Actividad de Control

ELEMENTOS DE CONT
La Dirección muestra interés de apoyar al establecimiento y mantenimiento del control interno en la entidad a través de políticas escr
La Dirección reconoce y promueve los aportes del personal que mejoran el desarrollo de las actividades laborales
La Dirección incentiva el desarrollo transparente de las actividades y gestión de la entidad
Se toman decisiones frente a desviaciones de indicadores, variaciones frente a los resultados contables, dejándose evidencia mediante
La Dirección proporciona el apoyo logístico y de personal para un adecuado desarrollo de las labores de control
La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y difundido mediante talleres o reuniones y otros medios.
Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones disciplinarias que se toman sobre violaciones éticas
La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en práctica los lineamientos de conducta de la entidad
Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las políticas definidas por la Dirección
Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las políticas definidas por la Dirección
La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión, misión, metas y objetivos estratégicos de la entidad
La Dirección asegura que todas las áreas, formulen, implementen y evalúen actividades concordantes con su plan operativo institucion
Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran, conservan y actualizan según procedimiento documentado
Los resultados de las mediciones efectuadas a los planes operativos en los últimos dos semestres están dentro de los niveles esperado
La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la misión, objetivos y actividades de la entidad y se ajusta a la realidad
El Manual de Organización y Funciones (MOF) esta aprobado y refleja todas las actividades que se realizan en la entidad y están debid
La entidad cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones (ROF) debidamente actualizado
Todos las personas que laboran en la entidad ocupan una plaza prevista en el PAP y un cargo incluido en el de Asignación de Personal
La Dirección se asegura de que los trabajadores conozcan los documentos normativos (MOF, ROF, CAP y demás manuales) que regulan
Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos de información y de procesos
La entidad cuenta con mecanismos, políticas y procedimientos adecuados para la selección, inducción, formación, capacitación, comp
Se cuenta con un programa de inducción al personal que ingresa relacionados con el puesto al que ingresa y de los principios éticos
Las unidades orgánicas cuentan con la cantidad y calidad de personal necesario para el adecuado desarrollo sus actividades
La entidad elabora anualmente un plan de formación y capacitación del personal, basado en competencias con la participación de tod
La escala remunerativa está en relación con el cargo, funciones y responsabilidades asignadas
Se han identificado las competencias necesarias para cada cargo previsto en el CAP y han sido plasmadas en un documento normativo
El personal que ocupa cada cargo de trabajo cuenta con las competencias establecidas en el perfil del cargo
El titular, funcionarios y demás servidores son conocedores de la importancia del desarrollo, implantación y mantenimiento del contr
La autoridad y responsabilidad del personal están claramente definidas en los manuales, reglamentos u otros documentos normativos
Estos documentos normativos son revisados periódicamente con el fin de ser actualizados o mejorados continuamente (indicar ultima
Todo el personal conoce sus responsabilidades y actúa de acuerdo con los niveles de autoridad que le corresponden
Se ha desarrollado un Plan de actividades de identificación, análisis o valoración, manejo o respuesta y monitoreo y documentación de
La Dirección ha establecido y difundido lineamientos y políticas para la administración de riesgos
El planeamiento de la administración de riesgos es especifico en algunas áreas, como en la asignación de responsabilidades y monitore
La entidad cuenta y ha puesto en práctica el Plan de Administración de Riesgos
Están identificados los riesgos significativos por cada objetivo y proceso critico.
Se han identificado los eventos negativos (riesgos) que pueden afectar el desarrollo de las actividades de las unidades orgánicas
Se ha participado en la identificación de los riesgos de las actividades de las diferentes unidades orgánicas o procesos
En la identificación de riesgos se ha tomado en consideración aspectos internos (de la entidad) y externos (fuera de la entidad y sector
En el desarrollo de sus actividades se ha determinado y cuantificado la posibilidad de que ocurran los riesgos identificados (probabilida
En el desarrollo de sus actividades se ha cuantificado el efecto que pueden ocasionar los riesgos identificados (impacto)
Los riesgos, las probabilidades de ocurrencia, impacto y cuantificación y latencia han sido registrados por escrito.
Se han establecido las acciones necesarias (controles) y estrategias para afrontar los riesgos evaluados
Se han definido lineamientos para efectuar seguimiento periódico a los controles desarrollados con respecto a los riesgos
Los procedimientos de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas están claramente definidos en manuales o dir
Los procedimientos de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas han sido adecuadamente comunicados (escrit
Las funciones incompatibles encuentran separadas y las actividades expuestas a los riesgos de error o fraude han sido asignadas a di
Se efectúa rotación periódica del personal asignado en puestos susceptibles a riesgos de errores o fraude
El costo de los controles establecidos para sus actividades está de acuerdo a los resultados esperados (beneficios)
Se toma en cuenta que el costo de establecer un control no supere el beneficio que se puede obtener
Se han establecido políticas y procedimientos documentados que se siguen para la utilización y protección de los recursos o archivos
El acceso a los recursos o archivos queda evidenciado en documentos tales como recibos, actas entre otros
Periódicamente se comparan los recursos asignados con los registros de la entidad (por ejemplo arqueos, inventarios u otros)
Se ha identificado los activos expuestos a riesgos como robo o uso no autorizado, y se han establecido medidas de seguridad documen
Los documentos internos que genera y reciben las unidades orgánicas están debidamente numerados y protegidos
Las unidades orgánicas periódicamente llevan a cabo verificaciones sobre la ejecución de los procesos, actividades y tareas
Periódicamente se comparan los resultados con los registros de los procesos, actividades y tareas utilizando para ello distintas fuentes
La entidad cuenta con indicadores de desempeño para los procesos, actividades y tareas
La evaluación de desempeño se hace con base en los planes organizacionales, disposiciones normativas vigentes
La entidad cuenta con procedimientos y lineamientos internos documentados que se siguen para la rendición de cuentas
