Gestión Área o Lugar Tipo Fuente

URBANIZACION
SST Riesgos Operaciones
AURORA

Elaboración:
 Elaboración:

LEYENDA:
Gestión: (CLD) Calidad, (SST) seguridad y salud en el trabajo (MA) Medio ambiente
Tipo: Riesgos, oportunidades, otros riesgos, otras oportunidades
Fuente: FODA, Auditoría, Revisión por la Dirección, Partes Interesadas, entre otros.
Tarea: (R) Rutinaria, (N) No Rutinaria y (E) de Emergencia;
P - Probabilidad: (B) Baja, (M) Media y (A) Alta;
G/B - Gravedad / Beneficio: (LP) Levemente Perjudicial, (P) Perjudicial y (EP) Extremadamente Perjudicial, (LB) Levem
CR - Categoría del Riesgo: Trivial, Admisible, Moderado (Aceptable) , Sustancial e Intolerable(No aceptable);
Valoración del riesgo : Riesgo Aceptable , Riesgo No Aceptable
Estado : Abierto / Cerrado
TR - Tratamiento del riesgo - SEGURIDAD Y SALUD: 1. Eliminación del riesgo; 2. Sustitución de insumos, materiales, i
TR - Tratamiento del riesgo - CALIDAD, MEDIO AMBIENTE: 1. Evitar el riesgo; 2. Aceptar el riesgo; 3. Eliminar la fuente
TR - Tratamiento de la oportunidad - CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: 1. Aceptar
 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN INICIAL

Tarea
Peligro / Aspecto Riesgo / Impacto
Consecuencia /
Actividad Ambiental / ambiental /
Beneficio
Oportunidad Oportunidad
R NR

Manejo inadecuado de Uso inadecuado de Lesiones en Heridas abiertas,

herramientas manuales R herramientas ectremidades y Pérdida de
electricas manuales y electricas cortes extremidades.

lesiones de Heridas abiertas,

Manejo inadecuado de
R Exposion al sol quemadiras de Pérdida de
tanque de oxigeno
diferentes grados extremidades.

lesiones de
R mal uso Quemaduras quemadiras de
diferentes grados

Uso inadecuado de los Lesiones varias,

EPP Fatalidades.

imcumplimiento de
R contrato lesiones

Lesiones varias,
falta de señalizacion
Fatalidades.
imcumplimiento de
R contrato lesiones

Responsable por el D
laboración:
 Responsable por el D
laboración:

ente

tros.

xtremadamente Perjudicial, (LB) Levemente Beneficioso, (B) Beneficioso y (MB) Muy Beneficioso; (R) Riesgo, (O) Oportunidad, (A
al e Intolerable(No aceptable);

2. Sustitución de insumos, materiales, instalaciones, equipos; infraestructura; 3. Controles de ingeniería; 4. Señalización/Adverte

2. Aceptar el riesgo; 3. Eliminar la fuente de riesgo; 4. Modificar la probabilidad; 5. Modificar las consecuencias; 6. Compartir el rie
D Y SALUD EN EL TRABAJO: 1. Aceptar la oportunidad; 2. Rechazar la oportunidad.
 ANALISIS DE RIESGO

Valoración del
Evaluación del Riesgo Inicial /
Riesgo /
Oportunidad Acción de abordaje
Media de Control Oportunidad
TR del Riesgo /
Existente
Oportunidad
Aceptabilidad del
P G/B CR
riesgo / oportunidad

veriicacion de las
Sustitución de herramienatas. El
insumos o trabajdor debe
RIESGO NO materia; manejar bien la
No existe control. A P SUSTANCIAL
TOLERABLES EPP herramienta. Estar
conciente de los
peligros por el mal
manejo.

Sustitución de verificacion del

insumos o tanque de oxigeno,
RIESGO NO materia; uso adecuado, no
No existe control. A P SUSTANCIAL
TOLERABLES EPP exponer al sol,
colocar en un lugar
estable .

