Matriz Unificada Riesgos Dadep 2017

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
FORMATO
PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PROCEDIMIENTO y/o DOCUMENTO: GUIA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Nombre del Formato: Mapa de Riesgos Institucional
OBJETIVO (ESTRATÉGICO O DEL PROYECTO):
Contar con un modelo institucional moderno y flexible con capacidad de atender en forma ágil y oportuna los requerimientos de la
ciudad.
Fecha de Realización:
Proceso/Proyecto: Direccionamiento Estratégico 30/06/2017
Participantes: Isaías Sánchez - Angélica Beltrán - Sandra Ibette Barrera
IDENTIFICACION ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD
ESTRATEGIA DE Seguimiento a la respuesta en el

CONSECUENCIAS CONTROLES CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESPONSABLE CPM DEFINIDA
RESPUESTA desarrollo de proyectos
TIPO DE VALORACION
TIPO DE RIESGO Indique el No., de TRANSFERIR

PROCESO MOMENTO EN EL RESPONSABLE DE LAS la CPM definida
MITIGAR Resultado (Bajo
CONSECUENCIA /ACTIVIDAD DONDE CUAL SE PUEDE CONTROLES ACTUALES NIVEL DE RIESGO/ ACCIONES FRENTE AL para dar Fecha de
FACTOR DE RIESGO CAUSA EVENTOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR CONSECUENCIA POSITIVA SI NO IMPACTO PROBABILIDAD CONTROLAR control o
NEGATIVA PUEDE OCURRIR EL PRESENTAR EL (indicar cuáles son) OPORTUNIDAD RIESGO U OPORTUNIDAD tratamiento al seguimiento
EVENTO IDENTIFICADO riesgo u ACEPTAR Materializado)
EVENTO
oportunidad COMPARTIR
Limitación de recursos técnicos, Pérdida de la posibilidad Seguimiento del POA

Infraestructura físicos y humanos para cumplir las de disfrute del EP para la (Informe de gestión
funciones ciudadanía mensual)
Método Cambios en las políticas de Incumplimiento de los Seguimiento por parte del
seguimiento objetivo institucionales Equipo Directivo
Incumplimiento de las metas En la ejecucción de Seguimiento de Nadime Yaver

Escaso interés del personal institucionales. Todos los procesos los procesos 1
herramientas de gestion de
4 2 8 ESTRATEGICO Equipo Directivo Controlar 6/30/2017 Bajo Control
Incumplimiento del objeto
Personal Falta de conocimiento del personal la entidad: indicadores,
sobre la plataforma estratégica misiona de la entidad riesgos, normogramas,
acciones CPM, etc.
Sanciones disciplinarias,
penales y/o fiscales
Insatisfacción de los
clientes y/o usuarios
Desconocimiento por parte del Incumplimiento de los

Personal personal directivo del contexto de la Objetivos de la entidad Informes de empalme
entidad
Extralimitación u omisión
frente a las funciones de la
entidad Se cuenta con una
Insuficiente claridad sobre el aporte
de la entidad en el Plan de metodolgía para realizar el
Personal ejercicio de Revisión de
Desarrollo
Coherencia institucional
Definición de políticas, estrategias o

directrices que no son adecuadas o Insatisfacción de la Direccionamiento en la definición de la Nadime Yaver
convenientes para el cumplimiento del ciudadanía frente a lo que Estratégico
planeación 1 Se cuenta con el programa 5 1 5 ESTRATEGICO
Equipo Directivo
Controlar 6/30/2017 Bajo Control
espera de la entidad estratégica de inducción y reinducción
objeto misional de la entidad.
del personal.
Disminución de la
asignación presupuestal de Se cuenta con personal
la entidad interno con conocimento en
los diferentes temas que le
atañen a la entidad.
Detrimento patrimonial
Acompañamiento por parte

de la OAP en la actualización
No se aplican los lineamientos de las herramientas de
Incumplimiento de las gestion de la entidad
Método definidos en las herramientas de
gestión metas institucionales
Desconocimiento de cómo se Baja calidad y oportunidad Análisis de las herrmientas

Personal realiza el análisis de las en los informes de gestión por parte del DADEP
herramientas de gestion
No se acostumbra a tomar deciiones

basadas en oos resultados arrojados Datos inexactos frente al
Personal/Método cumplimiento demetas Revisión por la dirección
por estas. No se realiza el análisis de las Direccionamiento En el monetno de
medir la gestión de la Todos Los procesos
herramientas de gestión de la entidad y/o Estratégico - Todos los
entidad, desde cada
1 4 2 8 ESTRATEGICO
Angelica Beltran
200000 Controlar 6/30/2017 Bajo Control
no se gestionan adecuadamente. procesos proceso. Seguimiento y control por
parte de Contro Interno.
No es claro quien debe asumir los
compromisos frente a las
Inadecuada toma de
Personal/Método herramientas de gestión o no hay decisiones
línea de las Subdirecciones frente a
este tema
Documentación frente al
Desconocimiento de cómo se usa el desarrollo de cada tema.
Personal/Método
aplicativo CPM
No existe la cultura de medición en Materialización de riesgos

Personal la entidad.
Se realiza seguimiento por
No existe coherencia entre el Incumplimiento de los parte del personal de la OAP
Monitoreo y medición avance de las actividades y el objetivos estratégicos y/o a la entrega de los
avance de las metas metas de la entidad indicadores
Se realiza seguimiento por

Desconocimiento del parte del personal de la OAP
Método No existe una cultura de la medición estado de avance en la a la entrega de los avances
gestión de la entidad en el POA
Se revisa por parte del

personal de la OAP el
No es posible reportar el reporte de cada área y
Inadecuada formulación de los proceso y se solicitan ajustes
Personal estado de avance de las
indicadores cuando es necesario
actividades de la entidad Todos Los procesos
Inadecuado proceso de seguimiento y Direccionamiento Al consolidar la Angelica Beltran
monitoreo a los planes, programas, y Estratégico - Todos los información y 1 5 2 10 ESTRATEGICO
Lina Maria Hernández
N.A Controlar 8/9/2016 Bajo Control
proyectos de la entidad. procesos presentarla Liceth merchán
El reporte sobre el estado
No se tiene estandarizado el de avance de las
Personal
proceso de seguimiento actividades no
corresponde a la realidad
Insuficiente control por parte de los Imposibilidad de tomar

Monitoreo y medición
subdirectores o Jefes decisiones oportunamente
No se suministra la información
sobre el grado de cumplimiento de Reprocesos en las
Personal actividades
las actividades a través del POA
Realización de la inducción
Inadecuado entrenamiento del Insatisfacción de los
Personal del personal y de los
Personal clientes y/o usuarios contratistas.
Los documentos definidos no son Incumplimiento de las Talleres sobre planeación

Método claros disposiciones internas estratégica
VALORACIÓN DE RIESGOS
Direccionamiento Actuividades y campañas

Deficiencia en la implementación del Todos Los procesos
No se hace el entrenamiento en la Sistema Integrado de Gestión.
Estratégico - Todos los 1 sobre los subsistemas del 3 3 9 DE CONOCIMIENTO
Angelica Beltran
Reprocesos en las procesos SIG.
Método aplicación de los documentos
actividades
definidos en los diferentes procesos
Levantamiento de
Fallas en la aplicación de la hallazgos por parte de
Personal documentación y en el uso de la diferentes entes de control
misma. tanto internos como
externos
Personal No se encuentran articuladas las Reprocesos en las Se cuenta con los enlaces de
actividades del trabajo con las actividades planeación en cada
disposiciones definidas dependencia.
Método No se ha involucrado al personal en Sub - utilizacion de las La documentación con que

la validación de las herramientas herramientas se cuenta en la entidad
suministra instrucciones
sobre el uso de las
herramientas.
Personal Escasa claridad por parte del Sanciones disciplinarias, El seguimiento a los
personal del proceso de administrativas y/o fiscales proyectos de inversión y
Direccionamiento, de la información por incumplimiento demás herramientas
y las herramientas a transmitir. normativo y/o de gestión. definidas a través del
personal de la OAP.
Incumplimiento de las disposiciones,
guías, orientaciones y directrices definidas Al divulgarlas y Todos los procesos
por el proceso de Direccionamiento parte Todos los procesos aplicarlas 1 4 3 12 DE CONOCIMIENTO Isaías Sánchez N.A Controlar 6/30/2017 Bajo Control
del personal del DADEP
Personal Los Enlaces asignados en los Pérdida de credibilidad en La supervisión de los
procesos no cumplen el rol la imagen de la entidad contratistas
esperado de divulgar, comunicar,
apoyar y validar la aplicación de las
herramientas
Método No es suficientemente claro para los Control realizado por el

enlaces y para sus líderes, el rol que comité directivo
se espera que desempeñen frente a
los distintos temas que deben
manejar en los procesos /areas
Personal Escaso interés del personal en

capacitarse y entender las
herramientas.
Personal insuficiente para Baja participación de

funcionarios y contratistas
Personal desarrollar las actividades del Plan de comunicaciones
proceso en actividades de la
entidad
Desconocimiento del plan de

comunicación al interior de la Reprocesos en las Seguimiento al POA (Informe
Método entidad por parte de las distintas actividades de gestion mensual)
dependencias
Limitación de recursos técnicos y Insatisfacción de cliente

infraestructura físicos para cumplir las funciones interno
Bajo conocimineto de
Saturacion de información y
contratistas y funcionarios
Método encuestas en el correo interno de la
del que hacer de la Direccionamiento Durante el desarrollo
entidad Inadecuada aplicación de las políticas de
comunicación interna. defensoría Estratégico - de las actividades del 1 4 3 12 OPERATIVO Mauricio Luque 200002 Controlar 6/30/2017 Bajo Control
Comunicaciones proceso
Bajo conocimineto de
No lectura de la información contratistas y funcionarios
Personal enviada por medios electrónicos de las obligaciones
administrativas
Cambios en las políticas de

Método comunicación
Direccionamiento Durante el desarrollo
Inadecuada aplicación de las políticas de
comunicación interna.
Estratégico - de las actividades del 1 4 3 12 OPERATIVO Mauricio Luque 200002 Controlar 6/30/2017 Bajo Control
Comunicaciones proceso
Cambios en las políticas de

Método comunicación
Direccionamiento Durante el desarrollo

Estratégico - de las actividades del
Limitación de recursos técnicos y Comunicaciones proceso
infraestructura Baja presencia en los 1 Plan de comunicaciones
físicos para cumplir las funciones medios de comunicación
externos en la difusión de
los proyecto de la entidad.
imcumplimiento con los tiempos de
La ciudadanía no accede a
Personal operatividad en las comunicaciones
la información Seguimiento al POA
externas
Desconocimiento de la
Insuficiencia en la calidad y oportunidad ciudadania del que hacer procedimiento de
de la información misional generada al de la entidad comunicaciones 4 2 8 OPERATIVO Mauricio Luque 200002 Controlar 8/9/2016 Bajo Control
exterior de la entidad
Publicaciones fallidas por criterios

Entidades Externas mediáticos Pérdida de imagen y
credibilidad institucional
por el desconocimiento de
los medios informativos
institucionales
Sanciones
Persona/mètodo Desconocimiento de las normas Capacitación externa
legal/administrativa
Apropiación presupuestal Procesos de calidad

Presupuesto insuficiente incompletos Normograma
Persona/mètodo Incumplimiento de las disposiciones En cualquier Todos los procesos

Falta de apoyo por parte de las legales
Desalineación de la
entidad con respecto a
Todos los procesos momento
1
Auditorias de control interno
4 2 8 OPERATIVO
Angélica Beltrán
áreas involucradas. otras entidades y contraloría.
gubernamentales
Prestación del servicio a la

Documentos del SGC.
ciudadanía deficiente.
Método/Entidades externas Realización de acuerdos

interinstitucionales Al realizar la
VALORACION DE OPORTUNIDADES
Mayor credibildad en la entidad planeación de las

metas de la vigencia
Articulación con otras entidades para Al llevar a cabo las

llevar a cabo labores misionales de la Mayor gobernabilidad de la ciudad
entidad con el fin de garantizar el
labores de defensa 5 4 20 ESTRATEGICO
cumplimiento del Plan de Desarrollo
Al llevar a cabo las
Se puede hacer una
labores de
reorganización de los recursos Administración del
internos
PID
ANALISIS DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Análisis de Riesgos Análisis de Oportunidades
Procesos/Actividades CONCLUSIONES GENERALES DEL ANÁLISIS DE LAS

