MP Integr Act Reg Prest Serv Fin

11.
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Comisión Nacional para la Protección
y Defensa de los Usuarios de
Servicios Financieros
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO
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-- -- PROCEDIMIENTO
FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
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TECNOLOGÍAS DE IN FORMACIÓN _ .,.. ..,.,,t• lr oUo..,,.•oo!oo
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FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACT UALIZACIÓN DEL
REG ISTRO DE PRESTADORES DE SERVICIOS MES AÑO
FINA N CIEROS 1
10 2016
IN DICE
PÁGIN A
INTRO DUCCIÓN 2
l. ÁMBITO DE APLICACIÓN, RESPONSABLES Y OBLIGACIONES 3
11. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO 4
111. DEFINI CIONES Y ACRÓNIMOS 6
IV. PROCEDIMIENTO 8
OBJETIVO 8
POLÍTICAS DE OPERACIÓN 8
DESCRIPCIÓN N ARRATIVA 10
/
DIAGRAMA DE FLUJO 24
V. FORMATOS E INSTRUCTIVO DE LLEN ADO 36
FIRMAS DE VALI DACIÓN 41
T RANSITO RIOS 42
) ~ l .) MANUAL DEL C NDUS F
-- -- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE ,_.._.,._ .. ,... ......___
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN _
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PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL
REGISTRO DE PRESTADORES DE SERVICIOS MES AÑO
FINANCIEROS
10 2016 2
INTRODUCCIÓN
La Dirección General de Planeación y Organización. y la Dirección General de Desarroll o

Financiero. Estadístico y de Tecnologías de Información. en ejercicio de las atribuciones
conferidas en el artículo 23, fr acción XXV y del artículo 14. fracciones XXVIII y XXXII
respect ivamente del Estatuto Orgán ico de la CONDUSEF, en coordinación con la Dirección
de Desarro llo y Evaluación del Proceso Operativo. se han dado a la tarea de actualizar el
"Manual del Procedimiento par a la Integración y Actualización del Registro de
Prestadores de Servicios Financieros" , con fundam ent o en el artícu lo 46 y 47 de la Ley
de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros, así como de las disposiciones
de carácter general para el regist ro de prestadores de servicios financieros.
El presente Manual tien e la finalid ad de servir como instrum ento de consulta y orientación
para el perso nal respons ab le del proceso del registro de las nuevas Instit uciones
Financieras y de las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple CSOFOMES) al Sistema de
Registro de Prestadores de Servicios Financieros CSIPRES).
La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de Usuarios de Servicios Financieros

CCO NDUSEF). en el ámbito de su compet enci a, ti enen la obligación de promover. respetar,
proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los principios de
universalid ad. interdependencia, indivisibilidad y progresividad; de este modo la CONDUSEF
no discrimina por origen étnico o nacional, el género. la edad. las discapacid ades. la
co ndición social , las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias
sexu ales, el estado civi l o cualquier otra condición que atente contra la dignidad humana y
t enga po r objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.
Por ello, el lenguaje empleado en est e M anual, no busca generar ninguna clase de
~~iscriminación, ni marcar diferencias entre mujeres y hombres. por lo que las referencias o
~lusoones a los sujetos en genero masculino representan soem pre a hombres y m ujeres.
•
M A NUA L DEL DIRECCIÓN GEN ERAL DE DESARROLLO

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CON DUSEF
- - -- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
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FINANCIEROS 3
10 2016
l. A M BITO DE APLICA CIÓN . RESPO N SABLES Y OBLIGACION ES
El contenido del presente documento es de observancia obligatoria para la Dirección

General de Desarrol lo Financiero. Estadístico y de Tecnologías de Información. la Dirección
de Desarrollo y Evaluación del Proceso Ope rativo. el Departamento de Registro de
Instituciones Financieras. así como las unidades administrativas de esta Comisión Nacional
involucradas en el proceso. lo anterior en términos de la Ley de Protección y Def ensa al
Usuario de Servicios Financieros y del Estatuto Orgánico de la Comisión Nacional. en el
ámbito de actuació n que les correspo nda.
Los titulares de las áreas emisoras del present e Manual serán responsables de observar las
di sposiciones vertidas en el m ismo y de difundirlas entre el personal bajo su mando para su
ejecución. así com o de llevar a cabo revisiones periódicas a fin de que su contenido
co rresponda a la operación y normativa vigente y se constituya como una herrami enta de
trabajo eficaz.
La Di rección General de Planeación y Organi zación. a través de la Dirección de

Organización. será la respo nsable de la actualización y mejoramiento de este Manual. con
base en las propuestas y requerim ientos que formulen las áreas responsables de los
proced imientos.
Su difusión en la CONDURED se realizará a t ravés del responsable de la Normateca

~ Interna.
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MANUAL DEL C NDUS F
-- -- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE ,_ ....._~_ .....___
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .~ .......~.~.---
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FINANCIEROS
2016 4
10
11. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO
Ordenamientos de tipo Legislativo.
• Código Civil Federal.
• Código de Comercio.
• Código Fiscal de la Federación.
• Código Penal Federal.

• Ley de Ahorro y Crédito Popular.
• Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
• Ley de Concursos Mercantiles.
• Ley de Fondos de Inversión
• Ley Federal de las Entidades Paraestatales.
• Ley de Instituciones de Crédito.
• Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

• Ley de Inversión Extranjera.
• Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.
• Ley Federal de Proced imiento Administrativo.
• Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.
• Ley de Transparencia y Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado.

• Ley de Uniones de Crédito.
• Ley del Impuesto sobre la Renta. para el Ejercicio Fiscal correspondiente.

• Ley del Mercado de Valores .
• Ley del Servicio de Ad mini strac ión T ributaria.
• Ley General de Organi zacion es y Actividades Aux iliares del Créd ito.
~ Ley G ~edades Mercantiles.
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11 MANUAl DEl CONDUSEF
- -- PROCEDIMIENTO
FINANCIERO , ESTADÍSTICO Y DE
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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FINANCIEROS S
10 2016
• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito .
• Ley para la Transparencia y Ord enamiento de los Servicios Financieros.

• Ley para Regular las Agrupaciones Finan cieras.
• Ley para Regul ar las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ah orro y
Préstam o.
• Ley para Regular las Sociedades de Inf ormación Cred iticia.
• Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
• Ley Sobre el Contrato del Seguro.
Ordenamientos de Alcance General.
l. Disposiciones de caráct er general para el registro de prestadores de servicios

f inancieros.
2. Est atuto Orgánico de la Co mi sión Nacion al para la Protección y Defe nsa de los
Usuarios de Servicios Financieros.
3. Reglamento del Código Fiscal de la Federación.
4. Reglam ento Int erior de la Secretaría de Haciend a y Crédito Público.
S. Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestat ales.
6. Reglamento de la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación.

1) DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO
1) MANUAL DEL C NDUSEF
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PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN (
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FINANCIEROS
10 2016 6
111. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS
Para efectos de est e Manual. se ente nderá por:
A viso de Constitución Docum ento suscrito por el representante legal de la

Institución Financiera por medio del cual informa a la
Comisión Nacional la adopción del régimen de Sociedad
Financiera de Objeto Múltiple. de conformidad con la Ley
General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito.
Comisión Nacional o La Com isión Nacional para la Protección y Defensa de

CO NDU SEF los Usuarios de Servicios Financieros.
Clave Institucional Identificación electrónica y contraseña proporcionada a

la Institución Financiera por la Com isión Nacional, que
sirve de acceso al Portal del SIPRES;
Disposiciones Disposiciones de carácter general para el registro de

prestadores de servicios financieros.
Histórico Son los ant ecedentes de las Instituciones Financieras

registradas en el SIPRES.
A las instituciones mencionadas en el artículo 2, fracción

Institución Financiera
IV, de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de
Servicios Financieros.
Resolución de la Secretaría de Hac ienda y Crédito

Oficio de Autorización Público o de alguna de las Comisiones Nacionales, por
medio del cual se autoriza la organización, operación y
funcionamiento de una sociedad en los t érminos
establecidos en el mismo.
Docu m ento oficial emit ido por la CONDUSEF, por medio

Oficio de Requerimiento
del cual solicita al representante legal de una Institución
Financiera la información y/o docum entación necesaria
con el objeto de integrar y actualizar el registro .
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- - -- FINANCIERO , ESTADÍSTICO Y DE
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PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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FINANCIEROS 7
10 2016
Portal de Registro Es la herramienta electróni ca dentro del portal del

SIPRES que la Comisión Nacional pone a disposición de
las SOFOM para su registro.
Promovente Persona interesada en constituir una SOFOM.
Representante Legal Funcionario de la Institución Financiera habilitado para

fungir como canal de comunicación entre la CO NDUSEF
y la Institución Financieía.
SIPRES Sistema de Registro de Prestado res de Servicios

Financieros.
SOFOMES En si ngular o plural a las Sociedades Financieras de

Objeto Múltipl e.
~ Titular del registro Al Director (a) de Desarroll o y Evalu ación del Proceso
Operativo de la Comisión Nacional.
M ANUAL DEL
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PROCEDIM IENTO
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C NDUSEF
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FINANCIEROS 8
10 2016
IV . PROCEDIMIENTO
OBJETIVO
Establecer las po lít icas y describir el procedimiento para mantener actualizado el SIPRES
con la información corporativa de las Instituciones Financieras y de las SOFOMES. a fin de
lograr que los usuarios de los servicios f inancieros cuenten con información veraz y
oport una para la contratación de diversos servicios y así contri buir con el fo mento de la
educac ión financiera y el sano desarrollo del Sist ema Financiero Nacional mexicano.
POLÍTICAS D E OPERACIÓ N
l. La · Dirección General de Desarrollo Financiero, Estadístico y de Tecno logías de

Inform ación a t ravés de la Dirección de Desarrollo y Evaluación del Proceso
Operativo. registrará en el SI PRES a las Instituciones Fi nancieras que cum plan con la
documentación establecida en las Disposiciones.
2. La Dirección General de Desarro ll o Financiero, Estadíst ico y de Tecnologías de

