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-ílfc.
GOBIERNO DE CHILE
MINISTERIODE HACIENDA
Dirección de Presupuestos
I. Introducción
Los interrogantes que surgen frente al desafío de evaluar el desempeño de las instituciones
públicas y sus acciones se pueden sintetizar en dos preguntas fundamentales ¿a través de
qué instrumentos es posible efectuar esta función? y ¿cómo incorporamos los juicios
evaluativos que surjan de tales evaluaciones en acciones que mejoren la situación?. Las
respuestas a estas preguntas no son fáciles. En efecto, como está ya ampliamente
documentado', la evaluación de las acciones de dichas instituciones enfrenta las siguientes
características del sector público.
La amplitud y ambigüedad en la defínición de sus objetivos, debido en muchos casos a
la larga data de las instituciones y/o a la lógica del proceso político, derivando en una
alta heterogeneidad de productos y beneficiarios asociados.
- La vinculación compleja entre productos y resultados, estos últimos en muchos casos
diversos, con dimensiones cualitativas difíciles de objetivar, con efectos no siempre
observables en períodos de tiempo compatibles con los tiempos que imponen los
procesos administrativos o las agendas políticas, y en otros casos con efectos finales no
completamente controlables producto de variables externas.
- La ausencia de una relación transaccional con el beneficiario, debido a que muchos de
los productos o servicios se proveen gratuitamente o con significativos subsidios que
impiden una adecuada expresión de la valoración de los productos o servicios por parte
de los usuarios, lo que también dificulta disponer de un indicador de resultados de
gestión agregado. Contrariamente a lo que ocurre con el sector privado donde las ventas
son un indicador claro de aceptación y el balance un indicador agregado de resultados.
Los problemas recién mencionados se traducen en serias dificultades para los tomadores de
decisiones de asignación de los recursos públicos, en un escenario de exigencias cada vez
mayores de disciplina fiscal y de responsabilidad por la calidad del gasto frente a la
ciudadanía. Esto ha traído como consecuencia, en los últimos años, un gran auge de los
desarrollos teóricos y prácticos en relación a la evaluación y seguimiento del desempeño de
la gestión presupuestaria o presupuesto por resultados^.
3 Mayores detalles de este instrumentos ver documento “ Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG),
Julio 2002”, disponibles en sitio web de la DIPRES; WWW.dipres.cl, Control de Gestión, Publicaciones.
reformulaciones sustantivas de programas existentes. En el año 2002 se incorporó una
modalidad de evaluación de desempeño institucional denominada Evaluación
Comprehensiva del Gasto. También se estableció una nueva instancia de evaluación de la
ejecución presupuestaria que precede a la presentación del Proyecto de Ley de Presupuestos
en el Congreso Nacional, la que se ha efectuado en los años 2001 y 2002. Además, en el
año 2001 se reformularon los PMG cuya primera versión correspondió al año 1998. A fines
del año 2001 se dio un nuevo impulso a la elaboración de balances institucionales a través
de los Balances de Gestión Integral (BGI) creados el año 1997, cuya información también
esta siendo utilizada en la preparación del presupuesto.
En este documento se describen los instrumentos señalados, presentando los principales
elementos que han caracterizado sus desarrollos, destacando los elementos conceptuales y
metodológicos centrales, su vinculación con el ciclo presupuestario y los principales
avances, aprendizajes y resultados de este proceso iniciado hace ya ocho años.
II. Indicadores de Desempeño
1. Puesta en Marcha y Desarrollo de los Indicadores de Desempeño
1.1 Objetivos y Requisitos
La incorporación de indicadores y metas de desempeño al proceso presupuestario se inició
en el año 1994'*, con el objeto de disponer de información del desempeño de las
instituciones y enriquecer el análisis en la formulación del presupuesto y su discusión en el
Congreso Nacional. Si bien esta línea se discontinuó entre los años presupuestarios 1999-
2000^ hasta el año 1998 se vio incrementado el número de instituciones integradas a este
trabajo. A partir del proceso de formulación del proyecto de presupuestos 2001 los
indicadores de desempeño fueron reincorporados a dicho proceso, reafirmando su objetivo
original*.
Los indicadores de desempeño son una herramienta que entrega información cuantitativa
respecto al logro o resultado en la entrega de los productos (bienes o servicios) generados
por la institución, pudiendo cubrir aspectos cuantitativos o cualitativos de este logro. Es una
expresión que establece una relación entre dos o más variables, la que comparada con
■*La iniciativa de incorporar indicadores de desempeño en el presupuesto tiene su base en el Plan Piloto de
Modernización de la Gestión en Servicios Públicos llevado a cabo por la Dirección de Presupuestos del
Ministerio de Hacienda en el año 1993, y en el que participaron cinco instituciones. El producto final de este
plan era obtener indicadores de gestión y la construcción de un sistema de control de gestión en cada
institución.
^ En el año 1998 se inició la aplicación de los Programas de Mejoramiento de la Gestión (Ley N° 19.553).
Dichos programas incorporaron indicadores y metas asociando su cumplimiento a un incentivo monetario
para los funcionarios. La exigencia en los compromisos de los indicadores propuestos íúe baja y de difícil
verificación. Los programas, que cubren a la mayoría de las instituciones públicas, fueron reformulados en el
año 2000 (ver recuadro N°5).
* Se exceptúan algunos Servicios en los que, debido a que su misión no comprende la ejecución directa o a
través de terceros de productos (bienes o servicios) a usuarios resulta más difícil evaluar su desempeño a
través de indicadores.
períodos anteriores, productos similares o una meta o compromiso, permite evaluar
desempeño.
Los indicadores de desempeño incorporados en el presupuesto incluyen una meta o
compromiso, así el resultado de los indicadores permite inferir una medida del logro de las
metas propuestas. Estas metas pueden estar directamente relacionadas con alguno de los
productos (bienes o servicios) que ofrece la institución, o tener un carácter más amplio, que
englobe todo su quehacer.
Los indicadores de desempeño deben cumplir algunos requisitos básicos para una correcta
deñnición, entre los cuales destacan la pertinencia, la independencia de factores externos, la
comparabilidad, requerir de información a costos razonables, ser confiables, simples y
comprehensivos y constituir información de carácter pública.
Los indicadores deben cubrir los aspectos más significativos de la gestión, privilegiando los
principales objetivos de la organización, pero su número no puede exceder la capacidad de
análisis de quienes los van a usar.
La continuidad de esta línea de trabajo, entendiéndola como un proceso, permitirá en el
tiempo, contar con más y mejores indicadores, lo que crecientemente enriquecerá el
compromiso y evaluación de desempeño de las instituciones, contribuyendo a la
transparencia y a una mejor calidad del gasto.
1.2 Focos de los Indicadores de Desempeño y Elementos Metodológicos
1.2.1 Dimensiones o Focos del desempeño
Las dimensiones o focos de la gestión de una institución que son factibles y relevantes de
medir a través de un indicador son su eficacia, eficiencia, economía y calidad del servicio.
A continuación se describen cada uno de estos conceptos:
a) Eficacia. Se refiere al grado de cumplimiento de los objetivos planteados, es decir, en
qué medida el área, o la institución como un todo, está cumpliendo con sus objetivos, sin
considerar necesariamente los recursos asignados para ello. Es posible obtener medidas de
eficacia, en tanto exista la claridad respecto de los objetivos de la institución.
b) Eficiencia. Describe la relación entre dos magnitudes: la producción física de un
producto (bien o servicio) y los insumos o recursos que se utilizaron para alcanzar ese nivel
de producción. En otros términos, se refiere a la ejecución de las acciones, beneficios o
prestaciones del servicio utilizando el mínimo de recursos posibles.
En el ámbito de los servicios públicos existen muchas aproximaciones a este concepto. En
general, se pueden obtener mediciones de productividad física relacionando el nivel de
actividad, expresado como número o cantidad de acciones, beneficios o prestaciones
otorgadas, con el nivel de recursos utilizados (gasto en bienes y servicios, dotación de
personal, etc.).
Otro tipo de indicadores de eficiencia es el que relaciona volúmenes de bienes y/o servicios
o recursos involucrados en su producción, con los gastos administrativos, gastos totales
incurridos por la institución.
c) Economía. Este concepto se relaciona con la capacidad de una institución para generar y
movilizar adecuadamente los recursos financieros en pos de su misión institucional.
En el marco de la misión institucional, la administración de recursos exige siempre el
máximo de disciplina y cuidado en el manejo de la caja, del presupuesto, de la preservación
del patrimonio y de la capacidad de generar ingresos.
Algunos indicadores de economía de una institución pueden ser su capacidad de
autofinanciamiento, la eficacia en la ejecución de su presupuesto o su nivel de recuperación
de préstamos.
d) Calidad del Servicio. La calidad del servicio es una dimensión específica del concepto de
eficacia que se refiere a la capacidad de la institución para responder en forma rápida y
directa a las necesidades de sus clientes, usuarios o beneficiarios. Son atributos de los
productos (bienes o servicios) entregados, tales como: oportunidad, accesibilidad, precisión
y continuidad en la entrega del servicio, comodidad y cortesía en la atención.
Algunas relaciones que reflejan este concepto son, por ejemplo, número de reclamos sobre
el total de casos atendidos, tiempo de tramitación de beneficios, tiempo de espera en
oficinas de atención de público o velocidad de respuesta ante cartas, llamadas o reclamos
por parte de los usuarios.
Ejemplos de indicadores para cada dimensión descrita se presentan en el siguiente
recuadro.
Recuadro N°1
Ejemplos de Indicadores de Desempeño por Dimensión
A. EFICACIA
1. Porcentaje de cambio en el ingreso predial por agricultor-PRODECOP IV Región con respecto
a un año base (Instituto de Desarrollo Agropecuario)
2. Cobertura de vacunación anti-influenza población de adultos mayores de 65 años.
(Subsecretaría de Salud)
3. Promedio de niños(as) vigentes“ en los centros de internado en programas de protección.
(Servicio Nacional de Menores)
4. Tasa de egreso de enseñanza media de alumnos beneficiarios del programa residencia familiar
estudiantil. (Junta Nacional de Auxilio Escolar y Becas)
B. EFICIENCIA
1. Promedio anual de solicitudes en el área de Marcas y Patentes resueltas por funcionario.
(Subsecretaria de Economía)
2. Tasa de variación en U.F. del consumo básico por interno. (Gendarmería de Chile)
3. Promedio mensual de visitas inspectivas por fiscalizador. (Subsecretaría de Transportes)
4. Promedio de Fiscalizaciones por Fiscalizador (Superintendencia de Instituciones de Salud
Previsional)
C. ECONOMIA
1. Porcentaje de Ingresos por ventas y concesiones en relación al gasto tottd. (Bienes Nacionales)
2. Porcentaje de ingresos propios generados. (Instituto Nacional de Estadística)
3. Porcentaje de recursos aportados por terceros (Comisión Nacional del Medio Ambiente)
4. Porcentaje de Cobranza (Comisión Chilena de Energía Nuclear, CCHEN)
D. CALIDAD DEL SERVICIO
1. Porcentaje de usuarios que evalúan con nota superior o igual a 5,5 la calidad del programa de
alimentación escolar. (Junta Nacional de Auxilio Escolar y Becas)
2. Tiempo promedio de tramitación de solicitudes de extracción. (Servicio Nacional de Pesca)
3. Tiempo promedio de entrega de viviendas (Servicio de Vivienda y Urbanización)
4. Tiempo promedio de solicitudes de bonificación (Corporación Nacional Forestal, CONAF)
^ El Ingreso Predial del agricultor lo constituye la producción total por el precio de venta. A su vez la
producción total está constituida por la producción vegetal (ñútales, hortalizas, forraje, etc.), producción
animal (cabras, vacunos, etc.) y otros productos (leche, queso, lana, ñutos secos, conservas, etc.).
“ Este indicador considera los niños vigentes en los centros internados en programas de rehabilitación. Para
este indicador la disminución promedio de niños (as) en cada internado, significa una mejoría en la atención
personalizada.
(i) Temporalidad. La identificación de los indicadores de desempeño deben considerar el
momento en que los diferentes resultados deberían ocurrir, y por tanto comenzar a medirse,
dependiendo de la naturaleza de los objetivos (procesos/productos/resultados).
Esto es particularmente importante en el caso de productos (bienes o servicios) cuyos
resultados son de mediano y largo plazo en relación a los años de su implementación, y por
tanto, si bien es posible identificar indicadores éstos no podrán ser medidos en lo
inmediato. No obstante, su identificación orientará la definición de los procesos y
desarrollos necesarios para obtener la información para las mediciones, cuando sea
técnicamente recomendable realizarlas.
(ii) Fuentes de información. Una vez identificado el ámbito en el que se debe elaborar
indicadores es necesario también tener presente cual debería ser la forma de obtención de la
información para efectuar las mediciones. En muchas oportunidades la información
requerida para las mediciones constituye información que, razonablemente, debe formar
parte de los procesos regulares de gestión de los programas o iniciativas, y por tanto
obtenerse a través de instrumentos de recolección de información que formen parte de las
actividades del programa, ya sea a nivel censal o muestral, recogidos como estadísticas del
programa, a través de encuestas, pautas de observación, etc., dependiendo del aspecto a
medir. En estos casos las fuentes de obtención de información son identificables, aunque no
estén disponibles, y por tanto deben ser diseñadas o rediseñadas con el objeto de obtener las
mediciones. Asimismo, las mediciones pueden tener una mayor frecuencia (período de
medición anual, semestral, trimestral, etc.).
En otras oportunidades el ámbito de la medición es más complejo, requiriéndose por lo
tanto de procesos también complejos y costosos de recolección y procesamiento de la
información a través de la aplicación de metodologías específicas, para lo cual deben
efectuarse estudios o evaluaciones. Si este es el caso quizás las mediciones no podrán
obtenerse a través de procesos regulares de obtención de información, afectando también la
periodicidad de medición de los indicadores. En estos casos es altamente recomendable
identificar el o los momentos más oportunos para efectuar las mediciones, atendiendo a lo
señalado anteriormente en el punto de temporalidad.
Finalmente, en situaciones quizás excepcionales, pudiera ocurrir que no exista una
metodología que mida razonablemente los efectos de un programa o componente, o bien
ésta sea lo suficientemente costosa de manera que no sea recomendable su utilización en
comparación con el monto del programa y/o los vacíos de información que pretende llenar
(los beneficios de obtenerla).
Teniendo en consideración los elementos anteriores, una propuesta de elaboración de
indicadores debe permitir disponer de indicadores factibles de medir, en momentos
adecuados y por tanto, de los beneficios esperados, y con una periodicidad que equilibre
adecuadamente las necesidades de información con los recursos (técnicos y financieros).
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1.2.3 Presentación de Indicadores en el Presupuesto
La presentación de los indicadores y sus metas anuales se efectúa identificando, para cada
indicador, el producto institucional (bien o servicio), la fórmula de cálculo, el valor efectivo
del indicador en años recién pasados, la asignación o asignaciones presupuestarias’ con que
se vincula y los medios de verificación como se muestra en el siguiente recuadro.
Recuadro N° 2
MINISTERIO PARTIDA
SERVICIO CAPTULO
PROGRAMA PROGRAMA
Producto Datos Efectivos Estimación Meta Programa
estratégico o Indicador
Fórmula de /Subtítulo
relevante al que se de Medios de
cálculo 1999 2000 2001 2002
ítem/
vincula (bien y/o Desempeño 2003 veritícación
Asignación
servicio)
E f ic a c i a
E f ic ie n c ia
C a lid a d
E c o n o m ía
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Presupuestos del Ministerio de Hacienda, como institución responsable de dicha iniciativa
legislativa.
Las instituciones participan del proceso de formulación de indicadores y metas de
desempeño directamente, puesto que la presentación de estos debe ser efectuada
conjuntamente con la presentación de su propuesta presupuestaria. Dicha presentación es
analizada en el Ministerio de Hacienda considerando dos aspectos fundamentales: las
exigencias y requisitos técnicos de la formulación de indicadores, y la consistencia de las
metas comprometidas y los recursos asignados. Las observaciones efectuadas son
trabajadas con las instituciones para su incorporación.
1.4 Seguimiento
En el período 1994-1997 el cumplimiento de las metas de desempeño comprometidas en
los indicadores fue informado al Ministerio de Hacienda por cada uno de los servicios en el
período de formulación del presupuesto del año siguiente, efectuándose un análisis de los
resultados. Los informes de cumplimiento en cada año fueron enviados al Congresos
Nacional.
A partir de los compromisos o metas fijadas para el año 2001, el cumplimiento se informa
en el Balance de Gestión Integral (ver Recuadro N°3) del año correspondiente, durante el
primer trimestre del siguiente año, efectuándose a continuación las reuniones técnicas que
corresponda para analizar los resultados. Los medios de verificación definidos son la base
de información en esta etapa. El informe completo de cumplimiento se presenta al
Congreso en la evaluación pre-presupuestaria (ver recuadro N°4) y junto con la
presentación de Proyecto de Ley de Presupuestos.
Recuadro N° 3
Balance de Gestión Integral (BGI)
Desde el año 1997 la Ley de Presupuestos ha establecido que los órganos y servicios públicos regidos por el
Titulo II de la Ley 18.575 (Gobierno Central), tendrán la obligación de proporcionar información acerca de
sus objetivos, metas y resultados de su gestión. Con este fin el decreto del Ministerio de Hacienda N° 47
(1999) y sus modificaciones creó los Balances de Gestión Integral (BGI) a través de los cuales se informa
de dichos resultados como cuenta pública al Congreso Nacional.
Los Balances son elaborados por los propios Servicios Públicos en el marco de las instrucciones que para
estos efectos define el Ministerio de Hacienda, a través de la Dirección de Presupuestos. Es esta última
institución la responsable de las definiciones generales para este proceso y de su envío al Congreso
Nacional.
En la elaboración de los BGI correspondiente al año 2000 se introdujeron una serie de modificaciones
orientadas a perfeccionar el diseño y contenidos del instrumento, de modo de garantizar una mejor
información de los resultados globales de gestión de las instituciones públicas.