La administración exige periódicamente la presentación de declaraciones juradas a su personal
El personal conoce sus responsabilidades con respecto de las rendiciones de cuenta
El personal conoce qué procesos involucran a su unidad orgánica y qué rol le corresponde en los mismos
Los procesos , actividades y tareas de la entidad se encuentran definidas, establecidas y documentadas al igual que sus modificacione
Se revisan periódicamente los procesos actividades y tareas con el fin de que se estén desarrollando de acuerdo a lo establecido en la
Se implementan las mejoras propuestas y en caso de detectarse deficiencias se efectúan las correcciones necesarias
Se cuenta con políticas y procedimientos escritos para la administración de los sistemas de información
Es restringido por escrito el acceso a la sala de computo, procesamiento de datos, a las redes instaladas, así como al respaldo de la info
Los sistemas de información cuentan con controles y sistemas documentados que evitan el acceso no autorizado a la información
La entidad cuenta con un Plan Operativo Informático y con informes de evaluación documentado
El Área de informática cuenta con un Plan de Contingencias y con informes de evaluación documentado
Se han definido los controles de acceso general (seguridad Física y Lógica de los equipos centrales)
Se han creado perfiles de usuario de acuerdo con las funciones de los empleados, creación de usuarios con accesos propios(contraseñ
Los programas informáticos (software) de la entidad cuentan con licencias y autorizaciones de uso
La entidad cuenta con un adecuado servicio de soporte técnico para las Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC)
Se lleva el control de los nuevos productos ingresados a desarrollo así como de las modificaciones de los existentes en carpetas docum
La entidad ha definido políticas sobre el cambio frecuente de contraseñas, sobre su uso y cuando el personal se desvincule de las func
La entidad ha establecido controles para la adquisición de paquetes software
La información Gerencial es seleccionada, analizada, evaluada y sintetizada para la toma de decisiones
Los funcionarios identifican las necesidades de información de todos los procesos y han implementado los controles necesarios en la
Se cuenta con políticas y procedimientos documentados que garantizan el adecuado suministro de información para el cumplimiento
La información interna y externa que maneja la entidad es útil, oportuna y confiable en el desarrollo de sus actividades
Se han diseñado, evaluado e implementado mecanismos documentados para asegurar la calidad y suficiencia de la información
La entidad está integrada a un solo sistema de información y se ajusta a las necesidades de sus actividades
Periódicamente se solicita a los usuarios opinión documentada sobre el sistema de información registrándose los reclamos e inquietu
Se revisan periódicamente los sistemas de información y de ser necesario se rediseñan para asegurar su adecuado funcionamiento
La entidad cuenta con una unidad orgánica que se encarga de administrar la documentación e información generada por la entidad
La administración de los documentos e información se realiza de acuerdo con las políticas y procedimientos establecidos para la pres
Los ambientes utilizados por el archivo institucional cuenta con una ubicación y acondicionamiento apropiado
La entidad ha elaborado y difundido documentos que orienten la comunicación interna
La administración mantiene actualizado a la Dirección respecto al desempeño, desarrollo, riesgos, principales iniciativas y cualquier ot
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para la denuncia de actos indebidos por parte del personal
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos adecuados para informar hacia el exterior sobre su gestión institucional
El portal de transparencia de la entidad se encuentra adecuadamente actualizado
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para asegurar la adecuada atención de los requerimientos externos de informaci
Se ha implementado alguna política que estandarice una comunicación interna y externa, considerándose diversos tipos de comunicac
Estos canales de comunicación permiten que la información fluya de manera clara, ordenada y oportuna
En el desarrollo de sus labores, se realizan acciones de supervisión para conocer oportunamente si éstas se efectúan de acuerdo con lo
Las unidades orgánicas realizan acciones para conocer oportunamente si los procesos en los que interviene se desarrollan de acuerdo
Las deficiencias y los problemas detectados en el monitoreo se registran y comunican con prontitud a los responsables con el fin de q
Cuando se descubre oportunidades de mejora, se disponen medidas para desarrollarlas
Se realiza el seguimiento a la implementación de las mejoras propuestas a las deficiencias detectadas por el OCI
La entidad efectúa periódicamente autoevaluaciones que le permite proponer planes de mejora que son ejecutados posteriormente
Se implementan las recomendaciones producto de las autoevaluaciones realizadas
Se implementan las recomendaciones que formulan los Órganos de control , las mismas que constituyen compromisos de mejoramien
ELEMENTOS DE CONTROL
ontrol interno en la entidad a través de políticas escritas, documentos, reuniones, charlas y otros medios.
ollo de las actividades laborales
entidad
resultados contables, dejándose evidencia mediante actas
rrollo de las labores de control
diante talleres o reuniones y otros medios.
toman sobre violaciones éticas
mientos de conducta de la entidad
das por la Dirección
das por la Dirección
objetivos estratégicos de la entidad
dades concordantes con su plan operativo institucional
alizan según procedimiento documentado
dos semestres están dentro de los niveles esperados por la dirección
os y actividades de la entidad y se ajusta a la realidad y necesidades de entidad
tividades que se realizan en la entidad y están debidamente delimitadas
mente actualizado
y un cargo incluido en el de Asignación de Personal (CAP)
tivos (MOF, ROF, CAP y demás manuales) que regulan las actividades de la entidad. difundidos mediante talleres o reuniones y otros medios
y de procesos
a selección, inducción, formación, capacitación, compensación, bienestar social, y evaluación de personal.
el puesto al que ingresa y de los principios éticos
ara el adecuado desarrollo sus actividades
basado en competencias con la participación de todas las áreas y se da cumplimiento al mismo
es asignadas
P y han sido plasmadas en un documento normativo (perfil del cargo aprobado).
cidas en el perfil del cargo
desarrollo, implantación y mantenimiento del control interno en la entidad
nuales, reglamentos u otros documentos normativos y han sido comunicados formalmente
alizados o mejorados continuamente (indicar ultima revisión)
de autoridad que le corresponden
manejo o respuesta y monitoreo y documentación de los riesgos
ación de riesgos
mo en la asignación de responsabilidades y monitoreo de los mismos
lo de las actividades de las unidades orgánicas

