IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS

ESTÁNDAR
Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Proceso: Gestión del Sistema Integrado y Responsabilidad Social
Sub-Proceso: Seguridad y Salud en el Trabajo
Actividad: Todo
Tarea: NA
Código: SIG_SST_ESG_08
Periodo de Revisión: 02 años
Revisión: 03

1. OBJETIVO
Proporcionar los elementos básicos necesarios para establecer, implementar y mantener
procesos de identificación continua y proactiva de los peligros y riesgos existentes en los
procesos productivos, equipos, materiales, insumos, herramientas, ambiente de trabajo y
tareas. De manera que se establezcan medidas de control efectivas a fin de evitar
afectaciones a las personas, daños a la propiedad y al medio ambiente.

2. ALCANCE
El presente estándar es de aplicación general y observancia obligatoria por todos los empleados
de Compañía y sus Contratas.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

3.1 D.S. Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional em Minería y su
modificatoria D.S N° 023-2017- E.M.
3.2 D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.3 Ley N° 30222
3.4 Decreto Supremo N°016-2016-TR y N°020-2019-TR
3.5 Decreto de Urgencia N°044-2019
3.6 Decreto de Urgencia N°002-2020-TR
3.7 ISO 45001
3.8 OIT Organización Internacional del Trabajo

4. DEFINICIONES
4.1 Actividades rutinarias (R.). - Estas actividades son procedimientos que se desarrollan
en forma continua en la Organización que surjan de la infraestructura, los equipos,
materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo; el diseño de
productos y servicios, el desarrollo, la producción, la construcción el mantenimiento y
la disposición; los factores humanos y el cómo se realiza el trabajo.

4.2 Actividades no rutinarias (NR). - Se considera actividad no rutinaria aquella no

incluida en los planeamientos periódicos (diarios / mensuales / etc.) del proceso,
incluido mantenimiento de equipos e instalaciones.

4.3 Administración de Riesgos. - Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de
riesgo y el análisis de opciones técnicas de control, considerando aspectos legales, sociales y
económicos, y establece un programa de medidas de eliminación, prevención y control, hasta
la preparación de planes de respuesta a emergencias.

4.4 Consecuencia. - Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por sus
efectos en las personas, en el ambiente, en la producción y/o instalaciones, así como la
reputación e imagen.

4.5 Control Preventivo. - Controles para minimizar la probabilidad de que ocurra un

evento.

4.6 Control Mitigador. - Controles para minimizar la consecuencia y que el daño sea el
menor posible. (El evento ha sucedido)
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4.7 Derecho a decir No.- Los trabajadores tienen derecho a negarse a hacer un trabajo si
piensan de buena fe que se expondrán a un peligro inminente. El derecho a negarse a
realizar una tarea se justifica si se cumple las siguientes condiciones:
a. Cuando los trabajadores le han pedido al empleador que elimine el peligro y el
empleador no lo ha hecho.
b. Los trabajadores realmente creen que existe un peligro inminente, su negación no es
un intento de molestar al empleador o de interrumpir el trabajo.
c. Un tercero de manera razonable también dice que existe un verdadero riesgo de
muerte o lesión grave.
d. No existe suficiente tiempo de corregir el peligro mediante las medidas de control
normales.

4.8 Deterioro de la Salud. - Condición Física o mental identificable y adversa que surge
y/o empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

4.9 Entorno. - Ambiente físico de trabajo que rodea a los trabajadores durante su labor, la cual
podría contener peligros que pidieran ocasionar daños a la Gente, Equipo, Materiales y
Ambiente (GEMA).

4.10 Escenario de riesgo. - Determinación de un evento hipotético, en el cual se considera la

ocurrencia de un accidente bajo condiciones específicas, definiendo mediante las
características de los procesos y/o materiales, las zonas potencialmente afectables.

4.11 Evaluación de Riesgos: Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la información
necesaria para que el PODEROSA, empresas contratistas, trabajadores y visitantes estén en
condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de
acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la
proximidad de un daño.

4.12 Frecuencia. - Número de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un
evento en un lapso de tiempo.

4.13 Gestión de Riesgo. - Aplicación sistemática de procedimientos y técnicas de

identificación de peligros, evaluación de riesgos y adopción de medidas de prevención
y control de riesgos, con el objetivo de proteger a personas, al medio ambiente y a
propiedades y asegurar la continuidad operacional.

4.14 GEMA. - Gente, Equipo, Materiales y Ambiente.

4.15 Identificación de peligros. - Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y
se definen sus características.
4.16 IPERC: Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los riesgos y sus
impactos y para implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos
a niveles establecidos según las normas legales vigentes.

4.17 Jerarquización. - Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad, valor, riesgo y
relevancia, el cual se realiza con el propósito de identificar aquellas actividades de mayor
importancia que pueden afectar la operación.

