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NEWGEN
capitulo 33
Paul Cairney
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Un resumen de la ACF
los actores pueden ser influyentes porque comparten un conjunto de creencias con un
gran número de otros; traducir esas creencias en decisiones y resultados de políticas
es un proyecto común. Las creencias son el "pegamento" que mantiene unidos a un
gran número de actores. Hay tres tipos principales:
Las creencias fundamentales abarcan la mayoría de las áreas políticas y son las
menos susceptibles de cambio a la luz de la evidencia empírica (“similar a una
conversión religiosa” —Sabatier 1993: 31, 36). Son demasiado amplios para orientar
el comportamiento de políticas específicas. En cambio, las creencias fundamentales
de las políticas se emplean dentro de subsistemas particulares. Aunque las creencias
fundamentales de las políticas son más susceptibles al cambio, generalmente son
estables dentro del período de estudio (durante el período de un ciclo de políticas de
una “década más o menos” —Sabatier y Weible 2007: 193). Cualquier "función de
iluminación" puede tener lugar durante décadas porque las creencias son
"principalmente normativas y, por lo tanto, están más allá del desafío empírico
directo" (Sabatier 1993: 44). En la mayoría de los casos, el cambio se refiere a
"aspectos secundarios", cuando las creencias sobre la ejecución rutinaria de políticas
específicas se refinan de acuerdo con nueva información (1993: 31, 221).
Las coaliciones interactúan dentro de subsistemas de políticas, definidas
simplemente como un “conjunto más amplio de actores que están involucrados en el
tratamiento de un problema de políticas” (Sabatier 1988: 138). Incluye un número
variable de coaliciones (generalmente de una a cuatro), "intermediarios" de políticas,
cuya función es minimizar los conflictos y producir compromisos viables entre las
coaliciones, y un "soberano" o "autoridad gubernamental" para tomar decisiones
políticas y supervisar la política. -haciendo infraestructura. Aunque generalmente hay
más de una coalición, no es inusual que una coalición domine el subsistema durante
largos períodos o que un acuerdo negociado favorezca las creencias de una coalición.
Además, aunque los intermediarios y los soberanos se separan analíticamente, a
menudo es difícil saber dónde terminan las coaliciones y comienzan los responsables
de la formulación de políticas, ya que las organizaciones gubernamentales a menudo
parecen sostener,
Los subsistemas de políticas existen dentro de un sistema más amplio (Figura 33.1)
que establece los parámetros para la acción y proporciona a cada coalición diferentes
limitaciones y oportunidades. Incluye:
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RELATIVAMENTE ESTABLE COALICIÓN A LARGO PLAZO
SUBSISTEMA DE POLÍTICA
PARAMETROS OPORTUNIDAD
1. Atributos básicos del ESTRUCTURAS
área problemática (buena) 1. Superposición social Coalición A Política Coalición B
2. Distribución básica de escisiones corredor
recursos naturales 2. Grado de consenso una. Creencia es una. Creencia
3. Fundamental necesario para mayores B. Recursos
política B. Recursos
política
valores socioculturales y cambio de política
estructura social
4. Constitucional básico Estrategia
Estrategia
estructura (reglas) con respecto a la
con respecto a la
instrumentos
orientación instrumentos
orientación
ausencia de una falla monumental para explicar su objeto. de estudio (Cairney 2013).
