Introducción

La siguiente lista de chequeo del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud en el Trabajo comtempla la realización de un diagnóstico con fines académicos para conocer el
cumplimiento que tiene la organización de acuerdo a lo establecido en las Normas de referencia ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.

Instrucciones
1. Leer y comprender los criterios de evaluación que están establecidos en la lista de chequeo.
2. Llenar los campos requeridos en el encabezado de la lista de chequeo para identificar la información.
3. Leer cada una de las cuestiones mencionadas y verificar la información mediante evidencias
proporcionadas por el entrevistado a cargo.
4. De acuerdo a los criterios de evaluación y las evidencias mostradas por el entrevistado califique de 1 a 3
el cumplimiento de la organización.
5. Tener en cuenta en los criterios de evaluación el N/A , según sea pertinente.

Criterios
Establece e
de Evaluación
Establece y
implementa el
No establece el requisito cumple el requisito No aplica
requisito
con sus objetivos
0 parcialmente
1 2 N/A

Significado Porcentual %

Deficiente Bueno Excelente

0% - 70% 71% - 85% 86% -100%

 Servicio Nacional de Aprendizaje
SENA Código:
Tecnólogo en
Gestión Integrada de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y SIG-LC-001
Salud Ocupacional Versión: 001
Lista de
Chequeo del Sistema Integrado de Gestión
ISO 9001:2015 - Fecha: 04/02/2022
ISO:14001:2015 - ISO 45001:2018
Nombre de la organización Lugar
Responsable (s) Fecha
Persona a entrevistar Cargo
Hora de
Hora de inicio finalización
Objetivo
Alcance
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Criterios de Porcentaje
Numeral de evaluación de
ITEM
requisito
Cuestiones cumplimie
Evidencia Observaciones
0 1 2 N/A
nto
La organización no soporta
¿La organización identifica las cuestiones externas e internas que contribuyen a la identificación de las
1 4.1 su propósito en el análisis, seguimiento y medición?
2
cuestiones externas e
Comprensión de la internas.
organzación y de su ¿La organización identifica los factores externos e internos que puedan llegar a
contexto La organización no soporta
afectar el desempeño de la misma, al momento de planificar y definir el Sistema
2 Integrado de Gestión?
2 los factores externos e
internos.

4.2 ¿La organización establece una metodología para identificar las partes
No se evidencia una
Comprensión de las metodología o soporte
3 necesidades y interesadas y sus requisitos pertinentes de acuerdo a sus necesidades y
expectativas?
1
para identificar las partes
expectativas de las interesadas.
partes interesadas

¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del alcance del Sistema
Integrado de Gestión, incluyendo las cuestiones externas e internas, los Establece el alcance de
4 4.3 Determinación requisitos aplicables y las actividades? 2
75% Plan de manejo
ambiental.
acuerdo a la norma de
referencia NTC 14001:
del alcance del SIG
2015.

La organización no
establece el SIG, pero si
¿La organización establece , implementa, mantiene y mejora continuamente el
Plan de manejo tiene el proceso de
5 Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
en el Trabajo, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones?
2
ambiental. producción de abono
organico mediante un
4.4 PMA.
Sistema Integrado de
Gestión y sus proceso La organización cumple con
¿La organización tiene en cuenta las entradas requeridas, las salidas esperadas, la los requesitos mediante
secuencia e interacción, disponibilidad de recursos, asignación de Plan de manejo una descripción en el PMA
6 responsabilidades y autoridades, riesgos y oportunidades, evaluación de cambios N/A ambiental. exepto los riesgos y
y mejora de cada uno de los procesos? oportunidades y
evaluación de cambios.