4.18 Mitigación. - Conjunto de actividades destinadas para disminuir las consecuencias

ocasionadas por la ocurrencia de un accidente.

4.19 Peligro. – Fuente, Situación o característica intrínseca con un potencial de causar daños o
deterioro de la salud a las personas o una combinación de estos, equipos, procesos y
ambiente.

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 4.20 Probabilidad de Ocurrencia. - Posibilidad de que un evento acontezca en un lapso dado.

4.21 Proceso. - Secuencia de pasos dispuesta con algún tipo de lógica que se enfoca en lograr
algún resultado específico. Los procesos son mecanismos de comportamiento que diseñan los
hombres para mejorar la productividad de algo, para establecer un orden o eliminar algún tipo
de problema.

4.22 Riesgo. – Combinación de la probabilidad de que un peligro se materialice en

determinadas condiciones, que ocurran eventos o exposiciones peligrosas
relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión, daño a las personas, equipos y
ambiente y/o deterioro de la salud que pueden causar los eventos o exposiciones.

4.23 Situación Normal (N). - Se considera situación normal de una actividad o proceso
toda aquélla que ocurre de forma previsible en cuanto a la manifestación de los riesgos
y de las consecuencias. La normalidad debe ser aplicada al conjunto de factores
analizados (actividad + factor de riesgo + riesgo) y no solamente a la actividad
aisladamente.

4.24 Situación Emergencial (E.). - Se considera situación circunstancial que ocurre de

manera no prevista o no programada, aunque tengan establecidos y aplicados
controles para impedir la ocurrencia, habiendo necesidad de movilización de un equipo
especializado en la respuesta a esas situaciones de emergencia. La situación (E)
obligatoriamente demandará activación del procedimiento de las cartillas a
emergencias. NOTA: La situación de emergencia está normalmente asociada a un
riesgo con gravedad alta y a la baja probabilidad de ocurrencia.

5. GLOSARIO DE ABREVIATURAS
GMAER: Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo.
IPERCb: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles de línea base
IPERCc: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles continuo
RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social
RISSO: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
DO: Disciplina Operativa
PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro.
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

6. RESPONSABILIDADES
6.1 GERENTE DE OPERACIONES:
• Establecer las estrategias para la aplicación de los presentes Lineamientos en las
operaciones bajo su control.
• Autorizar y verificar el cumplimiento de los Planes de Análisis y Evaluación de Riesgos y
los Programas de Prevención y Control de Riesgos.
• Proporcionar los medios para la ejecución de los IPERCb e IPERCc en las operaciones
bajo su responsabilidad.
• Tomar las decisiones para administrar los riesgos mayores detectados durante los
IPERCb.

6.2 SUPERINTENDENTE DE AREA

• Establecer los Programas, Planes, Alcances y Estándar del IPERC, así como los
Programas de Prevención y Control derivados de estos estudios.
• Dar todas las facilidades a los equipos multifuncionales para la realización y aplicación de
los estudios de riesgo programados.
• Aprobar la integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo,
que efectuaran los IPERCb.

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 • Revisar y tomar las decisiones y acciones para administrar los riesgos derivados de los
estudios IPERCb.
• Asegurar que se realicen o actualicen los estudios de IPERCb cada año o antes, si se
presentan incidentes o se modifican los procesos o las instalaciones.
• Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realización de los IPERCb, tanto
realizados, como próximos a realizar y/o revalidar.
• Asegurarse que los resultados de los IPERCb se incluyen en los mapas de riesgos.
• Asegurarse que todo el personal de operaciones de PODEROSA y contratas a su cargo
están debidamente capacitados y entrenados en la metodología IPERCc.
• Instruir al personal a su cargo para la verificación de la calidad de los IPERCc que
realizan los trabajadores, de manera que la eliminación de riesgos del entorno de trabajo
cada vez sea mejor.
• Apoyarse en el área de seguridad para la capacitación y asesoría de los procesos
IPERCb e IPERCc.
• Realizar en conjunto con el área de seguridad auditorias de los procesos IPERCb e
IPERCc.
6.3 DEL SUPERINTENDENTE DE PLANEAMIENTO
• Coordinar la realización del IPERCb en la ingeniería básica y en la de detalle.
• Controlar los cambios en el diseño y en la construcción de infraestructura en interior mina
y superficie con base en la aplicación de un IPERCb.
• Proponer soluciones de ingeniería para prevenir y controlar los riesgos del Proyecto.
• Preparar un reporte final que incluya los IPERCb y otros temas de seguridad relacionados
con la ingeniería del proyecto, previo a la implementación del mismo.
• Conservar copia de los IPERCb del proyecto, para su integración al expediente de la
instalación y uso como línea base para los próximos estudios de riesgo.