Información recibirá, por parte del representante legal de la Institución Financiera.
información una vez que la Institución Financiera tenga un cambio.
3. La Dirección de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operativo a través del

Depart amento de Registro de Instituciones Financie ras. verificará que la
información de cada Institución Financiera conte nida en el SIPRES. sea la relativa a
las características de su estruct ura corporativa. a los principales estatutos sociales
y a los dat os generales de localización.
4. En caso de identificar insuficiencias en la información. la Dirección General de

Desarroll o Financiero. Estad ístico y de Tecnologías de Información so licitará a la
Institución Financiera. a t ravés del Oficio de Requeri miento. la información que sea
necesaria para la actualización del SIPRES debidamente fundado y motivado en los
artículos aplicables de la Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios
Fi nancieros. del Estatuto Orgánico y demás legislación aplicable.
5. Toda documentación y/o información que remitan las Instituciones Fi nancieras.

u\ quedará bajo resguardo del Titular del registro.
l 6. Una vez que Inst itución Financiera ha sido dada de alta en el SIPRES. la Dirección
~~ General de Desarrollo Financiero. Estadístico y de Tecnologías de Información
\~~ia ; ; ;ea : rónico del representante legal, la Clave
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MANUAL DEL C NDUSEF
- -- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
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FINANCIEROS 9
10 2016
Institucional a más tardar diez hábiles posteriores a la recepción de la solicitud
(anexo 1).
7. La Dirección de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operativo, a t ravés del

Departamento de Registro de Instituciones Financieras verificará, cinco días hábiles
posteriores a la fecha en que se entregue la clave Institucional, que las Instituciones
Financieras ingresen en el SIPRES su información corporativa.
8. Es responsabilidad de la Dirección de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operativo validar.

de manera trimestral. los datos contenidos en el SIPRES: la concordancia entre los
documentos y antecedentes que hayan entregado las propias Instituciones Financieras, las
anotaciones que se hagan en el SIPRES . así como el domicilio fiscal o la ratificación del
m ismo con vigencia no mayor a dos meses a la actualización. en caso de que la
información contenida en el SIPRES difiera de la real o que no sea susceptible de
rectificación.
9. Es responsabilidad de la Dirección de Desarrol lo y Evaluación del Proceso Operativo

registrar en un archivo todas las actualizaciones realizadas en el SIPRES, a fin de obtener el
histórico.
10. La Dirección General de Desarroll o Financiero. Estadístico y de Tecnologías de Información

a t ravés de la Dirección de Desarrol lo y Evaluación del Proceso Operativo. emitirá en los
primeros tres días hábiles de enero y julio de cada año, a través de la página de la Com isión
Nacional, un concentrado de la información contenida en el SIPRES. que muestre el número
de Instituciones Financieras por sector de la actividad f inanciera y estatus.
% cancelará en el SIPRES el regist ro de la SOFOM que haya incurrid o en algunos de los

supuestos establecidos en las Disposiciones.
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--
MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO
C NDUSEF
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN '-·-...._ ..-...-. . .

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MES AÑO
REGISTRO DE PRESTADORES DE SERVICIOS
FINANCIEROS 10 2016 10
DESCRIPCIÓN NARRATIVA
DOCUMENTOS
RESPONSABLE ACTIVIDAD
INVOLUCRADOS
DIRECCIÓN DE l. IN STRUYE AL DEPARTAMENTO DE

DESARROLLO Y REGISTRO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
EVALUACIÓN DEL REVISAR EN EL PORTAL DE REGISTRO DEL
PROCESO SIPRES. SI EXISTEN SOLICITUDES DE ALTA
OPERATIVO EN EL SIPRES POR PARTE DE LAS
INSTIT UCIONES FINANCIERAS O SOFOMES.
TIEMPO: 25 MINUTOS
EN EL CASO DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS
CONTI NÚA EN LA ACTIVIDAD W. 15
EN EL CASO DE SOFOMES
DEPARTAMENTO 2. INGRESA EN EL SIPRES AL PORTAL DE • IDENTIFICACIÓN

DE REGISTRO DE REGISTRO Y REVI SA LA INFORMACIÓN PROMOVENTE
INSTITUCIONES PREVIA: • PROYECTO DE
FINANCIERAS • IDENTIFICACIÓN DEL PROMOVENTE. ESTATUTOS
• DA TOS GENERALES.
• DENOMINACIÓN DE LA SOFOM .
• PROYECTO DE ESTATU TOS SOCIALES.
ANALIZA Y EMITE LA OPINIÓN EN UN
PLAZO NO MAYOR A TREINTA DÍAS
HÁBILES.
TIEMPO: 30 DÍAS
¿LA OPINIÓN ES FAVORABLE?
NO
CONTINÚA EN LA ACTIVIDAD No 3
SI
CONTINÚA EN LA ACTIVIDAD N°. 8

•
\ 1 1 l' M ANU A L DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CONDUSEF

PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .............. ·--··
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PARA lA INTEGRACIÓN Y ACTUAliZACIÓN DEl
DOCUMENTOS !1
RESPONSABLE ACTrVIDAD
INVOLUCRADO S 1
DEPARTAMENTO 3. ELABORA OPI NIÓN DESFAVORABLE • OPINIÓN

DE REGIST RO DE PREVINIENDO POR ÚNICA VEZ AL DES FAVORABLE
INSTITUCIONES PROMOVENT E. PARA QUE LLEVE A CABO
FI NANCIERAS LAS CORRECCIONES Y OBSERVACIONES
CORRESPONDIENTES. INDICÁNDOLE QUE
DISPONE PARA ELLO DE 10 DÍAS HÁBILES.
TURNA OPINIÓN PARA VISTO BUENO.
TIEMPO: 120 MINUTOS
DIRECCIÓN DE 4. REVISA PLANTEAMIENTO DE OPINIÓN • OPINIÓN

DESARROLLO Y DESFAVORABLE. OTORGA VISTO BUENO Y DESFAVORABLE
EVALUACIÓN DEL DEVUELVE A FIN DE QUE SEA NOTIFICADO
PROCESO EL PROMOVENTE.
OPERATI VO
TIEMPO: 25 MINUTOS
DEPARTAMENTO S. SUBE AL PORTAL DE REGISTRO. LA OPINIÓN • OPINIÓN

DE REGISTRO DE DESFAVORABLE Y QUEDA EN ESPERA DE DESFAVORABLE
INSTITUCIONES LAS CORRECCIONES INDICADAS.
FINANCIERAS
T IEMPO: 45 MINUTOS
PASADOS lOS 10 DÍAS HÁBilES

ESTABlECIDOS PARA REAliZAR lAS
CORRECCIONES
6. REVISA EN EL PORTAL DE REGISTRO EL • PROYECTO DE

PROYECTO DE ESTATUTOS Y LAS ESTATUTOS
ESPECIFICACIONES. VERIFICANDO QUE SE
HA YAN REALIZADO LAS MODIFICACIONES
CORRESPONDIENTES.
TIEMPO: 30 MINUTOS
( ¿SE REAliZARON
MODIFICACIONES?
lAS
) 1 MAN UAL DEL C N DUS F
-- -- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
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PROCEDIMIENT O TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .. _.,_ .._........
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MES AÑO
FINANCIEROS 10
12
2 0 16
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
NO
DE PARTAMENTO 7. CANCELA LA SOLICITUD A TRAVÉS DEL • SOLICITUD

DE REGISTRO DE PORTAL DE REG ISTRO. E INDICA AL
INSTITUCIONES PROMOVENTE, QUE DEBERÁ PRESENTAR
FINANCIERAS NUEVA SO LICITUD PARA EL MISMO FIN.
TIEMPO: 20 MINUTOS
FIN DEL PROCEDIMIENTO
SI
8. ELABORA OPINIÓN FAVORABLE Y ENVÍA AL • OPINIÓN

DIRECTOR DE DESA RROLLO Y EVALUACIÓN FAVORABLE
DEL PROCESO OPERATIVO PARA SU VISTO
BUENO.
TIEMPO: 120 MINUTOS
DIRECCIÓN DE 9. REVISA PLANTEAMIENTO DE OPINIÓN • OPINIÓN

DESA RROLLO Y FAVORABLE. OTORGA VISTO BUENO Y FAVORABLE
EVALUACIÓN DEL DEVUELVE A FIN DE QUE SEA NOTIFICADO
PROCESO EL PROMOVENTE.
OPERATIVO
TIEMPO: 25 MINUTOS
DEPARTA MENTO 10. SUBE AL PORTAL DE REGISTRO LA OPINIÓN • OPINIÓN

DE REGISTRO DE FAVORABLE PARA QUE EL PROMOVENTE FAVORABLE
INSTITUCIONES CONTINÚE CON EL PROCESO DE REGISTRO.
FI NANCIERAS INDICÁNDOLE POR ESTE MEDIO, QUE
DISPONE DE UN PLAZO DE 30 DÍAS HÁBILES
PARA CONSTITU IR LA SOCIEDAD.
TIEMPO: 25 MINUTOS
PASADO EL PLAZO ESTABLECIDO PARA

LA CONSTITUCIÓ N DE LA SOFOM
•
MANU A L DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CON OUSE F

PROCEDIM IENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN c-•- •u-•••••'••••-.r••
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1 ,.,. .... . ~ - ....
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FECHA DE ELABORACIÓN No . DE PÁGINA

PARA lA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEl
FINANCIEROS 10 201 6 13
DOCUMENTOS ~
INVOLUCRADOS 1
DEPARTAMENTO 11. REVISA EN EL PORTAL. EL AVISO DE • AVISO DE

DE REGISTRO DE CONST ITUCIÓN DE LA SOFOM . CONSTITUCIÓN
INSTIT UCION ES VERIFICANDO QUE EL PROMOVENTE HAY A • ESCRITURA
FINANCIERAS SUBIDO LA ESCRITURA CONST ITUTIVA ASÍ CONSTITUTIVA
COMO LOS DATOS DE INSCRIPCIÓN EN EL
REGISTRO PÚBLI CO DE CO M ERCIO.
TIEMPO: 30 MINUTOS
¿SE ENCUENTRA EN El PORTAl DE