Los principales aspectos que comprende este balance institucional son; i) Presentación de las definiciones
estratégicas y de los resultados más relevantes de la institución, ii) Identificación de la institución en
aspectos tales como; estructura organizacional, dotación, principales productos, iii) Resultados de la gestión
incluyendo informe de desempeño, de gestión financiera, de recursos humanos, entre otros aspectos.
Los BGI son enviados al Congreso Nacional a más tardar el 30 de Abril de cada año. Además, a partir del
afio 2001 la información que estos contienen es utilizada en el proceso de evaluación interna que realiza la
Dirección de Presupuestos, previo al proceso de formulación presupuestaria.
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1.5 Integración al Ciclo Presupuestario
La etapa de análisis y formulación de indicadores y metas es realizada considerando las
asignaciones de recursos que contempla el Proyecto de Ley de Presupuestos en cada caso.
Por otra parte, los resultados de los indicadores y por tanto el cumplimiento de las metas
constituye información para el próximo período presupuestario. Al igual que en la
experiencia de la etapa 1994-1998 esta información es analizada en el Ministerio de
Hacienda. A partir del año 2002, el cumplimiento de las metas de los indicadores
correspondiente al año anterior se analiza en la etapa de evaluación interna que comprende
el proceso presupuestario de esta institución (ver Recuadro N° 4), y posteriormente en las
Comisiones Técnicas (Ver Recuadro N° 5) que se llevan a efecto en el período de
formulación del presupuesto.
Recuadro N° 4
Proceso Presupuestario. Etapa de Evaluación Interna
A partir del año 2000, el proceso presupuestario en el Ministerio de Hacienda consolidó una etapa inicial
de evaluación interna de cada Servicio y Ministerio. En ella se analizan todos los antecedentes disponibles
en relación a la gestión financiera y de desempeño de las instituciones, análisis que sirve de base para las
definiciones de presupuestos exploratorios y marcos presupuestarios para la siguiente etapa de
Formulación del Proyecto de Ley de Presupuestos.
Recuadro N°5
Comisiones Técnicas Proceso Presupuestario.
Las Comisiones Técnicas son reuniones entre cada Servicio y la Dirección de Presupuestos del Mirñsterio
de Hacienda. Corresponden a una etapa importante del proceso presupuestario para la elaboración del
proyecto de ley de presupuestos del año siguiente. Consiste básicamente en que cada autoridad del
servicio o institución que formula presupuesto expone los lincamientos generales en que basa su
presentación de presupuesto para el año siguiente. A partir del año 2000, se incorporó en las Comisiones
Técnicas información evaluativa y de resultados de gestión. En ella se presentan todos los antecedentes
disponibles en relación a la evaluación de la gestión financiera y de desempeño de las instituciones
informada en la etapa de evaluación interna en el proceso pre- presupuestario.
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Figura N° 3
Integración al Ciclo Presupuestario
En relación a los resultados de los indicadores cabe tener presente que el objetivo de los
indicadores de desempeño en relación con la asignación de recursos no necesariamente
implica una relación mecánica, inmediata y directa de más o menos recursos dependiendo
del cumplimiento de su meta. En algunos casos de programas, productos (bienes o
servicios) con resultados insuficientes, con el fin de no peijudicar a los beneficiarios con
reducciones significativas del presupuesto, puede ser más recomendable fijar condiciones
que propicien o exijan un mejor desempeño, condiciones que pueden ser establecidas en la
propia Ley de Presupuestos o procesos vinculados a su preparación. De este modo, con
posterioridad, se podrá revisar la decisión en base al desempeño que muestren el o los
indicadores, según corresponda. En otros casos, áreas con buen desempeño pueden no
requerir de recursos adicionales si su oferta cubre adecuadamente las necesidades.
Atendiendo a las razones descritas, los indicadores y sus resultados deben ser utilizados con
prudencia, ya sea que estos constituyan flindamento o condicionantes de decisiones
financieras. Adicionalmente, los indicadores no siempre podrán dar cuenta en forma
integral del desempeño institucional, requiriéndose de otros antecedentes complementarios
para esto, lo que refuerza un uso prudente.
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1.6. Diseño Operativo
El diseño operativo comprende cuatro etapas las que se presentan en el Recuadro N° 6 y se
describen a continuación.
Recuadro N° 6
Diseño Operativo. Indicadores de Desempeño
(i). Propuesta de indicadores. A partir del año 2001, el proceso de trabajo se inicia con una
propuesta de indicadores de desempeño para un conjunto de instituciones por parte del
Ministerio de Hacienda*^. Esta propuesta recopila y selecciona indicadores de desempeño
provenientes de diferentes fuentes de información disponibles, tales como indicadores
incorporados en el presupuesto del año anterior, indicadores que provienen de los
programas evaluados (ver punto III) e informes de desempeño del Balance de Gestión
Integral.
En los años anteriores el proceso se inicio con las propuestas de las Instituciones. Para el proceso de
formulación del Presupuesto 2002 se envió una propuesta de indicadores al 64% de las instituciones, y en el
2003 se envió una propuesta de indicadores al 100% de las instituciones que formulan PMG (ver Recuadro
N°7).
15
La propuesta de indicadores se incorpora en los formularios para la preparación del
Proyecto de Ley de Presupuestos con el objeto que sirva para el trabajo en cada institución.
Consecuentemente puede ser modificada perfeccionándola y ampliándola. La propuesta de
cada institución debe ser presentada junto con su propuesta de presupuesto.
(ii). Formulación de indicadores. Una vez presentada al Ministerio de Hacienda esta es
revisada y, en un trabajo conjunto con la institución, se seleccionan y define la presentación
que se incorpora en la información que acompaña al Proyecto de Ley de Presupuestos.
iii) Envío de Indicadores de Desempeño al Congreso Nacional. Esta etapa corresponde al
envío formal de los indicadores de desempeño junto con el proyecto de ley de presupuestos
de cada servicio al Congreso. Esta etapa incluye el análisis de consistencia entre la meta
comprometida y el presupuesto asignado.
(iv) Seguimiento. Como se señalara, se efectúa sobre la base de lo informado en el Balance
de Gestión Integral correspondiente.
2. Balance de la Experiencia. Principales Avances
2.1 Sistematicidad de la Experiencia
En la experiencia correspondiente a la formulación del presupuesto 2001, no obstante que
los indicadores de desempeño no eran un concepto nuevo, las presentaciones iniciales
fueron insuficientes, concentrándose en indicadores de productos y procesos más que de
resultados. Esto requirió de una rigurosa revisión por parte del Ministerio de Hacienda, con
el objeto de corregir aspectos de formulación y de definición de metas en un trabajo
conjunto con las instituciones, de modo de cumplir con los requisitos técnicos de estas
mediciones.
Por su parte, la experiencia en la formulación del presupuesto 2002 mostró significativos
mejoramientos. Si bien aún no se dispone de un conjunto de indicadores para la totalidad de
los productos (bienes y/o servicios) claves de las instituciones, se ha avanzado en
comprometer mediciones y metas en importantes aspectos del desempeño, contando con un
número mayor de indicadores y de mejor calidad.
El proceso de formulación del presupuesto 2003, presenta significativos avances en
términos de definir en mejores términos indicadores provenientes de años anteriores e
incorpora nuevos indicadores en las distintas dimensiones y ámbitos de control, lo anterior
ha permitido aumentar la cobertura de indicadores cubriendo aspectos más amplios del
desempeño institucional contando con un mayor número de productos estratégicos medidos
a través de indicadores. Por otra parte, este proceso se desarrolló implementando una
plataforma computacional en línea vía Internet.
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2.2 Efectividad
2.2.1. Formulación 2001, 2002 y 2003
En estos tres últimos años se ha incrementado significativamente el número de indicadores
de desempeño e instituciones que formulan dicho instrumento, logrando más de 1000
indicadores para aproximadamente 100 instituciones. (Ver Cuadro N °l)
Cuadro N° 1
Número de Indicadores de Desempeño por año
Funciones 2001 2002 2003
A. Generales 53 82 215
B. Sociales 113 266 500
C. Económicas 109 189 324
Total Indicadores 275 537 1039
N° Instituciones 72 109 111
Nota: Clasificación de acuerdo a la Clasificación Funcional del Gasto, Estadísticas de las Finanzas
Públicas, Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda.
El presupuesto correspondiente al año 2001 incorporó indicadores de desempeño para un
total de 72 servicios públicos presentando 275 indicadores. Estos indicadores cubren
principalmente las funciones sociales y económicas y mayoritariamente miden el ámbito de
eficacia de productos( bienes o servicios) institucionales como muestra el cuadro N° 2. Su
cumplimiento fue evaluado el primer trimestre del año 2002.
Cuadro N° 2
Indicadores de Desempeño Año 2002. Ambitos o Focos de Evaluación
Funciones Eficacia Eficiencia Econontía Total Porcentaje (%)
A Funciones Generales 42 2 9 53 21,4%
B Funciones Sociales 72 14 27 113 41,0%
C Funciones Económicas 86 8 15 109 39,6%
TOTAL 200 24 51 275 100%
TOTAL % 72 % 9% 19% 100%
Nota: Clasificación de acuerdo a la Clasificación Funcional del Gasto, Estadísticas de las Finanzas
Públicas, Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda.
El presupuesto correspondiente al año 2002 incorporó 537 indicadores para 109 servicios
públicos, número significativamente mayor que en el año anterior. Un 56% de los
indicadores presentados corresponden al ámbito de la eficacia como se observa en Cuadro
17
N°2. En este último año los indicadores se vinculan con un 33% de los productos (bienes o
servicios) provistos por las instituciones
Cuadro N° 3
Indicadores de Desempeño Año 2002. Ámbitos o focos de Evaluación
Funciones Eficacia Eficiencia Economía Calidad Total Porcentaje
(%)
A Funciones Generales 51 7 8 16 82 15,3 %
B Funciones Sociales 133 33 38 62 266 49,5 %
C Funciones Económicas 115 13 21 40 189 35,2 %
TOTAL 299 53 67 118 537 100 %
TOTAL % 56% 10 % 12 % 22% 100%
Fuente: Clasificación de acuerdo a la Clasificación Funcional del Gasto, Estadísticas de las
Finanzas Públicas, Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda.
A diferencia del año 2001, en el proceso de formulación de indicadores 2002 se incluye
indicadores de la dimensión de calidad.
El presupuesto correspondiente al año 2003 incorpora 1039 indicadores para 111 Servicios
Públicos. Un 53 % de los indicadores presentados corresponden al ámbito de la eficacia y
un 48 % se vinculan con íunciones sociales como se observa en el cuadro siguiente.
Cuadro N° 4
Indicadores de Desempeño Año 2003. Ámbitos o Focos de Evaluación
Funciones Eficacia Eficiencia Economía Calidad Total Porcentaje
(%)
A Funciones Generales 122 31 43 19 215 21%
B Funciones Soeiales 291 68 45 96 500 48%
C Funciones Económicas 142 54 48 80 324 31%
TOTAL 555 153 136 195 1039 100%
Fuente: Clasificación de acuerdo a la Clasificación Funcional del Gasto, Estadísticas de las
Finanzas Públicas, Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda.
13
Esto significa que existe uno o más indicadores por producto estratégico definido. Para estos efectos se
entiende por productos estratégicos o relevantes (bienes o servicios), aquellos que materializan la razón de ser
de la misión institucional. Estos pueden corresponder a una definición agregada de las prestaciones o
programas que el servicio ofi'ece como respuestas para atender a las necesidades de sus clientes, beneficiarios
o usuarios. Los productos se deben generar bajo la responsabilidad de la institución, ya sea por producción
directa o por subcontratación.
18
2.2.2. Resultados 2001
Como se señaló anteriormente en el proceso de elaboración del presupuesto del año 2001
un total de 72 instituciones públicas comprometieron metas a través de indicadores de
desempeño, cumplimiento que fue evaluado en el primer trimestre del año 2002 .
Como muestra el cuadro N° 5, del total de 275 indicadores comprometidos se evalúo el
cumplimiento de 201 de ellos. Los restantes indicadores no fueron considerados debido a
reformulaciones técnicas efectuadas en el período para hacerlos más pertinentes, las que
fueron incorporadas en el proceso 2002, y a la transformación de los Institutos CORFO en
organismos autónomos, con lo que dejaron de formar parte del presupuesto del Gobierno
Central. De los 207 indicadores un 46 % corresponde a funciones sociales y un 33 % a
funciones económicas. Por otra parte se informó el 79% de los indicadores.
Cuadro N° 5
Indicadores de Desempeño Comprometidos Año 2001,
Dimensión o Foco de Evaluación
Número de Indicadores Porcentaje (%)
Comprometidos Informados Cumplidos
Funciones Informado No Informado Total Cumplidos Respecto Respecto
Total Informados
Generales 34 13 47'“ 27 72% 79%
Sociales 75 15 90'’ 62 83% 83%
Económicas 54 16 70'6 41 77% 76%
Total 163 44 207 130 79% 80%
Como se aprecia en el Cuadro N°5, del total de metas informadas y evaluadas un 80% de
ellas se cumplieron satisfactoriamente en el rango de 95 a 100% y sólo un 10% presentó un
cumplimiento inferior a 80%.
14 6 indicadores fueron eliminados debido a que se mejoró la medición del producto para el 2002 con lo cual
se completa un total de 53 indicadores comprometidos en el afio 2001.
15 23 indicadores fueron reformulados e incorporados en los indicadores presentados en el proyecto de ley de
presupuesto 2002. Con lo anterior se completa un total de 113 indicadores comprometidos en el año 2001.
16 39 indicadores fueron eliminados debido a que las instituciones que los comprometieron pasaron a
empresas públicas (15) y no forman parte del presupuesto del Gobierno Central y a mejoras técnicas en la
medición de los indicadores. Con dicha cifra se completa un total de 109 indicadores comprometidos en el
2001.
19
Cuadro N° 6
Grado de Funciones Funciones Funciones Total Porcentaje
Cumplimiento Económicas Generales Sociales
95% - 100% 41 27 62 130 80%
90% - 94% 3 2 5 10 6%
89% - 80% 1 2 3 6 4%
< 80% 9 3 5 17 10%
Total 54 34 75 163 100%
Porcentaje 33% 21% 46% 100%
La evaluación de estas metas se acompañó de antecedentes con relación a los resultados
alcanzados. En un número no menor de casos éstos muestran que, no obstante haber
presentado avances importantes, el no cumplimiento de la meta se debió a que éstas se
encontraban sobrestimadas por problemas de información. En otros casos el
incumplimiento fue el resultado de reasignaciones internas de recursos derivadas de
cambios de prioridades o factores externos.
Tanto los resultados como los antecedentes fueron analizados en la DIERES, y formaron
parte de la información que fue utilizada en la preparación del proyecto de ley de
presupuestos para 2003.
2.3 Desarrollo Institucional
La experiencia de estos tres últimos años ha creado espacios de trabajo con los
profesionales de las instituciones, lo que junto con los indicadores ya definidos constituyen
elementos básicos para trabajos futuros. De igual modo, el proceso en las instituciones ha
generado articulaciones entre las unidades de gestión y de finanzas en un número
importante de ellas, práctica que también es un requisito necesario para mejorar la gestión
interna y fortalecer sus procesos de análisis y elaboración de propuestas presupuestarias.
2.4 Calidad
2.4.1 Consolidación Metodológica
En estos tres últimos años se ha perfeccionado los formatos de presentación de indicadores
y los documentos técnicos que orientan su elaboración, lo que ha permitido ir consolidando
la metodología. Cabe señalar que con el objeto de homologar criterios técnicos básicos, ésta
ha pasado a formar parte de la Evaluación de Programas Gubernamentales (ver punto III),
ha sido incorporada en el formato estándar de presentación de iniciativas al Fondo
Concursable (ver punto V), y forman parte también de los antecedentes técnicos para el
desarrollo del sistema de Planificación y Control de Gestión de los Programas de
Mejoramiento de Gestión (ver recuadro N° 7) que dirige el Ministerio de Hacienda.
20
Recuadro N° 5
Programa de Mejoramieoto de Gestión (PMG)^’
En el año 1998, con la implementación de la Ley 19.553, se inició el desarrollo de los Programas de
Mejoramiento de la Gestión (PMG) en los Servicios Públicos, asociando el cumplimiento de objetivos de
gestión a un incentivo de carácter monetario para todos los funcionarios que se desempeñan en ellos.
En al año 2000 se consideró necesario perfeccionar la elaboración y aplicación de este mstrumento con el
objeto de contribuir, a partir del año 2001, al desarrollo de áreas estratégicas para la gestión pública. A partir
de ese año la elaboración de los PMG por parte de los servicios se enmarca en un conjunto de áreas de
mejoramiento de la gestión comunes para la mayoria de las instituciones del Sector Público, las que
constituyen el Programa Marco.
El Programa Marco de los PMG 2001 comprende etapas de desanollo o estados de avance posibles de los
sistemas de gestión vinculados a las áreas de mejoramiento. Cada etapa de desarrollo es definida
especificando claramente sus contenidos y exigencias, constituyendo un objetivo de gestión posible de
comprometer en un programa anual. De este modo, con el cumplimiento de la etapa final el sistema debe
alcanzar su completo desarrollo según características y requisitos básicos.
Las áreas de gestión establecidas son: Recursos Humanos, Atención de Usuarios, Planificación / Control de
Gestión, Auditoria Interna, Desconcentración, Administración Financiera. Asociado a estas áreas se definen
11 sistemas de gestión. El Programa Marco de los PMG 2002 incorpora además el área Enfoque de Genero.
La formulación de los PMG correspondientes al año 2003 elimina el sistema Compromisos de
Desconcentración e incluye dos nuevas etapas para cuatro de los sistemas existentes, las que se agregan a las
etapas ya definidas para ellos.