Al igual que en una coalición de defensa, es poco probable que sus principales
autores rechacen el ACF como una comprensión amplia del sistema de formulación
de políticas, pero es más probable que revisen ciertos aspectos de su teoría a la luz de
la experiencia que la mayoría de los estudiosos de políticas. Hay un equilibrio difícil
de mantener:
Este proceso de revisión ha tenido lugar regularmente desde 1993 y el diagrama de
flujo de ACF en la Figura 33.1 difiere marcadamente del modelo original derivado de
estudios de los Estados Unidos (en áreas como política ambiental). La revisión de
Sabatier y Jenkins-Smith buscaba aclarar:
El aumento de las solicitudes de ACF a países distintos de EE. UU. Impulsó más
revisiones. Por ejemplo, la estabilidad relativa del subsistema sólo puede aplicarse a
subsistemas "maduros" y es posible que aún no se hayan desarrollado en subsistemas
"incipientes" (Sabatier 1998: 110-14; Sabatier y Weible 2007: 192). Sabatier y
Weible (2007: 199) también buscaron abordar críticas más amplias:
El diagrama ACF fue revisado para reflejar: (a) el generalmente más alto "grado de
consenso necesario para instituir un cambio de política importante" en los sistemas
políticos con elecciones de representación proporcional y una norma de gobierno de
minoría o coalición (Sabatier 1998: 121; Sabatier y Weible 2007: 200); y (b) la
disponibilidad a menudo menor de múltiples espacios abiertos en sistemas
“corporativistas” caracterizados por una toma de decisiones centralizada, restringida
a un pequeño número de líderes de grupos empresariales y sindicatos (2007: 200).
Ambos factores se combinan para producir el recuadro relativamente nuevo de
“estructuras de oportunidades de coalición a largo plazo” en la Figura 33.1. Los
principales autores también suelen aconsejar cautela al aplicar el ACF a países en los
que podríamos hacer diferentes suposiciones sobre, por ejemplo, el papel del servicio
civil (solo algunos países tienen burócratas designados políticamente), las relaciones
entre los niveles y tipos de gobierno (no todos los países tienen una constitución al
estilo de los Estados Unidos que establece sus respectivas responsabilidades) y el
equilibrio de poder entre los partidos políticos ( Sabatier 1998). Una combinación de
estos factores sugiere que los subsistemas, como el foco principal de análisis, pueden
definirse de formas muy diferentes en diferentes sistemas (Cairney 2012: 214).
Una nueva revisión importante de Sabatier y Weible (2007: 204–7) identificó dos
fuentes de cambio de política: la distinción entre choques internos y externos, ya
descrita, y “resolución alternativa de disputas”, que se refiere a las condiciones
(incluido un reconocimiento generalizado de estancamiento, un proceso que incluye a
las partes interesadas que respetan una silla neutral y la capacidad de resolver
problemas empíricamente) en el que un cambio de política importante puede resultar
de acuerdos negociados entre “coaliciones previamente en guerra” (2007: 205–7).
Las revisiones más recientes incluyen intentos de proporcionar mejores descripciones
del papel de la opinión pública, desde simplemente estar subsumida en "condiciones
socioeconómicas" como una fuente de restricción externa, hasta tratarla como un
recurso para ser utilizado y manipulado por coaliciones (Jones y Jenkins- Smith
2009: 39).
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Según John (2003: 481), el ACF fue uno de los dos enfoques (junto con la teoría del
equilibrio puntuado) para marcar una “puntuación” en el pensamiento de las políticas
públicas ”. Su exposición más famosa (Sabatier y Jenkin-Smith 1993) ha sido citada
más de 2.200 veces y varias obras relacionadas se han citado de 1.200 a 1.870 veces
en los últimos 15-20 años. Ha producido más de 80 aplicaciones en publicaciones de
los autores, sus colegas y otros eruditos inspirados (Weible et al. 2009) y ahora es
una inclusión casi automática en libros de texto y reseñas de la literatura sobre
políticas (incluyendo Birkland 2005; Cairney 2012; John 2012; Smith y Larimer
2009). Se ha utilizado con regularidad para explicar la formulación de políticas fuera
de los EE. UU.: En la Unión Europea y algunos estados miembros; en países como
Canadá, Australia, Suecia y Japón; y, en menos casos, África, América del Sur y
Asia (Sabatier y Weible 2007: 217-20; Weible et al. 2009: 125). Algunos de los
ejemplos más citados incluyen: política forestal (Elliott y Schlaepfer 2001a, 2001b);
política de drogas en Suiza (Kübler 2001); Política de áreas marinas protegidas de
California (Weible 2006) y el Consejo Económico Nacional del Presidente de los
Estados Unidos (Dolan 2003).
Sin embargo, estas aplicaciones se han visto limitadas de dos formas principales.