REG ISTRO lA DOCUMENTACIÓN
REQUERIDA?
NO
12. CANCELA LA SOLIC ITUD E INDICA AL • SOLICITUD DE

PROMOVENTE. A TRAVÉS DEL PORTAL DE IN SCRIPCIÓN
REGISTRO. QUE DEBERÁ PRESENT AR
NUEVA SOLICITUD DE IN SCRIPCIÓN .
T IEMPO: 45 MINUTOS
FIN DEl PROCEDIMIENTO
SI
~ 13. INSCRIBE A LA SOFO M . CON LA LEYEN DA:

"EN TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN" INDICANDO
1 AL PROMOVENTE QUE DISPONE DE 120
DÍAS PARA QUE LA SOFOM OBTENGA SU
DICTAM EN TÉCNICO. ANTE LA COMISIÓN
NACION A L BAN CARI A Y DE VALORES . EN
MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE
DINERO.
T IEMPO: 25 M INUTOS
¿LA SOFOM OBTUVO El DICTAMEN

TÉCNICO?
)
MANUAL DEL CONDUSEF
- -·'-- - PROCEDIMIENTO
' .__c..,............ ...... ... -
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MES AÑO
FINANCIEROS 10
14
2016
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
NO
DEPARTAMENTO 14. CANCELA EN EL PORTAL DE REGISTRO. LA

DE REGISTRO DE SOLICITUD E INDICA AL PROMOVENTE POR
IN STITUCIONES ESTE MEDIO, QUE EN VIRTUD DE QUE NO
FI NAN CIERAS OBTUVO SU DICTAMEN TÉCNICO ANTE LA
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES NO PUEDE CONTINUAR CON SU
REGISTRO.
T IEMPO: 20 MINUTOS
SI
DIRECCIÓN DE 15. RECIBE A TRAVÉS DE LA INSTITUCIÓN • SOLICITUD DE

DESARROLLO Y FINANCIERA LA SOLICITUD DE CLAVE CLAVE
EVALUACIÓN DEL INSTITUCIONAL. FORMULARIO DE AL TA INSTITUCIONAL
PROCESO Y/0 DOCUMENTACIÓN (ANEXO 1)
OPERATIVO CORRESPONDIENTE DE LA INSTITUCIÓN • FORMULARIO DE
FIN ANCIERA O SOFOM. TURNA PARA SU ALTA
ATENCIÓN . (ANEXO 2)
TIEMPO: 25 MINUTOS
DEPARTA MENTO 16. REGISTRA EN EL SIPRES LOS DATOS QUE • SOLICITUD DE

DE REGISTRO DE CONTENGA DICHOS DOCUMENTOS Y CLAVE
INSTITUCIONES VERIFICA SI LA INFORMACIÓ N INSTITUCIONAL
FI NANCIERAS CORPORATIVA Y/0 LA DOCU MENTAC IÓN (ANEXO 1)
ES LA NECESARIA PARA PROSEGUIR CON EL • FORMULARIO DE
REGISTRO DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA ALTA
O SOFOM SEGÚN SEA EL CASO. (ANEXO 2)
TIEMPO: 25 MINUTOS
¿ES SUFICIENTE LA INFORMACIÓN

PROPORCIONADA?
NO
~~ICI' MANUAL DEL CONDUSEF
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN r ..... ~- .,··- ...~ .. · - - ·
'0.::':':;;.~~~, .,.

DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
SI
DEPARTAMENTO 17. IDENTIFICA LOS DATOS DE LOCALIZACIÓN • SOLICITUD DE

DE REGISTRO DE NECESARIOS (RAZÓN SOCIAL. DOMICILIO CLAVE
INSTITUCIONES EN EL CUAL PUEDA RECIBIR INSTITUCIONAL
FINANCIERAS NOTIFICACIONES. NOMBRE DEL DIRECTOR (ANEXO 1)
O REPRESENTANTE LEGAL) Y SOLICITA A • FORMULARIO DE
LA INSTITUCIÓN FIN ANCIERA O SOFOM. A ALTA
T RAVÉS DEL MEDIO QUE CONSIDERE CANEXO 2)
CONVENIENTE. LA INFORMACIÓN
ADICIONAL NECESARIA PARA SU ALTA EN
EL SIPRES.
TIEMPO: 1 DÍA
UNA VEZ QUE LA INSTITUCIÓN

FINANCIERA PROPORCIONA LOS DATOS
ADICIONALES
18. INCORPORA LO S DATOS A LA • FORMULARIO

INFORMACIÓN PROPORCIONADA CON DE ALTA
ANTERIORIDAD O LA SUSTITUYE POR LA (ANEXO 2)
NUEVA IN FORMACIÓN RECIBIDA Y
REGISTRA EN EL SIPRES LOS SIGUIENTES
DATOS: DENOMINACIÓN O RAZÓN
SOCIAL . NOMBRE CORTO. REGISTRO
FEDERAL DE CONTRIBUYENTES. DOMICILIO
FISCAL. TELÉFONO. PÁGINA ELECTRÓNICA
Y CORREO ELECTRÓNICO , ACTA
'~
CONSTITUTIVA. OBJETO SOCIAL. T ITULAR
DE LA CLAVE INSTITUCIONAL Y EN SU
)¡ CASO. OFICIO DE AUTORIZACIÓN.
T IEMPO: 2 HORAS
~------------~--------------------------------~--------------~
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,\..._ MANUAL DEL CONDUSEF
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .~
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MES AÑO
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
DEPARTAMENTO 19. GENERA EN EL SIPRES . LA CLAVE • CLAVE

DE REGISTRO DE IN STITUCIONAL DE LA INSTITUCIÓN INSTITUCIONAL
INSTITUCION ES FINANCIERA O SOFOM , ASIGNA NÚM ERO • NÚMERO DE
FINANCIERAS DE USUARIO Y CONTRASEÑA Y ENVÍA USUARIO
MEDIANTE CORREO ELECTRÓNICO AL • CONTRASEÑA
REPRESENTANTE LEGAL, A FIN DE QUE SEA
ACTIVADA EN S DÍAS HÁBILES SIGUIENTES.
TIEMPO: 60 MINUTOS
¿EL REPRESENTANTE LEGAL ACTIVA LA

CLAVE INSTITUCIONAL DENTRO DEL
PLAZO ESTABLECIDO?
NO
20. CANCELA LA CLAVE INSTITUCIONAL Y • CLAVE

ESPERA A QUE EL REPRESENTANTE LEGAL INSTITUCIONAL
LA SOLICITE NUEVAMENTE.
TIEMPO: 15 MINUTOS
SI
21. REVISA EN EL SI PRES LA INFORMACIÓN • INFORMACIÓN

CORPORATIV A RELATIVA AL OBJETO CORPORATIVA
SOCIAL, FUNCIONARIOS, PODERES,
DOMICI LIOS PARA OÍR Y RECIBIR
NOTIFICACIONES, LOGOTIPOS Y DEMÁS
ESPECIFICACIONES QUE EN SU CASO LE
SEAN REQUERIDAS A LA INSTITUCIÓN
FINANCIERA O SOFOM.
TIEMPO: 40 MINUTOS
'1 Cl' MANUAL DEL
-S-
CONDU SEF
-- PROCEDIMIENTO
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ...
r._,_.,,._,. .,,.,, •..,.,
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PARA lA INTEGRACIÓN Y ACTUAliZACIÓN DEl
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
CUANDO lAS INSTITUCIONES

FINANCIERAS O SOFOMES REQUIERAN
VAliDAR. RECTIFICAR. ACTUAliZAR O
RENOVAR lA INFORMACIÓN EN El
SIPRES
DIRECCIÓN DE 22. RECIBE. POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES • NOTIFICACIÓN

DESARROLLO Y FI NANCIERAS, NOTIFICACIÓN DE LAS DE LAS
EVALUACIÓN DEL ACTUALIZACIONES DE UN NU EVO ACTO O ACTUALIZACIONES
PROCESO CAMBIO CORPORATIVO A TRAVÉS DEL
OPERATIVO SIPRES, A FIN DE VALIDAR, RECTIFICAR O
ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN
INSTITUCIONAL CORRESPONDIENTE . O
BI EN EN SU CASO SOLICITAR LA
RENOVACIÓN DE SU REGI STRO. REVISA Y
TURNA PARA SU ATENCIÓN .
TIEMPO: 15 MINUTOS
DEPARTAMENTO 23. RECIBE Y REVI SA LA INFORMACIÓN EMITIDA

DE REGISTRO DE POR LAS INSTITUC IONES FI NANCIERAS E
INSTITUCIONES IDENTIFICA EL PROCESO A SEGUIR.
FINANCIERAS
TIEMPO: 25 MINUTOS
EN CASO DE VAliDACIÓN
24 . REVISA EN EL SIPRES. QUE LA INSTITUCIÓN

FINANCIERA O SOFOM. HAY A
;
CONFIRMADO SU IN FORMACIÓN Y QUE SE
ENCUENTRA VIGENTE Y ACTUALIZADA . EN
CADA PERIODO DE VALIDACIÓN.
TIEMPO: 30 MINUTOS
NO
y
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\t. MANUAL DEL C NOU SEF
- - -1- FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ·--·,.... _... ..·-··
--· ,.............
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.

