“Año de la universalización de la salud”

Huancavelica, 24 de noviembre del 2020.

OFICIO N.º 964 – 2020 /TP/DE/UZ HUANCAVELICA

Señor:
ROEL GENIX HUAYASCACHI LLIUYACC
ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CONGALLA

ASUNTO : NOTIFICO OBSERVACIONES ENCONTRADAS EN VISITA DE

SEGUIMIENTO, MONITOREO Y SUPERVISIÓN DE CAMPO AL
CONVENIO N° 09-0014-CP-02

REFERENCIA : INFORME Nº 082-2020/RSP-MLCH.

.

De mi consideración :

Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo cordialmente a

nombre del Programa Trabaja Perú – Unidad Zonal Huancavelica, y a la vez notificar las observaciones
encontradas en la visita de campo correspondiente al siguiente convenio:

• Convenio N° 09-0014-CP-02 “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA EN

LA CALLE PROGRESO 1996, TRAMO: CALLE CONGALLA PATA - CALLE WARAS AYLLU, Y
EN LA CALLE MARIANO MELGAR, TRAMO: CALLE PROGRESO 1996 - I.E. MARIANO
MELGAR, DISTRITO DE CONGALLA - PROVINCIA DE ANGARAES - DEPARTAMENTO DE
HUANCAVELICA”

Producto de la visita de seguimiento, monitoreo y supervisión de campo a la ejecución de la obra, por el

Ing. MIGUEL E. LAURENTE CHAHUAYO– Responsable de Supervisión de Proyectos de la Unidad
Zonal de Huancavelica, encontró observaciones las cuales se detallan en el informe de referencia,
motivo por el cual se notifica para su correspondiente subsanación, en un plazo no mayor a cinco
(05) días hábiles a partir de la fecha de notificación, de no cumplir con lo requerido y de persistir en
estas, de acuerdo a la normativa se estará iniciando acciones a fin de resolver el convenio.

Adjunto 12 folios.

Sin otro particular, me suscribo de usted.

Atentamente,

www.trabajaperu.gob.pe Pasaje Varela Nº 174

Unidad Zonal Huancavelica.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

INFORME Nº 082-2020/RSP-MLCH

A : Ing. Jesús Ángel ARELLANO GUERREO

Jefe (e) de la Unidad Zonal Huancavelica.
Arq. César Erasmo MELGAR MERINO
Responsable del Área de Proyectos – Supervisión UZ Huancavelica.

DE : Ing. Miguel Eduardo LAURENTE CHAHUAYO

Responsable de Supervisión de Proyectos
C.A.S. N° 567-2020-TP-UGA-CAS del 03 de agosto de 2020.

ASUNTO : OBSERVACIONES DE SEGUIMIENTO, MONITOREO Y

SUPERVISION DEL CONVENIO Nº 09-0014-CP-02
REFERENCIAS : OFICIO Nº 239-2020-ALC/MDC
MEMORANDO Nº 368-2020-TP-DE/UGI-CFSP
MEMORANDO N° 143-2020-TP/DE/UZ “HUANCAVELICA”
FECHA : Huancavelica, 23 de noviembre de 2020.

Es grato dirigirme a Usted, para saludarlo cordialmente y remitirle el presente informe de

seguimiento, monitoreo y supervisión a la Municipalidad Distrital de Congalla encargado del convenio
en referencia.

I. ANTECEDENTES

En cumplimiento a la Autorización de programación mensual de seguimiento y monitoreo a

los convenios en ejecución – noviembre 2020, mediante MEMORANDO Nº 368-2020-TP-
DE/UGI-CFSP, se realizó la verificación in situ de la obra "MEJORAMIENTO DEL
SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA EN LA CALLE PROGRESO 1996, TRAMO: CALLE
CONGALLA PATA - CALLE WURAS AYLLU, Y EN LA CALLE MARINO MELGAR, TRAMO:
CALLE PROGRESO 1996 - I.E. MARIANO MELGAR, DISTRITO DE CONGALLA -
PROVINCIA DE ANGARAES - DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA"

II. BASE LEGAL

a) Resolución Directoral N° 074-2020-TP/DE, Guía Técnica, para la administración y

ejecución de obras dirigidas a los organismos ejecutores en el marco de los convenios
suscritos en el programa “Trabaja Perú”.
b) CONVENIO DE EJECUCION DEL PROYECTO N°: 09-0014-CP-02 (Primer Concurso
de Proyectos 2020).

