Matriz de Riesgos

INTERPRETACION
SEVERIDAD O NIVEL DE MEDIDA DE

PROCESO SUCURSAL ACTIVIDAD TIPO DE RIESGO RIESGO DESCRIPCION PROBABILIDAD NIVE DE
IMPACTO TOLERANCIA RESPUESTA
TOLERANCIA
Incumplimiento con La realización de tareas 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Atención a Buques legal
procedimientos sin seguir el procedimiento Transferir el riesgo
Dar información a Reducir Compartir o

Salida de información de 5 4 20 Importante
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Atención a Buques Cadena de Suministros personal no involucrado en
carga
el proceso Transferir el riesgo
El incumplimiento de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT legal Mal procedimientos 5 4 20 Importante
Liberación De cargas procedimientos Transferir el riesgo
Salida de información de Dar información sobre 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Liberación De cargas Cadena de Suministros
carga cargas Transferir el riesgo
Alteración de información 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Liberación De cargas Cadena de Suministros Conflicto de Intereses
para beneficio de terceros Transferir el riesgo
Emergencia por incendio 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Liberación De cargas Sst Situaciones de emergencia
y perdida de carga Transferir el riesgo
Ausencia de registros de La falta de soportes de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Liberación De cargas legal
operaciones operaciones Transferir el riesgo
Generación de impresiones Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Emisión y Entrega de Bls Ambiental Impresión de Bls 5 4 20 Importante
para los bls Transferir el riesgo
Alteraciones en los Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Emisión y Entrega de Bls legal 5 4 20 Importante
Alteración de documentos documentos Bls Transferir el riesgo
en cuanto a sus
características y contenido
Fallas en el sistema de Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Emisión y Entrega de Bls Calidad Fallas
información
5 4 20 Importante Transferir el riesgo
Contar con procedimientos Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Emisión y Entrega de Bls Calidad Versiones obsoletas 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
o versiones No
actualizadas
Tiempos de respuesta y de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI Calidad tiempos gestión para envíos y 5 4 20 Importante
recibidos de cargas Transferir el riesgo
Al Momento revisar Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI Cadena de Suministros Mal procedimientos 5 4 20 Importante
documentos Transferir el riesgo
5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI SST Psicosocial Estrés laboral
Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI SST Ergonómico Posturas prolongadas 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
Generación de impresiones Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI Ambiental Impresión 5 4 20 Importante
en gran cantidad Transferir el riesgo
Sospechar la existencia de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI Cadena de Suministros identificación de paquetes paquetes 5 4 20 Importante
sospechosos
Errores al digitalizar la 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de ACI Calidad Digitalización
información Transferir el riesgo
Clientes involucrados en Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros situaciones judiciales 5 4 20 Importante
situaciones judiciales Transferir el riesgo

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Legal Situaciones judiciales lavado de activos
Financiación del Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Legal Situaciones judiciales
terrorismo
Omitir o falsificar Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Legal Falsedad de documentos 5 4 20 Importante
documentación Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM SST Psicosocial Estrés laboral 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM SST Ergonómico Posturas prolongadas 5 4 20 Importante
La generación de papeles Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Ambiental No reciclar 5 4 20 Importante
sin ser reutilizados Transferir el riesgo
Robo de la mercancía
durante inspecciones 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros Hurto
físicas determinadas por la Transferir el riesgo
Dian
Al momento de traslado a 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros Hurto de mercancía
su destino Transferir el riesgo
Diferencias en piezas y
números de referencias Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros legal
declaradas vs resultados de
la inspección
La realización de malos
procedimientos por Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Calidad Mal procedimiento
omisión voluntaria o
involuntaria
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM SST seguridad Terrorismo 5 4 20 Importante
personal acto para los Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros Reclutamiento de personal cargos con ética 5 4 20 Importante
profesional Transferir el riesgo
Personal no autorizado Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros Infiltración de personal conociendo los procesos 5 4 20 Importante
para fines ilegales
La presencia de paquetes 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Seguridad Terrorismo
sospechosos para envió Transferir el riesgo
La entrega de la Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM legal Tiempos de respuesta documentación tardía para 5 4 20 Importante
inicio de la operación Transferir el riesgo
Deficiencia en Falta de coordinación y 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Calidad
coordinación supervisar operaciones Transferir el riesgo
oportunidad de actividades Reducir Compartir o
Deficiencia en
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión OTM Cadena de Suministros ilícitas por falta de 5 4 20 Importante
coordinación
supervisión
Inexistencia de patrones
éticos y lineamientos para
Ser objeto de sanciones o
la prevención del Lavado Reducir Compartir o
perdida de la reputación
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Calidad de Activos y Financiación 4 5 20 Importante
por no conocer a los
al Terrorismo en el
proveedores
proceso de contratación
para proveedores
Control Logístico de
Contenedores
Peleas por ingreso o salida 4 5 20 Importante Reducir Compartir o

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST seguridad
rápida por conductores Transferir el riesgo
Contenedores
Control Logístico de Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST Mecánico caída a distinto nivel 4 5 20 Importante Transferir el riesgo
Contenedores
El hallazgo de materiales Reducir Compartir o

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST Biológico 4 5 20 Importante
Control Logístico de sospechosos o peligroso Transferir el riesgo
Contenedores
Incumplimiento de los
procedimientos Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Calidad Imagen interna 4 5 20 Importante
establecidos para el Transferir el riesgo
Control Logístico de ingreso del contenedor
Contenedores
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Químico Pintura de contenedor 5 4 20 Importante
Contenedores Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Mecánico caída a distinto nivel 5 4 20 Importante
Caída de objetos o Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Mecánico 5 4 20 Importante
Contenedores material pesado Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Naturales Inundación 5 4 20 Importante
Contenedores SST Transferir el riesgo
presión de entrega de Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Psicolaborales Estrés laboral 5 4 20 Importante
operaciones en deposito Transferir el riesgo
Contenedores
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Psicolaborales presión laboral Entrega y asumir trabajos 5 4 20 Importante
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Psicolaborales Maltrato laboral maltrato verbal 5 4 20 Importante
Movimientos bruscos que Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Ergonómico Falsos movimientos generen dolores 5 4 20 Importante
musculares
Contenedores
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ergonómico Desgarro muscular Desgarro muscular 5 4 20 Importante
En el momento de ingreso
de algún contenedor Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Cadena de Suministros Material ilícito
contaminado con material,
Control Logístico de peligroso
Contenedores
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Mecánico Cortadas y laceraciones 5 4 20 Importante
quemaduras por reparación Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Caliente 5 4 20 Importante
con soldaduras Transferir el riesgo
Contenedores
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Químico Gases y vapores 5 4 20 Importante
Ruido generado por los Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST físico golpes a contenedores para 5 4 20 Importante
Control Logístico de la reparación Transferir el riesgo
Contenedores
Control Logístico de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST seguridad caída de contenedores
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST 5 4 20 Importante
Contenedores Biológico Virus y bacterias Transferir el riesgo
Al momento de salida del 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Calidad Mal inspección
Control Logístico de contenedor sea retirado Transferir el riesgo
Contenedores aun con inconsistencias
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Ambiental reciclaje inadecuado falta de reutilizar y reciclar 5 4 20 Importante
Reducir Compartir o
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de Seguridad 5 4 20 Importante
Contenedores Choques Choques entre conductores Transferir el riesgo
Falta de anotación de Reducir Compartir o

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Calidad 5 4 20 Importante
Control Logístico de vehículos y contenedores Transferir el riesgo
Contenedores Escases de anotaciones salientes
perdida de la reputación 4 5 20 Importante
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Ingreso a Deposito Calidad de Activos y Financiación
al Terrorismo en el Transferir el riesgo
proveedores
para proveedores
Peleas por ingreso o salida Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Ingreso a Deposito SST seguridad 4 5 20 Importante
rápida por conductores Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Ingreso a Deposito SST Mecánico caída a distinto nivel 4 5 20 Importante
Inspección de El hallazgo de materiales Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM
contenedores
SST Biológico
sospechosos o peligroso
Incumplimiento de los
Inspección de procedimientos Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Calidad Imagen interna 4 5 20 Importante
contenedores establecidos para el Transferir el riesgo
ingreso del contenedor
Inspección de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM SST Químico Pintura de contenedor
contenedores Transferir el riesgo
Cargue y descargue de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM SST Mecánico caída a distinto nivel
Cargue y descargue de Caída de objetos o Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM SST Mecánico 5 4 20 Importante
Contenedores material pesado Transferir el riesgo
Cargue y descargue de Reducir Compartir o
Contenedores SST
N naturales Inundación 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
Cargue y descargue de presión de entrega de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Psicolaborales Estrés laboral
Contenedores operaciones en deposito Transferir el riesgo
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Psicolaborales presión laboral Entrega y asumir trabajos
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Psicolaborales Maltrato laboral maltrato verbal
Movimientos bruscos que Reducir Compartir o
Cargue y descargue de
Contenedores
Ergonómico Falsos movimientos generen dolores 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
musculares
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Ergonómico Desgarro muscular Desgarro muscular
En el momento de ingreso
Cargue y descargue de de algún contenedor Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Cadena de Suministros Material ilícito 5 4 20 Importante
Contenedores contaminado con material, Transferir el riesgo
peligroso

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Reparación y adecuación SST Mecánico Cortadas y laceraciones
de contenedores
quemaduras por reparación Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Reparación y adecuación SST Caliente 5 4 20 Importante
con soldaduras Transferir el riesgo
de contenedores
Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Reparación y adecuación SST Químico Gases y vapores 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
de contenedores
Ruido generado por los Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM SST físico golpes a contenedores para 5 4 20 Importante
Reparación y adecuación la reparación
de contenedores

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Reparación y adecuación SST seguridad caída de contenedores
de contenedores

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Reparación y adecuación SST
de contenedores Biológico Virus y bacterias
Al momento de salida del Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Salida de deposito Calidad Mal inspección 5 4 20 Importante Transferir el riesgo
contenedor sea retirado
aun con inconsistencias
falta de reutilizar y reciclar Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Salida de deposito Ambiental
reciclaje inadecuado
Reducir Compartir o
Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Salida de deposito Seguridad 5 4 20 Importante
Choques Choques entre conductores Transferir el riesgo
Falta de anotación de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BOG-CTG-MAD-YUM Salida de deposito Calidad
vehículos y contenedores Transferir el riesgo
Escases de anotaciones salientes
Equivocación en números Reducir Compartir o

Deposito de contenedores BUN-CTG Urbaneo de contenedores legal 5 4 20 Importante
de contenedores a Transferir el riesgo
perdida económica despachar
Correos y digitación Reducir Compartir o

Correos y digitación
Deposito de contenedores BUN-CTG Urbaneo de contenedores Calidad errada Con información 5 4 20 Importante
errada
adulterada
que los documentos que

genera el cliente sean 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa legal documentación falsa
falsos o los asociados de Transferir el riesgo
negocios
solicitar información de la
empresa para fines ilegales Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa legal falsedad de requerimiento
o conocimiento del
proceso
Desviarse de los que el procedimiento que Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa Mal Imagen interna procedimientos realizan los comerciales o 4 4 16 Importante
estipulados clientes nea errado
en el momento de
documentos ,datos e verificación no evidenciar 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa legal
información no disponible la veracidad de los Transferir el riesgo
documentos
cliente con empresa Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa Cadena de Suministros Lavado de activos involucrada en lavado de 4 4 16 Importante
activos
clientes involucrados en clientes con relaciones Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa Cadena de Suministros 4 4 16 Importante
financiación de terrorismo ilícitas o con terroristas Transferir el riesgo

Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa Condiciones de seguridad accidentes de transito
SST Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa
Seguridad
secuestro 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM Gestor de tarifa públicos atracos a mano armada 4 4 16 Importante
Seguridad Transferir el riesgo
mala recepción de las psicosocial episodios de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones calidad
notificaciones de carga estrés Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones SST 4 4 16 Importante
biomecánico)mas de 6 Transferir el riesgo
horas en una postura frente
ergonómico o biomecánico a equipos d de computo
manipulación de claves Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Informático electrónicas- claves de 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
virus informático acceso
virus en equipos
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Informático virus informático electrónicos- que pueden Transferir el riesgo
ocasionar perdidas de
información
falta de reutilizar y reciclar Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental 4 4 16 Importante
reciclaje inadecuado Transferir el riesgo
desvió de mercancías mala

Operador Logístico BOG-YUM operaciones calidad información confusa digitación inconcordancia Transferir el riesgo
con los pesos de la
mercancía
cadena de Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal suministros(información perdida de capital por 4 4 16 Importante
herrada)
multas
mala digitación de datos 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones calidad
falta de auto precaución de los bls Transferir el riesgo
estrés por carga laboral- 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones
malas posturas o posturas Transferir el riesgo
Psicolaborales estrés laboral prolongadas
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones 4 4 16 Importante
Ambiental falta de reutilización Impresión de hojas Transferir el riesgo
atraso en entregas por falta Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones 4 4 16 Importante
de información o Transferir el riesgo
retraso operacional información herrada
carga mental -estrés
laboral-jornadas de trabajo Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Psicolaborales carga laboral ingreso de datos 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
incorrectos por presión
laboral
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Informático 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
la presencia de algún virus
que borre o modifique la
información contenida y
virus informáticos especificada en los bls
Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Cadena de Suministros cadena de momento de verificación 4 4 16 Importante
suministros(fraude o de los documentos Transferir el riesgo
falsificación de transporte contaminación -
documentos) transporte falta de entrega
Errores u omisiones en las Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal
tarifas y recargos
Omisiones a propósito de ta 4 4 16 Importante Transferir el riesgo

Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal procedimientos de firmas Falsificación de firmas
Vincular clientes poco 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal Vinculación
confiables Transferir el riesgo
Mal digitación en facturas 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal Digitación
o números de cuenta Transferir el riesgo
Impresión y fotocopiado
de documentos 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental Utilización del papel
administrativos y Transferir el riesgo
operativos
Equipos de computo,
impresora, fotocopiadoras. Reducir Compartir o
Consumo de energía
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental
eléctrica
lámparas, aire 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
acondicionado, planta
telefónica, Planta eléctrica
Para consumo, aseo, Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 4 4 16 Importante
utilización de baños
Residuos de papel, cartón,

botellas, restos de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental Generación de residuos
comidas, vegetales o Transferir el riesgo
jardinería, balastros.
Residuos de cartuchos de Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 4 4 16 Importante
computadores, cables
perdida de la reputación 4 4 16 Importante
Operador Logístico BOG-YUM operaciones legal de Activos y Financiación
al Terrorismo en el
proveedores
para proveedores
Lumbalgia, traumatismos Reducir Compartir o

Posición sentado por
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ergonómico
periodos prolongados.
de columna, lesiones 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
cervicales y dorsales.
Alteraciones
Movimiento en
osteomusculares - Reducir Compartir o
extremidades superiores - 4 4 16 Importante
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ergonómico Lesiones por trauma
Labores de digitación y
acumulativo - síndrome
manejo del Mouse
del túnel del carpo.
Alteraciones Reducir Compartir o

Equipos y altura de planos
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Ergonómico
de trabajo
osteomusculares - 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
Cervicalismo- disconfort.
Manejo de video
terminales y radio Enfermedades visuales - Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones SST frecuencias agotamiento - fatiga - 4 4 16 Importante
(Computadores, teléfono y estrés. Transferir el riesgo
celular)
Fatiga ocular, lesiones y/o 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Operador Logístico BOG-YUM operaciones SST Lámparas fluorescentes
enfermedades visuales. Transferir el riesgo
Fisiológicas: Cefalea,
estrés, enfermedades ácido
pépticas, hipertensión, Reducir Compartir o
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Psicolaborales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas: 4 4 16 Importante
Alteraciones en el aporte, Transferir el riesgo
la actitud, la atención y el
sueño.
Altos niveles de
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Psicolaborales infartos. Psicológicas: 4 4 16 Importante
responsabilidad
Alteraciones en el aporte,
sueño.
Atención al publico 4 4 16 Importante
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Psicolaborales infartos. Psicológicas:
interno y externo,
Alteraciones en el aporte, Transferir el riesgo
sueño.
Acumulación de polvo en Reducir Compartir o

Lesiones en la mucosa
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Químico los escritorios, 4 4 16 Importante
documentos.
nasal, asfixia, rinitis. Transferir el riesgo
Manipulación de
Heridas abiertas, cortadas, Reducir Compartir o
materiales punzantes 4 4 16 Importante
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Mecánico punzones, magulladuras,
cosedoras, lapiceros,
perforación. Transferir el riesgo
perforadoras, clips, etc.
Superficies de trabajo,
pisos mojados durante las
Golpes, caídas, Reducir Compartir o
labores de aseo. piso
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Seguridad-locativo
irregulares, presencia de
distensiones musculares, 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
fracturas
obstáculos, presencia de
residuos
Al momento de prestar los Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Calidad Servicio no conforme Servicios dejar una mala 4 4 16 Importante
imagen ante el cliente Transferir el riesgo
Generar una mala imagen Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Calidad Imagen Corporativa por sospecha de Lavado de 4 4 16 Importante
activos Transferir el riesgo
Accidentes al momento de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Seguridad Transito
visitar clientes Transferir el riesgo
Gestión de documentación La realización de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Ambiental
de aprobación documentos para clientes Transferir el riesgo

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial legal Estudio de cliente Documentación falsa
Información no disponible Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Calidad Gestión de Datos
en el sitio de trabajo
Documentos falsos o Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones legal Alteración en documentos
suplantados
Al momento de ingresar Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Error de datos datos sean errados o mal 4 4 16 Importante
diligenciados
Calidad
Al momento de liberación Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Cadena de Suministros Introducir mercancía ilegal de carga encontrar 4 4 16 Importante
mercancía ilegal Transferir el riesgo
La impresión de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Impresión de documentos documentos para 4 4 16 Importante
procedimientos
Ambiental
Mal diligenciamiento del Error u omisión de Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Cadena de Suministros
muisca información
Olvido de daros Reducir Compartir o
Mal diligenciamiento del
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones fundamentales falta de 4 4 16 Importante
muisca
verificación de datos
legal
Incumplimiento con La realización de tareas Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones
procedimientos sin seguir el procedimiento
legal
Dar información a Reducir Compartir o

Salida de información de 4 4 16 Importante
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Cadena de Suministros personal no involucrado en
carga
el proceso
El incumplimiento de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones
legal
Mal procedimientos
procedimientos
Salida de información de Dar información sobre Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Importaciones Cadena de Suministros 4 4 16 Importante
carga cargas Transferir el riesgo
Alteración de información 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros Conflicto de Intereses
para beneficio de terceros Transferir el riesgo
Emergencia por incendio Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Sst Situaciones de emergencia
y perdida de carga
Ausencia de registros de La falta de soportes de Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación legal 4 4 16 Importante
operaciones operaciones Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Ambiental Generación de impresiones 4 4 16 Importante
Impresión de Bls para los bls
Reducir Compartir o
Alteración de documentos Transferir el riesgo
en cuanto a sus Alteraciones en los
características y contenido documentos Bls
Fallas en el sistema de Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Calidad Fallas 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
información
Contar con procedimientos 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Calidad
o versiones No Transferir el riesgo
Versiones obsoletas actualizadas
Tiempos de respuesta y de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Calidad tiempos 4 4 16 Importante
gestión para envíos y Transferir el riesgo
recibidos de cargas
Al Momento revisar 4 4 16 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros Mal procedimiento
documentos Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación SST
Psicosocial Estrés laboral
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
SST Ergonómico Posturas prolongadas