Las modificaciones que se introducen corresponden a los sistemas Oficinas de Información, Reclamos y
Sugerencias (OIRS), Simplificación de Trámites, Planificación/Control de Gestión y Sistema de Compras y
Contrataciones.
En el primer caso, el objetivo central es mejorar el estándar de las OIRS, impulsando además un desarrollo
institucional más integral y homogéneo de ellas. En el sistema de Simplificación de Trámites se agrega la
tipificación correspondiente a la simplificación de trámites inter-servicios. En el sistema de
Planificación/Control de Gestión las nuevas etapas tienen por objeto reforzar el cumplimiento de metas a
través de los indicadores de desempeño que forman parte del sistema.
El cumplimiento de estas metas permitirá disponer de mejor información para la toma de decisiones y
cuenta pública de sus resultados.
Finalmente, el Sistema de Compras y Contrataciones experimenta importantes cambios derivados de la
nueva etapa que inicia, específicamente del nuevo marco legal en que operará el sistema.
Los cambios que se incorporan han sido propuestos y trabajados técnicamente con las instituciones
responsables de ellos y que forman parte de la Red de Expertos del PMG. Con posterioridad han sido
aprobados por el Comité Interministerial.
21
facilitando además la comprensión del objetivo de las mediciones. Todo lo anterior debería
ir generando una mayor sinergia para su elaboración y uso como herramienta de gestión.
Durante el año 2002 se ha realizado un esfuerzo significativo en apoyo hacia los servicios
en sus definiciones estratégicas y la formulación de indicadores de desempeño. En este
contexto, se efectuó un seminario de Planificación/Control de Gestión, se realizaron
videoconferencias con todas las regiones del país, talleres a nivel de ministerios y reuniones
especiales con servicios públicos.
2.5 Retroalimentación en la Toma de Decisiones
2.5.1 Calidad de los Indicadores
Para el proceso 2003, los servicios públicos han presentado un número mayor de
indicadores y de mejor calidad, en particular más pertinentes a los ámbitos institucionales y
niveles de objetivos, lo que representa un claro avance para su uso en la toma de decisiones,
(ver ejemplo en el recuadro N°8)
Recuadro N° 8
Ejemplos de Indicadores de Desempeño por Resultado
A. EFICACIA
a. Porcentaje de egreso favorable de niños y niñas egresados de programas proteccionales
(Servicio Nacional de Menores, SENAME)
b. Tasa anual de variación de reclusos con contrato de trabajo (Gendarmería de Chile)
B. EFICIENCIA
a. Promedio de controversias resueltas por abogado (Superintendencia de ISAPRES)
b. Promedio de Inspecciones a faenas mineras por físcalizador (Servicio Nacional de Geología
y Minería, SERNAGEOMIN)
C. ECONOMÍA
a. Porcentaje de créditos de corto plazo recuperados (Instituto de Desarrollo Agropecuario,
INDAP)
b. Porcentaje de cuentas por cobrar con relación a ventas (Central de Abastecimientos,
CENABAST)
D. CALIDAD
a. Porcentaje de declaraciones y pagos vía Internet y planilla electrónica (Instituto de
Normalización Provisional, INP)
b. Tiempo promedio de tramitación de solicitudes de extracción (Semapesca)
En el proceso 2003 un 26% de los indicadores mide resultados intermedios o finales, tal
como se observa en el Cuadro N°7. Lo anterior se explica debido a la necesidad de contar
con indicadores en el ámbito de Proceso vinculado principalmente a la dimensión de
Economía (Administración de Recursos Financieros) y de Producción. Se agrega a lo
anterior el hecho de que la frecuencia de medición de un número no menor de indicadores
22
d e r e s u lta d o d e fin id o s e n el a ñ o 2 0 0 2 , e x c e d e a u n a ñ o y p o r lo ta n to n o fu e ro n
c o m p r o m e tid a s m e ta s p a r a e l a ñ o 2 0 0 3 .
C u ad ro N° 7
I n d i c a d o r e s d e D e s e m p e ñ o A ñ o 2 0 0 3 , Á m b ito s d e C o n t r o l
E n el p r e s u p u e s to d e l a ñ o 2 0 0 1 , a p e s a r d e la d is c o n tin u id a d d e e s ta lín e a d e tr a b a jo , el
n ú m e r o d e in s titu c io n e s q u e p a rtic ip a r o n e n la e la b o r a c ió n d e in d ic a d o re s fu e m a y o r q u e e n
to d o s lo s a ñ o s a n te r io r e s , p e rm itie n d o d is p o n e r d e u n c o n ju n to s ig n if ic a tiv o d e m e ta s d e
d e s e m p e ñ o c o m p a tib le s c o n lo s r e c u rs o s a s ig n a d o s . L a in f o r m a c ió n d e l c u m p lim ie n to d e
d ic h a s m e ta s h a n s id o u tiliz a d a e n el p r o c e s o p r e - p r e s u p u e s ta r io , e ta p a d e e v a lu a c ió n
in te rn a .
A d ic io n a lm e n te , la e x p e r ie n c ia d e e s to s tre s ú ltim o s a ñ o s h a c r e a d o e s p a c io s d e tr a b a jo c o n
lo s p r o f e s io n a le s d e la s in s titu c io n e s , lo q u e j u n t o c o n lo s in d ic a d o re s y a d e fin id o s
c o n s titu y e n e le m e n to s b á s ic o s p a r a tr a b a jo s f u tu r o s . D e ig u a l m o d o el p r o c e s o e n las
23
in s titu c io n e s h a g e n e r a d o a r tic u la c io n e s e n tre la s u n id a d e s d e g e s tió n y d e f in a n z a s e n u n
n ú m e r o im p o rta n te d e e lla s , p r á c tic a q u e ta m b ié n e s u n r e q u is ito n e c e s a r io p a r a m e jo r a r la
g e s tió n in te m a y f o r ta le c e r s u s p r o c e s o s d e a n á lis is y e la b o r a c ió n d e p ro p u e s ta s
p r e s u p u e s ta r ia s .
A s im is m o , e n el a ñ o 2 0 0 2 s e h a p ro fu n d iz a d o e l a p o y o té c n ic o a lo s s e r v ic io s a tr a v é s d e u n
tr a b a jo m e to d o ló g ic o d e c o n s tm c c ió n d e in d ic a d o re s p e r s o n a liz a d o y , u n a n á lis is d e s u s
in d ic a d o re s v in c u la d o a la d is c u s ió n d e la f o r m u la c ió n d e l p r e s u p u e s to d e l a ñ o s ig u ie n te .
C o n el o b je to d e s im p lif ic a r lo s p ro c e s o s y fa c ilita r el in te rc a m b io d e in f o r m a c ió n c o n lo s
s e r v ic io s d e s d e c u a lq u ie r p u n to d e l te r r ito r io s e d e s a r r o lló u n a h e r r a m ie n ta in f o r m á tic a q u e
p e r m itió q u e e l p r o c e s o d e f o r m u la c ió n d e in d ic a d o re s y d e fin ic io n e s e s tr a té g ic a s ; m is ió n ,
o b je tiv o s , p r o d u c to s y c lie n te s p a r a el a ñ o 2 0 0 3 s e h a y a re a liz a d o c o m p le ta m e n te a tra v é s
d e l s itio -w eb d e la D IP R E S . E l a c c e s o a la in f o r m a c ió n e s a tr a v é s d e a u to riz a c io n e s
e le c tr ó n ic a s ( p a s w o r d ) lo q u e h a p e rm itid o u n a d e c u a d o n iv e l d e s e g u r id a d . U n a v e z
a p r o b a d o e l p r o y e c to d e le y d e p r e s u p u e s to s p a r a e l a ñ o s ig u ie n te la in f o r m a c ió n es
in c o r p o r a d a e n la p á g in a w e b d e la D IP R E S .
2 .5 .3 S e g u im ie n to
L a e x p e r ie n c ia d e l p e río d o 1 9 9 4 -1 9 9 8 s e b a s ó e n la a u to e x ig e n c ia y h o n e s tid a d d e lo s
s e r v ic io s p ú b lic o s , q u e d a n d o m á rg e n e s p a ra la m a n ip u la c ió n d e la in f o r m a c ió n o
e x p lic a c io n e s d e l n o c u m p lim ie n to a d u c ie n d o a e le m e n to s té c n ic o s d e d if íc il v e rific a c ió n .
N o o b s ta n te e s to , u n n ú m e r o s ig n if ic a tiv o s d e s e r v ic io s in f o r m a r o n d e m e ta s n o c u m p lid a s .
P a r a e l p r o c e s o d e s e g u im ie n to d e lo s in d ic a d o re s 2 0 0 1 , 2 0 0 2 y 2 0 0 3 s e h a n id e n tific a d o
lo s m e d io s d e v e rif ic a c ió n c o n q u e s e c o n s ta ta r á e l g ra d o d e c u m p lim ie n to d e la s m e ta s
c o m p r o m e tid a s , a v a n z a n d o h a c ia u n p r o c e s o d e s e g u im ie n to m á s rig u ro s o .
3 . A s p e c to s P e n d i e n t e s y S o lu c io n e s
L a e x p e r ie n c ia d e e s to s a ñ o s m u e s tr a q u e a ú n s u b s is te n p r o b le m a s d e im p la n ta c ió n y
u tiliz a c ió n d e la in f o r m a c ió n n o r e s u e lto s c o m p le ta m e n te . C o n e l o b je to d e s u p e r a r e s ta s
d if ic u lta d e s , s e c o n tin u a r á r e f o r z a n d o a c tiv id a d e s y p r o c e d im ie n to s y a in ic ia d o s c o n e s te
fin , p e ro q u e d e b id o a s u a ú n c o rto p e río d o d e im p le m e n ta c ió n n o a lc a n z a n s u to ta l
c o n s o lid a c ió n y e f e c to s e s p e ra d o s .
3 .1 . F o r m u l a c i ó n , D i s p o n i b i l i d a d d e I n f o r m a c i ó n e I n t e r n a l i z a c i ó n e n l a s I n s titu c io n e s
N o o b s ta n te el a u m e n to d e l n ú m e r o d e in d ic a d o re s p r e s e n ta d o s e n e l P r o y e c to d e L e y d e
P r e s u p u e s to s c o rr e s p o n d ie n te s a l a ñ o 2 0 0 3 , a ú n s e r e q u ie r e u n e s f u e r z o p o r m e d ir m e jo r lo s
r e s u lta d o s d e lo s p r o d u c to s y s e rv ic io s c e n tra le s o c la v e s p a r a e l c u m p lim ie n to d e lo s
r e s p e c tiv o s o b je tiv o s e s tr a té g ic o s . L o a n te r io r r e q u ie r e s u p e r a r p r o b le m a s r e la tiv o s a la
f o r m u la c ió n d e in d ic a d o re s , d is p o n ib ilid a d d e in f o r m a c ió n p a r a s u m e d ic ió n e
in te r n a liz a c ió n e n la s in s titu c io n e s .
24
E n r e la c ió n a la fo r m u la c ió n y m e d ic ió n e s n e c e s a r io s e g u ir a v a n z a n d o e n la g e n e r a c ió n d e
r e g is tr o s d e in f o r m a c ió n a d e c u a d o s y p r á c tic a e n la e la b o r a c ió n d e in d ic a d o re s . P o r o tra
p a rte , a ú n c u a n d o s e h a in ic ia d o la s o c ia liz a c ió n e in te m a liz a c ió n d e lo s in d ic a d o re s d e
d e s e m p e ñ o c o m o in s tr u m e n to d e g e s tió n a l in te r io r d e la s in s titu c io n e s , e n m u c h o s c a s o s
e s to s s o n e la b o r a d o s p o r u n g r u p o r e d u c id o d e p r o f e s io n a le s , n o s o c ia liz á n d o s e
d e b id a m e n te e n to d o s a q u e llo s f u n c io n a r io s d e lo s c u a le s d e p e n d e s u r e s u lta d o n i
u tiliz á n d o s e e n el a n á lis is , e v a lu a c ió n in s titu c io n a l y to m a d e d e c is io n e s .
P a r a a v a n z a r e n la s o lu c ió n d e e s ta s in s u f ic ie n c ia s e s p r im o r d ia l la e s ta b ilid a d d e e s ta lín e a
d e tr a b a jo , d á n d o le c o n tin u id a d y r e f o r z a n d o la c o n s o lid a c ió n d e s u s p r o c e s o s . A l re s p e c to ,
e l m é to d o d e tr a b a jo in s ta la d o , m á s c e rc a n o c o n c a d a in s titu c ió n , s e d e b e c o n tin u a r
p r o f u n d iz a n d o a tr a v é s d e la s s ig u ie n te s tr e s lín e a s d e a c c ió n :
A s is te n c ia T é c n ic a . L a a s is te n c ia té c n ic a q u e e n m a te r ia d e e la b o r a c ió n d e in d ic a d o re s
s e e f e c tú a c o n m o tiv o d e la s p r e s e n ta c io n e s e n el p r o c e s o p r e s u p u e s ta r io d e la
E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s G u b e r n a m e n ta le s y d e l F o n d o C o n c u rs a d le , p o r p a rte d e la
D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a y d e l M in is te r io d e P la n ific a c ió n
y C o o p e r a c ió n ( v e r p u n to I V ), y c o n m o tiv o d e la p r e s e n ta c ió n d e in d ic a d o re s e n la
f o r m u la c ió n d e l p re s u p u e s to .
S is te m a tiz a c ió n d e la in f o r m a c ió n . L a g e n e r a c ió n d e in f o r m a c ió n y p o s te r io r
s e g u im ie n to d e la s m e ta s e s ta b le c id a s r e q u ie r e d e u n e s f u e r z o im p o rta n te d e
s is te m a tiz a c ió n , ta n to al in te r io r d e la in s titu c ió n c o m o e n la D ir e c c ió n d e P re s u p u e s to s ,
e n c a r g a d a d e la a d m in is tr a c ió n d e l p ro c e s o a n iv e l c e n tr a l. A p a r tir d e l p ro c e s o d e
f o r m u la c ió n p r e s u p u e s ta r ia d e l a ñ o 2 0 0 3 s e h a e s ta b le c id o e n e s ta D ir e c c ió n u n s is te m a
q u e e m p le a b a s e s d e d a to s q u e p e r m ite n in te ra c tu a r e n lín e a c o n lo s s e r v ic io s , a l in te rio r
d e s u s itio w e b .
25
R e c u a d ro N ° 9
P r o g r a m a d e M e j o r a m i e n t o d e G e s tió n ( P M G ) , S is te m a d e P la n i f í c a c i ó n / C o n t r o l d e
G e s tió n '*
El sistema de Planificación y Control de Gestión incorporado en el Programa Marco del Programa de
Mejoramiento de la Gestión, tiene por objeto que los servicios diseñen e implementen un Sistema de
Información para la Gestión (SIG) que permita la construcción de indicadores de desempeño para apoyar la
toma de decisiones.
El sistema se desarrolla en seis etapas. La primera establece las definiciones estratégicas, esto es; misión,
objetivos estratégicos, productos, clientes. En la segunda, se diseña el sistema de información para la
gestión, el que incluye entre otros, centros de responsabilidad e indicadores de desempeño por producto. En
la tercera etapa se implementa el SIG y se introducen las mejoras correspondientes. En la cuarta etapa, el
servicio presenta los indicadores de desempeño de sus principales productos en la formulación del proceso
presupuestario de cada año. En la quinta etapa el servicio establece prioridades y ponderaciones de los
indicadores de desempeño que se incorporan en la formulación del Presupuesto señalada en la etapa 4 y
finalmente en la etapa seis, se compromete a alcanzar un porcentaje mínimo de cumplimiento de los
indicadores priorizados y ponderados en la etapa anterior.
3 .2 . S e g u im ie n to
C o n s id e r a n d o la c ru c ia l im p o rta n c ia d e l s e g u im ie n to , a d e m á s d e la id e n tific a c ió n d e lo s
m e d io s d e v e r if ic a c ió n y d e e s ta b le c e r e l p ro c e d im ie n to a tr a v é s d e l c u a l s e d e b e p r e s e n ta r
e l c u m p lim ie n to d e la s m e ta s c o m p r o m e tid a s , s e e s tá e s tu d ia n d o d e le g a r la re a liz a c ió n d e
a u d ito r ia s a la s b a s e s d e d a to s , a l m e n o s d e u n m o d o a le a to rio , e n la a u d ito r ia in te rn a d e lo s
S e r v ic io s e n e l m a r c o d e la s a c tiv id a d e s d e l C o n s e jo d e A u d ito r ia I n te r n a G e n e r a l d e
G o b ie rn o '^ .
3 .3 I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
H a b ié n d o s e r e to m a d o la in c o rp o r a c ió n d e in d ic a d o re s y m e ta s d e d e s e m p e ñ o e n el
p r e s u p u e s to , e l c u m p lim ie n to d e la s m e ta s c o m p r o m e tid a s c o n s titu y e in f o r m a c ió n a s e r
u tiliz a d a e n la s d if e r e n te s e ta p a s d e l c ic lo p r e s u p u e s ta rio . E n e f e c to , c o m o s e m e n c io n a r a ,
d ic h o c ic lo c u e n ta c o n u n a e ta p a in te rn a d e e v a lu a c ió n d e c a d a S e r v ic io d o n d e s e a n a liz a n
to d o s lo s a n te c e d e n te s d is p o n ib le s e n r e la c ió n a la g e s tió n f in a n c ie r a y d e d e s e m p e ñ o d e
c a d a u n o d e e llo s .