III. OBJETIVO:

 Cumplir con el Seguimiento, Monitoreo y Supervisión de la obra en mención, cuyo

convenio es 09-0014-CP-02.

IV. ACTIVIDADES REALIZADAS

Ya en la obra el día 19/11/2020 a horas 7:30 am, se procedió a reunir a todos los
participantes y el equipo técnico presente (Supervisor de obra, Residente de obra, Maestro
de obra, asistente técnico, almacenero y MOC), con los protocolos correspondientes de
distanciamiento social, a fin de verificar las condiciones de trabajo, detectándose lo
siguiente:
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

a) El día del monitoreo a la obra, se encontraban laborando 60 participantes.

b) El cuaderno de participantes se encontraba llenado al día de la visita a obra,

debidamente suscrito por la Ingeniera Residente y Supervisor de obra, de modo que
se corrigió la observación del mes anterior.

c) Todos los participantes cuentan los implementos de seguridad, los mismos que fueron
renovados, conforme a las cantidades indicadas en el expediente técnico.

d) El botiquín se encuentra en el almacén de la obra, con el contenido requerido en el

expediente técnico.

e) Se implemento señalización referente al Plan COVID, asimismo se aplica la

señalización durante el proceso constructivo.

f) Se realizo el mantenimiento de 2 letrinas existentes las mismas que se habilitaron para

el uso de los participantes en la ejecución de la obra.

g) Respecto al pago de participantes, en la reunión realizada, manifestaron que no se

tuvo ningún inconveniente, sin embargo, el pago se realizó el día miércoles 11 de
noviembre, es decir fuera del plazo indicado en la GUIA TECNICA:
“(…)
4.1.4. Incentivo Económico a los Participantes
(…)
El OE deberá realizar el pago del incentivo económico a los participantes
en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles, posteriores al último día
hábil del mes en que se desarrollaron sus actividades; en caso de
finalización de la obra, el pago del incentivo económico se hará como máximo
al quinto día hábil de concluida la misma. El incumplimiento de esta obligación
podrá ser causal de resolución del Convenio; para ello, el Programa a través de
la Unidad Zonal solicitará efectuar el pago en un plazo no mayor a tres (3) días
hábiles y, de persistir el incumplimiento procederá a la resolución del
Convenio; salvo caso fortuito o fuerza mayor, debidamente comprobados.

Una vez efectuado el pago del incentivo económico a los Participantes, el OE

deberá remitir al RO, las copias fedateadas o autenticadas de las Hojas de Pago
a Participantes con la huella y firma de los Participantes, como máximo al día
siguiente de haberse efectuado el pago, para que el RO pueda sustentar la
ejecución financiera de la MONC.
(…)”.

Es de mencionar que el pago correspondiente al mes de setiembre no se cumplió con

el plazo mencionado, tampoco se cumplió con el plazo de pago del mes de octubre,
de modo que se notificó mediante OFICIO MULTIPLE Nº 019-2020/TP/DE/UZ
HUANCAVELICA, de persistir el incumplimiento en los plazos en el pago del mes de
noviembre se precederá a la resolución del convenio.

h) El cartel de obra se colocó correctamente.

i) El cuaderno de obra, a la fecha de la visita de obra se encuentra debidamente

rellenado.

j) El expediente técnico, se encuentra en inmediaciones de la obra (en el almacén de

obra).

k) Respecto a los materiales, se cuenta con la disponibilidad oportuna de estas para la

normal ejecución de la obra.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

l) Se cumple con las charlas diarias de seguridad basado en la norma G-50 del
reglamento nacional de edificaciones y con las charlas de salud para la prevención
del COVID-19, se cuenta con la presencia permanente del personal de salud.

m) Se indicó la forma adecuada de presentación de documentos, para el sustento

financiero del informe mensual de los responsables de la obra, se debe anticipar la
obtención de estos documentos por parte del asistente administrativo en
coordinación con la Municipalidad a fin de presentar oportunamente los informes
mensuales.

n) A la fecha del monitoreo no se implementó aun el agua para consumo humano, pese
a que se acuerdo al desagregado de costos indirectos del expediente técnico
aprobado, se considera agua para consumo humano, sin embargo, a la fecha de la
inspección no se había implementado, por lo que se indicó realizarlo a la brevedad.