Factores de riesgo que mas se CAUSAS QUE MAS SE REPITEN CONCLUSIONES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIESGOS (Precisar los CAUSAS QUE MAS SE REPITEN (Asociadas a Procesos/Actividades asociadas a los
Consecuencias que mas se repiten asociadas a los riesgos con Factores que mas se repiten Consecuencias que mas se repiten OPORTUNIDADES (Precisar las oportunidades hacia
repiten (Asociadas a los riesgos) riesgos hacia los cuales se enfocarán las acciones) las oportunidades) riesgos con mayor puntaje
mayor puntaje las cuales se enfocarán las acciones)
Se encuentra que la articulación con otras entidades,

puede ser un evento que se propicie desde el DADEP,
esto con el fin de garantizar un trabajo armónico que
Los riesgos encontrados, están categorizados dentro del tipo estratégico y lleve al cumplimiento de las metas del Plan de
de conocimiento. De acuerdo con el análisis realizado ningún riesgo desarrollo que se definan en relación con el Espacio
requiere del desarrollo de acciones preventivas. Sin embargo ya se cuenta Público. Dicha articulación, debe darse desde la
con la acción 200000 asociada al la actualización de las herramientas de Dirección y Subdirecciones de la Entidad.
gestion de la entidad y la 200002 relacionada con el tema de las Los factores asociados a esta Aprovechar esta oportunidad llevaría a que se
El desconocimiento de Métodos,
Incumplimiento en los objetivos bien comunicaciones. oportunidad son el método, que alcancen con mayor facilidad las metas del
El personal y Método tanto procedimientos o Disposiciones
sean estratégicos, de los procesos y/o Los riesgos encontrados están implica establecer desde la misma La realización de acuerdos plan de Gobierno, e incluso excederlas, Hacer Direccionamiento Estratégico en el
combinados como en forma es la causa mayormente
proyectos es la principal consecuencia asociados al proceso de Con respecto al riesgo relacionado con la definición de Políticas o definición del Plan de Desarrollo interinstitucionales, puede dar lugar al un mejor aprovechamiento de los recursos de momento participan en la definición del
independiente, son los factores asociada a los riesgos.
que se hace evidente y está Direccionamiento y a todos los directrices inadecuadas para la entidad, se proponen las siguientes los mecanismos de trabajo entre el trabajo armónico entre las distintas la ciudad y de la entidad, mayor Plan de Desarrollo y al realizar la
que se asocian los riesgos Igualmente la insuficiente
relacionada con los riesgos que procesos de la entidad actividades: DADEP y las otras entidades que entidades gobernabilidad la generarse un trabajo planificación de la vigencia .
encontrados. claridad en compromisos o
puntuaron como inaceptables y altos. 1. Hacer el ejercicio de coherencia institucional cuando hay cambio de tienen que ver con el manejo de articulado que genere claridad en la
manejo de herramientas.
administración espacio públcio ciudadanía, evitando contradicciones.
2. Hacer la presentación del estado real de avance de los planes
anteriores y la linea de base de los planes futuros para garantizar que
haya suficiente de información para la toma de decisiones.
3. Realizar la inducción al personal.
Administración del PID y Defensa del PID,

al realizar poner en práctica los acuerdos
Con respecto a los riesgos de conocimiento, la acción debe enfocarse a la definidos y ejercer las labores propias de
Elaboración y aplicación del Plan de comunicaciones del SIG la entidad
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
FORMATO
PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO PROCEDIMIENTO y/o DOCUMENTO: GUIA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Generar herramientas y conocimiento en materia de espacio público que permita formular políticas públicas y fortalecer su defensa y
administración.
Proceso/Proyecto: INVESTIGACIONES SOBRE ESPACIO PÚBLICO 30/06/2017
Participantes: ANGELICA BELTRAN - JENNIFER SANES - DIANA VALENCIA - GUILLERMO AVILA
IDENTIFICACION ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD

CONSECUENCIAS CONTROLES CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESPONSABLE CPM DEFINIDA
TIPO DE VALORACION
Indique el No., de TRANSFERIR

PROCESO TIPO DE
MOMENTO EN EL RESPONSABLE DE LAS la CPM definida
RIESGO MITIGAR Resultado (Bajo
CONSECUENCIA /ACTIVIDAD DONDE CUAL SE PUEDE CONTROLES ACTUALES NIVEL DE RIESGO/ ACCIONES FRENTE AL para dar Fecha de
FACTOR DE RIESGO CAUSA EVENTOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR CONSECUENCIA POSITIVA SI NO IMPACTO PROBABILIDAD CONTROLAR control o
NEGATIVA PUEDE OCURRIR EL PRESENTAR EL (indicar cuáles son) OPORTUNIDAD RIESGO U OPORTUNIDAD tratamiento al seguimiento
EVENTO IDENTIFICADO riesgo u ACEPTAR Materializado)
EVENTO
Se cuenta con la Guía

Insuficiente información para Generar conocimiento en Pérdida de credibilidad metodológica general
Información para investigaciones
adelantar la investigación materia de espacio público en la entidad.
Generar información que Se presentan avances

permita formular políticas Imposibilidad de tomar periódicos de la
Profesionales no idóneos para públicas en materia de decisiones a partir de investigación a la
Personal Formulación de la
adelantar la investigación espacio público. los resultados de la subdirección.
investigación
investigación
Se diligencia la matriz de
Pérdida de recursos información de los
La investigación no se planteó
Método asignados a la reportes de entidades.
correctamente y no es rigurosa
investigación
Se realiza control de
Resultados de las investigaciones no Investigaciones sobre Guillermo Avila
confiables Decisiones erróneas Espacio Público
1 calidad en la información
que se recibe para la
4 2 8 ESTRATÉGICO
Diana Valencia
Insuficientes recursos para el
Asignación de recursos sobre el manejo de investigación
desarrollo de la investigación
Espacio público
Demoras en la Cuando se
No se sigue una metodología generación de los presenten
Método requerimientos por
clara de investigación resultados de la
investigación parte de la
ciudadanía.
Tiempo inadecuado asignado a la
VALORACION DE RIESGOS
Método
investigación
Resultados no confiables
El suministro de información por
Entidades Externas parte de otras entidades es
tardío
No se están actualizando los Pérdida de credibilidad

Generar conocimiento en
Información contenidos con una frecuencia en la imagen
materia de espacio público
moderada institucional
Generar información que
No se realicen eventos para la permita formular políticas Imposibilidad de
divulgación de los resultados de públicas en materia de compartir experiencias
Información
las investigaciones adelantadas espacio público. con pares de otros
en el Observatorio países y ciudades
Cuando se
El Observatorio del Espacio Público Realización de diferentes
presenten
de Bogotá no sea utilizado por la Investigaciones sobre eventos de socialización y Guillermo Avila
No se realicen publicaciones de comunidad u otras entidades para la
Imposibilidad de dar a Espacio Público requerimientos por 1
canales de comunicación
4 2 8 ESTRATÉGICO
Diana Valencia
conocer masivamente parte de la
Información las investigaciones adelantadas toma de decisiones ciudadanía.
electrónicos
los resultados de las
en el Observatorio
investigaciones
Pérdida de
Las líneas de investigación no
posicionamiento de la
Método sean reconocidas por
entidad como líder en el
COLCIENCIAS
tema de Espacio público
No se generan informes escritos

resultado de investigación Pérdida de credibilidad
Generar conocimiento en
Información en la imagen
materia de espacio público
institucional
Guía metodológica de
Falta de evidencias de los resultados Investigaciones sobre Al concluir la Guillermo Avila
Desconocimiento de la guía
de las investigaciones Espacio Público investigación
1 investigaciones sobre 4 1 4 OPERATIVO
Diana Valencia
metodológica de investigaciones No. reconocimiento de espacio Público
Información sobre espacio Público Colciencias como grupo
de investigación.
OPORTUNIDADES
VALORACION DE
Análisis de Riesgos Análisis de Oportunidades
Procesos/Actividades CONCLUSIONES GENERALES DEL ANÁLISIS DE LAS

Factores de riesgo que mas se CAUSAS QUE MAS SE REPITEN CONCLUSIONES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIESGOS (Precisar los riesgos CAUSAS QUE MAS SE REPITEN (Asociadas a Procesos/Actividades asociadas a los
Consecuencias que mas se repiten asociadas a los riesgos Factores que mas se repiten Consecuencias que mas se repiten OPORTUNIDADES (Precisar las oportunidades hacia
repiten (Asociadas a los riesgos) hacia los cuales se enfocarán las acciones) las oportunidades) riesgos con mayor puntaje
con mayor puntaje las cuales se enfocarán las acciones)
Los factores de riesgo con

Los factores de riesgo con mayor Generar conocimiento en materia de espacio
mayor frecuencia es el de Es importante potencializar las investigaciones que se
frecuencia es el de información, público
información, que afectan Dado que los riesgos más altos están en calificación 8, es necesario realicen, dado que serán un apalancamiento
Para los niveles de riesgo más La consecuencia que más se repite es que afectan directamente a los
directamente a los riesgos del Investigaciones sobre mantener estricto cumplimiento en los controles definidos para la Generar conocimiento en materia de espacio importante para contribuir al cumplimiento de la
alto (8), no se tienen causas la perdida de credibilidad en la imagen riesgos del nivel moderado, en los Generar información que permita formular Investigaciones sobre espacio público.
nivel moderado, en los cuales se espacio público. formulación de investigaciones y en las respuesta que se genere a la público misión de la entidad, así como, los objetivos
repetidas. institucional. cuales se debe ejercer mayor políticas públicas en materia de espacio
debe ejercer mayor control a fin comunidad, para mitigar la materialización de los riesgos. estratégicos, generando información para toma de
control a fin de evitar que se público.
de evitar que se puedan decisiones y conocimiento de los ciudadanos.
puedan materializar.
materializar.
PROCESO: DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Proceso/Proyecto: INVENTARIO DE ESPACIO PÚBLICO

TIPO DE VALORACION
FACTOR DE RIESGO CAUSA
Sistema de información con

información incompleta, de baja
Método de Trabajo
calidad, errada.
La Subdirección no cuenta con

funcionarios de planta suficientes
para desarrollar todas las
Personal
actividades que implica el registro
de información de un bien en el
sistema.
Infraestructura / Método Falta de depuración masiva de la

de Trabajo información registrada en el SIDEP.
Falta de obligatoriedad legal a nivel
nacional por parte de las curadurías
Legal
para entregar la información de las
aprobaciones urbanísticas.
La legislación existente no incluye

sanciones drásticas frente al
incumplimiento de las obligaciones
Legal urbanísticas para la entrega de

zonas de cesión gratuitas y
obligatorias a la ciudad.
Las curadurías urbanas pese a que

producen información pública no la
reportan al DADEP por no ser
Entidades Públicas, adicionalmente
Legal
la verificación de los proyectos
urbanísticos solo se hace en oficina
y no en sitio real donde se
desarrollaran.
Insuficiente control urbanístico por
Social
parte de las alcaldías locales.
Incumplimiento de la normatividad
nacional referida a los requisitos
Legal que deben cumplir los
urbanizadores antes de salir a
ventas el proyecto.
Existen predios indeterminados

desde el punto de vista técnico,
Método de Trabajo jurídico y geográfico incluidos en el
Sistema de información SIDEP desde
el año 1999.
Los planos son entregados en medio

físico, afectando la calidad de la
imagen para georreferenciarlos.
Método de Trabajo
Falta de homogenización del
proceso para levantamiento de
planos en cada entidad.
Falla en el seguimientos a los

procedimientos/instructivos de los
Método de Trabajo
proceso.
Que se realicen actualizaciones
Método de Trabajo
de áreas en los predios
No se actualicen los valores en

Contabilidad, de acuerdo con los
cambios en la información
Método de Trabajo cartográfica de los predios
valorados
Desactualización de la
información que reportan las
Información otras entidades
No se reciba la información
necesaria para la valoración de
Información los predios.
OPORTUNIDADES
VALORACION DE
Análisis de Riesgos
Factores de riesgo que mas se CAUSAS QUE MAS SE REPITEN

repiten (Asociadas a los riesgos)
Para el nivel de riesgo moderado (8)

Los factores de riesgos que mas se no existen causas que se repiten,
repiten en el Método de trabajo, sin embargo, las de carácter legal
este factor de riesgos impacta son sumamente importantes en el
directamente con el nivel de riesgo proceso, dado que se podrá generar
moderado (8), el cual se relaciona mas normatividad a nivel distrital
con los causas para la captura y para cumplimiento en la entrega de
registro de la información en el información por parte de las
SIDEP. curadurías,
El segundo factor que más se repite

es el Legal, con un impato
moderado, dado que actualmente
se generó normatividad a nivel
nacional para el cumplimiento de
moderado (8), el cual se relaciona mas normatividad a nivel distrital
con los causas para la captura y para cumplimiento en la entrega de
registro de la información en el información por parte de las
SIDEP. curadurías,
El segundo factor que más se repite

es el Legal, con un impato
moderado, dado que actualmente
se generó normatividad a nivel
nacional para el cumplimiento de
los requisitos para entrega de zonas
de cesión obligatoria al Distrito por
parte de las Curadurías.
DEPARTAM
Consolidar el sistema de información misional de la Entidad.
INVENTARIO DE ESPACIO PÚBLICO Y BIENES FISCALES
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
EVENTOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR CONSECUENCIA POSITIVA CONSECUENCIA NEGATIVA
Pérdida de la credibilidad
de la imagen institucional.
Suministro de información del Espacio

