LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_TEC001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Problemas Geotecnicos Inesperados

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Presencia de fallas no advertidos en la

Causa N° 1
elaboración del estudio
Causa N° 2 Inadecuado procedimiento constructivo

Causa N° 3 Presencia de lluvias fuera de temporada

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Alertas de información por parte de CENEPRED

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Contratar un seguro contra riesgos ocasionados

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_TEC002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Supuestos inadecuados sobre asuntos técnicos en la fase de
planeación: Plazo de ejecución de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de experiencia del personal profesional
Causa N° 1
asignado
Causa N° 2 Tiempo muy corto para la etapa de planeación

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO La entidad debe hacer seguimiento al desempeño del personal
ofertado para que los supuestos señalados sean adecaudamente
definidos antes de la aprobación del expediente técnico.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_TEC003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Fallas Técnicas: Inadecuada intrepretación de las EE. TT del
proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) selección de personal clave sin mucha
Causa N° 1
experiencia
Causa N° 2 Ausencia de la supervisión de obra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Anotaciones en el cuaderno de obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Seleccionar profesionales con experiencia en obra de similares
caracteristicas. Participacion del personal clave desde la etapa de
licitación para el mejor planeamiento. Se debe designar una
supervisión que controle el buen desarrollo del proyecto

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Propietarios de Predios afectados que no se encuentran

dispuestos a ceder sus terrenos para la ejecución del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de información a la población sobre el

Causa N° 1
proceso de indemización
Causa N° 2 Identificación inadecuada de los afectados

Causa N° 3 Ausencia de un plan de reubicación

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Reclamo de los propietarios y autoridades locales

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Emplear el plan de comunicaciones . Además realizar los talleres y
consultas con la participación mayoritaria de la comunidad asi como
realizar una adecuada identificación del afectados

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambio de prioridades en el Programa Actual

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Inadecuado planeamiento

Causa N° 2 Intereses políticos

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Retraso en la obra incumpliendo los hitos programados

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Revisar adecuadamente el plan de trabajo para la ejecución de la obra.
Identificar nuevos riesgos y realizar adecuado seguimiento

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Inconsistencia en los objetivos de costo, tiempo, alcance y
calidad

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Profesionales sin experiencia en la etapa de

Causa N° 1
planificación y planeamiento

Causa N° 2 Estimaciones muy optimistas

Causa N° 3 Inadecuada recopilación de datos de campo

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Indicadores de costo (CPI) y tiempo (SPI), en último corte son
menores de 1
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Coordinar y absolver las inconsistencias con la supervisión y de ser el
caso con los proyectistas

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Objeciones de las comunidades Locales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 La no atención a sus necesidades

Causa N° 2 Falta de comunicación por parte de la entidad

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Notificación con reclamos de las autoridades locales sobre el
desarrollo de la obra
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Hacer participar a las autoridades locales desde el inicio del proyecto
para tomar en cuenta sus principales necesidades: implementar plan
de comunnicación permanente

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_EXT005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambios en los Factores Políticos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Cambio de las autoridades comunales en la

Causa N° 1
zona del proyecto
Causa N° 2 Elecciones presidenciales el 2021

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Desarrollo de la elección de autoridades

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO La entidad, a través de la supervisión, debe hacer respetar todos los
acuerdos y compromisos con las comunidades, contenidas en el
expediente técnico. Asimismo tener claro que la priorización de
proyectos permite cubrir las brechas en el pais.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_EXT006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Solicitudes de Cambio de los interesados a ultima hora

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada identificación de los interesados

Causa N° 1
desde el inicio del proyecto
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas de los interesados

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO En la etapa del inicio de la obra se debe evaluar, coordinar y entablar
negociaciones con los interesados y la entidad, concordantes con la
informción impartida en el desarrollo de las consultas públicas
generales y específicas.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_EXT007
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_EXT007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Exposición a enfermedades como el COVID 19

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Identificación de rebrotes y incremento de

Causa N° 1
casos
La no disponibilidad de vacunas
Causa N° 2
oportunamenete
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 x Muy alto 0.80

Muy alta 0.900 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.360 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Reporte del MINSA sobre incremento de casos positivos por
COVID 19 a nivel nacional.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Establecer y hacer cumplir estrictamente los protocolos sectoriales
(distancia mínima, uso de mascarillas, lavado de manos, control de
temperatura, etc) para reducir los posibles contagios del personal de
las instancias de obra

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso en los permisos o acciones de los organismos que
puedan tomar mas tiempo de lo esperado

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Nuevas áreas auxiliares que requieren

Causa N° 1 permisos nuevos (Ministerio de Cutura, ALA,
Municipalidades)
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Los organismos no cumplen con los plazos establecidos en sus
TUPAS
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Antes del inicio de la obra se debe verificar la liberación de todos los
permisos necesarios para la ejecución de la obra, consignados en el
expediente técnico, caso contrario buscar nuevas áreas desde el inicio
del proyecto, para que no se afecte la ruta crítica.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Nueva información requerida para los permisos ambientales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Cambios en la normatividad

