TALLER NO.

4 – Taller Evaluativo

CASO No 1
EMPRESA: XYZ
PROCESO: TALENTO HUMANO
Durante una auditoría integral (Calidad – Ambiental – SYSO) realizada al proceso de Talento Humano el
auditor pregunta si se ha proporcionado formación al personal relacionada con los riesgos de S y SO, aspectos
e impactos ambientales y la afectación del servicio, de conformidad con las funciones que desempeñan. El
responsable del Proceso le responde afirmativamente. El auditor solicita ver la evidencia, la cual efectivamente deja ver
la realización de la formación en los temas: “Control de acciones en el sitio de trabajo para el tratamiento de los
riesgos en la Seguridad y la Salud Ocupacional”, “Tratamiento de aspectos ambientales” y “El impacto negativo en la
prestación del servicio por deficiencias en la realización de las funciones asignadas”, realizadas los días 2 de
abril, 12 de mayo y 2 de junio de 2015 respectivamente.
El auditor pregunta cómo se evalúa la formación en términos de su eficacia. El entrevistado responde:
“Nosotros partimos de la buena fe de nuestros empleados y por ende suponemos que los conocimientos
adquiridos están siendo aplicados durante el desarrollo de sus funciones”. El auditor confirma la inexistencia de registros
que evidencien el impacto de la formación sobre los sistemas.

Empresa: XYZ Proceso: Talento Humano

Hallazgo: x No Conformidad □ Observación

Numeral: 7.2 Norma: □ISO 9001:2015 Numeral:7.2
Norma: □ISO 14001:2015
Numeral:7.2 Norma: □ISO 45001: 2018
Descripción del hallazgo: no se evidencio que la organización determina la formación y conocimiento de los
trabajadores, deben asegurarse de que sus empleadores sean competentes, en base a su educación, formación o
experiencia para lograr los objetivos de la organización, además desconocen que el conocimiento adquirido se
está aplicando a sus funciones y, por lo tanto, no cumple con los numerales 7.2 de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 por que no evalúan efectivamente el conocimiento adquirido por la
organización.
 CASO No 2
EMPRESA: PROQUÍMICA SAS
PROCESO: COMPRAS
En el proceso de compras de la organización PROQUÍMICA SAS, proveedora de productosquímicos
industriales, el auditor solicita al Responsable del proceso, una relación de proveedores de servicios, de la cual selecciona la
compra de servicio de entregas de producto terminado, realizada al proveedor ENTREGAS A TIEMPO LTDA, llevada a
cabo el día 2 de marzo de 2016, e indaga acerca de la forma como fue seleccionado dicho proveedor. El Responsable
delproceso le comenta que desde que desde que la Alta Dirección de la organización determinó reducir los
costos de las compras en un 10%, se ha sido muy estricto en el cumplimiento de esta orden y que por consiguiente el
procedimiento de compras en su versión vigente hace referencia a una selección de los proveedores teniendo en cuenta
únicamente el ofrecimiento más favorable a la organización en términos de precios, y por lo tanto la compra del
servicio se realizó al proveedor que cotizó el precio más bajo. El Responsable del proceso señala que ninguna otra
consideración fue tenida en cuenta dando cumplimiento al procedimiento. El auditor evidencia la veracidad de la
afirmación del auditado.

Empresa: Proquímica S.A.S Proceso: Compras

Hallazgo: X No Conformidad □ Observación

Numeral: 8.4.1 □ ISO 9001:2015 Numeral:
8.1 □ ISO 14001:2015 Numeral: 8.1.4.2
□ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo: no se evidencio que la organización pueda coordinar sus procesos de compras con
sus contratistas, ya que la alta dirección dictamino reducir los costos de compras a un 10% para dar
favorecimiento a la empresa y sus compras las realizo a un proveedor que cotizó a un bajo precio
incumpliendo los numerales 8.4.3 de la norma ISO 9001:2015, 8.1 14001:2015 y 8.1.4 ISO 45001:2018 por lo
cual se aplica una no conformidad por no cumplir con los adecuados procesos de compras.

Oportunidad de mejora, hallazgo

PROCEDIMIETNO DE AUDITORIA
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
SGI DEL PORTAFOLIO