Público desactualizada, Sanciones Administrativas
incompleta, de baja calidad o errada. y/o disciplinarias.
No se cuenta con
elementos técnicos
confiables para tomar
decisiones.
Sanciones Administrativas
y/o disciplinarias.
Incumplimiento en el reporte de
información de las aprobaciones y/o
modificaciones urbanísticas realizadas Hallazgo u observaciones
por las curadurías urbanas de auditorias interna y
externas.
Ocupaciones indebidas del

espacio público.
Desgaste administrativo
para defensa de Espacio
Público.
Demoras en el
procesamiento de
información de los predios
que hacen parte del
espacio público.
Desgaste administrativo y
del sistema judicial en
procura del recibo de
zonas de cesión.
Incumplimiento por parte de los

urbanizadores en cuanto a la
escrituración y entrega de zonas de
cesión obligatorias y gratuitas a la ciudad
Incumplimiento por parte de los
urbanizadores en cuanto a la
escrituración y entrega de zonas de Imposibilidad de inversión
cesión obligatorias y gratuitas a la ciudad de recursos públicos para
el mejoramiento del
espacio público.
Pérdida del espacio

público de la ciudad.
Información
desactualizada.
Ocupaciones indebidas del

espacio público.
No es posible entregar
información sobre dichos
predios oportunamente.
Imposibilidad de suministrar información

sobre algunos predios incluidos en el
SIDEP No se cuenta con
información para ejercer
labores de Defensa y
administración de los
predios.
Reprocesos en el registro
de la información en el
SIDEP.
Errores en los cálculos planimetricos del
espacio público
Perdida de credibilidad de
la imagen institucional.
Métodos de trabajo
Reprocesos generados en la realización
desactualizados que
de los estudios técnicos jurídicos
generan reprocesos y
realizados por los grupos de trabajo de la
demoras en la entrega de
subdirección
información.
Subestimación o
sobrestimación de la
valoración de los
predios
Falta de comunicación entre el área
cartográfica y contabilidad
Subestimación o
sobrestimación de la
valoración de los
Incosistencias en la información predios
oficial reportada por las otras
entidades
No se pueda realizar la
valoración a través de la
metodología
Procesos/Actividades
CONCLUSIONES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIES
Consecuencias que mas se repiten asociadas a los riesgos
riesgos hacia los cuales se enfocarán las a
con mayor puntaje
La consecuencia que mas se repite es la Las actividades del Del resultado del análisis de los riesgos del proces
Pérdida de la Credibilidad de la imagen proceso donde se Espacio Público y Bienes Fiscales, se encuentra que 5
institucional, la cual se ve afectada por los presentan los eventos moderada, en la cual hay que controlar, toda vez qu
riesgos moderados (color amarillo) están asociados inventario la normatividad que permita a las curadurías dar cum
general de espacio información, la SRI debe trabajar en la socializaci
público y bienes fiscales. CAMACOL, curadurías y urbanizadores para mitigar la
Adicionalmente, con el Decreto 545 de 2016, h

simplificada para aquellos casos en los que los ur
entregar las zonas de cesión gratuita, otrogada en e
1999.
público y bienes fiscales. CAMACOL, curadurías y urbanizadores para mitigar la
Adicionalmente, con el Decreto 545 de 2016, h

simplificada para aquellos casos en los que los ur
entregar las zonas de cesión gratuita, otrogada en e
1999.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ESPA
FORMATO
PROCEDIMIENTO y/o DOCUMENTO: GUIA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
MOMENTO EN EL
PROCESO /ACTIVIDAD
CUAL SE PUEDE CONTROLES ACTUALES (indicar
DONDE PUEDE SI NO
PRESENTAR EL cuáles son)
OCURRIR EL EVENTO
EVENTO
En la actualización del SIDEP 2.0, se

generaron controles directamente
en el sistema, de tal forma que no
permita ingresar información sin
cumplir con todos los requisitos.
Con la clasificación en el SIDEP de

Patrimonio, Inventario y Pre-
Actividades de Al emitir conceptos Inventario, se permite identificar los
certificación de sobre Espacio 1 bienes que son certificables y cuáles
predios. Público. deben revisarse previamente antes
de emitir la certificación.
Plan de Trabajo del equipo

interdisciplinario, donde se está
realizando el saneamiento de la
información registrada en el SIDEP.
Decreto 545 de 2016 que obliga a las
Curadurías a reportar la información
al DADEP.
Decreto 583 de 2017, Articulo 3.

Precisa por primera vez la obligación
Al recibir notificación mensual para que las curadurías
por parte de urbanas reporten a las entidades
entidades Distritales administradoras del espacio público
requiriendo (DADEP) la información sobre
información del espacio público de las diferentes
notificando. modalidades de licencias que las
curadurías expidan.
Inventario General de
Espacio Público Y 1
Bienes Fiscales. Mesas de trabajo con CAMACOL, los
Curadores y las entidades distritales
que tienen relación en la cadena de
trámites para entrega de un
urbanismo.
Al recibir notificación
por usuarios externos
o internos para la
toma de posesión de Atención personalizada a los
espacio público. urbanizadores para la entrega de la
información.
El SIDEP incluye un módulo de

seguimiento a urbanizadores.
El instructivo de estudios técnicos y

recepción de predios se incluye un
capitulo de seguimiento a
urbanizadores.
El instructivo de estudios técnicos y

recepción de predios se incluye un
capitulo de seguimiento a
Cuando se finaliza la urbanizadores.
construcción de
urbanizaciones o
predios por parte de
Bienes Fiscales.
los urbanizadores o
constructores.
Cuando se finaliza la
construcción de
urbanizaciones o
predios por parte de Atención personalizada a los
Bienes Fiscales.
los urbanizadores o urbanizadores para la entrega de la
constructores. información.
Se generó vía web el trámite pre-

radicación trámite entrega zonas de
cesión, con el fin de agilizar el
proceso de la entrega de
documentos para las entregas de
zonas de cesión.
Con la implementación del Decreto

545 de 2016, se han realizado mesas
de trabajo con los urbanizadores
para la entrega de zonas de cesión
simplificada.
Requerimiento a urbanizadores para

entrega de zonas de cesion.
Realizar el estudio técnico-jurídico

donde se determina que el predio no
se puede certificar, desde el punto
de vista técnico, jurídico y
geográfico.
Inventario General de Cuando se realizan
Espacio Público Y solicitudes por los 1
Bienes Fiscales. distintos procesos.
Validación de la información técnico
- ujupridica y el expediente físico de
los predios.
Lista de chequeo para realizar la

georreferenciación de un espacio
público.
Inventario General de Pérdida de la
Espacio Público Y credibilidad de la 1
Bienes Fiscales. imagen institucional. Indicador de seguimiento a errores
por georreferenciación.
Determinar viabilidad
de toma de posesión
de un bien para uso
público. Levantamiento y/o actualización
proceso, procedimientos, guías,
instructivos y formatos de la
Bienes Fiscales.
Emitir conceptos a Subdirección.
usuarios internos y
externos.
Actualización de los
estados financieros
Valoración por la Levantamiento y/o actualización
Metodologia de proceso, procedimientos, guías,
1
Valoración del Suelos instructivos y formatos de la
del Espacio Público Subdirección.
Actulización de la
base cartográfica
Al correr la Comunicación oficial anticipada

Metodologia de a la entidad que genera la
Valoración del Suelo información necesaria para correr
del Espacio Público la metodología de valoración
Inventario General
de Espacio Público Y 1
Bienes Fiscales.
Antes de correr la
Mesas de trabajo conjunta con
Metodologia de
Valoración del Suelo
las entidades que reportan la
del Espacio Público información.
ES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIESGOS (Precisar los

Factores que mas se repiten
os hacia los cuales se enfocarán las acciones)
el análisis de los riesgos del proceso de Inventario General de

y Bienes Fiscales, se encuentra que 5 riesgos están en calificación
a cual hay que controlar, toda vez que se generó a nivel nacional
que permita a las curadurías dar cumplimiento en la entrega de
SRI debe trabajar en la socialización y trabajo conjunto con
durías y urbanizadores para mitigar la materizalización del riesgo.
Los factores de riesgos que mas se repiten en
, con el Decreto 545 de 2016, ha establecido la entrega el Método de trabajo, este factor de riesgos
ra aquellos casos en los que los urbanizadores no han podido impacta directamente con el nivel de riesgo
nas de cesión gratuita, otrogada en el marco del decreto 161 de moderado (8), el cual se relaciona con los
causas para la captura y registro de la
información en el SIDEP.
El segundo factor que más se repite es el

Legal, con un impato moderado, dado que
durías y urbanizadores para mitigar la materizalización del riesgo.
Los factores de riesgos que mas se repiten en
, con el Decreto 545 de 2016, ha establecido la entrega el Método de trabajo, este factor de riesgos
ra aquellos casos en los que los urbanizadores no han podido impacta directamente con el nivel de riesgo
nas de cesión gratuita, otrogada en el marco del decreto 161 de moderado (8), el cual se relaciona con los
causas para la captura y registro de la
información en el SIDEP.
El segundo factor que más se repite es el

Legal, con un impato moderado, dado que
actualmente se generó normatividad a nivel
nacional para el cumplimiento de los
requisitos para entrega de zonas de cesión
obligatoria al Distrito por parte de las
Curadurías.
FENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
O
L RIESGO
ANGELICA BELTRAN - JENNIFER SANES - GUILLERMO AVILA
ANÁLISIS Y EVALUACION
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO
NIVEL DE RIESGO/
IMPACTO PROBABILIDAD
OPORTUNIDAD
4 2 8 OPERATIVO
4 2 8 DE CONOCIMIENTO
4 2 8 OPERATIVO
4 2 8 OPERATIVO
OPERATIVO
2 3 6
2 4 8 OPERATIVO
2 4 8 OPERATIVO
4 1 4 OPERATIVO
4 2 8 OPERATIVO
Análisis de Oportunidades
CAUSAS QUE MAS SE REPITEN (Asociadas

Consecuencias que mas se repiten
a las oportunidades)
Para el nivel de riesgo moderado (8) no

existen causas que se repiten, sin
embargo, las de carácter legal son Las consecuencias negativas que más se repite es
sumamente importantes en el proceso, la Pérdida de la Credibilidad de la imagen
dado que se podrá generar mas institucional, la cual se ve afectada por los
normatividad a nivel distrital para riesgos moderados (color amarillo)
cumplimiento en la entrega de
Para el nivel de riesgo moderado (8) no
existen causas que se repiten, sin
embargo, las de carácter legal son Las consecuencias negativas que más se repite es
sumamente importantes en el proceso, la Pérdida de la Credibilidad de la imagen
dado que se podrá generar mas institucional, la cual se ve afectada por los
normatividad a nivel distrital para riesgos moderados (color amarillo)
cumplimiento en la entrega de
información por parte de las curadurías,
PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD

RESPONSABLE CPM DEFINIDA
Indique el No., de
TRANSFERIR
RESPONSABLE DE LAS la CPM definida
ACCIONES FRENTE AL para dar Fecha de
CONTROLAR control o
RIESGO U OPORTUNIDAD tratamiento al seguimiento
ACEPTAR Materializado)
IDENTIFICADO riesgo u
COMPARTIR
oportunidad
Guillermo Avila N.A Controlar 6/29/2017 Bajo Control

Jennifer Sanes Contreras
Guillermo Avila #100097 Mitigar 6/29/2017 Bajo Control

Guillermo Avila N.A Aceptar 6/29/2017 Bajo Control




unidades
CONCLUSIONES GENERALES DEL ANÁLISIS DE LAS

Procesos/Actividades asociadas a los riesgos
OPORTUNIDADES (Precisar las oportunidades hacia las
con mayor puntaje
cuales se enfocarán las acciones)
Como oportunidad en las cuales se enfoca el proceso, esta

relacionada con la expedición del Decreto Nacional No.
Decreto 583 de 2017, el cual precisa obligación mensual
para que las curadurías urbanas reporten a las entidades
administradoras del espacio público (DADEP) la información
Las actividades del proceso donde se sobre espacio público de las diferentes modalidades de
presentan los eventos están asociados licencias que las curadurías expidan.
inventario general de espacio público y
bienes fiscales. Así las cosas, la SRI esta trabajando conjuntamente con
entidades Disitritales para generar la normatividad Distrital
Como oportunidad en las cuales se enfoca el proceso, esta
relacionada con la expedición del Decreto Nacional No.
Decreto 583 de 2017, el cual precisa obligación mensual
para que las curadurías urbanas reporten a las entidades
administradoras del espacio público (DADEP) la información
Las actividades del proceso donde se sobre espacio público de las diferentes modalidades de
presentan los eventos están asociados licencias que las curadurías expidan.
inventario general de espacio público y
bienes fiscales. Así las cosas, la SRI esta trabajando conjuntamente con
entidades Disitritales para generar la normatividad Distrital
que permita recibir la información de las Curadurías en los
medios que permitian minizar errores en la incorporación,
así como, la georreferenciación de los predios producto de
las zonzas de cesión obligatoria.
Proceso/Proyecto: ADMINISTRACIÓN DEL PATRIMONIO I
IDE
TIPO DE VALORACION
La entidad a la que se le asignó el

Método
bien no hace la custodia del mismo.
No realizar control a los bienes
Persona/Método entregados en administración.
La información que se transmite no

