VERIFICACIÓN Y AUDITORIAS AL

SISTEMA DE GESTIÓN SySO

Msc. Ing. Marcela Bustillos Ergueta

CONTENIDO

PARTE IV

•Planificación del Sistema de Gestión SySO :

•Requisitos legales
•Identificación de peligros
•la evaluación de riesgos
•Las medidas de control

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 PLANIFICACIÓN DEL SG SySO

PLANIFICACIÓN DEL SG SySO

• Recordemos que para la implementación del

Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional, en base a la Norma OHSAS 18001 o
nueva ISO 45001, esta se basa en el ciclo PHVA
• En las semanas anteriores hemos visto las fases
para verificar y actuar
• Revisaremos ahora las dos primeras fases que
completan el ciclo

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 Según OHSAS 18001

FASES DE IMPLEMENTACIÓN SG SST

Según ISO 45001

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 PLANIFICACIÓN DEL SG SySO o SST

• A la hora de realizar la planificación del SG SySO o

SST, la organización debe considerar los siguientes
aspectos:
• La comprensión de la organización y su contexto
• Las necesidades y expectativas de los trabajadores y las
partes interesadas, las partes interesadas pueden ser
por ejemplo los clientes, proveedores, vecinos,
instituciones legales que tiene relación directa o no con
la organización.
• El alcance del sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo, es decir si abarcará a toda la organización
o solo parte de ella

PLANIFICACIÓN DEL SG SySO o SST

• La planificación se basa en la política de Seguridad

de la organización o empresa, pues la misma nos da
una referencia de los objetivos de seguridad que se
han planteado.
• Conjuntamente la política de seguridad, la
organización debe establecer los objetivos de
seguridad y salud en el trabajo, para mantener y
mejorar de forma continua el SG y el desempeño de
SST.

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 PLANIFICACIÓN DEL SG SySO o SST

• Los objetivos de seguridad y salud deben:

✓ Ser coherentes con la política de seguridad y salud en

el trabajo
✓Ser medibles o evaluables en términos de desempeño
✓Tener en cuenta todos los requisitos aplicables, los
resultados de evaluación de riesgos y los resultados de
la consulta con los trabajadores
✓Ser objeto de seguimiento
✓Comunicarse
✓Actualizarse

PLANIFICACIÓN DEL SG SySO o SST

• A la hora de planificar la organización deberá

establecer, a cerca de los objetivos:

• Qué se debe hacer

• Qué recursos se requieren
• Quién será responsable
• Cuándo se finaliza

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 POLITICA SST
Como parte de la planificación debe formularse en principio la política del
SST, la cual debe :

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POLITICA SST

12
 Ejemplo de política SySO o SST

13

Ejemplo de política SySO o SST

14
 Ejemplo de política SySO o SST

En Martins SRL, una empresa metalmecánica, nos

dedicamos a la elaboración de muebles metálicos para
oficinas y el hogar.
Buscando constantemente la satisfacción de nuestros
clientes tanto internos como externos, cumpliendo con
sus requisitos.
Contamos con estrictos controles en todos nuestros
procesos y actividades que están gestionadas bajo un
sistema de SYSO.
Para esto capacitamos constantemente a todo el
personal, velamos por la eliminación o disminución de los
riesgos y el fiel cumplimiento de la legislación.

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PLANIFICACIÓN
En el proceso de planificación debe considerarse los
siguientes elementos, que a su vez generan un resultado:

Política y objetivos

Retroalimentación
Resultados por medición del
de Auditoría PLANIFICACIÓN desempeño

Resultado:
Implementación
y operación

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 Requisitos Legales, como parte de la planificación

✓La organización debe establecer y mantener

procedimientos para identificar y acceder a los
requisitos legales y otros requisitos SySO o SST que
sean aplicables.
✓Estos requisitos deben ser tomados en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento
del sistema de gestión SYSO o SST
✓La organización debe conservar esta información
actualizada
✓Debe comunicar la información pertinente sobre
requisitos legales u otros requisitos a sus
empleados y a otras partes interesadas.

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Requisitos Legales, como parte de la

planificación
• El procedimiento que se establezca, implante y
mantenga, debe determinar y tener acceso a los
requisitos legales actualizados y otros requisitos
que la empresa suscriba y que se puedan aplicar
a los peligros y a los riesgos para la seguridad y
salud en el trabajo. De ahí las organizaciones
generan las matrices de requisitos legales

• También debe determinar como se aplican todos

los requisitos legales y otros requisitos de la
organización o la empresa que sean necesarios
comunicar.