DOCUM ENTOS
INVOLUCRADOS
CONTINUA EN LA ACTIVIDAD N°25
SÍ
FIN DE PROCEDIMIENTO
NO
DEPARTAMENTO 25. NOTIFICA A LA INSTITUCIÓN FIN ANCIERA

DE REGIST RO DE O SOFOM EN SU DOMICILIO. SOBRE LA
INSTITUCIONES CANCELACIÓN DEL REG ISTRO, ASÍ CO MO
FINANCIERAS DE LOS PRESUNTOS INCUMPLIMIENTOS. Y
QUE CUENTA CON UN PLAZO DE DIEZ DÍAS
HÁBILES PARA MANI FESTAR LO QUE A SU
DERECHO CONVENGA.
TIEMPO: 30 MINUTOS

FINANCIERA O SOFOM PRESENTE LOS
DOCUMENTOS
26 . ANALIZA LOS DOCUMENTOS Y EMITE • DOCUMENTOS

OFICIO DE RESOLUCIÓN. DE DECLARACIÓN • OFICIO DE
DE NO CANCELACIÓN DE REGISTRO O RESOLUCIÓN, DE
DECLARACIÓN DE CANCELACIÓN DE DECLARACIÓN DE
REGISTRO. PREVIA APROBACIÓN DE LA NO CANCELACIÓN,
DIRECC IÓN DE DESARROLLO Y DE REGISTRO O
EVALU ACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO. DECLARACIÓN DE
CANCELACIÓN DE
TIEMPO: 30 DÍAS . REGISTRO
¿LA INSTITUCIÓN FINANCIERA O

SOFOM INCURRIÓ EN ALGÚN
INCUMPliMIENTO?
•
<)H ·p MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CONOUSEF

PROCEDIM lENTO ··--.. .,.......... .......
,._...,.N••·•••r•·•·•'•••,...,
TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .~ ,.
,, _,,

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEl
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS l
NO
DEPARTAMENTO 2 7. EMITE DECLARACIÓN DE NO • DECLARACIÓN DE

DE REGISTRO DE CANCELACIÓN DE REGISTRO, PREVIO NO CANCELACIÓN 1
IN STITUCIONES APROBACIÓN DE LA DIRECCIÓN DE DE REGISTRO
FINANCIERAS DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROC ESO
OPERATIVO.
CONT INÚA EN LA ACTIVIDAD N°3S
TIEMPO : S DÍAS
sí
28 . EMITE RESOLUCIÓN DE DECLARACIÓN DE • DECLARACIÓN DE

CANCELACIÓN DE REGI STRO. PREVIO CANCELACIÓN DE
APROBACIÓN DE LA DIRECCIÓN DE REGISTRO
DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO
OPERATIVO, A FIN DE ORDENAR A LA
SOFOM LA INSCRIPCIÓN DE LA MISMA EN
EL REGISTRO PÚBLICO DE COMERCIO , LO
CUAL DEBERÁ ACREDITARSE ANTE ESTA
COM ISIÓN NACIONAL, EN UN PLAZO NO
MAYOR DE TREINTA DÍAS HÁBILES .
CONTADO A PARTIR DEL DÍA SIGUIENTE
HÁBIL A AQU ÉL EN QUE LE FUE NOTIFICADA
LA CITADA RESOLUCIÓN.
TIEMPO: S DÍAS.
1 29 . PUBLICA EN EL PORTAL DEL SIPRES LA

CANCELACIÓN DEL REGISTRO, A FIN DE
1( DAR A CONOCER AL PÚBLICO DE T AL
! 1 v
HECHO.
_y YL-- )
cY-~
/
____..1...._----~-----'
TIEMPO , 5 DÍAS
~LL1) MANUAL DEL C NDUSEF
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN <--- , ••~-·....,...
,c....... ... ··-~-'
..,~~~..u
Soono.-uol-...
....

MES AÑO
DOCUMENTOS
RESPONSABLE ACTI V IDAD
INVOLUCRADOS
EN EL CASO DE RECTIFICACIÓN
DEPARTAMENTO 30. REVISA EN EL SIPRES QUE INFORMACIÓN

DE REGISTRO DE PRESENTA DI SCREPANCIA ENTRE LO
INSTITUCIONES ASENTADO EN EL SIPRES Y LA
FINANCI ERAS PROPORCIONADA POR LAS AUTORIDADES
Y LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS.
TIEMPO: 30 MINUTOS
¿LA INFORMACIÓN ES SUSCEPTIBLE DE

RECTIFICACIÓN?
NO
31. ENVÍA LA DOCUME NTACIÓN RESPECTIVA A

LA DIRECCIÓN GENERAL DE ARBITRAJE Y
SANCIONE S PARA QUE DETERMINE LA
SANCIÓN CORRESPONDIENTE.
TIEMPO: 2 HORAS
SI
32 . REALIZA LA RECTIFICACIÓN • DOCUMENTO DE

CORRESPONDIENTE Y/0 SOLICITA A LA JUSTIFICACIÓN
INSTITUCIÓN FINANCIERA O SOFOM.
REMITIR A TRAVÉS DEL SIPRES, EL SERVICIO
POST AL O MENSAJERÍA. EL DOCUMENTO
QUE JUSTIFIQUE DICHA CORRECCIÓN.
TIEMPO: S HORAS
..
•

MANUAL DEL CONOUSEF
FINANCIERO , ESTADÍSTICO Y DE

FINANCIEROS 10
21
2016
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
EN El CASO DE ACTUALIZACIÓN
DEPARTAMENTO 33. REVI SA EN EL SIPRES, LAS • IN FO RMACIÓN

DE REGISTRO DE ACTUA LI ZAC ION ES DE LA INFORMACIÓN CORPORATIVA
INSTITUCIONES CORPORATIVA QUE PRESENTEN LAS
FINANCIERA S INSTITUCIONES FI N ANCIERAS Y SOFOM ES.
CON MOTIVO DE LOS ACTOS O CAMBIOS
QUE PRESENTEN.
TIEMPO: 30 MINUTOS
¿PROPORCIONÓ LA DOCUMENTACIÓN
QUE SUSTENTA El CAMBIO?
NO
34. SOLICITA A LA IN STITUCIÓN FINANCIERA O

SOFOM, LA INFORMACIÓN N ECESARIA
PARA JUSTIFICAR LOS CAMBIOS
CORPORATIVOS PRESEN TADOS A FIN DE
ACTUALIZAR EL SIPRES.
T IEM PO: 2 DÍAS

FINANCIERA PROPORCIONA LOS
DOCUMENTOS SOUCIT ADOS
CONTINÚA EN LA ACTIVI DAD N°. 35
SI
35. ACTUALIZA EL SIPRES CON LOS CAMBIOS

EN LA INFORMACIÓN CORPORATIVA.
CREANDO DE MANERA AU TOMÁTICA UN
HISTÓRICO . ARCHIVA DOCUMENTAC IÓN
SUSTENTO.
TIEMPO: 40 MINU TOS

:-,H )
MANUAL DEL C NDUS F
- - -1-
___
,__,....._., ............
FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE ,
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN .... ..
,Oo-••u-\1.-.-...
........-
~

DESCRIPCIÓN NARRATI VA
DOCUMENTOS
INVOLUCRADOS
EN El CASO DE RENO V ACIÓN
DEPARTAMEN TO 36. REVI SA EN SIPRES. LAS SOFOMES

DE REGISTRO DE OBLIGADAS A RENOVAR SU REGI STRO.
INSTITUCIONES
FINANCIERAS TIEMPO: 30 MINUTOS
¿LAS SOFOMES ESTÁN EN TIEMPO PARA

RENOVAR SU REGISTRO?
NO
37. CANCELA EL REGISTRO EN EL SIPRES .

PERDIENDO LA INSTITUCIÓN. POR
MINISTERIO DE LEY, SU CARÁCTER DE
SOFOM.
TIEMPO: 30 MINUTOS
SI
38. VERIFICA QUE EL REPRESENTANTE LEGAL • COPIA

HA YA CARGADO COPIA DIGITALIZADA EN DIGITAL IZADA
FORMATO PDF DE LOS DOCUMENTOS INFORMACIÓN
SOPORTE PARA LA RENOVACIÓN DEL
REGISTRO DE LA SOFOM. EN EL SIPRES, ASÍ
COMO LA ACREDITACIÓN DE LA
INFORMACIÓN CORPORATIVA DE LOS
ÚLTIMOS 6 MESES.
TIEMPO: 30 MINUTOS
!1
"\
MANUAL DEL DIRECCIÓN GENERAL OE DESARROLLO

FINANCIERO , ESTADÍSTICO V DE
CONOUSEF
I?ROCIEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
FECHA OE ELABORACIÓN No . DE PÁGINA

PARA LA INTEGRACIÓN V ACTUALIZACIÓN DEl
FINANCIEROS 10 23
2016
l DIESCRUPCIÓN NARRATIVA
DOClUMIENITOS
RESPONSABlE ACTIVIDAD
INVOLUCRADOS
DEPARTAMENTO 39. RESPONDE A LA SOLICIT UD DE • SOLICITUD DE

DE REGISTRO DE RENO V ACIÓN A TRAVÉS DEL PORTAL DEL RENOVACIÓN
INSTITUCIONES SIPRES. EN UN PLAZO NO MAYOR A
FINANCIERAS TREINTA DÍAS NAT URALES . CONTADO A
PARTIR DE LA RECEPCIÓN DE LA MISMA.
TIEMPO: 1 HORA
·1 FIN DEl PROCEDIMIENTO
'
"""
.Í1 -x \ /
( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO
J DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCI ERO,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFO RMACIÓ N
COl' t>USEF
Comi$10n Nac:ional ~f~ IJ Protcte(.ic
y Defensa de los Usua nos de
Servicios Fm :~ n c1e ros
FtCHA uE tl.AI:Soi<ACiON NO. Üt il'A'-liNA