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Generación de impresiones Transferir el riesgo
Ambiental Impresión en gran cantidad
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros Sospecha de paquetes Sospechar la existencia de 4 4 16 Importante
sospechosos paquetes
Errores al digitalizar la Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Calidad Digitalización 4 4 16 Importante
información Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros Clientes involucrados en 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
situaciones judiciales situaciones judiciales

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación legal
situaciones judiciales lavado de activos Transferir el riesgo
Financiación del Reducir Compartir o
situaciones judiciales terrorismo Transferir el riesgo
Omitir o falsificar Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación 4 4 16 Importante
legal Falsedad de documentos documentación Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación
SST Psicosocial Estrés laboral
Reducir Compartir o
SST Ergonómico Posturas prolongadas Transferir el riesgo

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación La generación de papales Transferir el riesgo
Ambiental No reciclar sin ser reutilizados
Robo de la mercancía
durante inspecciones Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
físicas determinadas por la
Hurto Dian
Al momento de traslado a Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros 4 4 16 Importante
Hurto de mercancía su destino Transferir el riesgo
Diferencias en piezas y 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros legal
números de referencias Transferir el riesgo
declaradas vs resultados de
la inspección
La realización de malos Reducir Compartir o

procedimientos por Transferir el riesgo
omisión voluntaria o
Calidad Mal procedimiento involuntaria
Reducir Compartir o
SST seguridad Terrorismo Transferir el riesgo
personal acto para los Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros cargos con ética 4 4 16 Importante Transferir el riesgo
Reclutamiento de personal profesional
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros 4 4 16 Importante
Personal no autorizado Transferir el riesgo
conociendo los procesos
Infiltración de personal para fines ilegales

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación
La presencia de paquetes Transferir el riesgo
Seguridad Terrorismo sospechosos para envió
L a entrega de la Reducir Compartir o

documentación tardía para Transferir el riesgo
legal Tiempos de respuesta inicio de la operación

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Deficiencia en Falta de coordinación y Transferir el riesgo
Calidad coordinación supervisar operaciones
oportunidad de actividades Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión de Exportación Cadena de Suministros Deficiencia en ilícitas por falta de 4 4 16 Importante
coordinación supervisión
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG 4 4 16 Importante
Facturación Calidad Mal digitación Malas facturación Transferir el riesgo
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo BOG Se facture con información 4 4 16 Importante
Facturación Calidad Mal facturación no correspondiente
la prevención del Lavado Compartir, Transferir,
Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas legal de Activos y Financiación 5 3 15 Tolerante
al Terrorismo en el
Dispersar
proveedores
para proveedores
Generar una mala imagen Compartir, Transferir,

Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Calidad Imagen Corporativa por sospecha de Lavado de 5 3 15 Tolerante
activos Dispersar
Compartir, Transferir,
Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Cadena de Suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes 5 3 15 Tolerante Dispersar
de documentos Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ambiental Utilización del papel 5 3 15 Tolerante
administrativos y Dispersar
operativos
Para consumo, aseo, Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 5 3 15 Tolerante
utilización de baños Dispersar

botellas, restos de Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ambiental Generación de residuos 5 3 15 Tolerante
comidas, vegetales o Dispersar
Residuos de cartuchos de Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 5 3 15 Tolerante
Dispersar
Postura (prolongada
mantenida, forzada, anti 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Biomecánico
gravitacional) Dispersar
SST
luz visible por exceso o 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Físico
SST deficiencia Dispersar
Condiciones de la tarea
(carga mental, contenido
de la tarea, demandas Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Psi colabórales 5 3 15 Tolerante
emocionales, sistemas de Dispersar
control, definición de
roles, monotonía, etc.)
superficies de trabajo
(irregulares, deslizantes, Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad con diferencia del nivel) 5 3 15 Tolerante
condiciones de orden y Dispersar
aseo,
Ascenso y descenso de 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Caída a desnivel
escaleras. Dispersar
Superficies resbalosas por 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Caída a diferente nivel
limpieza Dispersar
Uso de herramientas
manuales de oficina Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad (cosedora, perforadora y 5 3 15 Tolerante Dispersar
saca ganchos, tijeras,
bisturí)
robos, atracos, asaltos, Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad atentados, de orden 5 3 15 Tolerante
público etc.
Dispersar
Desplazamiento fuera de
la entidad en medios de
transporte terrestre hacia
lugares donde se realizan Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad
reuniones y presentaciones
5 3 15 Tolerante Dispersar
de trabajo, en
representación de la
entidad
Contacto con tomas de 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Eléctrico
baja tensión Dispersar
Propagación de Virus, Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Biológico Bacterias, por el sistema 5 3 15 Tolerante
de aire acondicionado. Dispersar
Conato de Incendio. 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad
Incendio Dispersar
Almacenamiento YUM Gestión Comercial legal
de Activos y Financiación 5 3 15 Tolerante Dispersar
al Terrorismo en el
clientes
proceso de contratación a
los clientes
Lumbalgia, traumatismos Compartir, Transferir,

Posición sentado por 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ergonómico de columna, lesiones
cervicales y dorsales. Dispersar
Alteraciones
Movimiento de
osteomusculares - Compartir, Transferir,
extremidades superiores: 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Ergonómico Lesiones por trauma
Dispersar
manejo del Mouse
Manejo de video
terminales y radio Enfermedades visuales - Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST frecuencias agotamiento - fatiga - 5 3 15 Tolerante
(Computadores, teléfono y estrés.
Dispersar
celular)
Fatiga ocular, lesiones y/o 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

Almacenamiento YUM Gestión Comercial SST Lámparas fluorescentes
enfermedades visuales. Dispersar
pépticas, hipertensión, Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Psi colabórales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas: 5 3 15 Tolerante
Alteraciones en el aporte, Dispersar
sueño.
Altos niveles de 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Psi colabórales infartos. Psicológicas:
responsabilidad
Dispersar
sueño.
Atención al publico
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Psi colabórales infartos. Psicológicas: 5 3 15 Tolerante
interno y externo,
sueño.
Acumulación de polvo en Compartir, Transferir,

Lesiones en la mucosa 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Químico los escritorios,
documentos.
nasal, asfixia, rinitis. Dispersar
Manipulación de
Heridas abiertas, cortadas, Compartir, Transferir,
materiales punzantes
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Mecánico
punzones, magulladuras, 5 3 15 Tolerante Dispersar
perforación.
Golpes, caídas, Compartir, Transferir,
labores de aseo. piso
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Seguridad-locativo
distensiones musculares, 5 3 15 Tolerante Dispersar
fracturas
residuos
Electrización. Leves
contracciones musculares.
Dolor. Shock doloroso,
fuertes contracciones
musculares, dificultad para Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Eléctrico Conexiones eléctricas 5 3 15 Tolerante
respirar. Contracciones Dispersar
musculares. Paro
respiratorio. Paro cardiaco.
Lesiones psíquicas.
Quemadura.
Quemaduras de primer,
Redes, conexiones segundo y tercer grado. Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Fisicoquímico 5 3 15 Tolerante
eléctricas y UPS Perdidas materiales. Dispersar
Contaminación ambiental.
Manejo incorrecto del Lesiones físicas graves,

vehículo. Circulación del fracturas, heridas, Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial Transito 5 3 15 Tolerante
vehículo sobre la vía colisiones, muerte. Daños Dispersar
(Urbana y rural) materiales.
Desplazamiento a las
sucursales, Vandalismo, Secuestro, robo, extorsión, Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Gestión Comercial De seguridad y orden 5 3 15 Tolerante
delincuencia común, muerte. Dispersar
Grupos alzados en armas.
5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

Almacenamiento cortes y laceraciones
YUM Maquila SST El uso de herramientas Dispersar
Presión laboral de entrega 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Maquila SST Psicolaborales d de trabajo Dispersar
Almacenamiento YUM Maquila SST Locativo Falta de Orden y aseo Dispersar
La realización de mal 5 3 15 Tolerante Dispersar
Almacenamiento YUM Maquila Calidad Mal procedimiento empaque equivocación
Que la mercancía que 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Cadena de Suministros
Almacenamiento YUM Maquila Mercancía de contrabando ingresa sea ilegal Dispersar

La generación de residuos Dispersar
Almacenamiento YUM Maquila Ambiental Generación de residuos sin la debida disposición
Almacenamiento YUM Maquila SST Locativo Caída al mismo nivel
Caída de objetos o Compartir, Transferir,
5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Maquila SST Locativo mercancía Dispersar
Verificar conductor o Compartir, Transferir,
Cadena de Suministros 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Cross Docking Verificación transportador Dispersar

Falta de supervisar por Dispersar
Almacenamiento YUM Cross Docking Calidad Comunicación parte del jefe de bodega
Cadena de Suministros Que la mercancía sea de 5 3 15 Tolerante Dispersar
Almacenamiento YUM Control de Inventarios Contrabando dudosa procedencia
La ocurrencia de eventos 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
Almacenamiento YUM Control de Inventarios SST Incendio y desastres relacionados Dispersar
Desagrado de clientes por Compartir, Transferir,

5 3 15 Tolerante
falta de atención a su Descuido de mercancía y Dispersar
Almacenamiento YUM Control de Inventarios Calidad mercancía mal estado de la misma
Perdidas económicas por Compartir, Transferir,

5 3 15 Tolerante
mal cuidado de mercancías Dispersar
Almacenamiento YUM Control de Inventarios En la imagen corporativa Perdida económica de clientes
Ingreso de vehículos Compartir, Transferir,
Cadena de Suministros 5 3 15 Tolerante
Almacenamiento YUM Control de Inventarios seguridad desconocidos Dispersar
Almacenamiento YUM Pesaje de vehículos
hurto Robo de mercancía
Almacenamiento YUM Pesaje de vehículos Espionaje Salida de información Dispersar
perdida de la reputación 5 3 15 Tolerante
Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas legal de Activos y Financiación
al Terrorismo en el
Dispersar
proveedores
para proveedores

activos Dispersar

Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Cadena de Suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes
Dispersar

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 5 3 15 Tolerante Dispersar
Facturación control de computadores, cables
contenedores
al Terrorismo en el
Dispersar
proveedores
para proveedores

activos Dispersar
al Terrorismo en el
Dispersar
proveedores
para proveedores

activos
Dispersar
al Terrorismo en el Dispersar
proveedores
para proveedores

activos
Dispersar
Operador Transporte de documentos 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM Ambiental Utilización del papel
Multimodal administrativos y Dispersar
operativos
Equipos de computo,
impresora, fotocopiadoras. Compartir, Transferir,
Operador Transporte Consumo de energía
MAD Gestión Comercial OTM Ambiental lámparas, aire 5 3 15 Tolerante
Multimodal eléctrica
acondicionado, planta Dispersar

Operador Transporte
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 5 3 15 Tolerante Dispersar

Operador Transporte botellas, restos de 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM Ambiental Generación de residuos
Multimodal comidas, vegetales o Dispersar

Operador Transporte
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 5 3 15 Tolerante Dispersar
Postura (prolongada
Operador Transporte mantenida, forzada, anti Compartir, Transferir,
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM Biomecánico
gravitacional)
SST
Operador Transporte luz visible por exceso o Compartir, Transferir,
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM
SST
Físico
deficiencia
Exposición a Radiaciones
Operador Transporte no ionizantes (Fuentes 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM Físico
Multimodal Lumínicas CLF, Dispersar
pantalla computadores)
SST
Condiciones de la tarea
(carga mental, contenido
Operador Transporte de la tarea, demandas Compartir, Transferir,
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM SST Psicolaborales
emocionales, sistemas de
control, definición de
roles, monotonía, etc)
superficies de trabajo
(irregulares, deslizantes, Compartir, Transferir,
Operador Transporte 5 3 15 Tolerante
MAD Gestión Comercial OTM SST Condiciones de Seguridad con diferencia del nivel)
Multimodal
condiciones de orden y Dispersar
aseo,
Operador Transporte Ascenso y descenso de 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

MAD Gestión Comercial OTM SST Caída a desnivel
Multimodal escaleras. Dispersar
Operador Transporte Superficies resbalosas por Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM SST Caída a diferente nivel 5 3 15 Tolerante
Multimodal limpieza Dispersar
Uso de herramientas
manuales de oficina Compartir, Transferir,
Operador Transporte
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM SST Condiciones de Seguridad (cosedora, perforadora y 5 3 15 Tolerante Dispersar
saca ganchos, tijeras,
bisturí)
robos, atracos, asaltos, Compartir, Transferir,

MAD Gestión Comercial OTM SST Condiciones de Seguridad atentados, de orden
Multimodal
público etc.
Dispersar
Desplazamiento fuera de
la entidad en medios de
transporte terrestre hacia
Operador Transporte lugares donde se realizan Compartir, Transferir,
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM SST Condiciones de Seguridad
reuniones y presentaciones
de trabajo, en
representación de la
entidad
Operador Transporte Contacto con tomas de Compartir, Transferir,

MAD Gestión Comercial OTM SST 5 3 15 Tolerante
Multimodal Eléctrico baja tensión Dispersar
Propagación de Virus, Compartir, Transferir,
Operador Transporte
MAD Gestión Comercial OTM SST Biológico Bacterias, por el sistema 5 3 15 Tolerante
Multimodal
de aire acondicionado.
Dispersar
Operador Transporte Conato de Incendio. 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

MAD Gestión Comercial OTM SST Condiciones de Seguridad
Multimodal Incendio Dispersar
Operador Transporte perdida de la reputación
MAD Gestión Comercial OTM legal de Activos y Financiación 5 3 15 Tolerante
Multimodal por no conocer a los
al Terrorismo en el
Dispersar
clientes
proceso de contratación a
los clientes

Operador Transporte Posición sentado por 5 3 15 Tolerante
MAD Gestión Comercial OTM Ergonómico de columna, lesiones
Multimodal periodos prolongados.
Dispersar
Alteraciones
Movimiento de
Operador Transporte extremidades superiores:
MAD Gestión Comercial OTM Ergonómico Lesiones por trauma 5 3 15 Tolerante
Multimodal Labores de digitación y
acumulativo - síndrome Dispersar
manejo del Mouse
Manejo de video
Operador Transporte
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM SST frecuencias agotamiento - fatiga - 5 3 15 Tolerante Dispersar
celular)
Operador Transporte Fatiga ocular, lesiones y/o 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,

MAD Gestión Comercial OTM SST Lámparas fluorescentes
Multimodal enfermedades visuales. Dispersar
MAD Gestión Comercial OTM Psicolaborales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas:
Multimodal
Dispersar
sueño.
Operador Transporte Altos niveles de
MAD Gestión Comercial OTM Psicolaborales infartos. Psicológicas: 5 3 15 Tolerante
Multimodal responsabilidad
sueño.
Operador Transporte Atención al publico
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM Psicolaborales
interno y externo,
infartos. Psicológicas: 5 3 15 Tolerante Dispersar
sueño.

Operador Transporte Lesiones en la mucosa
MAD Gestión Comercial OTM Químico los escritorios, 5 3 15 Tolerante
Multimodal
documentos.
nasal, asfixia, rinitis. Dispersar
Manipulación de
Operador Transporte materiales punzantes
MAD Gestión Comercial OTM Mecánico punzones, magulladuras, 5 3 15 Tolerante
Multimodal cosedoras, lapiceros,
perforación.
Dispersar
Operador Transporte labores de aseo. piso 5 3 15 Tolerante
MAD Gestión Comercial OTM Seguridad-locativo distensiones musculares,
Multimodal irregulares, presencia de
fracturas
Dispersar
residuos
Operador Transporte musculares, dificultad para 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM Eléctrico Conexiones eléctricas
Multimodal respirar. Contracciones Dispersar
musculares. Paro
Quemadura.
Operador Transporte Redes, conexiones segundo y tercer grado. Compartir, Transferir,
Multimodal
MAD Gestión Comercial OTM Fisicoquímico
eléctricas y UPS Perdidas materiales.
Manejo incorrecto del Lesiones físicas graves,

Operador Transporte vehículo. Circulación del fracturas, heridas, 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM Transito
Multimodal vehículo sobre la vía colisiones, muerte. Daños Dispersar
(Urbana y rural) materiales.
Desplazamiento a las
Operador Transporte sucursales, Vandalismo, Secuestro, robo, extorsión, 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Gestión Comercial OTM De seguridad y orden
Multimodal delincuencia común, muerte. Dispersar
Grupos alzados en armas.
Operador Transporte Compartir, Transferir,

Multimodal
MAD Operación OTM calidad avería o daño de carga filtración de humedad 5 3 15 Tolerante Dispersar
En el transcurso de envió y
Operador Transporte entrega se pueden 5 3 15 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Cadena de Suministros perdida de la carga
Multimodal presentar desviación de Dispersar
carga o robo de la misma
Desde el momento de Compartir, Transferir,

MAD Operación OTM Cadena de Suministros hurto de la carga salida hasta entrega de la
Multimodal
mercancía al cliente
Dispersar
personal inescrupulosas o Compartir, Transferir,

Operador Transporte
MAD Operación OTM Cadena de Suministros Contaminación de la carga manipuladas para 5 3 15 Tolerante
Multimodal
introducir mercancía ilícita Dispersar
Operador Transporte Mercancía de contrabando Compartir, Transferir,

MAD Operación OTM Cadena de Suministros Contrabando 5 3 15 Tolerante
Multimodal o lavado de activos Dispersar
Multas sanciones perdida La falta de seguimiento y Compartir, Transferir,

Operador Transporte
MAD Operación OTM legal económica por actualización de normas 5 3 15 Tolerante
Multimodal
incumplimiento de normas vigentes Dispersar
Operador Transporte Compartir, Transferir,

Multimodal
MAD Operación OTM Riesgos en Seguridad Tratamiento de datos Perdida y/o duplicidad en 5 3 15 Tolerante Dispersar
Informática y Documental la información
Entregar información
Operador Transporte sobre las mercancías y los Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Cadena de Suministros Soborno y/ extorción 5 3 15 Tolerante
Multimodal movimientos Dispersar
operacionales
Gestionar el despacho o Compartir, Transferir,

Operador Transporte Liberación de documentos
Multimodal
MAD Operación OTM
sin pago
liberación sin el soporte de 5 3 15 Tolerante Dispersar
pagos oportunos
legal
Operador Transporte Desviación o mal estado Compartir, Transferir,

MAD Operación OTM Cadena de Suministros Gemelo de precintos 5 3 15 Tolerante
Multimodal evidencia de manipulación Dispersar
Demoras en la respuesta al Compartir, Transferir,

Operador Transporte Entrena no oportuna de las
Multimodal
MAD Operación OTM legal
facturas a clientes
cliente en temas de 5 3 15 Tolerante Dispersar
facturación
proveedores
para proveedores

activos Dispersar
proveedores
para proveedores

activos Dispersar
Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Cadena de Suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes 5 3 15 Tolerante
Dispersar
Falta de gestión de Compartir, Transferir,
Reglamento interno de
Gestión Humana BOG-YUM-MED
trabajo
Psi colabórales Incumplimiento de normas cumplir con as normas 5 3 15 Tolerante Dispersar
establecida en sst
Aumento de reporte de Compartir, Transferir,

Reglamento interno de 5 3 15 Tolerante
Gestión Humana BOG-YUM-MED SST Incumplimiento de normas accidentalidad o ausencias
trabajo
por enfermedad laboral
Dispersar

Gestión Humana BOG-YUM-MED Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 5 3 15 Tolerante
computadores, cables Dispersar
Administrativas
proveedores
para proveedores

Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Calidad Imagen Corporativa por sospecha de Lavado de 5 3 15 Tolerante Dispersar
activos
proveedores
para proveedores

activos Dispersar
Lavado de Activos BOG-CTG-MAD-YUM Operaciones Sospechosas Cadena de Suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes 5 3 15 Tolerante
Dispersar
Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Calidad Imagen Corporativa por sospecha de Lavado de 4 3 12 Tolerante
activos Dispersar
Accidentes al momento de Compartir, Transferir,

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Seguridad Transito
visitar clientes
Gestión de documentación La realización de Compartir, Transferir,

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial Ambiental 4 3 12 Tolerante
de aprobación documentos para clientes Dispersar

Agenciamiento Marítimo BOG Gestión Comercial legal Estudio de cliente Documentación falsa
Dispersar
Información no disponible 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones Calidad Gestión de Datos
en el sitio de trabajo Dispersar
Documentos falsos o Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones legal Alteración en documentos 4 3 12 Tolerante
suplantados Dispersar
Al momento de ingresar Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones Error de datos datos sean errados o mal 4 3 12 Tolerante
diligenciados Dispersar
Calidad
Al momento de liberación Compartir, Transferir,

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones Cadena de Suministros Introducir mercancía ilegal de carga encontrar 4 3 12 Tolerante
mercancía ilegal Dispersar
La impresión de Compartir, Transferir,

Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones Ambiental Impresión de documentos documentos para 4 3 12 Tolerante
procedimientos Dispersar
Mal diligenciamiento del Error u omisión de 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones Cadena de Suministros
muisca información Dispersar
Olvido de datos Compartir, Transferir,
Mal diligenciamiento del
Agenciamiento Marítimo BQA-BUN-CTG-SMT Gestión de Importaciones
muisca
fundamentales falta de 4 3 12 Tolerante Dispersar
verificación de datos
legal
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Calidad de Activos y Financiación 4 3 12 Tolerante
al Terrorismo en el
Dispersar
proveedores
para proveedores
Control Logístico de
Contenedores
Pleitos entre conductores 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Seguridad
por ingresos o salidas Dispersar
Contenedores
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Control Logístico de SST Caída de objetos Caída de objetos 4 3 12 Tolerante
Contenedores Dispersar
Operador Transporte de documentos 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Ambiental Utilización del papel
Multimodal administrativos y Dispersar
operativos
Equipos de computo,
impresora, fotocopiadoras. Compartir, Transferir,
Operador Transporte Consumo de energía
Multimodal
MAD Operación OTM Ambiental
eléctrica
lámparas, aire 4 3 12 Tolerante Dispersar

MAD Operación OTM Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y
Multimodal
Dispersar

Operador Transporte botellas, restos de Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Ambiental Generación de residuos 4 3 12 Tolerante
Multimodal comidas, vegetales o Dispersar

Operador Transporte
Multimodal
MAD Operación OTM Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 4 3 12 Tolerante Dispersar
Ser objeto de sanciones y

perdida de la reputación Inexistencia de Compartir, Transferir,
Operador Transporte
Multimodal
MAD Operación OTM Ambiental por no determinar y procedimientos para 4 3 12 Tolerante Dispersar
reportar actividades determinar y reportar las
sospechosas operaciones sospechosas
de los proveedores

Operador Transporte Posición sentado por
MAD Operación OTM Ergonómico de columna, lesiones 4 3 12 Tolerante
Multimodal periodos prolongados.
cervicales y dorsales. Dispersar
Alteraciones
Movimiento de
Operador Transporte extremidades superiores: 4 3 12 Tolerante
MAD Operación OTM Ergonómico Lesiones por trauma
Multimodal Labores de digitación y
acumulativo - síndrome Dispersar
manejo del Mouse
Alteraciones Compartir, Transferir,

Operador Transporte Equipos y altura de planos 4 3 12 Tolerante
MAD Operación OTM Ergonómico osteomusculares -
Multimodal de trabajo
Dispersar
Manejo de video
Operador Transporte
MAD Operación OTM SST frecuencias agotamiento - fatiga - 4 3 12 Tolerante
Multimodal
Dispersar
celular)
Operador Transporte Fatiga ocular, lesiones y/o 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,

MAD Operación OTM SST Lámparas fluorescentes
Multimodal enfermedades visuales. Dispersar
MAD Operación OTM Psicolaborales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas:
Multimodal
sueño.
Operador Transporte Altos niveles de
Multimodal
MAD Operación OTM Psicolaborales
responsabilidad
infartos. Psicológicas: 4 3 12 Tolerante Dispersar
sueño.
Operador Transporte Atención al publico
MAD Operación OTM Psicolaborales infartos. Psicológicas: 4 3 12 Tolerante
Multimodal interno y externo,
Dispersar
sueño.

Operador Transporte Lesiones en la mucosa
Multimodal
MAD Operación OTM Químico los escritorios,
nasal, asfixia, rinitis.
documentos.
Manipulación de
Operador Transporte materiales punzantes
Multimodal
MAD Operación OTM Mecánico
punzones, magulladuras, 4 3 12 Tolerante Dispersar
perforación.
Operador Transporte labores de aseo. piso
Multimodal
MAD Operación OTM Seguridad- locativo
distensiones musculares, 4 3 12 Tolerante Dispersar
fracturas
residuos
Operador Transporte musculares, dificultad para 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Eléctrico Conexiones eléctricas
Multimodal respirar. Contracciones Dispersar
musculares. Paro
Quemadura.
Operador Transporte Redes, conexiones segundo y tercer grado. Compartir, Transferir,
MAD Operación OTM Fisicoquímico 4 3 12 Tolerante
Multimodal eléctricas y UPS Perdidas materiales. Dispersar
Que al momento de
contratación la persona no Compartir, Transferir,
Desconocimiento de los
Gestión Humana BOG-YUM-MED Selección y Contratación Imagen corporativa pueda ejercer la labor por 4 3 12 Tolerante
procesos
falta de conocimientos Dispersar
previos
Formación y capacitación Falta de inducción y 4 3 12 Tolerante Compartir, Transferir,

Gestión Humana BOG-YUM-MED Psi colabórales Gestión organizacional
de personal capacitación Dispersar
Omitir el cumplimiento de Compartir, Transferir,

Formación y capacitación
Gestión Humana BOG-YUM-MED legal Incumplimiento la normatividad legal 4 3 12 Tolerante
de personal
vigente Dispersar
Omitir la realización de
pruebas a colaboradores Compartir, Transferir,
Gestión Humana BOG-YUM-MED Evaluación de personal calidad Realización de pruebas
nuevos - manipular
resultados
Omisión de reporte de Compartir, Transferir,

Gestión Humana BOG-YUM-MED Reportes de personal SST Ausentismo ausencias o reportes sin 4 3 12 Tolerante
justificación
Dispersar
Mal manejo de tarjetas de Compartir, Transferir,

Gestión Humana BOG-YUM-MED Control Acceso a Oficinas SST Tecnológico
acceso
de documentos 5 Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ambiental Utilización del papel 2 10 Aceptable
administrativos y riesgo
Facturación control de operativos
contenedores
Equipos de computo,
impresora, fotocopiadoras.
Consumo de energía Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ambiental
eléctrica
lámparas, aire 5 2 10 Aceptable
riesgo
Facturación control de
contenedores
Para consumo, aseo,

Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 5 2 10 Aceptable
riesgo
Facturación control de utilización de baños
contenedores

botellas, restos de 5 Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ambiental Generación de residuos 2 10 Aceptable
comidas, vegetales o riesgo
Facturación control de jardinería, balastros.
contenedores
Lumbalgia, traumatismos
Posición sentado por 5 Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU ERGONÓMICO de columna, lesiones 2 10 Aceptable
Facturación control de periodos prolongados. riesgo
contenedores
Alteraciones
Movimiento de
osteomusculares -
extremidades superiores: Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ergonómico
Lesiones por trauma 5 2 10 Aceptable
riesgo
Facturación control de manejo del Mouse
contenedores
Alteraciones
Equipos y altura de planos 5 Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Ergonómico osteomusculares - 2 10 Aceptable
Facturación control de de trabajo riesgo
contenedores
Manejo de video
terminales y radio Enfermedades visuales -
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST frecuencias agotamiento - fatiga - 5 2 10 Aceptable
riesgo
Facturación control de (Computadores, teléfono y estrés.
contenedores celular)
Fatiga ocular, lesiones y/o Atomizar o Reducir el

Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU SST Lámparas fluorescentes
enfermedades visuales.
5 2 10 Aceptable
riesgo
contenedores
pépticas, hipertensión,
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Psicolaborales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas: 5 2 10 Aceptable
riesgo
sueño.
contenedores
Altos niveles de 5 Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Psicolaborales infartos. Psicológicas: 2 10 Aceptable
responsabilidad riesgo
sueño.
contenedores
Atención al publico Atomizar o Reducir el
Control de Contenedores BGT-CLO-MED-CTG-BU Psicolaborales
interno y externo,
infartos. Psicológicas: 5 2 10 Aceptable
riesgo
sueño.
contenedores
Perdida del cliente,
Operador Transporte Generación de quejas y 5 Atomizar o Reducir el
MAD Gestión Comercial OTM Calidad insatisfacción del servicio 2 10 Aceptable
Multimodal reclamos riesgo
recibido
de documentos 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Ambiental Utilización del papel 2 10 Aceptable
administrativos y riesgo
operativos
Administrativas
Equipos de computo,
Consumo de energía Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Ambiental
eléctrica
riesgo
Administrativas
Para consumo, aseo,

Gestión Humana BOG-YUM-MED Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 5 2 10 Aceptable
riesgo
Administrativas

botellas, restos de Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Ambiental Generación de residuos
comidas, vegetales o
5 2 10 Aceptable
riesgo
Administrativas
Posición sentado por Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED ERGONÓMICO
de columna, lesiones 5 2 10 Aceptable
riesgo
Administrativas
Alteraciones
Movimiento de
osteomusculares -
extremidades superiores: 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Ergonómico Lesiones por trauma 2 10 Aceptable
Labores de digitación y riesgo
manejo del Mouse
Administrativas
Alteraciones
Equipos y altura de planos 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Ergonómico osteomusculares - 2 10 Aceptable
de trabajo riesgo
Administrativas
Manejo de video
5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED SST frecuencias agotamiento - fatiga - 2 10 Aceptable
riesgo
Administrativas celular)
Fatiga ocular, lesiones y/o 5 Atomizar o Reducir el

Gestión Humana BOG-YUM-MED SST Lámparas fluorescentes 2 10 Aceptable
enfermedades visuales. riesgo
Administrativas
Gestión Humana BOG-YUM-MED Psi colabórales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas: 5 2 10 Aceptable
riesgo
sueño.
Administrativas
Altos niveles de Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Psi colabórales
responsabilidad
riesgo
sueño.
Administrativas
Atención al publico 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Psi colabórales infartos. Psicológicas: 2 10 Aceptable
interno y externo, riesgo
sueño.
Administrativas
Acumulación de polvo en
Lesiones en la mucosa Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Químico los escritorios,
5 2 10 Aceptable
riesgo
Administrativas documentos.
Manipulación de
Heridas abiertas, cortadas,
materiales punzantes Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Mecánico
punzones, magulladuras, 5 2 10 Aceptable
riesgo
perforación.
Administrativas
Golpes, caídas,
labores de aseo. piso Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Seguridad-locativos
distensiones musculares, 5 2 10 Aceptable
riesgo
fracturas
residuos
Administrativas
musculares, dificultad para 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Administrativas Eléctrico Conexiones eléctricas 2 10 Aceptable
respirar. Contracciones riesgo
musculares. Paro
Quemadura.
Redes, conexiones segundo y tercer grado. 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Administrativas Fisicoquímico 2 10 Aceptable
eléctricas y UPS Perdidas materiales. riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Estrés por aumento de 5 Atomizar o Reducir el

Gestión integral Auditorias sst Psicosocial 2 10 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM carga laboral riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Atomizar o Reducir el
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Auditorias sst Psicosocial Calidaddel trabajo 5 2 10 Aceptable
riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Conocimiento y Atomizar o Reducir el
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Auditorias sst Psicosocial
habilidades
5 2 10 Aceptable
riesgo
Tiempos de respuesta en
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Oportunidades de Mejora Imagen corporativa Gestión interna las oportunidades de 5 2 10 Aceptable
riesgo
mejora
BQA-BOG-BUN-CTG- Aumento de índice de 5 Atomizar o Reducir el

Gestión integral Reporte de Incidentes Imagen corporativa imagen interna 2 10 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM accidentalidad riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Aumento de Enfermedades Atomizar o Reducir el

Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Reporte de Incidentes Imagen corporativa imagen interna
laborales
5 2 10 Aceptable
riesgo
La gestión de un mal
BQA-BOG-BUN-CTG- Procedimientos procedimiento en la Atomizar o Reducir el
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Reporte de Incidentes calidad
inadecuados investigación de los
5 2 10 Aceptable
riesgo
accidentes
Gestión financiera y de documentos 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Ambiental Utilización del papel 2 10 Aceptable
administrativa administrativos y riesgo
operativos
Equipos de computo,
Gestión financiera y Consumo de energía Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED
administrativa
Ambiental
eléctrica
riesgo
Para consumo, aseo,

Gestión financiera y 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Ambiental Consumo de agua preparación de alimentos y 2 10 Aceptable
administrativa riesgo

Gestión financiera y botellas, restos de Atomizar o Reducir el
administrativa
Ambiental Generación de residuos
comidas, vegetales o
5 2 10 Aceptable
riesgo
Residuos de cartuchos de
Gestión financiera y Atomizar o Reducir el
administrativa
Ambiental Generación de residuos impresoras, partes de 5 2 10 Aceptable
riesgo
Gestión financiera y Posición sentado por 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED de columna, lesiones 2 10 Aceptable
administrativa periodos prolongados. riesgo
Ergonómico
Alteraciones
Movimiento en extremidad
osteomusculares -
Gestión financiera y superiores: Labores de 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Lesiones por trauma 2 10 Aceptable
administrativa digitación y manejo del riesgo
Mouse
Ergonómico
Alteraciones
Gestión financiera y Equipos y altura de planos Atomizar o Reducir el
administrativa de trabajo
osteomusculares - 5 2 10 Aceptable
riesgo
Ergonómico
Manejo de video
Gestión financiera y Atomizar o Reducir el
administrativa
frecuencias agotamiento - fatiga - 5 2 10 Aceptable
riesgo
SST celular)
Gestión financiera y Fatiga ocular, lesiones y/o 5 Atomizar o Reducir el

Financiero BOG-YUM-MED SST Lámparas fluorescentes 2 10 Aceptable
administrativa enfermedades visuales. riesgo
Gestión financiera y 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Psi colabórales Trabajo bajo presión infartos. Psicológicas: 2 10 Aceptable
administrativa riesgo
sueño.
Gestión financiera y Altos niveles de Atomizar o Reducir el
administrativa
Psi colabórales
responsabilidad
riesgo
sueño.
Gestión financiera y Atención al publico 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED psi colabórales infartos. Psicológicas: 2 10 Aceptable
administrativa interno y externo, riesgo
sueño.
Acumulación de polvo en
Gestión financiera y Lesiones en la mucosa Atomizar o Reducir el
administrativa
Químico los escritorios,
5 2 10 Aceptable
riesgo
documentos.
Manipulación de
Heridas abiertas, cortadas,
Gestión financiera y materiales punzantes 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Mecánico punzones, magulladuras, 2 10 Aceptable
administrativa cosedoras, lapiceros, riesgo
perforación.
Golpes, caídas,
Gestión financiera y labores de aseo. piso 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Seguridad-locativo distensiones musculares, 2 10 Aceptable
administrativa irregulares, presencia de riesgo
fracturas
residuos
Gestión financiera y musculares, dificultad para 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Eléctrico Conexiones eléctricas 2 10 Aceptable
administrativa respirar. Contracciones riesgo
musculares. Paro
Quemadura.
Gestión financiera y Redes, conexiones segundo y tercer grado. 5 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED Fisicoquímico 2 10 Aceptable
administrativa eléctricas y UPS Perdidas materiales. riesgo
Peticiones, Quejas,
BQA-BOG-BUN-CTG- Tiempo de respuesta en Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
Reclamos, Sugerencias y Calidad Respuesta inoportuna
los requisitos del cliente
4 2 8 Aceptable
riesgo
Felicitaciones
BQA-BOG-BUN-CTG- Gestión en oportunidades Falta de gestión en las Atomizar o Reducir el

Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
Servicio No Conforme Calidad
de mejoras posibilidades de mejora
4 2 8 Aceptable
riesgo
negligencia al gestionar la
BQA-BOG-BUN-CTG- Medición de Satisfacción No recepción de las 4 Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente Calidad recepción de las PQR de 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM al cliente solicitudes riesgo
los clientes
Falta de seguimiento
BQA-BGT-BUN-CTG- No contar con un Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica
MAD-MED-SMR-YUM
Revisión Gerencial calidad
seguimiento oportuno
4 2 8 Aceptable
riesgo
BQA-BGT-BUN-CTG- _no logro del objetico en Deficiencia en el alcance Atomizar o Reducir el

MAD-MED-SMR-YUM
el sistema de gestión de los objetivos
4 2 8 Aceptable
riesgo
Evidenciar que en los

BQA-BGT-BUN-CTG- Hallazgo de malos 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Revisión Gerencial calidad procedimientos hay 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM procedimientos riesgo
inconformidades
No contar con las
BQA-BGT-BUN-CTG- Limitada información para Atomizar o Reducir el
MAD-MED-SMR-YUM
Gestión del Cambio calidad
solicitar el cambio
herramientas para la 4 2 8 Aceptable
riesgo
gestión de cambio
BQA-BGT-BUN-CTG- 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM riesgo
Que los cambios de la

BQA-BGT-BUN-CTG- cambio s a un mal Atomizar o Reducir el
MAD-MED-SMR-YUM
Gestión del Cambio ambiental
procedimiento to
forma de trabajo o equipos 4 2 8 Aceptable
riesgo
afecten el medio ambiente
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de Estrés por aumento de Atomizar o Reducir el

MAD-MED-SMR-YUM Requisitos Legales
sst Psicosocial
carga laboral
4 2 8 Aceptable
riesgo
No contar con una gestión
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Legal Ser objeto de sanciones de riesgos legales 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM Requisitos Legales riesgo
actualizada
por no contar con
procedimientos para el
archivo de la
Gestión Estratégica Legal perdida de reputación documentación e 2 8 Aceptable
información relacionada
con Lavado de Activos y
Financiación al Terrorismo
No tener claridad en los

BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de Atomizar o Reducir el
Legal Desconocimientos procedimientos y de la 4 2 8 Aceptable
riesgo
matriz legal vigente
De algún procedimiento o
Legal inexistencia de la actualización de la 4 2 8 Aceptable
riesgo
matriz legal
no contar con el
procedimiento para el
archivo de la
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de documentación e 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Legal falta de documentación 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM Requisitos Legales información relacionada riesgo
con la prevención de
Lavado de Activos y
Desconocer el
BQA-BOG-BUN-CTG- Identificación y evaluación Atomizar o Reducir el
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM de riesgos
sst Desconocimiento procedimiento de 4 2 8 Aceptable
riesgo
identificación de riesgos

Gestión integral
sst Omisión Omitir riesgos existentes 4 2 8 Aceptable
riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Identificación y evaluación Mal procedimiento de la 4 Atomizar o Reducir el

