Lista de Chequeo de Auditoría

Versión 1
Empresa responsable: AITEC SAS
Hoja 1

PROCESO AUDITADO:

AUDITOR:
AUDITADO:
FECHA DE AUDITORÍA:
DOCUMENTO DE REFERENCIA HALLAZGOS
PREGUNTAS NOTAS
NTC- ISO 9001: 2015 C NC OBS

4. Contexto de la organización
Contexto de la organización - aspectos externos e internos.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas Necesidades y expectativas de partes interesadas - análisis
de las partes interesadas y abordaje

4.3 Determinación del alcance del SGC Alcance del Sistema de gestión

4.Sistema de Gestión de la calidad y sus procesos. Requisitos del SGI.

Rendición de cuentas de la eficacia del SGI

Politicas y objetivos alineados con estrategia y contexto
5. Liderazgo
Enfoque por procesos y gestion de riesgos
Disponibilidad de recursos
5.1 Liderazgo y compromiso
Logro de resultados previstos del SGI
5.1.1 Generalidades
Compromiso con el mejoramiento
Roles pertinentes de dirección

Proceso Comercial y licitatorio - Conocimiento de

requisitos del cliente, legales y reglamentarios, riesgos y
5.1.2 Enfoque al cliente oportunidades que pueden afectar conformidad de
producto, enfoque en aumento de satisfacción del cliente

Firma del Gerente Actual y fechada (revisada min. al año)

Divulgación, publicación
Naturaleza de la organización
Compromiso con la Identificación de los peligros,
5.2 Política
evaluación y valoración de los riesgos y determinación de
5.2.1 Establecimiento de la política de calidad
los respectivos controles (Lesión personal, enfermedad
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
personal, respaldo económico), política en SST tiene en
cuenta a los proveedores y sub contratistas, decisión de
cumplimiento de la Legislación en SST y otros requisitos,
mejoramiento continuo

Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
sistema de gestión de SST acorde con las actividades
económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de
los riesgos profesionales y el número de trabajadores
expuestos?
Se verifica la ejecución del presupuesto
Se tiene asignado un Representante de la alta dirección
para el Sistema SST?
Se asignan los recursos para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de SST en
términos de la infraestructura organizacional y los
recursos tecnológicos
Se promueve el desarrollo del sistema SST a contratistas
y subcontratistas locales.
Roles, responsabilidades y autoridades en el SGI
Requisitos del SGI conformes con la norma ISO 9001
los procesos generan y proporcionan las salidas previstas
Informar el desempeño del SGI a la Gerencia y
oportunidades de mejora
Promoción del enfoque al cliente
Integridad del SGI cuando se planifican e implementan
cambios

Seguimiento a riesgos y oportunidades del proyecto

6. Planificación Planes de acción para abordarlos e intregarlos a los
procesos
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Evaluar la eficacia de los planes de acción

Se cuenta con objetivos y metas cuantificables

Se ha realizado un análisis periódico del grado de
cumplimiento de objetivos y metas
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del
sistema de gestión?
Planificación del logro de objetivos
Planificación de los cambios
Procedimiento para identificar y tener acceso a los
requisitos legales y de otra índole en SST aplicables
Se analizan los requisitos identificados
Se comunican los requisitos legales y de otra índole a las
personas que trabajan bajo el control de la organización y
partes interesadas pertinentes
Se evidencian planes para el cumplimiento de los
requisitos legales en SST analizados
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para
Procedimiento para la continua identificación de peligros,
lograrlos
valoración de riesgos, determinación de los controles de
6.3 Planificación de los cambios
los riesgos de SST, valoración de riesgo y determinación
de los controles que contemple actividades rutinarias y no
rutinarias
Se valoran y priorizan continuamente los riesgos SST
identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Las medidas de intervención para controlar los riesgos
SST valorados, han sido analizadas y definidas de
acuerdo a la jerarquía de controles?
Se cumple el plan de acción para la implementación de los
controles en SST?
Conocen los trabajadores los riesgos a los que están
expuestos, las actividades críticas y procedimientos?
Participan trabajadores de todos los niveles de la
organización en la identificación de peligros, valoración y
determinación de controles de los riesgos de su actividad?

