Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
1. OBJETIVO
Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma ISO
14001.
2. METODOLOGÍA
En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí debe colocar al
detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los requisitos de la norma).
Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le puede ayudar a dar
cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que requiere - Entrada).
Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que le sirven de
evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo evidencia su cumplimiento -
Salida).
3. RECURSOS
4. DESARROLLO
Determine cómo
Identifique la información
NUMERAL Identifique los requisitos de la norma evidencia su
que requiere (Entrada)
cumplimiento (Salida)
La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan bajo su control, un
trabajo que afecta a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos; Todas las personas de la
b) Asegurarse de que estas personas sean organización tengan los
Hojas de Vida,
competentes, basándose en la educación, conocimientos, la formación y
Perfiles de Cargo,
formación o experiencia adecuadas; las habilidades adecuadas
Plan de formación.
7.2 Competencia c) Determinar las necesidades de formación para asegurar que la
Evaluación de
asociadas con sus aspectos ambientales y su realización de cualquier
Desempeño.
sistema de gestión ambiental. trabajo no afecta al
Análisis del GAP o Brecha.
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para desempeño ambiental
adquirir la competencia necesaria y evaluar la global de la organización.
eficacia de las acciones tomadas.
8.1 Planificación y Establecer, implementar, controlar y Para el cumplimiento de este 1. Diarios de campo.
Control operacional mantener los procesos necesarios para requisito, se debe enumerar 2. Diseños
cumplir los requisitos del sistema de los procesos de cada etapa experimentales.
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
3. Cronogramas y
fechas de
observación y
seguimiento.
4. Plan de emergencias
(Ambiental)
5. Certificados de
gestión ambiental y para implementar las
manejo de residuos
acciones determinadas en los apartados
6. Programa de
6.1 y 6.2, mediante el establecimiento de
inspecciones –
criterios para los procesos y la
Ambiental
implementación del control de los procesos
7. Procedimiento de
de acuerdo con los criterios de operación.
manejo del cambio
Controlar los cambios planificados y revisar
8. Especificaciones
las consecuencias de los cambios no
Técnicas de
previstos, tomando acciones para mitigar
Productos y
los efectos adversos, cuando sea
Servicios.
necesario.
9. Procedimientos o
Asegurarse de que los procesos
Protocolo para
contratados externamente estén
LICITAR o Presentar
controlados o que se tenga influencia
Licitaciones o
sobre ellos. Dentro del sistema de gestión
Proyectos Nuevos.
ambiental se debe definir el tipo y grado de
10. Aprobación o Análisis
control o influencia que se va a aplicar a del sistema de gestión, con el
de Trabajo Adicional
estos procesos fin de identificar los criterios
ATA.
De acuerdo con la perspectiva del ciclo de incidentes en cada mejora al
11. Instrucciones para
vida, la organización debe: momento de hacer una
Compra de Materia
a) Establecer controles para asegurar que los modificación. Estos cambios
Prima, para
requisitos ambientales se aborden en el deben garantizar efectos
Fabricación,
proceso de diseño y desarrollo del producto o positivos en implementación
ensamble, empaque,
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de asuntos ambientales en las
transporte,
de vida. organizaciones, además
manipulación.
b) Determinar los requisitos ambientales para la deben garantizar soluciones
12. Actas o registros de
compra de productos y servicios, según en caso de situaciones
Control del Cambio
corresponda; adversas durante la ejecución.
13. Procedimiento para
c) Comunicar los requisitos ambientales
Evaluación,
pertinentes a los proveedores externos,
Selección y
incluidos los contratistas;
Reevaluación de
d) Considerar la necesidad de suministrar
Proveedores.
información acerca de los impactos
14. Especificaciones de
ambientales significativos potenciales asociado
Productos y
con el transporte o la entrega, el uso, el
Servicios.
tratamiento al finalizar la vida y a disposición
15. Competencia del
final de sus productos o servicios.
contratista,
16. Certificados de
Mantener la información documentada
calibración de
necesaria para tener la confianza en
equipos,
que los procesos se han llevado a
17. Informes de
cabo según lo planificado
proveedores;
18. Informes de auditoras
hechas a
proveedores,
19. polizas, certificados
del SGI de
lproveedor
20. certificados de
calidad del producto.
8.2 Preparación y Establecer, implementar y mantener los Para el cumplimiento de este Simulacros de respuesta
respuesta ante procesos necesarios acerca de cómo requisito, se debe establecer que pueden ser:
emergencias prepararse y responder a las situaciones un plan de contingencia que Total: representa
potenciales de emergencia detalle las acciones a ejecutar situaciones que demandan
La organización debe: en caso de situaciones de la activación e integración
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
a) Prepararse para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales negativos por
situaciones de emergencia.
b) Responder ante situaciones de emergencias
reales.
c) Emprender acciones para prevenir o mitigar
del plan.
las consecuencias de las situaciones de
Parcial: representa
emergencia ambiental, apropiadas a la
determinadas situaciones
magnitud de la emergencia o accidente y al
que buscan evaluar parte
impacto ambiental potencial;
del plan.
d) Periódicamente, poner a prueba el
Listado de Elementos para
procedimiento cuando sea factible;
atender la emergencia
e) Revisar periódicamente los procesos y la
riesgo o de emergencia. Plan de Contingencia
respuesta planificada, específicamente
Instalaciones adecuadas
después de que hayan sucedido situaciones de
para atender emergencias
emergencia o de que se hayan realizado
PON
pruebas.