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 Requisitos Legales
Jerarquía de documentos legales que deben
considerarse

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Regulaciones que debe considerarse:

▪ Legislación Laboral: Partes SySO en la Ley General
del Trabajo y Reglamento
▪ Legislación de Seguridad Social: Partes SySO en el
Código de Seguridad Social y reglamento además de
la Ley de Pensiones y Reglamento.
▪ Legislación Específica de SySO: Ley General de Higiene,
Seguridad Ocupacional y Bienestar (D.L. 16998) y
normas conexas
▪ Legislación internacional: Convenios OIT (Organización
Internacional del Trabajo) referidos a SySO.
▪ Otra legislación relacionada: Código de tránsito,
Decretos complementarios, Resoluciones administrativas,
Resoluciones ministeriales referidas a seguridad.

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 Identificación de Peligros, evaluación
de riesgos y oportunidades
La organización debe establecer implementar y mantener
procedimientos para la identificación continua de peligros,
evaluación de los riesgos y determinación de controles necesarios.

Dicho procedimiento debe tomar en cuenta:

• Actividades rutinarias y no rutinarias.

• Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de
trabajo (incluyendo contratistas y visitantes).
• El comportamiento humano, las capacidades y otros factores
humanos.
• Los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo,
capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de
las personas bajo el control de la organización en el lugar de
trabajo.

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Identificación de Peligros, evaluación

de riesgos y oportunidades

•Los incidentes pasados pertinentes internos o

externos a la empresa
•Situaciones de emergencia potencial
•Cambios reales o propuestos en la empresa u
organización, operaciones, procesos, actividades
y sistemas de gestión
•Cambios en el conocimiento y la formación sobre
los peligros
•Considerar si los controles existentes para los
riesgos identificados son eficientes
•Evaluar los riesgos que se relacionan con el
establecimiento, implantación, operación y
mantenimiento del sistema de gestión

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 Debe el procedimiento además considerar:

✓ La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar

de trabajo, tanto si los proporciona la organización u otros.
✓ Los cambios o propuesta de cambios en la organización,sus
actividades o materiales.
✓ Las modificaciones en el sistema de gestión de SYSO
✓ Cualquier obligación legal aplicable relativa a la
evaluación de riesgos y la implementación de controles
necesarios.
✓ El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones,
la maquinaria, el equipamiento, los procedimientos operativos y
la organización del trabajo.

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La metodología de la organización para identificar peligros y

evaluar riesgos deberá:

•Estar definida respecto a su enfoque, naturaleza y momento

en el tiempo para asegurarse de que es más proactiva que
reactiva.
•Prever la identificación, priorización y documentación de
riesgos y la aplicación de controles según sea necesario.

Para la gestión del cambio la organización debe identificar

los peligros de SYSO y los riesgos para SYSO asociados a dicho
cambio con la organización, el sistema de gestión antes de
incorporar dichos cambios.

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 Identificación de Peligros y Riesgos IPER
o Se debe considerar que la IPER es un procedimiento dentro del
Sistema de Gestión SySO o SST, por lo que su aplicación es de carácter
CONTINUO
o Existen varios enfoques para la aplicación de las metodologías de la IPER

o Su conceptualización y aplicación depende del grado de detalle y

necesidad que requiera el estudio, así como de los recursos disponibles por
la organización y apropiados al resultado esperado

o El detalle se encuentra también en función de las características de los

métodos complementarios de estimación de la probabilidad o exposición
y severidad del daño o deterioro de la salud

o Para la gestión de riesgos, puede considerarse la Norma ISO 31000

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Gestión del Riesgo : ISO 31000

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 Gestión de Riesgos: Flujograma de aplicación

Identificación de peligros

Estimación del riesgo ANALISIS DE

RIESGOS
EVALUACIÓN
Valoración del riesgo DE RIESGOS

Evaluación Riesgo
GESTIÓN DE
del riesgo aceptable
RIESGOS

Control de Riesgos: Plan de

acciones

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Secuencia metodológica para la caracterización

de peligros y riesgos
Dividir las áreas de un proceso u organización o se
Áreas de trabajo aplica a un área, sector o proceso en especial

Criterios de valoración – Normas aplicables a la

Definición del método valoración – Recursos disponibles – Información
disponible

Los elementos del sitio de trabajo, su concepción

Caracterización del como sistema y todos los antecedentes de
escenario operación

Todas las fuentes: Objetos, Situaciones o Acciones

Identificación de peligros que se puedan dar en el escenario descrito –
CATEGORIAS DE PELIGRO

Todos los riesgos según se vinculen con cada una de

Identificación de Riesgos las fuentes – CATEGORIAS DE RIESGO

PELIGROS Y RIESGOS
CARACTERIZADOS

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 PELIGROS Y RIESGOS Secuencia metodológica para la
CARACTERIZADOS caracterización de peligros y
riesgos
Estimación de la probabilidad del
Riesgo
Métodos cualitativos o cuantitativos