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 0 1 4 1 SUMATORÍA DE ÍTEMS 6

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 0% 17% 67% 17%
PORCENTAJES
100%

5. Liderazgo Criterios de
Numeral de evaluación
ITEM
requisito
Cuestiones 1 2 3 N/A
Porcentaje Evidencia Observaciones
¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al Sistema Si, por su compromiso de
1 Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el
Trabajo?
3 buscar la mejora cada día
de la organización

5.1 Liderazgo y La organización

compromiso ¿La organización establece una metodología para aumentar la satisfacción del Comunicación verbal y el implementa metodologías
de satisfacción al cliente,
2 cliente teniendo en cuenta los requisitos de los mismos, los legales y
reglamentarios aplicables?
1 Plan de manejo
ambiental. mediante sensibilizaciones
de la Calidad del producto,
teniendo en cuentas cada
uno de los requisitos
pertinentes.

¿La alta dirección establece, implementa y mantiene una política apropiada al La alta dirección no
3 Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
en el trabajo, incluyendo cada uno de sus compromisos?
1
86%
establece una política ante
el SIG.

5.2 ¿Existe una relación entre la política y los objetivos del Sistema Integrado de
4 Políticas del SIG Gestión?
1 No existe política.

¿La organización documenta, comunica y mantiene disponible la política del

5 Sistema Integrado de Gestión?
1 No existe política.

¿La alta dirección se asegura que las responsabilidades y autoridades para cada Se evidencia mediante el
6 5.3 uno de los roles se asignen de manera pertinente y sean comunicados dentro de
la organización?
2 Organigrama organigrama encontrado
en el PMA.
Roles,
responsabilidades y
autoridades en la Si, por su interes en
¿La alta dirección contribuye a la eficacia y desempeño del Sistema Integrado de
7 organización Gestión?
3 Comunicación verbal establecer, implementar y
mantener un SIG.

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 0 0 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 0

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 0% 0% 0% 0%
PORCENTAJES
0%

6. Planificación Criterios de
Numeral de evaluación
ITEM
requisito
Cuestiones Porcentaje Evidencia Observaciones
 Numeral de
ITEM
requisito
Cuestiones 1 2 3 N/A
Porcentaje Evidencia Observaciones
La organización identifica y
¿La organización identifica, planifica y evalúa los riesgos, oportunidades,
evalúa los aspectos e
aspectos e impactos ambientales y elimina los peligros relacionados con el Matriz de aspectos e
1 análisis de contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los
2
impactos ambientales.
impactos ambientales
6.1 procesos del Sistema Integrado de Gestión?
mediante una matriz
relacionada en el PMA.
Acciones para
abordar riesgos y
oportunidades La organización establece
¿La organización establece objetivos integrados para las funciones de los niveles
objetvos basandose en la
2 pertinentes y procesos necesarios para mantener y mejorar continuamente el
Sistema Integrado de Gestión?
1 norma de referencia NTC
ISO 14001:2015.
75%
6.2 Objetivos ¿La organización al planificar los objetivos determina qué recursos se requieren,
La organización cuenta con
los recursos que requeridos
3 integrados y
planificación para
quién será el responsable para integrar las acciones en sus procesos para
alcanzar y evaluar sus resultados previstos?
1 y el personal responsables
de alcanzar los resultados
lograrlos previstos.

La organización
4 6.3 Planificación ¿La organización identifica la necesidad de cambios en el Sistema Integrado de
Gestión, llevándolos a cabo de manera planificada?
2
implementa cambios en el
PMA que tiene establecido
de cambios
de manera identificada.

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 0 0 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 0

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 0% 0% 0% 0%
PORCENTAJES
0%

7. Apoyo Criterios de
Numeral de evaluación
ITEM
requisito
Cuestiones 1 2 3 N/A
Porcentaje Evidencia Observaciones
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema La organización
1 Integrado de Gestión de la Calidad,Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el
2 Plan de manejo ambiental. proporciona los recursos
necesarios para llevar a
Trabajo?
cabo el PMA.