ntes unidades orgánicas o procesos
e la entidad) y externos (fuera de la entidad y sector o entorno)
de que ocurran los riesgos identificados (probabilidad de ocurrencia)
nar los riesgos identificados (impacto)
an sido registrados por escrito.
los riesgos evaluados
desarrollados con respecto a los riesgos
tareas están claramente definidos en manuales o directivas y son realizados para todos los procesos, actividades y tareas.
tareas han sido adecuadamente comunicados (escrito) a los responsables
los riesgos de error o fraude han sido asignadas a diferentes personas o equipos de trabajo
gos de errores o fraude
sultados esperados (beneficios)
ue se puede obtener
a utilización y protección de los recursos o archivos
recibos, actas entre otros
d (por ejemplo arqueos, inventarios u otros)
y se han establecido medidas de seguridad documentadas, para los mismos
damente numerados y protegidos
ción de los procesos, actividades y tareas
vidades y tareas utilizando para ello distintas fuentes
tareas
posiciones normativas vigentes
e se siguen para la rendición de cuentas
a su personal
ta
esponde en los mismos
idas y documentadas al igual que sus modificaciones
stén desarrollando de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente
ectúan las correcciones necesarias
temas de información
a las redes instaladas, así como al respaldo de la información (backup)
evitan el acceso no autorizado a la información
n documentado
luación documentado
quipos centrales)
creación de usuarios con accesos propios(contraseñas) y relación de cada usuario con el perfil correspondiente
izaciones de uso
as de la Información y Comunicación (TIC)
s modificaciones de los existentes en carpetas documentadas.
su uso y cuando el personal se desvincule de las funciones.
a toma de decisiones
y han implementado los controles necesarios en las áreas respectivas
ado suministro de información para el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades
ble en el desarrollo de sus actividades
gurar la calidad y suficiencia de la información
dades de sus actividades
e información registrándose los reclamos e inquietudes para priorizar las mejoras
señan para asegurar su adecuado funcionamiento
mentación e información generada por la entidad
políticas y procedimientos establecidos para la preservación y su conservación (archivos electrónicos, magnéticos y físicos)
condicionamiento apropiado
sarrollo, riesgos, principales iniciativas y cualquier otros eventos resultantes

debidos por parte del personal
cia el exterior sobre su gestión institucional
tención de los requerimientos externos de información (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública)
externa, considerándose diversos tipos de comunicación: memorando, paneles informativos, boletines, revistas
, ordenada y oportuna
portunamente si éstas se efectúan de acuerdo con lo establecido, quedando evidencia de ello
esos en los que interviene se desarrollan de acuerdo con los procedimientos establecidos (monitoreo)
ican con prontitud a los responsables con el fin de que tomen las acciones necesarias para su corrección
ciencias detectadas por el OCI

nes de mejora que son ejecutados posteriormente
s
mismas que constituyen compromisos de mejoramiento
NTROL 0
scritas, documentos, reuniones, charlas y otros medios. 0
0
nte actas
cional
ados por la dirección

dad y necesidades de entidad
bidamente delimitadas
nal (CAP)
ulan las actividades de la entidad. difundidos mediante talleres o reuniones y otros medios
ompensación, bienestar social, y evaluación de personal.
todas las áreas y se da cumplimiento al mismo
tivo (perfil del cargo aprobado).
ntrol interno en la entidad

vos y han sido comunicados formalmente
ma revisión)
n de los riesgos
oreo de los mismos
tor o entorno)
lidad de ocurrencia)
directivas y son realizados para todos los procesos, actividades y tareas.