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE MES 1 ANO
PRESTADORES DE SERVICIOS FINANCIEROS 2016 24
10 J
DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECCIÓN DE DESARROLLO V EVALUACIÓ N DEL PROCESO OPERATIVO DEPARTAMENTO DE REGIS~O DE INSTITUCIONES FIN A NCIERAS
1
INICIO
2
t 1
INGRESA EN EL SIPRES AL PORTAL DE
INSTRUYE AL DEPARTAMENTO DE REGISTRO Y REVISA LA INFORMACIÓN
REGISTRO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS PREVIA:
REVISAR EN EL PORTAL DE REGISTRO DEL
SIPRES, SI E:(ISTEN SOLICITUDES DE ALTA IDENTIFICACIÓN DEL PROMOVENTE, 1
EN El SIPRES POR PARTE DE lAS DATOS GENERALES,
INSTITUCIONES FINANCIERAS O SOFOMES.
.,. DENOMINACIÓN DE LA SOFOM. IDENTIFICACIÓN
TIEMPO: 25 MINUTOS PROMOVENTE
------
PROYECTO DE ESTATUTOS SOCIALES.
ANALIZA Y EMITE lA OPINIÓN EN UN
1 PlAZO NO MAYOR A TREINTA DÍAS
~ J. HÁBILES. PROVECTO DE
TIEMPO: 30 DÍAS ESTATUTOS
EN El CASO DE INSTITUCIONES EN El CASO DE SOFOMES
FINANCIER.I!.S l 3
1 ELABORA OPINIÓN q.ESFAVORABLE

PREVINIENDO POR UNICA VEZ AL
PROMOVENTE, PARA QUE llEVE A CABO
NO
¿lA OPINIÓN ES
FAVORJ.I.BLE? clÓ'~R~~:~~~~k~~~~~~~~~~~~t~~~E
DISPONE PARA ~LLO DE 10 DÍAS HÁBILES.
TURNA OPINION PARA VISTO BUENO.
TIEMPO: 1 2 0 MINUTOS r---
SI
1 OPINION
DESFAVORABLE
REVISA PLANTEAMIENTO DE OPINIÓN 2
1 DESFAVORABLE, OTORGA VISTO BUENO Y

DEVUElVE A FIN DE QUE SEA NOTIFICADO
+-
El PROMOVENTE.
TIEMPO: 25 MINUTOS 1--
OPINION
DESFAVORABLE
1 S
1 1
- SUB~ Al PORTAl DE REGISTRO, LA
OPINION DESFAVORABLE Y QUEDA EN
ESPERA DE LAS CORRECCIONES
/ / INDICADAS.
TIEMPO: 45 MINUTOS
. . ............
~~~ l DESFAVORABLE
,
7
dJ
\ 1 {{ 11
( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO ] DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO,
ESTA DÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
C N D USEF
--"-
Comls •On Naefon¡¡l para 1.11 Proctcclon
y Dtftnu d• tos Us"anos c!e
Servidos flnanciHos
FECHA DE ELABORACION No. DE PAGINA
PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE MES J ANO
PRESTADORES DE SERVICIOS FINANCIEROS 10 1 2016 25
DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECCIÓN DE DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO DEPARTAM ENTO DE REGISTRO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
PASADOS LOS 10 DÍAS HÁBILES

ESTABLECIDOS PARA REALIZAR LAS
CORRECCIONES
REVISA EN El PORTAL DE REGISTRO El

PROYECTO DE ESTATUTOS Y LAS
ESPECIFICACIONES, VERIFICANDO QUE SE
HAYAN REALIZADO LAS MODIFICACIONES
CORRESPONDIENTES. PROYECTO DE
ESTATUTOS
TIEMPO: 30 MINUTOS
SI ¿SE REALIZARON NO
LAS
MODIFICACIONES?
2 7
9 8
CANCELA LA SOLICITUD A T RAVÉS DEL
REVISA PLANTEAMIENTO DE OPINIÓN ELABORA OPINIÓN FAVORABLE Y ENVÍA Al PORT AL DE REGISTRO, E INDIC A Al
FAVORABLE. OTORGA VISTO BUENO Y DIRECTOR DE DESARROLLO Y EVALUACIÓN PROMOVENTE, QUE DEBERÁ PRESENTAR
DEVUELVE A FIN DE QUE SEA NOTIFICADO ~----H DEL PROCESO OPEBRUAET
NIOV.O PARA SU VISTO NUEVA SOLICITUD PARA El MISMO FIN.
El PROMOVENTE. TIEMPO: 20 MINUTOS
TIEMPO: 25 MINUTOS f-- TIEMPO: 120 MINUTOS f--
SOLICITUD
OPINIO N
OPINION FAV ORABL[ FAVORABLE
FIN DEL
PROCEDIMIENTO
B
-
'1 te 1 ( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO
J
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
C NDUSEF
Comisión Nacional ~ra l.ll Protecdón
., Otftnsa de tos Ut.uartOS de
S.rvlclos Flnancltrc»

DIAGRAMA DE FLUJO
DIRECCIÓN DE DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
10
SUBE Al PORTAl DE REGISTRO LA OPINIÓN

FAVORABLE PARA QUE El PROMOVENTE
CONTINÚE CON El PROCESO DE REGISTRO.
INDICÁNDOLE POR ESTE MEpiO. QUE
DISPONE DE UN PLAZO DE JO OlAS HABILES f - - - - - . ,
PARA CONSTITUIR LA SOCIEDAD.
T IEMPO: 25 MINUTOS OPINION
FAVORABLE
l -
PASADO El PLAZO ESTABLECIDO
PARA LA CONSTITUCIÓN DE LA
SOFOM
11
REVISA EN El PORTAL. El AVISO DE

CONSTITUCIÓN DE LA SOFOM.
VERIFICANDO QUE El PROMOVENTE HAY A_ AVISO DE
SUBIDO LA ESCRITURA CONSTITUTIVA ASI CONSTITUCIÓN f-
COMO LOS DATOS DE INSCRIPCIÓN EN El
~RAS
REGISTRO PÚBLICO DE COMERCIO.
TIEMPO: JO MINUTOS
CONSTITUTIVAS
L
12
¿SE ENCUENTRA CANCELA LA SOLICITUD E INDICA Al
EN El PORTAL DE NO PROMOVENTE, A TRAVÉS DEL PORTAL DE
REG ISTRO LA REGISTRO, QUE DEBERÁ PRESENTAR
DOCUMENTACIÓN NUEVA SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN. ¡-
REQU ERIDA? TIEMPO: 45 MINUTOS
SI l SOLICITUD DE
INSCRIPC IÓN
e FIN DEL
PROCEDIMIENTO
\ f 1< p
( MANUAl DEl PROCEDIMIENTO
J
ESTADÍSTiCO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
C NDUSEF
._.._
Comisión NJ~ clona l para~ Prott>tdón
'1 Oefenu de k)s Usuar•os cte
Servicios financ ieros

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE MES J ANO
PRESTADORES DE SERVICIOS FINANCIEROS 27
10 1 2016
DIAGRAMA DE FLUJO
13
INSCRIBE A LA SOFOM. CON LA LEYENDA:
.. EN TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN'" INDICANDO
AL PROMOVENTE QUE DISPONE DE 120
DÍAS PARA QUE LA SOFOM OBTENGA SU
1 DICTAMEN TECNICO, ANTE LA COMISIÓN
NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, EN
MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE
DINERO.
TIEMPO: 25 MINUTOS
15
REC IBE A TRAVÉS DE LA INSTITUCIÓN
~
FINANCIERA LA SOLICITUD DE CLAVE
INSTITUCIONAL, FORMULARIO DE ALTA SI NO
Y/ 0 DOCUMENTACIÓN CORRESPONDIENTE 1+- - - - - - - - - - - t - - -- < L > - - -- - - - - - - - ,
DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA O SOFOM. DICTAMEN
TURNA PARA SU ATENCIÓN. TÉCNICO?
TIEMPO: 25 MINUTOS 14
SOLICITUD DE
CLAVE
CANCELA EN EL PORTAL DE REGISTRO, LA
SOLICITUD E INDICA AL PROMOVENTE POR
l l_I-NS_TI_[;:_~~~~~\
_
FORMULARI O
ESTE MEDIO, QUE EN VIRTUD DE QUE NO
OBTUVO SU DICTAMEN TECNICO ANTE LA
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES NO PUEDE CONTINUAR CON SU
DE ALTA REGISTRO.
!ANEXO
TIEMPO: 20 MINUTOS
16
REGISTRA EN EL SIPRES LOS DATOS QUE

CONTENGA DICHOS DOCUMENTOS Y
VERIFICA SI LA INFORMACIÓN •
CORPORATIVA Y/0 LA DOCUMENTACION
L-------------------1-~ ES LA NECESARIA PARA PROSEGUIR CON EL
REGISTRO DE LA INSTITUCIÓN FINANCIERA
O SOFOM SEGÚN SEA EL CASO.
TIEMPO: 25 MINUTOS SOLICITUD DE
CLAV E
l
INSTITUCIONAL
( ANEXO U
...,___-
l-------
FORMULARIO
DE ALTA
~
D
-----~-----
FIN DEL
PROCEDIMIENTO
11< 1
[ MANUAl DEl PROCEDIMIENTO
) DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE li.OrO RMACiÓN
C NDUSEF
Comision N¡,ctonal JNfJ~ L1 Protecc:IOn
'1 Dtfti\SJI ~ los USUMIOS de
S.rvictos Fl ~ntltfOS
FECH A DE ELABORACIO N No . DE PAG INA

DIAGRAMA DE FLUJO
1
D IRECCIÓN DE DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERA TIVO DEPA RTAMENTO DE REGISTRO DE INSTITUCIONES FIN A NCIERAS
¿ES SUFICIENTE LA NO
INFORMACIÓN
PROPORCIONADA?
17
sí IDENTIFICA LOS DATOS DE LOCALIZACIÓN

NECESARIOS (RAZÓN SOCIAL, DOMICILIO
EN EL CUAL PUEDA RECIBIR
NOTIFICACIONES, NOMBRE DEL DIRECTOR
O REPRESENTANTE LEGAL) Y SOLICITA A SOLICITUD or
LA INSTITUCIÓN FINANCIERA O SOFOM, A CLAVE
TRAV~S DEL MEDIO QUE CONSIQ.ERE INSTITUCIONAL
CONVENIENTE, LA INFORMACION <ANEXOll -
ADICIONAL NECESARIA PARA SU ALTA EN 1 ..---
EL SIPRES. r------
TIEMPO: 1 DÍA FORMULARIO
DE ALTA
(A NEXO
L
1
DATOS ADICIONALES
l
INCORPORA LOS DATOS A LA
INFORMACIÓN PROPORCIONADA CON
18
ANTERIORIDAD O LA SUSTITUYE POR LA

NUEVA INFORMACIÓN RECIBIDA Y
REGISTRA EN EL SIPRES LOS SIGUIENTES
DATOS: DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL,
NOMBRE CORTO, REG ISTRO FEDERAL DE
CONTRIBUYENTES, DOMICILI8 FISCAL.
TE L ~FONO . PÁGINA ELECTR NICA Y
CORREO ELECTRÓNICO, ACTA
CONSTITUTIVA, OBJETO SOCIAL, TITULAR
DE LA CLAVE INSTITUCIO NAL Y EN SU FORMULARIO
CASO, OFICIOS DE AUTORIZACIÓN. DE AlTA
TIEMPO: 2 HORAS (ANEX02l
E
'! 1< p
[ MANUAL DEL PROCEDIMIENTO
J
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
C NDUSEF
-'-'
Coml:tión N.lCtonal plHlJ la Protecclon
y DefeM.a de los Us uuio to d e
ServiciO$ Flroandc-ros

DIAGRAMA DE FLUJO
19
GENERA EN ELSIPRES, LACLAVE

INSTITUCIONAL DE LA INSTITUCIÓN
FINANCIERA O SOFOM, ASIGNA NÚMERO
DE USUARIO Y CONTRASEÑA Y ENVIA CLAVE
MEDIANTE CORREO ELECTRÓNICO Al INSTITUCIONAL f--
REPRESENTANTE ~EGAL, A FIN DE QUE SEA
ACTIVADA EN S OlAS HABILES SIGUIENTES. 1 ---- _
TIEMPO: 60 MINUTOS r----- NÚMERO OE

USUARIO
L 1 CONTRASEÑA
¿EL REPRESENTANTE
SI LEGAL ACTIVA LA NO
CLAVE INSTITUCIONAL
DENTRO DEL PLAZO
ESTABLECIDO?
21 20
REVISA EN EL SIPRES LA INFORMACIÓN CANCELA LA CLAVE INSTITUCIONAL Y

CORPORATIVA RELATIVA AL OBJETO ESPERA A QUE EL REPRESENTANTE
SOCIAL. FUNCIONARIOS, PODERES, LEGAL LA SOLICITE NUEVAMENTE.
DOMICILIOS PARA OIR Y RECIBIR TIEMPO: 15 MINUTOS
NOTIFICACIONES, LOGOTIPOS Y
DEMÁS ESPECIFICACIONES QUE EN SU f-------,
l
CASO LE ~EAN REQUERIDAS A LA CLAVE
INSTITUCIONAL
INSTITUCIÓN FINANCIERA O SOFOM.
22 TIEMPO: 40 MINUTOS INFORMACIÓN
' - - - - - - - , - - -- - - , - - - - - - ' CORPORATIVA
RECIBE. POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES l
FINANCIERAS, NOTIFICACIÓN DE LAS
ACTUALIZACIONES DE UN NUEVO ACTO O
CAMBIO CORPORATIVO A TRAVtS DEL CUANDO LAS INSTITUCIONES
SIPRi~i'JÁ~I~i~ tli~~~RR~¡w¿~AR O 1 + - - - - -- - - --t--- FINANCIERAS O SOFOMES REQUIERAN
VALIDAR, RECTIFICAR, ACTUALIZAR O
INSTITUCIONAL CORRESPONDIENTE, O RENOVAR LA INFORMACIÓN EN EL
BIEN EN SU CASO SOLICITAR LA SIPRES
RENOVACIÓN DE SU REGISTRO. REVISA Y
TURNA PARA SU ATENCIÓN.
TIEMPO: 15 MIN UTOS
'--- - -- -
rL
- , - ----,.----1
l NOTIFICACIÓN
DE LAS
ACTUALIZACIONES
FIN DEL
PROCEDIMIENTO
~ -
\ 1 1( 1
] DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE 11-IFORMACIÓN
C NDUSEF
ComisiOn Naclor\31 p.ara b Prottcclo"
y Oetenu de k)s Un.•anos de
Servíc iosf ln;~nc..,os
FECHA DE ELABORACION No. DE PAG INA

DIAGRAMA DE FLUJO
1
23
RECIBE Y REV ISA LA INFORMACIÓN

EMITIDA POR LAS INSTITUCIONES
FINANCIERAS E IDENTIFICA EL PROCESO A
SEGU IR.
TIEMPO: 25 MINUTOS
EN EL CASO DE EN EL CASO DE EN EL CASO DE EN EL CASO DE

VALIDACIÓN RECTIFICACIÓN ACTUALIZACIÓN RENOV ACIÓN
24 30 33
r - -- - - L - - - - - - ,
REVISA EN EL SIPRES, REVISA EN EL SIPRES REVISA EN EL SIPRES.

QUE LA INSTITUCIÓN QUE INFORMACIÓN LAS ACTUALIZACIONES
FINANCIERA O SOFOM, PRESENTA DE LA INFORMACIÓ N
HAYA CONFIRMADO SU DISCREPANCIA ENTRE CORPORATIVA QUE
INFORMACIÓN Y QUE SE LO AS ENTADO EN EL PRESENTEN LAS
ENCUENTRA VIGENTE Y SISTEMA Y LA INSTITUCIONES
ACTUALIZADA. EN PROPORCIONADA POR FINANCIERAS Y
CADA PERIODO DE LAS AUTORIDADES Y SOFOMES, CON MOTIVO
VALIDACIÓN. LAS INSTITUCIONES DE LOS ACTOS O
FINANCIERAS. CAMBIOS QUE
TIEMPO: 30 MINUTOS PRESENTEN.
TIEMPO: 30 MINUTOS
TIEMPO: 30 MINUTOS
/
~~~------~-G - -
1 _ _ 6 ~K
~ d
\ 1 1( p
J
ESTA DÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Comlslón NJclonal po~ra U Prottc:c~n
y Dt ftnu de ~s U1uar•os de
St>Mdes Fln~ ncltfos
PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE MES ANO
PRESTADORES DE SERVICIOS FINANCIEROS 10 2016 31
DIAGRAMA DE FLUJO
NO
25
51 NOTIFICA A LA INSTITUCIÓN FINANCIERA

