21/3/22, 19:46 Evaluacion final - Escenario 8: SEGUNDO BLOQUE-TEORICO - PRACTICO/GERENCIA DE RIESGOS I-[GRUPO S01]

Evaluacion final - Escenario 8

Fecha de entrega
22 de mar en 23:55
Puntos
100
Preguntas
20
Disponible
19 de mar en 0:00 - 22 de mar en 23:55
4 días
Límite de tiempo
90 minutos

Instrucciones

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Pregunta 1 5
/ 5 pts

Corresponde a un factor de riesgo operacional

 
Economía

 
Proceso

 
Contabilidad

 
Finanzas

Pregunta 2 5
/ 5 pts

En Colombia, la norma mas conocida para tratar los riesgos

operacionales, es?

 
Ninguna es correcta

 
RO

 
SAR

 
SARO

Pregunta 3 5
/ 5 pts

Existen tres riesgos financieros, cuales son?

 
Crédito, Mercado, Liquidez

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Legal, residual, inherente

 
Cumplimiento, Ética, Fraude

 
Reputacional, contagio, legal

Pregunta 4 5
/ 5 pts

La gestion de los riesgos operativos puede hacerse basado en

estandares, tales como:?

 
No requiere estándares

 
Estándar legal

 
Estándar Internacional

 
ISO 31000, COSO, DAFP

Pregunta 5 5
/ 5 pts

Según el modelo COSO: La identificación de riesgos la debe realizar?

 
Cualquier persona

 
No hay roll definido

 
El analista

 
La alta direccion

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Pregunta 6 5
/ 5 pts

Quien es el encargado de definir el perfil de riesgos dentro de una

organización?

 
El máximo órgano de administración de la compañía.

 
El analista y el director de riesgos

 
El director de riesgos

 
El analista de riesgos

Pregunta 7 5
/ 5 pts

Como se pueden mitigar los riesgos financieros?

 
Anticiparse al mercado, Pólizas de seguros, Control de la rentabilidad,
Inversiones diversas.

 
Planeación

 
Inversión

 
Administración

Pregunta 8 5
/ 5 pts

los sistemas de gestión de riesgos tienen etapas y elementos; sus etapas

son:?
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Políticas, verificación, validación e inspección

 
Comunicación, revisión, calificación y supervisión

 
Documentación, caracterización, comprobación, e investigación

 
Identificación, Medición, Control y Monitoreo

Pregunta 9 5
/ 5 pts

La UIAF es:

 
Es la unidad de inteligencia financiera y económica del país y su misión se
centra en protegerla defensa y seguridad nacional en el ámbito
económico, mediante inteligencia estratégica y operativa sustentada en
tecnología e innovación

 
Es la Unidad Anti Fraude

 
Es una ONG

 
Es la Unidad Investigativa

Pregunta 10 5
/ 5 pts

La definición de riesgo es:

 
La posibilidad de que ocurra una situación que pueda afectar el
cumplimiento de los objetivos organizacionales.

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Es un termino utilizado para nombrar una situación

 
Es el impacto que genera lo ocurrido

 
La posibilidad que ocurra algo

Pregunta 11 5
/ 5 pts

La planeación estratégica de la organización sirve para el contexto y

evaluación de los riesgos?

 
La planeación no sirve como contexto

 
La planeación solo debe ser usada para definir objetivos organizacionales

 
La planeación estratégica sirve para diseñar el plan futuro

 
Si, definitivamente los ejercicios de planeación estratégica son
fundamentales para estudiar el contexto y legar a la evaluación de los
riesgos.

Pregunta 12 5
/ 5 pts

Cuando hablamos de señal de alerta, nos referimos a: .

 
Cuando algo llama nuestra atención

 
Cuando algo no es normal

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Son aquellos hechos, situaciones, operaciones y cuantías que la
compañía tiene identificadas y que en la operación se puede identificar
que se sale de lo normal

 
Cuando ocurre algo

Pregunta 13 5
/ 5 pts

Son aquellos riesgos a los que todas las organizaciones están expuestas
de manera inherente en el desarrollo de su actividad económica. Esta
definición pertenece a:?

 
Riesgo legal

 
Riesgo Operativo

 
Riesgo de contagio

 
Riesgos LAFT

Pregunta 14 5
/ 5 pts

Los sistemas de administración de riesgo financiero son?

 
SAC, SARLAFT, SARL

 
SARM, SARC, SARL

 
SARO, SARC, SARLAFT

 
SARLAFT, SARO, SARL

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Pregunta 15 5
/ 5 pts

El lavado de activos se puede definir como:

 
Aquellas operaciones que no se registran en el sistema financiero

 
Las operaciones que se realizan solo en efectivo

 
Cualquier operación en efectivo que exceda el límite legal

 
Todas las acciones para dar apariencia de legalidad a recursos de origen
ilícito. Incurre en este delito el que adquiera, resguarde, invierta,
transforme, transporte, custodie y administre bienes ilícitos.

Pregunta 16 5
/ 5 pts

Que es el GAFI?

 
Grupo de activación Financiera

 
El Grupo de Acción Financiera Internacional ha emitido 40
recomendaciones (LA) + 9 recomendaciones asociadas a la financiación
del terrorismo (FT)

 
Grupo de Financiamiento del Terrorismo

 
Grupo analista de la Financiación del Terrorismo Internacional

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Pregunta 17 5
/ 5 pts

es la posibilidad de tener una pérdida o daño a causa de la

materialización del riesgo al ser usado por medio de operaciones para
dar apariencia de legalidad a dineros de origen ilícito. Esta definición
pertenece a:?

 
Riesgos operativo

 
Riesgo de contagio

 
Riesgo legal

 
Riesgo LAFT

Pregunta 18 5
/ 5 pts

Basilea, puede definirse como:

 
Documentos de interés gubernamental

 
Documentos de carácter publico

 
Documentos que contienen las normas relativas a la supervisión y las
directrices asociadas al sector bancario asociado con pérdidas,
patrimonio, capital mínimo, riesgos, medición y modelos, derivados,
insolvencia, entre otros.

 
Documentos de carácter privado

Pregunta 19 5
/ 5 pts
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la Financiación del terrorismo puede definirse como:

 
Donar dinero

 
Cualquier apoyo o ayuda económica que se le proporcione a quienes
están encargados de las acciones terroristas.

 
Regalar dinero

 
Contar con una fuente de financiación

Pregunta 20 5
/ 5 pts

Apetito de riesgo:

 
Es una Medición

 
Es un nivel minimo

 
Es un nivel Maximo

 
Es el nivel de riesgo que la entidad definió y que la entidad puede tolerar

Puntaje del examen:

100 de 100

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