Gestión integral sst Mala identificación 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM de riesgos investigación y evaluación riesgo
deficiencia en el
BQA-BOG-BUN-CTG- Control de Documentos y Atomizar o Reducir el
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM registros
calidad Seguimiento seguimiento de nuevos 4 2 8 Aceptable
riesgo
documentos
BQA-BOG-BUN-CTG- Control de Documentos y falta de implementación Atomizar o Reducir el

Gestión integral
Imagen corporativa imagen interna
de nuevos documentos
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
BQA-BOG-BUN-CTG- 4 Atomizar o Reducir el
Gestión integral Auditorias calidad Inconformidad inconformidades en los 2 8 Aceptable
procesos
Que la mercancía en
Retiro de productos y deposito este en mal Atomizar o Reducir el
4 2 8 Aceptable
riesgo
contenedores en estado al momento del
Almacenamiento YUM almacenamiento Calidad Imagen interna retiro
Retiro de productos y Atomizar o Reducir el
contenedores en SST Lumbagos dolores 4 2 8 Aceptable
riesgo
Almacenamiento YUM almacenamiento Ergonómico musculares
Retiro de productos y Atomizar o Reducir el
contenedores en Caída de personas a 4 2 8 Aceptable
riesgo
Almacenamiento YUM almacenamiento SST mecánico diferente nivel
Peticiones, Quejas,
Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
Felicitaciones

Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Medición de Satisfacción No recepción de las Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM al cliente
Calidad
solicitudes
recepción de las PQR de 4 2 8 Aceptable
riesgo
los clientes
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

BQA-BGT-BUN-CTG- Hallazgo de malos Atomizar o Reducir el
MAD-MED-SMR-YUM
procedimientos
procedimientos hay 4 2 8 Aceptable
riesgo
inconformidades
No contar con las
BQA-BGT-BUN-CTG- Limitada información para 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Gestión del Cambio calidad herramientas para la 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM solicitar el cambio riesgo
gestión de cambio
BQA-BGT-BUN-CTG- Atomizar o Reducir el
MAD-MED-SMR-YUM
Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral 4 2 8 Aceptable
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de Estrés por aumento de 4 Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica sst Psicosocial 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM Requisitos Legales carga laboral riesgo
Legal Ser objeto de sanciones de riesgos legales 4 2 8 Aceptable
riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la

Gestión Estratégica Legal Desconocimientos procedimientos y de la 2 8 Aceptable
Gestión Estratégica Legal inexistencia de la actualización de la 2 8 Aceptable
matriz legal
no contar con el
archivo de la
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de documentación e Atomizar o Reducir el
Legal falta de documentación
4 2 8 Aceptable
riesgo
Lavado de Activos y
Desconocer el
BQA-BOG-BUN-CTG- Identificación y evaluación 4 Atomizar o Reducir el
Gestión integral sst Desconocimiento procedimiento de 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM de riesgos riesgo

Gestión integral
riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Identificación y evaluación Mal procedimiento de la Atomizar o Reducir el

Gestión integral
sst Mala identificación
investigación y evaluación
4 2 8 Aceptable
riesgo
deficiencia en el
BQA-BOG-BUN-CTG- Control de Documentos y 4 Atomizar o Reducir el
Gestión integral calidad Seguimiento seguimiento de nuevos 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM registros riesgo
documentos
BQA-BOG-BUN-CTG- Control de Documentos y falta de implementación 4 Atomizar o Reducir el
Gestión integral Imagen corporativa imagen interna 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM registros de nuevos documentos riesgo
hallazgo de
procesos
Peticiones, Quejas,
BQA-BOG-BUN-CTG- Tiempo de respuesta en 4 Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente Reclamos, Sugerencias y Calidad Respuesta inoportuna 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM los requisitos del cliente riesgo
Felicitaciones
BQA-BOG-BUN-CTG- Gestión en oportunidades Falta de gestión en las 4 Atomizar o Reducir el

Servicio al Cliente Servicio No Conforme Calidad 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM de mejoras posibilidades de mejora riesgo
Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
BQA-BGT-BUN-CTG- _no logro del objetico en Deficiencia en el alcance 4 Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica Revisión Gerencial calidad 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM el sistema de gestión de los objetivos riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimientos
riesgo
inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo

riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la

riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
4 2 8 Aceptable
riesgo
Lavado de Activos y
Desconocer el
Gestión integral
riesgo

Gestión integral sst Omisión Omitir riesgos existentes 2 8 Aceptable

deficiencia en el
documentos

Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
Auditorias calidad Inconformidad inconformidades en los 4 2 8 Aceptable
riesgo
procesos
Peticiones, Quejas,
Felicitaciones

Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes
BQA-BGT-BUN-CTG- No contar con un 4 Atomizar o Reducir el
MAD-MED-SMR-YUM seguimiento oportuno riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo

riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la
riesgo
riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
Lavado de Activos y
Desconocer el
Gestión integral
riesgo


Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
deficiencia en el
documentos

Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
procesos
musculares, dificultad para Atomizar o Reducir el
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Eléctrico Conexiones eléctricas
respirar. Contracciones
4 2 8 Aceptable
riesgo
musculares. Paro
Quemadura.
Redes, conexiones segundo y tercer grado. 4 Atomizar o Reducir el
Operador Logístico BOG-YUM operaciones Fisicoquímico 2 8 Aceptable
eléctricas y UPS Perdidas materiales. riesgo
Peticiones, Quejas,
Felicitaciones

Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes

MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

BQA-BGT-BUN-CTG- cambio s a un mal 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Gestión del Cambio ambiental forma de trabajo o equipos 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM procedimiento to riesgo

Gestión Estratégica Legal Ser objeto de sanciones de riesgos legales 2 8 Aceptable
actualizada
por no contar con

archivo de la

riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
Lavado de Activos y
Desconocer el
Gestión integral
riesgo

Gestión integral
riesgo

deficiencia en el
documentos
hallazgo de
procesos
Peticiones, Quejas,
Felicitaciones

Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo


MAD-MED-SMR-YUM
procedimientos
riesgo
inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo

riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la

riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
4 2 8 Aceptable
riesgo
Lavado de Activos y
Desconocer el
Gestión integral
riesgo


deficiencia en el
documentos

Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo
procesos
Peticiones, Quejas,
Felicitaciones

Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes

MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo

riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la
riesgo
riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
Lavado de Activos y
Desconocer el
Gestión integral
riesgo


Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
deficiencia en el
documentos

Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
procesos
Contratar personal sin un
Gestión Humana BOG-YUM-MED Selección y Contratación calidad deficiencia de aptitud nivel de aptitud coherente 4 2 8 Aceptable
riesgo
a su cargo
Que los documentos

Gestión Humana BOG-YUM-MED Selección y Contratación calidad Documentación falsa emitidos por la persona 2 8 Aceptable
riesgo
sean fraudulentos
Gestión Humana BOG-YUM-MED Control Acceso a Oficinas SST públicos Robos 4 2 8 Aceptable
riesgo
Represarías -baja Atomizar o Reducir el
Gestión Humana BOG-YUM-MED Proceso disciplinario SST Psicosocial
autoestima
4 2 8 Aceptable
riesgo
Peticiones, Quejas,
Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
Felicitaciones

Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
BQA-BOG-BUN-CTG- Medición de Satisfacción No recepción de las 4 Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente Calidad recepción de las PQR de 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM al cliente solicitudes riesgo
los clientes
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo


MAD-MED-SMR-YUM
procedimientos
riesgo
inconformidades
No contar con las
MAD-MED-SMR-YUM
solicitar el cambio
riesgo
gestión de cambio
BQA-BGT-BUN-CTG- 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral 2 8 Aceptable

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo
BQA-BGT-BUN-CTG- Identificación de Estrés por aumento de Atomizar o Reducir el

sst Psicosocial
carga laboral
4 2 8 Aceptable
riesgo
riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la
Legal perdida de reputación documentación e 4 2 8 Aceptable
riesgo

riesgo
riesgo
matriz legal
no contar con el
archivo de la
4 2 8 Aceptable
riesgo
Lavado de Activos y
Desconocer el


Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
deficiencia en el
BQA-BOG-BUN-CTG- Control de Documentos y Atomizar o Reducir el
Gestión integral
calidad Seguimiento seguimiento de nuevos 4 2 8 Aceptable
riesgo
documentos

hallazgo de
procesos
Radicación, aprobación y
Vincular clientes poco Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED pago a proveedores legal Vinculación
confiables
4 2 8 Aceptable
riesgo
Mal digitación en facturas 4 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED legal Digitación 2 8 Aceptable
o números de cuenta riesgo
Solicitud y Legalización
de anticipos Deficiencia en el pago de 4 Atomizar o Reducir el
Financiero BOG-YUM-MED legal Tiempos 2 8 Aceptable
anticipos riesgo
Caja Menor 4 Atomizar o Reducir el

Financiero BOG-YUM-MED Imagen corporativa imagen interna Descuadres en caja menor 2 8 Aceptable
riesgo
Peticiones, Quejas,
Servicio al Cliente
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo
Felicitaciones

Servicio al Cliente
Calidad
solicitudes
riesgo
los clientes
MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
4 2 8 Aceptable
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimientos
riesgo
inconformidades
No contar con las
BQA-BGT-BUN-CTG- Limitada información para 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica Gestión del Cambio calidad herramientas para la 2 8 Aceptable
MAD-MED-SMR-YUM solicitar el cambio riesgo
gestión de cambio
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo

MAD-MED-SMR-YUM
procedimiento to
riesgo

riesgo
actualizada
por no contar con

archivo de la
Legal perdida de reputación documentación e 4 2 8 Aceptable
riesgo

Gestión Estratégica Legal inexistencia de la actualización de la 2 8 Aceptable
matriz legal
no contar con el
archivo de la
4 2 8 Aceptable
riesgo
Lavado de Activos y
Desconocer el

Gestión integral
riesgo

deficiencia en el
documentos

Gestión integral
4 2 8 Aceptable
riesgo
hallazgo de
Gestión integral
MAD-MED-SMR-YUM
riesgo
procesos
Manual de Firmas
Financiero BOG-YUM-MED legal procedimientos de firmas Falsificación de firmas 2 2 4 Insignificante Asumir el Riesgo
ACTIVIDAD 6. MATRIZ DE RIESGOS
Presentado por:
GLORIA NANCY VANEGAS MONTOYA ID 000470376
CARMEN ELENA MONTOYA RAMIREZ ID 000478587
SONIA JANETH CASTAÑEDA LOTERO ID 000478588
Profesora:
CATHERINE GOMEZ LOPEZ
Asignatura:
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
NRC 3193
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

FACULTAD DE EDUCACIÓN VIRTUAL Y A DISTANCIA
ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
BELLO, COLOMBIA
2019
IMPORTANCIA DE ANALIZAR LOS RIESGOS Y APROVECHAR LAS
OPORTUNIDADES EN UNA ORGANIZACIÓN PARA LA TOMA DE DECISIONES
Analizar los riesgos en las empresas siempre es de gran importancia, de esto
depente prever las malas situaciones por las que pueda pasar y así poder tomar
las decisiones pertinentes a efectos de resolverlas antes de que puedan ocurrir.
Para esto existen herramientas muy flexibles que ayudan a detectar las
Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas de las organizaciones, más
conocida como la matriz DOFA.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EVALUACION DEL RIESGOS VALORACIÓN DEL RIESGO CONTROL EXISTENTE MECANISMO DE CONTROL O INTERVENCION
RUTINARIA PERSONAL EXPUESTO
ADMINISTRATIVO
ELIMINACIÓN
INGENIERIA
PROVEEDORES
CONTRATISTA
SUSTITUIR
CONTROL
CONTROL
VISITANTES
TEMPORAL
PLANTA
INTERPRETACION NIVE
EPP
TOTAL
PROCESO SUCURSAL ACTIVIDAD TIPO DE RIESGO RIESGO DESCRIPCION PROBABILIDAD SEVERIDAD O IMPACTO NIVEL DE TOLERANCIA MEDIDA DE RESPUESTA FUENTE MEDIO COLABORADOR TIPO DE CONTROL TIPO DE CONTROL
SI NO DE TOLERANCIA
*Código ética
*Manual de Prevención de Lavado de Activos y
*Código ética Financiación al Terrorismo
*Manual de Prevención de Lavado de *Programa de Gestión Asociados de Negocio
Activos y Financiación al Terrorismo Proveedores
Calidad del servicio del Al momento de prestar los Servicios Compartir, Transferir, *Programa de Gestión Asociados de *Procedimiento de Selección y Contratación de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión Comercial
servicio
Servicio no conforme
dejar una mala imagen ante el cliente
X 32 32 4 3 12 Tolerante Dispersar x x
Negocio Proveedores Proveedores o Contratistas
*Procedimiento de Selección y +Estudio de seguridad de los proveedores
Contratación de Proveedores o *Estudio financiero de los proveedores
Contratistas *Análisis de Comportamiento en el servicio
*Evaluación de proveedores
Calidad del servicio del Generar una mala imagen por sospecha Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo NA Gestión Comercial Imagen Corporativa X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Circular 170 y estudio de cliente Circular 170 y estudio de cliente
x
servicio de Lavado de activos Dispersar
Accidentes al momento de visitar Compartir, Transferir, Programa de capacitación sobre
Agenciamiento Marítimo NA Gestión Comercial SST Transito X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Programa de capacitación sobre seguridad vial
x
clientes Dispersar seguridad vial
Compartir, Transferir, Programa de Reciclado y concientizar al

Gestión de documentación La realización de documentos para
Agenciamiento Marítimo NA Gestión Comercial Ambiental X 32 32 4 3 12 Tolerante x x personal sobre la importancia de la charlas de la utilización de papel reciclado
x
de aprobación clientes Dispersar reutilización de papel reciclado
Agenciamiento Marítimo NA Gestión Comercial Legaleses Estudio de cliente Documentación falsa X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Circular 170 y estudio de cliente La verificación de los documentos y la legal procedencia
Dispersar
Calidad del servicio del Información no disponible en el sitio de Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Gestión de Datos X 32 32 4 3 12 Tolerante x x La capacitación de procedimientos La capacitación de procedimientos
servicio trabajo Dispersar
Compartir, Transferir, Estudio de Clientes verificación de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Legaleses Alteración en documentos Documentos falsos o suplantados X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Circular 170 y estudio de cliente
x
Dispersar documentos
Calidad del servicio del Al momento de ingresar datos sean Compartir, Transferir, Verificación de datos antes de envió
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Error de datos X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Pedir aprobación de documentos por ambas partes
x
servicio errados o mal diligenciados Dispersar final

Al momento de liberación de carga Programa de Reciclado y concientizar al personal sobre la
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Cadena de Suministros Introducir mercancía ilegal X 32 32 4 3 12 Tolerante Dispersar x x personal sobre la importancia de la
x
encontrar mercancía ilegal importancia de la reutilización de papel reciclado
reutilización de papel reciclado

La impresión de documentos para Programa de Reciclado y concientizar al personal sobre la
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Ambiental Impresión de documentos X 32 32 4 3 12 Tolerante x x personal sobre la importancia de la
x
procedimientos Dispersar reutilización de papel reciclado
importancia de la reutilización de papel reciclado
Mal diligenciamiento del Compartir, Transferir, Verificación de datos antes de envió aprobación por ambas partes de los datos relacionados
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Cadena de Suministros Error u omisión de información X 32 32 4 3 12 Tolerante x x
x
muisca Dispersar final para proceder
Mal diligenciamiento del Olvido de datos fundamentales falta de Compartir, Transferir,
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de Importaciones Legaleses X 32 32 4 3 12 Tolerante x x Verificación de datos suministrados Verificación de datos suministrados y recibidos
muisca verificación de datos Dispersar
Incumplimiento con La realización de tareas sin seguir el Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Atención a Buques Legaleses X 32 32 5 4 20 Importante x x Capacitación de procedimientos a seguir Auditorias internas de seguimiento en procedimientos
x
procedimientos procedimiento Transferir el riesgo
Salida de información de Dar información a personal no Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Atención a Buques Cadena de Suministros X 32 32 5 4 20 Importante x x Contrato de confidencialidad Contrato de confidencialidad a todos los colaboradores
x
carga involucrado en el proceso Transferir el riesgo
Reducir Compartir o Publicación de procedimientos en Capacitación y socialización de procedimientos
Agenciamiento Marítimo NA Liberación De cargas Legaleses Mal procedimientos El incumplimiento de procedimientos X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x
x
intranet publicados
Salida de información de Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Liberación De cargas Cadena de Suministros Dar información sobre cargas X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x Contrato de confidencialidad Contrato de confidencialidad a todos los colaboradores
x
carga
Alteración de información para Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Liberación De cargas Cadena de Suministros Conflicto de Intereses X 32 32 5 4 20 Importante x x Gestión de ética y valor profesional Contratación de personal con grado de ética profesional
x
beneficio de terceros Transferir el riesgo
Emergencia por incendio y perdida de Reducir Compartir o Capacitación de personal para la atención y respuesta ante
Agenciamiento Marítimo NA Liberación De cargas SST Situaciones de emergencia X 32 32 5 4 20 Importante x x Programa de respuesta ante emergencias
x
carga Transferir el riesgo emergencias
Reducir Compartir o Plan de orden en puesto de trabajo

Ausencia de registros de
Agenciamiento Marítimo NA Liberación De cargas Legaleses
operaciones
La falta de soportes de operaciones X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x custodia de documentación confidencial
por el área encargada Plan de orden en puesto de trabajo custodia de
x documentación confidencial por el área encargada
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Emisión y Entrega de Bls Ambiental Impresión de Bls Generación de impresiones para los bls X 32 32 5 4 20 Importante x x utilización de papel reciclado
Transferir el riesgo x utilización de papel reciclado
Alteración de documentos Reducir Compartir o Verificación de datos antes de envió

Agenciamiento Marítimo NA Emisión y Entrega de Bls Legaleses en cuanto a sus Alteraciones en los documentos Bls X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x
final
características y contenido la aprobación de documentos antes de proceder con
x cargas
En caso de fallas en el momento de

Calidad del servicio del Reducir Compartir o envió o recepción de información se
Agenciamiento Marítimo NA Emisión y Entrega de Bls Fallas Fallas en el sistema de información X 32 32 5 4 20 Importante x x
servicio Transferir el riesgo debe esperar hasta que todo este
normalizado por vía telefónica
x Comunicación vía telefónica de novedades
Calidad del servicio del Contar con procedimientos o versiones 5 4 20 Importante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Emisión y Entrega de Bls Versiones obsoletas X 32 32 x x Capacitación de procedimientos a seguir
servicio No actualizadas Transferir el riesgo x Capacitación de procedimientos a seguir
Calidad del servicio del Tiempos de respuesta y de gestión para Reducir Compartir o La adecuada realización de gestiones a
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI tiempos X 32 32 5 4 20 Importante x x
servicio envíos y recibidos de cargas Transferir el riesgo tiempos determinados
x Plan de trabajo con clientes
Reducir Compartir o Verificar Los documentos antes de la

Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI Cadena de suministros Mal procedimientos Al Momento revisar documentos X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x legalización o proceder con trabajos de
empaques o envíos Verificar Los documentos antes de la legalización o
x proceder con trabajos de empaques o envíos
Reducir Compartir o Capacitación de riesgos y Programa de

Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI SST Psicosocial Estrés laboral X 32 32 5 4 20 Importante x x Capacitación de riesgos y Programa de vigilancia
Transferir el riesgo vigilancia epidemiológica
x epidemiológica
Reducir Compartir o Programa anual de pausas Activas y diarias en puesto de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI SST Ergonómico Posturas prolongadas X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x pausas Activas
x trabajo
Generación de impresiones en gran Reducir Compartir o Plan de reciclaje y Reutilización de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI Ambiental Impresión
cantidad
X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x
hojas x Plan de reciclaje y Reutilización de hojas
Reporte de ingresos en portería y
identificación de paquetes Reducir Compartir o recolección de documentación de Reporte de ingresos en portería y recolección de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI Cadena de Suministros Sospechar la existencia de paquetes X 32 32 5 4 20 Importante x
sospechosos Transferir el riesgo procedencia de mercancías dados de documentación de procedencia de mercancías dados de
clientes x clientes
Calidad del servicio del Reducir Compartir o Verificación de datos suministrados por Verificar los datos por ambas partes y den el aprobado
Agenciamiento Marítimo NA Gestión de ACI
servicio
Digitalización Errores al digitalizar la información X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x
clientes x correspondiente
Clientes involucrados en situaciones Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros situaciones judiciales
judiciales
X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x Solicitud de circular 170
x Solicitud de circular 170 Estudio de cliente

Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Legaleses Situaciones judiciales lavado de activos X 32 32 x x Solicitud de circular 170
Transferir el riesgo x Solicitud de circular 170 Estudio de cliente
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Legaleses Situaciones judiciales Financiación del terrorismo X 32 32 5 4 20 Importante x x Solicitud de circular 170
Transferir el riesgo Solicitud de circular 170 Estudio de cliente
Reducir Compartir o Verificar documentación y
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Legaleses Falsedad de documentos Omitir o falsificar documentación X 32 32 5 4 20 Importante x x
Transferir el riesgo concordancia de la misma x Verificar documentación y concordancia de la misma
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM SST Psicosocial Estrés laboral X 32 32 5 4 20 Importante x x Programa de vigilancia epidemiológica
Transferir el riesgo x Programa de Capacitación anual y pausas activas
Reducir Compartir o Programación de pausas activas anual y Diaria en puesto
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM SST Ergonómico Posturas prolongadas X 32 32 5 4 20 Importante x x pausas Activas
Transferir el riesgo de trabajo
La generación de papeles sin ser Reducir Compartir o Reutilizar papel para documentos en
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Ambiental No reciclar X 32 32 5 4 20 Importante x x Programa de Reciclado y concientizar al personal sobre la
reutilizados Transferir el riesgo copia o soportes de evidencia
x importancia de la reutilización de papel reciclado
Robo de la mercancía durante Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros Hurto inspecciones físicas determinadas por X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x Vigilancia y custodia de documentos Vigilancia y custodia de documentos por parte del
la Dian x colaborador encargado del proceso
Reducir Compartir o
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros Hurto de mercancía Al momento de traslado a su destino X 32 32 5 4 20 Importante x x Aseguramiento de la carga
Transferir el riesgo x Carga asegurada
Diferencias en piezas y números de Reducir Compartir o

Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros legal referencias declaradas vs resultados de X 32 32 5 4 20 Importante x x Verificación de datos suministrados
la inspección Transferir el riesgo
x Verificación de datos suministrados
Calidad del servicio del La realización de malos procedimientos Reducir Compartir o Capacitar al personal de la existencia de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM
servicio
Mal procedimiento
por omisión voluntaria o involuntaria
procedimientos
x Capacitar al personal de la existencia de procedimientos
Reducir Compartir o Cámaras de seguridad en muelles o

Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM SST seguridad Terrorismo X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x bodegas de despacho y recepción de
mercancía Cámaras de seguridad en muelles o bodegas de despacho
x y recepción de mercancía
personal acto para los cargos con ética 5 4 20 Importante Reducir Compartir o evaluaciones de desempeño y de
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros Reclutamiento de personal X 32 32 x x
profesional Transferir el riesgo competencia x Entrevistas y recomendaciones
Personal no autorizado conociendo los Reducir Compartir o El Seguimiento por parte del encargado
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Cadena de Suministros Infiltración de personal X 32 32 5 4 20 Importante x x El Seguimiento por parte del encargado de la operación o
procesos para fines ilegales Transferir el riesgo de la operación o transporte
transporte
Verificar que todos los documentos
La presencia de paquetes sospechosos Reducir Compartir o suministrados sean acorde a la
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM SST Terrorismo
para envió
declaración de mercancía o envíos Verificar que todos los documentos suministrados sean
hablados x acorde a la declaración de mercancía o envíos hablados
Reducir Compartir o La gestión oportuna y solicitud de

La entrega de la documentación tardía
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Legaleses Tiempos de respuesta
para inicio de la operación
X 32 32 5 4 20 Importante Transferir el riesgo x x documentación dentro de los tiempos La gestión oportuna y solicitud de documentación dentro
limites estipulados x de los tiempos limites estipulados
Calidad del servicio del Falta de coordinación y supervisar Reducir Compartir o Jefes llevar control y seguimiento de las
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM Deficiencia en coordinación X 32 32 5 4 20 Importante x x Jefes llevar control y seguimiento de las cargas en
servicio operaciones Transferir el riesgo cargas en proceso
x proceso
oportunidad de actividades ilícitas por Reducir Compartir o Seguimiento de mercancías desde
Agenciamiento Marítimo NA Gestión OTM cadena de Suministros Deficiencia en coordinación X 32 32 5 4 20 Importante x x
falta de supervisión Transferir el riesgo puesto a destino x Seguimiento de mercancías desde puesto a destino
*Establecimiento de canales de comunicación
*Tiempos de respuesta a los requerimientos de los
*Establecimiento de canales de clientes
comunicación *Procedimiento para la respuestas a los requerimientos de
*Tiempos de respuesta a los los clientes
requerimientos de los clientes *Principios para el tratamiento de la PQRS de los clientes
Peticiones, Quejas, *Procedimiento para la respuestas a los *Procedimiento SER-PD-01 Peticiones, Quejas,
Calidad del servicio del Tiempo de respuesta en los requisitos
Servicio al Cliente NA Reclamos, Sugerencias y
servicio
Respuesta inoportuna
del cliente
X 133 2 0 0 0 135 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo X requerimientos de los clientes X Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
Felicitaciones *Principios para el tratamiento de la *Indicadores de gestión
PQRS de los clientes
*Procedimiento SER-PD-01 Peticiones,
Quejas, Reclamos, Sugerencias y
Felicitaciones
_Continuar con la gestión de Procedimientos para las

Calidad del servicio del Gestión en oportunidades Falta de gestión en las posibilidades de Procedimientos para las respuestas a los respuestas a los requerimientos de los clientes
Servicio al Cliente NA Servicio No Conforme
servicio de mejoras mejora
x 133 2 135 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
requerimientos de los clientes
x
_seguimiento de las oportunidades de mejora en el
tiempo
Realizar seguimiento deacciones
de las respuestatomadas _
la identificación oportuna de las acciones correctivas
Medición de Satisfacción al Calidad del servicio del No recepción de las negligencia al gestionar la recepción procedimiento SER-PD-03 Servicio No
Servicio al Cliente NA
cliente servicio solicitudes de las PQR de los clientes
x 133 2 135 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
Conforme
x _
Verificación de cumplimiento de acciones tomadas de
Falta de seguimiento mejoramiento
Calidad del servicio del No contar con un seguimiento Reuniones gerenciales mensuales Se sugiere el continuo monitoreo de los procesos de la
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
servicio oportuno -Reporte de avances en los procesos empresa red navemar
Calidad del servicio del _no logro del objetico en el Deficiencia en el alcance de los Acompañamiento en formación de
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x seguimiento continuo reuniones mensuales
x
servicio sistema de gestión objetivos lideres-seguimiento continuo
Hallazgo de malos Evidenciar que en los procedimientos Reuniones mensuales seguimiento de

Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimientos hay inconformidades indicadores
Limitada información para No contar con las herramientas para la

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
solicitar el cambio gestión de cambio
Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio SST Psicosocial exceso de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
cambio s a un mal Que los cambios de la forma de trabajo

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Ambiental x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimiento o equipos afecten el medio ambiente
Identificación de Requisitos
Gestión Estratégica NA SST Psicosocial Estrés por aumento de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales
*Definición de tablas de retención

documental
Identificación de Requisitos No contar con una gestión de riesgos 4 *Establecimiento de tiempo de
Gestión Estratégica NA Legales Ser objeto de sanciones x 133 0 133 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales legales actualizada conservación

*Establecimiento de tipo de disposición
final.
por no contar con procedimientos para

Identificación de Requisitos el archivo de la documentación e Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales pérdida de reputación x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales información relacionada con Lavado de de actualización oportunidades de mejora-

Activos y Financiación al Terrorismo
Identificación de Requisitos No tener claridad en los procedimientos Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales Desconocimientos x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales y de la matriz legal vigente de actualización oportunidades de mejora-
Identificación de Requisitos De algún procedimiento o de la Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales inexistencia x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales actualización de la matriz legal de actualización oportunidades de mejora-
no contar con el procedimiento para el

archivo de la documentación e
Identificación de Requisitos Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales falta de documentación información relacionada con la x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales de actualización oportunidades de mejora-

prevención de Lavado de Activos y
*Código ética
Inexistencia de patrones éticos y
Ser objeto de sanciones o Activos y Financiación al Terrorismo Proveedores
lineamientos para la prevención del Compartir, Transferir,
perdida de la reputación por 5 3 15 Tolerante *Programa de Gestión Asociados de *Procedimiento de Selección y Contratación de
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Legales Lavado de Activos y Financiación al x 96 96 x x x
no conocer a los
Terrorismo en el proceso de
Dispersar Negocio Proveedores Proveedores o Contratistas
proveedores *Procedimiento de Selección y +Estudio de seguridad de los proveedores
contratación para proveedores
Compartir, Transferir, Antes de hace tratos o acuerdos con clientes nuevos hacer
Calidad del servicio del Generar una mala imagen por sospecha
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Imagen Corporativa x 96 96 5 3 15 Tolerante x x circular 170 Estudio de clientes x el debido proceso de estudio de clientes y solicitar la
servicio de Lavado de activos Dispersar circular 170
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Cadena de suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes x 96 96 5 3 15 Tolerante x x Estudio de proveedores x Estudio de proveedores
Dispersar
Identificación y evaluación Desconocer el procedimiento de Procedimiento y formato de Identificación eficaz de los riesgos Socialización de
Gestión integral NA SST Desconocimiento x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x
x
de riesgos identificación de riesgos identificación de riesgo riesgos existentes

Identificación y evaluación 4 Contratación de personal competente y con conocimiento
Gestión integral NA SST Omisión Omitir riesgos existentes x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Personal competente
x
de riesgos para la identificación de riesgos
Identificación y evaluación Mal procedimiento de la investigación 4 Personal optimo para la identificación y Capacitar y Verificar al personal para la realización de la
Gestión integral NA SST Mala identificación x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
de riesgos y evaluación evaluación de riesgo identificación de riesgos

contar con un constante seguimiento en la
Control de Documentos y Calidad del servicio del deficiencia en el seguimiento de nuevos 4 Procedimiento de incorporación de
Gestión integral NA Seguimiento x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x implementación, estudio y aceptación de nuevos
x
registros servicio documentos nuevos documentos

documentos
Control de Documentos y Imagen Corporativa; falta de implementación de nuevos Seguimiento y verificación de procesos Constante seguimiento en los procesos actuales y su
Gestión integral NA Corporativos x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
registros imagen interna documentos actuales actualización

Calidad del servicio del hallazgo de inconformidades en los Monitoreo de procesos y
Gestión integral NA Auditorias Inconformidad x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x Actualizar procesos y monitoreo
x
servicio procesos documentación

ADMINISTRATIVO
ELIMINACIÓN
INGENIERIA
PROVEEDORES
CONTRATISTA
SUSTITUIR
CONTROL
CONTROL
VISITANTES
TEMPORAL
PLANTA
SEVERIDAD O NIVEL DE INTERPRETACION MEDIDA DE
TOTAL
EPP
PROCESO SUCURSAL ACTIVIDAD TIPO DE RIESGO RIESGO DESCRIPCION PROBABILIDAD FUENTE MEDIO COLABORADOR TIPO DE CONTROL TIPO DE CONTROL
SI NO IMPACTO TOLERANCIA NIVE DE TOLERANCIA RESPUESTA
Impresión y fotocopiado de Compartir,

Almacenamiento NA Gestión Comercial Ambiental Utilización del papel documentos administrativos y x 30 2 32 5 3 15 Tolerante x x Inspecciones y programa de reciclado Capacitación sobre el reciclado y la reutilización de papel
x
operativos Transferir, Dispersar
Compartir, La realización de inspecciones es vital para detectar daños

Para consumo, aseo, preparación de Inspecciones planeadas y oportunidades
Almacenamiento NA Gestión Comercial Ambiental Consumo de agua x 30 30 5 3 15 Tolerante x x o deterioros en las instalaciones y equipos como inodoros
x
alimentos y utilización de baños Transferir, Dispersar de mejora
tuberías y posos .
Procedimiento de reciclaje y
Residuos de papel, cartón, botellas, Compartir, Mantenimiento oportuno de las instalaciones y de los
oportunidades de mejora- Inspecciones-
Almacenamiento NA Gestión Comercial Ambiental Generación de residuos restos de comidas, vegetales o x 30 30 5 3 15 Tolerante x x puntos ecológicos y de residuos de materiales
x
jardinería, balastros. Transferir, Dispersar programa de mantenimiento pozos
procedimiento de oportunidades de mejora GI-PD-04
sépticos
Compartir, Seguir con proceso de inspecciones sobre reciclaje con

Residuos de cartuchos de impresoras,
Almacenamiento NA Gestión Comercial Ambiental Generación de residuos x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Inspecciones Desecho a proveedor formato de desecho de materiales peligrosos y envió a
partes de computadores, cables Transferir, Dispersar proveedor
Postura (prolongada mantenida, Compartir, Programa de vigilancia epidemiológica- Seguir con el programa d pausas activas aumentando a
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Biomecánico forzada, anti gravitacional) x 30 30 5 3 15 Tolerante x x
x
Transferir, Dispersar ñ cronograma anual de pausas activas pausas activas diarias en puesto de trabajo
Compartir, Tomar oportunidades de mejora a partir de las

Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Físico luz visible por exceso o deficiencia x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Mediciones de luz
x
Transferir, Dispersar mediciones de luz
Condiciones de la tarea (carga mental,

Compartir, La realización de planes de trabajo antes de las
contenido de la tarea, demandas 5 3 Tolerante Comité de convivencia . Planes de
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Psi colabórales x 30 30 15 x x actividades es fundamental para optimizar los tiempos de
x
emocionales, sistemas de control, Transferir, Dispersar trabajo
trabajo
definición de roles, monotonía, etc.)
superficies de trabajo (irregulares, Compartir,

5 3 Tolerante Inspecciones planeadas y oportunidades
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad deslizantes, con diferencia del nivel) x 30 30 15 x x Cinta antideslizante y avisos de precaución
x
condiciones de orden y aseo, Transferir, Dispersar de mejora
5 3 Tolerante Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Caída a desnivel Ascenso y descenso de escaleras. x 30 30 15 x x Avisos de precaución Cinta antideslizante y avisos de precaución
x
Transferir, Dispersar
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Caída a diferente nivel Superficies resbalosas por limpieza x 30 30 15 x x Paletas de precaución de ´piso húmedo Paletas de precaución de ´piso húmedo
x
Uso de herramientas manuales de Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad oficina (cosedora, perforadora y saca x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Autocuidado
x
ganchos, tijeras, bisturí) Transferir, Dispersar Capacitar al personal con charlas de concientización en
autocuidado en actividades rutinarias de oficina
robos, atracos, asaltos, atentados, de 5 3 Tolerante Compartir, Comité de brigadas y números de
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad x 30 30 15 x x
x
orden público etc. teléfono de emergencia Procedimiento de brigada y respuesta ante emergencias
Desplazamiento fuera de la entidad en

medios de transporte terrestre hacia Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad lugares donde se realizan reuniones y x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Capacitación de seguridad vial x
x
presentaciones de trabajo, en
representación de la entidad
La realización de capacitación de seguridad vial con
índice de accidentalidad para oportunidades de mejora
Compartir, Inspecciones planeadas- Autocuidado - Oportunidades de mejora si se presenta inconformidad en

Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Eléctrico Contacto con tomas de baja tensión x 30 30 5 3 15 Tolerante x x las instalaciones eléctricas - Avisos de precaución y
Transferir, Dispersar Gestión de oportunidades de mejora
x x Autocuidado
Propagación de Virus, Bacterias, por el Compartir,

Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Biológico x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Programa de vigilancia epidemiológica Programa de vigilancia epidemiológica- oportunidades de
sistema de aire acondicionado. Transferir, Dispersar
x mejora
Conato de Incendio. 5 3 Tolerante Compartir, L a conformación de personal capacitado para responder
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Condiciones de Seguridad x 30 30 15 x x
Incendio Transferir, Dispersar Comité de brigada y respuesta ante emergencia x ante emergencias
*Código ética
*Manual de Prevención de Lavado de *Programa de Gestión Aliados Estratégicos - Clientes
Ser objeto de sanciones o lineamientos para la prevención del Compartir,
5 3 Tolerante Activos y Financiación al Terrorismo *Procedimiento de Gestión Comercial
Almacenamiento NA Gestión Comercial Legales perdida de la reputación por Lavado de Activos y Financiación al x 30 30 15 x x
no conocer a los clientes Terrorismo en el proceso de Transferir, Dispersar *Programa de Gestión Aliados +Estudio de seguridad de los Clientes
Estratégicos Clientes *Estudio financiero de los Clientes
contratación a los clientes
*Procedimiento de Gestión Comercial *Análisis de Comportamiento en las operaciones
x
Ergonomico: Posición sentado Lumbalgia, traumatismos de columna, 5 3 Tolerante Compartir,