Estimación de la severidad o
consecuencia

R = f (p , s)
Valoración del Riesgo Valoración absoluta (Modelos matemáticos)
Valoración relativa (Escalas comparativas)

Evaluación
del riesgo Riesgo aceptable

Establecimiento de control de
Riesgo NO aceptable
riesgos

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Determinación de los escenarios del riesgo

RIESGO: Estado potencial de origen

PELIGRO: Fuente, situación o acto
natural o artificial, capaz de producir
con potencial de causar daños
un incidente o exposición peligrosa

Coadyuvantes que desencadenan

el riesgo
Condiciones

Escenario del peligro

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 Condiciones de Escenarios

• Las condiciones en las que se desencadenan los

riesgos, pueden ser de los siguientes tipos y se
caracterizan en función precisamente a los tipos de
riesgos:

• Condiciones de seguridad
• Condiciones de higiene
• Condiciones ergonómicas
• Condiciones psicosociales

• Las condiciones varían en función de las

actividades, de la organización.

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Condiciones de Escenarios
• Condiciones de seguridad: están referidos a los
lugares y superficies de trabajo, condiciones de
herramientas de trabajo, equipos o maquinaria;
sistemas de elevaciones y transporte; sistemas con
energía, materiales peligrosos

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 Condiciones de Escenarios
• Condiciones de higiene: incluye factores físicos, químicos o
biológicos.
Factores físicos: ruido, iluminación, vibraciones, presión,
temperatura o radiaciones
Factores químicos: polvo, gases, vapores, líquidos o sólidos
tóxicos
Factores biológicos: virus, bacterias, hongos, agentes
animados

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Condiciones de Escenarios
• Condiciones psicosociales: stress, acoso laboral,
características y contenido del trabajo o tarea,
relaciones humanas. Situaciones que ocasionan
insatisfacción laboral o fatiga y que influyen
negativamente en el estado anímico de las personas

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 Condiciones de Escenarios
• Condiciones ergonómicas: relacionadas a la falta de
adecuación de la maquinaria y elementos de
trabajo a las condiciones físicas del hombre, que
pueden ocasionar fatiga muscular o enfermedad de
trabajo. Entre ellas se encuentran las posturas
inadecuadas de trabajo, sobre esfuerzo físico,
visual, mental, movimientos repetitivos.

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Determinación de los escenarios del riesgo

Determinación de condiciones
(de seguridad, de higienes,
biológicas, psicosociales,
ergonómicas

Se determina Se establece el
el peligro riesgo
Escenario del peligro

Categorización y valorización del

Riesgo

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 Categorías generales de Riesgo
1) Riesgos relacionados a condiciones de seguridad

1.Caídas menores a distinto nivel (0,3 a 1,8 metros)

2.Caídas mayores a distinto nivel (más de 1,8 metros)
3.Caídas al mismo nivel
4.Contactos eléctricos directos
5.Contactos eléctricos indirectos
6.Contactos con partes calientes o frías
7.Contactos con llamas abiertas o gases fríos
8.Proyección de partículas, fragmentos o líquidos a presión
9. Atrapamientos o daños por sistemas mecánicos

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Categorías generales de Riesgo

1) Riesgos relacionados a condiciones de seguridad

10. Cortes, golpes, penetraciones por herramientas

11. Cortes, penetraciones, excoriaciones de otra clase
12. Caída de objetos menores o herramientas (menos de 5 kg)
13. Ahogamiento/aplastamiento (objetos mayores de 5 kg)
14. Atropellamiento o golpes por objetos móviles
15. Golpes por objetos inmóviles o partes salientes
16. Incendios
17. Explosiones
18. Choques de vehículos en movimiento
19. Vuelcos vehiculares
20. Trabajos en espacios confinados

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 Categorías generales de Riesgo
2) Riesgos relacionados a condiciones de higiene
1. Exposición a ruido
2. Exposición a vibraciones
3. Exposición a inadecuada iluminación
4. Exposición a deslumbramientos
5. Exposición a temperaturas extremas (mayor a la normal o menor a
0° C)
6. Exposición a humedad extrema
7. Exposición a radiaciones ionizantes
8. Exposición a radiaciones no ionizantes
9. Contacto o ingestión de sólidos/líquidos peligrosos
10.Exposición a polvos o fibras
11.Exposición a gases tóxicos o vapores
12.Exposición a insectos/animales peligrosos
13.Exposición a bacterias, virus u hongos

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Categorías generales de Riesgo