Asimismo, en inmediaciones de la Municipalidad Distrital de Congalla, en presencia del

Gerente Municipal, Sub gerente de infraestructura, jefe de la unidad de Logística, Gestora
de inversiones, Jefa de Tesorería, ingeniera Residente de Obra, se indicó lo siguiente:

 Se indicó que el Avance Físico se encuentra en un 3.97% por encima del avance
acumulado programado al mes de octubre, de acuerdo a las partidas reportadas en
las valorizaciones, las mismas que fueron verificadas in situ, el avance se encuentra
tal como se muestra en la Figura nº 1.
Figura nº 1

Fuente: Sistema de Supervisión de Proyectos y Participantes - SUPEREXTERNO

Sin embargo, a la fecha del monitoreo se detectaron varios cambios realizados al

expediente técnico, tales como se detalla a continuación:

 Se reubicaron y adecuaron tramos de muro de contención, bajo el criterio

técnico de los responsables de la obra, de acuerdo a las condiciones
encontradas en obra.
Fotografía nº 1
Se aprecia el muro adecuado por problemas de colindancia
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

 Se cambio la sección de los muros de contención, por problemas de colindancia

con terceros, cambiándose la geometría del muro del expediente técnico
aprobado (ver figura nº2), y quedando tal como se muestra en la figura nº 3:
Figura nº 2 Figura nº 3

Fuente: Plano Arquitectura Expediente Técnico A-04 Fuente: Elaboración propia recogida del monitoreo

Respecto a la nueva sección de muro, no se tiene sustento técnico de que la

sección propuesta resista la solicitación de cargas, para las que fue diseñado
el muro de contención del expediente técnico.

No hay evidencia del drenaje del muro ante filtraciones y sub presiones de agua.

 Se modificó el tipo de cuneta en el tramo inicial de la calle progreso 1996, según

el expediente técnico, la cuneta en el eje de la vía es rectangular (ver figura
nº4), sin embargo, se ejecutó en su lugar una cuneta semi circular (ver fotografía
nº2). De acuerdo a lo mencionado por la ingeniera residente, es que debido a
que la longitud de rejilla para el que fue proyectado esta cuneta, no guarda
relación con la longitud real de la cuneta, es decir, en el expediente técnico la
longitud de cuneta en todos los tramos de pavimento es de 582 ml, y solo se
proyectó colocar 195 unidades de rejilla metálica desmontable de
1.10mx0.30m.
Figura nº 4

Fuente: Plano Arquitectura – Planta (A-02) del Expediente Técnico aprobado

La observación de incompatibilidad mencionada líneas arriba no fue advertida

por el supervisor de obra, al momento de realizar el informe de verificación
previo al inicio de obra o compatibilidad de obra – revisión de expediente
técnico y visita de campo FORMATO SO-01.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

Fotografía nº 2
Se aprecia la cuneta semicircular, en lugar de la rectangular.

 En todas las secciones de pavimento ejecutadas se modificó el nivel del

pavimento al mismo nivel de vereda (de acuerdo a lo mencionado por los
responsables de la obra fue por oposición a la población de Congalla – Ver
fotografías nº2 y nº3), de acuerdo al expediente técnico, las veredas laterales
se encuentran 10cm por encima del nivel del pavimento.

Fotografía nº 3
Se aprecia el nivel del pavimento, al mismo nivel de la vereda.

Asimismo, no se ejecutó el sardinel (ver figura nº4), puesto que, al realizar la

construcción de la vereda, esta abarca el área del sardinel y se vació el concreto
f’c=175kg/cm2, hasta el encofrado adyacente al pavimento, tal como se muestra
en la fotografía nº4.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

Fotografía nº 4
Se aprecia que el sardinel forma parte de la vereda, es decir se está realizando en un solo vaciado
de concreto f’c=175kg/cm2.

No todas las modificaciones mencionadas fueron registradas en el cuaderno de obra,

asimismo, a la fecha del monitoreo no fueron comunicadas al programa de acuerdo
a la GUIA TÉCNICA, ni documentadas oportunamente, ya que estas modificaciones
implican deductivos y adicionales a la ejecución contractual.

La GUIA TECNICA menciona al respecto:

“(…)
4.1.8. Modificación al Expediente Técnico y Suscripción de Adenda
Toda modificación al Expediente Técnico requiere, previo a su ejecución
física, la opinión favorable del Programa y la suscripción de la correspondiente
Adenda al Convenio. Para ello, previamente el OE deberá presentar la
solicitud de modificación y el Expediente Técnico modificado a la Unidad Zonal
del Programa.

Una vez se tenga la opinión favorable del Programa sobre la modificación al

Expediente Técnico, el OE deberá emitir la resolución de aprobación
correspondiente en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles, de no contar
con la mencionada resolución, no se podrá suscribir la adenda pertinente y el
OE será notificado indicando la no conformidad del mismo.