En primer lugar, la mayoría de los estudios de caso de ACF “se mantienen dentro de
las políticas ambientales y energéticas” (Weible et al. 2009: 125) lo que podría
exagerar, por ejemplo, la importancia de la Unión Europea (la política ambiental es
la más europeizada, en comparación con áreas como la salud y educación con una
participación a menudo mínima de la UE) y cooperación internacional u
organizaciones internacionales (Litfin 2000).
En segundo lugar, el ACF a menudo se aplica de una manera bastante flexible, a
menudo sin adoptar los métodos recomendados por sus principales autores (Jenkins-
Smith y Sabatier, 1993c), que tienden a ser utilizados por autores que se asociaron
estrechamente con el ACF (p. Ej. véanse Weible 2007: 104; Zafonte y Sabatier
2004). El ACF se puede utilizar, como parte de un ejercicio de escritorio, para
proporcionar una de las muchas perspectivas conceptuales sobre un estudio de caso
empírico que se ha producido de forma relativamente independiente del método ACF
(Cairney 2013: 9). Los estudios de caso pueden estar “inspirados en ACF” sin probar
ninguna de sus hipótesis (Weible et al. 2009: 128), una limitación que puede parecer
particularmente problemática para un marco diseñado para generar hipótesis que
permitan su confirmación o revisión.
Dicho esto, muchos de los 80 estudios cubiertos por Weible et al. (2009)
confirman que un evento externo importante es una condición necesaria pero
insuficiente para un cambio importante de subsistema (18 estudios) y que a menudo,
pero no siempre, lleva a un número significativo de miembros a desertar hacia otras
coaliciones (13 estudios). Otros (20 estudios) confirman ampliamente que el
aprendizaje de políticas entre coaliciones tiende a ser más probable en áreas menos
polémicas con un potencial relativamente alto para resolver problemas
empíricamente. En otras palabras, a pesar de estas limitaciones, el ACF todavía ha
estado sujeto a una cantidad inusualmente alta de pruebas en un campo.
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(ciencia política y políticas públicas) que no ha producido muchos estudios en los que
las personas examinen el mundo utilizando un marco común organizado por un
pequeño número de científicos (otros ejemplos incluyen el Policy Agendas Project
(PAP), <http: //www.policyagendas .org>, y el Marco de Desarrollo y Análisis
Institucional (IAD), Poteete et al.2010).
La ACF y la ciencia
Otro aspecto de la influencia de la ACF es que representa no solo un enfoque para el
estudio de las políticas públicas contemporáneas, sino también un conjunto de ideas
sobre cómo deberíamos practicar la ciencia. El propio ACF se basó en general en un
enfoque "lakatosiano" de la ciencia y Paul Sabatier (1999, 2007) en particular buscó
utilizar algunas de estas ideas sobre el estudio científico de la formulación de
políticas para establecer la agenda de la evaluación y la posible combinación o
rechazo — de las teorías de política pública más populares.
Sabatier (2007b: 330; 1999) destaca tres ventajas principales del uso de múltiples
teorías: proporciona “alguna garantía contra la suposición de que una teoría en
particular es la válida”; nos muestra que “diferentes teorías pueden tener ventajas
comparativas en diferentes escenarios”; y el conocimiento de otras teorías "debería
hacernos mucho más sensibles a algunas de las suposiciones implícitas en la teoría
preferida". Luego describe un conjunto de principios que pueden usarse para decidir
qué tan útil puede ser una teoría en situaciones generales o particulares. Eller y Krutz
(2009) utilizaron un enfoque similar en un número especial de Policy Studies Journal.
Es importante no hacer cumplir este conjunto de criterios con demasiada fuerza.
Por ejemplo, Cairney (2013: 10) combina sus argumentos (Sabatier 2007b; Eller y
Krutz 2009) para producir un conjunto simple de principios para la comparación
científica:
1. Los métodos de una teoría deben explicarse para que otros puedan replicarlos.
2. Sus conceptos deben estar claramente definidos, lógicamente consistentes y dar
lugar a hipótesis empíricamente falsables.