A p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 2 s e in c o rp o r a r o n lo s re s u lta d o s d e lo s in d ic a d o re s c o rr e s p o n d ie n te s , e n
e s te c a s o d e l a ñ o 2 0 0 1 , e n la e ta p a d e e v a lu a c ió n in te rn a s e ñ a la d a e n e l p u n to a n te rio r, c o n
a n te r io r id a d a la in ic ia c ió n d e l p ro c e s o d e f o r m u la c ió n d e l P r e s u p u e s to d e l a ñ o 2 0 0 3 . E s to
h a p e r m itid o q u e lo s r e s p o n s a b le s d e la a s ig n a c ió n d e lo s r e c u rs o s c u e n te n c o n m a y o r e s
a n te c e d e n te s p a r a la to m a d e d e c is io n e s y a la v e z , h a p e r m itid o g e n e r a r u n p r o c e s o d e
r e tr o a lim e n ta c ió n c o n la s in s titu c io n e s , la s q u e fu e r o n in v ita d a s a a n a liz a r e l r e s u lta d o d e
d ic h a e v a lu a c ió n d e la D ir e c c ió n d e P re s u p u e s to s . N o o b s ta n te e s te p r im e r p a s o , s e r e q u ie r e
e l f o r ta le c im ie n to d e e s ta in s ta n c ia , lo q u e s e e s p e r a lo g r a r e n e l m e d ia n o p la z o .
* Ver “Programa de Mejoramiento de la Gestión, Año 2001”. Documento Técnico en página web
httD://www.dipres.cl en la sección Control de Gestión, Publicaciones.
El Consejo de Auditoria Interna General de Gobierno está radicado en el Ministerio Secretaría General de
la Presidencia.
26
in. E v a l u a c i ó n d e P r o g r a m a s
1. P u e s t a e n M a r c h a y D e s a r r o l l o
1 .1 . O b j e t i v o s y R e q u is ito s
C o n e l o b je to d e d is p o n e r d e in f o r m a c ió n q u e a p o y e la g e s tió n d e lo s p r o g r a m a s p ú b lic o s y
el a n á lis is d e r e s u lta d o s e n e l p ro c e s o d e a s ig n a c ió n d e re c u rs o s , a p a r tir d e l a ñ o 1 9 9 7 el
G o b ie r n o d e C h ile in c o rp o r ó la e v a lu a c ió n e x -p o s t d e p r o g r a m a s p ú b lic o s . I n ic ia lm e n te a
tra v é s d e la lín e a d e n o m in a d a E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s G u b e r n a m e n ta le s (E P G ) , y c o n
p o s te r io r id a d in c o rp o r a n d o E v a lu a c io n e s d e I m p a c to . A m b a s lín e a s s e in ic ia r o n y h a n
f o r m a d o p a rte d e u n P r o to c o lo d e A c u e r d o f ir m a d o e n tr e e l C o n g r e s o N a c io n a l y el
M in is te r io d e H a c ie n d a c o n m o tiv o d e la a p r o b a c ió n d e la L e y d e P r e s u p u e s to s d e c a d a
a ñ o , d e já n d o s e la r e s p o n s a b ilid a d p o r s u e je c u c ió n e n e s ta ú ltim a in s titu c ió n .
C o n s id e r a n d o q u e , e n g e n e ra l, la m e to d o lo g ía d e m a r c o ló g ic o u tiliz a d a e n la lín e a E P G es
a p lic a d a h a c ie n d o u s o d e la in f o r m a c ió n d is p o n ib le p o r e l p r o g r a m a y e n u n p e río d o d e
tie m p o r e la tiv a m e n te c o rto “ , a lg u n o s ju ic io s e v a lu a tiv o s s o b re r e s u lta d o s f in a le s d e lo s
p r o g r a m a s e n lo s b e n e f ic ia r io s m u c h a s v e c e s s o n n o c o n c lu s iv o s . A te n d ie n d o a lo a n te rio r,
a p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 1 s e in c o rp o r ó la lín e a d e tr a b a jo c o n s is te n te e n E v a lu a c io n e s d e
I m p a c to d e p r o g r a m a s p ú b lic o s e n la s q u e s e u tiliz a n in s tr u m e n to s y m e to d o lo g ía s
r ig u r o s a s d e r e c o le c c ió n y a n á lis is d e in f o r m a c ió n .
L a s e v a lu a c io n e s d e im p a c to s e c o m p le m e n ta n c o n la s e v a lu a c io n e s e n b a s e al m a rc o
ló g ic o d e s a r r o llá n d o s e d e a c u e r d o a lo s m is m o s r e q u is ito s y p r in c ip io s c o m o s e d e s c r ib e
m á s a d e la n te . D e ig u a l m o d o , e l m a rc o in s titu c io n a l, a c to r e s in v o lu c r a d o s y p r in c ip a le s
a s p e c to s d e l d is e ñ o o p e ra tiv o y p r o c e s o s d is e ñ a d o s p a r a s u in te g ra c ió n a l p ro c e s o
p r e s u p u e s ta r io s ig u e n lo s m is m o s lin e a m ie n to s .
E l d is e ñ o d e la s d o s lín e a s d e e v a lu a c ió n d e p r o g r a m a s s e b a s a e n lo s s ig u ie n te s r e q u is ito s o
p r in c ip io s q u e d e b e n c u m p lir la s e v a lu a c io n e s : s e r in d e p e n d ie n te s , p ú b lic a s , c o n fia b le s ,
p e rtin e n te s , o p o rtu n a s , y e fic ie n te s .
En algunos casos, en que se ha considerado necesario y compatible con los plazos, se han efectuado
estudios complementarios principalmente orientados a recoger nueva información o sistematizar la existente.
27
P a r a r e s p o n d e r al c a rá c te r d e in d e p e n d ie n te s e h a o p ta d o p o r u n a m o d a lid a d d e e je c u c ió n
d e la s e v a lu a c io n e s e x te r n a s al s e c to r p ú b lic o , a tra v é s d e p a n e le s d e e x p e rto s ,
u n iv e r s id a d e s o c o n s u lto r a s , c o n u n a a d m in is tra c ió n d e l p ro c e s o ta m b ié n e x te r n a a la
in s titu c ió n r e s p o n s a b le d e l p ro g ra m a .
E l c a r á c te r p ú b lic o d e la in f o r m a c ió n s e c o n c r e ta , f o r m a lm e n te , a tr a v é s d e l e n v ío d e lo s
in f o r m e s f in a le s d e c a d a e v a lu a c ió n a l C o n g r e s o N a c io n a l y a la s in s titu c io n e s p ú b lic a s c o n
r e s p o n s a b ilid a d e s s o b re la to m a d e d e c is io n e s q u e a fe c ta n a l p r o g r a m a r e s p e c tiv o , e s ta n d o
d ic h o s in f o r m e s d is p o n ib le s a q u ie n lo s o lic ite .
L a s e v a lu a c io n e s re a liz a d a s p o r e v a lu a d o r e s e x te r n o s n o s ó lo b u s c a n in d e p e n d e n c ia e n lo s
ju ic io s e v a lu a tiv o s , s in o ta m b ié n q u e s u s r e s u lta d o s s e a n té c n ic a m e n te c o n fia b le s . P a r a e s to
ú ltim o , la s e le c c ió n s e e f e c tú a a tr a v é s d e p r o c e s o s d e c o n c u r s o p ú b lic o q u e g a ra n tiz a n la
s e le c c ió n d e lo s m e jo re s p ro fe s io n a le s .
E l r e q u is ito d e o p o r tu n id a d s e r e la c io n a c o n la n e c e s id a d d e q u e lo s r e s u lta d o s d e la s
e v a lu a c io n e s c o n s titu y a n , e f e c tiv a m e n te , in f o r m a c ió n p a r a e l p r o c e s o d e a s ig n a c ió n d e
re c u rs o s .
F in a lm e n te , el r e q u is ito d e e f ic ie n c ia d ic e r e la c ió n c o n la n e c e s id a d d e q u e la s e v a lu a c io n e s
s e r e a lic e n a c o s to s p o s ib le s d e s o lv e n ta r, lo q u e u n id o a lo s re q u is ito s a n te r io r e s b u s c a q u e ,
e n p la z o s y c o s to s ra z o n a b le s , s e o b te n g a n j u ic io s e v a lu a tiv o s d e lo s p r in c ip a le s a s p e c to s
d e l d e s e m p e ñ o d e lo s p ro g ra m a s .
1 .2 . F o c o s d e la E v a l u a c i ó n y E le m e n to s M e to d o ló g ic o s .
1 .2 .1 . E v a l u a c i ó n d e P r o g r a m a s G u b e r n a m e n t a l e s
C o m o y a s e s e ñ a ló la lín e a E P G s e h a b a s a d o e n la m e to d o lo g ía d e m a r c o ló g ic o u tiliz a d a
p o r o r g a n is m o s m u ltila te r a le s d e d e s a r r o llo , c o m o el B a n c o M u n d ia l y e l B ID , y s e c e n tr a
e n id e n tif ic a r lo s o b je tiv o s d e lo s p r o g r a m a s y a n a liz a r la c o n s is te n c ia d e s u d is e ñ o y
r e s u lta d o s c o n e s o s o b je tiv o s , s o b re la b a s e d e lo s a n te c e d e n te s e in f o r m a c ió n e x iste n te ^ '.
L a e v a lu a c ió n s e in ic ia c o n la e la b o ra c ió n d e la m a triz d e m a rc o ló g ic o , q u e c o m p r e n d e lo s
d if e r e n te s n iv e le s d e o b je tiv o s d e l p r o g r a m a a tra v é s d e la id e n tif ic a c ió n d e s u fin y
p r o p ó s ito ( o b je tiv o g e n e ra l), lo s o b je tiv o s e s p e c íf ic o s d e c a d a u n o d e s u s c o m p o n e n te s , s u s
p r in c ip a le s a c tiv id a d e s y s u s c o rre s p o n d ie n te s in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o y s u p u e s to s ta l
c o m o s e p r e s e n ta a c o n tin u a c ió n .
En algunos casos, en que se ha considerado necesario y compatible con los plazos, se han efectuado
estudios complementarios principalmente orientados a recoger nueva información o sistematizar la existente.
28
R ecu a d ro N ° 10
M a t r i z d e M a r c o L ó g ic o
MATRIZ DE MARCO LÓGICO
Programa:
Servicio:
1 2 3 4
Enunciado Del Objetivo Indicadores / Información Medios de Verificación Supuestos
FIN:
PROPÓSITO:
COMPONENTES:
ACTIVIDADES:
T e n ie n d o c o m o b a s e e s to s a n te c e d e n te s s e d e s a r r o lla la e v a lu a c ió n c o n s id e r a n d o lo s fo c o s
o á m b ito s q u e a c o n tin u a c ió n s e s e ñ a la n :
( ii) D is e ñ o . L a e v a lu a c ió n d e l d is e ñ o c o n s is te e n e l a n á lis is d e l o r d e n a m ie n to y c o n s is te n c ia
d e l p r o g r a m a c o n s id e r a n d o s u s d e fin ic io n e s d e f in y p r o p ó s ito ( o b je tiv o s ), y c o m p o n e n te s y
a c tiv id a d e s p a ra r e s p o n d e r a e llo s. L o a n te r io r c o n s id e r a la ju s tif ic a c ió n in ic ia l d e l
p r o g r a m a y c o m o e s to s e le m e n to s d e d ia g n ó s tic o h a n e v o lu c io n a d o .
( iv ) R e s u lta d o s . L a e v a lu a c ió n d e re s u lta d o s o d e s e m p e ñ o s e c e n tr a f u n d a m e n ta lm e n te e n
la e v a lu a c ió n d e la e fic a c ia , e f ic ie n c ia y e c o n o m ía d e l p ro g ra m a .
E l c o n c e p to d e e f ic a c ia c o m p r e n d e e l g r a d o d e c u m p lim ie n to d e lo s o b je tiv o s p la n te a d o s ,
ta n to e n té r m in o s d e p r o d u c c ió n d e b ie n e s y s e r v ic io s c o m o d e lo s r e s u lta d o s e n la
p o b la c ió n o b je tiv o . S e in c lu y e e n e s te c o n c e p to la d im e n s ió n d e c a lid a d d e lo s b ie n e s o
s e r v ic io s o a tr ib u to s d e é s to s , m e d id o s a tra v é s d e f a c to re s ta le s c o m o o p o rtu n id a d y
a c c e s ib ilid a d , y la s u s te n ta b ilid a d d e lo s r e s u lta d o s . I n c lu y e , p o r lo ta n to , in d ic a d o re s a
n iv e l d e p ro d u c to , r e s u lta d o s in te rm e d io s y fin a le s .
E l c o n c e p to d e e f ic ie n c ia c o m p r e n d e la r e la c ió n e n tr e r e c u rs o s y p r o d u c to s , c e n tr á n d o s e e n
lo s c o s to s u n ita rio s d e p r o d u c c ió n , u s o d e in s u m o s y n iv e le s d e a c tiv id a d , y g a s to s d e
a d m in is tra c ió n . I n c lu y e ta m b ié n la id e n tific a c ió n d e a c tiv id a d e s p r e s c in d ib le s o p o s ib le s d e
e x te m a liz a r y e l g r a d o d e c o m p e te n c ia d e e s to s p r o c e s o s , e n tr e o tr o s a s p e c to s .
29
P o r s u p a rte , el c o n c e p to d e e c o n o m ía s e re fie re a la c a p a c id a d d e l p r o g r a m a p a r a g e n e r a r y
m o v iliz a r a d e c u a d a m e n te s u s r e c u rs o s f in a n c ie ro s , o b s e r v á n d o s e a s p e c to s ta le s c o m o la
c a p a c id a d d e e je c u c ió n p r e s u p u e s ta r ia , la c a p a c id a d d e r e c u p e r a c ió n d e p r e s ta m o s y la
c a p a c id a d d e g e n e r a r in g r e s o s c u a n d o e s to s n o in te rf ie r e n c o n el o b je tiv o d e l p ro g ra m a .
1 .2 .2 . E v a lu a c io n e s d e I m p a c t o
A d if e r e n c ia d e la s e v a lu a c io n e s en b a s e al m a rc o ló g ic o la s E v a lu a c io n e s d e I m p a c to
r e q u ie r e n d e u n a m a y o r in v e s tig a c ió n e n te rre n o , d e la a p lic a c ió n d e in s tr u m e n to s d e
r e c o le c c ió n d e in f o r m a c ió n p rim a ria , d e l p r o c e s a m ie n to y a n á lis is d e u n c o n ju n to m a y o r d e
a n te c e d e n te s d e lo s p r o g r a m a s , y d e la a p lic a c ió n d e m o d e lo s a n a lític o s m á s c o m p le jo s .
U n e le m e n to m e to d o ló g ic o c e n tra l c o n s is te e n s e p a r a r d e lo s b e n e f ic io s o b s e r v a d o s , to d o s
a q u e llo s e fe c to s s o b r e la p o b la c ió n b e n e f ic ia r ia d e riv a d o s d e fa c to re s e x te m o s a l p r o g r a m a
y q u e d e to d a s m a n e r a s h u b ie s e n o c u rr id o s in la e je c u c ió n d e é s te , c o m o c o n s e c u e n c ia d e la
e v o lu c ió n n o rm a l d e la s c o n d ic io n e s d e l e n to rn o o d e la a c c ió n d e o tr o s p r o g r a m a s p ú b lic o s
o p riv a d o s . E n e s te s e n tid o , n o b a s ta c o n c u a n tif ic a r e l im p a c to d e l p r o g r a m a s o b r e e l g ru p o
d e b e n e f ic ia r io s c o m p a r a n d o la s itu a c ió n “ d e l a n te s v e rs u s e l d e s p u é s ” , s in o q u e s e re q u ie r e
c o m p a r a r lo s r e s u lta d o s f in a le s d e l p ro g r a m a e n lo s b e n e f ic ia r io s c o n r e s p e c to a u n g ru p o
d e n o b e n e f ic ia r io s d e c a ra c te r ís tic a s s im ila re s ( g r u p o c o n tr o l) ^ .
L o a n te r io r h a c e q u e el d e s a r r o llo d e la s e v a lu a c io n e s d e im p a c to to m e m á s tie m p o y s e a n
m á s c a ra s . E s p o r e s to q u e e s ta s e v a lu a c io n e s s e u tiliz a n e n a q u e llo s p r o g r a m a s e n q u e
h a b ie n d o te n id o e v a lu a c io n e s a n te r io r e s n o f u e p o s ib le e v a lu a r s u s r e s u lta d o s f in a le s o
im p a c to , a la v e z q u e r e p r e s e n ta n u n v o lu m e n d e r e c u rs o s im p o rta n te .
D e p e n d ie n d o d e lo s á m b ito s e v a lu a tiv o s q u e s e a b o rd a n e n la s e v a lu a c io n e s d e im p a c to , s e
d e fin e n c o m o E v a lu a c io n e s e n P r o f u n d id a d o M ó d u lo d e E v a lu a c ió n d e I m p a c to . L a
e le c c ió n e n tre u n a u o tr a c o b e r tu r a d e la e v a lu a c ió n d e p e n d e d e la c o m p le jid a d d e l
p r o g r a m a , d e lo s a n te c e d e n te s e v a lu a tiv o s c o n lo s q u e s e c u e n ta y d e la s n e c e s id a d e s d e
in f o r m a c ió n re s p e c to d e lo s p ro g ra m a s .
Un grupo de control es básicamente un segmento de no beneficiarios que son parte de la población objetivo,
es decir, un grupo que comparte las características sociales, económicas, educacionales, etc. del grupo
beneficiario. La única diferencia entre los individuos del grupo de control y los beneficiarios efectivos es su
participación en el programa.
30
1 .2 .2 . E v a l u a c i o n e s d e I m p a c t o
I .2 .2 . I . E v a l u a c i ó n e n P r o f u n d i d a d
L a s e v a lu a c io n e s e n p r o f u n d id a d tie n e n p o r o b je to q u e , a tr a v é s d e la u tiliz a c ió n d e
in s tr u m e n to s y m e to d o lo g ía s rig u r o s a s d e r e c o le c c ió n y a n á lis is d e in f o r m a c ió n , s e in te g re
la e v a lu a c ió n d e lo s r e s u lta d o s d e lo s p r o g r a m a s (e f ic a c ia ) , e n te n d id o s c o m o lo s b e n e fic io s
d e c o rto , m e d ia n o y la r g o p la z o ( im p a c to d e l p r o g r a m a ) s e g ú n c o rr e s p o n d a , c o n la
e v a lu a c ió n d e e f ic ie n c ia y e c o n o m ía e n e l u s o d e lo s re c u rs o s , y c o n lo s a s p e c to s r e la tiv o s a
la g e s tió n d e lo s p r o c e s o s in te rn o s d e lo s p ro g ra m a s .