No están permitidas las modificaciones que originen disminución de número

de participantes programados para la ejecución de la obra, ni aumento del
aporte del Programa y/o transgredir las bases del concurso/lineamientos del
Programa.

Finalmente, si a partir de la modificación del Expediente Técnico existiera una

reducción presupuestal del aporte del Programa, dicho monto deberá ser
devuelto por el OE inmediatamente después de firmada la adenda de
modificación del Expediente Técnico. En caso de incumplimiento de la
devolución del monto a no ejecutarse, la Unidad Zonal correspondiente
procederá a resolver el Convenio y solicitará el Inicio de Acciones Legales
para la recuperación del mismo.
(…)
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4.2.7. Presentación de Informes Durante la Ejecución Física del Proyecto

(…)
Informe de Modificación del Expediente Técnico
Este informe es elaborado por el RO y presentado al SO para su evaluación y
aprobación (de ser el caso). En este informe se sustenta las modificaciones
necesarias al Expediente Técnico.
La necesidad de modificar60 el Expediente Técnico surge como consecuencia
de la no conformidad del “Informe de Compatibilidad Previo al Inicio de Obra”
(Formato SO-01), o por algún vicio oculto que surja durante la ejecución del
Proyecto.
Con este informe el OE da inicio al proceso de modificación del Expediente
Técnico que deberá concluir en un acto resolutivo, de acuerdo a lo establecido
en el Capítulo VI de la presente GUÍA TÉCNICA.
(…)

4.3.8 Otros Informes

Informe de Modificación del Expediente Técnico
El SO, previa revisión, se pronunciará y hará suyo el informe que sustenta la
modificación del Expediente Técnico, este informe es elaborado por el RO y
recomendará al OE su aprobación.
La necesidad de modificar el Expediente Técnico surge como consecuencia
de la no conformidad del Informe de Compatibilidad Previo al Inicio de Obra,
o por vicio oculto que surja durante la ejecución del Proyecto.
Este informe será evaluado y de ser el caso aprobado por el OE, y remitido a
la Unidad Zonal del Programa.
Con este informe aprobado por el OE, se da inicio al proceso de modificación
del Expediente Técnico que deberá concluir en un acto resolutivo.
(…)

SECCIÓN VI: DE LA MODIFICACIÓN AL EXPEDIENTE TÉCNICO Y LA

SUSCRIPCIÓN DE ADENDA
Excepcionalmente, por causas justificadas, debidamente comprobadas y aceptadas
por las partes (Programa y OE) se podrá modificar el Expediente Técnico.

La modificación al Expediente Técnico debe ser solicitada formalmente por el OE a

la Unidad Zonal del Programa, antes de su ejecución física. Dicha solicitud debe ir
acompañada de lo siguiente:
 Expediente Técnico Reformulado
 Copia fedateada o autenticada de los registros en el cuaderno de obra, de ser
el caso, conteniendo la identificación y el sustento correspondiente de la
modificación propuesta a cargo del RO, y el pronunciamiento respectivo del
SO.
 Sustento Técnico del RO que justifique la modificación e Informe del
pronunciamiento del SO.
 Opinión del proyectista del expediente técnico.

El Programa no admitirá las siguientes modificaciones:

(1) Las que generen disminución en el número de participantes programados
para la ejecución de la obra.
(2) Las que requieran ampliación en el aporte del Programa.
(3) Aquéllas que desnaturalicen el objeto del Proyecto.
(4) Las que transgredan las bases del concurso/Lineamientos del Programa.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

Serán de exclusiva responsabilidad del OE, las modificaciones al Expediente

Técnico que realice, sin contar con la opinión favorable del Programa y/o no cuenten
con la suscripción de la adenda al Convenio; el Programa se reserva el derecho de
comunicar al Órgano de Control institucional del OE, de ocurrir este incumplimiento.

Una vez se tenga la conformidad del Programa sobre la modificación al Expediente

Técnico, el OE deberá emitir la resolución de aprobación correspondiente en un
plazo no mayor de cinco (5) días hábiles; de no contar con la mencionada resolución,
no se podrá suscribir la adenda pertinente.