O SOFOM EN SU DOMICILIO. SOBRE LA
CANCELACIÓN DEL REG ISTRO. ASÍ COMO
DE LOS PRESUNTOS INCUMPLIMIENTOS. Y
QUE CUENTA CON UN PLAZO DE DIEZ DÍAS
HÁBILES PARA MANIFESTARLO QUE A SU
DERECHO CONVENGA.
TIEMPO: 30 MINUTOS

FIN DEL FINANCIERA O SOFOM PRESENTE
PROCEDIMIENTO LOS DOCUMENTOS
26
ANALIZA LOS DOCUMENTOS Y EMITE

OFICIO DE RESOLUCIÓN DE DECLARACIÓN
DE NO CANCELACIÓN DE REGISTRO O DOCUMENTOS
DECLARACIÓN DE CANCELACIÓN DE
REGISTRO. PREVIA APROBACIÓN DE LA
DIRECCIÓN DE DESARROLLO Y
EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO.
OFICIO DE RESOLUCIÓN, CE
TIEMPO: 30 DÍAS. DECLARACIÓN CE NO
CANCELACIÓN. CE
L - - - - - -. , . . - - - -- ---1 REGISTRO O DECL ARACIÓN
OE CANCELACIÓN OE
REGISTRO
11 ( 1'
PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO DE

J
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO ,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE iNFORMACIÓí'Ó
FECHA DE ELABORACION
MES 1 ANO
C
---
NDUSEF
Comisión N<atlontl par~ la P roltc:c:IOn
)' Ddtnu de los U su~nos de
No. DE PAGINA
Servlclos Fin3ncleros
PRESTADORES DE SERVICIOS FINANCIEROS 32

10 1 2016
DIAGRAMA DE FLUJO
1
27
EMITE DECLARACIÓN DE NO CANCELACIÓN

DE REGISTRO. PREVIO APROBACIÓN DE LA
DIRECCIÓN DE DESARROLLO Y f------.
EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO.
DECLARACIÓN DE
CONTINÚA EN LA ACTIVIDAD N' 35 CANC:ElACION DE
REGISTRO
TIEMPO: S DÍAS
28
EMITE RESOLUCIÓN DE DECLARACIÓN DE
CANCELACIÓN DE REGISTRO. PREVIO
APROBACIÓN DE LA DIRECCIÓN DE
DESARROLLO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO
OPERATIVO. A FIN DE ORDENAR A LA
SOFOM LA INSCRIPCIÓN DE LA MISMA EN
El REG ISTRO PÚBLICO DE COMERCIO, LO
CUAL DEBERÁ ACREDITARSE ANTE ESTA
COMISIÓN NACIONAL, EN UN PLAZO NO
MAYOR DE TREINTA DÍAS HÁBILES,
Hi~~~~A..rgu~(t~~~~EDLEELF~: ~6GT~~~~¡~A DECLARACIÓN DE
CANCELACIÓN DE
LA CITADA RESOLUCIÓN.
REGISTRO
TIEMPO: S DÍAS.
29
PUBLICA EN El PORTAL DEL SIPRES LA
CANCELACIÓN DEL REGISTRO, A FIN DE
DAR A CONOCER Al PÚBLICO DE TAL
HECHO.
T IEMPO: S DÍAS
FIN DEL
PROCEDIMIENTO
\ 1 1< 1
( MANUAL DEL PROCEDIMIENTO DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO FINANCIERO,
ESTADÍSTICO Y DE TECNOLOGÍAS DE iNFORMACiÓN
JComisión Nacional p.ua b Prot~c:t•on
y Defensa de k>s Usuu10s de
S ervlclos f inantttrM