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Anotaciones en el cuaderno de obra, por la entidad a través de la
supervisión
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Revisar, antes de la aprobación del estudio, todos los pemisos
ambientales necesarios para la ejecución de la obra. y coordinar
con la entidad si corresponde su adaptación a la nueva información

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambio de las Regulaciones Ambientales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Cambio de la zona del proyecto como zona de

Causa N° 1 amortiguamiento de una nueva zona de
reserva

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Publicación de una ley para declarar nueva zona de reserva en
apurimac
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Revisar todos los antecedenes recientes y hacer las coordinaciones
pertinentes para el manejo de las obras en este sector. La entidad debe
vericar si el expediente técnico ha identificado proyectos potenciales a
ser considerados como zona de reserva.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Requerimientos de la organización ambiental que sea de

mayor nivel al asumido por la empresa

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Errores cometidos en la elaboración de los
Causa N° 1
términos de referencia

Causa N° 2 Desconocimiento de la autoridad ambiental

Causa N° 3 Cambios regulatorios

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Inspección ambiental por ODPA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Coordinación permanente de la entidad con las autoridades
competentes en el tema ambiental, para la autorización de los Tdr.
Ademas la empresa y su equipo profesional ambiental debe estar
inscrita y certificada por el SENACE.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de personal especializado

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Escases en el mercado local de especialistas

Causa N° 2 Bajos sueldos en el presupuesto referencial

Requisitos técnicos para el personal muy
Causa N° 3
elevados para el tipo de proyecto
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Poca o nula presencia de postores

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Se debe hacer un estudio de mercado para contratar los especialistas.
El presupuesto referencial debe ser aprobado con las tarifas de
mercado y el costo vigente de la HH de la mano de obra

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Sitios históricos, especies en peligro de extinción o pantanos
presentes

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Zona del proyecto altamente sensible por
Causa N° 1
presencia de sitios arqueologicos

Zona del proyecto altamente sensible por

Causa N° 2
presencia de especies en peligro de extinción

Zona del proyecto altamente sensible por

Causa N° 3
presencia de pantanos
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Demora en las aprobaciones ambientales y culturales

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO La entidad debe revisar en detalle tanto los estudios de preinversión
como el estudio definitivo, en coordinación con el Ministerio de Cultura
y el SENACE. Se debe tomar en consideración toda la normatividad
vigente, y hacer monitoreos concurrentes para evitar su afectación.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB007
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Estudio de Impacto Ambiental requerido

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Desconocimiento de la entidad contratante de

Causa N° 1 la necesidad de una certificación ambiental no
reflejada en los Tdr

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Notificación sobre resultado de fiscalización del organismo
ambiental
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Capacitación a las entidades contratantes de la normativa ambiental y
de la necesidad de la certificación ambiental por tipo, espacio donde se
desarrolla y embergadura del proyecto

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_AMB008
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_AMB008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Impactos negativos a la comunidad

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Inexperiencia del equipo ambiental para
Causa N° 1
elaborar los planes de manejo socio ambiental

Falta de canales de comunicación con la

Causa N° 2
comunidad

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Quejas por parte de las autoridades locales y pobladores

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Mejor coordinación del equipo socio-ambiental con las autoridades
locales. Ademas se debe establecer el cumplimiento del plan de
comunicaciones que contiene el Plan de manejo social.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Asignación de Personal sin Experiencia

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Escases de especialistas en el mercado local.

Causa N° 2 Muchos proyectos ejecutados a la vez

No hay control ni seguimiento del personal, por

Causa N° 3
parte de la supervisión
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Anotaciones en cuaderno de obra sobre incompatibilidades
técnicas.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Seguimiento permanente en la elaboración de las bases y control
permanente de la superevisión durante la ejecución de obra

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Perdida de personal critico en una etapa crucial del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Demoras en la aprobación de los permisos

Causa N° 2 Personal en grupo de riesgo ante el COVI

Causa N° 3 Aparición de mejores ofertas laborales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Solicitudes de cambio o renuncia de personal

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Implementar programas de bienestar social en la empresa. El Comité
de seguridad y salud en el trabajo debe tomar en cuenta la selección
del personal que esta en el grupo de riesgo.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Tiempo insuficiente para planificar

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Calendario ajustado de la licitacion

demoras del equipo responsable para el inicio

Causa N° 2
de la planificaion

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Presentación de retrasos en el cronograma previamente
establecido
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Implementar sistema de seguimiento y auditoría, mayor participación
de la oficina técnica

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Carga de trabajo imprevista para el gerente del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muchas licitaciones a la vez o está asignado a
Causa N° 1
otros proyectos recientes

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Hitos retrasados

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Se debe reforzar el área técnica, designando un coordinador adjunto
para suplir la ausencia del Gerente temporalmente

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Burocracia Interna causa retraso en la obtención de

aprobaciones y decisiones

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

No hay un seguimiento permanente del titular
Causa N° 1
para la obtención de los permisos

Incumplimiento de los plazos establecidos en

Causa N° 2
el TUPA de cada institución

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Postergación en el inicio de la ejecucion de la obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Coordinación permanente de la entidad con las instituciones para
agilizar las aprobaciones y permisos