 Asimismo, de acuerdo al Formato OE-06 – RESUMEN DE GASTOS POR RUBROS

ACUMULADOS – MENSUAL, refleja el avance del gasto financiero de la obra,
respecto al cuadro de Usos y Fuentes del Expediente Técnico aprobado habiendo
un retraso de 25.34%, tal como se muestra en la Figura nº5:
Figura nº 5

Fuente: Informe Mensual presentado con OFICIO Nº 239-2020-ALC/MDC

De acuerdo a la GUIA TÉCNICA, se advierte lo siguiente:

“(…).
DEL AVANCE FINANCIERO
(…)
De producirse un retraso mayor al quince por ciento (15%) respecto al avance
financiero programado, el RO deberá realizar las gestiones correspondientes
ante el OE, reportando el hecho, de modo que el retraso en el siguiente mes no
supere al 15%, ya que de producirse nuevamente un retraso mayor al quince por
ciento 15% en el siguiente mes, que no sea justificado documentadamente por el
OE, el Programa podrá considerar este hecho como incumplimiento de
obligaciones e iniciar el proceso de resolución del Convenio.

Por lo que, de producirse el retraso reiterado en el informe final que no sea

documentado en el mes de noviembre, será causal de resolución del convenio.
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

Así mismo, de acuerdo al CONVENIO DE EJECUCION DEL PROYECTO N° 09-

0014-CP-02, (Primer Concurso de Proyectos 2020) se debe tener en cuenta lo
siguiente:
“(…)
CLAUSULA SEXTA: OBLIGACIONES DEL ORGANISMO EJECUTOR
(…)
A. DE LAS TRANSFERENCIAS FINANCIERAS
(…)
6.2. La incorporación de los recursos que realice el ORGANISMO
EJECUTOR deberá realizarse en el marco del monto financiado por el
PROGRAMA, consignado en la cláusula cuarta del presente convenio,
considerando la cadena funcional, las especificaciones del gasto
correspondiente al presupuesto analítico y tipología del proyecto.
(…)
C. DURANTE LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
(…)
6.33 Ante la necesidad de una modificación del expediente técnico
aprobado, el ORGANISMO EJECUTOR deberá ceñirse a lo establecido en
la Guía Técnica para la Administración de Obras.

No serán permitidas las modificaciones presupuestales que originen

disminución del número de participantes programados para la ejecución de
la obra, ni aumento del aporte del PROGRAMA.

En caso existan modificaciones presupuestales en el expediente técnico

aprobado, el aporte total del PROGRAMA no variará; asimismo, de existir
reducción presupuestal del aporte del PROGRAMA dicho monto deberá ser
devuelto por el ORGANISMO EJECUTOR.
(…)
6.44 Administrar, racional, oportuna y adecuadamente el financiamiento
efectuado por el PROGRAMA, según el Cuadro de Usos y Fuentes del
expediente técnico aprobado; utilizar los recursos transferidos por el
PROGRAMA única y exclusivamente para la ejecución del proyecto,
encontrándose estrictamente prohibido reorientarlas a otras actividades
diferentes a su ejecución, aun en caso se cuente con recursos disponibles
al termino y liquidación del Proyecto.

Ante la existencia de monto no ejecutados y/o no rendidos, los cuales son

determinados por el PROGRAMA, los mismos serán devueltos por el
ORGANISMO EJECUTOR, conforme al procedimiento establecido por el
ministerio de Economía y Finanzas, y dentro del plazo establecido por el
PROGRAMA, bajo responsabilidad administrativa, civil, y penal del Alcalde
y los servidores que intervengan en la gestión de los recursos financieros ya
sea por dolo, inacción o negligencia, de no efectuarse la devolución, dicha
situación será puesta en conocimiento de la Procuraduría Publica del
Ministerios de Trabajo y Promoción del Empleo para el inicio de las acciones
legales.
(…)”

V. CONCLUSIONES:
 El avance Financiero se encuentra atrasado en un 25.34% al mes de octubre, por lo
que, de producirse el retraso reiterado superior a 15% en el avance financiero que no
sea documentado en el mes de noviembre, será causal de resolución del convenio.

 La Municipalidad Distrital de Congalla debe presentar su descargo sobre las

modificaciones técnicas, realizadas al expediente técnico aprobado, con el
 “AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD”

procedimiento mencionado en la GUIA TECNICA, para lo cual se le debe otorgar (05)

días hábiles con carácter de resolución de convenio ante incumplimiento.

Es cuanto informo, para su conocimiento y fines.

Atentamente,

Visto el INFORME Nº 082-2020/RSP-MLCH, estando de acuerdo en su contenido y en el marco de

la competencia del Área de Supervisión de la Unidad Zonal de Huancavelica, el que suscribe lo hace
suyo y lo eleva a su despacho para las acciones que estime pertinentes.

Atentamente,