3) Riesgos relacionados a condiciones ergonómicas

1. Ejecución de posturas inadecuadas

2. Ejecución de movimientos repetitivos
3. Ejecución de sobre esfuerzos físicos
4. Ejecución de sobre esfuerzos visuales

4) Riesgos por condiciones psicosociales

1. Inadecuados horarios de trabajo

2. Monotonía
3. Trabajo bajo presión
4. Relaciones de trabajo tensas

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 Valoración del riesgo

Estimación de la probabilidad del Estimación de la severidad o

Riesgo consecuencia

Valoración del Riesgo

Evaluación
del riesgo Riesgo aceptable

Riesgo NO Establecimiento de control de

aceptable riesgos

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Valoración del riesgo

• Para la valoración del riesgos laborales, existen diferentes
metodologías cualitativas y cuantitativas
• Los métodos de identificación del riesgo pueden incluir:

• Métodos basados en evidencias, como pueden ser, las listas de

verificación y las revisiones de datos históricos.
• Enfoques sistemáticos de equipos, como los grupos de expertos
que siguen un método con una sistemática estructurada de
preguntas para identificar los riesgos. Otros métodos que se
aplican dentro del enfoque sistemático son los que consideran
los procesos, como el Análisis Modal de Fallos y Efectos (ANFE)
• Técnicas de razonamiento inductivo, como el método HAZOP,
espina de pescado, o árbol de fallos.

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Ejemplo de identificación de peligros y riesgos
FUENTE, SITUACION CONDICION DE RIESGO
O ACTO PELIGRO
CALDERO Superficies expuestas con Quemaduras por contacto
temperatura superior a 120
°C

ZANJA TEMPORAL Desnivel de 2 metros Lesiones por caídas

expuesto
SIERRA CIRCULAR Emisiones de polvo y viruta
de madera al ambiente
LIMPIEZA DE DEPOSITO Gases enrarecidos
DE COMBUSTIBLE
MAQUINA CORTADORA Poleas expuestas
a distinto nivel
Enfermedades por
aspiración y/o ingestion
Sofocación o asfixia
Lesiones por atrapamiento

MAQUINA CORTADORA Cuchillas Lesiones por corte

TRANSPORTE DE VIDRIO Caída del vidrio Lesiones por corte del vidrio

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Al establecer controles o considerar cambios en

los controles existentes se debe considerar la
reducción del riesgo de acuerdo a la siguiente
jerarquía:
1.Eliminar
2.Sustituir
3.Controles de Ingeniería
4.Señalización/advertencia/Controles
administrativos
5.Equipos de Protección Personal

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 JERARQUÍA DE CONTROL

1ro ELIMINACION Más efectivo

2do SUSTITUCION
3ro INGENIERIA
4to ADMINISTRATIVO
5to EPP Menos efectivo

1ro ELIMINACIÓN
Conjunto de acciones orientadas a suprimir,
eliminar la actual fuente de riesgo existente en el
puesto de trabajo.
Ejemplo: Retirar un compresor de un taller para
que los trabajadores no estén expuestos al ruido.

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2do SUSTITUCIÓN y/o REUBICACIÓN

Conjunto de acciones orientadas a cambiar por otra
alternativa, la actual fuente de riesgo existente en el
puesto de trabajo.
Ejemplo: Reemplazar herramientas hechizas.

3ro CONTROLES DE INGENIERÍA

• Conjunto de acciones encaminadas a minimizar los
riesgos mediante la aplicación de técnicas o
principios ingenieriles en los elementos o agentes
que causan u originan los riesgos.
• Usualmente diseñados para proteger a varias
personas simultáneamente de algún riesgo que no
haya podido ser minimizado.
Ejemplo: Rediseñar un tramo de vía en el que
frecuentemente suceden accidentes vehiculares.

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 4to CONTROL ADMINISTRATIVO

Este control incluye la capacitación, la normalización

y el control administrativo:
• Capacitación: Transferir conocimientos sobre
buenas prácticas y realizar entrenamientos.
• Normalización: Desarrollar procedimientos, definir
estándares, normas internas y socializarlos.
• Control administrativo: Acciones en la gestión de
capital humano orientadas a limitar el tiempo que
los trabajadores dedican a un trabajo peligroso
para disminuir la exposición a los riesgos.
Ejemplo: Rotar al personal que trabaja cerca de un
equipo ruidoso, capacitar en protección auditiva,
establecer los límites permisibles.

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5to PROTECCIÓN INDIVIDUAL – E.P.P.

• Conjunto de equipos personales destinados a
proteger a los trabajadores de los riesgos que no se
hubiesen podido minimizar por ninguno de los
métodos anteriores.
Ejemplo: Usar guantes con palma de cuero para
manipular cables metálicos.

IMPORTANTE
Mientras más alto sea el riesgo, más alta debe ser la
calidad del control que se implemente.
Es aconsejable considerar todas las opciones en
lugar de las soluciones rápidas simples.
Adicionalmente ver disponibilidad del control para
reducir el riesgo y mantenerlo bajo.

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 INSTITUTO BOLIVIANO DE
NORMALIZACIÓN Y CALIDAD

49

Gracias!

50