Método es suficientemente clara para la
comunidad
Desconocimiento de los
Método procedimientos y las modalidades
por parte de la comunidad
Divulgación insuficiente o
inexistente a la comunidad, sobre
Persona/Método
los modelos de Administración y su
forma de interacción.
Los controles y seguimiento que

legislación realiza la entidad, no resultan
atractivos para la comunidad.
Se ejercen labores informales en el

EP por parte de la comunidad que
legislación
no tienen ninguna consecuencia ni
sanción para ellos.
Demora por parte de la entidad, en
Persona/Método la respuesta a sus inquietudes
Falta de control del

Método aprovechamiento económico de las
zonas no normalizadas.
Insuficiente capacidad operativa de

Método la entidad para asumir el control de
las zonas
Seguimiento ineficiente al debido

pago, y en términos, de las
retribuciones económicas
Personal/Entidades
establecidas en los contratos de
externas
administración o en las
modificaciones contractuales
adelantadas para tal fin
Personal/Entidades
externas
Desconocimiento de las entidades o

contratistas de la necesidad de
reportar el estado de los bienes a su
cargo.
No existe suficiente coordinación

interna por parte del personal de la
entidad que administra el bien lo
que lleva a que no se entregue
información completa
No se suministran los informes de

los bienes entregados en
Administración indirecta por parte
de las entidades o contratistas que
los tienen a cargo
Método
Dificultad interna para hacer el
control de la entrega de los
informes debido a que cada uno se
entrega en fechas distintas.
Persona
El personal interno se toma el

tiempo definido por los términos
legales, sin dar prioridad a la
información y la relación con la
comunidad
Método
Uso de canales de información

inadecuados (medios masivos)
Método
Fallas en la coordinación interna

para conocer el estado de las
convocatorias.
Persona
Desconocimiento interno del

impacto de estas situaciones en la
imagen de la entidad
No se realizan las visitas de control

con la frecuencia esperada.
No se cuenta con el personal

suficiente para hacer los controles
con la frecuencia requerida
Entidades externas Las entidades encargadas de

suministrar información sobre
espacio público no la suministran a
tiempo (Sec Planeación, Acueducto,
IDU, Catastro)
Método/persona No se actualiza el Sistema de
información interno a tiempo
OPORTUNIDADES
VALORACION DE

Método como factor de riesgo está
asociado a cinco de los riesgos
identificados, de los cuales 2 se
encuentran en nivel inaceptable,
con un puntaje de 15.
En relación con el método, las

causas están asociadas a la
insuficiente comprensión o
conocimiento por parte de la
comunidad sobre los mecanismos
de administración del Espacio
Público.
El personal como factor de riesgo En relación con el personal, la

se encuentra relacionado con tres causa que mas se repite es el
de los riesgos, de los cuales uno Conocimiento insuficiente.
se encuentra en nivel inaceptable
con un puntaje de 15
Nombre del
Optimizar la administración del espacio público y los bienes fiscales del Distrito Capital,
modelos sostenibles.
ADMINISTRACIÓN DEL PATRIMONIO INMOBILIARIO DISTRITAL
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
CONSECUENCIA CONSECUENCIA
EVENTOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR
POSITIVA NEGATIVA
Generación de invasión
parcial o total del bien.
Daño o pérdida de los bienes entregados

en administración.
Daño o pérdida de los bienes entregados Tener que adelantar
en administración. actividades de defensa
policivas o judiciales.
Pérdidas económicas para

la ciudad
No se logra la apropiación
social de los espacios
Incremento en los gastos

asignados a la atención de
BUP y BF
Se dificulta la posibilidad
de cumplir la misionalidad
de la entidad
Pérdida de imagen de la
Desinterés de la comunidad en los entidad
modelos de administración.
Pérdida de recursos por aprovechamiento Posible detrimento
económico y generación de intereses por patrimonial e
la mora en el no pago de la retribución Investigaciones
económica disciplinarias y fiscales
Desconocimiento del
estado real de los bienes
entregados en
administración.
Apertura de hallazgos por

parte de los entes de
control
Perdida de control y trazabilidad de los

bienes entregados en administración.
Pérdida de control sobre el
bien.
No se puede hacer entrega

de los Bienes a la
comunidad
Entrega inoportuna de información a la

comunidad, sobre las convocatorias para
la entrega de Espacios Públicos
Incumplimiento de las
metas establecidas para el
proceso
Quejas y derechos de
petición por parte de la
comunidad.
Pérdidas o gasto indebido

de recursos públicos
Los informes reportados por los

administradores de los BUP que generan
aprovechamiento económico no reflejan la Se pueden deteriorar los
realidad de la administración del mismo espacios
Demoras o dilación en el
inicio de acciones de
defensa del EP
No suministro de información asociada a

los predios para oportuna gestión interna
No suministro de información asociada a
los predios para oportuna gestión interna
Consecuencias que mas se repiten asociadas a los riesgos riesgos hacia los cuales se enfocarán las a
con mayor puntaje
No se logra la apropiación de espacios Convocatoria, entrega y
por parte de la comunidad Administración de
bienes por parte de un
tercero Del análisis de los riesgos se concluye que las acc
atenuar los riesgos con puntaje superior a 9 los c
Operativo. Dado que los factores de riesgo asoci
riesgo Altos e Inaceptable, son el método y el pe
las acciones preventivas consideren estos temas.
personal con el que se validó el mapa de riesgos
actividades a realizar para prevenir la materializ
propusieron las siguientes, las cuales deben ser a
Subdirección del proceso con el fin de definir las
pertinentes:
1. Riesgos Inaceptables puntaje de 15
1.1 Riesgo asociado al Desinterés de la comunida
espacio público se propusieron:
Incrementar las actividades de socialización, Con
didactico (cartilla) que facilite la tarea de sociali
tentativa para definir las Acciones preventivas
Y Generar estrategias que obliguen al administra
formalizarse.
1.2 Riesgo asociado a la "Pérdida de recursos por
económico y generación de intereses por la mora
retribución económica" se propone elaborar de m
interventoría de los CAMEP un formato de seguim
cumplimiento en el pago de la retribución por pa
administradores.
1.3 Riesgo asociado al "No suministro de informes
administradores de Bienes" se propone continuar
Agilizar la entrega de informes via web, Realizac
capacitación a los administradores para recordar
en el diligenciamiento de los informes.
Desconocimiento del estado de los 2. Riesgos Altos Puntaje:
bienes Puntaje 10 Riesgo "Daño o pérdida de los bienes e
Administración" Se propuso: La revisión de la asig
profesionales del área y en caso de ser necesario
personal. Realizar una clasificación de los bienes
acuerdo al tipo de bien.
Pérdida de control sobre los bienes

iscales del Distrito Capital, a través de la generación e implementación de

delos sostenibles.
Fecha de Realización: Participantes:
CONTROLES
PROCESO MOMENTO EN EL
/ACTIVIDAD DONDE CUAL SE PUEDE CONTROLES ACTUALES
SI NO
PUEDE OCURRIR EL PRESENTAR EL (indicar cuáles son)
EVENTO EVENTO
En cualquier
Se realiza Seguimiento a los
Administración del momento en que el
BUP y BF pero no se cuenta
PID/ Adminitración bien es Administrado
con la capacidad para dar
indirecta de bienes por terceros o por el
cubrimiento a todos.
DADEP
1
1 Visitas de seguimiento a los
bienes
Informes solicitados a los

administradores de los
bienes
Durante el proceso
de asignación de un Realización de charlas con la
Administración del PID predio en
comunidad.
administración
Cuando se hace el
suministro de Se hace seguimiento sobre el
Administración del PID información hacia la trabajo realizado por el
comunidad por parte equipo social
del grupo social
Cuando se realizan
las convocatorias
para la entrega de
Administración del PID
bienes en
administración
indirecta
1
Interventoría externa y
En la ejecución supervisión ejercida por
Administración del PID contractual 1 personal de planta del
DADEP
Durante las labores

de seguimiento a los Informes solicitados a los
Administración del PID Bienes entregados en administradores de los
Administración bienes
Indirecta
1
Realización de visitas a los
predios entregados
Administración del PID Cuando se presentan 1 Se definen cronogramas para

requerimientos de las convocatorias y se
información Y/o publican en la página de la
derechos de petición entidad
Administración del PID Cuando se presentan 1 Se realizan visitas a los

los informes y se predios periódicamente para
realiza el seguimiento verificar en campo el estado
real (CAMEP´S)
Informes presentados por los

responsables de la
administración de los BUP
Defensa de PID Durante el desarrollo

de las labores de
defensa

los riesgos se concluye que las acciones se deben orientar a
sgos con puntaje superior a 9 los cuales son de tipo
do que los factores de riesgo asociados a los niveles de
Inaceptable, son el método y el personal es importante que
reventivas consideren estos temas. Al indagar con el
l que se validó el mapa de riesgos del proceso sobre las
ealizar para prevenir la materialización de los riesgos, se
s siguientes, las cuales deben ser analizadas por parte de la
el proceso con el fin de definir las accionse preventivas
ceptables puntaje de 15
ciado al Desinterés de la comunidad en la administración del
o se propusieron:
as actividades de socialización, Contar con material
tilla) que facilite la tarea de socialización Información
definir las Acciones preventivas
rategias que obliguen al administrador informal a
ciado a la "Pérdida de recursos por aprovechamiento

eneración de intereses por la mora en el no pago de la
onómica" se propone elaborar de manera conjunta con la
de los CAMEP un formato de seguimiento para verificar el
en el pago de la retribución por parte de los
es.
ciado al "No suministro de informes por parte de los
es de Bienes" se propone continuar con:
rega de informes via web, Realización de jornadas
a los administradores para recordar sus obligaciones, guiar
amiento de los informes.
os Puntaje:
sgo "Daño o pérdida de los bienes entregados en
n" Se propuso: La revisión de la asignación de tareas a los
del área y en caso de ser necesario la contratación de
izar una clasificación de los bienes y definir controles de
o de bien.
MINISTRACIÓN DEL RIESGO
titucional
Claudia Galvis (Subdirectora) María Alejandra Vargas (Profesional SAI), Carlos Javier Hoyos (Profesional SA
Gerrero (Enlace de planeación), Angélica Beltran (Profesional
PLAN DE RESPUEST
CALIFICACIÓN DEL RIESGO RESPONSABLE
TIPO DE RIESGO
RESPONSABLE DE LAS
NIVEL DE
ACCIONES FRENTE AL
IMPACTO PROBABILIDAD RIESGO/
RIESGO U OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD IDENTIFICADO
Claudia Galvis
5 2 10 Operativo William Molano
Claudia Galvis
5 2 10 Operativo
William Molano
5 3 15 Operativo Claudia Galvis

Luis Hernando Avila
Claudia Galvis
5 3 15 Financiero Luis Hernando Avila
Claudia Galvis
3 5 15 OPERATIVO
William Molano
Claudia Galvis
3 2 6 OPERATIVO
Luis Hernando Avila
Claudia Galvis
5 1 5 OPERATIVO
Luis Hernando Avila
DE Claudia Galvis
5 1 5 CONOCIMIENTO William Molano
DE Claudia Galvis
5 1 5 CONOCIMIENTO William Molano
CAUSAS QUE MAS SE REPITEN Consecuencias que mas se Procesos/Actividades asociadas a los
(Asociadas a las oportunidades) repiten riesgos con mayor puntaje
Javier Hoyos (Profesional SAI), Moises Alonso Romero (Profesional SAI) , David
ngélica Beltran (Profesional OAP).