Almacenamiento NA Gestión Comercial SST x 30 30 15 x x Programa de vigilancia epidemiológica La realización de pausas activas en el puesto de trabajo y
por periodos prolongados. lesiones cervicales y dorsales. Transferir, Dispersar
x capacitar al personal de su importancia
Ergonomico: Movimiento de
Alteraciones osteomusculares - Compartir,
extremidades superiores: 5 3 Tolerante Periodos d de descanso o intervalos -
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Lesiones por trauma acumulativo - x 30 30 15 x x
síndrome del túnel del carpo.
Transferir, Dispersar pausas activas
manejo del Mouse La realización de pausas activas en el puesto de trabajo y
x capacitar al personal de su importancia
Manejo de video terminales y

radio frecuencias Enfermedades visuales - agotamiento - Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Programa epidemiológico Programa epidemiológico
(Computadores, teléfono y fatiga - estrés. Transferir, Dispersar
celular)
x
Fatiga ocular, lesiones y/o Compartir, Pausas activas - intervalos de descanso Pausas activas - intervalos de descanso- programa fe
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST Lámparas fluorescentes x 30 30 5 3 15 Tolerante x x
enfermedades visuales. Transferir, Dispersar Mediciones de luz x vigilancia epidemiológica
Fisiológicas: Cefalea, estrés,

enfermedades ácido pépticas, Compartir,
Psi colabórales Trabajo bajo 5 3 Tolerante Realización de planes de trabajo e
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 30 15 x x
presión
Alteraciones en el aporte, la actitud, la
Transferir, Dispersar intervalos de descanso
atención y el sueño. Realización de planes de trabajo e intervalos de
x descanso- comité de convivencia
enfermedades ácido pépticas, Compartir,
Psi colabórales Altos niveles 5 3 Tolerante Realización de planes de trabajo e
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 30 15 x x
de responsabilidad
Transferir, Dispersar intervalos de descanso Realización de planes de trabajo e intervalos de
atención y el sueño. x descanso- comité de convivencia

enfermedades ácido pépticas, Compartir, Realización de planes de trabajo e
Psi colabórales Atención al 5 3 Tolerante
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 30 15 x x intervalos de descanso- comité de
publico interno y externo,
Transferir, Dispersar convivencia
atención y el sueño. Realización de planes de trabajo e intervalos de
x descanso- comité de convivencia
Quimicos Acumulación de Compartir,
Lesiones en la mucosa nasal, asfixia, 5 3 Tolerante
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST polvo en los escritorios, x 30 30 15 x x Programa de vigilancia epidemiológica
documentos.
rinitis. Transferir, Dispersar
x Programa de vigilancia epidemiológica
Meccanicos: Manipulación de
materiales punzantes Heridas abiertas, cortadas, punzones, Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Autocuidado
cosedoras, lapiceros, magulladuras, perforación. Transferir, Dispersar
perforadoras, clips, etc. Capacitar al personal con charlas de concientización en
x autocuidado en actividades rutinarias de oficina
Locativo: Superficies de
trabajo, pisos mojados durante
las labores de aseo. piso Golpes, caídas, distensiones Compartir, Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST x 30 30 5 3 15 Tolerante x x
irregulares, presencia de musculares, fracturas Transferir, Dispersar Gestión de oportunidades de mejora
Seguir con inspecciones planeadas y el seguimiento de
oportunidades de mejora con su respectivo cierre -
residuos x Capacitación en temas de autocuidado
Electrización. Leves contracciones

musculares. Dolor. Shock doloroso,
fuertes contracciones musculares, Compartir,
Electrico: Conexiones 5 3 Tolerante Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST dificultad para respirar. Contracciones x 30 30 15 x x
eléctricas
musculares. Paro respiratorio. Paro Transferir, Dispersar Gestión de oportunidades de mejora
cardiaco. Lesiones psíquicas.
Quemadura. Oportunidades de mejora si se presenta inconformidad en
las instalaciones eléctricas - Avisos de precaución y
x x Autocuidado
Quemaduras de primer, segundo y Compartir,

Fisicoquímico Redes, 5 3 Tolerante Inspecciones planeadas- Autocuidado - Oportunidades de mejora si se presenta inconformidad en
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST tercer grado. Perdidas materiales. x 30 30 15 x x
conexiones eléctricas y UPS
Contaminación ambiental. Transferir, Dispersar Gestión de oportunidades de mejora las instalaciones eléctricas - Avisos de precaución y
x x Autocuidado
Transito: Manejo incorrecto

Lesiones físicas graves, fracturas, Compartir,
del vehículo. Circulación del 5 3 Tolerante
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST heridas, colisiones, muerte. Daños x 30 30 15 x x Programa de seguridad vial
vehículo sobre la vía (Urbana
materiales. Transferir, Dispersar
y rural) Capacitar al personal sobre temas de seguridad vial-
x x avisos de precaución
Orden y Aseo;
Desplazamiento a las Compartir,
Almacenamiento NA Gestión Comercial SST sucursales, Vandalismo, Secuestro, robo, extorsión, muerte. x 30 30 5 3 15 Tolerante x x Programa de seguridad vial Capacitar al personal sobre temas de seguridad vial-
delincuencia común, Grupos
Transferir, Dispersar avisos de precaución y concientizar al personal de tener
alzados en armas. una actitud de autocuidado tanto dentro como fuera d las
x x instalaciones - protección acorde al riesgo con la Arl
Almacenamiento NA Maquila SST cortes y laceraciones x 13 15 x x Uso de EPP
El uso de herramientas x 13 Transferir, Dispersar x X Guantes y herramienta para cada actividad
5 3 Tolerante Compartir, Reporte y seguimiento de Incapacidades

NA Maquila SST Psicolaborales x 15 x x
Transferir, Dispersar por enfermedad general
Almacenamiento Presión laboral de entrega d de trabajo x 13 13 x Vigilancia Epidemiológica
5 3 Tolerante Compartir, Plan de 5 s Orden y aseo en puesto de
NA Maquila SST Locativo x 15 x x
Almacenamiento Falta de Orden y aseo 13 13 Transferir, Dispersar trabajo x Plan de 5 s Orden y aseo en puesto de trabajo
Compartir, Autocuidado y seguimiento por parte

NA Maquila Calidad del servicio Mal procedimiento La realización de mal empaque x 5 3 15 Tolerante x x Autocuidado y seguimiento por parte del supervisor de
Transferir, Dispersar del supervisor de empaque
Almacenamiento equivocación x 13 13 x empaque
Compartir, Gestión de revisión de documentos de

NA Maquila Cadena de suministros Mercancía de contrabando x 5 3 15 Tolerante x x Gestión de revisión de documentos de mercancía o carga
Transferir, Dispersar mercancía o carga que ingresen
Almacenamiento Que la mercancía que ingresa sea ilegal 13 13 x que ingresen
Compartir, Concientizar al personal de la

NA Maquila Ambiental Generación de residuos La generación de residuos sin la debida x 5 3 15 Tolerante x x
Transferir, Dispersar importancia de reciclar o reutilizar
Almacenamiento disposición x 13 13 x Charlas de 5 Minutos
Compartir,
NA Maquila SST Locativo x 5 3 15 Tolerante x x Autocuidado Avisos de seguridad
Almacenamiento Caída al mismo nivel x 13 13 Transferir, Dispersar x Autocuidado Avisos de seguridad
Compartir,
NA Maquila SST Locativo x 5 3 15 Tolerante x x Uso de EPP
Almacenamiento Caída de objetos o mercancía x 13 13 Transferir, Dispersar x Casco botas de seguridad
Compartir, Solicitar al conductor o trasportador su

NA Cross Docking Cadena de suministros Verificación x 5 3 15 Tolerante x x Solicitar al conductor o trasportador su debida
Transferir, Dispersar debida identificación en portería
Almacenamiento Verificar conductor o transportador x 13 13 x identificación en portería
Falta de supervisar por parte del jefe de 5 3 Tolerante Compartir,
NA Cross Docking Calidad del servicio Comunicación x 15 x x Supervisar procesos
Almacenamiento bodega x 13 13 Transferir, Dispersar x Llevar un itinerario de momentos de despacho con debida supervisión
Que la mercancía sea de dudosa 5 3 Tolerante Compartir,
NA Control de Inventarios Cadena de suministros Contrabando x 15 x x Solicitar facturas y documentación
Almacenamiento procedencia 13 13 Transferir, Dispersar x Verificar la concordancia de los documentos
NA Control de Inventarios SST Incendio y desastres 15 x x Planes de emergencia por sucursales
Almacenamiento La ocurrencia de eventos relacionados x 13 13 Transferir, Dispersar x Planes de emergencia por sucursales
Desagrado de clientes por falta 5 3 Tolerante Compartir, uso de posiciones a una altura
NA Control de Inventarios Calidad del servicio 15 x x
de atención a su mercancía Descuido de mercancía y mal estado de Transferir, Dispersar considerable
Almacenamiento la misma x 16 16 x uso de posiciones de bodegaje
Imagen Corporativa Perdida Compartir, Investigar incidentes por perdida

NA Control de Inventarios Corporativos Perdidas económicas por mal cuidado 5 3 15 Tolerante x x Dar oportunidades de mejora oportunas acorde al
económica Transferir, Dispersar económica
Almacenamiento de mercancías de clientes x 16 16 x incidente
Compartir, todo personal que ingrese a la compañía debe tener
NA Control de Inventarios Cadena de suministros seguridad Ingreso de vehículos desconocidos 5 3 15 Tolerante x x Solicitar identificación
Almacenamiento x 16 16 Transferir, Dispersar x identificación
Compartir,
NA Pesaje de vehículos Cadena de suministros hurto 5 3 15 Tolerante x x Mercancía asegurada
Almacenamiento Robo de mercancía x 16 16 Transferir, Dispersar Seguro en caso de emergencia por perdida daño o hurto
Compartir, Evaluaciones de desempeño Personal con ética
NA Pesaje de vehículos Cadena de suministros Espionaje 5 3 15 Tolerante x x Contrato de confidencialidad
Almacenamiento Salida de información x 16 16 Transferir, Dispersar profesional
Retiro de productos y
4 Atomizar o Reducir el Solicitar documentos de producto para
NA contenedores en Calidad del servicio Imagen interna 2 8 Aceptable x x
riesgo retirar
almacenamiento Que la mercancía en deposito este en Jefe de bodega verifica los documentos radicados para
Almacenamiento mal estado al momento del retiro x 16 16 x proceder
4 Atomizar o Reducir el Pausas activas . Capacitación de manejo
NA contenedores en SST Ergonómico 2 8 Aceptable x x Pausas activas . Capacitación de manejo de cargas y
riesgo de cargas y posturas
Almacenamiento almacenamiento Lumbagos dolores musculares x 16 16 x posturas
4 Atomizar o Reducir el autocuidado -Programa de trabajo
NA contenedores en SST mecánico 2 8 Aceptable El seguimiento del programa de trabajo en alturas donde
riesgo seguro en alturas
Almacenamiento almacenamiento Caída de personas a diferente nivel 16 16 x x debe el personal estar certificado en TSA
Tiempo de respuesta en los requisitos 4 Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente NA Reclamos, Sugerencias y Calidad del servicio Respuesta inoportuna X 133 2 0 0 0 135 2 8 Aceptable X requerimientos de los clientes X Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
del cliente riesgo
Felicitaciones

Gestión en oportunidades de Falta de gestión en las posibilidades de 4 Atomizar o Reducir el Procedimientos para las respuestas a los respuestas a los requerimientos de los clientes
Servicio al Cliente NA Servicio No Conforme Calidad del servicio x 133 2 135 2 8 Aceptable x x
mejoras mejora riesgo requerimientos de los clientes _seguimiento de las oportunidades de mejora en el
Realizar seguimientotiempo deacciones
Medición de Satisfacción al negligencia al gestionar la recepción 4 Atomizar o Reducir el procedimiento SER-PD-03 Servicio No
Servicio al Cliente NA Calidad del servicio No recepción de las solicitudes x 133 2 135 2 8 Aceptable x x _
cliente de las PQR de los clientes riesgo Conforme
No contar con un seguimiento 4 Atomizar o Reducir el Reuniones gerenciales mensuales Se sugiere el continuo monitoreo de los procesos de la
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
oportuno riesgo -Reporte de avances en los procesos empresa red navemar
_no logro del objetico en el Deficiencia en el alcance de los 4 Atomizar o Reducir el Acompañamiento en formación de
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable x seguimiento continuo reuniones mensuales
x
sistema de gestión objetivos riesgo lideres-seguimiento continuo
Hallazgo de malos Evidenciar que en los procedimientos 4 Atomizar o Reducir el Reuniones mensuales seguimiento de
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimientos hay inconformidades riesgo indicadores
Limitada información para No contar con las herramientas para la 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
solicitar el cambio gestión de cambio riesgo

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
riesgo
cambio s a un mal Que los cambios de la forma de trabajo 4 Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio ambiental x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimiento to o equipos afecten el medio ambiente riesgo

Identificación de Requisitos 4 Atomizar o Reducir el
Gestión Estratégica NA sst Psicosocial Estrés por aumento de carga laboral x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales riesgo
documental
Identificación de Requisitos No contar con una gestión de riesgos 4 Atomizar o Reducir el *Establecimiento de tiempo de
Gestión Estratégica NA Legales Ser objeto de sanciones x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales legales actualizada riesgo conservación
final.

Identificación de Requisitos el archivo de la documentación e 4 Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales perdida de reputación x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
Legales información relacionada con Lavado de riesgo de actualización oportunidades de mejora-
Identificación de Requisitos No tener claridad en los procedimientos 4 Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales Desconocimientos x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
Legales y de la matriz legal vigente riesgo de actualización oportunidades de mejora-
Identificación de Requisitos De algún procedimiento o de la 4 Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales inexistencia x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
Legales actualización de la matriz legal riesgo de actualización oportunidades de mejora-

Identificación de Requisitos 4 Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales falta de documentación información relacionada con la x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
Legales riesgo de actualización oportunidades de mejora-
*Código ética
Ser objeto de sanciones o lineamientos para la prevención del Compartir,
5 3 15 Tolerante *Programa de Gestión Asociados de *Procedimiento de Selección y Contratación de
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Legales perdida de la reputación por Lavado de Activos y Financiación al x 96 96 x x x
no conocer a los proveedores Terrorismo en el proceso de Transferir, Dispersar Negocio Proveedores Proveedores o Contratistas
contratación para proveedores
Compartir, Antes de hace tratos o acuerdos con clientes nuevos hacer

Generar una mala imagen por sospecha 5 3 15 Tolerante
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Calidad del servicio Imagen Corporativa x 96 96 x x circular 170 Estudio de clientes x el debido proceso de estudio de clientes y solicitar la
de Lavado de activos Transferir, Dispersar circular 170
5 3 15 Tolerante Compartir,
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Cadena de suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes x 96 96 x x Estudio de proveedores x Estudio de proveedores
Identificación y evaluación Desconocer el procedimiento de 4 Atomizar o Reducir el Procedimiento y formato de Identificación eficaz de los riesgos Socialización de
Gestión integral NA sst Desconocimiento x 30 2 32 2 8 Aceptable x x x
x
de riesgos identificación de riesgos riesgo identificación de riesgo riesgos existentes
Identificación y evaluación 4 Atomizar o Reducir el Contratación de personal competente y con conocimiento
Gestión integral NA sst Omisión Omitir riesgos existentes x 30 2 32 2 8 Aceptable x x Personal competente
x
de riesgos riesgo para la identificación de riesgos
Identificación y evaluación Mal procedimiento de la investigación 4 Atomizar o Reducir el Personal optimo para la identificación y Capacitar y Verificar al personal para la realización de la
Gestión integral NA sst Mala identificación x 30 2 32 2 8 Aceptable x x
x
de riesgos y evaluación riesgo evaluación de riesgo identificación de riesgos
Control de Documentos y deficiencia en el seguimiento de nuevos 4 Atomizar o Reducir el Procedimiento de incorporación de
Gestión integral NA Calidad del servicio Seguimiento x 30 2 32 2 8 Aceptable x x implementación, estudio y aceptación de nuevos
x
registros documentos riesgo nuevos documentos
documentos
Control de Documentos y Imagen corporativa imagen falta de implementación de nuevos 4 Atomizar o Reducir el Seguimiento y verificación de procesos Constante seguimiento en los procesos actuales y su
Gestión integral NA Corporativos x 30 2 32 2 8 Aceptable x x
x
registros interna documentos riesgo actuales actualización
hallazgo de inconformidades en los 4 Atomizar o Reducir el Monitoreo de procesos y
Gestión integral NA Auditorias Calidad del servicio Inconformidad x 30 2 32 2 8 Aceptable x x x Actualizar procesos y monitoreo
x
procesos riesgo documentación
ADMINISTRATIVO
ELIMINACIÓN
INGENIERIA
PROVEEDORES
CONTRATISTA
SUSTITUIR
CONTROL
CONTROL
VISITANTES
TEMPORAL
PLANTA
SEVERIDAD O NIVEL DE INTERPRETACION MEDIDA DE
TOTAL
EPP
PROCESO SUCURSAL ACTIVIDAD TIPO DE RIESGO RIESGO DESCRIPCION PROBABILIDAD IMPACTO TOLERANCIA NIVE DE TOLERANCIA RESPUESTA FUENTE MEDIO COLABORADOR TIPO DE CONTROL TIPO DE CONTROL
SI NO
Contratar personal sin un nivel de Atomizar o Reducir el Pruebas técnicas y de aptitud a las La realización de pruebas psicotécnicas y de aptitud para
Gestión Humana NA Selección y Contratación Calidad del servicio deficiencia de aptitud x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x
x
aptitud coherente a su cargo riesgo personas postuladas a un cargo los cargos
Que los documentos emitidos por la Atomizar o Reducir el Verificación de documentación y La verificación de certificados en la base de datos y de
Gestión Humana NA Selección y Contratación Calidad del servicio Documentación falsa 30 2 32 4 2 8 Aceptable
x
persona sean fraudulentos riesgo certificados pagina habilitadas por el servicio de aprendizaje Sena
Que al momento de contratación la Compartir,

Desconocimiento de los Capacitación e inducción de
Gestión Humana NA Selección y Contratación Imagen corporativa persona no pueda ejercer la labor por x 30 2 32 4 3 12 Tolerante Transferir, x x Inducción de ingreso para nuevo personal
x
procesos colaboradores nuevos
falta de conocimientos previos Dispersar
Compartir,
Reglamento interno de Incumplimiento de Falta de gestión de cumplir con as 5 3 15 Tolerante Transferir, El seguimiento continuo de uno de Reportar anomalías en temas de incumplimiento en
Gestión Humana NA Psi colabórales x 30 2 32 x x
x
trabajo normas normas establecida en sst normas y reglamentos internos normas internas uso de Epp
Dispersar
Compartir, Investigación de accidentes seguimiento

Reglamento interno de Incumplimiento de Aumento de reporte de accidentalidad o Seguimiento al cierre de oportunidades de mejora -
Gestión Humana NA SST x 30 2 32 5 3 15 Tolerante Transferir, x x x de Enfermedades laborales o comunes y
x
trabajo normas ausencias por enfermedad laboral programa de vigilancia epidemiológica
Dispersar seguimiento de oportunidades de mejora
Compartir, seguir con la intervención y el estudio de la clase de

Formación y capacitación de 4 3 12 Tolerante Transferir,
Gestión Humana NA Psi colabórales Gestión organizacional Falta de inducción y capacitación x 30 2 32 x x Programa de capacitaciones capacitaciones mas conveniente según el cargo y el riesgo
x
personal
Dispersar al que se encuentran expuesto
Compartir,
Formación y capacitación de Omitir el cumplimiento de la La realización del cronograma anual sin perdida de horas
Gestión Humana NA Legales Incumplimiento x 30 2 32 4 3 12 Tolerante Transferir, x x Cronograma anual de capacitación
x
personal normatividad legal vigente ni horas fallidas
Dispersar
Omitir la realización de pruebas a Compartir,
Pruebas ya estipuladas , personal Calificación imparcial resultados confiables por el área
Gestión Humana NA Evaluación de personal Calidad del servicio Realización de pruebas colaboradores nuevos - manipular x 30 2 32 4 3 12 Tolerante Transferir, x
x
confiable -a cargo de una sola área encargada
resultados Dispersar
Compartir,
Omisión de reporte de ausencias o Control de ingresos y salidas -reporte
Gestión Humana NA Reportes de personal SST Ausentismo x 30 2 32 4 3 12 Tolerante Transferir, x x Solicita el registro semanal de ausencias en la empresa
X
reportes sin justificación semanal con incapacitad e HC
Dispersar
Compartir, registro de entrega de tarjetas ,
Monitoreo por el área de seguridad física -registro de
Gestión Humana NA Control Acceso a Oficinas SST Tecnológico Mal manejo de tarjetas de acceso x 30 2 32 4 3 12 Tolerante Transferir, x x Monitoreo por el área de seguridad
x
ingreso diario de personal
Dispersar física
Atomizar o Reducir el Monitoreo por seguridad física de
Gestión Humana NA Control Acceso a Oficinas SST públicos Robos x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x x
x
riesgo ingresos Seguir con el control de ingreso y visitantes
4 Atomizar o Reducir el Procedimiento de llamado de atención y La continuación de procedimiento de descargos por una
Gestión Humana NA Proceso disciplinario SST Psicosocial Represarías -baja autoestima x 30 2 32 2 8 Aceptable x
x
riesgo descargos sola dependencia y siguiendo el conducto regular
Impresión y fotocopiado de
Gestión Humana NA Administrativas Ambiental Utilización del papel documentos administrativos y x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x Inspecciones y programa de reciclado Capacitación sobre el reciclado y la reutilización de papel
x
riesgo
operativos
Equipos de computo, impresora,