L o s a s p e c to s q u e c o m p r e n d e u n a E v a lu a c ió n e n P r o f u n d id a d s o n lo s s ig u ie n te s ,23.
c ) E v a lu a r la c a p a c id a d d e l p r o g r a m a p a r a a d m in is tr a r a d e c u a d a m e n te s u s re c u rs o s
p r e s u p u e s ta r io s y a n a liz a r a lte rn a tiv a s p a r a u n a e v e n tu a l r e c u p e r a c ió n d e c o s to s u
a p o rte s d e te rc e ro s .
e ) E n tr e g a r r e c o m e n d a c io n e s o r ie n ta d a s a m e jo r a r lo s a s p e c to s in s titu c io n a le s .
p r o g r a m á tic o s y d e g e s tió n ( o p e r a tiv o s ) d e l p ro g ra m a .
I .2 .2 .2 . M ó d u l o d e I m p a c t o
E l M ó d u lo d e I m p a c to s e c e n tr a p r in c ip a lm e n te e n e v a lu a r la e f ic a c ia d e u n p ro g ra m a , es
d e c ir e l lo g r o d e lo s r e s u lta d o s a n iv e l d e p ro d u c to s in te rm e d io s y f in a le s q u e r e c ib e n lo s
b e n e f ic ia r io s d e u n p r o g r a m a , y lo s p r in c ip a le s a s p e c to s d e e f ic ie n c ia y u s o d e re c u rs o s . L a
c o b e r tu r a d e e s ta a lte r n a tiv a d e e v a lu a c ió n e s la m is m a q u e la d e la s E v a lu a c io n e s e n
P r o f u n d id a d , c o n la s o la e x c e p c ió n q u e n o in v e s tig a lo s a s p e c to s in s titu c io n a le s n i d e
g e s tió n d e l p ro g ra m a . D e b id o a lo a n te r io r e n a q u e llo s a s p e c to s s im ila r e s s o n ta m b ié n
s im ila r e s lo s e le m e n to s m e to d o ló g ic o s q u e u tiliz a .
A l c o n s titu ir u n s u b c o n ju n to d e u n a E v a lu a c io n e s e n P r o f u n d id a d , la e v a lu a c ió n M ó d u lo d e
I m p a c to to m a u n tie m p o r e la tiv a m e n te m e n o r q u e la s p r im e r a s y a s u v e z s o n m e n o s c a ra s.
“ Para mayor detalle de los aspectos de la evaluación aquí mencionados, ver Términos Técnicos de
Referencia, Evaluación en Profundidad Programa de Fomento de la Pequeña y Mediana Minería de la
Empresa Nacional de Minería, www.dinres.cl. Control de Gestión.
31
1.3. Marco Institucional y Actores Involucrados
D e s d e la c r e a c ió n d e la s d if e r e n te s in ic ia tiv a s d e e v a lu a c ió n d e p r o g r a m a s é s ta s h a n
f o r m a d o p a rte d e P r o to c o lo s d e A c u e rd o f irm a d o s e n tr e el C o n g r e s o N a c io n a l y e l
M in is te r io d e H a c ie n d a c o n m o tiv o d e la a p ro b a c ió n d e la L e y d e P r e s u p u e s to s d e c a d a
año.
L a E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s c u e n ta c o n u n C o m ité I n te r m in is te r ia l, e l q u e tie n e p o r o b je to
a s e g u r a r q u e e l d e s a r r o llo d e la s e v a lu a c io n e s s e a c o n s is te n te c o n la s p o lític a s
g u b e r n a m e n ta le s , q u e la s c o n c lu s io n e s q u e s u r ja n d e e s te p r o c e s o s e a n c o n o c id a s p o r la s
in s titu c io n e s q u e lo c o n fo rm a n y q u e se d is p o n g a d e lo s a p o y o s té c n ic o s y c o o rd in a c io n e s
n e c e s a r ia s p a ra e l b u e n d e s a rro llo d e l m is m o . E s te C o m ité e s tá c o n fo rm a d o p o r u n
r e p r e s e n ta n te d e l M in is te r io S e c re ta r ía G e n e r a l d e la P r e s id e n c ia , d e l M in is te r io d e
P la n if ic a c ió n y C o o p e r a c ió n (M ID E P L A N ) y d e l M in is te r io d e H a c ie n d a , a tr a v é s d e la
D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s , s ie n d o p r e s id id o p o r e s ta ú ltim a c a rte ra .
L a D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a tie n e la r e s p o n s a b ilid a d d e la
e je c u c ió n y f u n c io n a m ie n to d e la s e v a lu a c io n e s . C o r re s p o n d e a e s ta in s titu c ió n d e fin ir el
d is e ñ o m e to d o ló g ic o y o p e ra tiv o d e l p ro g r a m a , la p r o v is ió n d e r e c u rs o s p a ra s u
f u n c io n a m ie n to , la a d m in is tra c ió n d e s u o p e ra c ió n , la r e c e p c ió n y e n v ío d e lo s in fo rm e s d e
e v a lu a c ió n a la s in s ta n c ia s re s p e c tiv a s ( E je c u tiv o y C o n g r e s o N a c io n a l) y s u in te g ra c ió n a l
c ic lo p r e s u p u e s ta r io .
E n el c a s o d e la E P G s e tr a b a ja c o n p a n e le s e v a lu a d o r e s c o n s titu id o s p o r tre s p r o f e s io n a le s
s e le c c io n a d o s p o r c o n c u r s o p ú b lic o . P a ra la s e v a lu a c io n e s d e im p a c to s e tr a b a ja c o n
u n iv e r s id a d e s o c o n s u lto r a s p riv a d a s , ta m b ié n s e le c c io n a d a s a tr a v é s d e u n p ro c e s o d e
c o n c u r s o . E n a m b o s c a s o s e s ta s in s ta n c ia s tie n e n la r e s p o n s a b ilid a d d e e f e c tu a r la s
e v a lu a c io n e s té c n ic a s d e a c u e rd o a lo s p r o c e d im ie n to s d e fin id o s p o r e l M in is te r io d e
H a c ie n d a .
L a s in s titu c io n e s r e s p o n s a b le s d e lo s p ro g ra m a s e v a lu a d o s s e in c o rp o r a n al p r o c e s o a tr a v é s
d e la s s ig u ie n te s a c tiv id a d e s :
(i) P r o v e e r d e u n c o n ju n to d e in fo rm a c ió n d e l p r o g r a m a p a r a s u e n tre g a a l e q u ip o
e v a lu a d o r , ai in ic io d e l p ro c e s o , y d e c u a lq u ie r o tr a in f o r m a c ió n d is p o n ib le y n e c e s a r ia
d u r a n te la e v a lu a c ió n .
32
(v ) A n a liz a r la s r e c o m e n d a c io n e s y e m itir c o m e n ta rio s q u e c o r r e s p o n d a y , a p a r tir d e l a ñ o
2 0 0 0 , p a r tic ip a r e n e l p r o c e s o d e fija c ió n d e c o m p r o m is o s e n to m o a l m e jo ra m ie n to d e lo s
p r o g r a m a s , p r o c e s o q u e s e d e s c r ib e m á s a d e la n te .
(v i) I n f o r m a r d e l c u m p lim ie n to d e lo s c o m p r o m is o s in s titu c io n a le s .
1 .4 . R e c o m e n d a c io n e s y S e g u im ie n to
C o m o y a s e s e ñ a la r a , la e v a lu a c ió n d e c a d a p r o g r a m a in c o r p o r a c o m o e ta p a fin a l la
p r e s e n ta c ió n d e r e c o m e n d a c io n e s c o m o r e s p u e s ta a la s d e b ilid a d e s o in s u f ic ie n c ia s
id e n tific a d a s e n el p r o c e s o d e e v a lu a c ió n .
E s ta s r e c o m e n d a c io n e s p u e d e n to m a r la s s ig u ie n te s fo rm a s .
(iv ) M o d if ic a c io n e s m e n o r e s d e lo s c o m p o n e n te s ( m o d if ic a c ió n d e a c tiv id a d e s ) p a r a
a d e c u a rs e a c a m b io s e n el d ia g n ó s tic o ( ju s tific a c ió n in ic ia l) o p a r a u n m e jo r c u m p lim ie n to
d e l lo g ro d e l p r o p ó s ito y fin .
(v ) A g r e g a r c o m p o n e n te s n u e v o s p a r a s u s titu ir c o m p o n e n te s e lim in a d o s o p o r
in c o rp o r a c ió n d e u n n u e v o o b je tiv o e s p e c íf ic o ( o b je tiv o d e l c o m p o n e n te ) q u e p e r m ita d e
m e jo r f o r m a e l c u m p lim ie n to d e l p r o p ó s ito y fin .
( v i) I n d e p e n d ie n te o c o m p le m e n ta r ia m e n te c o n lo a n te r io r , in tr o d u c ir m o d ific a c io n e s e n
a s p e c to s d e g e s tió n u o r g a n iz a c ió n c o n e l o b je to d e m e jo ra r e l lo g r o d e l p r o p ó s ito y fin .
E n la p r á c tic a , d e s d e e l p u n to d e v is ta d e lo s r e c u rs o s , la s r e c o m e n d a c io n e s p u e d e n s e r
in c o rp o r a d a s e n e l m a rc o d e lo s r e c u rs o s d is p o n ib le s e n e l p r o g r a m a , e n a lg u n o s c a s o s
s u s titu y e n d o c o m p o n e n te s y /o a c tiv id a d e s , e n o tr o s c o n a h o rr o s d e riv a d o s d e g a n a n c ia d e
e f ic ie n c ia e n la e je c u c ió n d e a lg u n o s d e e llo s . E n e s te c a s o s e b u s c a m e jo r a r e l d e s e m p e ñ o
d e lo s r e c u rs o s y a a s ig n a d o s a l p r o g r a m a . S i la s s itu a c io n e s s e ñ a la d a s n o s o n p o s ib le s
c o n s id e r a n d o e l f u n c io n a m ie n to d e l p r o g r a m a y e l c a r á c te r d e la s r e c o m e n d a c io n e s ,
e n to n c e s s u in c o rp o r a c ió n e s ta r á s u p e d ita d a a la d is p o n ib ilid a d d e r e c u rs o s a d ic io n a le s .
N o o b s ta n te lo a n te r io r , e s n e c e s a r io te n e r e n c u e n ta q u e la s r e c o m e n d a c io n e s ta m b ié n
p u e d e n s e r in c o rp o r a d a s c o n re c u rs o s a s ig n a d o s a la in s titu c ió n o M in is te r io , m á s a llá d e
lo s r e c u rs o s a s ig n a d o s d ir e c ta m e n te a l p ro g ra m a . E n e s to s c a s o s s e r e q u ie r e d e u n a r e v is ió n
m á s a m p lia d e d is p o n ib ilid a d e s f in a n c ie r a s y u s o d e r e c u rs o s , a n á lis is q u e e s tá f u e r a d e la s
33
p o s ib ilid a d e s d e u n p a n e l e v a lu a d o r d e u n p ro g ra m a . A s í, lo q u e s e ñ a le la e v a lu a c ió n e n
é s ta m a te r ia n o e s c o n c lu s iv o s in o u n a p r o p u e s ta in ic ia l p a ra s u a n á lis is .
A p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 0 , la s r e c o m e n d a c io n e s fo r m u la d a s p o r lo s e v a lu a d o r e s s o n a n a liz a d a s
e n e l M in is te r io d e H a c ie n d a e n c o n ju n to c o n la in s titu c ió n r e s p o n s a b le d e l p ro g ra m a , c o n
el o b je to d e p r e c is a r c o m o y c u a n d o s e rá n in c o rp o r a d a s , id e n tif ic a r lo s e s p a c io s
in s titu c io n a le s in v o lu c r a d o s (in s titu c ió n , m in is te r io , o tra s in s titu c io n e s p ú b lic a s ) , y p o s ib le s
r e s tric c io n e s le g a le s y d e re c u rs o s ^ “'. E l p ro d u c to fin a l e s e s ta b le c e r , f o r m a lm e n te ,
c o m p r o m is o s in s titu c io n a le s d e in c o rp o r a c ió n d e r e c o m e n d a c io n e s e n c a d a u n o d e lo s
p r o g r a m a s d e e v a lu a c ió n . D ic h o s c o m p r o m is o s c o n s titu y e n la b a s e d e l s e g u im ie n to d e l
d e s e m p e ñ o d e lo s p ro g ra m a s .
E l s e g u im ie n to e s u n a e ta p a q u e b u s c a r e c o g e r in f o r m a c ió n d e c ó m o la s re c o m e n d a c io n e s
h a n s id o e f e c tiv a m e n te in c o rp o r a d a s y c o m o h a e v o lu c io n a d o el d e s e m p e ñ o d e l p ro g ra m a ,
a n te c e d e n te s q u e d e b e n e n riq u e c e r e l a n á lis is d e a s ig n a c ió n d e r e c u r s o s p ú b lic o s .
A te n d ie n d o a lo a n te rio r, la D IE R E S s e h a p r o p u e s to q u e e l s e g u im ie n to n o s e a u n a
a c tiv id a d b u r o c rá tic o - a d m in is tra tiv a , s in o q u e u n e s p a c io d e r e f le x ió n y a n á lis is e n to m o a
la r e la c ió n re s u lta d o s - r e c u rs o s . P a r a e s to s e fe c to s s e h a n d e f in id o d o s m o m e n to s d e
s e g u im ie n to , o p o rtu n o s a l c ic lo p r e s u p u e s ta r io . E l p r im e r o q u e c o m p r e n d e h a s ta el 31 d e
d ic ie m b r e d e c a d a a ñ o , c u y o s a n te c e d e n te s s o n in c o rp o r a d o s p o r la in s titu c ió n e n el B G I, y
el s e g u n d o ju n to c o n la p r e s e n ta c ió n d e la p r o p u e s ta d e p r e s u p u e s to p o r p a r te d e c a d a
S e r v ic io , lo q u e o c u rr e e n e l m e s d e j u lio .
P a r a le la m e n te , d e s d e el a ñ o 2 0 0 1 , s e e s tá a v a n z a n d o e n p e r f e c c io n a r lo s in d ic a d o re s d e
d e s e m p e ñ o d e lo s p r o g r a m a s e v a lu a d o s , c o n e l o b je to d e a n a liz a r s u e v o lu c ió n a tra v é s d e
u n s e g u im ie n to m á s p e rm a n e n te e in c o rp o r a c ió n d e d ic h o s in d ic a d o re s e n la p r e p a r a c ió n y
d is c u s ió n d e l P r o y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s .
1 .5 . D is e ñ o O p e r a t i v o
E l d is e ñ o o p e ra tiv o c o m p r e n d e o c h o e ta p a s la s q u e s e p re s e n ta n e n e l R e c u a d r o N ° 11 y s e
d e s c r ib e n a c o n tin u a c ió n .
El proceso de análisis de recomendaciones con las instituciones se inició en el año 1999, no obstante este
fue parcial y no estableció compromisos formales con las instituciones.
34
R e c u a d r o N ° 11
D is e ñ o O p e r a t i v o
(i) S e le c c ió n d e P r o g r a m a s . E l p r o c e s o d e e v a lu a c ió n s e in ic ia c o n la s e le c c ió n d e lo s
p r o g r a m a s . E s ta s e e f e c tú a c o n la p a rtic ip a c ió n d e l C o n g r e s o N a c io n a l s o b r e la b a s e d e u n a
p r o p u e s ta p r e s e n ta d a p o r e l M in is te r io d e H a c ie n d a . A s u v e z e s ta p r o p u e s ta tie n e c o m o
b a s e d if e r e n te s f u e n te s d e in f o r m a c ió n r e s p e c to d e la s n e c e s id a d e s d e e v a lu a c ió n d e
p r o g r a m a s , p r o v e n ie n te s d e l p ro p io M in is te r io u o tr a s I n s titu c io n e s P ú b lic a s .
(ii) S e le c c ió n d e C o n s u lto r e s o E m p r e s a s . U n a v e z e f e c tu a d a la s e le c c ió n d e lo s p r o g r a m a s
s e r e a liz a la s e le c c ió n d e c o n s u lto r e s o e m p re s a s s e g ú n c o rr e s p o n d a , a tra v é s d e u n
c o n c u r s o p ú b lic o . E n el c a s o d e la E P G s e c o n f o r m a n lo s p a n e le s e v a lu a d o r e s .
( iii) C o m u n ic a c ió n a la s In s titu c io n e s R e s p o n s a b le s d e lo s P r o g r a m a s E v a lu a d o s .
P a r a le la m e n te a la s e le c c ió n d e lo s e v a lu a d o r e s s e in f o r m a d e l in ic io d e l p r o c e s o d e
e v a lu a c ió n a lo s M in is te r io s e in s titu c io n e s r e s p o n s a b le s d e lo s p r o g r a m a s s e le c c io n a d o s , y
s e les s o lic ita la p r e p a r a c ió n d e lo s a n te c e d e n te s d e l p r o g r a m a , in f o r m a c ió n b a s e p a ra
e f e c tu a r la e v a lu a c ió n .
(iv ) P r e p a ra c ió n p a r a la s E v a lu a c io n e s . P re v io a l in ic io d e la s e v a lu a c io n e s s e c a p a c ita e n la
m e to d o lo g ía d e e v a lu a c ió n a lo s e v a lu a d o r e s q u e c o n fo rm a n el p a n e l. E n e l c a s o d e la E P G
s e c a p a c ita lo s p r o f e s io n a le s q u e s e d e s e m p e ñ a n e n la s u n id a d e s r e s p o n s a b le s d e lo s
p r o g r a m a s e n lo s e le m e n to s b á s ic o s d e m a r c o ló g ic o . C o n e s to s ú ltim o s s e in ic ia la
p r e p a r a c ió n p r e lim in a r d e é s to s m a rc o s e n c a d a u n o d e lo s p r o g r a m a s . E n e l c a s o d e la s
35
e v a lu a c io n e s d e im p a c to s e s o c ia liz a n lo s e le m e n to s m e to d o ló g ic o s b á s ic o s q u e u tiliz a r á n
la s e v a lu a c io n e s .