crito) a los responsables
a diferentes personas o equipos de trabajo
mentadas, para los mismos
tes
nes
la normativa vigente
información (backup)
eñas) y relación de cada usuario con el perfil correspondiente
cumentadas.
unciones.
las áreas respectivas

nto de sus funciones y responsabilidades
etudes para priorizar las mejoras
reservación y su conservación (archivos electrónicos, magnéticos y físicos)
otros eventos resultantes
ación (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública)

cación: memorando, paneles informativos, boletines, revistas
n lo establecido, quedando evidencia de ello

do con los procedimientos establecidos (monitoreo)
e que tomen las acciones necesarias para su corrección
iento
1 2 3 4 5 TOTAL
8 6 5 15 6 40
3 10 12 7 8
Determinar la relación porcentual por niveles de organización de la entidad, con el fin de fijar l
NIVEL GERARQUICO NÚMERO TOTAL DE SERVIDORES

Alta Dirección 5
Gerencia 7
Operativo 28
TOTAL 40
Encuesta Aplicada:
Ambiente de control 33 pregungas

Evaluación de Riesgos 13 preguntas
Actividad de control 34 preguntas
Información y Comunicación 20 preguntas
Supervisión 8 preguntas
ción de la entidad, con el fin de fijar la proporción de participación con respecto del total de personal.
OPERACIÓN RESULTADO
(5 / 40) * 100 12.5
(7 / 40) * 100 17.5
(28 / 40) * 100 70
100
ersonal.
ALTA DIRECCIÓN
Elementos de control 0 1
Filosofía de la Dirección
La Dirección muestra interés de apoyar al establecimiento y

1 mantenimiento del control interno en la entidad a través de 0 0
políticas escritas, documentos, reuniones, charlas y otros medios.
2 La Dirección reconoce y promueve los aportes del personal que 0 0

mejoran el desarrollo de las actividades laborales
3 La Dirección incentiva el desarrollo transparente de las actividades y 0 0

gestión de la entidad
Se toman decisiones frente a desviaciones de indicadores,
4 variaciones frente a los resultados contables, dejándose evidencia 0 0
mediante actas
5 La Dirección proporciona el apoyo logístico y de personal para un 0 0

adecuado desarrollo de las labores de control
GERENCIA



mediante actas

OPERATIVO


mediante actas

ALTA DIRECCIÓN
Integridad y valores éticos 0 1
7 La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y 0 0

difundido mediante talleres o reuniones y otros medios.
9 Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones 0 0

disciplinarias que se toman sobre violaciones éticas
La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en
10 práctica los lineamientos de conducta de la entidad 0 0
11 Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las 0 0

políticas definidas por la Dirección
GERENCIA
7 La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y 0 0

difundido mediante talleres o reuniones y otros medios.
9 Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones 0 0

disciplinarias que se toman sobre violaciones éticas
10 La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en 0 0

práctica los lineamientos de conducta de la entidad
11 Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las 0 0

políticas definidas por la Dirección
OPERATIVO
La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y

7 difundido mediante talleres o reuniones y otros medios. 0 0
Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones

9 disciplinarias que se toman sobre violaciones éticas 0 0
La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en

10 práctica los lineamientos de conducta de la entidad 0 0
Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las

11 políticas definidas por la Dirección 0 0
ALTA DIRECCIÓN
Administración Estratégica 0 1
12 La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión, 0 0

misión, metas y objetivos estratégicos de la entidad
La Dirección asegura que todas las áreas, formulen, implementen y
13 evalúen actividades concordantes con su plan operativo 0 0
institucional
14 Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran, 0 0

conservan y actualizan según procedimiento documentado
GERENCIA
La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión,

12 misión, metas y objetivos estratégicos de la entidad 0 0

institucional
Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran,

14 conservan y actualizan según procedimiento documentado 0 0
OPERATIVO
La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión,

12 misión, metas y objetivos estratégicos de la entidad 0 0

institucional
Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran,

14 conservan y actualizan según procedimiento documentado 0 0
ALTA DIRECCIÓN
Los resultados de las mediciones efectuadas a los planes operativos

16 en los últimos dos semestres están dentro de los niveles esperados 0 0
por la dirección
GERENCIA

por la dirección
OPERATIVO

por la dirección
ALTA DIRECCIÓN
Estructura organizacional 0 1
La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la

17 misión, objetivos y actividades de la entidad y se ajusta a la realidad 0 0
y necesidades de entidad
El Manual de Organización y Funciones (MOF) esta aprobado y
18 refleja todas las actividades que se realizan en la entidad y están 0 0
debidamente delimitadas
La entidad cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones
19 0 0
(ROF) debidamente actualizado
Todos las personas que laboran en la entidad ocupan una plaza
20 prevista en el PAP y un cargo incluido en el de Asignación de 0 0
Personal (CAP)
La Dirección se asegura de que los trabajadores conozcan los