Recursos para el establecimiento, implementación,

mantenimiento y mejora del SGI
7. Apoyo. Procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las
responsabilidades en de todos los trabajadores
7.1 Recursos Evaluación del cumplimiento de estas funciones y
7.1.1 Generalidades responsabilidades de acuerdo al procedimiento
7.1.2 Personas Retroalimentación a los trabajadores de las acciones por
mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y
responsabilidades

Recursos de infraestructura
Programa de mantenimiento preventivo para equipos,
7.1.3 Infraestructura
instalaciones, redes eléctricas, orden y aseo- registros de
ejecución

Recursos (ambiente para operación de los procesos)

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición Recursos para el seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades Seguimiento y medición de desempeño
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones Control de equipos de seguimiento y medición

7. Apoyo
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2. Requisitos para los productos y servicios.
8.2.1 Comunicación con el cliente.
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y y comunicación con el cliente
servicios
8.2.4 Cambio en los requisitos para los productos y
servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4 Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para ios proveedores externos
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del
servicio.
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de la salidas no conformes
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades.
9.1.2 Satisfacción del cliente.
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna.
9.3 Revisión por la
dirección.
9.3.1 Generalidades.
9.3.2 Entrada de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva.
10.3 Mejora continua.
Elaboró: Revisó: Aprobó:
Auditor Coordinador HSEQ
Define, mantiene y comunica las competencias para todos
los trabajadores incluyendo subcontratistas, en términos
de: Formación académica, experiencia, capacitación y
entrenamiento apropiados
Cumplimiento de las competencias definidas (registros)
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de
capacitación y entrenamiento por cargos, incluidos
subcontratistas
Registro actualizado de los trabajadores capacitados y
entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas
Contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento,
alineados con las competencias de los trabajadores
Se evalúa la efectividad del entrenamiento
Se evalúa periódicamente, con la participación del
COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y
toma de conciencia para todos los niveles de la
organización en términos de determinación de índices de
gestión, resultados de los indicadores, análisis de
tendencias, determinación e implementación de planes de
acción
Conocimiento del trabajador en el entrenamiento en los
procedimientos seguros
Programa de inducción
Determinacion de comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGI (qué, cuándo, a quién, cómo y quién
comunica)
Requisitos de documentación (política integral,
documentos requeridos por las normas, documentos
definidos por la empresa y registros)
Procedimiento escrito para controlar la documentación y
registros del SGI
Planificación de proyectos identificación de riesgos
Identificación de EPP de acuerdo con riesgos
Registro de entrega EPP
Registro de instrucciones a los trabajadores sobre uso y
mantenimiento de EPP
Requisitos de los servicios, revisión de requisitos, cambio
Aplicación de diseño y desarrollo de productos y servicios
a actividades de la empresa (planificación, entradas,
controles, salidas y cambios al diseño)
Evaluación, selección, seguimiento al desempeño y
reevaluación de proveedores y contratistas
Información de compras.
Condiciones controladas para la realización de los estudios
(información documentada, recusos de seguimiento y
medición, actividades de seguimiento y medición,
infraestructura y entorno, personal, implementación de
acciones para prevenir errores humanos, actividades de
liberación y entrega)
La organización ha establecido un Programa de Gestión
para los Riesgos que tengan el potencial de generar
accidentes de trabajo estos deben incluir:
objetivos, metas, acciones, recursos, responsables,
cronograma de actividades
Propiedad del cliente o proveedores externos
Gestión de cambios, planificación de acciones, registro.
Investigación de accidentes e incidentes
No conformidades
Salidas no conforme
Seguimiento a indicadores de gestión
Medición de satisfacción del cliente
Conformidad de productos
Satisfacción de cliente
Desempeño y eficacia del SGI
Cumplimiento de lo planificado
Eficacia de acciones para abordar riesgos y oportunidades
Desempeño de proveedores
Necesidad de mejoras del SGI
Programa de auditoria
Criterios y alcance de la auditoria
Selección de auditores
Informar resultados de auditoria
Acciones de auditoria
Información documentada
Acciones correctivas, preventivas y de mejora
Acciones correctivas
Acciones preventivas
Subgerente