(v ) E je c u c ió n d e la E v a lu a c ió n . S e in ic ia la e v a lu a c ió n te n ie n d o c o m o b a se d e in f o r m a c ió n
lo s a n te c e d e n te s d e l p r o g r a m a y , e n e l c a s o d e la E P G lo s m a rc o s ló g ic o s p r e lim in a r e s . L a
e ta p a d e e je c u c ió n d e la e v a lu a c ió n c o n te m p la la e n tre g a d e in f o r m e s d e a v a n c e e in f o r m e
fin a l, lo s q u e s o n c o m e n ta d o s p o r la in s titu c ió n r e s p o n s a b le d e l p r o g r a m a e v a lu a d o y el
M in is te r io d e H a c ie n d a .
(v i) E n v ío al C o n g r e s o . S e e n v ía o f ic ia lm e n te al C o n g r e s o N a c io n a l e l in f o r m e fin a l d e la s
e v a lu a c io n e s e f e c tu a d a s p o r lo s c o n s u lto re s , in f o r m e e je c u tiv o p r e p a r a d o p o r e l M in is te r io
d e H a c ie n d a e n b a s e a l in f o r m e fin a l, y lo s c o m e n ta rio s f in a le s a la e v a lu a c ió n p o r p a rte d e
la in s titu c ió n r e s p o n s a b le d e l p r o g r a m a e v a lu a d o .
(v ii) F o r m a liz a c ió n d e C o m p r o m is o s . S o b re la b a s e d e la s r e c o m e n d a c io n e s e f e c tu a d a s p o r
lo s e v a lu a d o r e s s e d e fin e n c o m p r o m is o s e n tre la in s titu c ió n r e s p o n s a b le d e l p r o g r a m a y la
D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a .
( v iii) S e g u im ie n to . E l s e g u im ie n to d e lo s c o m p r o m is o s in s titu c io n a le s e n r e la c ió n c o n la s
re c o m e n d a c io n e s s e e f e c tú a al 31 d e d ic ie m b r e y a l 3 0 d e j u n i o d e c a d a a ñ o .
1 .6 . I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
E l o b je tiv o d e l p r o g r a m a c o n re la c ió n a la a s ig n a c ió n d e r e c u rs o s n o n e c e s a r ia m e n te
im p lic a u n a r e la c ió n m e c á n ic a e in m e d ia ta d e m á s o m e n o s r e c u rs o s d e p e n d ie n d o d e lo s
r e s u lta d o s d e la e v a lu a c ió n e n e l p e río d o . E n a lg u n o s c a s o s d e p r o g r a m a s c o n re s u lta d o s
in s u fic ie n te s , c o n el f in d e n o p e rju d ic a r a lo s b e n e f ic ia r io s c o n r e d u c c io n e s s ig n if ic a tiv a s
d e l p r e s u p u e s to , e s m á s r e c o m e n d a b le f ija r c o n d ic io n e s q u e p r o p ic ie n o e x ija n u n m e jo r
d e s e m p e ñ o , c o n d ic io n e s q u e p u e d e n s e r e s ta b le c id a s e n la p r o p ia L e y d e P r e s u p u e s to s o e n
e l p r o c e s o d e d e f in ic ió n d e c o m p r o m is o s in s titu c io n a le s d e m e jo ra m ie n to y a d e s c rito . D e
e s te m o d o , c o n p o s te r io r id a d s e p o d rá re v is a r la d e c is ió n e n b a s e al d e s e m p e ñ o q u e
p r e s e n te e l p r o g r a m a c o n la s m o d ific a c io n e s in tr o d u c id a s . E n o tr o s c a s o s , p r o g r a m a s b ie n
e v a lu a d o s p u e d e n n o r e q u e r ir d e r e c u rs o s a d ic io n a le s si s u o f e r ta c u b r e a d e c u a d a m e n te la s
n e c e s id a d e s . P o r e s ta s r a z o n e s lo s re s u lta d o s d e b e n s e r u tiliz a d o s c o n p r u d e n c ia , y a s e a q u e
e s to s c o n s titu y a n fu n d a m e n to o c o n d ic io n a n te s d e d e c is io n e s fin a n c ie ra s .
L a in te g ra c ió n a l c ic lo p r e s u p u e s ta r io , c o m o s e p r e s e n ta e n la f ig u r a N ° 4 , s e c o n c r e ta
p r in c ip a lm e n te a tr a v é s d e lo s p r o c e s o s d e a n á lis is d e lo s r e s u lta d o s e n e l p r o c e s o d e
f o r m u la c ió n d e l p r e s u p u e s to ; p re s e n ta c ió n d e lo s r e s u lta d o s a la s c o m is io n e s d e H a c ie n d a y
s u b c o m is io n e s d e P r e s u p u e s to s d e l C o n g re s o ; e in c o r p o r a c ió n d e la in f o r m a c ió n d e
s e g u im ie n to d e la s r e c o m e n d a c io n e s e n la e ta p a d e e v a lu a c ió n in te rn a d e l p r o c e s o
p r e s u p u e s ta r io d e la D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a .
36
F ig u ra N ° 4
I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
A d e m á s , lo s in f o r m e s fin a le s d e la s e v a lu a c io n e s s o n e n v ia d o s a l C o n g r e s o N a c io n a l e n
f o r m a p r e v ia a l e n v ío d e l P r o y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s d e c a d a a ñ o , a c o m p a ñ a d o s d e
lo s c o m e n ta r io s a lo s r e s u lta d o s d e la e v a lu a c ió n p o r p a rte d e la s in s titu c io n e s re s p o n s a b le s
d e lo s p r o g r a m a s . E s te ú ltim o d o c u m e n to c u m p le c o n p e r m itir q u e la in s titu c ió n e x p re s e ,
f o r m a lm e n te , s u s a c u e r d o s o d is c r e p a n c ia s c o n lo s ju ic io s e v a lu a tiv o s f in a le s q u e e m ite el
p a n e l e v a lu a d o r , e n s u c a r á c te r d e in s ta n c ia d e e v a lu a c ió n e x te r n a .
Los informes de síntesis pueden ser encontrados en la siguiente dirección de página web;
http://www.diDres.cl en la sección Control de Gestión, Programa de Evaluación, Evaluación de Programas
Gubernamentales y Evaluaciones de Impacto.
37
in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o , in f o r m a c ió n s o b re p e rs o n a l y g a s to s e f e c tiv o s , e n tre o tr o s
a n te c e d e n te s .
F in a lm e n te , a p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 1 la in f o r m a c ió n d e r e s u lta d o s d e la s e v a lu a c io n e s y d e l
s e g u im ie n to d e lo s c o m p r o m is o s in s titu c io n a le s c o n el a v a n c e d e la in c o r p o r a c ió n d e la s
r e c o m e n d a c io n e s ta m b ié n c o n s titu y e in f o r m a c ió n q u e e s u tiliz a d a e n e l c ic lo
p r e s u p u e s ta r io , e s p e c íf ic a m e n te e n la e ta p a d e e v a lu a c ió n d e c a d a s e r v ic io al in ic io d e e s te
p r o c e s o . C o m o s e s e ñ a la e n la r e c u a d r o N ° 11, é s ta s e e f e c tú a e n f o r m a p r e v ia y e s la b a s e
p a r a la s d e fin ic io n e s d e lo s m a rc o s p r e s u p u e s ta r io s q u e m á s ta r d e el M in is te r io d e
H a c ie n d a e n v ía a c a d a u n a d e la s in s titu c io n e s , ju n to c o n la s in s tr u c c io n e s p a r a la
p r e p a r a c ió n d e s u s p ro p u e s ta s d e p re s u p u e s to s .
2 . B a l a n c e d e la E x p e r i e n c i a . P r i n c i p a l e s A v a n c e s
L a e v a lu a c io n e s d e p r o g r a m a s tie n e n y a s e is a ñ o s d e e x is te n c ia , in c lu y e n d o e l c ic lo 2 0 0 2 .
S e h a n e v a lu a d o u n to ta l d e 1 34 p r o g r a m a s p ú b lic o s , 1 32 e n la lín e a E P G y 2 e v a lu a c io n e s
e n p r o f u n d id a d . A p a rtir d e la e x p e r ie n c ia d e l e q u ip o té c n ic o q u e lo d irig e , a s í c o m o
ta m b ié n s o b r e la b a s e d e a n te c e d e n te s d e d ife r e n te s p r o c e s o s e v a lu a tiv o s d e l m is m o
p r o g r a m a , d u r a n te e s te p e río d o s e h a n in c o rp o ra d o m o d ific a c io n e s e n d ife r e n te s a s p e c to s
c o n el o b je to d e p e rf e c c io n a rlo . A c o n tin u a c ió n s e s e ñ a la n lo s p r in c ip a le s a v a n c e s .
2 .1 . S i s t e m a t i c i d a d d e la E x p e r i e n c i a
D u ra n te lo s s e is a ñ o s d e d e s a r r o llo d e la E P G s e h a n m a n te n id o lo s p r in c ip io s b á s ic o s s o b r e
lo s c u a le s fu e c r e a d a e s ta in ic ia tiv a , c o n s titu y é n d o s e é s to s e n e je s o r ie n ta d o r e s d e las
r e v is io n e s y a n á lis is e fe c tu a d o s , d e lo s c a m b io s in tr o d u c id o s p a r a s u m e jo ra m ie n to , y
a d ic io n a lm e n te , b a s e p a r a e l d is e ñ o d e la s e g u n d a lín e a d e E v a lu a c io n e s d e I m p a c to . L o
a n te r io r h a p e r m itid o d a r e s ta b ilid a d a la e v a lu a c ió n d e p r o g r a m a s f o r ta le c ie n d o s u
d e s a r r o llo .
2 .2 . E f e c t i v i d a d
S e h a n e v a lu a d o 1 3 4 p ro g ra m a s p ú b lic o s . L o s r e c u rs o s a n u a le s in v e rtid o s e n e s to s
p r o g r a m a s a lc a n z a n a lr e d e d o r d e 1 .6 7 5 .7 6 4 m illo n e s d e p e s o s . D e e llo s u n 9 0 ,2 % e s tá
d e s tin a d o a p r o g r a m a s d e c a rá c te r s o c ia l c o m o s e o b s e r v a e n c u a d r o N ° 9.
38
C u ad ro N ° 9
P r o g r a m a s E v a lu a d o s 1 9 9 7 - 2 0 0 2
S e h a m a n te n id o la C o m is ió n I n te r m in is te r ia l, s e h a f o r ta le c id o la f u n c ió n d e c o n tra p a r te
d e l M in is te r io d e H a c ie n d a y s e h a a v a n z a d o e n c o n s o lid a r e l tr a b a jo c o n las in s titu c io n e s
in v o lu c r a d a s .
2.4 C a lid a d
2 .4 .1 C o n s o lid a c ió n d e la M e to d o lo g ía
2 .4 .1 .1 . E v a l u a c i ó n d e P r o g r a m a s G u b e r n a m e n t a l e s
E n el c a s o d e la E P G , la m e to d o lo g ía e s c o n s id e r a d a a p ro p ia d a , y e le m e n to s e s e n c ia le s d e
é s ta h a n s id o in c o rp o r a d o s e n u n fo r m a to e s tá n d a r p a r a la p r e s e n ta c ió n a fín a n c ia m ie n to d e
in ic ia tiv a s n u e v a s , a m p lia c io n e s o r e f o r m u la c io n e s s u s ta n tiv a s d e p r o g r a m a s e x is te n te s ( v e r
p u n to IV ).
39
E n lo s s u c e s iv o s p r o c e s o s d e e je c u c ió n d e l p r o g r a m a s e h a n in tr o d u c id o c a m b io s ,
p r e c is a n d o á m b ito s y a lc a n c e s d e la e v a lu a c ió n , lo s q u e s e h a n tr a d u c id o e n m o d ific a c io n e s
d e lo s fo r m a to s y o r ie n ta c io n e s té c n ic a s a lo s p a n e le s d e e v a lu a c ió n . E n tr e e s to s d e s ta c a n :
L a in c o rp o r a c ió n d e l á m b ito d e o rg a n iz a c ió n y g e s tió n d e l p r o g r a m a .
- L a in c o rp o r a c ió n d e u n a n e x o m e to d o ló g ic o p a ra la e la b o r a c ió n d e in d ic a d o re s .
- P r e c is io n e s d e l a lc a n c e r e q u e r id o p a r a la s r e c o m e n d a c io n e s .
2 .4 .1 .2 . E v a l u a c i o n e s d e I m p a c t o
E n e l c a s o d e la s e v a lu a c io n e s d e im p a c to , r e q u ir ié n d o s e u n a m e to d o lo g ía m á s r ig u ro s a ,
e s ta h a s id o d e s a r r o lla d a y a p lic a d a e n c a d a c a s o d e a c u e r d o a la n a tu r a le z a d e lo s
p r o g r a m a s y f a c tib ilid a d d e r e c o le c ta r o r e g is tr a r la in f o r m a c ió n . A p a rtir d e la e x p e r ie n c ia
d e l p r im e r a ñ o , p a r a el p r o c e s o 2 0 0 2 s e s is te m a tiz ó d e u n m o d o m á s c o m p le to lo s
e le m e n to s c e n tr a le s d e e lla , f a c ilita n d o el tr a b a jo té c n ic o d e la s c o n s u lto ra s ^ ’ y la f u n c ió n
d e c o n tra p a r te d e l M in is te r io d e H a c ie n d a .
A d ic io n a lm e n te , e n a m b a s lín e a s ( E P G e Im p a c to ), s e h a m e jo r a d o la e la b o r a c ió n d e lo s
in d ic a d o re s . E s to , c o n p o s te r io r id a d a l té r m in o d e la s e v a lu a c io n e s , p e r m itir á e f e c tu a r u n
m e jo r s e g u im ie n to a l d e s e m p e ñ o d e lo s p ro g ra m a s , a s í c o m o ta m b ié n im p u ls a r u n tra b a jo
c o n la s in s titu c io n e s p a r a o r ie n ta r y a v a n z a r e n el d e s a r r o llo d e s is te m a s d e in f o r m a c ió n
p a r a m e jo r a r y o b te n e r n u e v a s m e d ic io n e s .
F in a lm e n te s e h a e la b o r a d o e l d o c u m e n to N o ta s T é c n ic a s ’ * q u e p r e c is a y p r o f u n d iz a
a lg u n o s tó p ic o s y c o n c e p to s e n el á m b ito d e la e v a lu a c ió n d e p r o g r a m a s (ta n to E P G c o m o
I m p a c to ) , lo q u e p e r m ite u n if o r m a r c rite rio s té c n ic o s y d e f in ir c ie r ta s c o n v e n c io n e s p a r a su
a p lic a c ió n e n el d e s a r r o llo d e la s e v a lu a c io n e s .
2 .4 .2 G e n e r a c i ó n d e C o m p e t e n c i a s e n E v a lu a c ió n
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40
d e 1 8 0 p r o f e s io n a le s d e la s in s titu c io n e s y M in is te r io s r e s p o n s a b le s d e la s in ic ia tiv a s
e v a lu a d a s , q u ie n e s c o n p o s te r io r id a d h a n p a rtic ip a d o e n e l p ro c e s o d e e v a lu a c ió n , lo q u e les
h a p e rm itid o u n e s p a c io d e r e f le x ió n y a n á lis is d e l p r o g r a m a d e l q u e s o n r e s p o n s a b le s .
P o r o tr a p a rte , e n r e la c ió n a la s e v a lu a c io n e s d e im p a c to , in c lu y e n d o e l p r o c e s o s 2 0 0 2 q u e
a ú n n o f in a liz a , s e h a tr a b a ja d o c o n c u a tr o u n iv e r s id a d e s y u n a c o n s u lto r a c o n la s c u a le s se
h a m a n te n id o u n f lu id o y e n riq u e c e d o r in te rc a m b io té c n ic o .
L o s a v a n c e s a n te r io r e s h a n p e rm itid o , g r a d u a lm e n te , s o c ia liz a r e in c o r p o r a r e l c o n c e p to d e
e v a lu a c ió n c o m o u n a n e c e s id a d y p r á c tic a r e g u la r , ta n to p a r a m e jo r a r y d a r c u e n ta d e l
d e s e m p e ñ o d e lo s p r o g r a m a s c o m o p a r a h a c e r m á s tr a n s p a r e n te y p ú b lic a la g e s tió n .
2 .5 R e t r o a l i m e n t a c i ó n a la T o m a d e D e c is io n e s
2 .5 .1 C a l i d a d d e la s R e c o m e n d a c io n e s
41
R e c u a d ro N ° 12
P r o g r a m a s E v a lu a d o s A ñ o 2 0 0 2
R e c o m e n d a c io n e s -Im p lic a n c ia s
Situaciones Programas
D e ig u a l m o d o s e p r e s e n ta n la s im p lic a n c ia s d e lo s r e s u lta d o s y r e c o m e n d a c io n e s d e la s
e v a lu a c io n e s d e im p a c to f in a liz a d a s e n e l a ñ o 2 0 0 2 .