6.4 DE LA LINEA DE MANDO (Jefes de Guardia, Supervisores)

• Cumplir con la implementación del IPERCc de acuerdo con el plan de acción
elaborado por la superintendencia de área.
• Participar en las capacitaciones y los entrenamientos programados y aprobar las
evaluaciones del IPERCc y a su vez entrenar al personal a su cargo en el IPERCc.
• Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados con base en el programa de
implementación y el indicador establecido (KPI) y analizar la evolución de las
tendencias del IPERCc con base en las etapas de la Disciplina Operativa.
• Verificar que los trabajadores de línea apliquen la metodología del IPERCc
establecida en este estándar de gestión correspondiente corrigiendo en conjunto
con ellos las desviaciones encontradas.
• Comunicar los resultados del indicador establecido (KPI) en las reuniones del
personal de sus áreas de responsabilidad.
• Es obligación de la línea de mando realizar un IPERC de línea base, cada vez que
se enfrente a situaciones de riesgos de alto potencial dentro de su proceso y que
exijan un análisis a detalle de los mismos.
• Participar en la identificación de peligros y evaluación de riesgos durante el
desarrollo del IPERCb.
• Proponer Medidas de Control para los riesgos detectados en el desarrollo del
IPERCb.
• Dominar la metodología de Identificación de peligros, Evaluación y control de
Riesgos aprobada por la empresa para el desarrollo del IPERCb.
• Implementar las acciones de control derivadas del IPERCb que estén bajo su
responsabilidad.

6.5 DEL TRABAJADOR DE LÍNEA

• Frente a la convocatoria del responsable del área, participar en la identificación de
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 peligros y evaluación de riesgos y oportunidades durante el desarrollo del IPERCb,
quedando registrada su participación en el formato de registro de inducción,
Código:
CHECK LIST DE CALIDAD DEL IPERC continuo
F_CKL_001

Revisión: 01

N° ITEM DESCRIPCIÓN
1 Fecha:  
2 Observado:  
3 Empresa:  
4 UP:  
5 Área:  
6 Nivel:  
Labor /
7  
Lugar:
8 Turno:  
9 Evaluador:  
LISTA DE VERIFICACIÓN EN CAMPO
N° TEMA CRITERIOS OPERACIONALES C NC NA
PARTICIPAN TODOS LOS TRABAJADORES EN LA IDENTIFICACION DE
1 IPERC PELIGROS Y REALIZARON CORRECTAMENTE EL MAPEO DE LOS PELIGROS
     

2 IPERC EL RIESGO ES RELACIONADO CON EL PELIGRO IDENTIFICADO.      

3 IPERC EVALUA EL NIVEL DE RIESGO DE ACUERDO A LA MATRIZ      

DETERMINA LAS MEDIDAS DE CONTROL PARA ELIMINAR LOS PELIGROS
4 IPERC IDENTIFICADOS
     

5 IPERC REALIZAN LA SECUENCIA DE EJECUCIÓN DE CONTROLES      

UNA VEZ IMPLEMENTADA LAS MEDIDAS DE CONTROL, EVALUAN LOS
6 IPERC RIEGOS RESIDUALES
     
EL SUPERVISOR REVISA SI CUMPLE LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS Y
7 IPERC ESCRIBE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
     

NIVEL DE CONFORMIDAD (%)      

capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
• Participar en las capacitaciones y los entrenamientos programados y aprobar los
exámenes respectivos sobre el IPERCc, expresando todas sus dudas e inquietudes
acerca del proceso de implementación, comunicación, cumplimiento.
• Cumplir estrictamente con la metodología establecida en este estándar
correspondiente al IPERCc.
• Cumplir con las recomendaciones adicionales en campo que los supervisores
realicen en el IPERCc aplicando la metodología establecida en este estándar.
• Conocer los peligros existentes en los procesos, actividades y áreas de trabajo en
los que desarrolla sus tareas, dichos peligros deben estar contenidos en el
IPERCb.

6.6 DEL SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• Asesorar al Subcomité de Liderazgo de Administración de Riesgos en el desarrollo y
actualización del estándar del IPERC.
• Promover y monitorear el cumplimiento del IPERCb e IPERCc en todas las áreas
operativas de la compañía.
• Analizar los resultados globales y específicos, del proceso de implementación y
ejecución del IPERC de línea base e IPERC continuo, así como recomendar a la Línea
de mando acciones preventivas y correctivas de mejora.
• Diseñar y liderar campañas de concientización del personal enfocadas al cumplimiento
del IPERC de línea base e IPERC continuo para la mejora continua del desempeño en
SST de manera positiva y motivadora.
• Diseñar estrategias de Capacitación y entrenamiento en las metodologías IPERCb e
IPERCc.
• Asesorar a la línea de mando durante la elaboración de los IPERCb
P á g i n ae 5IPERCc
|6 y la
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