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Capitulo 23 Auditorias Version 0-Mod
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MANUAL DE MEDICIÓN DE
HIDROCARBUROS
CAPÍTULO 23
AUDITORÍAS E INSPECCIONES DE
MEDICIÓN
VICEPRESIDENCIA DE SUMINISTRO Y
MERCADEO Versión: 01 ECP- VSM-M- 001-23
Gerencia De Planeación Y Suministro
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HIDROCARBUROS
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AUDITORIAS E INSPECCIONES DE
MEDICIÓN
RELACIÓN DE VERSIONES
Este documento se validó en el Comité
Táctico integrado por los líderes de medición
de las áreas de negocio: Aprobación:
TABLA DE CONTENIDO
Pág.
RELACIÓN DE VERSIONES.................................................................................. 1
1. OBJETO.............................................................................................................. 4
2. ALCANCE........................................................................................................... 4
3. GLOSARIO ......................................................................................................... 4
5. CONDICIONES GENERALES............................................................................ 4
6. DESARROLLO ................................................................................................... 6
6.1INSPECCIONES DE MEDICIÓN DE CANTIDAD Y CALIDAD. ....................................6
6.1.1OBJETO DE LA INSPECCIÓN..................................................................................6
6.1.2. PROPOSITO DE LA INSPECCIÓN .........................................................................7
6.1.3. ASPECTOS A EVALUAR EN UNA INSPECCIÓN...................................................7
6.1.4. FRECUENCIA DE LAS INSPECCIONES ................................................................7
6.2. AUDITORIA A LOS SISTEMAS DE MEDICIÓN DE CANTIDAD Y CALIDAD.............7
6.2.1. ALCANCE DE LAS AUDITORIAS ...........................................................................8
6.2.2. TIPOS DE AUDITORIAS A REALIZAR...................................................................9
6.2.3. ROLES EN EL PROCESO DE AUDITORIA............................................................9
6.3.FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS .........................................................................8
6.4. AUDITORES DE MEDICIÓN DE CANTIDAD Y CALIDAD……………….…………...10
6.5. EJECUCIÓN DE LAS AUDITORIAS…………………………………………………….11
6.6.ETAPAS ESTABLECIDAS EN AUDITORIAS…………………………………………..11
6.7. RESPONSABILIDADES DEL AUDITADO…………………………….………………..13
6.8 CODIFICACIÓN DE AUDITORIAS REALIZADAS A LOS S.M……....………………..13
6.9. INDICE DE CUMPLIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE MEDICIÓN...………………..14
7. REGISTROS ..................................................................................................... 23
8. CONTINGENCIAS ............................................................................................ 23
9. BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................ 23
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1. OBJETO
2. ALCANCE
3. GLOSARIO
Para una mayor comprensión de este documento puede consultar el Capitulo 1 del
Manual de Medición de Hidrocarburos “Condiciones Generales y Vocabulario” en su
numeral 3 - Glosario Aplicable al Manual de Medición de Hidrocarburos (MMH).
4. DOCUMENTOS DEROGADOS
5. CONDICIONES GENERALES
Las auditorias en medición se hará de acuerdo con la norma ISO 19011 y el ciclo
PHVA (Planear, Hacer, Verificar y Actuar) como lo muestra la figura 1.
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MEDICIÓN
Los responsables por la Gestión de los SM deberán tramitar los recursos para la
implementación de las acciones correctivas y preventivas y el cierre de las NO-
CONFORMIDADES.
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6. DESARROLLO
El proceso de inspección tiene como fín determinar el IGSM en cada uno de los Sistemas
de Medición, en conformidad con la Lista de Verificación contenida en el Anexo 1 de la
Política.
4. Acuerdos de Conexión.
5. Estándares nacionales e internacionales, tales como ISO 10012, ISO 9001, API
MPMS, AGA, ASTM, GPA, ANSI, ASME, NFPA, ICONTEC, entre otras.
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Las auditorias de cada negocio responderán a uno o a varios de los siguientes propósitos:
Teniendo en cuenta los tipos de auditoria a realizar en ISO 19011, en ECOPETROL S.A
son:
Las auditorias Internas a los Sistemas de Medición en lo posible se integrarán con los
programas de auditoria de los Sistemas de Gestión de Calidad y su frecuencia será
establecida de acuerdo con la Política para la Gestión de la Medición de ECOPETROL
S.A. y/o la necesidad del Proceso.
TIPO DE
GENERAL ESPECIFICA
AUDITOR
Profesionales con Matricula Profesional o
Tecnólogos competentes a quienes se les
debe capacitar en medición de
Hidrocarburos o inspección de Cantidad y
Calidad de Hidrocarburos para
Formación y Certificación como Auditor
transferencia de custodia con un mínimo
AUDITOR EN Interno en la norma ISO 9001 y tener
de 100 horas, dictado directamente por
FORMACIÓN formación en áreas de Medición de
entidades educativas, firmas de
Hidrocarburo y Gas.
inspección, empresas del sector de
reconocida trayectoria, Institutos
Nacionales de Pesas y medidas,
proveedores del sector petrolero y
laboratorios acreditados.