CPM DEFINIDA

la CPM definida
para dar Fecha de
CONTROLAR control o
tratamiento al seguimiento
riesgo u ACEPTAR Materializado)
ctividades asociadas a los
OPORTUNIDADES (Precisar las oportunidades hacia
s con mayor puntaje
las cuales se enfocarán las acciones)
No se identificaron eventos que generen
oportunidades
Proceso/Proyecto: DEFENSA DEL PATRIMONIO INM
ID
TIPO DE VALORACION
Limitación de recursos técnicos,

Recursos/infraestructura físicos y humanos para cumplir las
funciones.
No se cuenta con la información

Método requerida para llevar a cabo las
acciones de defensa.
Incumplimiento de las funciones
asignadas al Departamento en
Persona
Materia de Defensa administrativa.
Desconocimiento del marco legal

Persona que sustenta la estrategia de
representación judicial de la Entidad
No se incorpora la información del

Persona tramite de las actuaciones
administrativas en los sistemas de
información.
Seguimiento ineficiente a los

Persona procesos judiciales en los que es
parte la Entidad
Filtración de información sobre el

Método
operativo
No existe conocimiento de las

Ciudadanía normas y del la importancia del EP
por parte de la ciudadania
Ciudadanía normas y del la importancia del EP
por parte de la ciudadania
Análisis de Riesgo

DEPARTAMENTO
Nombre del
Defender el espacio público y los bienes fiscales del Distrito Capital a través de
DEFENSA DEL PATRIMONIO INMOBILIARIO DISTRITAL
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
POSITIVA NEGATIVA
Pérdida del Patrimonio

Inmobiliario de la ciudad
Pérdida de credibilidad en
la institución
Pérdida del espacio público.
Condenadas judiciales en
contra de la Entidad que
se traducen en pérdida de
Espacio Público, o
erogaciones económicas
Consecuencias adversas de
carácter procesal que
afectan la defensa de los
intereses jurídicos del
Distrito Capital dentro del
proceso judicial
Afectación de la integridad
del personal que participa
en los operativos
afectación de los bienes

que se utilizan en el
operativo
Pérdida de institucionalidad de la entidad

frente a la comunidad
Inremento en los gastos en
los que se incurre para la
defensa del EP
Dilación en el inicio o
continuación de las
actividades de defensa
con mayor puntaje
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ES
FORMATO
Distrito Capital a través de estrategias jurídicas y administrativas.
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
SI NO
EVENTO EVENTO
Durante el desarrollo
de las actividades del
Establecimiento de
Defensa administrativa proceso y la
prioridades para la
del PID asignación de
recuperación del EP,
recursos para
realizarlas
Aplicación de diversos
En la actualización de
Inventario mecanismos para
la información
recuperación de EP
Durante del Procedimientos para la
Defensa Administrativa desarrollo de las
defensa persuasiva,
y Jurídica actividades del administrativa y judicial
proceso
1
Al momento de
Procesos judiciales en proferirse sentencias Conocimiento de las
los que es parte la judiciales definitivas funciones asignadas por ley
Entidad en contra de la al DADEP
Entidad
Supervisión de las
Defensa Administrativa Al registrar la obligaciones contraidas por
información
los contratistas
Seguimiento al desarrollo de
Dentro del curso
Procesos judiciales en procesal de las los procesos judiciales en
mesas de trabajo periódicas.
los que es parte la acciones judiciales en
Seguimiento aleatorio de
Entidad los que es parte la
procesos judiciales por
Entidad
dependiente judicial
Durante la realización
Defensa del PID
de un operativo
proceso y la
Defensa del PID
asignación de
recursos para
realizarlas
Articulación con la entidades
intervinientes en los
operativos ( policia, alcaldías
Durante el desarrollo 1
locales, personería,
de las actividades del secretarías, ICBF, entre
proceso y la otros)
Defensa del PID
asignación de
recursos para
realizarlas
otros)
Defensa del PID proceso y la
asignación de
recursos para
realizarlas

DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
TO
itucional
Claudia Galvis (Subdirectora) Claudia Jeannethe Poveda (Profesional SAI), Moises Alonso Romero (Profesion
Angélica Beltran (Profesional OAP)
ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPUEST
TIPO DE RIESGO
RESPONSABLE DE LAS
NIVEL DE
ACCIONES FRENTE AL
Claudia Glavis
Claudia Glavis
5 1 5 OPERATIVO Claudia Jannethe Poveda /
Daniel Alvarez
Claudia Galvis
2 2 4 OPERATIVO
Claudia Jannethe Poveda
ses Alonso Romero (Profesional SAI) , David Guerrero (Enlace de planeación),
Profesional OAP)

CPM DEFINIDA

la CPM definida
para dar Fecha de
CONTROLAR control o
N.A CONTROLAR 9/1/2016 Bajo Control
N.A CONTROLAR 9/1/2016 Bajo Control

s con mayor puntaje
Proceso/Proyecto: Gestión de la Información y
IDE
TIPO DE VALORACION
Deficiencias en la capacidad
tecnológica de la entidad para
infraestructura soportar los datos almacenados en
sus sistemas.
Insuficientes controles en los

Método procesos y procedimientos
establecidos.
Manipulación inadecuada de la
información por parte de los
Persona/mètodo
usuarios y los administradores del
sistema.
No hay una cultura de seguridad
Persona/mètodo informática por parte de los
usuarios.
Persona lineamientos de seguridad de la
información.
Intención de modificar o alterar

Persona
información.
Insuficiencia de controles en los

Infraestructura
accesos a la infraestructura.
Infraestructura Ataques informáticos
Infraestructura Falta de mantenimiento
Eventos externos como incendios,

Asignación de recursos rayos, desastres naturales,
inundación.
Infraestructura Ataques a la infraestructura física.
Infraestructura Ataques informáticos
Infraestructura Suspensión del fluido eléctrico

VAL
Desgaste de los componentes de
Infraestructura hardware y obsolescencia de
Software.
Persona Uso inadecuado de los equipos.
Personal no capacitado en el
Persona soporte y mantenimiento de la
infraestructura
Persona/mètodo Requerimientos incompletos.
Persona/mètodo Falta de planeación sobre el plan de

adquisiciones.
Persona/mètodo Mala gestión de la demanda
Restricciones legales para la

Persona/mètodo definición de especificaciones
técnicas.
Persona/mètodo Cambio en temas normativos
Persona/mètodo Apropiación presupuestal

insuficiente
Institucional Recurso humano insuficiente.

Institucional Deficiente infraestructura.
Personal Recurso humano poco capacitado.


DEPARTAMENT
Nombre
Contar con un modelo institucional moderno y flexible con capacidad de atender en forma ágil
Gestión de la Información y la Tecnología
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
POSITIVA NEGATIVA
Toma de decisiones con

base en información
errada.
Pérdida de la trazabilidad
de la información.
Necesidad de recursos
adicionales para la
reconstrucción de la
información.
Vulnerabilidad de la información
y/o disciplinarias.
Suspensión parcial o total

de los servicios afectados.
Vulnerabilidad de la información
almacenada en los servidores de la
entidad.
Pérdida definitiva de la
información.
Modificación del sistema

de información a través de
código malicioso y
espionaje informático.
Suspensión parcial o total

de los servicios afectados
Pérdida definitiva de la
información
Necesidad de recursos
adicionales para la
reconstrucción de la
información.
Alteración de
configuración de los
equipos.
pérdida de la trazabilidad
de la información
Daño en infraestructura tecnológica

Daño en infraestructura tecnológica Sanciones Administrativas
y/o disciplinarias.
metas en el tiempo
previsto
Reprocesos y demora en
las tareas realizadas en la
entidad.
Adquisición de software y hardware que
no cumplen las necesidades mínimas
requeridas de la entidad. Disminución de
componentes a adquirir
Sobrecostos para cumplir

con las necesidades
mínimas en adquisiciones
de software y hardware
Desorganización
documental en los
expedientes contractuales.
Inadecuada gestión documental
Inadecuada gestión documental
Custodia inadecuada.
Desgastes administrativos.
con mayor puntaje
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL
FORMATO
pacidad de atender en forma ágil y oportuna los requerimientos de la ciudad.
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
SI NO
EVENTO EVENTO
Procedimiento de seguridad
de la información y
directrices para el manejo de
las TIC´s
Política de seguridad de la
información
Ambientes separados de
producción, pruebas y
desarrollo de Software
Realización de back -ups
periódicos
Auditorias de roles de
usuarios (Control interno)
En cualquier
Todos los procesos 1
momento
Actualización y soporte
permanente del Software
utilizado en la entidad.
Bloqueo de puertos USB,

restricciones para instalación
de programas, controles de
navegación a través del
proxy, controles ambientales
y perimetrales en el centro
de cómputo, Firewall, log de
auditoría, segmentación de
la red operativa.
Procedimiento
mantenimiento de la
infraestructura tecnológica
Realización de back -ups

periódicos.
Renovación de
infraestructura de acuerdo a
las necesidades de la entidad
Realización de
mantenimientos preventivos
y correctivos
Sensibilización de buenas
prácticas en el uso de la
infraestructura.
En cualquier
momento
En cualquier controles ambientales y
Todos los procesos 1 perimetrales en el centro de
momento
cómputo, uso de UPS
Acceso biométrico al centro

de cómputo, sistemas de
control de intrusos, sistemas
de control de incendios,
sistemas de refrigeración.
Actualización de software
base de soporte a la
infraestructura (parches de
seguridad, antivirus, firewall,
entre otros)
Sistema OCS para el

monitoreo del software
instalado en los equipos de
cómputo.
Acompañamiento técnico en
el levantamiento de
requerimientos
Realización de fichas
técnicas de los componentes
a adquirir
Realizar diferentes
cotizaciones
En todas las etapas
Proceso de Adquisición del proceso de 1
adquisición. Seguimiento al plan de
adquisiciones.
capacitaciones por parte de

gestión documental
Durante cualquier
Gestión de recursos etapa del proceso 1
contractual
Durante cualquier
Gestión de recursos etapa del proceso 1
contractual

A DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
MATO
Institucional
Julio Alexander Hernández - Maria Luisa Mendoza - Luz Angé
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
TIPO DE RIESGO
NIVEL DE RIESGO/
IMPACTO PROBABILIDAD
OPORTUNIDAD
4 2 8 TECNOLOGICO
4 1 4 TECNOLOGICO
4 1 4 TECNOLOGICO
DE
4 2 8 CONOCIMIENTO
OPERATIVO -
3 3 9 NORMATIVO
OPERATIVO -
3 3 9 NORMATIVO
0
0
0
0
0
0
0
0
ADES
CAUSAS QUE MAS SE REPITEN

(Asociadas a las oportunidades)
rnández - Maria Luisa Mendoza - Luz Angélica Beltrán


CONTROLAR control o
IDENTIFICADO riesgo u ACEPTAR Materializado)
Diego Cabra CONTROLAR
Diego Cabra CONTROLAR
Oportunidades

Procesos/Actividades asociadas a los
riesgos con mayor puntaje
Proceso/Proyecto: GESTIÓN DE RECURSOS
IDENTIFICACION
TIPO DE VALORACION
Indebida identificación de las

Personal necesidades de la entidad en el Plan
Anual de Adquisiciones
Método Incorrecta Priorización
Asignación Presupuestal Recortes presupuestales

Documentos precontractuales
Legal
imprecisos o incompletos.
Indebida evaluación de los

Método porponentes.
Incumplimiento o retraso del

Legal
contratista en la firma del contrato.
Método Minuta contractual con errores.
Demora en la elaboración, revisión y

Método aprobación de la minuta del
contrato.
Variación del valor estimado del
Económico
contrato.
Económico Fluctuación del dólar.

Cambios climáticos o desastres

Ambiental
naturales.
Deficiencia en el seguimiento y
Método o Personal vigilancia por parte del supervisor
y/o interventor del contrato.
Desconocimiento de los términos

Método legales para liquidar los contratos o
convenios.
Deficiencia en el seguimiento y
Método o Personal vigilancia por parte del supervisor
y/o interventor del contrato.
Documentos precontractuales y
contractuales imprecisos o
incompletos respecto de las
Legal
obligaciones que asume el
contratista o el alcance del objeto
contractual.
Insuficiente supervisión o
Monitoreo y medición interventoría al cumplimiento de las
obligaciones contractuales.
Incumplimiento por parte del

Legal
contratista.
Seguimiento ineficiente a los

Personal procesos judiciales en los que es
parte la Entidad
No aplicación de buenas
AMBIENTAL/SOCIAL
prácticas ambientales
Deficiencias generadas por falta
Personal
de planeación

Personal
de planeación

Personal
de planeación
Insuficiente control de los

Monitoreo y medición elementos entregados para el
servicio de la entidad.
Desconocimiento de las
Personal novedades de retiro o traslado
de personal.
DE RIESGOS
Insuficiente control sobre el uso
Monitoreo y medición de los vehículos y su
mantenimiento.
No existe suficiente conciencia

por parte de los funcionarios
Personal
sobre el uso adecuado de los
bienes a su cargo
Fallas en la seguridad tanto al

Personal ingreso como a la salida del
personal.
Fenómenos naturales como

temblores e inundaciones, O
Agentes externos
situaciones eventuales como
incendios
No se realiza la verificación por

parte del supervisor de la
devolución de los bienes al
almacén al finalizar el contrato.
No se hace revisión periódica del

mismo por parte de los distintos
involucrados (Oficina de
sistemas, Supervisores de
contratos relacionados con los
bienes muebles)
No se hace revisión periódica del
mismo por parte de los distintos
involucrados (Oficina de
sistemas, Supervisores de
contratos relacionados con los
bienes muebles)
No se hace el ingreso al almacén

de los bienes entregados en
desarrollo de los proyectos de
inversión y de los contratos
CAMEP
Deficiencias generadas por falta de

Personal articulación de la información entre
las diferentes areas de gestión
Deficiencias generadas por falta de

Personal articulación de la información entre
las diferentes areas de gestión
No tener en cuenta los tiempos

Metodo
oportunos de entrega.
Factores de riesgo que mas CAUSAS QUE MAS SE REPITEN

se repiten (Asociadas a los riesgos)

de articulación de la información
entre las diferentes areas de
gestión
PERSONAL No existe suficiente conciencia

por parte de los funcionarios
sobre el uso adecuado de los
bienes a su cargo

de planeación
DEPARTAMENTO ADMIN
PROCEDIMIENTO y/o DOCUMENTO: GUIA DE AD
Nombre del Format

Contar con un modelo institucional moderno y flexible con capacidad de atender en forma ágil y oportuna lo
la ciudad.
GESTIÓN DE RECURSOS
30/06/2017
IDENTIFICACION
CONT
PROCESO
/ACTIVIDAD DONDE MOMENTO EN EL CUAL SE
EVENTOS QUE SE PUEDEN PRESENTAR SI
PUEDE OCURRIR EL PUEDE PRESENTAR EL EVENTO
EVENTO
Inadecuada formulación y elaboración del