21 documentos normativos (MOF, ROF, CAP y demás manuales) que 0 0
regulan las actividades de la entidad. difundidos mediante talleres o
reuniones y otros medios
22 Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos 0 0

de información y de procesos
GERENCIA

La entidad cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones
19 0 0
Personal (CAP)

22 Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos 0 0

de información y de procesos
OPERATIVO

19 La entidad cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones 0 0

Personal (CAP)

Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos
22 de información y de procesos 0 0
ALTA DIRECCIÓN
Administración de los Recursos Humanos 0 1
La entidad cuenta con mecanismos, políticas y procedimientos

23 adecuados para la selección, inducción, formación, capacitación, 0 0
compensación, bienestar social, y evaluación de personal.
Se cuenta con un programa de inducción al personal que ingresa

24 relacionados con el puesto al que ingresa y de los principios éticos 0 0
Las unidades orgánicas cuenta con la cantidad y calidad de personal

25 necesario para el adecuado desarrollo sus actividades 0 0
La entidad elabora anualmente un plan de formación y capacitación

26 del personal, basado en competencias con la participación de todas 0 0
las áreas y se da cumplimiento al mismo
La escala remunerativa está en relación con el cargo, funciones y

27 responsabilidades asignadas 0 0
GERENCIA

24 Se cuenta con un programa de inducción al personal que ingresa 0 0

relacionados con el puesto al que ingresa y de los principios éticos
25 Las unidades orgánicas cuenta con la cantidad y calidad de personal 0 0
necesario para el adecuado desarrollo sus actividades

27 La escala remunerativa está en relación con el cargo, funciones y 0 0

responsabilidades asignadas
OPERATIVO

24 Se cuenta con un programa de inducción al personal que ingresa 0 0

relacionados con el puesto al que ingresa y de los principios éticos
Las unidades orgánicas cuenta con la cantidad y calidad de personal

25 necesario para el adecuado desarrollo sus actividades 0 0

La escala remunerativa está en relación con el cargo, funciones y

27 0 0
responsabilidades asignadas
ALTA DIRECCIÓN
Competencia Profesional 0 1
Se han identificado las competencias necesarias para cada cargo
28 previsto en el CAP y han sido plasmadas en un documento 0 0
normativo (perfil del cargo aprobado).
El personal que ocupa cada cargo de trabajo cuenta con las
29 competencias establecidas en el perfil del cargo 0 0
GERENCIA
29 El personal que ocupa cada cargo de trabajo cuenta con las 0 0
competencias establecidas en el perfil del cargo
OPERATIVO
29 El personal que ocupa cada cargo de trabajo cuenta con las 0 0
competencias establecidas en el perfil del cargo
ALTA DIRECCIÓN
El titular, funcionarios y demás servidores son conocedores de la

30 importancia del desarrollo, implantación y mantenimiento del 0 0
control interno en la entidad
GERENCIA

OPERATIVO

ALTA DIRECCIÓN
Asignación de autoridad y responsabilidad 0 1
La autoridad y responsabilidad del personal están claramente

31 definidas en los manuales, reglamentos u otros documentos 0 0
normativos y han sido comunicados formalmente
Estos documentos normativos son revisados periódicamente con el

32 fin de ser actualizados o mejorados continuamente (indicar ultima 0 0
revisión)
33 Todo el personal conoce sus responsabilidades y actúa de acuerdo 0 0

con los niveles de autoridad que le corresponden
GERENCIA


revisión)
OPERATIVO


revisión)

2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 2 3 5
0 0 0 5 5
0 0 5 0 5
0 0 3 2 5
0 0 3 2 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 5 2 7
0 0 4 3 7
0 2 4 1 7
0 6 1 0 7
0 3 2 2 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
6 5 8 1 28
10 12 3 0 28
10 14 3 1 28
9 14 5 0 28
7 13 4 0 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 3 2 0 5
0 0 3 2 5
0 1 2 2 5
0 1 2 2 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 2 3 2 7
0 2 4 1 7
0 1 2 4 7
0 1 5 1 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 15 5 8 28
0 14 5 9 28
0 9 6 13 28
0 11 11 6 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 3 2 5
0 0 2 3 5
0 0 4 1 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 4 3 7
0 0 2 5 7
0 0 1 6 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 10 18 28
0 0 9 19 28
0 0 13 15 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 5 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 4 3 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 8 10 10 28
Doc. /
2 3 4 5
Directiva
0 2 2 1 5
0 0 3 2 5
0 0 4 1 5
0 0 2 3 5
0 0 1 4 5
0 0 3 2 5
Doc. /
2 3 4 5
Directiva
0 0 4 3 7
0 0 3 4 7
0 0 5 2 7
0 0 2 5 7
0 0 6 1 7
0 0 4 3 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 10 18 28
0 0 9 19 28
0 0 9 19 28
0 0 14 14 28
0 0 8 20 28
0 0 13 15 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 3 1 5
0 2 2 1 5
0 3 1 1 5
0 0 2 3 5
0 2 2 1 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 4 2 7
0 2 3 2 7
0 3 2 2 7
0 1 5 1 7
0 2 1 4 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 10 10 8 28
0 8 8 12 28
0 11 13 4 28
0 12 12 4 28
0 10 10 8 28
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 2 2 1 5
0 1 1 3 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 4 2 1 7
0 3 1 3 7
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 10 10 8 28
0 12 9 7 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 1 4 5
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 0 2 5 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 2 10 16 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 1 3 5
0 1 2 2 5
0 1 3 1 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 2 2 3 7
0 2 2 3 7
0 1 2 4 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 8 6 14 28
0 9 7 12 28
0 10 8 10 28
ALTA DIRECCIÓN
Planeamiento de la Administración de Riesgos