2 7.1 ¿La organización tiene en cuenta los factores sociales, psicológicos y físicos con
el fin de garantizar la integridad del personal, sus actvidades y la operación de sus 2 Comunicación verbal.
Si, ya que la organización
garantiza la integridad de
Recursos procesos? su personal y el área de
operación de sus procesos.
¿La organización se asegura de calibrar y verificar sus equipos de medición para La alta dirección se asegura
minimizar el margen de error en sus resultados; protegiendolos contra ajustes, de la calibración y
3 daños o deterioro que puedan invalidar su estado de calibración y los posteriores
2 Comunicación verbal.
verificación de cada uno de
resultados de la medición? sus equipos.

7.2 ¿La organización identifica la capacidad y competencia del personal para la Evidencias fotografícas y
4 Competencia
realización de las actividades que puedan afectar o contribuir al desempeño y
eficacia del Sistema Integrado de Gestión?
2 el perfil del personal
(comunicación verbal).

¿La organización realiza acciones para que las personas tomen conciencia de la
5 7.3 política y los objetivos Integrados y su contribución al Sistema Integrado de
Gestión de la Calidad,Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo y las
1 No cumple.
Toma de conciencia
implicaciones de incumplir los requisitos?

¿La organización define las comunicaciones externas e internas del Sistema 95% Si, la alta dirección tiene en
Integrado de Gestión teniendo en cuenta qué va a comunicar, cuándo va a cuenta los diferentes
6 comunicar, a quién va a comunicar, cómo va a comunicar y quién va a
2 Comunicación verbal
factores al momento de
7.4 Comunicación comunicar? comunicar.

¿La organización tiene en cuenta los aspectos de diversidad (por ejemplo, En la organización se logro
7 género, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar sus
necesidades de comunicación?
3 Comunicación verbal evidenciar los diferentes
aspectos de diverisidad.

¿La organización conserva y mantiene de manera confidencial la información

documentada de cada uno de los requisitos aplicables a las Normas Documentos sumistrados
8 Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y ISO 45001:2018 y la
2
PMIRS, PMA.
información necesaria para la eficacia del Sistema de Gestión?

¿La organización al momento de crear y actualizar la información documentada

9 7.5 identifica que los formatos y soportes sean coherentes para la revisión y 1 No cumple.
Información aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?
documentada

La organización establece
una metodología de envió
¿La organización establece una metodología para el control y la protección de la de la información
10 información documentada? 2 Comunicación verbal documentado ubicada en
el municipio de San
Agustín.

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 0 0 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 0

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 0% 0% 0% 0%
PORCENTAJES
0%

8. Operación Criterios de
Numeral de evaluación
ITEM
requisito
Cuestiones 1 2 3 N/A
Porcentaje Evidencia Observaciones

8.1 ¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos

necesarios para cumplir los requisitos del Sistema Integrado de Gestión; con el fin Plan de manejo
La organización cumple con
los requisitos basados en la
1 Planificación y control de evaluar las acciones identificadas contemplando la informacion documentada 2
ambiental. norma de referencia NTC
operacional en conformidad a los procesos? 14001:2015.

¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para

2 8.2 Requisitos para prepararse y responder ante situaciones de emergecias potenciales identificadas;
y los requsitos para sus productos y servicios?
1 No cumple.

los productos y
servicios, preparación
y respuesta ante ¿La organización conserva y mantiene la información documentada sobre los
3 emergencia procesos y los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales;
y los requisitos de sus productos y servicios?
1 No cumple.

¿La organización establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y Comunicación verbal y

4 desarrollo para asegurarse de la provisión de sus productos y servicios?
2
evidencias fotograficas.

Se logro evidenciar de
8.3 Diseño y ¿La organización determina las etapas y controles para el diseño de las forma verbal las etapas y
5 actividades a desarrollar incluyendo las necesidades de los clientes verificando
desarrollo de los que se cumplan con los requisitos de los productos y servicios?
2 Comunicación verbal. controles del diseño de las
actividades por parte del
productos y servicios Ing. Diego Manchola.

79%
 8.3 Diseño y
desarrollo de los
productos y servicios

¿La organización tiene en cuenta las entradas y salidas para el diseño y

6 desarrollo de los productos y servicios de acuerdo a los requisitos aplicables?
2 Comunicación verbal.