Planes de acciones de
f) Proporcionar información y formación
eventos
pertinentes con relación a la preparación y
Registro de Divulgaciones
respuesta ante emergencias, según
y Capacitaciones
corresponda a las partes interesadas
correspondientes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
Mantener la información documentada
necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera
planificada.
Realizar seguimiento, medir, analizar y
evaluar su desempeño ambiental
La organización debe determinar:
a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué
es necesario medir.
b) Los métodos de seguimiento, medición,
1. Lista de chequeo o
análisis y evaluación, según sea aplicable, para
verificación.
asegurar resultados válidos;
2. Indicadores de
c) Los criterios contra los cuales la organización
Para el cumplimiento de este Gestión
evaluará su desempeño ambiental, mediante el
requisito, se debe evaluar los 3. Diagrama de flujo y
uso de indicadores apropiados;
numerales anteriores que de redes.
d) Cuándo se deben llevar a cabo el
9.1.1 Seguimiento, detallan las acciones propias 4. Cartografía
seguimiento y la medición;
medición, análisis y del sistema de gestión con el ambiental.
e) Cuándo se deben analizar y evaluar los
evaluación - fin de medir el desempeño 5. Modelos de
resultados del seguimiento y la medición.
Generalidades ambiental de la organización simulación.
Asegurarse de que se usan y mantienen
en cuanto a la parte técnica, 6. Monitoreo Ambiental
equipos de seguimiento y medición
comunicacional, legal y y de Higiene
calibrados o verificados.
reglamentaria Industrial
Evaluar el desempeño del sistema de
7. Encuestas de
gestión ambiental y
Satisfacción,
Comunicar externa e internamente la
8. Planes de Inspección
información pertinente a su desempeño
ambiental.
Conservar la información documentada
adecuada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación
9.1.2 Evaluación del Establecer, implementar y mantener los Para el cumplimiento de este 1. Lista de chequeo y
cumplimiento. procesos necesarios para evaluar el requisito es indispensable verificación.
cumplimiento de sus requisitos legales y revisar las evaluaciones de 2. Métodos de control de
otros requisitos, debe haber una frecuencia cada ámbito del sistema de calidad de procesos.
de evaluación y actualizar el conocimiento gestión, la parte legal, técnica, 3. Procedimiento para
del estado de cumplimiento el nivel de cumplimiento y la Identificar Requisitos
La organización debe: actualización periódica del Legales y Evaluar su
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
cumplimiento.
a) Determinar la frecuencia con la que se 4. Reuniones para
evaluará el cumplimiento; evaluar el
b) Evaluar el cumplimiento y emprender las mismo, ya que con esto se cumplimiento legal.
acciones que sean necesarias; garantizará transparencia, 5. Matriz de requisitos
c) Mantener el conocimiento y la comprensión vigencia y éxito a mediano y legales.
de su estado de cumplimiento. largo plazo en los resultados 6. Plan de Acción para
Conservar información documentada como esperados. generar cumplimiento.
evidencia de los resultados de la 7. Fichas Tecnicas de
evaluación del cumplimiento. Indicadores
8. KPI`s
Llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados, para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión ambiental:
a) Cumple: 1. Los propios requisitos de la
1. Revisión documental.
organización para su sistema de gestión
2. Acta testimonial.
ambiental; 2. Los requisitos de esta Norma
3. Matriz de evaluación.
Internacional;
4. Matriz DOFA
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
5. Programa de
Establecer, implementar y mantener uno o
Auditorías Internas.
varios programas de auditoría que incluyan
Para el cumplimiento de este 6. Plan de Auditoría.
la frecuencia, los métodos, las
requisito, se debe diseñar un 7. Informe de Auditorías,
responsabilidades, los requisitos de
plan de supervisión minuciosa 8. Listas de Chequeo.
planificación, y la elaboración de informes
a través de un equipo de 9. Planes de Muestreo.
de sus auditorías
auditores externos que 10. Reportes de No
9.2 Auditoría Interna Tener en cuenta la importancia ambiental
independientemente Conformidad.
(9.2.1 – 9.2.2) de los procesos involucrados, los cambios
evaluarán el desempeño 11. Seguimiento a
que afectan la organización y los
ambiental de cada uno de los Resultados de
resultados de las auditorías previas.
programas y actividades Auditorías.