Se ha desarrollado un Plan de actividades de identificación, análisis
1 o valoración, manejo o respuesta y monitoreo y documentación de 0 0
los riesgos
2 La Dirección ha establecido y difundido lineamientos y políticas 0 0

para la administración de riesgos
El planeamiento de la administración de riesgos es especifico en
3 algunas áreas, como en la asignación de responsabilidades y 0 0
monitoreo de los mismos
4 La entidad cuenta y ha puesto en práctica el Plan de Administración 0 0

de Riesgos
GERENCIA

los riesgos


de Riesgos
OPERATIVO

los riesgos


de Riesgos
ALTA DIRECCIÓN
Identificación de Riesgos 0 1
5 Están identificados los riesgos significativos por cada objetivo y 0 0
proceso critico.
GERENCIA
Están identificados los riesgos significativos por cada objetivo y

5 proceso critico. 0 0
OPERATIVO
5 Están identificados los riesgos significativos por cada objetivo y 0 0

proceso critico.
ALTA DIRECCIÓN
6 Se han identificado los eventos negativos (riesgos) que pueden 0 0

afectar el desarrollo de las actividades de las unidades orgánicas
7 Se ha participado en la identificación de los riesgos de las 0 0

actividades de las diferentes unidades orgánicas o procesos
En la identificación de riesgos se ha tomado en consideración
8 aspectos internos (de la entidad) y externos (fuera de la entidad y 0 0
sector o entorno)
GERENCIA
Se han identificado los eventos negativos (riesgos) que pueden

6 afectar el desarrollo de las actividades de las unidades orgánicas 0 0
Se ha participado en la identificación de los riesgos de las

7 actividades de las diferentes unidades orgánicas o procesos 0 0

sector o entorno)
OPERATIVO
Se han identificado los eventos negativos (riesgos) que pueden

6 afectar el desarrollo de las actividades de las unidades orgánicas 0 0
Se ha participado en la identificación de los riesgos de las

7 actividades de las diferentes unidades orgánicas o procesos 0 0

sector o entorno)
ALTA DIRECCIÓN
Valoración de riesgos 0 1
En el desarrollo de sus actividades se ha determinado y cuantificado

9 la posibilidad de que ocurran los riesgos identificados (probabilidad 0 0
de ocurrencia)
10 En el desarrollo de sus actividades se ha cuantificado el efecto que 0 0

pueden ocasionar los riesgos identificados (impacto)
Los riesgos, las probabilidades de ocurrencia, impacto y

11 cuantificación y latencia han sido registrados por escrito. 0 0
GERENCIA

de ocurrencia)
En el desarrollo de sus actividades se ha cuantificado el efecto que

10 pueden ocasionar los riesgos identificados (impacto) 0 0
Los riesgos, las probabilidades de ocurrencia, impacto y

11 cuantificación y latencia han sido registrados por escrito. 0 0
OPERATIVO

de ocurrencia)
10 En el desarrollo de sus actividades se ha cuantificado el efecto que 0 0

pueden ocasionar los riesgos identificados (impacto)
11 Los riesgos, las probabilidades de ocurrencia, impacto y 0 0

cuantificación y latencia han sido registrados por escrito.
ALTA DIRECCIÓN
Respuesta al riesgo 0 1
12 Se han establecido las acciones necesarias (controles) y estrategias 0 0

para afrontar los riesgos evaluados
13 Se han definido lineamientos para efectuar seguimiento periódico a 0 0

los controles desarrollados con respecto a los riesgos
GERENCIA
12 Se han establecido las acciones necesarias (controles) y estrategias 0 0
para afrontar los riesgos evaluados
13 Se han definido lineamientos para efectuar seguimiento periódico a 0 0

los controles desarrollados con respecto a los riesgos
OPERATIVO
Se han establecido las acciones necesarias (controles) y estrategias

12 para afrontar los riesgos evaluados 0 0
Se han definido lineamientos para efectuar seguimiento periódico a