3. Sus proposiciones deben ser lo más generales posible.
4. Debe establecer claramente cuáles son los procesos causales.
5. Debe estar sujeto a pruebas y revisiones empíricas.
Como se dijo, estos principios son difíciles de cumplir plenamente (de hecho, es
discutible si incluso la ACF los cumple — Cairney 2013: 10). Tienen el potencial de
presentar una imagen engañosa de la investigación científica, ignorando hasta qué
punto los estudios generalmente no se replican (aceptamos una gran cantidad de
hallazgos sobre la confianza); las personas siguen reglas diferentes y se involucran en
términos diferentes cuando se habla de investigación (sin que podamos decidir qué
términos son los más apropiados); y un mundo complejo no nos permite falsificar
hipótesis de una manera sencilla (si es que lo hace). En otros mundos, existe un
elemento ineludiblemente subjetivo de la investigación científica en la que
perseguimos nuestras creencias, y confirmamos o negamos el valor de las teorías,
utilizando criterios que no nos permiten validar
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una afirmación y rechazar otra sin problemas (Cairney 2013: 11-12; ver Parsons
2000: 129 para críticas más fuertes). Sobre esta base, personas como Radaelli (2000:
134) presentan importantes objeciones a la adhesión incondicional a estos principios,
pidiendo un equilibrio entre nuestras necesidades de generalizar (explicar una
pequeña parte de todos los casos) y ser más específicos (explicar gran parte de casos
particulares).
Sin embargo, podemos inferir la actitud de Sabatier hacia la ciencia de más de una
manera: aunque se compromete públicamente con ciertos principios, no
necesariamente los usa de una manera demasiado estrecha o punitiva. Tomemos, por
ejemplo, el uso de estos principios de una manera bastante difícil para cuestionar el
valor de la "heurística de etapas" (un enfoque en el ciclo de políticas ya que sigue
ciertas etapas, incluyendo el establecimiento de la agenda, formulación, legitimación,
implementación, evaluación, etc.). y mantenimiento / terminación). Sabatier (1991:
147) sostiene firmemente que "ha sobrevivido a su utilidad y debe ser reemplazada,
en gran parte porque no es una teoría causal". Este argumento se esboza con mayor
profundidad en textos como Jenkins-Smith y Sabatier (1993a, 1994), pero con una
combinación de críticas basadas en principios científicos ("no proporciona una base
clara para la prueba empírica de hipótesis") y un argumento, que se puede encontrar
en la literatura más amplia, sobre sus limitaciones descriptivas (que ya han
provocado una serie de alternativas a la investigación basada en etapas (Jenkins-
Smith y Sabatier 1994: 177–8; Cairney 2012: 41). En otras palabras, se trata de una
combinación de un apego específico a los principios científicos con un enfoque más
amplio (y quizás más abiertamente subjetivo) sobre la medida en que un enfoque es
valioso. Además, Sabatier (1999) demostró, al menos temporalmente, ser capaz de
complacer los enfoques que no aprobaba (nótese también el compromiso anterior de
Sabatier (1986) con la literatura de implementación) y podemos ver la misma actitud
mixta hacia el análisis de múltiples corrientes en Sabatier (1991,
En otras palabras, si leemos el lenguaje utilizado por Sabatier (2007b: 8-10), a
menudo parece más suave según los criterios científicos; estableciendo un
compromiso con ellos pero estando razonablemente abierto a los desafíos. Por
ejemplo, “Cada marco debe hacer un trabajo razonablemente bueno para cumplir con
los criterios de una teoría científica” y “ser objeto de una buena cantidad de
desarrollo conceptual reciente y / o pruebas empíricas” (2007: 8, énfasis agregado).
Además, Sabatier (2007: 8) utiliza criterios bastante subjetivos para la inclusión de
teorías en sus libros editados, incluida una afirmación que Fischer (2003) podría
haber hecho con la misma facilidad: “Varios académicos políticos actualmente
activos deben verlo como una forma viable de entender el proceso político ”(Sabatier
2007: 8).