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MEDICIÓN
TIPO DE
GENERAL ESPECIFICA
AUDITOR
Profesionales con Matricula Profesional o
Tecnólogos competentes a quienes se les
debe capacitar en medición de
Hidrocarburos o inspección de Cantidad y
Calidad de Hidrocarburos para
Formación y Certificación como Auditor
transferencia de custodia con un mínimo
AUDITOR EN Interno en la norma ISO 9001 y tener
de 100 horas, dictado directamente por
FORMACIÓN formación en áreas de Medición de
entidades educativas, firmas de
Hidrocarburo y Gas.
inspección, empresas del sector de
reconocida trayectoria, Institutos
Nacionales de Pesas y medidas,
proveedores del sector petrolero y
laboratorios acreditados.
Profesionales con Matricula Profesional o
Tecnólogos competentes a quienes se les
debe capacitar en medición de
Hidrocarburos o inspección de Cantidad y
Formación y Certificación como Auditor
Calidad de Hidrocarburos para
Interno en la norma ISO 9001 y tener
transferencia de custodia con un mínimo
AUDITOR DE formación en áreas de Medición de
de 200 horas, dictado directamente por
MEDICIÓN Hidrocarburo y Gas, con experiencia de
entidades educativas, firmas de
mínimo dos (2) auditorias en el último
inspección, empresas del sector de
año.
reconocida trayectoria, Institutos
Nacionales de Pesas y medidas,
proveedores del sector petrolero y
laboratorios acreditados.
Profesionales con Matricula Profesional o
Tecnólogos competentes a quienes se les
debe capacitar en medición de
Hidrocarburos o inspección de Cantidad y
Formación y Certificación como Auditor
Calidad de Hidrocarburos para
Interno en la norma ISO 9001 y tener
transferencia de custodia con un mínimo
AUDITOR LÍDER formación en áreas de Medición de
de 500 horas, dictado directamente por
EN MEDICIÓN Hidrocarburo y Gas, quien haya liderado
entidades educativas, firmas de
mal menos cinco (5) auditorias en el
inspección, empresas del sector de
último año.
reconocida trayectoria, Institutos
Nacionales de Pesas y medidas,
proveedores del sector petrolero y
laboratorios acreditados.
El plan para cada auditoria debe prepararse con anticipación por parte del equipo
auditor asignado y debe comunicarse al área auditada para su conocimiento y ajustes
requeridos, como mínimo 4 días antes. El coordinador general de la auditoria y/o el
auditor líder es responsable de su cumplimiento.
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MEDICIÓN
• Un equipo de auditores.
• Una evaluación de campo.
• La búsqueda de información.
• El análisis de la información recolectada.
• Los juicios acerca del desempeño del sistema de gestión.
• Un informe sobre los hallazgos de la auditoria, con su respectivo IGSM.
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Una vez recibido el borrador del informe, el auditado debe hacer los respectivos
comentarios al mismo en un período convenido en el plan de auditoria. Si pasado este
periodo no ha enviado los comentarios y/o pruebas de los mismos, se considerará que
esta de acuerdo con la totalidad del contenido del informe.
Una vez recibido el informe final, el auditado debe preparar en un periodo máximo de
un mes, un plan de acción para el mejoramiento de la medición que subsane los
hallazgos de auditoria referenciados en el informe final.
Para efectos de control se establece una identificación para cada auditoría, con un código
compuesto por las tres siglas iniciales de la Vicepresidencia, lo sigue las tres siglas de la
Gerencia- dependencia auditada según lo definido en la organización de la empresa y un
consecutivo de tres dígitos de las auditorías de esa dependencia.
Los hallazgos tendrán un consecutivo entre paréntesis por cada auditoría que se realice
según el área o departamento para su Identificación y seguimiento.
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MEDICIÓN
• Generales
• Medición estática
• Medición dinámica de Hidrocarburos
• Balances y conciliaciones
• Laboratorios de medición de la Calidad de los Hidrocarburos
Cabe anotar que en el IGSM el auditor y/o inspector evaluará la gestión según la lista de
Verificación y las pruebas objetivas tomando para ello el Total de Nivel de Cumplimiento
mediante una Tabla en Excel para cada sistema de Medición donde se aplique la
Auditoria; este será evaluado sobre una base del 100 % y estará determinado por tres (3)
rangos básicos: Si es menor al 60% dará un color ROJO, Si está entre el 60% y el 79 %
dará un color amarillo y si es 80% o más dará un color Verde. TABLA EN EXCEL IGSM -
ANEXO 2.