13 los controles desarrollados con respecto a los riesgos 0 0
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 2 1 2 5
0 1 2 2 5
0 1 1 3 5
0 2 1 2 5
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 2 2 3 7
0 1 3 3 7
0 2 1 4 7
0 3 2 2 7
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 8 9 8 25
0 6 10 12 28
0 5 9 14 28
0 6 10 12 28
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 2 1 2 5
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 2 2 3 7
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 6 10 12 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 1 3 5
0 0 2 3 5
0 2 1 2 5
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 1 2 4 7
0 0 2 5 7
0 2 3 2 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 6 10 12 28
0 7 9 12 28
0 8 5 15 28
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 1 1 3 5
0 0 2 3 5
0 2 1 2 5
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 1 2 4 7
0 0 2 5 7
0 2 3 2 7
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 6 10 12 28
0 7 9 12 28
0 8 5 15 28
2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 1 3 5
0 0 2 3 5
Doc. /
2 3 4 5 Directiva
0 1 2 4 7
0 2 2 3 7
Doc. /
2 3 4 5
Directiva
0 8 9 11 28
0 7 8 13 28
ALTA DIRECCIÓN
Elementos de control 0
Procedimiento de Autorización y Aprobación*

Los procedimientos de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas
1 están claramente definidos en manuales o directivas y son realizados para todos los 0
procesos, actividades y tareas.
2 Los procedimientos de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas 0

han sido adecuadamente comunicados (escrito) a los responsables
GERENCIA


OPERATIVO

ALTA DIRECCIÓN
4 Se efectúa rotación periódica del personal asignado en puestos susceptibles a riesgos de 0

errores o fraude
GERENCIA
Se efectúa rotación periódica del personal asignado en puestos susceptibles a riesgos de

4 errores o fraude 0
OPERATIVO
4 Se efectúa rotación periódica del personal asignado en puestos susceptibles a riesgos de 0

errores o fraude
ALTA DIRECCIÓN
Evaluación Costo-Beneficio* 0
5 El costo de los controles establecidos para sus actividades está de acuerdo a los 0
resultados esperados (beneficios)
Se toma en cuenta que el costo de establecer un control no supere el beneficio que se
6 puede obtener 0
GERENCIA
El costo de los controles establecidos para sus actividades está de acuerdo a los
5 resultados esperados (beneficios) 0
Se toma en cuenta que el costo de establecer un control no supere el beneficio que se

6 puede obtener 0
OPERATIVO
5 El costo de los controles establecidos para sus actividades está de acuerdo a los 0
resultados esperados (beneficios)
6 Se toma en cuenta que el costo de establecer un control no supere el beneficio que se 0

puede obtener
ALTA DIRECCIÓN
Controles sobre el acceso a los recursos o archivos* 0
Se han establecido políticas y procedimientos documentados que se siguen para la

7 utilización y protección de los recursos o archivos 0
El acceso a los recursos o archivos queda evidenciado en documentos tales como recibos,
8 actas entre otros 0
Periódicamente se comparan los recursos asignados con los registros de la entidad (por
9 ejemplo arqueos, inventarios u otros) 0
Se ha identificado los activos expuestos a riesgos como robo o uso no autorizado, y se

10 han establecido medidas de seguridad documentadas, para los mismos 0
Los documentos internos que genera y reciben las unidades orgánicas están
11 debidamente numerados y protegidos 0
GERENCIA
7 Se han establecido políticas y procedimientos documentados que se siguen para la 0

utilización y protección de los recursos o archivos
8 El acceso a los recursos o archivos queda evidenciado en documentos tales como recibos, 0
actas entre otros
9 Periódicamente se comparan los recursos asignados con los registros de la entidad (por 0
ejemplo arqueos, inventarios u otros)
10 Se ha identificado los activos expuestos a riesgos como robo o uso no autorizado, y se 0
han establecido medidas de seguridad documentadas, para los mismos
11 Los documentos internos que genera y reciben las unidades orgánicas están 0
debidamente numerados y protegidos
OPERATIVO
Se han establecido políticas y procedimientos documentados que se siguen para la

7 utilización y protección de los recursos o archivos 0
El acceso a los recursos o archivos queda evidenciado en documentos tales como recibos,
8 0
actas entre otros
Periódicamente se comparan los recursos asignados con los registros de la entidad (por
9 ejemplo arqueos, inventarios u otros) 0
Se ha identificado los activos expuestos a riesgos como robo o uso no autorizado, y se

10 han establecido medidas de seguridad documentadas, para los mismos 0
Los documentos internos que genera y reciben las unidades orgánicas están
11 debidamente numerados y protegidos 0
ALTA DIRECCIÓN
Verificaciones y conciliaciones* 0
12 Las unidades orgánicas periódicamente llevan a cabo verificaciones sobre la ejecución de 0

los procesos, actividades y tareas
13 Periódicamente se comparan los resultados con los registros de los procesos, actividades 0
y tareas utilizando para ello distintas fuentes
GERENCIA
Las unidades orgánicas periódicamente llevan a cabo verificaciones sobre la ejecución de

12 0
los procesos, actividades y tareas
OPERATIVO
Las unidades orgánicas periódicamente llevan a cabo verificaciones sobre la ejecución de

12 los procesos, actividades y tareas 0
ALTA DIRECCIÓN
Evaluación de desempeño 0
14 La entidad cuenta con indicadores de desempeño para los procesos, actividades y tareas 0
La evaluación de desempeño se hace con base en los planes organizacionales,
15 disposiciones normativas vigentes 0
GERENCIA