Sustitución de verificar la manguera

insumos o que este en buen
RIESGO NO materia; estado, uso
No existe control. A P SUSTANCIAL
TOLERABLES EPP adecuado del tanque
de oxigeno, dotacion
de EPP,

Sustitución de dotacion de EPP

insumos o cada 6 meses,
RIESGO NO materia; induccion de
No existe control.
TOLERABLES EPP seguridad industrial,
protoloco de
bioseguridad
M LP moderado
Sustitución de
insumos o
señalizar todo el
RIESGO NO materia;
No existe control. area de trabajo, solo
TOLERABLES EPP
personal de trabajo.

M LP moderado

Responsable por el Documento:

AC:
 Responsable por el Documento:
AC:

R) Riesgo, (O) Oportunidad, (AA) Aspecto Ambiental

niería; 4. Señalización/Advertencias y/o controles administrativos; 5. EPP; 6. Mantener gestión existente; 7. Prevenir
secuencias; 6. Compartir el riesgo; 7. Retener el riesgo; 8. Prevenir
 EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO RESIDUAL

Fecha de Evaluación del Riesgo Residual /

Fecha de Oportunidad
Medidas del plazo de la
Responsable de la Responsabl cierre de la
Control medida de Estado
acción e acción
Propuesta control
propuesta
propuesta P

tecnico en obra

tecnico en obra

tecnico en obra

tecnico en obra

tecnico en obra

Aprobación:
 Aprobación:

7. Prevenir
SEGUIMIENTO RESIDUAL

Valoración
Evaluación del Riesgo Residual /
del riesgo /
Oportunidad Comentario
Oportunidad
TR 2 del
seguimiento
Aceptabilida
G/B CR
d del riesgo

Aprobación:
Aprobación:
 EVALUACION DE RIESGOS: En caso de haber igualdad, Se tomará en cuenta la probabilidad inmediata
CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS
La actividad se realiza una vez a la semana.
El tiempo de exposición es mas 4 horas.
B
No hay registros o la frecuencia de ocurrencias, es baja.
(Baja)
La actividad cumple con los requerimientos legales aplicables.
La gestión existente es eficaz.
PROBABILIDAD

La actividad se realiza más de una vez a la semana.

El tiempo de exposición esta entre 4 a 6 horas
M
(Media) La frecuencia de ocurrencia es media.
La actividad cumple parcialmente con los requerimientos legales aplicables.
La gestión existente es parcialmente eficaz.
La actividad se realiza diariamente.
El tiempo de exposición es mas de 6 horas
A
La frecuencia de ocurrencia es elevada.
(Alta)
La actividad no cumple los requerimientos legales aplicables.
La gestión existente no es eficaz.
PROBABILIDAD: B :Baja; M: Media: A : Alta

Indicar la clasificación de probabilidad en la columna respectiva de la VR con la abreviatura (B), (M) o (A), en la evaluación, en caso que no aplique
colocar NA

CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS

Seguridad y salud:

 Incidentes con y sin baja médica.

 Enfermedades ocupacionales.
LP Medio Ambiente:
(Levemente
Perjudicial)  Incidentes ambientales con restricción leves de actividades.
Calidad:

 Retrasos leves de los procesos / actividades.

Soborno:

 Leves observaciones en transacciones.

Seguridad y salud:
 Incidentes con lesiones tales como: cortes con necesidad de sutura, contusiones que requieren inmovilización,
quemaduras, fracturas.

 Enfermedades ocupacionales reversibles o irreversibles no incapacitantes tales

como: dermatosis, estrés, intoxicación aguda, neumoconiosis, pérdida auditiva inducida por ruido, disturbios
osteomusculares en grados elevados.
Medio Ambiente:
 Derrames menores a 1 m3.
 Incidentes con paralizaciones temporales.
Calidad:
 Retrasos de un día de procesos / actividades.
 Disminución del lucro en porcentaje moderado.
P
(Perjudicial)
Soborno:

- Observaciones en transacciones de forma considerable.