DIAGRAMA DE FLUJO
!1
DIRECCIÓN DE DESARROllO Y EVALUACIÓN DEL PROCESO OPERATIVO DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
SI ¿LA INFORMACIÓN ES NO
SUSCEPTIBLE DE
RECTIFICACIÓN?
32 31
ENVIA LA DOCUMENTACION RESPECTIVA A
REALIZA LA RECTIFICACIÓN LA DIRECCIÓN GENERAL DE ARBITRAJE Y
CORRESPONDIENTE Y10 SOLICITA A LA SANCIONES PARA QUE DETERMINE LA
INSTITUCIÓN FINANCIERA O SOFOM. SANCIÓN CORRESPONDIENTE.
REMITIR A TRAVÉS DEL SIPRES, EL SERVICIO
POSTAL O MENSAJERiA, El DOCUMENTO TIEMPO: 2 HORAS
QUE JUSTIFIQUE DICHA CORRECCIÓN.
TIEMPO: S HORAS
l
DOCU MENTO 0 [
JUSTIFICACIÓN
FIN DEL FIN DEL

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO
J
ESTADÍSTiCO Y DE TECNO LOGÍAS DE INFORMACIÓr;
---
C • NDUSEF
CombJon thdonal pua la Ptolcccl6n
y Dtftrru de k»s Usuanos de
S.rvidot Fi nantitfos

DIAGRAMA DE FLUJO
¿PROPORCIONÓ LA
SI NO
DOCUMENTACIÓN
QUE SUSTENTA EL
CAMBIO?
34
SOLICITA A LA INSTITUCIÓN FINANCIERA O

SOFOM, LA INFORMACIÓN NECESARIA
PARA JUSTIFICAR LOS CAMBIOS
CORPORATIVOS PRESENTADOS A FIN DE
ACTUALIZAR EL SIPRES.
TIEMPO: 2 DÍAS
35 UNA VEZ QUE LA INSTITUCIÓN

ACTUALIZA EL SIPRES CON LOS CAMBIOS DOCUMENTOS SOLICITADOS
EN LA INFORMACIÓN CORPORATIVA,
CREANDO DE MANERA AUTOMÁTICA UN
HISTÓRICO, ARCHIVA DOCUMENTACIÓN !+-- - - -- - - - ---'
SUSTENTO
TIEMPO: 40 MINUTOS
FIN DEL
PROCEDIMIENTO
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CCU USEF
MANUAl DEL FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
FECHA DE ELABORACION No.DE ~

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL PÁGINA
FINANCIEROS 36
10 2016 ..)
V. FORMATOS E !NSTRUCTIVO DE llENADO
ANEXO 1 SOLICITUD DE CLAVE INSTITUCIONAL
ANEXO 2 FORMULARIO DE ALTA
-
l ccr•ouse[~
Ccm!ston Nacional ~r.l l3 Pt <lttc;c;,«
j
_ y Ddenu dr lo • Usuaroos clt
Sc•,.¡;:,cs rl l":lf'l _ nos
FECHA DE ELABORACION No. DE PAGIHA

PAR.t LA [[ 'TEGRAC[Ó[ r Y ACTUA.UZAC:LÓ[ r DEL REG[STRO OE MES 1 ANO
Plli::STA.DORJ2S DI:: SE~\! [ C [ OS l?[f 'Aí~C~~R.Q.S 35
!J[AGR.AJltA DE F!LUIO
• DIRECCIÓN DE DESARROLLO Y EVALUACIÓ[~ DEL PROCESO OPERAT!VO DEPARTAMENTO DE REGISTRO DE INSTITUCIONES FI~ANC IERAS
y
~----------L-----------.
REVISA EN SIPRES. LAS SOFOMES
OBLIGADAS A RENOVAR SU REGISTRO.
36
TIEMPO: 30 MINUTOS
¿LAS SOFOMES ESTÁN

SI EN TIEMPO PARA NO
RENOVAR SU
REGISTRO?
38 37
VERIFICA QUE El REPRESENTANTE lEGAl CANCELA El REGISTRO EN El SIPRES,
HAYA CARGADO COPIA DIGITALIZADA EN PERDIENDO lA INSTITUCIÓN, POR
FORMATO PDF DE LOS DOCUMENTOS MINISTERIO DE lEY, SU CARÁCTER DE
SOPORTE PARA LA RENOVACIÓN DEL SOFOM.
REGISTRO DE l A SOFOM, EN.El SIPRES, ASÍ TIEMPO: 30 MINUTOS
COMO l A ACREDITACION DE lA
INFORMACIÓN CORPORATIVA DE lOS
ÚlTIMOS 6 MESES.
1--
TIEMPO: 30 MINUTOS
COPIA
l-
DIGITALIZADA
INFORMACION
39
~---------~L----------.
RESPONDE A lA SOLICITUD DE
RENOVACIÓN A TRAVÉS DEl PORTAl DEL
SIPRES, EN UN PLAZO NO MAYOR A
TREINTA DÍAS NATURALES, CONTADO A
PARTIR DE LA RECEPCIÓN DE LA MISMA
TIEMPO; 1 HORA SOLICITUD DE
RENOVACIÓN
L
FIN DEL FIN DEL
PROCEDifv'IIENTO PROCEDIMIENTO
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CONDUSEF
MANUAL DEL FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
e_,....,,...,_,,,.•., .,,..,.._,...,
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ........., ,.......,.......
rDo>'.,...Hfo looloUoLO_,..,.
~
FECHA DE ELABORACION No. DE

FINANCIEROS 37
10 2016
ANEXO l
SOLICITUD DE CLA VE INSllTUCIONAL
LIC . (1)
DIRECTOR DE DESARROLLO Y
EVALU AC IÓN DEL PROCESO OPER ATIVO.
PRESENTE.
(2) con RF C (3) por m1 prop10 derecho y en nombre y representación de (4)_ __

- - - - - - con dom1c11io para olr y rec1b1r notificaciones el ub1cado en (5) --,--::-:---:------:---,------
por este medio solicito me sea proporcionada la Clave lnstrtuc1onal toda vez que m1
representada ya cuenta con el·alta• en el Reg1stro de Prestadores de Serv1c1os F1nanc•eros (SIPRES )
As1m1smo. man1fiesto "" consenum1ento y con fonn1dad para su1etarme a las D•spos•c•ones de Carácter General para el
Reg1stro de Prestadores de SeMCIOS F1nanc1eros publicadas en el D1ano Ofic•al de la Federación el 07 de octubre de
201 4 para obtener y hacer el buen uso de la Clave lnst•tuc1onal. la cual es el med1o de 1dentificac1ón electrémca de
u su ano y con t rase~a que me perrn1 te 1ngresar al Portal
Manifiesto bajo protes ta de d ec1r verdad lo SigUiente
A pa111r del momento de la recepción de la Clave en el correo electron1co que adelante señalo reconocere como prop1a
veraz y au ten~ca la 1nformac1ón corporatiVa que se muestre en el Portal. así como las mod1f1cac1ones actualiZaciones y
rectrficac1ones que denven de la actuac1ón de m1 representada
Informo que esta InstitUCión F1nanctera se encuentra en postbtlidades de rectbtr la Clave lnslttuc•onal y cualqu1er
comun1c ac1ón mstltUCional en el correo electróniCO (6) para 1ngresar al Po1al del Reg•stro de
Prestadores de SerJICIOS F1nanc1eros que se uhhza para realizar las mod1ficac1ones actualizaciones y recb~c actones en
la tn!ormac•ón que se muestra en el Portal
Acepto que el resgua rdo y uso de la Clave lnsn tuc1on al. queda bajO m1 estncta respons abilid ad por lo que en cualqu1er
c~rcuns tanc1 a acepto como prop1as las mod1
ficac1ones actuahzactones y rectrficac1ones que sean c apturadas a traves del
Portal
Av1sare a la D~recc1ón de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operabvo (DDEPOl. para la revocac•on de la Clave
lnsbtuc•onal a que se refiere la presente solicitud. la perd1da o cualqu1er otra Sltuactón que pud•ere Implicar la
reproducció n o uso •ndeb1do del refendo med1o . en un plazo no mayor a 12 horas a parhr de que tu•Jiese conocm11ento
del extravtc por vt a electrómca con acuse de rec•bo o por escoto al d•a hab1l s•gutente
A partir del momento de la recepción de la Clave en el correo electron1co antes señalado ac epto la resp onsabilidad que
se derrve de cualquier tnformación corpora tiVa de "" represen tada sus modificaciones actualizaciones y rect1ficac1ones.
que se muestre en el Portal que se encuentra en el dom1n1o· http://portal.conduse f gob.mx/SIPRESf¡splpubflndeqsp. la
cual surllra efec tos de manera 1nmed•a ta en cuan to apare zca en el Po<tal
Nobficare cualquoer mod1ficac1on hmota c1ón o revocac•ón de mo personalidad
Acepto que en caso de oncumplir con lo es~pulado en las D•spoStcoones de Caracter General para el Reg1stro de
Prestadores de ServiCIOS F~na nc 1ero s. así como en la presente solic•tud. la DDEPO podrá suspender el uso de la Clave
lnsbtvc•onal . s1n pe~U I C IO de las demás responsabilidades que pudieren corresponder
- - - - - - (7) -:-==-:-:---- --
NOMBRE Y FIRMA
FECHA _ _ (8) _ _
~tf(¡> MANUAL DEL FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
c - - ..•v•••_._... ._,_,_
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ,,... ....... u.-.v..
~
t ....... ,~....._ ....

PARA LA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL PÁG INA
FINANCIEROS
10 2016 38
ANEXO 1
INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO
"SOLICITUD DE CLAVE INSTITUCIONAL"
EN EL CONCEPTO SE DEBE ANOTAR:
El nombre (nombre(s), apellido paterno. apellido materno) del

1 titu lar de la Direcció n de Desarrollo y Evaluación del Proceso
Operativo.
El nombre (nombre(s). ape llido paterno. apellido materno) del

2
representant e legal que aparece en el Portal del SIPRES.
El Registro Federal de Contribuyentes (con homoclave) del

3
representante legal.
4 El nombre completo de la Institución Financiera.
S El domicilio fiscal o, en su caso, domicilio para oír y recibir

notificaciones de la Institución.
6 El correo electrónic o del representant e legal.
7 El nombre completo (nombre(s). apellido paterno. apellido

mat erno) y firma autógrafa del representante legal.
La fecha (año, mes, día) de elabo ración de la solicitud
..
DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO CONDUSEF
MANUAL DEL FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
.....,.-
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ~-··- 11·<-0if>l ' l ""
,rJoo·•~··""'la• \1•
1 ......
.. - · ,..
~., ....... - ...