79%

8.4 Control de los ¿La organización se asegura que los procesos, productos y servicios
7 procesos, productos y suministrados externamente se apliquen los criterios de evaluacion y selección
servicios suministrados conforme a los requisitos establecidos en el Sistema de Gestión de la Calidad?
2 Comunicación verbal.
externamente

¿La organización implementa la producción o provisión del servicio bajo

condiciones contraladas teniendo en cuenta las características de los productos a
8 producir, los servicios a prestar, las actividades a desempeñar y los resultados a
2 Comunicación verbal.
alcanzar?

8.5 ¿La organización revisa y controla los cambios para la producción o la prestación
9 Produccion y del servicio para asegurarse de la continuidad de la conformidad con los
provision del servicio requisitos aplicables al SGC?
1 No cumple.

¿La organización identifica, verifica y protege la propiedad de los clientes o de

10 los proveedores externos suministrada para su uso o incorporación de los
productos y servicios; conservando la información documentada de la misma?
1 No cumple.

8.6 Liberacion de ¿La organización verifica la liberación del producto o servicio para que cumplan Se visualizo la liberación
11 los productos y satisfactoriamente los criterios de aceptación?
2 Comunicación verbal
del producto.
servicios

12 8.7 Control de las ¿La organización toma las acciones adecuadas para controlar las salidas no
conformes previniendo su uso o entrega, conservando información documentada 1 No cumple.
salidas no conformes de las mismas?

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 0 0 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 0

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 0% 0% 0% 0%
PORCENTAJES
0%

9. Evaluación del desempeño

Criterios de
ITEM
Numeral de
Cuestiones evaluación Porcentaje Evidencia Observaciones
requisito 1 2 3 N/A

9.1 ¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para el

Seguimiento, seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño del Sistema
1 medición, análisis y Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el 0 No cumple.
evaluación trabajo?

¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de

2 auditoría considerando la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la
consulta, los requisitos de planificación y la elaboración de informes?
0 No cumple.

¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para

9.2 proporcionar la información relacionada con el cumplimiento del Sistema 0%
3 Auditoría Interna Integrado de Gestión, conforme a los requisitos propios de la misma y los
requisitos de las Normas Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y ISO
0 No cumple.

45001:2018?

¿La organización conserva la información documentada como evidencia de la

4 implementación de los programas de auditoría y sus resultados? 0 No cumple.

9.3 ¿La alta dirección revisa el Sistema Integrado de Gestión de la organización a

5 Revisión por la intervalos planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y
la alineación continua de la dirección estratégica?(entradas y salidas)
0 No cumple.
dirección

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 5 0 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 5

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 83% 0% 0% 0%
PORCENTAJES
83%

10. Mejora Criterios de

ITEM
Numeral de
Cuestiones evaluación Porcentaje Evidencia Observaciones
requisito 1 2 3 N/A

La alta dirección esta

¿La organización identifica las oportunidades de mejora e implementa las comprometida a
1 acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su Sistema Integrado
de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el trabajo?
1 Comunicación verbal. implementar un SIG para
lograr sus resultados
10.1 previstos.
Mejora
¿La organización tiene en cuenta la mejora de los productos y servicios para
Comunicación verbal y
2 cumplir con los requisitos, considerando las necesidades y expectativas futuras;
para corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados?
1
registros fotograficos.

Se identifico el impacto de
¿La organización revisa, analiza y determina las causas de la no conformidad para
3 10.2 Incidentes, hacerle frente a las consecuencias? 1
250%
Registros fotograficos. los lisidiados de la materia
organica a la flora y fauna.
no conformidades y
acciones correctivas La alta dirección reacciona
¿La organización reacciona ante los incidentes, las no conformidades tomando
4 las acciones correctivas pertinentes?
1 Comunicación verbal. de manera oportuna ante
las no conformidades.

¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia

5 del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud en el trabajo?
0 No cumple.