GRAVEDAD

- Pérdida de resultados y lucro.

- Despido de integrantes por corrupción.

Seguridad y salud:
 Incidentes con lesiones graves o muerte, tales como: quemaduras con gran
 Derrames mayores a 1 m3.
 Impacto ambiental significativo con paralización de actividades.
 Multas
Calidad:
 Re-trabajo del proceso / actividad.
 Liquidación de la empresa por incumplimiento de calidad.

 Pérdida de resultados y/o lucro.

EP
(Extremadame nte
Perjudicial)
 Paralización del proceso / actividad.

Soborno:

 Cárcel por corrupción.

 No participación en licitaciones;
 Liquidación de la empresa por parte del cliente.

 Pérdida de credibilidad por mala imagen empresarial.

GRAVEDAD: LP: Levemente Perjudicial; P: Perjudicial: EP: Extremadamente Perjudicial

Indicar la clasificación de la gravedad en la columna respectiva de la VR con la abreviatura (LP), (P) o (EP).

CATEGORIA DE RIESGOS

B LP Trivial
RIESGOS ACEPTABLES
RIESGOS ACEPTABLES
B P Admisible

B EP Moderado

M LP Admisible

A LP Moderado

M P Sustancial

M EP Sustancial
ACEPTABLES
RIESGOS NO

A P Sustancial

A EP Intolerable

TRIVIAL Ninguna acción es exigida, quedándose sólo registrado en la plantilla.

Ningún control adicional es necesario, el monitoreo / medición de las medidas de gerenciamiento / control existente deben ser mantenido para asegurar sus
ADMISIBLE desempeños y eficacias de las acciones y mitigación.
DIRECTRICES PARA

El monitoreo / medición de las medidas de gerenciamiento / control existente deben ser mantenido para asegurar sus desempeños y eficacias de las acciones y
MODERADO mitigación, las medidas adicionales de prevención / mitigación deben ser implementadas a través de Controles Operacionales (procedimientos, APT, Inspecciones y/o
herramientas equivalentes / similares.
La actividad NO debe ser iniciada o debe ser PARALIZADA para la adopción de acciones
CUMPLIRSE

SUSTANCIAL inmediatas, garantizando la mitigación de riesgo, realizar un Plan de Acción en caso necesario. Mejorar los controles operacionales, hacer inversiones de costos en
caso necesario para garantizar la reducción de riesgo analizando costo-beneficio, las acciones de mitigación deben
La actividad NO debe ser iniciada o debe ser PARALIZADA para la adopción de acciones inmediatas garantizando la mitigación de riesgo, realizar un Plan de
INTOLERABLE Acción en caso necesario. Mejorar los controles operacionales, hacer inversiones de costos en caso necesario para garantizar la reducción de riesgo analizando costo-
beneficio, las acciones de mitigación deben ser adoptadas inmediatamente.
EVALUACION DE OPORTUNIDADES : En caso de haber igualdad, Se tomará en cuenta la probabilidad inmediata

CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS

La actividad se realiza una vez a la semana.
El tiempo de exposición es mas 4 horas.
B No hay registros o la frecuencia de ocurrencias, es baja.
(Baja)
La actividad cumple con los requerimientos legales aplicables.

La gestión existente es eficaz.

PROBABILIDAD

La actividad se realiza más de una vez a la semana.

El tiempo de exposición esta entre 4 a 6 horas
M La frecuencia de ocurrencia es media.
(Media) La actividad cumple parcialmente con los requerimientos legales aplicables.

La gestión existente es parcialmente eficaz.