Plan Anual de Adquisiciones Gestión de Recursos Etapa precontractual 1
Selección de contratistas que no cuenten
con la capacidad financiera, y/o técnica
Gestión de Recursos Etapa precontractual 2
y/o jurídica necesarias para la elaboración
del contrato
Retraso en la suscripción del contrato Gestión de Recursos 3
Durante la ejecución de los

Desequilibrio económico del contrato Gestión de recursos 1
contratos
Inadecuada liquidación de los contratos o Durante la etapa de liquidación

Gestión de recursos 2
convenios de los contratos
Incumplimiento de los términos legales o

Durante la etapa de liquidación
convencionales para liquidar los contratos Gestión de recursos 1
de los contratos
o convenios
Incumplimiento de lo pactado en las
Durante la ejecución de los
obligaciones contractuales, por parte de Gestión de Recursos 3
los contratistas contratos
Omisión en la respuesta,
pronunciamiento oportuno, y
Procesos judiciales Dentro del curso procesal de
atención de requerimientos
en los que es parte las acciones judiciales en los 1
efectuados dentro de los procesos
la Entidad que es parte la Entidad
judiciales en los que es parte la
Entidad
Uso ineficiente de los recursos

naturales En cualquier momento que los
Fugas no controladas de la red Todos los Procesos servcidores hagan uso de los 1
Hidrosanitaria recursos
Mantenimiento de las redes eléctricas
Fenecimiento del respaldo de
una reserva presupuestal, por
no haberse pagado en el
Constitución de pasivos exigibles Todos los procesos 1
transcurso de la misma
vigencia fiscal en que se
constituyó
Uso de recursos presupustales

en la vigencia posteriora a la
Constitución de reservas de su asignación, ante
presupuestales superando el limite Todos los procesos la ocurrencia de eventos 1
permitido imprevisibles, que de manera
sustancial afecten el ejercicio
básico de la Entidad.
Proyección de pagos sin la

certesa del recibo de las
No ejecución del Programa Anual de
Todos los procesos facturas o cuentas de cobro 1
Caja proyectado
en el mes prosupuestado para
el pago
Pérdida o daño o uso inadecuado de Durante el desarrollo de las

los bienes muebles. labores
Pérdida o daño o uso inadecuado de Durante el desarrollo de las
los bienes muebles. labores
El inventario no refleja la realidad de

las existencias de bienes muebles o
intangibles de la entidad
El inventario no refleja la realidad de
las existencias de bienes muebles o
intangibles de la entidad
Todos los procesos
No incorporación de todos los hechos No razonabilidad de los

Gestión de recursos
económicos que afectan la estructura Estados Financieros de la 1
(Contabilidad)
financiera de la entidad entidad
Información Mensual
Todos los procesos Financiera reportada por las
áreas de Gestión
No ejercer autocontrol por los demás
procesos que proveen información
1
financiera de manera ineficiente, ineficaz
e inoportuna
Gestión de recursos
(Contabilidad)
ANALISIS D
CONCLUSIONES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIESGOS

Consecuencias que mas se repiten (Precisar los riesgos hacia los cuales se enfocarán las
acciones)
Los riesgos de personal son los más frecuentes ya que se

Desgaste Administrativo
observó que existe un desgaste administrativo en las área
Hallazgos y observaciones que no
de contabilidad y presupuesto en el cual se enfocarán
permitan la razonabilidad de los
acciones de articulación de las áreas de gestión para evitar
Estados Financieros de la Entidad
que se materialicen esos riesgos y se presenten los
hallazgos de los entes de control.
Desgaste Administrativo
Castigo del presupuesto de la vigencia

siguiente
NTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLIC
FORMATO
UMENTO: GUIA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
re del Formato: Mapa de Riesgos Institucional

orma ágil y oportuna los requerimientos de
zación: Pedro Ramirez - Martha P. Jiménez - Diego Cabra - Angélica Beltrán

Participantes:
7 Luigi Nock Mora - Marelvi Maria Montes - Maria del Rocio Gomez - Pablo Con
CONTROLES CALIFICACIÓN DEL RIESGO
NIVEL DE
CONTROLES ACTUALES
NO IMPACTO PROBABILIDAD RIESGO/
(indicar cuáles son)
OPORTUNIDAD
Revisión y acompañamiento
en la elaboración del Plan
Anual de Adquisiciones por
parte de la Oficina de 4 3 12
Planeación y de la Oficina
Asesora Juídica.
Revisión y acompañamiento
en la elaboración de los
documentos
precontractuales por parte
de la Oficina Asesora Juídica. 3 2 6
Comité Evaluador.
Garantía de seriedad de la
oferta.
Revisión de las minutas por

parte de la Oficina Asesora 2 4 8
Jurídica.
Acompañamiento de la
Oficina de Sistemas en el
manejo de SISCO.
Elaboración del análisis del

sector.
2 2 4
Capacitaciones, Manuales,
Memorandos, Instructivos.
2 3 6
Obligaciones del contrato de
supervisión claras.
3 3 9
Auditorías de la Oficina de
Control Interno
3 3 9
Garantías de cumplimiento
Seguimiento al desarrollo
de los procesos judiciales
en mesas de trabajo
periódicas. Seguimiento 4 3 12
aleatorio de procesos
judiciales por
dependiente judicial
Instalación de equipos
para el ahorro y uso
eficiente de agua y
energia.
Instalación de luminarias
de bajo consumo. 3 1 3
Capacitación al personal
en buenas prácticas
ambientales.
Programas de gestión
ambiental (PIGA)
Seguimiento a las cifras
presupustales
2 1 2

presupustales
2 1 2

presupustales
2 1 2
Seguimiento a inventarios
realizado por el
profesional de recursos
físicos
Asignación del inventario

al personal con planilla
firmada
Sistema de seguridad y
vigilancia
4 2 8
Aplicativo para el control
de inventarios SAISAE
4 2 8

1 4 2 8
1 4 2 8

Conciliación de
información con las areas 2 1 2
de gestión
INSTRUCTIVO: Gestión
Financiera
PROCEDIMIENTO: 2 1 2
ADQUISICIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE
BIENES Y SERVICIOS
Análisis de Oportunid
CAUSAS QUE MAS SE REPITEN (Asociadas Consecuencias que mas se

a las oportunidades) repiten
SPACIO PÚBLICO
a - Angélica Beltrán
el Rocio Gomez - Pablo Contreras - Halma Zoe Fernández
N PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD

TIPO DE RIESGO Indique el No., de TRANSFERIR

MITIGAR
CONTROLAR
IDENTIFICADO riesgo u ACEPTAR
ESTRATÉGICO - Todos los Procesos

OPERATIVO Pedro Ramirez MITIGAR 6/30/2017
Oficina Asesora Jurídica
OPERATIVO CONTROLAR 6/30/2017
Pedro Ramirez
Todos los Procesos

ESTRATÉGICO ACEPTAR 6/30/2017
Oficina Aseosra Jurídica
Todos los Procesos

FINANCIERO ACEPTAR 6/30/2017
NORMATIVO - Todos los Procesos

200028 ACEPTAR 6/30/2017
OPERATIVO Oficina Aseosra Jurídica
Todos los Procesos

NORMATIVO 200028 CONTROLAR 6/30/2017
ESTRATÉGICO - Todos los Procesos
CONTROLAR 6/30/2017
OPERATIVO Oficina Aseosra Jurídica
OPERATIVO -
Oficina Aseosra Jurídica CONTROLAR 6/30/2017
NORMATIVO
Halma Zoe Fernández TRANSFERIR

OPERATIVO 6/30/2017
Luigi Nick Mora CONTROLAR
Halma Zoe Fernández
FINANCIERO 200062 MITIGAR 6/30/2017
Maria del Rocio Gómez

FINANCIERO 200005 CONTROLAR 9/20/2017

FINANCIERO 200005 CONTROLAR 9/20/2017

FINANCIERO Controlar
Pablo Contreras
FINANCIERO Controlar
Pablo Contreras

OPERATIVO Controlar
Pablo Contreras
OPERATIVO Controlar
Pablo Contreras

FINANCIERO CONTROLAR
Marelvi M Montes
Todos los procesos

OPERATIVOS TRANSFERIR
Todos los procesos

OPERATIVOS TRANSFERIR

nsecuencias que mas se Procesos/Actividades asociadas a los
repiten riesgos con mayor puntaje
DAD
miento a la respuesta en el
esarrollo de proyectos
Resultado (Bajo
control o
Materializado)
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Control
Bajo control
Materializado
Bajo Control
Bajo Control
Bajo Contol
Bajo Contol
Bajo control
Bajo control
Bajo control
LES DEL ANÁLISIS DE LAS
ar las oportunidades hacia
carán las acciones)
Proceso/Proyecto: GESTIÓN DE TALENTO H
IDE
TIPO DE VALORACION
Manual de funciones
Documentacion desactualizado
Falta de ajustes a la planta de

Método personal
Falta de recursos para ajustar la
Económico planta de personal
Omision o extralimitacion de
Método
funciones
Falta de claridad en el objetivo e

Método
intencionalidad de la actividad
Presupuesto insuficiente para cubrir

Económico las necesidades de bienestar de la
entidad
Sobre carga laboral o disponibilidad

Personal del tiempo asignado por los
directivos
Poco interes en la participacion de

Método
las actividades de bienestar
Método No se identficaron adecuadamente

las necesidades de bienestar de los
funcionarios
Método Manual de funciones desactualizado
Insuficiente personal para cubrir las

Asignación de recursos
actividades
Vinculación de funcionarios sin las

Método competencias profesionales,
laborales o comportamentales
Desconocimiento de las funciones

Personal/Método
propias del cargo
Método No realización de la inducción al

puesto de trabajo
E RIESGOS
Falta de compromiso para
identificar la informacion para la
elaboracion de la Matriz de
Método
Identificacion de Peligros,
Evaluacion, Valoracion de Riesgos y
Determinacion de Controles
Desconocimento de la Matriz de
Personal/Método
Evaluacion, Valoracion de riesgos y
determinacion de controles
Falta de aplicación de normas,

procedimientos, planes, programas,
Método instructivos, politicas y directrices
relacionadas con el subsistema
Seguridad y Salud en el trabajo
Desconocimento de las obligaciones

Método contractuales de contratistas y
servidores
Desconocimiento en el uso correcto

Método de elementos de proteccion
personal y herramientas de trabajo,
Que la Secretaria Distrital de

Hacienda no aumente el
Económico
presupuesto en cada vigencia de
acuerdo con el personal vinculado
Legal Cambio de normatividad
Falta de planeacion en la
Método
necesidades de la entidad
Errores en la digitación de los
conceptos de liquidación de la
nómina
Personal/Método
Errores en la parametrización del
Personal/Método
aplicativo
Los requisitos sobre la liquidación se

encuentran en diferentes normas, lo
Legal
que dificulta su consulta y
aplicabilidad
Los cambios externos en la

legislación tributaria llevan
Legal
reconfiguración del programa de
nómina
No hay suficiente acompañamiento

Asignación de recursos técnico al software de liquidación
de nómina
Cambios en las disposiciones legales

Personal
aplicables
No aplicación de los controles para
la revisión de la nómina
Asignación de recursos para la

Entidades externas
ampliación de la planta de personal
Entidades externas
Existen entidades externas que
ofrecen múltiples cursos gratuitos y
que extienden invitación a la
entidad
Personal
Se cuenta con personal competente
internamente, para realizar
actividades de capacitación.
Poco interes en la participacion

de las actividades de bienestar
Falta de compromiso para

identificar la informacion para la
elaboracion de la Matriz de
Evaluacion, Valoracion de
Riesgos y Determinacion de
Método Controles
Desconocimento de las
obligaciones contractuales de
contratistas y servidores
Desconocimiento en el uso
correcto de elementos de
proteccion personal y
herramientas de trabajo,
DEPARTAMENTO
Nombre del
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
POSITIVA NEGATIVA
Deficiente atención o
servicio al cliente interno o
externo lo que genera
mala imagen de la entidad.
Incumplimiento del objeto