42
R e c u a d ro N ° 13
E v a lu a c io n e s d e I m p a c t o
P ro g r a m a s E v a lu a d o s A ñ o 20 0 1
R e c o m e n d a c io n e s -Im p lic a n c ia s
Situaciones Programas
2 .5 .2 O p o r t u n i d a d d e la I n f o r m a c i ó n e I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
A c tu a lm e n te s e d is p o n e d e in f o r m a c ió n d e lo s r e s u lta d o s d e la s e v a lu a c io n e s
o p o rtu n a m e n te y é s ta s e h a in c o rp o r a d o e n el p r o c e s o p r e s u p u e s ta r io . T a l c o m o fu e
s e ñ a la d o , a p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 0 lo s r e s u lta d o s d e la s e v a lu a c io n e s e f e c tu a d a s e n el a ñ o
f u e r o n a n a liz a d o s e n r e u n io n e s c o n el D ir e c to r d e P r e s u p u e s to s d e l M iiñ s te r io d e H a c ie n d a ,
e n f o r m a p r e v ia a la fo r m u la c ió n d e l P ro y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s , e n la s q u e
p a r tic ip a r o n p r o f e s io n a le s d e la D iv is io n e s d e C o n tr o l d e G e s tió n y S e c to re s
P r e s u p u e s ta r io s d e la in s titu c ió n .
C o m o s e s e ñ a la r a , a p a r tir d e l a ñ o 2 0 0 0 la in f o r m a c ió n ta m b ié n f o r m a p a r te d e lo s a n e x o s
c o n in f o r m a c ió n q u e a c o m p a ñ a a l P r o y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s , in f o r m a c ió n q u e es
p r e s e n ta d a y d is c u tid a e n la s S u b c o m is io n e s d e P r e s u p u e s to s .
43
2 .5 .3 I n c o r p o r a c i ó n d e u n P r o c e s o R e g u l a r d e D e f ín ic ió n d e C o m p r o m i s o s y
S e g u im ie n to
E l p r in c ip a l o b je tiv o d e la s e v a lu a c io n e s es m e jo ra r e l d e s e m p e ñ o d e lo s p ro g r a m a s
p ú b lic o s e n u n tr a b a jo c o la b o r a tiv o e n tre la s in s titu c io n e s y M in is te r io s in v o lu c r a d o s y e l
M in is te r io d e H a c ie n d a , a tr a v é s d e la D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s . E s p o r e s to q u e , a p a rtir
d e l a ñ o 2 0 0 0 , la s r e c o m e n d a c io n e s s u r g id a s e n la s e v a lu a c io n e s f u e r o n a n a liz a d a s p o r
p r o f e s io n a le s r e s p o n s a b le s d e lo s p r o g r a m a s e v a lu a d o s , c o n tra p a r te s a s ig n a d a s e n c a d a
M in is te r io , y p r o f e s io n a le s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a . L a in c o rp o r a c ió n d e e s te p r o c e s o h a
te n id o p o r o b je to d e f in ir c o m p r o m is o s e n tre c a d a in s titu c ió n y e s te M in is te r io c o n r e la c ió n
a la in c o rp o r a c ió n d e m o d ific a c io n e s e n lo s p r o g r a m a s . T a le s c o m p r o m is o s s e ñ a la n la
f o r m a p a rtic u la r e n q u e s e d a r á r e s p u e s ta a lo s p r o b le m a s o in s u f ic ie n c ia s d e te c ta d a s y s u s
p la z o s .
L o s re s u lta d o s d e l s e g u im ie n to d e c o m p r o m is o s d e p r o g r a m a s e v a lu a d o s e n a ñ o s a n te rio re s
(1 9 9 9 , 2 0 0 0 y 2 0 0 1 ) m u e s tr a n q u e s o b re u n u n iv e r s o d e 5 3 p r o g r a m a s q u e c u e n ta n
a c tu a lm e n te c o n s e g u im ie n to , la s in s titu c io n e s r e s p e c tiv a s h a n d a d o c u m p lim ie n to a l 5 3 %
d e lo s c o m p r o m is o s e s ta b le c id o s y e n f o r m a p a rc ia l a l 3 4 % d e e llo s .
C o m p le m e n ta ria m e n te , s e h a c o n tin u a d o p e rf e c c io n a n d o la e la b o r a c ió n d e lo s m a rc o s
ló g ic o s e in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o e n c a d a u n o d e lo s p r o g r a m a s e v a lu a d o s e n lo s d o s
ú ltim o s a ñ o s , c o n e l o b je to d e a v a n z a r e n m á s y m e jo re s m e d ic io n e s q u e a s u v e z p e rm ita n
u n s e g u im ie n to m á s p e rm a n e n te d e l d e s e m p e ñ o fu tu ro d e lo s p ro g r a m a s .
2 .5 .4 D is e ñ o d e P r o g r a m a s y D is p o n ib ilid a d d e I n f o r m a c i ó n p a r a la E v a l u a c i ó n
E n p a rtic u la r, p u e s to q u e u n a s p e c to im p o rta n te d e l tr a b a jo d e lo s p a n e le s es r e c o n s tr u ir el
m a rc o ló g ic o d e l p r o g r a m a , c o m o u n a f o r m a d e ir s u p e r a n d o e s to s p r o b le m a s , a p a r tir d e la
p r e p a r a c ió n d e l p r e s u p u e s to 2 0 0 1 se in c o rp o ró u n n u e v o p r o c e d im ie n to p a r a lo s c a s o s d e
p r o g r a m a s n u e v o s , r e f o r m u la c io n e s o a m p lia c io n e s s u s ta n tiv a s . D ic h o p r o c e d im ie n to e x ig e
q u e las in ic ia tiv a s s e a n p r e s e n ta d a s a u n F o n d o C o n c u rs a b le e n u n f o r m a to e s tá n d a r , e l q u e
in c lu y e u n c o n ju n to d e a n te c e d e n te s b á s ic o s d e lo s p r o g r a m a s q u e c o rr e s p o n d e n , e n s u
m a y o r ía , a l f o r m a to d e l m a rc o ló g ic o u tiliz a d o e n la E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s
44
G u b e r n a m e n ta le s . D e e s ta f o r m a s e b u s c a q u e lo s p r o g r a m a s d is p o n g a n d e u n m e jo r
o r d e n a m ie n to e in f o r m a c ió n p a r a s u m o n ito r e o y e v a lu a c ió n ( v e r p u n to IV ).
3 . A s p e c to s P e n d i e n t e s y S o lu c io n e s
N o o b s ta n te lo s a v a n c e s lo g r a d o s a ú n s u b s is te n in s u f ic ie n c ia s , e lla s d ic e n r e la c ió n c o n :
- E l d is e ñ o in ic ia l d e lo s p r o g r a m a s y la d is p o n ib ilid a d d e in f o r m a c ió n .
- I n d ic a d o r e s d e d e s e m p e ñ o p a r a e l s e g u im ie n to re g u la r.
I n te g r a c ió n a la d is c u s ió n le g is la tiv a .
C o n el o b je to d e s u p e r a r e s ta s d if ic u lta d e s s e c o n s id e r a n e c e s a r io c o n tin u a r r e f o r z a n d o
a c tiv id a d e s y p r o c e d im ie n to s y a in ic ia d o s c o n e s te fin , p e ro q u e d e b id o a s u a ú n c o rto
p e r ío d o d e im p le m e n ta c ió n n o a lc a n z a n s u to ta l c o n s o lid a c ió n y e f e c to s e s p e ra d o s .
3 .1 . D is e ñ o d e P r o g r a m a s y D i s p o n i b i l i d a d d e I n f o r m a c i ó n p a r a la E v a l u a c i ó n
C o m o y a s e s e ñ a la r a , p u e s to q u e u n a s p e c to im p o rta n te d e l tr a b a jo d e lo s p a n e le s es
r e c o n s tr u ir el m a r c o ló g ic o d e l p ro g ra m a , s e c o n tin u a rá r e f o r z a n d o el p r o c e d im ie n to d e
p r e s e n ta c ió n a f in a n c ia m ie n to e n e l p re s u p u e s to e n f o r m a to e s tá n d a r e n b a s e a l m a rc o
ló g ic o u tiliz a d o e n la E v a lu a c ió n d e P ro g r a m a s G u b e r n a m e n ta le s , p a r a to d o s a q u e llo s
p r o g r a m a s n u e v o s o c o n r e f o r m u la c io n e s o a m p lia c io n e s s u s ta n tiv a s ( v e r p u n to V ).
3 .2 . M e d ic io n e s d e I n d i c a d o r e s d e D e s e m p e ñ o
S e c o n tin u a r á p e r f e c c io n a d o la e la b o r a c ió n d e in d ic a d o re s y s u s m e d ic io n e s c o n e l o b je to
d e q u e , u n a v e z f in a liz a d a la s e v a lu a c io n e s , lo s p r o g r a m a s c u e n te n c o n s u m a tr iz d e m a rc o
ló g ic o e in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o q u e p e r m ita u n m o n ito r e o y s e g u im ie n to p e rm a n e n te ,
ta n to e n la p r o p ia in s titu c ió n , e n s u s p r o c e s o s d e g e s tió n in te rn a , c o m o e n e l M in is te r io d e
H a c ie n d a .
3 .3 . I n t e g r a c i ó n a la D is c u s ió n L e g is la tiv a
S e c o n tin u a r á in f o r m a n d o lo s re s u lta d o s d e la s e v a lu a c io n e s al C o n g r e s o N a c io n a l, ta n to e n
la in s ta n c ia d e e v a lu a c ió n d e la e je c u c ió n p r e s u p u e s ta r ia q u e a n te c e d e a la p r e s e n ta c ió n d e l
P r o y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s c o m o e n la p r e s e n ta c ió n d e d ic h o p r o y e c to d e le y .
45
I .V . F o n d o C e n t r a l d e R e c u r s o s p a r a P r i o r i d a d e s G u b e r n a m e n t a l e s . P r e s e n t a c i ó n d e
P r o g r a m a s N u e v o s y /o A m p lia c io n e s o R e f o r m u l a c i o n e s S u s t a n t i v a s
1. P u e s ta e n M a r c h a y D e s a rro llo
1 .1 O b j e t i v o s y R e q u is ito s
C o n e l o b je to d e d is p o n e r d e m e jo r in fo r m a c ió n e n e l p r o c e s o p r e s u p u e s ta r io y m e jo r a r la
a s ig n a c ió n d e r e c u rs o s p ú b lic o s a n u e v o s p r o g r a m a s , r e f o r m u la c io n e s o a m p lia c io n e s
s u s ta n tiv a s d e e llo s, d is m in u y e n d o a s í e l c a rá c te r in e rc ia l d e l p re s u p u e s to , a p a r tir d e la
p r e p a r a c ió n d e l p r e s u p u e s to 2 0 0 1 se in c o rp o r ó u n p r o c e d im ie n to q u e d if ie r e e n a s p e c to s
im p o rta n te s d e l s is te m a a p lic a d o e n a ñ o s a n te rio re s . E s te p ro c e d im ie n to tie n e la s
s ig u ie n te s d o s c a ra c te r ís tic a s c e n tra le s .
P rim e r o , lo s M in is te r io s in ic ia n s u p ro c e s o d e e la b o r a c ió n d e p r o p u e s ta d e p r e s u p u e s to c o n
in f o r m a c ió n d e u n m a rc o p r e s u p u e s ta r io v in c u la d o a s u s g a s to s d e c a rá c te r in e rc ia l
( d e te rm in a d o s p o r le y e s , c o m p r o m is o s d e m e d ia n o y la rg o p la z o , e tc .), p o d ie n d o p o s tu la r a
u n F o n d o C e n tr a l d e R e c u rs o s p a r a P r io r id a d e s G u b e r n a m e n ta le s (F o n d o C o n c u rs a d le )
to d o s a q u e llo s p r o g r a m a s n u e v o s , r e f o r m u la c io n e s o a m p lia c io n e s s u s ta n tiv a s d e
p ro g r a m a s e x is te n te s , n o in c o rp o r a d o s e n e s te m a rc o .
S e g u n d o , e s r e q u is ito q u e la s in ic ia tiv a s q u e p o s tu la n a l F o n d o d e b a n p r e s e n ta rs e e n u n
f o r m a to e s tá n d a r , e l q u e in c lu y e u n c o n ju n to d e a n te c e d e n te s re le v a n te s , b á s ic o s , p a ra
a n a liz a r la n e c e s id a d y p e rtin e n c ia d e la in ic ia tiv a . L o s c o n c e p to s in c o rp o r a d o s e n e s te
f o r m u la r io c o r r e s p o n d e n e n s u m a y o r ía a a q u e llo s u tiliz a d o s e n la m e to d o lo g ía d e l m a rc o
ló g ic o q u e u tiliz a la E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s G u b e r n a m e n ta le s (E P G ) , y s o n la b a s e p a r a
e l a n á lis is y s e le c c ió n d e in ic ia tiv a s p a ra f ín a n c ia m ie n to .
FONDO CONCURSABLE
i’íPi V.-i
r e s ü p ü e s to 'iij
^^Presupuesto ’
A ño t Año t+1
46
1.2. Focos y Elementos Metodológicos
C o m o s e s e ñ a la r a , lo s c o n c e p to s in c o rp o r a d o s e n e l f o r m a to e s tá n d a r p a r a la s
p r e s e n ta c io n e s d e p r o g r a m a s c o r r e s p o n d e n e n s u m a y o r ía a a q u e llo s u tiliz a d o s e n la
m e to d o lo g ía d e m a rc o ló g ic o . L a in s titu c ió n p r e s e n ta s u s p r o g r a m a s e n u n a F ic h a d e
P r e s e n ta c ió n d e P r o g r a m a s , la q u e f o r m a p a r te d e lo s f o r m u la r io s p a r a la F o r m u la c ió n d e l
P ro y e c to d e P r e s u p u e s to d e lo s O r g a n is m o s d e l S e c to r P ú b lic o ^ ’ . L o s a s p e c to s c e n tra le s
c o n te n id o s e n la F ic h a d e P r e s e n ta c ió n s o n lo s s ig u ie n te s :
O b je tiv o e s tr a té g ic o y p r o d u c to d e la in s titu c ió n al c u a l e s tá v in c u la d o e l p ro g ra m a ..
J u s tif ic a c ió n d e l p r o g r a m a
P o b la c ió n o b je tiv o y b e n e f ic ia r ia
A n te c e d e n te s p r e s u p u e s ta r io s , d e g a s to y p e tic ió n d e p r e s u p u e s to
F in y p r o p ó s ito d e l p r o g r a m a
D e s c r ip c ió n d e c o m p o n e n te s
I n d ic a d o r e s y m e d io s d e v e r if ic a c ió n
1 .3 M a r c o I n s t i t u c i o n a l y A c to r e s I n v o l u c r a d o s
L a p r e s e n ta c ió n d e p r o g r a m a s s e e f e c tú a e n e l m a rc o d e la s in s tr u c c io n e s p a r a la
f o r m u la c ió n d e l p r e s u p u e s to c u y a in s titu c ió n r e s p o n s a b le e s e l M in is te r io d e H a c ie n d a , a
tra v é s d e la D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s . L a s e le c c ió n d e f in itiv a d e lo s p r o g r a m a s a s e r
f in a n c ia d o s p o r e l fo n d o e s e f e c tu a d a e n r e u n io n e s c o n el P r e s id e n te d e la R e p ú b lic a c o n
m o tiv o d e la p r e s e n ta c ió n d e l c o n ju n to d e l p r e s u p u e s to p ú b lic o . L o s p r o g ra m a s
s e le c c io n a d o s p a s a n a f o r m a r p a rte d e l P r o y e c to d e L e y d e P r e s u p u e s to s , e l q u e d e b e s e r
d is c u tid o y a p ro b a d o p o r el C o n g r e s o N a c io n a l.
L a s in s titu c io n e s p a r tic ip a n d ir e c ta m e n te , p u e s to q u e s o n la s r e s p o n s a b le s d e la
p r e s e n ta c ió n d e s u s p r o g r a m a s . C o n s id e r a n d o q u e d is p o n e n d e p r o f e s io n a le s q u e h a n sid o
c a p a c ita d o s e n la m e to d o lo g ía d e m a rc o ló g ic o , s e le s s u g ie r e q u e r e c u r r a n a e llo s p a ra
a p o y a r té c n ic a m e n te l a e la b o r a c ió n d e la s p r e s e n ta c io n e s d e p r o g r a m a s a l F o n d o .
1 .4 S e g u im ie n to
E l p r o c e s o d e s e g u im ie n to a n u a l d e lo s p r o g r a m a s s e le c c io n a d o s e in c o rp o r a d o s al
p r e s u p u e s to s e e f e c tu a r á , e n lo q u e c o rr e s p o n d a , a p a r tir d e lo s in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o .
’’ Form ulario E en el proceso de form ulación del presupuesto p ara el año 2002, del M inisterio de H acienda.
E n el prim er año de aplicación de este instrum ento las iniciativas fueron presentadas a la D irección de
Presupuestos del M inisterio de H acienda y fueron revisadas con el apoyo de M ID EPLA N .
’ *D e acuerdo a lo establecido en la R esolución E xenta N ° 0832, que aprueba convenio entre el M inisterio de
Planificación y C ooperación (M ID EPLA N ) y la D irección de Presupuestos del M inisterio de Hacienda.
47
s e g ú n lo e s ta b le c id o p a ra e s te in s tr u m e n to ( v e r p u n to II. 1 .4 ). A d e m á s s e in c o rp o r a r á n e n
p r o c e s o s f u tu ro s d e e v a lu a c ió n d e p ro g ra m a s .
1 .5 D is e ñ o O p e r a t i v o
E l d is e ñ o o p e r a tiv o d e la s p r e s e n ta c io n e s d e p r o g r a m a s c o m p r e n d e tr e s e ta p a s . L a p rim e r a
c o rr e s p o n d e a la s e le c c ió n d e in ic ia tiv a s p re s e n ta d a s al F o n d o , la s e g u n d a a l
p e r f e c c io n a m ie n to d e la s in ic ia tiv a s s e le c c io n a d a s p a ra u n a m e jo r e je c u c ió n s e g u im ie n to y
m o n ito r e o , y la te r c e r a c e n tr a d a e n el s e g u im ie n to c o m o in f o r m a c ió n p a r a a p o y a r la
d is c u s ió n y e la b o r a c ió n d e f u tu r o s p re s u p u e s to s .
