MATRIZ DE RIESGOS

OBJETO DEL PROCESO

SUMINISTRO DE REPUESTOS, ACCESORIOS Y ELEMENTOS SIEMENS PARA LAS ESTACIONES A CARGO DE LA DIRECCIÓN DE SERVICIOS DE ELECTROMECÁNICA DE LA EAAB-ESP
PRESUPUESTO OFICIAL OCHENTA MILLONES DE PESOS ($ 80.000.000) M/CTE IVA INCLUIDO

en que se inicia el
Responsable por
Impacto después del

Fecha estimada

Fecha estimada
implementar el
¿A quién se le
Monitoreo y revisión

ejecución del
Probabilidad
tratamiento

completa el
tratamiento

tratamiento

tratamiento
Valoración

¿Afecta la
Categoría

en que se
contrato?
Impacto

asigna?
Fuente

Etapa
Clase

Consecuencia de la ocurrencia del

Tipo

Valoración

¿Cómo se
Probabilid

monitoreo

Periodicid
Categoría
N Descripción Tratamiento/Control a ser implementado

realiza el
Impacto
evento

ad

ad
?
Que se describa de manera Que se seleccione un
Planeacion

inadecuada la necesidad que contratista que no esté en

General

Interno

se pretende satisfacer. Que los capacidad de cumplir con el Evaluación financiera y Tecnica medi Apertura del Informe de En la revisión de las
1 Operacional 2 5 8 Alto Entidad 1 4 5 SI Entidad Etapa precontractual
requisitos habilitantes y de objeto del contrato. Recursos durante el proceso de Selección o proceso Evaluacion oferta radicadas
calificación queden mal insuficientes para la ejecución
establecidos del contrato.

Errores en la proyección de la
Durante la etapa de Evaluación
Selección
General

Externo

propuesta económica por parte

Pérdidas económicas para el economica de las ofertas se rechaza medi Apertura del Informe de En la revisión de las
2 Financiero del proponente que conlleven a 2 4 6 Medio Contratista 1 3 4 SI Entidad Etapa precontractual
contratista. las oferta que no cumplan con lo o proceso Evaluacion oferta radicadas
pérdidas o baja utilidad en la
requerido
ejecución del contrato.

Riesgo de colusión, en el cual

dos o más oferentes realizan Firma de la carta de compromiso de
Selección
General

Externo

Adjudicación viciada por error.

acuerdos de manera anticorrupcion por cada uno de los medi Apertura del Cierre de En la revisión de las
3 Operacional Investigaciones disciplinarias y 2 3 5 medio Contratista 2 2 4 SI Entidad Etapa precontractual
fraudulenta con el fin de lograr oferentes acorde a lo estipulado en o proceso ofertas oferta radicadas
fiscales.
que el proceso se adjudique a cada uno de los pliegos.
un proponente en particular.

Que ninguno de los

Publicacion
Selección
General

proponentes cumplan los En la etapa de

Interno

Declaratoria de desierta del Revisión por parte del area sobre la medi de En la revisión de las
4 Operacional requisitos habilitantes 3 5 8 Extremo Entidad 3 2 5 SI Entidad evaluacion de Etapa precontractual
proceso de selección. experiencia solicitada o Revisión de la declaratoria oferta radicadas
establecidos en el pliego de de las ofertas
oferta de desierto
condiciones.
economica
antes de
Adjudicar una propuesta adjudicar el
Reclamaciones del contratista Aceptacion de
Selección
General

artificialmente baja / Que el Se estable tope maximo de oferta y contrato el

Interno

por desequilibrio económico, medi la oferta o no En la revisión de las

5 Financiero valor del contrato no 2 4 6 Alto Entidad porcentaje minimo de lances, como 2 3 5 SI Contratista valor por el Etapa precontractual
con el propósito de evitar o aceptacion de oferta radicadas
corresponda a los precios del lo estipula los TDR. cual se va a
pérdidas la oferta
mercado. contratar a
acorde al
presupuesto y
estudio de Durante todo el plazo del
mercado contrato, al inicio de la
Ejecucion
General

Externo

Cambios en la normativa que

del contrato y posible variación Contemplar reserva de contingencia Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
6 Regulatorio modifique o imponga nuevas 2 2 4 Bajo Contratista 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
del valor del mismo. e incluir en costos de la oferta. contrato contrato seguimiento de avance y
obligaciones al contratista.
Terminado el plazo de
ejecución del contrato.

Detrimento patrimonial. Durante todo el plazo del

Pérdida de competencia para contrato, al inicio de la
Ejecucion
General

No liquidar los contratos en los Capacitación a supervisores en

Interno

liquidar en sede administrativa. Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de

7 Operacional plazos acordados en el contrato 2 2 4 Bajo Entidad proceso de revisión de actas de 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
Incertidumbre del estado del contrato contrato seguimiento de avance y
o los establecidos por la Ley. liquidacion y/o cuentas.
contrato. Falta de paz y salvo Terminado el plazo de
por las partes ejecución del contrato.

Durante todo el plazo del

No iniciar los procesos
Detrimento patrimonial. contrato, al inicio de la
Ejecucion
General

administrativos de imposición Capacitación a supervisores en

Interno

Investigaciones disciplinarias, Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de

8 Regulatorio de multas, sanciones o 2 3 5 Medio Entidad proceso de revisión de actas y/o 2 2 4 bajo SI Entidad Plan de calidad
fiscales y penales. Retraso en contrato contrato seguimiento de avance y
incumplimientos de manera cuentas.
la ejecución contractual Terminado el plazo de
oportuna.
ejecución del contrato.