También es posible que deseemos disuadir a la gente de que estire demasiado sus
teorías para que coincidan con la evidencia en lugar de buscar una teoría más
convincente. Para un enfoque "lakatosiano" de la ciencia, este es un acto de equilibrio
increíblemente complicado: entre adaptar su teoría continuamente cuando admite que
está equivocado (arriesgarse a la crítica de que está cambiando demasiado sus ideas)
y asegurarse de que se está adaptando a tener más razón en lugar de simplemente
proteger el núcleo de su argumento (que incluye, para la ACF, la identificación de
"coaliciones coordinadas no trivialmente basadas en sistemas de creencias", la
"autonomía relativa de los subsistemas" y la importancia de enfocarse sobre el
cambio de políticas a lo largo de un ciclo completo — Jenkins-Smith, en
correspondencia, 2010). La ironía de la ACF es que puede basarse en un enfoque
relativamente abierto, honesto y dinámico,
No hay muchos marcos de políticas o teorías que traten de proporcionar una visión
general de todo el proceso de políticas; para tratar de explicar la interacción entre
“los cinco procesos causales centrales. . . instituciones, redes, proceso
socioeconómico, opciones e ideas ”(John 2003: 488). Por ejemplo, aunque quizás
sigue siendo más relevante para el estudio de la política estadounidense (en algunas
áreas de políticas), también se volvió útil como una forma de reafirmar la
importancia de los subsistemas de políticas en países como el Reino Unido que
enfrentan un supuesto estancamiento de la investigación de redes de políticas ( véase,
por ejemplo, Dowding, 1995: 147–50). Además, aunque de ninguna manera fue el
primer marco de políticas en discutir el importante papel de las ideas (le debe mucho
al trabajo de Majone 1980, y vino después del influyente libro de Kingdon de 1984),
trata su importancia como parte de una explicación más amplia, tal vez reduciendo la
posibilidad de que los críticos sugieran que las ideas reciben un valor explicativo
independiente de su aceptación y uso por parte de los actores dentro de las
coaliciones. Es difícil lograr este equilibrio, pero el ACF a menudo tiene éxito:
El poder político crudo puede triunfar contra pruebas superiores, pero los costos
para la credibilidad de uno en una sociedad democrática pueden ser considerables.
Además, los recursos gastados, particularmente en forma de favores solicitados,
no están disponibles para uso futuro. Por lo tanto, aquellos que pueden reunir
pruebas persuasivas de manera más eficaz y, por lo tanto, conservar sus recursos
políticos, tienen más probabilidades de ganar a largo plazo que aquellos que
ignoran los argumentos técnicos. (Jenkins-Smith y Sabatier 1993b: 44-5;
compárese con el tono similar en Majone 1989: 2; Kingdon 1984: 131-3; Hall
1993: 291-2).
Referencias
Bennett, C. y M. Howlett. 1992. "Las lecciones del aprendizaje: conciliación de las teorías
del aprendizaje de políticas y el cambio de políticas". Policy Sciences, 25: 275–94.
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Balla170614OUK.indb 500
PRUEBA NO CORREGIDA DE OUP - FIRSTPROOFS, martes 11 de noviembre de 2014,
NEWGEN
Sabatier, P. 1988. "Un marco de la coalición de defensa del cambio de políticas y el papel
del aprendizaje orientado a las políticas en el mismo". Ciencias de la política, 21 (2–3):
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Sabatier, P. 1993. "Policy Change over a Decade or More". En P. Sabatier y H. Jenkins-
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CO: Westview Press, 13–39.
Sabatier, P. 1998. "The Advocacy Coalition Framework: Revisions and Relevance for
Europe". Revista de políticas públicas europeas, 5 (1): 98–130.
Sabatier, P. 1999. Teorías del proceso de políticas. Cambridge, MA: Westview.
497
Balla170614OUK.indb 501
Sabatier, "An Advocacy Coalition
PRUEBA NO CORREGIDA Framework"
DE OUP - FIRSTPROOFS, martes 11 de noviembre de 2014, NEWGEN
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