E n la p r im e r a e ta p a s e d e s a r r o lla n lo s s ig u ie n te s p ro c e s o s d e tr a b a jo ( v e r f ig u r a N ° 4 ).
( i) P r e s e n ta c ió n d e P r o g r a m a s . E l p r o c e s o s e in ic ia c o n ju n ta m e n te c o n el p r o c e s o d e
F o r m u la c ió n d e P r e s u p u e s to s , u n a v e z c o m u n ic a d o el m a rc o p r e s u p u e s ta r io d e c a d a
in s titu c ió n p o r p a r te d e l M in is te r io d e H a c ie n d a . L a s p r e s e n ta c io n e s d e b e n e fe c tu a r s e a
M I D E P L A N d e a c u e r d o a l f o r m u la r io d e fin id o p a r a e s to s e fe c to s c o m o p a rte d e l p ro c e s o
p r e s u p u e s ta r io .
(ii) A s is te n c ia T é c n ic a , R e v is ió n y C a lif ic a c ió n . E s te p r o c e s o e s e f e c tu a d o p o r
M I D E P L A N . S ó lo u n a v e z q u e lo s p r o g r a m a s c u e n te n c o n la r e v is ió n y c a lific a c ió n d e e s ta
in s titu c ió n p u e d e n s e r e n v ia d o s a l M in is te r io d e H a c ie n d a . E s te e n v ío d e b e e f e c tu a r s e
c o n ju n ta m e n te c o n la p r e s e n ta c ió n o fic ia l d e la p r o p u e s ta d e p r e s u p u e s to d e c a d a
m in is te r io .
(iv ) I n c o r p o r a c ió n a l P r o y e c to d e L e y d e P re s u p u e s to s . U n a v e z s e le c c io n a d o s lo s
p r o g r a m a s a s e r fin a n c ia d o s c o n r e c u rs o s d e l F o n d o , e s to s s e in c o rp o r a n e n el P r o y e c to d e
L e y d e P r e s u p u e s to s p a ra s u tr a m ita c ió n e n e l C o n g re s o N a c io n a l.
L a s e g u n d a e ta p a c o n s is te e n e l p e rf e c c io n a m ie n to d e lo s d is e ñ o s o re d is e ñ o s d e lo s
p r o g r a m a s e n a q u e llo s c a s o s e n q u e las p r e s e n ta c io n e s n o fu e r o n s a tis fa c to r ia s , d e b ie n d o
v o lv e r a p r e s e n ta r s e a M ID E P L A N .
L a te r c e r a e ta p a c o rr e s p o n d e a l s e g u im ie n to , q u e c o m o y a s e h a s e ñ a la d o s e e f e c tu a r á e n
b a s e a lo s in d ic a d o re s d e d e s e m p e ñ o .
1 .6 . I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
E l F o n d o C o n c u r s a b le es u n in s tr u m e n to d e a s ig n a c ió n d e r e c u rs o s q u e f o r m a p a rte d e l
p r o c e s o f o r m a l d e f o r m u la c ió n d e p r e s u p u e s to s y la p r e s e n ta c ió n a é s te e n u n f o rm a to
48
e s tá n d a r e s e l p r o c e d im ie n to d e fin id o p a r a e s to s e f e c to s . L a in te g ra c ió n a l c ic lo
p r e s u p u e s ta r io se ilu s tr a e n l a fig u ra N ° 5 .
F ig u ra N ° 5
I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o - P r i m e r a E t a p a
Indicadores
Evaluación de
Proa:raraas
LeydePresiipuestosi '
M ’/
•Vl üp
-*^
^ EVALUACIÓN r?' -i. EJECUCIÓN
INTERNA FORMULACIÓN Presentación Aprobación
Proyecto Ley
, 'XI-«
• t
•J>í’ -.Ó-,:. PROCESOFRESlffyESTAlUO-MINISTERlÓDEI-IACIENDA
2 . B a l a n c e d e la E x p e r i e n c i a . P r i n c i p a l e s A v a n c e s y R e s u l t a d o s
E n b a s e a la e x p e r ie n c ia a d q u ir id a e n e l p r im e r afio d e im p le m e n ta c ió n d e l F o n d o s e
in c o r p o r a r o n c a m b io s e n a lg u n o s d e s u s p r o c e d im ie n to s , c o n e l o b je to d e p e rf e c c io n a r el
in s tr u m e n to p a ra s u s e g u n d a a p lic a c ió n y a v a n z a r e n su c o n s o lid a c ió n . A c o n tin u a c ió n se
s e ñ a la n lo s p r in c ip a le s a v a n c e s .
2 .1 S i s t e m a t i c i d a d d e la E x p e r ie n c ia .
E n lo s d o s a ñ o s d e fu n c io n a m ie n to d e l F o n d o se h a o b te n id o u n a lto c u m p lim ie n to d e lo s
r e q u is ito s e x ig id o s p o r p a r te d e la s in s titu c io n e s . E s ta r e s p u e s ta in s titu c io n a l es c o n s is te n te
c o n m u c h a s o p in io n e s d e d ire c tiv o s q u e h a n d e s ta c a d o la m a y o r r ig u r o s id a d té c n ic a q u e
im p o n e .
49
2.2 Efectividad
N o o b s ta n te s u c o rto p e río d o d e e x is te n c ia , la o p e ra c ió n d e l F o n d o a tra v é s d e s u fo rm a to
e s tá n d a r d e p r e s e n ta c ió n y p r o c e d im ie n to s h a f a c ilita d o e l a n á lis is p a r a la s e le c c ió n d e
in ic ia tiv a s a l d is p o n e r d e in f o r m a c ió n d e m e jo r c a lid a d y e n u n o r d e n m á s a p r o p ia d o p a ra
s u r e v is ió n y a n á lis is . E s to h a d is m in u id o la in e r c ia e n la f o r m u la c ió n d e l p re s u p u e s to ,
p e rm itie n d o q u e lo s r e c u rs o s in c re m é n ta le s s e a s ig n e n c o n s id e r a n d o la s m e jo re s in ic ia tiv a s
n u e v a s y la s a m p lia c io n e s d e lo s m e jo re s p r o g r a m a s e x is te n te s .
A lo s a v a n c e s lo g r a d o s h a n c o n trib u id o lo s p r o c e s o s e s ta b le c id o s e n la s in s tr u c c io n e s p a ra
la f o r m u la c ió n d e p r e s u p u e s to s y s u a p lic a c ió n . E n tr e o tro s , s e s o lic itó q u e las
p r e s e n ta c io n e s d e in ic ia tiv a s a l F o n d o r e s p o n d ie r a n a u n r ig u r o s o p r o c e s o d e a n á lis is y
s e le c c ió n e n la s in s titu c io n e s , c o n s id e r a n d o la s p r io r id a d e s d e fin id a s ta n to a l in te r io r d e lo s
S e rv ic io s c o m o a n iv e l d e lo s M in is te r io s a lo s q u e p e rte n e c e n .
2 .3 . D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l
2 .4 . C a l i d a d
2 .4 .1 C o n s o lid a c ió n M e to d o ló g ic a
P re v io a l in ic io d e l p ro c e s o c o rr e s p o n d ie n te a l a ñ o 2 0 0 2 s e e f e c tu a r o n ta lle r e s d e
p r e s e n ta c ió n d e lo s a s p e c to s m e to d o ló g ic o s c e n tr a le s d e l f o r m a to , p o r p a rte d e l M in is te rio
d e H a c ie n d a y M I D E P L A N , a in s titu c io n e s q u e lo s o lic ita ro n . E s to , u n id o a la c a p a c ita c ió n
e f e c tu a d a e n e l m a r c o d e la s e v a lu a c io n e s d e p r o g r a m a s , la a s is te n c ia té c n ic a b r in d a d a p o r
M I D E P L A N e n e l p r o c e s o d e p r e s e n ta c ió n d e la s in ic ia tiv a s , u n f o r m a to m á s a m ig a b le y la
e x p e r ie n c ia e n la a p lic a c ió n a n te r io r p o r p a rte d e la s in s titu c io n e s , s e h a tr a d u c id o e n u n
s ig n if ic a tiv o a v a n c e e n la c a lid a d d e la s p r e s e n ta c io n e s , y p o r ta n to , e n la c o n s o lid a c ió n d e
la m e to d o lo g ía .
A d e m á s , c a b e d e s ta c a r q u e e n el p r o c e s o d e p r e p a r a c ió n y f o r m u la c ió n d e l p r e s u p u e s to
c o rr e s p o n d ie n te al a ñ o 2 0 0 2 , la D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a h a
50
q u e rid o in c o rp o r a r c o n m a y o r p r o f u n d id a d el e n fo q u e o c o n s id e r a c io n e s d e g é n e ro e n las
p r e s e n ta c io n e s d e in ic ia tiv a s al F o n d o C o n c u rs a b le ^ ^ P a r a e s to h a in c o rp o r a d o d ic h a
te m á tic a a l f o r m a to e s tá n d a r d e p r e s e n ta c ió n (v e r r e c u a d r o N ° 1 4 ).
R e c u a d ro N ° 14
I n c o r p o r a c i ó n d e l E n f o q u e o P e r s p e c t i v a d e G é n e r o e n la s P r e s e n t a c i o n e s d e
P ro g ra m a s a l F o n d o C o n c u rs a b le
E l análisis de género se puede incorporar en las diferentes etapas de form ulación de un program a. E s por esto
que el form ato estándar de presentación al Fondo C oncursable lo incluye en el diagnóstico, identificación de
beneficiarios, fin y propósito del program a, definiciones de com ponentes e indicadores.
E n particular, a nivel de com ponentes (bienes y/o servicios) se solicita la identificación precisa de diferencias
necesarias de considerar en la definición del (o de los) com ponente (s), dependiendo de sí los beneficiarios
son hom bres, m ujeres o am bos, p ara que efectivam ente se logre el propósito u objetivo del program a. Estas
diferencias pueden corresponder a las características de los bienes y/o servicios, al m odo de acceso o
provisión de éstos y/o a los procesos vinculados.
Finalm ente, al aplicar análisis de género los indicadores deben m edir los efectos o resultados del program a y
sus com ponentes en la situación de hom bres y m ujeres.
2 .4 .2 G e n e r a c i ó n d e C o m p e t e n c i a s e n D is e ñ o y M o n i t o r e o d e P r o g r a m a s
L o s a v a n c e s d e s c r ito s m á s e l p ro p io p r o c e s o d e p r e p a r a c ió n d e la s p r e s e n ta c io n e s p o r p a rte
d e la s in s titu c io n e s , n a tu ra lm e n te , h a n c o n trib u id o a g e n e r a r c o m p e te n c ia s b á s ic a s e n el
d is e ñ o y r e d is e ñ o d e p r o g r a m a s , p a rtie n d o p o r su ju s tif ic a c ió n e id e n tif ic a c ió n m á s p r e c is a
d e s u s r e s u lta d o s e s p e r a d o s a n iv e l d e f in y p r o p ó s ito .
2 .5 . I n t e g r a c i ó n a l C ic lo P r e s u p u e s t a r i o
E l F o n d o C o n c u rs a b le y s u f o rm a to e s tá n d a r d e p r e s e n ta c ió n f o r m a n p a rte d e l p ro c e s o
p r e s u p u e s ta r io , a l q u e h a n c o n trib u id o a m e jo ra r s ig n if ic a tiv a m e n te .
C a b e s e ñ a la r q u e e n s u p r im e r a ñ o d e a p lic a c ió n s e in s tr u y ó a la s in s titu c io n e s c o n
p r o g r a m a s s e le c c io n a d o s q u e e n v ia r a n s u s p r e s e n ta c io n e s f in a le s p e rf e c c io n a d a s y
a c tu a liz a d a s a M I D E P L A N , q u ie n r e v is ó d ic h a s p r e s e n ta c io n e s y la s c a lific ó . D ic h o
p ro c e s o s e e x te n d ió h a s ta e l m e s d e m a rz o d e l a ñ o 2 0 0 1 . C o n p o s te r io r id a d , las
c a lific a c io n e s fu e r o n a n a liz a d a s e n el p r o c e s o d e e v a lu a c ió n in te r n a q u e s e lle v a a e f e c to e n
la D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s d e l M in is te r io d e H a c ie n d a e n e l m e s d e m a y o . A p a r tir d e
e s to s e d e f in ió e x c lu ir d e l p r e s u p u e s to m a rc o to d o s a q u e llo s p r o g r a m a s s e le c c io n a d o s e n el
F o n d o q u e , p u d ie n d o s e r e je c u ta d o s p o r m á s d e u n a ñ o , n o e n tre g a r o n e n fo rm a
s a tis f a c to r ia lo s a n te c e d e n te s s o lic ita d o s , c o n trib u y e n d o c o n e s to a d is m in u ir el
c o m p o n e n te in e rc ia l d e l p re s u p u e s to . D ic h o s p r o g r a m a s , p a r a s u e v e n tu a l c o n tin u id a d .
Este desarrollo se efectuó en el m arco de los com prom isos establecidos por el M inisterio de H acienda en el
Plan de Igualdad de O portunidades entre H om bres y M ujeres, y contó con la colaboración del Servicio
N acional de la M ujer, SERNAM .
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d e b ie r o n v o lv e r a p re s e n ta rs e a l F o n d o , y p o r ta n to , c o m p e tir c o n o tra s in ic ia tiv a s
p r e s e n ta d a s .
3 . A s p e c to s P e n d i e n t e s y S o lu c io n e s
N o o b s ta n te lo s a v a n c e s d e s c r ito s , a ú n s e o b s e r v a n d if ic u lta d e s e n a s p e c to s té c n ic o s d e l
p r o c e d im ie n to n e c e s a r io s d e r e f o r z a r p a ra s u m e jo r u s o .
E s n e c e s a r io p r o f u n d iz a r e n a lg u n o s a s p e c to s té c n ic o s d e l f o r m a to d e p r e s e n ta c ió n c o n la s
in s titu c io n e s , e n p a r tic u la r s e o b s e r v a n a ú n d e b ilid a d e s e n la e la b o r a c ió n y m e d ic ió n d e
in d ic a d o re s . P a r a a v a n z a r e n e s te a s p e c to s e e f e c tu a r á n la s s ig u ie n te s a c c io n e s :
(ii) E l M in is te r io d e H a c ie n d a , a tr a v é s d e lo s p r o c e s o s y a e s ta b le c id o s p a r a e l d e s a r r o llo d e
la s e v a lu a c io n e s d e p r o g r a m a s e I n d ic a d o r e s d e D e s e m p e ñ o ( v e r p u n to s II y l i l i )
c o n tr ib u ir á a p r o f u n d iz a r e n lo s e le m e n to s c o n c e p tu a le s y m e to d o ló g ic o s c o m u n e s a l
f o r m a to e s tá n d a r.
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V . B IB L IO G R A F IA .
B a n c o M u n d ia l (1 9 9 8 ). “ M a n u a l p a r a la g e s tió n d e l g a s to p ú b lic o ” . W a s h in g to n D C .
D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s . M in is te r io d e H a c ie n d a (2 0 0 1 ). “ G u ía M e to d o ló g ic a p a ra la
f o r m u la c ió n d e I n d ic a d o r e s ” , ('w w w .d ip r e s .c ll.
D ir e c c ió n d e P r e s u p u e s to s . M in is te r io d e H a c ie n d a (2 0 0 1 ). “ P r e s e n ta c ió n G e n e r a l d e l
P r o g r a m a d e E v a lu a c ió n d e P r o y e c to s G u b e r n a m e n ta le s 2 0 0 1 ” .
G u z m á n , M a r c e la ( 2 0 0 1 ). “ C h ile : E v a lu a c ió n d e P r o g r a m a s e I n d ic a d o r e s d e D e s e m p e ñ o ” .
S e rie S e m in a r io s y C o n f e r e n c ia s . C o m is ió n E c o n ó m ic a p a r a A m é r ic a L a tin a y e l C a rib e ,
CEPAL.
M a r c e l, M a r io . ( 2 0 0 0 ). “ I n d ic a d o r e s d e D e s e m p e ñ o c o m o I n s tr u m e n to d e M o d e rn iz a c ió n
e n e l E s ta d o d e C h ile ” . P e r s p e c tiv a s 1 9 9 9 .
M a y n e , J. y Z a p ic o - G o ñ i, E . (2 0 0 0 ). “ S e g u im ie n to d e lo s R e s u lta d o s d e la G e s tió n e n e l
S e c to r P ú b lic o . P e r s p e c tiv a s d e s d e la E x p e r ie n c ia I n te r n a c io n a l” . I n s titu to d e E s tu d io s
F is c a le s , M in is te r io d e H a c ie n d a . M a d rid , E s p a ñ a .
M o k a te , K a re n , M . (1 9 9 9 ). “ E f ic a c ia , e fic ie n c ia , e q u id a d y s o s te n ib ilid a d : ¿ q u é q u e re m o s
d e c ir ? ” . IN D E S . B a n c o I n te r a m e r ic a n o d e D e s a rro llo .
O f ic in a d e E v a lu a c ió n ( E V O ) (1 9 9 7 ). “ E v a lu a c ió n u n h e r r a m ie n ta d e g e s tió n p a r a m e jo ra r
el d e s e m p e ñ o d e lo s p r o y e c to s ” . B a n c o I n te r a m e r ic a n o d e D e s a rr o llo .
O r g a n is a tio n f o r E c o n o m ic C o - O p e r a tio n a n d D e v e lo p m e n t ( O E C D ) ( 2 0 0 1 a ). O u tc o m e s -
F o c u s e d B u d g e tin g . C a s e S tu d ie s . M a y 2 0 0 1 .
O r g a n is a tio n fo r E c o n o m ic C o - O p e r a tio n a n d D e v e lo p m e n t ( O E C D ) (2 0 0 1 a ). O u tc o m e s -
F o c u s e d M a n a g e m e n t a n d B u d g e tin g . M a y 2 0 0 1 .
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