Consumo de energía fotocopiadoras. lámparas, aire Atomizar o Reducir el Equipos ahorradores de energía ,
Gestión Humana NA Administrativas Ambiental x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x La adquisición de equipos ahorradores de energía
x
eléctrica acondicionado, planta telefónica, Planta riesgo Adquisición de equipos modernos
eléctrica
La realización de inspecciones es vital para detectar daños

Para consumo, aseo, preparación de 5 Atomizar o Reducir el Inspecciones planeadas y oportunidades
Gestión Humana NA Administrativas Ambiental Consumo de agua x 30 2 32 2 10 Aceptable x x o deterioros en las instalaciones y equipos como inodoros
x
alimentos y utilización de baños riesgo de mejora
tuberías y posos .
Procedimiento de reciclaje y
Residuos de papel, cartón, botellas, Mantenimiento oportuno de las instalaciones y de los
Atomizar o Reducir el oportunidades de mejora- Inspecciones-
Gestión Humana NA Administrativas Ambiental Generación de residuos restos de comidas, vegetales o 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x puntos ecológicos y de residuos de materiales según
x
riesgo programa de mantenimiento pozos
jardinería, balastros. procedimiento de oportunidades de mejora GI-PD-01
sépticos
Compartir, Seguir con proceso de inspecciones sobre reciclaje con
Residuos de cartuchos de impresoras,
Gestión Humana NA Administrativas Ambiental Generación de residuos x 30 2 32 5 3 15 Tolerante Transferir, x x Inspecciones Desecho a proveedor formato de desecho de materiales peligrosos y envió a
X
partes de computadores, cables
Dispersar proveedor
Posición sentado por Lumbalgia, traumatismos de columna, Atomizar o Reducir el programa de pausas activas y Vigilancia
Gestión Humana NA Administrativas ERGONÓMICO X 30 2 32 5 2 10 Aceptable X X La realización de pausas activas durante la jornada laboral
x
periodos prolongados. lesiones cervicales y dorsales. riesgo epidemiológica
Movimiento de
extremidades Alteraciones osteomusculares - Capacitación sobre problemas
Gestión Humana NA Administrativas Ergonómico superiores: Labores de Lesiones por trauma acumulativo - x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x osteomusculares programa de manejo La realización de pausas activas durante la jornada laboral
x
digitación y manejo del síndrome del túnel del carpo. riesgo de cargas y pausas activas
Mouse
Equipos y altura de Alteraciones osteomusculares - 5 Atomizar o Reducir el Cronograma de capacitación y estudio Tomar las acciones correctivas a partir de los informes
Gestión Humana NA Administrativas Ergonómico 30 2 32 2 10 Aceptable x x
planos de trabajo Cervicalismo- disconfort. riesgo de puesto de trabajo generados del estudio y análisis de puesto de trabajo
Manejo de video
terminales y radio
Enfermedades visuales - agotamiento - Atomizar o Reducir el
Gestión Humana NA Administrativas SST frecuencias
fatiga - estrés.
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo
x x Programa epidemiológico Programa epidemiológico
(Computadores,
teléfono y celular) x
Fatiga ocular, lesiones y/o Atomizar o Reducir el Pausas activas - intervalos de descanso Pausas activas - intervalos de descanso- programa fe
Gestión Humana NA Administrativas SST Lámparas fluorescentes
enfermedades visuales.
30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo
x x
Mediciones de luz x vigilancia epidemiológica

La realización de planes de trabajo y el
enfermedades ácido pépticas, Atomizar o Reducir el seguimiento en el programa de pausas
Gestión Humana NA Administrativas Psi colabórales Trabajo bajo presión hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo
x x
activas . Informes de los comités de
Alteraciones en el aporte, la actitud, la La realización de planes de trabajo y el seguimiento en el
convivencia laboral
atención y el sueño. programa de pausas activas . Informes de los comités de
x convivencia laboral

enfermedades ácido pépticas,
Altos niveles de Atomizar o Reducir el seguimiento en el programa de pausas
Gestión Humana NA Administrativas Psi colabórales responsabilidad
hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 5 2 10 Aceptable riesgo x x activas . Informes de los comités de
convivencia laboral programa de pausas activas . Informes de los comités de
atención y el sueño.

Atención al publico Atomizar o Reducir el Programa de vigilancia epidemiológica
Gestión Humana NA Administrativas Psi colabórales
interno y externo,
hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo -
Alteraciones en el aporte, la actitud, la Continuar con los programas de vigilancia
atención y el sueño. epidemiológica y atención a avisos d e alerta en tipos de
x estrés laboral
Acumulación de polvo
Lesiones en la mucosa nasal, asfixia, Atomizar o Reducir el Plan de 5 s orden y aseo - La aplicación al programa de 5 s en temas de orden seo y
Gestión Humana NA Administrativas Químico en los escritorios,
rinitis.
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo Mantenimiento a aire acondicionados
documentos. optimización de espacios de trabajo Mantenimiento a
x x x aires acondicionados
Manipulación de
materiales punzantes Heridas abiertas, cortadas, punzones, 5 Atomizar o Reducir el
Gestión Humana NA Administrativas Mecánico x 30 2 32 2 10 Aceptable Autocuidado
cosedoras, lapiceros, magulladuras, perforación. riesgo
Capacitar al personal con charlas de concientización en
x x x autocuidado en actividades rutinarias de oficina
pisos mojados durante
las labores de aseo. piso Golpes, caídas, distensiones Atomizar o Reducir el Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Gestión Humana NA Administrativas SST-locativos
irregulares, presencia de musculares, fracturas
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo Gestión de oportunidades de mejora
residuos
x Capacitación en temas de autocuidado

fuertes contracciones musculares,
5 Atomizar o Reducir el Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Gestión Humana NA Administrativas Eléctrico Conexiones eléctricas dificultad para respirar. Contracciones x 30 2 32 2 10 Aceptable
riesgo Gestión de oportunidades de mejora
musculares. Paro respiratorio. Paro
x x x Autocuidado
Quemaduras de primer, segundo y Oportunidades de mejora si se presenta inconformidad en
Redes, conexiones Atomizar o Reducir el Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Gestión Humana NA Administrativas Fisicoquímico tercer grado. Perdidas materiales. x 30 2 32 5 2 10 Aceptable las instalaciones eléctricas - Avisos de precaución y
eléctricas y UPS riesgo Gestión de oportunidades de mejora
Contaminación ambiental. x x x x Autocuidado
Tiempo de respuesta en los requisitos Atomizar o Reducir el
Servicio al Cliente NA Reclamos, Sugerencias y Calidad del servicio Respuesta inoportuna del cliente X 133 2 0 0 0 135 4 2 8 Aceptable riesgo X requerimientos de los clientes X Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
Felicitaciones

Gestión en
Falta de gestión en las posibilidades de Atomizar o Reducir el Procedimientos para las respuestas a los respuestas a los requerimientos de los clientes
Servicio al Cliente NA Servicio No Conforme Calidad del servicio oportunidades de mejora x 133 2 135 4 2 8 Aceptable riesgo x requerimientos de los clientes x _seguimiento de las oportunidades de mejora en el
mejoras
Medición de Satisfacción al No recepción de las negligencia al gestionar la recepción Atomizar o Reducir el procedimiento SER-PD-03 Servicio No
Servicio al Cliente NA Calidad del servicio x 133 2 135 4 2 8 Aceptable x x _
cliente solicitudes de las PQR de los clientes riesgo Conforme
No contar con un seguimiento Atomizar o Reducir el Reuniones gerenciales mensuales Se sugiere el continuo monitoreo de los procesos de la
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x
x
oportuno riesgo -Reporte de avances en los procesos empresa red navemar
_no logro del objetico Deficiencia en el alcance de los Atomizar o Reducir el Acompañamiento en formación de
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x seguimiento continuo reuniones mensuales
x
en el sistema de gestión objetivos riesgo lideres-seguimiento continuo
Hallazgo de malos Evidenciar que en los procedimientos Atomizar o Reducir el Reuniones mensuales seguimiento de
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimientos hay inconformidades riesgo indicadores
Limitada información No contar con las herramientas para la Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
para solicitar el cambio gestión de cambio riesgo
Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
riesgo
cambio s a un mal Que los cambios de la forma de trabajo 4 Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio ambiental x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimiento to o equipos afecten el medio ambiente riesgo
Identificación de Requisitos Atomizar o Reducir el

Gestión Estratégica NA sst Psicosocial Estrés por aumento de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales riesgo

documental
Identificación de Requisitos No contar con una gestión de riesgos 4 Atomizar o Reducir el *Establecimiento de tiempo de
Gestión Estratégica NA Legales Ser objeto de sanciones x 133 0 133 2 8 Aceptable x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales legales actualizada riesgo conservación

final.

Identificación de Requisitos el archivo de la documentación e Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales perdida de reputación x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x
x
Legales información relacionada con Lavado de riesgo de actualización oportunidades de mejora-

Identificación de Requisitos No tener claridad en los procedimientos 4 Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales Desconocimientos x 133 0 133 2 8 Aceptable x
x
Legales y de la matriz legal vigente riesgo de actualización oportunidades de mejora-
Identificación de Requisitos De algún procedimiento o de la Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales inexistencia x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x
x
Legales actualización de la matriz legal riesgo de actualización oportunidades de mejora-

Identificación de Requisitos Atomizar o Reducir el Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales falta de documentación información relacionada con la x 133 0 133 4 2 8 Aceptable x
x
Legales riesgo de actualización oportunidades de mejora-

*Código ética
Ser objeto de sanciones Inexistencia de patrones éticos y
Compartir, Activos y Financiación al Terrorismo Proveedores
o perdida de la lineamientos para la prevención del
*Programa de Gestión Asociados de *Procedimiento de Selección y Contratación de
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Legales reputación por no Lavado de Activos y Financiación al x 96 96 5 3 15 Tolerante Transferir, x x
Negocio Proveedores
x
conocer a los Terrorismo en el proceso de Dispersar Proveedores o Contratistas
proveedores contratación para proveedores
Compartir, Antes de hace tratos o acuerdos con clientes nuevos hacer

Generar una mala imagen por sospecha 5 3 15 Tolerante Transferir,
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Calidad del servicio Imagen Corporativa x 96 96 x x circular 170 Estudio de clientes x el debido proceso de estudio de clientes y solicitar la
de Lavado de activos
Dispersar circular 170
Compartir,
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Cadena de suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes x 96 96 5 3 15 Tolerante Transferir, x x Estudio de proveedores x Estudio de proveedores
Dispersar
Identificación y evaluación Desconocer el procedimiento de Atomizar o Reducir el Procedimiento y formato de Identificación eficaz de los riesgos Socialización de
Gestión integral NA sst Desconocimiento x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x x x
x
de riesgos identificación de riesgos riesgo identificación de riesgo riesgos existentes

Identificación y evaluación 4 Atomizar o Reducir el Contratación de personal competente y con conocimiento
Gestión integral NA sst Omisión Omitir riesgos existentes x 30 2 32 2 8 Aceptable x x Personal competente
x
de riesgos riesgo para la identificación de riesgos
Identificación y evaluación Mal procedimiento de la investigación Atomizar o Reducir el Personal optimo para la identificación y Capacitar y Verificar al personal para la realización de la
Gestión integral NA sst Mala identificación x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x x
x
de riesgos y evaluación riesgo evaluación de riesgo identificación de riesgos

Control de Documentos y deficiencia en el seguimiento de nuevos Atomizar o Reducir el Procedimiento de incorporación de
Gestión integral NA Calidad del servicio Seguimiento x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x x implementación, estudio y aceptación de nuevos
x
registros documentos riesgo nuevos documentos

documentos
Control de Documentos y falta de implementación de nuevos Atomizar o Reducir el Seguimiento y verificación de procesos Constante seguimiento en los procesos actuales y su
Gestión integral NA Imagen corporativa imagen interna x 30 2 32 4 2 8 Aceptable x x
x
registros documentos riesgo actuales actualización

hallazgo de inconformidades en los 4 Atomizar o Reducir el Monitoreo de procesos y
Gestión integral NA Auditorias Calidad del servicio Inconformidad x 30 2 32 2 8 Aceptable x x x Actualizar procesos y monitoreo
x
procesos riesgo documentación
Atomizar o Reducir el Seguir con el programa de vigilancia epidemiológica y el

Gestión integral NA Auditorias sst Psicosocial Estrés por aumento de carga laboral x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x Pausa activas - Planes de trabajo
x
riesgo cronograma de capacitación y pausas activas
Atomizar o Reducir el Entrevistas y verificación de

Gestión integral NA Auditorias sst Psicosocial Calidad del serviciodel trabajo x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x Se solicita personal competente según los requerimientos
x
riesgo documentación
5 Atomizar o Reducir el Entrevistas prueba de conocimientos

Gestión integral NA Auditorias sst Psicosocial Conocimiento y habilidades x 30 2 32 2 10 Aceptable x x Pruebas de competencias
x
riesgo previos
Registro de oportunidades de mejora GI-FT-03 Análisis
Tiempos de respuesta en las Atomizar o Reducir el Estipulación de fechas para el cierre de
Gestión integral NA Oportunidades de Mejora Imagen corporativa Gestión interna x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x de casusas de oportunidades de mejora GI-FT-04 y
x
oportunidades de mejora riesgo oportunidades de mejora
Cierre de oportunidades de mejora GI-FT-05
Plan de capacitación en riesgos
Atomizar o Reducir el laborales según el cargo - inspecciones - Uso de Epp según el riesgo de exposición- Plan de
Gestión integral NA Reporte de Incidentes Imagen corporativa imagen interna Aumento de índice de accidentalidad x 30 2 32 5 2 10 Aceptable x x x
x
riesgo levantamiento de matriz de riesgos Uso capacitación anual - Actualización de matriz de riesgos
de Epp
Atomizar o Reducir el Programa de capacitación en riesgo

Gestión integral NA Reporte de Incidentes Imagen corporativa imagen interna Aumento de Enfermedades laborales x 30 2 32 5 2 10 Aceptable
riesgo
x
biomecánico Pausas activas
Seguimiento con el programa vigilancia epidemiológica
La utilización y el conocimiento del Socializar el procedimiento de reporte e investigación de

Procedimientos La gestión de un mal procedimiento en 5 Atomizar o Reducir el
Gestión integral NA Reporte de Incidentes Calidad del servicio x 30 2 32 2 10 Aceptable x procedimiento de reporte e accidentes y dejar evidencia en el formato GI-FT-15
x
inadecuados la investigación de los accidentes riesgo
investigación de accidentes Investigación de Accidentes
ADMINISTRATIVO
ELIMINACIÓN
INGENIERIA
PROVEEDORES
CONTRATISTA
SUSTITUIR
CONTROL
CONTROL
VISITANTES
TEMPORAL
PLANTA
SEVERIDAD O NIVEL DE INTERPRETACION
TOTAL
EPP
PROCESO SUCURSAL ACTIVIDAD TIPO DE RIESGO RIESGO DESCRIPCION PROBABILIDAD IMPACTO TOLERANCIA NIVE DE TOLERANCIA MEDIDA DE RESPUESTA FUENTE MEDIO COLABORADOR TIPO DE CONTROL TIPO DE CONTROL
SI NO
procedimientos de Conocimiento de procedimientos de

Financiero NA Manual de Firmas Legales Falsificación de firmas x 30 2 32 2 2 4 Insignificante Asumir el Riesgo x x Seguimiento de procedimientos verificaciones
x
firmas manual de firmas
Radicación, aprobación y 4
Financiero NA Legales Vinculación Vincular clientes poco confiables x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x circular 170 Estudio de circular 170
x
pago a proveedores
Mal digitación en facturas o números Verificación de información
Financiero NA Legales Digitación x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x GC-FT-05- Orden de compra
x
de cuenta suministrada y recibida
Conocimiento de las fechas estipuladas Conocimiento de las fechas estipuladas para el

Solicitud y Legalización de
Financiero NA Legales Tiempos Deficiencia en el pago de anticipos x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x para el diligenciamiento y tiempo de diligenciamiento y tiempo de respuesta en legalización de
x
anticipos
respuesta en legalización de anticipos anticipos
4 Informes de egresos con respectivos

Financiero NA Caja Menor Imagen corporativa imagen interna Descuadres en caja menor x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Seguimiento a la realización de nuevos documentos
x
recibos
Impresión y fotocopiado de
Gestión financiera y
Financiero NA Ambiental Utilización del papel documentos administrativos y x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Inspecciones Seguir con proceso de inspecciones sobre reciclaje
x
administrativa
operativos
Equipos de computo, impresora,

Gestión financiera y Consumo de energía fotocopiadoras. lámparas, aire
Financiero NA Ambiental x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x La adquisición de equipos ahorradores de energía
x
administrativa eléctrica acondicionado, planta telefónica, Planta
eléctrica
Gestión financiera y Para consumo, aseo, preparación de Seguir con la inspecciones donde se detecta el estado de
Financiero NA Ambiental Consumo de agua x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
administrativa alimentos y utilización de baños las tuberías y baños Tomando oportunidades de mejora
Residuos de papel, cartón, botellas, Mantenimiento oportuno de las instalaciones y de los

Gestión financiera y
Financiero NA Ambiental Generación de residuos restos de comidas, vegetales o x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x puntos ecológicos y de residuos de materiales según
x
administrativa
jardinería, balastros. procedimiento de oportunidades de mejora GI-PD-01
Gestión financiera y Residuos de cartuchos de impresoras,

Financiero NA
administrativa
Ambiental Generación de residuos
partes de computadores, cables
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Programa de reciclaje y desecho Programa de reciclaje y desecho
Gestión financiera y Posición sentado por Lumbalgia, traumatismos de columna,

Financiero NA Ergonómico x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x programa de pausas activas La realización de pausas activas durante la jornada laboral
x
administrativa periodos prolongados. lesiones cervicales y dorsales.
Movimiento en
Alteraciones osteomusculares - Capacitación sobre problemas y
Gestión financiera y extremidad superiores:
Financiero NA Ergonómico Lesiones por trauma acumulativo - x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x manejos osteomusculares programa de La realización de pausas activas durante la jornada laboral
x
administrativa Labores de digitación y
síndrome del túnel del carpo. pausas activas
manejo del Mouse
Gestión financiera y Equipos y altura de Alteraciones osteomusculares - Cronograma de capacitación y estudio Tomar las acciones correctivas a partir de los informes
Financiero NA Ergonómico x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
administrativa planos de trabajo Cervicalismo- disconfort. de puesto de trabajo generados del estudio y análisis de puesto de trabajo
Manejo de video
terminales y radio
Gestión financiera y Enfermedades visuales - agotamiento -
Financiero NA
administrativa
SST frecuencias
fatiga - estrés.
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x Programa epidemiológico Programa epidemiológico
(Computadores,
teléfono y celular)
Gestión financiera y Fatiga ocular, lesiones y/o 5 Pausas activas - intervalos de descanso- programa fe
Financiero NA SST Lámparas fluorescentes x 30 2 32 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x Pausas activas - intervalos de descanso
x
administrativa enfermedades visuales. vigilancia epidemiológica