Incumplimiento de las funciones propias misional de la entidad
de la entidad, por falta de personal de
Planta que garantice la continuidad de las Metas incumplidas o
labores cumplidas parcialmente.
de la entidad, por falta de personal de
Planta que garantice la continuidad de las
labores
Perdida de trazabilidad de
los trabajos realizados.
Perdida de continuidad en
el desarrollo del trabajo.
Las actividades realizadas

son mal calificadas
Incumplimiento en las
actividades
Deterioro del ambiente

Baja participación del personal de la laboral
entidad en las actividades de bienestar
Sanciones disciplinarias
Insatisfaccion del evento
Deficiente atención o
servicio al cliente interno o
externo lo que genera
mala imagen de la entidad.
Metas incumplidas o
cumplidas parcialmente.
Incumplimiento de las funciones por parte
del personal de planta
Deterioro de la imagen de
la Entidad
Sanciones para el
funcionario
Pérdida de credibilidad de
la entidad
Incumplimiento de
obligaciones para con el
subsistema de seguridad y
salud en el trabajo
Enfermedades laborales y
accidentes de trabajo
Ocurrencia de accidentes, incidentes de

trabajo y posibles enfermedades laborales Demora o incumplimiento
de las actividades de los
procesos relacionados
Sanciones, multas y
responsabilidad
administrativa, civil y
penal.
Incidentes, accidentes de
trabajo y posibles
enfermedades laborales
Falta de fortalecimiento en
competencias laborales
Baja cobertura en el tema de capacitacion
Incumplimiento del PIC
Sanciones disciplinarias
Errores en el pago.
Multas y sanciones para la
entidad.
Deterioro del ambiente

laboral
Inconsistencias en la liquidación de la
nómina y aportes patronales y de
seguridad social.
Demoras en el pago
Errores en la liquidacion
de nomina
Demandas contra la
entidad.
Multas y sanciones para la
entidad.
Ampliar la planta de
personal
Disminuir los procesos
Mejoramiento del clima organizacional, administrativos
sentido de pertenencia, Dar continiudad a
(Contratación, Pagos,
los objetivos estrategicos de la entidad.
Gestión Documental,
Superviciones, entre
otros)
Suplir necesidades no
contempladas en el PIC
Participar de actividades de capacitación

externas e internas que pueden suplir Participación de personal
necesidades mas allá de las planteadas en de carrera, de planta y
el PIC contratistas
Se mejora la competencia
del personal
con mayor puntaje
Baja participación del personal de la

entidad en las actividades de bienestar Gestión del Talento
Humano
Las acciones se enforacan en asegurar el meto

más relevante, para minimizar la materializacio
Se identificó como una de causas mas recuente
la falta auto cuidado en el desarrollo de las act
Ocurrencia de accidentes, incidentes tanto con las acciones establecidas, se espera
de trabajo y posibles enfermedades Todos todos los colaboradores para realizar practivas
laborales de todas las actividades, tanto cotidianas como
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ES
FORMATO
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
SI NO
EVENTO EVENTO
Ajustes al Manual de
En el desarrollo de En el desarrollo de las
todo los procesos actividades Funciones y competencias
Laborales
En el desarrollo de En el desarrollo de las

todo los procesos actividades Rediseño instuticional
1
1
En el desarrollo de En el anteproyecto de
Plan anual de vacantes
todo los procesos presupuesto
En el desarrollo de En el desarrollo de las Auditorias de control

todo los procesos actividades interno
Al realizar las Encuestas sobre el

Gestión del Talento
actividades de cumplimiento del objetivo
Humano bienestar de la actividad
Plan de bienestar e
Gestión del Talento Proceso de
incentivos construido
Humano planeacion
participativamente
Al realizar las Informar con tiempo sobre

Todos actividades de las actividades a realizar y
bienestar 1 cronograma de actividades
Al realizar las Participación de los

Gestión del Talento
actividades de funcionarios en la definición
Humano bienestar de las actividades.
Al programar las
Todos actividades de
bienestar
Talento Humano Durante el desarrollo Informe de Gestión

-Direccion de sus actividades Evaluaciones de desempeño
Durante el desarrollo Estudio de planta de

Todos los procesos
de sus actividades personal
Talento Humano Durante el desarrollo Seguimiento de las labores

-Direccion de sus actividades por parte de los jefes
Todos los procesos Realización de la inducción
de sus actividades
Todos los procesos Realización de la reinducción
de sus actividades
En el desarrollo de las Grupo de brigadas / Grupo
Todos
actividades Copasst/ Talento Humano
Capacitaciones en
En el desarrollo de las
Todos metodologias para evaluar
actividades los riesgos
1 Capacitaciones en la
En el desarrollo de las ejecucion del Subsistema de
Todos
actividades Seguridad y salud en el
trabajo
En el desarrollo de las Capacitaciones en sistema

Todos general de riesgos laborales
actividades
a todo el personal
Suministro y mantenimiento
Todos adecuado de elementos de
actividades
proteccion personal
En el desarrollo de las Matriz de capacitaciones

Todos
actividades realizadas
1
Todos Normograma
actividades
Todos
actividades
Revisión de pre-nómina
Al realizar la Revisión de nómina por

Gestión del Talento parte de subdirector y
liquidación de la
Humano aprobación por director
nómina y aportes
El aplicativo Perno en su
En la liquidacion de la
Talento Humano esencia es confiable.
nomina
Talento Humano Autocontrol
nomina
Talento Humano Normograma
nomina
En la liquidacion de la Temporalmente se cuenta

Talento Humano
nomina con un contratista que hace
acompañamiento del uso del
aplicativo
Talento Humano Normograma
nomina
Talento Humano Revisión contabilidad.
nomina
Talento Humano- Anteproyecto Propuesta de recursos en el

1
Gestión de Recursos Presupuesto anteproyecto
De acuerdo a la
Matriz de capacitaciones
Talento Humano oferta de
realizadas
Capacitación
De acuerdo a la 1 Matriz de capacitaciones

realizadas
Capacitación
De acuerdo a la
Matriz de capacitaciones
realizadas
Capacitación

Entidades externas
se enforacan en asegurar el metodo, que es el factor

e, para minimizar la materializacio en impacto del mismo.
omo una de causas mas recuente en terminos generales;
cuidado en el desarrollo de las actividades diarias, por lo
s acciones establecidas, se espera generar compromiso de
boradores para realizar practivas seguras en el desarrollo
actividades, tanto cotidianas como las excepcionales.
TO
stitucional
Halma Zoe Fernández - Julieth Bermudez - Julio Acosta - Angélica
TIPO DE RIESGO
RESPONSABLE DE LAS
NIVEL DE
ACCIONES FRENTE AL

2 4 8 OPERATIVO Julieth A. Bermudez
Julio Acosta
Julio Acosta

Julio Acosta

Julio Acosta
Julio Acosta

2 3 6 OPERATIVO Julieth Alexandra
Bermudez
4 2 8 OPERATIVO
Marcela Rodriguez
4 2 8 FINANCIERO Halma Zoe Fernández
Julieth Alexandra
4 3 12 OPERATIVO
Bermudez
Existen entidades externas que

ofrecen múltiples cursos gratuitos Suplir necesidades no
y que extienden invitación a la Talento Humano
contempladas en el PIC
entidad
udez - Julio Acosta - Angélica Beltrán

CPM DEFINIDA

la CPM definida
para dar Fecha de
CONTROLAR control o



Transferir 9/30/2017
Aceptar 6/30/2017
s con mayor puntaje
Aprovechar las capacitaciones de acuerdo a los temas

alento Humano
y perfiles de los funcioanrios y contratistas.
Proceso/Proyecto: ATENCIÓN AL CLIENTE Y/O U
ID
TIPO DE VALORACION
Capacitación insuficiente de las

Persona personas involucradas en el proceso
sobre la responsabilidad en la
calidad de la información que debe
ser entregada.
No en todos los casos se encuentra

Métodos de trabajo estandarizada la información
solicitada por los usuarios
No todos los sistemas de
información cuentan con
información actualizada o la
Sistemas de Información misma no se encuentra
estandarizada
Capacitación insuficiente de las

Persona personas involucradas en el proceso
sobre la responsabilidad en la
calidad de la información que debe
ser entregada.
No en todos los casos se encuentra

Método estandarizada la información
solicitada por los usuarios
No todos los sistemas de

información cuentan con
Infraestructura - información actualizada o la
Sistemas de Información misma no se encuentra
estandarizada
Carga laboral y/o Capacitación

insuficiente de las personas
Persona involucradas en el trámite del
requerimiento judicical o del
ente de control
Asignación inadecuada en
términos de oportunidad y de
Método de trabajo
direccionamiento a las áreas
competentes
Falta de intregralidad de los

sistemas de información que
faciliten la presentación de la
informacion en diferentes
Infraestructura formatos de acuerdo con las
-Sistemas de necesidades .
Información La disponibilidad de los sistemas
de información.
Carga laboral y/o Capacitación

Persona insuficiente de las personas
RACION DE RIESGOS
involucradas en el trámite de la
petición
VALORACION DE RIESGOS Asignación inadecuada en
términos de oportunidad y de
Métodos detrabajo
direccionamiento a las áreas
competentes
Falta de intregralidad de los

sistemas de información que
faciliten la presentación de la
informacion en diferentes
Infraestructura formatos de acuerdo con las
-Sistemas de necesidades .
Información La disponibilidad de los sistemas
de información.
Incumplimiento de protocolos y
de normatividad, establecidos
por ausencias temporales o
definitivas.
Persona
Situación de fuerza mayor que
impida el cumplimiento del
horario
Falta de comunicación oportuna

Método y validar la recepción del
mensaje.
Falta disponibilidad de los

sistemas de información,
Sistemas de Información servicio telefónico, acceso a
internet entre otros
Fallas en la red y de equipos

Infraestructura tecnológicos y de comunicación
tecnológica
Problemas de movilidad en la
Factores sociales ciudad y otros eventos externos
Falta de inducción
Falta socialización de cambios a
los instructivos.
Incumplimiento de los
instructivos
Persona Falta de compromiso ó de
apropiación de los protocolos
Falta de inducción
Falta socialización de cambios al
manual de protección de datos
Incumplimiento de las políticas
señaladas en el manual de
protección de datos
Falta de compromiso en la
Persona apropiación de la información
contenida en el manual.
Aplicación de la normatividad y
Factores Externos - atención de las recomendaciones de
Legal los organismos de control por parte
de la Secretaría General
Gestión con las entidades

Factores Externos - competentes de capacitación y
Económico sensibilización a funcionarios de
Atención al usuario
La actualización permanente de
los instrumentos del Sistema
Método de trabajo
Integrado de Gestión y de los
Sistemas de Información
Análisis de Riesgo
Persona Capacitación e inducción
Métodos de trabajo No estandarización de

información en los Sistemas de
Información
Asignación inoportuna y
direccionamiento inadecuado de
requerimiento
Infraestructura-Sistemas de No estandarización de
información información en los Sistemas de
Información
Falta integralidad en los Sistema
de Información
DEPARTAMENTO
Nombre
Contar con un modelo institucional moderno y flexible con capacidad de atender en forma
ATENCIÓN AL CLIENTE Y/O USUARIO
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
POSITIVA NEGATIVA
Insatisfacción del
cliente y/o usuario
Imagen de la entidad
Reprocesos
Entrega de información errónea
frente a las solicitudes presentadas
Mayores costos
en los diferentes canales de atención.
Investigaciones
disciplinarias, fiscales
en los diferentes canales de atención.
Detrimiento patrimonial
Entrega de información incompleta al Insatisfacción del

usuario, frente a la solicitud cliente y/o usuario
presentada en los diferentes canales
de atención. Reprocesos
Mayores costos
Insatisfacción del
Incumplimiento de términos para cliente,
resolver los distintos requerimientos sanciones a la entidad,
judiciales y/o entes de control investigaciones
disciplinarias.
Constitución del silencio
Incumplimiento de términos para
positivo adminsitrativo,
resolver las distintas modalidades de
Insatisfacción del
peticiones
cliente y/o usuario
No atender a los ciudadano de Insatisfacción del

manera oportuna por el cliente y/o usuario,
Incumplimiento de horarios de Afecta la imagen o
atención establecido para los canales pocisionamiento de la
telefónico y presencial. entidad.
No atender a los ciudadanos con la

calidad requerida por Incumplimiento
del protocolo de Atención al usuario
establecido en el Instructivo de Insatisfacción del
Atención al ciudadano respecto a cliente y/o usuario,
aspectos inherentes a la logística para Afecta la imagen o
la prestación del servicio pocisionamiento de la
entidad.
Sanciones ,
Incumplimiento en la aplicación de la insatisfacción del
normatividad relativa a la protección usuario y la afectacion
de datos personales. de la imagen
institucional
Se mejora las
condiciones de
Que la Secretaría General realice las
infraestructura fisica
adecuaciones a la infraestructura de
mejorando la
los SuperCADES para facilitar el
percepción de los
acceso a los puntos de atención de las
usuarios y/o clientes sin
personas con discapacidad
asignar recursos
financieros
Que por la gestión inter-institucional Personal fortalecido en

se acceda a capacitaciones y competencias de
sensibilización en temas relacionados atencion a la
con la atención al usuario. ciudadania
La atención y respuesta
a los requerimientos de
Mejora continua en el método y en los ciudadanos se
las herramientas optimece el proceso realicen bajo los
de atención al cliente y/o usuario. criterios de
coherencia, calidez,
claridad y oportunidad .
hacia los cuales se enfocarán las a
con mayor puntaje
En todos los procesos

de la entidad que
administren datos
personales,responsables Riesgos relacionados con la entrega de informa
Insatisfacción del cliente y/o usuario de proyectar las criterios de coherencia, claridad, calidez, opor
respuestas de las personales.
distintas modalidades
de peticiones y cuando
se publica informción
Afectación de la imagen institucional