Durante todo el plazo del

Planeacion
Especifico

Descripción inexacta o Adquisición de bienes que no contrato, al inicio de la

Elaboración de fichas tecnicas por
Interno

incompleta de los bienes, que cumplen con las necesidades Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
9 Operacional 1 5 6 Alto Entidad parte de los profesionales que 1 2 3 bajo SI Entidad Plan de calidad
no satisfaga la necesidad de la entidad. Daño patrimonial contrato contrato seguimiento de avance y
identificaron la necesidad.
específica de la entidad – Investigaciones fiscales Terminado el plazo de
ejecución del contrato.

Causas externas a las partes

Durante todo el plazo del
que demora la entrega de los
Especifico

contrato, al inicio de la
Ejecucion
Externo

productos de acuerdo al plazo

Sobrecostos y perdida del Establecer plan de entrega de los Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
10 Operacional contractual pactado, tales como 3 2 5 Medio Contratista 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
costo de oportunidad equipos a suministrar contrato contrato seguimiento de avance y
accidentes de tránsito, paros,
Terminado el plazo de
derrumbes, alteración del orden
ejecución del contrato.
público.

MPFB0105F20-02
 Efectos provenientes de las
variaciones de las tasas de
Durante todo el plazo del
interés, de cambio, devaluación
Especifico

contrato, al inicio de la

Ejecucion
Externo real y otras variables del Disminución de utilidades,
proyectar y estimar valores acorde a Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
11 Economico mercado, frente a las variación de las expectativas 3 2 5 Medio Contratista 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
lo estipulado en el mercado contrato contrato seguimiento de avance y
estimaciones iniciales del económicas del contratista
Terminado el plazo de
contratista, que pueden afectar
ejecución del contrato.
las utilidades esperadas o
generar perdida.

Pérdida o deterioro de los Durante todo el plazo del

Especifico

suministros con anterioridad a contrato, al inicio de la

Ejecucion
Externo

Retrasos en el cronograma de Verificar actividades de la ruta crítica

la entrega al contratante, por Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
12 Naturaleza entrega. Sobrecostos – 1 4 5 Medio Contratista con mayor exposición, incrementar 1 2 3 bajo SI Contratista Plan de calidad
causa de fenómenos climáticos, contrato contrato seguimiento de avance y
Perdida de utilidad holguras en las de mayor incidencia.
dentro de los parámetros Terminado el plazo de
previsibles ejecución del contrato.

Incumplimiento, cumplimiento
tardio o defectuoso por parte de
Durante todo el plazo del
contratistas de suministro de Reprogramaciones de las Establecer niveles de supervisión en
contrato, al inicio de la
Ejecución
General
Externo

materiales, implementos, actividades del contrato, concordancia con la complejidad de

Medi ejecución y en cada reunion de
13 Operacional insumos, transporte y demás incremento en costos. 3 3 6 Alto contratista cada contrato. Establecer 3 2 5
o
SI contratista Contractual Ejecución Plan de calidad
seguimiento de avance y
servicios conexos necesarios Reclamaciones por interventoría. Exigir pólizas de
Terminado el plazo de
para la realización de las incumplimiento. cumplimiento.
ejecución del contrato.
actividades de suministro de los
bienes contratados.

Falta, demoras en suministro

herramientas, implementos o Durante todo el plazo del
materiales, acceso de personal Establecer en plan operativo rutas contrato, al inicio de la
Ejecución
General
Externa

Reprogramaciones de las
por fallas en vías de acceso o alternas de acceso. Establecer Medi ejecución y en cada reunion de
14 Operacional
falta de medios de transporte,
actividades del contrato, 3 3 6 Alto contratista
actividades de la ruta crítica y
3 2 5
o
SI contratista Contractual Ejecución Plan de calidad
seguimiento de avance y
incremento en costos.
generado demoras en las asignar holguras. Terminado el plazo de
actividades del contrato y/o ejecución del contrato.
tiempos muertos

Durante todo el plazo del

Especifico

Paros, huelgas, actos contrato, al inicio de la

Ejecucion
Externo

Retrasos en la ejecución del Establecer e informar al supervisor

terroristas, y hechos similares Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
15 Social contrato. Aumento en los 1 2 3 Bajo Contratista sobre la fecha de entrega y plan de 1 1 2 bajo SI Contratista Plan de calidad
que impidan la entrega puntual contrato contrato seguimiento de avance y
valores inicialmente pactados entrega de los bienes.
y oportuna de los bienes. Terminado el plazo de
ejecución del contrato.

Durante todo el plazo del

Especifico

Incremento en la TRM que contrato, al inicio de la

Ejecucion
Externo

origine incrementos en el bien Retrasos y aumento en los Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
16 Economico 2 3 5 Medio Contratista 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
ocasionando perdidas al valore inicialmente pactados. contrato contrato seguimiento de avance y
contratista Terminado el plazo de
ejecución del contrato.

Durante todo el plazo del

Informa al supervisor sobre los
Especifico

contrato, al inicio de la
Ejecucion
Externo

Demora o retrasos en el incovenientes presentados y

Incrementos o tardanzas en los Al inicio del Al finalizar el ejecución y en cada reunion de
17 Operacional cumplimiento de entrega de 2 3 5 Medio Contratista presentar evidencia del embarque 2 2 4 bajo SI Contratista Plan de calidad
procedimientos de importación. contrato contrato seguimiento de avance y
los bienes. con sus respectivos soportes del
Terminado el plazo de
atraso.
ejecución del contrato.

Firma: ______________________________________

Nombre: NOEL VALENCIA LÓPEZ

Cargo: Gerente de Tecnología

Revisó: Efraín Cuenca Mosquera. Director de Servicios de Electromecánica

MPFB0105F20-02