10.3
Mejora continua ¿La organización considera los resultados del análisis, evaluación y las salidas de
6 la revisión por la alta dirección, para determinar si hay necesidades y
oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua?
1 Comunicación verbal.

TOTAL DE ÍTEMS CALIFICADOS 1 5 0 0 SUMATORÍA DE ÍTEMS 6

SUMATORÍA DE
PROCENTAJE POR ÍTEMS 17% 83% 0% 0%
PORCENTAJES
100%

Cumplimiento general Cumplimiento General

TOTAL DE ÍTEMS
 Porcentaje de
Cap Nombre
cumplimiento
4 Contexto de la organización 75%
94%
5 Liderazgo 86%
6 Planificación 75%
7 Apoyo 95%
Significado porcentual
8 Operación 79%
Rango Categoría
9 Evaluación del desempeño 0% >85 Excelente
70 -85 Bueno
10 Mejora 250% <70 Deficiente

Cumplimiento del cap 4.

Total de ítems
Numeral
del Nombre CUMPLIMIENTO POR NUMERAL
requisito
Comprensión de la organización
4.1 100%
y de su contexto
4.2 Comprensión de las
4.2 necesidades y expectativas de las 50%
partes interesadas

Cumplimiento por numeral de los requisitos de cada capitulo

 Gráficos
4. Contexto de la organización
4.1 4.2 4.3 4.4
33% 11% 11% 28%

4. Contextode
4.Contexto de la organización
organización

REQUISITOS
70%
35%
deDErequisitos
30%
60%
25%
50%
20% 33%
40% 28%
CUMPLIMIENTO

15%
Cumplimiento

30%
10%
11% 11%
20%
5%
10%
0%
4.1 4.2 4.3 4.4
0%
4.1 ITEM CAPITULO4.3
4.2 4 4.4
Ítem del capítulo 4
Row 7

5. Liderazgo
5.1 5.2 5.3
29% 29% 23%

5. Liderazgo
30%

25%

20%
29% 29%
15%
23%
10%

5%

0%
5.1 5.2 5.3
Row 27
 6. Planificación
6.1 6.2 6.3
50% 25% 17%

6. Planifi cación

50%
45%
40%
35%
30% 50%
25%
20%
25%
15%
17%
10%
5%
0%
6.1 6.2 6.3

Row 47

7. Apoyo
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5
37% 10% 7% 17% 12%

7. Apoyo
40%
35%
30%
25%
20% 37%
15%
10% 17%
10% 12%
5% 7%
0%
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5

Row 67

8. Operación
8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6
8% 11% 22% 6% 19% 6%

8. Operación
25%

20%

15%
22%
10% 19%

11%
5% 8%
6% 6% 6%

0%
8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7

Row 87

9. Evaluación del desempeño

9.1 9.2 9.3
13% 41% 13%

9. Evaluación del desempeño

45%
40%
35%
30%
25% 41%
20%
15%
10% 13% 13%
5%
0%
9.1 9.2 9.3

Row 107

10. Mejora
10.1 10.2 10.3
34% 33% 33%

10. Mejora

34%
 10. Mejora

34%

34%
33%

33% 33%

32%
10.1 10.2 10.3

Row 127

Grafico en General
4. Contexto 5. Liderazgo 6.Planificación 7.Apoyo 8. Operación 9.E-desempe
83% 81% 92% 83% 78% 67%

Grafi co en general
100%
90%
80%
70%
60%
50% 92% 100%
83% 81% 83% 78%
40% 67%
30%
20%
10%
0%
o go n o n ño a
xt az ió oy ció or
te c pe ej
n er ca . Ap er
a
em .M
Co iL d ifi 7 0
4. 5. Pl
a n
. Op - des 1
6. 8
9.
E

Row 147
ación

nón

28%

4.4
4.4

3%
 17%

12%

7.5

8.7
 6%

% 6%

8.7

peño

3%
33%

10.Mejora
100%

100%
%

a
or
ej
0.M
1