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ORG006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ORG006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Nuevas prioridades agregadas al programa del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Inadecuada Planificación

Inadecuada identificación de los requisitos de

Causa N° 2
los interesados

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Los indicadores de seguimiento del proyecto no van de acuerdo a
lo planificado
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Identificar adecuadamente a todos los interesados y recopiltar todos
sus requisitos (necesidades). Proveer de todas las herramientas para
una adecuada planificación.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Objetivo y necesidad del Proyecto no esta bien definido

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada formulación del estudio de

Causa N° 1 preinversión, no contempla todas las
necesidades del proyecto

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Surgen nuevas necesidades en el proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Seguimiento y supervisión en la elaboración del estudio de pre
inversión por parte de la entidad.Revisar los estudios previos
cumpliendo la normativa vigente y necesidad reales del proyecto

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Alcance del Proyecto, programa, objetivos, costos y
entregables no estan claramente definidos o comprendidos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Personal que elaboró el expediente técnico no
Causa N° 1
tiene mucha experiencia

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Anotaciones en cuaderno de obra sobre necesidad de
aclaraciones, adicionales y ampliaciones de plazo
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO La entidad debe hacer el control y seguimiento permanente del
desarrollo del expediente técnico por parte del consultor.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retrasos de los contratistas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Falta de experiencia y adecuada planificación
Causa N° 1
para el desarrollo del proyecto

El contratista no cumple con la entrega de

Causa N° 2
productos

Causa N° 3 Problemas financieros del contratista

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimientos frecuentes a entregas parciales del producto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Establecer e implementar sistema de seguimiento a los contratistas

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Fracaso en la comunicación del equipo del Proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Falta de liderazgo del Gerente de Proyecto

Causa N° 2 Ausencia de un plan de comunicaciones

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de hitos del cronograma

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Implementar talleres de sensibilización, socialización y facilitar el
desarrollo de habilidades blandas del equipo del proyecto

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presión para entregar el Proyecto con un programa acelerado

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Retrasos injusticados por inexperiencia del
Causa N° 1
personal

Causa N° 2 Falta de apoyo logístico de la empresa

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Las bases deben exigir experiencia del personal, concordante con el
tipo de obra y a la empresa se le debe exigir una buena capacidad
financiera para intensificar recursos, de ser el caso.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM006

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de coordinación/comunicación entre contratista y

supervisor

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Ausencia de un plan de comunicaciones

Causa N° 2 Falta de liderazgo de Gerente de Proyecto

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Ausencia de Anotaciones en cuaderno de obra y reuniones
semanales para atender consultas del proyecto
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Definir adecuadamente en el plan de trabajo las lineas de mando y
coordinación que incluya el plan de comunicación

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM007
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM007

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cambio del personal clave a lo largo del proyecto

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Cambio solicitado por la entidad por
Causa N° 1
incumplimiento de obligaciones.

Participación del personal en varios proyectos

Causa N° 2
simultanemente.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Inasistencia del personal en el proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Hacer el seguimiento del desenvolvimiento de todo el personal y
verificar antes de su contratación, de su participación en otros
proyectos simultaneamente.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_ADM008
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_ADM008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mano de obra sin experiencia, personal inadecuado y
disponibilidad de recursos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

No existe en la zona del proyecto personal
Causa N° 1
calificado

La accesibilidad a la zona del proyecto es dificil

Causa N° 2
lo que da lugar a la escases de recursos

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Durante la etapa de licitación se debe exigir personal competente para
el tipo de obra. La empresa debe conocer la zona del proyecto para
tener la liquidez y poder abastecerse de recursos oportunamente. La
supervisión debe estar atenta al desempeño del personal del
contratista.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_DVIA001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_DVIA001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Retraso en la reubicación de servicios públicos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Burocracia en la tramitación de los permisos

Causa N° 2 Presencia de nuevas redes no identificadas

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Anotación en cuaderno de obra sobre ausencia de frentes de
trabajo
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO El expediente técnico debe considerar todas las coordinaciones con
las empresas de servicios afectados y de ser posible la entidad debe
gestionar la reubicacion antes del inicio de las obras

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número RI_DVIA002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2020

Mejoramiento y Rehabilitación del Camino Vecinal del

Camino Vecinal EMP.LA-103 – Chillvaca – Atunloma –
Nombre del Proyecto EMP.103 (Mamagpampa) y Acceso Desv. Congona –
DATOS GENERALES Nuevo Progreso – Congona, distritos de Cañaris, Incahuasi,
2 DEL PROYECTO Provincia Ferreñafe, Región Lambayeque.

Ubicación Geográfica REGION LAMBAYEQUE

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RI_DVIA002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Objeciones para evaluación del derecho de vía toma mas
tiempo y/o costo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 demasiada burocracia del sector publico

Documentación de los afectados no está

Causa N° 2
completa

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO tramitar con la debida anticipación la evaluación del derecho de vía y
establecer reuniones de coordinación, con las autoridades
competentes, para ver el avance en las gestiones del derecho de vía.

Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación - Jefe de Proyecto

Cargo:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

39 de 41
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
40 de 41
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.