PARA lA INTEGRACIÓN Y ACTUAliZACIÓN DEl PÁGINA
FINANCIEROS 39
10 2016
ANEXO 2
Formulario de Alta
lnlormanón r equend~ paru darse de alla en el Regrstro de Presladores de Servrcros Frn~ncreros

tSIPRESI Lil srgurente rnlormacrón deberu ser presentada necPSiJnilmente por escroto y con forma
.1utógraf~ del Represenl~nte Legal y no a través de medros elettronrcos
DATOS GENERALES DE LA INSTITUCIÓN
1. DENOMINACIOU SOCIAL· O!'nomrnacron Socrar ilthral compler~ de acrrerd:> a lo quP

establczc¡¡ el acla conslotuhva o breo el acla correspondrentc en cilso de que hubrere cnmbrado de
denomrnilcrón
2. DENOMINACIONES SOCIALES ANTERIORES· Enuncr~r en orden cronolóqrco todas aquellas

denomrnucrones que la rnsulucmn ha ostentado anlenores a la actual
3. R.F.e .: Regrsl ro Federal de Conl nbuyentes v1gente
4. NOMBRE CORTO O SIGLAS: Nombre bato el cual se le conoce a 11 rnslrtucron o bren alqun
nombre que se uhhce para rdcntrficacron en otrn< mstancra< el cual no debera rebas~r de 12
caraderes Fn caso dP no proporc1onnrlo. le sera as'9nado drcho nombr~ a crrteno del criado
Regrstro
5. DOMICILIO FISCAL Y TELEFOtlOS: Calle y número extenor e mtenor colonra estado

deleqilcrón o mumc·pro y codrqo postal del domrcrho donde trPne el pnnc1pal as1ento dP sus
negocros Números telefomcos y de fax mcluyendo clave LADA
6. PÁGINA WEB: Orreccron de Internet que la rnstttllcrón mantPnq~ dentro de la red
7. CORREO ELECTRONICO: Correo electrónrco rnstrtucronal o bren proporcronar el correo del

lirea o func10nano que dt! atenc1ón n lns autondadcs
8. TIPO O NATURALEZA DE LA ENTIDAD: NaCional o Ffoal
9. GRUPO FINANCIERO AL QUE PERTENECE: E<tablecer " ' Grupo FrnanciPro al que perlenece
es decrr. en caso de mantener vinculas patnmom.11es con m'tnucrones de crédrto o socredades
controladoras de grupos financrero:;. la socred~d controladora con la que bene celebrado el
conven·o ún1co de re~ponsabrlrdndes (en la medrda de lo posrbl• 1ne•ar corra de drcho convenro)
10. FECH A DE INICIO DE OPERACIONES: FecM en la que cmpre zan a ofrecer sus productos ylo
ServiCIOS :'1 !;US U!'.W:HIO!•
11 . REPRESENTANTE LEGAL: Persona que cuenta con poderes notanaiP< para reore<Pntar a la
ln~trtucron Frnancrera la cual responderá tos requerrmrenlos del SIPRES.
12. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL.
Nombre completo
Tel~lono f110 (con clave LADAl

') 1• l. 1 MANUAL DEL FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE

PARA lA INTEGRACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEl PÁGINA
FINANCIEROS
10 2016 40
ANEXO 2 (Continúa)
Correo elo::ctron1CO
Poder<"s otorgado~ por escritur<t num<"l o
1 3. M:~rc:~r con una X el tipo d e poderes con los q u e c u enta el Repr es entante l e gal
N/A Gener al Espec1al Individual M ancomunado

Poderes par a ple1t os y
cobranzas 1
Poderes par a actos de
administración
Poder para actos de
dom inio
Par a otorgar su scribir.
abalar y en general
ntgociar t1 tulo~ de
cr édito en nombre de la
sociedad
Poder par a constitUir
sociedades
Poder pa ra suscribir y
adquirir acc1ones
Poder para asuntos
laborales
-
Poder para designar
---- - - -
funcionarios
Poder para designar
delegados fidu ciarios
Poder para sustituir
poderes y facultades
Nom bre y firm a d el Representan te Legal
Fecha
11
SHCP MANUAL DEL

\11 hl 1'1111\ IU 11 ~1 11 '"~ • FINANCIERO, ESTADÍSTICO Y DE
MIUIIU ll'f>lh ,1
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ~- $_,__ .....·~"'-·~
'""""'.... ._,u_ ..

FINANCIEROS
10 2016 41
FIRMAS DE VALIDACIÓN
NOMBRE Y PUESTO FIRMA Y RÚBRICA
• ÁREA RESPONSABLE
AURELIO CASTRO GONZÁLEZ,

Director General de Desarrollo Financiero,
Estadístico y de Tecnologías de Información.
ELISA HERREJÓN VILLAREAL,

Directora de Desarrollo y Evaluación del
Proceso Operativo.
JAIME HUMBERTO DAZA DÍAZ,

Jefe de Departamento de Registro de
Instituciones Financieras.
• ÁREASINVOLUCRADASENELPROCESO
GABRIELA HERNÁNDEZ VALDÉS,

Directora General de Delegaciones Norte-Sur.
Y ANIRA SANDOVAL SÁNCHEZ,

Directora General de Delegacio nes
Centro-Occidente.
• ÁREA JURÍDICA
MARÍA GUADALUPE RIVERA ZARUR,

Directora General de Servicios Legales.
• ÁREA DE ORGANIZACIÓN
MIGUEL ÁNGEL VILLALOZ GARCÍA,

Director General de Planeación y Organización.
MARÍA FELÍCIT AS LÓPEZ PESQUERA

Director de Organización
•

SHCP MANUAL DEL
·11 " ' ' ' ... ' ' 111 ll ..t 11'1 ..
......
~ ~_ ...,.._....
t•UUI 011 1 l
PROCEDIMIENTO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN ,o...o.. . .. -..u•...._ ..
s - r -..

FINANCIEROS
10 2016 42
TRANSITORIOS
PRIMERO.- El presente Manual de procedimientos entrará en vigor al día siguiente de su

publicación en la Normateca Interna de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa
de los Usuarios de Servicios Financieros.
SEGUNDO.- A la entrada en vigor del presente Manual, queda sin efecto el "Manual del

MP Integr Act Reg Prest Serv Fin

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11.

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

l. ÁMBITO DE APLICACIÓN, RESPONSABLES Y OBLIGACIONES 3

11. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO 4

111. DEFINI CIONES Y ACRÓNIMOS 6

V. FORMATOS E INSTRUCTIVO DE LLEN ADO 36

FIRMAS DE VALI DACIÓN 41

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

La Dirección General de Planeación y Organización. y la Dirección General de Desarroll o

La Comisión Nacional para la Protección y Defensa de Usuarios de Servicios Financieros

M A NUA L DEL DIRECCIÓN GEN ERAL DE DESARROLLO

l. A M BITO DE APLICA CIÓN . RESPO N SABLES Y OBLIGACION ES

El contenido del presente documento es de observancia obligatoria para la Dirección

La Di rección General de Planeación y Organi zación. a través de la Dirección de

Su difusión en la CONDURED se realizará a t ravés del responsable de la Normateca

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

11. MARCO JURÍDICO-ADMINISTRATIVO

Ordenamientos de tipo Legislativo.

• Código Civil Federal.

• Código Fiscal de la Federación.

• Código Penal Federal.

• Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

• Ley de Concursos Mercantiles.

• Ley de Fondos de Inversión

• Ley Federal de las Entidades Paraestatales.

• Ley de Instituciones de Crédito.

• Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.

• Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros.

• Ley Federal de Proced imiento Administrativo.

• Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

• Ley de Transparencia y Fomento a la Competencia en el Crédito Garantizado.

• Ley del Impuesto sobre la Renta. para el Ejercicio Fiscal correspondiente.

• Ley del Servicio de Ad mini strac ión T ributaria.

~ Ley G ~edades Mercantiles.

DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO

• Ley para la Transparencia y Ord enamiento de los Servicios Financieros.

• Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

• Ley Sobre el Contrato del Seguro.

Ordenamientos de Alcance General.

l. Disposiciones de caráct er general para el registro de prestadores de servicios

S. Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestat ales.

6. Reglamento de la Ley del Servicio de Tesorería de la Federación.

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

111. DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS

Para efectos de est e Manual. se ente nderá por:

A viso de Constitución Docum ento suscrito por el representante legal de la

Comisión Nacional o La Com isión Nacional para la Protección y Defensa de

Clave Institucional Identificación electrónica y contraseña proporcionada a

Disposiciones Disposiciones de carácter general para el registro de

Histórico Son los ant ecedentes de las Instituciones Financieras

A las instituciones mencionadas en el artículo 2, fracción

Resolución de la Secretaría de Hac ienda y Crédito

Docu m ento oficial emit ido por la CONDUSEF, por medio

DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

Portal de Registro Es la herramienta electróni ca dentro del portal del

Promovente Persona interesada en constituir una SOFOM.

Representante Legal Funcionario de la Institución Financiera habilitado para

SIPRES Sistema de Registro de Prestado res de Servicios

SOFOMES En si ngular o plural a las Sociedades Financieras de

FECHA DE ELABORACIÓN No. DE PÁGINA

l. La · Dirección General de Desarrollo Financiero, Estadístico y de Tecno logías de

2. La Dirección General de Desarro ll o Financiero, Estadíst ico y de Tecnologías de

3. La Dirección de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operativo a través del