Gestión financiera y seguimiento en el programa de pausas
Financiero NA
administrativa
Psi colabórales Trabajo bajo presión hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
activas . Informes de los comités de
x
convivencia laboral programa de pausas activas . Informes de los comités de
atención y el sueño.
convivencia laboral

Gestión financiera y Altos niveles de seguimiento en el programa de pausas
Financiero NA administrativa Psi colabórales responsabilidad hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x activas . Informes de los comités de
convivencia laboral
atención y el sueño. programa de pausas activas . Informes de los comités de

Gestión financiera y Atención al publico 5 Programa de vigilancia epidemiológica
Financiero NA psi colabórales hipertensión, infartos. Psicológicas: x 30 2 32 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
administrativa interno y externo, - Continuar con los programas de vigilancia
atención y el sueño. epidemiológica y atención a avisos de alerta en tipos de
estrés laboral
Gestión financiera y Acumulación de polvo Lesiones en la mucosa nasal, asfixia, Plan de 5 s orden y aseo -
Financiero NA
administrativa
Químico en los escritorios,
rinitis.
x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
Mantenimiento a aire acondicionados
La aplicación al programa de 5 s en temas de orden seo y
documentos. optimización de espacios de trabajo Mantenimiento a
x aires acondicionados
Manipulación de
Gestión financiera y materiales punzantes Heridas abiertas, cortadas, punzones, 5
Financiero NA Mecánico x 30 2 32 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Autocuidado
administrativa cosedoras, lapiceros, magulladuras, perforación.
Capacitar al personal con charlas de concientización en
x autocuidado en actividades rutinarias de oficina
pisos mojados durante
Gestión financiera y las labores de aseo. piso Golpes, caídas, distensiones Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Financiero NA SST-locativo x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
administrativa irregulares, presencia de musculares, fracturas Gestión de oportunidades de mejora
residuos
x Capacitación en temas de autocuidado

fuertes contracciones musculares,
Gestión financiera y Inspecciones planeadas- Autocuidado -
Financiero NA
administrativa
Eléctrico Conexiones eléctricas dificultad para respirar. Contracciones x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
Gestión de oportunidades de mejora
musculares. Paro respiratorio. Paro
x x Autocuidado
Quemaduras de primer, segundo y

Gestión financiera y Redes, conexiones Inspecciones planeadas- Autocuidado - Oportunidades de mejora si se presenta inconformidad en
Financiero NA
administrativa
Fisicoquímico
eléctricas y UPS
tercer grado. Perdidas materiales. x 30 2 32 5 2 10 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
Gestión de oportunidades de mejora
Contaminación ambiental. las instalaciones eléctricas - Avisos de precaución y
Autocuidado
*Tiempos de respuesta a los
los clientes
Tiempo de respuesta en los requisitos
Servicio al Cliente NA Reclamos, Sugerencias y Calidad del servicio Respuesta inoportuna X 133 2 0 0 0 135 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo X requerimientos de los clientes X Reclamos, Sugerencias y Felicitaciones
del cliente
Felicitaciones

Gestión en
Falta de gestión en las posibilidades de Procedimientos para las respuestas a los respuestas a los requerimientos de los clientes
Servicio al Cliente NA Servicio No Conforme Calidad del servicio oportunidades de x 133 2 135 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
_seguimiento de las oportunidades de mejora en el
mejora requerimientos de los clientes
mejoras
Medición de Satisfacción al No recepción de las negligencia al gestionar la recepción 4 procedimiento SER-PD-03 Servicio No
Servicio al Cliente NA Calidad del servicio x 133 2 135 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x _
cliente solicitudes de las PQR de los clientes Conforme
No contar con un seguimiento Reuniones gerenciales mensuales Se sugiere el continuo monitoreo de los procesos de la
Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
oportuno -Reporte de avances en los procesos empresa red navemar
_no logro del objetico Deficiencia en el alcance de los 4 Acompañamiento en formación de

Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x seguimiento continuo reuniones mensuales
x
en el sistema de gestión objetivos lideres-seguimiento continuo
Hallazgo de malos Evidenciar que en los procedimientos 4 Reuniones mensuales seguimiento de

Gestión Estratégica NA Revisión Gerencial Calidad del servicio x 133 0 133 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimientos hay inconformidades indicadores
Limitada información No contar con las herramientas para la

Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Calidad del servicio x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
para solicitar el cambio gestión de cambio
Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio Sst Psicosocial exceso de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
cambio s a un mal Que los cambios de la forma de trabajo
Gestión Estratégica NA Gestión del Cambio ambiental x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
procedimiento to o equipos afecten el medio ambiente
Identificación de Requisitos
Gestión Estratégica NA sst Psicosocial Estrés por aumento de carga laboral x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales
documental
Identificación de Requisitos No contar con una gestión de riesgos *Establecimiento de tiempo de
Gestión Estratégica NA Legales Ser objeto de sanciones x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x Seguimientos continuos a Lideres de procesos
x
Legales legales actualizada conservación

final.

Identificación de Requisitos el archivo de la documentación e 4 Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales perdida de reputación x 133 0 133 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales información relacionada con Lavado de de actualización oportunidades de mejora-

Identificación de Requisitos No tener claridad en los procedimientos Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales Desconocimientos x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales y de la matriz legal vigente de actualización oportunidades de mejora-
Identificación de Requisitos De algún procedimiento o de la Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales inexistencia x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales actualización de la matriz legal de actualización oportunidades de mejora-

Identificación de Requisitos Actualización Matriz legal- seguimiento Seguimiento en reuniones gerenciales- toma de
Gestión Estratégica NA Legales falta de documentación información relacionada con la x 133 0 133 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x
x
Legales de actualización oportunidades de mejora-

*Código ética
Ser objeto de sanciones Inexistencia de patrones éticos y
o perdida de la lineamientos para la prevención del Compartir, Transferir, *Programa de Gestión Asociados de *Procedimiento de Selección y Contratación de
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Legales reputación por no Lavado de Activos y Financiación al x 96 96 5 3 15 Tolerante Dispersar x x
Negocio Proveedores
x
conocer a los Terrorismo en el proceso de Proveedores o Contratistas
proveedores contratación para proveedores
Compartir, Transferir, Antes de hace tratos o acuerdos con clientes nuevos hacer
Generar una mala imagen por sospecha
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Calidad del servicio Imagen Corporativa x 96 96 5 3 15 Tolerante x x circular 170 Estudio de clientes x el debido proceso de estudio de clientes y solicitar la
de Lavado de activos Dispersar circular 170
Lavado de Activos NA Operaciones Sospechosas Cadena de suministros Imagen Corporativa Personal con antecedentes x 96 96 x x Estudio de proveedores x Estudio de proveedores
Dispersar
Identificación y evaluación Desconocer el procedimiento de 4 Procedimiento y formato de Identificación eficaz de los riesgos Socialización de
Gestión integral NA sst Desconocimiento x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x
x
de riesgos identificación de riesgos identificación de riesgo riesgos existentes

Identificación y evaluación Contratación de personal competente y con conocimiento
Gestión integral NA sst Omisión Omitir riesgos existentes x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x Personal competente
x
de riesgos para la identificación de riesgos
Identificación y evaluación Mal procedimiento de la investigación 4 Personal optimo para la identificación y Capacitar y Verificar al personal para la realización de la
Gestión integral NA sst Mala identificación x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
de riesgos y evaluación evaluación de riesgo identificación de riesgos

Control de Documentos y deficiencia en el seguimiento de nuevos Procedimiento de incorporación de
Gestión integral NA Calidad del servicio Seguimiento x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x implementación, estudio y aceptación de nuevos
x
registros documentos nuevos documentos

documentos
Control de Documentos y falta de implementación de nuevos 4 Seguimiento y verificación de procesos Constante seguimiento en los procesos actuales y su
Gestión integral NA Imagen corporativa imagen interna x 30 2 32 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x
x
registros documentos actuales actualización

hallazgo de inconformidades en los Monitoreo de procesos y
Gestión integral NA Auditorias Calidad del servicio Inconformidad x 30 2 32 4 2 8 Aceptable Atomizar o Reducir el riesgo x x x Actualizar procesos y monitoreo
x
procesos documentación
TABLA DE RIESGOS Riesgos en Gestion de la Calidad Riesgos en Seguridad Informatica y
Riesgos Según procedimiento
Riesgo en seguridad y salud en el trabajo Psicolaborales Riesgo en Medio ambiente Riesgos en Cadena de suministros Riesgos Legales del serviciodel servicio Riesgos en la Imagen corporativa Documental SST
SST Ambiental Cadena de Suministros Legales Calidad del servicio del servicio Corporativos Seg. Informática y documentación Ambiental
Legales
Biológico Físico Químico Biomecánico Condición de seguridad Fenómenos Naturales tecnológicos mecánico Psicosocial Ambientales Cadena de suministros Legal Calidad del servicio Imagen corporativa Seguridad de la
informacion Tratamineto de datos Cadena de Suministros
Ruido (impacto
Virus Polvos orgánicos Postura prolongadas Atrapamiento Sismo manejo lokers Trabajo en alturas Pagos de contratacion Roptura o taponamiento de tuberías Contaminacion Omision de presupuestos Perdida de clientes Imagen interna Corporativos
intermitente
Consolidacion epresas de fletes(contamnacion,
Bacterias Iluminación en exceso Fibras Posturas forzadas Accidentes de transito Terremoto Manipulación de claves Superficie inestables nivel de carga labral Generacion de recibuos Omision de recargos Poca informacion Gestion interna Calidad del servicio
hurto,suplantacion)
Líquidos (nieblas o Acceso con targetas de Omision del cumlimiento en Desconocimiento de los procesos o
Hongos Iluminación en deficiencia Esfuerzo Golpes o contusiones Vendaval Superficies inseguras maltrato berva Almacenamiento de agua reciduales Disturbios Personal confiable Seg. Informática y documentación
rocíos) ingreso normas labor
Ricketsias Ruido impacto continuo Polvos inorganicos Postura antigravitacional Proyecccion de particulas inundación Vurus informaticos Caida a diferente nivel Maltrato fisico Desecho de reciduos peligrosos Lavado de activos Demandas por clientes Personal competente para la actividad Verificacion de documentacion
Vibración en cuerpo
Parásitos Gasess Movimiento repetitivo Uso de herramientas Precipitaciones viales Caida al mismo nivel Acoso sexua Rebose de alcantarillado Hurtos Demandas por proveedores Realizacion de pruebas de aptitud
entero
Mordeduras Vibración segmentada Vapores Manejo de cargas caida de objetos derrumbe Relaciones internas Roptura de embase hidrocarburos Suplantacion perdida economica Actitud de los colaboradores
Fluidos o excrementos Temperatura extrema calor Humos metalicos Eectrico Alta tension Truenos y relámpagos Calolidad de inretraccion Desecho de aceites y condustibles Salidas desde puerto Docuemtos fraudulentos
Contaminacion de fluidos
Temperatiura extrema frio Humos no metalicos Electrico Baja tension Mal uso de herramientas Trabajo en equipo Bloqueos Perdida ecomonica por dañoñs materiales
en contenedores
Malos olores en las instalaciones
Equipos en mal estado o
Picaduras Presion Admosferica baja Material Praticulado Robos Demandas emocionales, Tiempos de entrega
defectuosos
Contaminación d
Presión atmosférica Alta Asaltos Jornadas de trabajo sequia Averias de transporte
contenedores
Radiaciones ionizantes Derrame de aceite

Atracos Descansos contrabando
(rayos x gama beta y alfa)
Disconfort Atentados Horas extras Consumo innecesario de energía Ataque terroristas
RadiacionesInfrarrojas Maltrato hacia los desviacioon de mercancias por desconocimiento del

Corruccion Consumo de papel
colaboradores procedimiento
RadiacionesUltravioletas Desorden publlico maltrato verbal Consumo de agua Robos de mercancia
Exprosion maltrato psicologico Diligenciamiento de documentos
Paros nacionales de conductores. Maltrato fisico envio de mails
Espionaje industrial Monotonia Multas

Fraude Conocimiento Falta d einformacion
Almacenamiento Habilidades Faalcificaiciones
TOLERANCIA TABLA N 1 VALORIZACIÓN TABLA N 2 SEVERIDAD.
PROBABILIDAD SEVERIDAD O PÉRDIDAS PÉRDIDA DE REPUTACIÓN -

RARA IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE CASI CIERTO PROBABILIDAD POSIBILIDAD MATEMATICA FRECUENCIA VALOR IMPACTO RECURSOS HUMANOS ECONÓMICAS DAÑO AMBIENTAL VALOR
Valorización
Severidad Puede ocurrir en circunstancias 1 de cada 10.000 Sin lesiones ó lesiones con incapacidad Solo es de conocimiento de los
1 2 3 4 5 Rara excepcionales < 10 % Operaciones 1 Insignificante hasta 3 días Hasta $ 1.000.000 directivos 1
Insignificante posibilidad de que el 1 de cada 1.000 Entre $1.000.001 a

INSIGNIFICANTE 1 1 2 3 4 5 Improbable evento ocurra 10.1 % al 40 % Operaciones 2 Menor Incapacidad mayor a 3 días hasta un mes $5.000.000 De conocimiento de la empresa 2
Alguna posibilidad de que el evento 40.1 % al 60 % 1 de cada 100 Incapacidad mayor a 1 mes hasta tres Entre $5.000.001 a De conocimiento a nivel local Y
MENOR 2 2 4 6 8 10 Posible ocurra Operaciones 3 Moderado mes $50.000.000 Sucursales 3
1 de cada 10 Incapacidad mayor a 3 meses hasta seis Entre $50.000.001 a De conocimiento a nivel nacional
MODERADO 3 3 6 9 12 15 Probable Posiblemente ocurra varias veces 60.1 % al 90 % Operaciones 4 Mayor mes $500.000.000 y competencial 4
1 de cada 2 Pérdida de vidas humanas Incapacidad Mayores a $ De conocimiento a nivel

MAYOR 4 4 8 12 16 20 Casi Cierto Ocurra la mayoría de veces > 90 % Operaciones mes 5 Catastrófico total y permanente más de 6 meses 500.000.000 internacional 5
CASTASTRÓFICO 5 5 10 15 20 25
TABLA N 3 INTERPRETACIÓN DE TOLERANCIA TABLA N 4 MEDIDA DE RESPUESTA
Interpretación Medida de
Nivel de tolerancia Descripción de nivel de Respuesta Descripción VALOR
tolerancia
Mantener las medidas de control existentes pero se deberían considerar Luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se
5 soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones periódicas para Insignificante Asumir el riesgo mantiene, en este caso el gerente del proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y 5
asegurar que el riesgo aun es aceptable elabora planes de contingencia para su manejo.
Hace referencia a buscar respaldo y compartir con otro parte del riesgo como por ejemplo tomar
Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad admisible ó baja para la entidad Atomizar o Reducir pólizas de seguros, esta técnica es usada para eliminar el riesgo de un lugar y pasarlo a otro o de un
10 ó dependencia. (Impacto y probabilidad baja versus controles existentes). Aceptable el riesgo grupo a otro. Así mismo, el riesgo puede ser minimizado compartiéndolo con otro grupo o 10
dependencia
Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad permisible ó soportable para la Compartir, Se logra mediante la distribución o localización del riesgo en diversos lugares. Es así como por ejemplo,
15 entidad ó dependencia (Impacto y probabilidad media-baja versus controles Tolerante Transferir, la información de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de ubicación 15
existentes). Dispersar, segura, en vez de dejarla concentrada en un solo lugar.
Si el riesgo no puede ser evitado porque crea grandes dificultades operacionales, el siguiente paso es
Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad significativa para la entidad ó Reducir Compartir reducirlo al más bajo nivel posible. La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y
20 dependencia. (Impacto alto - probabilidad baja o Impacto bajo - probabilidad Importante o Transferir el económico para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y difíciles. Se consigue 20
alta versus controles existentes). riesgo
mediante la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.
Es siempre la primera alternativa a considerar. Se logra cuando al interior de los procesos se genera
Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o dependencia. Evitar Reducir el cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación, resultado de unos adecuados
25 (Impacto y probabilidad alta versus controles existentes) Inaceptable riesgo controles y acciones emprendidas. Un ejemplo de esto puede ser el control de calidad, manejo de los 25
insumos, mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico, etc.

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INTERPRETACION

SEVERIDAD O NIVEL DE MEDIDA DE

Dar información a Reducir Compartir o

El incumplimiento de Reducir Compartir o

Emergencia por incendio 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Alteraciones en los Reducir Compartir o

Contar con procedimientos Reducir Compartir o

Tiempos de respuesta y de Reducir Compartir o

Al Momento revisar Reducir Compartir o

Sospechar la existencia de Reducir Compartir o

5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Personal no autorizado Reducir Compartir o

La presencia de paquetes 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

La entrega de la Reducir Compartir o

Deficiencia en Falta de coordinación y 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Peleas por ingreso o salida 4 5 20 Importante Reducir Compartir o

El hallazgo de materiales Reducir Compartir o

Al momento de salida del 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Falta de anotación de Reducir Compartir o

Peleas por ingreso o salida Reducir Compartir o

Inspección de El hallazgo de materiales Reducir Compartir o

Inspección de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

5 4 20 Importante Reducir Compartir o

quemaduras por reparación Reducir Compartir o

Ruido generado por los Reducir Compartir o

5 4 20 Importante Reducir Compartir o

5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Falta de anotación de 5 4 20 Importante Reducir Compartir o

Equivocación en números Reducir Compartir o

Correos y digitación Reducir Compartir o

que los documentos que

Desviarse de los que el procedimiento que Reducir Compartir o

cliente con empresa Reducir Compartir o

clientes involucrados en clientes con relaciones Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

desvió de mercancías mala

estrés por carga laboral- 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

atraso en entregas por falta Reducir Compartir o

Errores u omisiones en las Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Para consumo, aseo, Reducir Compartir o

Residuos de papel, cartón,

Residuos de cartuchos de Reducir Compartir o

Lumbalgia, traumatismos Reducir Compartir o

Alteraciones Reducir Compartir o

Fatiga ocular, lesiones y/o 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Acumulación de polvo en Reducir Compartir o

Al momento de prestar los Reducir Compartir o

Generar una mala imagen Reducir Compartir o

Accidentes al momento de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Gestión de documentación La realización de 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Al momento de liberación Reducir Compartir o

La impresión de Reducir Compartir o

Incumplimiento con La realización de tareas Reducir Compartir o

Dar información a Reducir Compartir o

El incumplimiento de Reducir Compartir o

Emergencia por incendio Reducir Compartir o

Contar con procedimientos 4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Tiempos de respuesta y de Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

4 4 16 Importante Reducir Compartir o

Diferencias en piezas y 4 4 16 Importante Reducir Compartir o