La organización debe:
descritas en el sistema de 12. Acciones Correctivas,
a) Definir los criterios y el alcance para cada
gestión ambiental. 13. Planes de Mejora.
auditoría;
14. Capacitación a
b) Seleccionar los auditores y llevar a cabo
Auditores Internos.
auditorías para asegurarse de la objetividad y la
15. HV de Auditor Interno.
imparcialidad del proceso de auditoría;
16. Evaluación de
c) Asegurarse de que los resultados de las
Competencia del
auditorías se informan a la dirección pertinente.
Auditor
conservar información documentada como
evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados
de ésta
9.3 Revisión por la La alta dirección debe revisar el sistema de Para el cumplimiento de este 1. Lista de chequeo
dirección. gestión ambiental de la organización a requisito, se debe hacer una especializada en
intervalos planificados, para asegurarse de revisión del sistema, el esquema
su conveniencia, adecuación y eficacia asegurando que los beneficios ejecutivo.
continuas que este arraigará serán los 2. Implementar plan
La revisión por la dirección debe incluir esperados para impulsar el PHVA.
consideraciones sobre: desempeño ambiental de la 3. Método de
a) El estado de las acciones desde revisiones organización, así mismo se procedimiento
por la dirección previas; debe revisar para identificar integrados y
b) Los cambios en: 1. Las cuestiones externas los vacíos, necesidades y específicos
e internas que sean pertinentes al sistema de requerimiento que este pueda informe de la RxD. Que
gestión ambiental; 2. Las necesidades y tener y que puedan incluya las entradas, sus
expectativas de las partes interesadas, abastecerse para favorecer analisis, y el resultado de
incluidas los requisitos legales y otros dicho desempeño la evaluacion de cada
requisitos; 3. Sus aspectos ambientales una de ellas
significativos; 4. Los riesgos y oportunidades;
c) El grado en el cual se han cumplido los
objetivos ambientales;
d) La información sobre el desempeño
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a: 1. No conformidades y
acciones correctivas; 2. Resultado de
seguimiento y mediciones; 3. Cumplimiento de
los requisitos legales y otros requisitos; 4.
Resultados de la auditoría;
e) Adecuación de recursos
f) Las comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas;
g) Las oportunidades de mejora continua;
Conservar información documentada como
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
Para el cumplimiento de este
1. Check de registros,
requisito, se debe volver a
auditorias e
revisar el numeral anterior
indicadores.
para identificar esos aspectos
2. Planes de Mejora o
Determinar las oportunidades de mejora e poco relevantes que a fin de
de acción;
10.1 Mejora - implementar las acciones necesarias para cuentas si marcan una
3. Análisis de
Generalidades lograr los resultados previstos en su diferencia en el nivel de
Indicadores
sistema de gestión ambiental. desempeño ambiental y si son
4. Mejoras al Producto
tomados en cuenta de manera
o al Servicio.
equitativa generan grandes
5. Lecciones
cambios positivos en la
Aprendidas
ejecución del sistema.
Cuando ocurra una No conformidad, la
organización debe:
a) Reaccionar ante la no conformidad, y según
sea aplicable:
1. Tomar acciones para controlarla y corregirla;
2. Hacer frente a las consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos ambientales
adversos;
b) Evaluar la necesidad de acciones para
eliminar las causas de la no conformidad, con
el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo
1. Lista de chequeo.
lugar o en otro diferente, mediante:
2. Implementar plan
1. Revisión de la no conformidad; Para el cumplimiento de este
PHVA.
2. Determinación de las causas de la no requisito, se debe diseñar un
3. Reporte de NC,
conformidad; adecuado esquema y filtro de
4. Seguimiento a
3. Determinación de si existen no calidad, que reduzca el
10.2 No conformidad acciones y
conformidades similares, o que potencialmente porcentaje de no conformidad
y acción correctiva compromisos
podrían ocurrir; en la organización y reduzca
generados
c) Implementar cualquier acción correctiva los impactos ambientales
5. Actas de Entrega,
necesaria; generados por determinada
6. Planes de Acción,
d) Revisar la eficacia de cualquier acción actividad en un proceso.
7. RCA
correctiva tomada;
e) Si es necesario hacer cambios al sistema de
gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser
adecuadas a la importancia de los efectos
de las no conformidades encontradas,
incluidos los impactos ambientales.
Conservar información documentada
adecuada, como evidencia de:
- La naturaleza de las no conformidades y
cualquier acción posterior tomada, y
- Los resultados de cualquier acción correctiva.
10.3 Mejora Mejorar continuamente la idoneidad, Para dar cumplimiento a este 1. Fichas Técnicas
continua adecuación y eficacia del sistema de requisito, se debe aplicar los de Indicadores.
gestión ambiental, para mejorar el numerales anteriores a KPI.
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015