AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA: AA4-EV2
ESTUDIO DE CASO

PRESENTADO POR:
CASTAÑEDA OBANDO JUAN DAVID

PRESENTADO A:
MEDICA CARDENAS YURLEY
CONSTANZA

SERVICIO NACIOLA DE
APRENDIZAJE
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD –
NTC ISO 9001
BUCARAMANGA – SANTANDER
2021
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EVIDENCIA: AA4-EV2
ESTUDIO DE CASO

Lea y analice el Estudio de caso sobre

un informe de Auditoría de una
empresa, que se presenta a
continuación y con base en ello
desarrolle lo siguiente:

1. Lea cada una de las descripciones

de los hallazgos encontrados y
presentados en el informe de
auditoría:
Un hallazgo de auditoría es el resultado
de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios
de auditoría. La verificación del
cumplimiento real de la norma y del
sistema, nos obliga a buscar evidencias
objetivas. Estas evidencias deben ser
evaluadas siguiendo los criterios de
auditoría previamente definidos, para
obtener los hallazgos. Estos se pueden
categorizar de la siguiente manera

No Conformidad: Incumplimiento de un
requisito, que puede ser de la propia
norma o del Sistema de Gestión de la
Calidad de la organización, o de los
requisitos del cliente. Este tipo de
desviación afecta a la conformidad de
lproducto o servicio y deben ser
resueltas de manera inmediata

Desviación: Son incumplimientos como

los anteriores pero que no afectan a la
calidad del producto o servicio. Se trata
de fallos no sistemáticos
Observación: Se trata de un hallazgo
que no incumple ningún requisito de la
norma, o del que no se tiene una
evidencia objetiva
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2. Diga a que numeral de la norma
ISO 9001:2015, le está apuntando
cada hallazgo referido.

INFORMACIÓN DE ESTUDIO DE
CASO

No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas

01 de 2010 4 al 9 de febrero de 2010 4
Equipo Auditor: Auditor Líder: ABCDE
Equipo de auditores internos de calidad: Martha Mantilla, Mauric
Pilonieta, Hernando Gutiérrez, Carlos Pérez, Rene Serrano, Mó
Camargo.

Observadores: Zulma Rodríguez, Edwin escobar

Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Auditor
9001, documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.).

Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.

Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.

Clasi
Proceso Descripción del Hallazgo

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos

Dirección y externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no se
ha implementado la herramienta de control.

Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la

dirección identificación y formatos estandarizados de los registros
utilizados para el control de la operación de los procesos.
Ejemplo: “inscripción de los proyectos de investigación” algunos
registros no contaban con títulos.

Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y

Dirección Registros”, no se tiene definido los criterios para la retención,
conservación y disposición final de los registros. Ejemplo:
expedientes de personal.

Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de

Dirección Gestión de la Calidad en el personal. Ejemplos:
 Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los procesos y
objetivos de calidad documentado en el manual de
planeación de la calidad.
 Mecanismos para realizar cambios de documentos, registro
de servicios no conformes y aplicación de acciones
correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos
Normativos.
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Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en
Dirección las juntas realizadas en los distintos procesos, así como el
seguimiento a los mismos.

Proceso de Servicios Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el

Administrativos mecanismo para la medición de la competencia de los
funcionarios de la ENEO, sin embargo, no se muestra evidencia
de su aplicación.

Proceso de Registro, La coordinación de investigación cuenta con un registro de

Aprobación y control y seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación
Seguimiento de de Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la
Proyectos de ENEO” en el cual se identifican los nombres de los proyectos,
Investigación integrantes, estatus, fechas de inicio y término, este mismo no
esté referenciado en el procedimiento operativo siendo este un
registro básico de control.

Proceso de Servicios En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó

Académicos que a la fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de
Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de
horario” de ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento
gestión y control de la operación del
curso PSA 05 establece esta actividad como previa al inicio del
curso.

Proceso de Servicios En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los

Académicos Servicios
de Enfermería”, no se obtuvo la evidencia que establece el
procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:

 Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.

 Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin
haber sido aprobada la liberación de este plan de estudios.
 Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el
grupo curricular.
 Faltan las firmas o constancias de la verificación hecha por la
Jefatura correspondiente.
 Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración
de los Servicios de Enfermería al H. Consejo Técnico de la
ENEO para su validación y emisión del dictamen
correspondiente.
 Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de
estudios.

Proceso de Servicios No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de

Administrativos acuerdo a lo establecido en el Manual de Gestión de la Calidad
MGC 01.

Proceso de Servicios El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de

Académicos Gestión y control de la operación del curso PSA 05, mencionan al
formato de “Check List de Supervisión del Cumplimiento del Plan
Académico”, como uno de los mecanismos para evidenciar el
control del proceso de Servicios Académicos y de la asistencia de
los profesores, tanto en aula como en los campos clínicos o
sedes, sin embargo, no se encontraron registros de éste.

Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de

Dirección mejora en los servicios proporcionados, sin embargo, no se han
generado las correcciones o acciones correctivas o preventivas
para su solución. Ejemplos:
 En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se
cuenta con una persona para la atención, afectando así el
servicio a los alumnos en el turno de la tarde y en los casos
de ausencia del personal.
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 De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la
Secretaría Administrativa de Julio a Diciembre de 2009
“Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en los trámites aceptados
ante la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en el mes
de noviembre por un incremento en las solicitudes
incompletas.

CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora

3. De su concepto personal sobre lo

que debe hacer la empresa en las
“No conformidades mayores” para
solucionar el aspecto mencionado.

- Implementar formatos de
control de documentación de
los distintos procedimientos
realizado para el personal.
- Definir las acciones correctivas
tomando un tiempo
determinado para esto.
- Instaurar protocolos de
verificación y corrección
oportuna.
- Asignar el personal suficiente
para la ejecución de actividades
determinadas.
- Actualizar con responsabilidad y
puntualidad los registros y SGC

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

considerando que los hallazgos son

importantes porque es el motivo por el
cual se realiza la auditorias ya que nos
permite conocer las diferencias que
presentan la empresa, en el que se
indican condiciones, criterios, causa t
efecto. Conociendo las deficiencias del
auditor emite su opinión de acuerdo a
las normas y la empresa tiene la
decisión de tomar avíen o no las
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recomendaciones del auditor en su
informe final.