La actividad se realiza diariamente.
El tiempo de exposición es mas de 6 horas
A
(Alta) La frecuencia de ocurrencia es elevada.
La actividad no cumple los requerimientos legales aplicables.
La gestión existente no es eficaz.
PROBABILIDAD: B :Baja; M: Media: A : Alta
Indicar la clasificación de probabilidad en la columna respectiva de la VR con la abreviatura (B), (M) o
(A), en la evaluación, en caso que no aplique colocar NA

CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS

Seguridad y salud

 Actividad sin baja médica.

 Sin enfermedades ocupacionales.

Medio Ambiente:
LB
(Levemente  Incidentes ambientales sin restricción de actividades.
Beneficioso)
Calidad

 Buenas prácticas;

 Realizar actividades sin generar retrasos.

Anti-soborno

- Sin observaciones en transacciones

Seguridad y salud
 Incidentes sin lesiones tales como: cortes con necesidad de sutura, contusiones que requieren
inmovilización, quemaduras, fracturas.
 No tener enfermedades ocupacionales reversibles o irreversibles no incapacitantes tales como:
dermatosis, estrés, intoxicación aguda, neumoconiosis, pérdida auditiva inducida por
ruido, disturbios
osteomusculares en grados elevados.

Medio Ambiente:
B
 Sin derrames.
GRAVEDAD

(Beneficioso)
 Incidentes sin paralizaciones temporales.
Calidad
 Realizar actividades con generación de lucro planeado;
Anti-soborno
- Sin observaciones considerables en transacciones
- Sin pérdida de resultados y lucro.
- Se evita despido de integrantes por corrupción.
Seguridad y salud

 Incidentes sin lesiones graves o muerte, tales como: quemaduras con gran extensión corporal,
amputaciones, desmayos, envenenamientos.

 No tener enfermedades ocupacionales irreversibles incapacitantes, tales como: intoxicación crónica,

cáncer.
Medio Ambiente:
 Sin derrames.
 Impacto ambiental positivo.
MB
(Muy Beneficioso)  Sin multas
Calidad
 Realizar actividades con generación de lucro mejor de lo planeado;
Anti-soborno
 Evitar la cárcel por corrupción.
 Participación continua en licitaciones;
 Continuidad de la empresa en los servicios con el cliente.
 Aumenta la confianza de credibilidad por buena imagen empresarial.

Indicar la clasificación de beneficio en la columna respectiva de la VR con la abreviatura (LB), (B) o

(MB).

MATRIZ DE CATEGORÍA DE OPORTUNIDADES

 Benefi Levemente Beneficioso Beneficioso Muy
cio/ Beneficioso

Probabilida (LB) (B) (MB)

d
Baja Sin importancia Poco importante Moderadam
(B) ente
importante

Media Poco importante Importante Importante

(M)
Alta Moderadamente Importante Muy
(A) importante Importante

Indicar la categoría de riesgo en la respectiva columna de la VR

No es necesario tomar esa oportunidad, quedando apenas registrado en el formulario de Valoración de

DIRECTRICES PARA CUMPLIRSE

SIN IMPORTANCIA Riesgos/Oportunidades.

POCO No es necesario tomar esa oportunidad. Puede considerarse dentro del concepto de mejora continua. Se la
IMPORTANTE puede considerar dentro de algunas prioridades.
MODERA
DAMENT
E Oportunidad a tomar en cuenta dentro de las principales prioridades de la empresa.
IMPORTA
NTE
IMPORTANTE La empresa debe tomar en cuenta esta oportunidad para conseguir mejoras y/o beneficios.

MUY IMPORTANTE La oportunidad identificada debe ser tomada en cuenta de firma inmediata, debe estar entre las primeras
prioridades para conseguir beneficios a corto y mediano plazo.
CATEGORIA DE OPORTUNIDADES

RECHAZA B LB Sin
R Importanci
OPORTUNI a
DAD
B B Poco
Importante

M LB Poco
Importante

B MB Moderada
mente
Importante

M B Importante

M MB Importante
ACEPTAR
OPORTUNI A LB Moderada
DAD mente
Importante

A B Importante

A MB Muy
Importante