El color rojo: significa que se requiere no sólo una intervención inmediata a nivel
administrativa y técnica, sino también un plan de choque caracterizado por tener la
máxima prioridad en su ejecución, y un especial seguimiento, monitoreo y control de las
acciones de mejoramiento..
Este IGSM se evalúa en 25 ítems, los cuales tienen un peso en porcentaje (%)
preestablecido según el aspecto y criterio evaluado. Estos pesos a su vez tienen un peso
por prueba objetiva verificada por el Auditor, los cuales se evaluaran con el criterio de
Cumple o No Cumple. Si Cumple tendrá el peso asignado por prueba, si No cumple
tendrá un peso asignado de 0%. (Ver Anexo 2 del IGSM).
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MEDICIÓN
Los Aspectos y Criterios evaluados en el IGSM son los siguientes, de acuerdo a cinco (5)
Sistemas de Medición preestablecidos:
Los Aspectos y criterios más relevantes en cada medición se detallan más claramente
en las siguientes Tablas:
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PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
BALANCES Y
13%
CONCILIACIONES
Infraestructura
Pruebas y equipos para análisis de laboratorios .ASTM; 8
Mantenimiento preventivo –rutinas de calibración
15% LABORATORIOS
Muestras representativas
Homogenización de la muestra, aseguramiento
Metrológico. Trazabilidad – pruebas interlaboratorios 7
Gestión 12
32% GENERALES Estándares 10
Recurso Humano 10
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MEDICIÓN
PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
Diseño y calibración de tanques de almacenamiento 4
Medición de nivel y agua, cinta métrica fondo-vacío y
4
certificado calibración cinta
Medición de temperatura, termómetro electrónico y
2
certificado de calibración termómetro.
Muestreo del hidrocarburo almacenado 2
18% MEDICIÓN ESTÁTICA Telemetría Operando, calibración y ajustes finos. 2
Muestreo manual ó automático, recipiente de
2
almacenamiento.
Procedimientos de medición niveles total y agua,
temperaturas y toma de muestras. Estándares, Manual de
2
Medición de HC, API MPMS, ISO; Liquidación netos a
condiciones estándar.
Programas de Calibración y Factores de los Medidores. 8
Equipos, instrumentación, instalación y ensamblaje,
5
registros de intervenciones.
Mantenimiento Preventivo, consecución de partes y
4
repuestos.
32% MEDICIÓN DINÁMICA Control estadístico de calibración y/o curvas de
desempeño. Registros sistemáticos y documentados del 5
Computador de flujo.
Niveles de seguridad del computador de flujo, back up y
5
responsables del mismo.
Liquidación netos a condiciones estándar. 5
Gestión 14
30% GENERALES Estándares 8
Recurso Humano 8
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MEDICIÓN
PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
BALANCES Y
10% Balance y conciliación diario interno de planta y/o línea de 5
CONCILIACIONES
recibos y/o entregas.
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PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
Infraestructura
Pruebas y equipos para análisis de laboratorios .ASTM; 5
Mantenimiento preventivo –rutinas de calibración
10% LABORATORIOS
Muestras representativas
Homogenización de la muestra, aseguramiento
Metrológico. Trazabilidad – pruebas interlaboratorios 5
Gestión 14
30% GENERALES Estándares 8
Recurso Humano 8
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MEDICIÓN
PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
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AUDITORIAS E INSPECCIONES DE
MEDICIÓN
PESO
PESO
POR ASPECTO CRITERIOS
POR CRITERIO
ASPECTO
Infraestructura
Pruebas y equipos para análisis de laboratorios .ASTM; 5
Mantenimiento preventivo –rutinas de calibración
10% LABORATORIOS
Muestras representativas
Homogenización de la muestra, aseguramiento Metrológico.
Trazabilidad – pruebas interlaboratorios 5
Gestión 14
30% GENERALES Estándares 8
Recurso Humano 8
Una vez aplicada la lista de verificación al área auditada, nos permitirá determinar el
Índice de Cumplimiento del Sistema de medición de Cantidad y Calidad correspondiente.
NOTA: Los Criterios de la lista de verificación, son modificables únicamente por el Comité
Táctico de Medición, quien los publicara como anexos del presente capítulo.
7. REGISTROS
8. CONTINGENCIAS
9. BIBLIOGRAFÍA
10. ANEXOS.
No TITULO
1 Lista de Verificación para Auditar Sistemas de medición de Cantidad y Calidad de
Hidrocarburos.
2 Formato de Calificación del Índice de Cumplimiento de los Sistemas de Medición.
Para mayor información sobre esta directriz y el Manual de Medición de Hidrocarburos, dirigirse a:
CAMILO MARULANDA
APROBÓ
Vicepresidente de Suministro y Mercadeo - VSM