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL E
FORMATO
n capacidad de atender en forma ágil y oportuna los requerimientos de la ciudad.
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
PROCESO
MOMENTO EN EL CUAL SE
/ACTIVIDAD DONDE CONTROLES ACTUALES
PUEDE PRESENTAR EL SI NO
PUEDE OCURRIR EL EVENTO
(indicar cuáles son)
EVENTO
Cuando se está
Revisión y aprobación de
proyectando la respuesta
1 los documentos previa
firma del documento.
Entregar de
información por los
diferentes canales
Entregar de
diferentes canales
Cuando se está
suministrando la
información en forma 1 No aplica
verbal por los canales
teléfonico y presencial
Cuando se está
Revisión y aprobación de
proyectando la respuesta
1 los documentos previa
firma del documento.
Entregar de
diferentes canales
Cuando se está
suministrando la
información en forma 1 No aplica
verbal por los canales
teléfonico y presencial

de la entidad
Inoportunidad en la
responsables de Generación y envio de
asignación y distribución
responder los alertas sobre fechas de
del requrimiento y 1
requerimientos vencimiento en los
producción, radicacación y
judiciales o entes de aplicativos SDQS y ORFEO.
distribución de la
control,
respuesta

de la entidad
responsables de Inoportunidad en la
de la entidad
responsables de Inoportunidad en la
Generación y envio de
proyectar las asignación y distribución
alertas sobre fechas de
respuestas los las del requrimiento y 1
vencimiento en los
distintas producción, radicacación y
aplicativos SDQS y ORFEO.
modalidades de distribución de la
peticiones. respuesta
Control de horario desde

En el momento de prestar el area de talento humano
Proceso Atención al
la atención presencial o 1 y control de horario por
Usuario
telefonica parte de la administración
de los supercades.
En el momento de prestar
Proceso Atención al
la atención presencial o 1 No aplica
Usuario
telefonica
Al suministrar información
de la entidad , que
y cuando se publican 1 No aplica
administren datos
informes.
personales
En la atención, a Cuando la Secretaria General

clientes y /o asigne presupuesto para las 1
usuarios. adecuaciones.
Cuando se realice la
Atención al cliente
coordinación de las jornadas 1
y/o usuario de capacitación.
Siguiento en la
actulización de la
En el momento que se
Atención al cliente documentación,
identifique aspectos de 1
y/o usuario mejora seguimiento a indicadores
de gestión, cumplimiento
de los planes

ES GENERALES ASOCIADAS A LOS RIESGOS (Precisar los riesgos
hacia los cuales se enfocarán las acciones)
cionados con la entrega de información sin el cumplimiento de los

coherencia, claridad, calidez, oportunidad y tratamiento de datos Factores externos
personales.
EFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO
O
RACIÓN DEL RIESGO
itucional
Alejandra Maria López - Sandra Ibette Barrera - Sandra Liliana Bautista - Hal
TIPO DE RIESGO
RESPONSABLE DE LAS
NIVEL DE
ACCIONES FRENTE AL

Sandra L. Bautista
Alejandra Maria Lóipez
5 2 10 Operativo
Procesos Misionales
Nelson D. Guerrero
Jennifer Sanes
5 2 10 Operativo
Procesos Misionales
Nelson D. Guerrero
Jennifer Sanes

Sandra L. Bautista
Alejandra Maria Lóipez
3 2 6 Operativo
Procesos Misionales
Nelson D. Guerrero
Jennifer Sanes
Todos los proceso

5 1 5 Normativo
Todos los proceso
4 3 12 Normativo Halma Zoe Fernández
Alejandra Maria López
Todos los proceso

3 2 6 Operativo Halma Zoe Fernández
Todos los proceso

Todos los proceso
Todos los proceso

Todos los proceso

Todos los proceso

Gestión con otras entidades, Nivel de satisfacción de los Coordinación de capacitaciones y

aplicación de normatividad y usuarios en cuanto a percepción y actualización de los documentos del
actualización de documentos satisfacción Proceso
Sandra Liliana Bautista - Halma Zoe Fernández

CPM DEFINIDA

la CPM definida
para dar Fecha de
CONTROLAR control o
200001 Controlar el riesgo 6/30/2017 Bajo Control
200017
Controlar el riesgo 6/30/2017 Materlializado
200030
200017
200030
200017
200030
Controlar el riesgo Bajo Control

200001 Controlar el riesgo 12/20/2017 Materlializado

Transferir 12/20/2017
2000001 Controlar el riesgo 12/20/2017
2000001 Controlar el riesgo 12/20/2017

s con mayor puntaje
Coordinación con otras entidades de capacitación y

actualización de documentos del Proceso.
de capacitaciones y
de los documentos del
Sin embargo se hará seguimiento a la solicitud
presentada a la Secretaría General sobre la
infraestructura física en los SuperCADES.
Proceso/Proyecto: VERIFICACIÓN Y MEJOR
IDEN
TIPO DE VALORACION
Los auditores no se encuentran

Personal actualizados en las normas que
auditan.
Desconocer el alcance de los
Método informes de evaluación del sistema
de control interno.
Personal
procedimientos internos
Preparación insuficiente para

Personal
ejercer controles.
No hay apropiación del tema desde

Personal la Alta Dirección hasta el personal
operativo
No se hace el seguimiento de las

Personal/método actividades realizadas en relación
con el resultado que se espera
Personal/método No se toman acciones de fondo
No intervención de todo el personal

Método que debe participar en la definición
y ejecución de los planes de acción.
Recursos insuficientes o no
Asignación de recursos asignados para la implementación
de los planes de acción
Quienes definen las acciones no
Personal tienen la autoridad para garantizar
su implementación
Seguimiento inoportuno de las
Método acciones que impide conocer si se
avanza y cuanto

Los principales factores de

riesgo son los relacionados
con el personal y el método.
Ellos están vinculados a todos La principal causa está asociada
los riesgos, ya que la Oficina a desconocimiento de
de Control Interno requiere normatividad, o insuficiente
personal tecnicamente preparación del personal en
calificado que apoye el relación con la definición de
desarrollo de las auditorias acciones CPM, indicadores de
toda vez que se requiere de gestión y auditorias de gestión y
personal con conocimientos de calidad.
específicos para poder llevar
a cabo la labor de auditoria
de manera eficiente.
DEPARTAMENTO
Nombre d
VERIFICACIÓN Y MEJORA
IDENTIFICACION
CONSECUENCIAS
POSITIVA NEGATIVA
No existe mejora y puede

Informes mal redactados, confusos y sin
darse un deterioro de la
valor agregado situacion
Generar confrontaciones
metodológicas o
No compartir el contenido de los informes
esenciales frente a los
de evaluación del sistema de control
informes, lo que posibilita
interno, demeritando la gestión e
un deterioro en las
importancia de estos informes
relaciones control interno -
entidad
Insatisfacción de los
clientes y/o usuarios
disposiciones internas
Reprocesos en las labores

Ausencias de actividades de seguimiento o
No realización de los controles previstos
para el cumplimiento de los procesos Incumplimiento de los
objetivo del proceso
Generación de Productos
(servicios) no conformes
Levantamiento de
hallazgos por parte de
diferentes entes de control
tanto internos como
externos
Desperdicio de recursos
Estancamiento del Sistema

de Gestión de la entidad
Acciones correctivas, preventivas y de No se solucionan

mejora son ineficaces y recurrentes definitivamente los
problemas
Acciones correctivas, preventivas y de
mejora son ineficaces y recurrentes
con mayor puntaje
Las principales consecuencias están

Los riesgos sobre los cuales se enfocaran las acci
asociadas al desconocimiento del
en cuanto a la calidad y oportunidad de los info
estado de avance en la gestión de la
permanentemente actualizados a los funcionario
entidad y sus procesos.bajo nivel de
Interno en temas de calidad, normatividad y e
avance en los procesos y alta
misionales y se incrementaran las campañas de
probabilidad de requerimientos y
control.
sanciones de los entes de control.
Igualmente se puede presentar tomar

decisiones poco acertadas e
inoportunas y estancamiento del
Sistema de Gestión de la entidad
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL E
FORMATO
Participantes:
30/06/2017
CONTROLES
SI NO
EVENTO EVENTO
Durante la
preparación,
Verificación y mejora Realización de capacitación
actividad de campo y 1
continua elaboración de los de auditores
informes de auditoría
Sensibilizar con campañas
educativas a los servidores
sobre la importancia que
tienen los informes de
Verificación y mejora Al entregar los
1 control interno como base
continua resultados
para toma de decisiones,
como orientadores de la
gestión o como herramienta
de alerta temprana.
Seguimiento a las
Todos los procesos de las actividades del
actividades a través del POA
proceso
Auditorías de control interno
Seguimiento a la percepción
del cliente y a la satisfacción
del cliente
1
Durante la ejecución Procedimiento Acciones

Todos los procesos
de las acciones CPM
Aplicativo Acciones CPM
1
Revisión por la dirección
1
Auditorías de control interno
Seguimiento de control
interno al cumplimietno de
las acciones

bre los cuales se enfocaran las acciones de mitigación seran

la calidad y oportunidad de los informes y los de mantener
ente actualizados a los funcionarios de la oficina de Control
temas de calidad, normatividad y en general en los temas
se incrementaran las campañas de fomento a la cultura del
control.
ATO
nstitucional
William Valderrama - Gina Eneida Gómez - Angélica Beltrán - Isaías Sánchez
ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPU
TIPO DE RIESGO
RESPONSABLE DE LAS
NIVEL DE
ACCIONES FRENTE AL
3 2 6 DE CONOCIMIENTO William Valderrama

3 2 6 OPERATIVO William Valderrama
Todos los procesos

5 2 10 OPERATIVO Isaías Sánchez
Angélica Beltrán
3 3 9 OPERATIVO Angelica Beltran

3 3 9 OPERATIVO Angelica Beltran
ES
CAUSAS QUE MAS SE REPITEN Procesos/Actividades asociadas a lo

(Asociadas a las oportunidades) riesgos con mayor puntaje

CPM DEFINIDA

la CPM definida
para dar Fecha de
CONTROLAR control o

200000 Controlar 6/30/2017 Bajo Control
200000 Controlar 6/30/2017 Materializado

200000 Controlar 6/30/2017 Materializado

s con mayor puntaje

Matriz Unificada Riesgos Dadep 2017

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DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA DEFENSORÍA DEL ESPACIO PÚBLICO

IDENTIFICACION ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD

ESTRATEGIA DE Seguimiento a la respuesta en el

TIPO DE RIESGO Indique el No., de TRANSFERIR

Limitación de recursos técnicos, Pérdida de la posibilidad Seguimiento del POA

Incumplimiento de las metas En la ejecucción de Seguimiento de Nadime Yaver

Desconocimiento por parte del Incumplimiento de los

Definición de políticas, estrategias o

Acompañamiento por parte

Desconocimiento de cómo se Baja calidad y oportunidad Análisis de las herrmientas

No se acostumbra a tomar deciiones

No existe la cultura de medición en Materialización de riesgos

Se realiza seguimiento por

Se revisa por parte del

Insuficiente control por parte de los Imposibilidad de tomar

Los documentos definidos no son Incumplimiento de las Talleres sobre planeación

Direccionamiento Actuividades y campañas

Método No se ha involucrado al personal en Sub - utilizacion de las La documentación con que

Método No es suficientemente claro para los Control realizado por el

Personal Escaso interés del personal en

Personal insuficiente para Baja participación de

Desconocimiento del plan de

Limitación de recursos técnicos y Insatisfacción de cliente

Cambios en las políticas de

Cambios en las políticas de

Direccionamiento Durante el desarrollo

Publicaciones fallidas por criterios

Apropiación presupuestal Procesos de calidad

Persona/mètodo Incumplimiento de las disposiciones En cualquier Todos los procesos

Prestación del servicio a la

Método/Entidades externas Realización de acuerdos

Mayor credibildad en la entidad planeación de las

Articulación con otras entidades para Al llevar a cabo las

ANALISIS DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Análisis de Riesgos Análisis de Oportunidades

Procesos/Actividades CONCLUSIONES GENERALES DEL ANÁLISIS DE LAS

Se encuentra que la articulación con otras entidades,

Administración del PID y Defensa del PID,

IDENTIFICACION ANÁLISIS Y EVALUACION PLAN DE RESPUESTA AL RIESGO U OPORTUNIDAD

ESTRATEGIA DE Seguimiento a la respuesta en el

Indique el No., de TRANSFERIR

Se cuenta con la Guía

Generar información que Se presentan avances

No se están actualizando los Pérdida de credibilidad

No se generan informes escritos

ANALISIS DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Análisis de Riesgos Análisis de Oportunidades

Procesos/Actividades CONCLUSIONES GENERALES DEL ANÁLISIS DE LAS

Los factores de riesgo con

OBJETIVO (ESTRATÉGICO O DEL PROYECTO):

Proceso/Proyecto: INVENTARIO DE ESPACIO PÚBLICO

FACTOR DE RIESGO CAUSA

Sistema de información con

La Subdirección no cuenta con

Infraestructura / Método Falta de depuración masiva de la

La legislación existente no incluye

Legal urbanísticas para la entrega de

Las curadurías urbanas pese a que

Existen predios indeterminados

Los planos son entregados en medio

Falla en el seguimientos a los

No se actualicen los valores en

Factores de riesgo que mas se CAUSAS QUE MAS SE REPITEN

Para el nivel de riesgo moderado (8)