OPERATIVO

ALTA DIRECCIÓN
Rendición de cuentas 0
16 La entidad cuenta con procedimientos y lineamientos internos documentados que se 0

siguen para la rendición de cuentas
La administración exige periódicamente la presentación de declaraciones juradas a su
17 0
personal
18 El personal conoce sus responsabilidades con respecto de las rendiciones de cuenta 0
GERENCIA
La entidad cuenta con procedimientos y lineamientos internos documentados que se

16 siguen para la rendición de cuentas 0
17 La administración exige periódicamente la presentación de declaraciones juradas a su 0

personal
OPERATIVO
16 La entidad cuenta con procedimientos y lineamientos internos documentados que se 0

siguen para la rendición de cuentas
La administración exige periódicamente la presentación de declaraciones juradas a su
17 personal 0
ALTA DIRECCIÓN
Documentación de procesos, actividades y tareas
19 El personal conoce qué procesos involucran a su unidad orgánica y qué rol le corresponde 0
en los mismos
20 Los procesos , actividades y tareas de la entidad se encuentran definidas, establecidas y 0

documentadas al igual que sus modificaciones
GERENCIA

El personal conoce qué procesos involucran a su unidad orgánica y qué rol le corresponde
19 en los mismos 0
20 Los procesos , actividades y tareas de la entidad se encuentran definidas, establecidas y 0

OPERATIVO

El personal conoce qué procesos involucran a su unidad orgánica y qué rol le corresponde
19 en los mismos 0
Los procesos , actividades y tareas de la entidad se encuentran definidas, establecidas y

20 0
ALTA DIRECCIÓN
Revisión de procesos, actividades y tareas 0
21 Se revisan periódicamente los procesos actividades y tareas con el fin de que se estén 0
desarrollando de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente
22 Se implementan las mejoras propuestas y en caso de detectarse deficiencias se efectúan 0

las correcciones necesarias
GERENCIA
Se implementan las mejoras propuestas y en caso de detectarse deficiencias se efectúan
22 las correcciones necesarias 0
OPERATIVO
22 Se implementan las mejoras propuestas y en caso de detectarse deficiencias se efectúan 0

las correcciones necesarias
ALTA DIRECCIÓN
Controles tecnologías de Información y comunicaciones 0
23 Se cuenta con políticas y procedimientos escritos para la administración de los sistemas 0

de información
Es restringido por escrito el acceso a la sala de computo, procesamiento de datos, a las
24 redes instaladas, así como al respaldo de la información (backup) 0
Los sistemas de información cuentan con controles y sistemas documentados que evitan
25 el acceso no autorizado a la información 0
La entidad cuenta con un Plan Operativo Informático y con informes de evaluación

26 documentado 0
El Área de informática cuenta con un Plan de Contingencias y con informes de evaluación

27 documentado 0
28 Se han definido los controles de acceso general (seguridad Física y Lógica de los equipos 0
centrales)
Se han creado perfiles de usuario de acuerdo con las funciones de los empleados,
29 creación de usuarios con accesos propios(contraseñas) y relación de cada usuario con el 0
perfil correspondiente
30 Los programas informáticos (software) de la entidad cuentan con licencias y 0

autorizaciones de uso
La entidad cuenta con un adecuado servicio de soporte técnico para las Tecnologías de la
31 Información y Comunicación (TIC) 0
32 Se lleva el control de los nuevos productos ingresados a desarrollo así como de las 0
modificaciones de los existentes en carpetas documentadas.
33 La entidad ha definido políticas sobre el cambio frecuente de contraseñas, sobre su uso y 0

cuando el personal se desvincule de las funciones.
34 La entidad ha establecido controles para la adquisición de paquetes software 0
GERENCIA

de información
24 Es restringido por escrito el acceso a la sala de computo, procesamiento de datos, a las 0

redes instaladas, así como al respaldo de la información (backup)
25 Los sistemas de información cuentan con controles y sistemas documentados que evitan 0
el acceso no autorizado a la información
26 La entidad cuenta con un Plan Operativo Informático y con informes de evaluación 0

documentado
27 El Área de informática cuenta con un Plan de Contingencias y con informes de evaluación 0

documentado
28 Se han definido los controles de acceso general (seguridad Física y Lógica de los equipos 0
centrales)
30 Los programas informáticos (software) de la entidad cuentan con licencias y 0
autorizaciones de uso
31 La entidad cuenta con un adecuado servicio de soporte técnico para las Tecnologías de la 0
Información y Comunicación (TIC)
32 Se lleva el control de los nuevos productos ingresados a desarrollo así como de las 0
modificaciones de los existentes en carpetas documentadas.
33 La entidad ha definido políticas sobre el cambio frecuente de contraseñas, sobre su uso y 0

cuando el personal se desvincule de las funciones.
OPERATIVO

de información
Es restringido por escrito el acceso a la sala de computo, procesamiento de datos, a las
24 0
redes instaladas, así como al respaldo de la información (backup)
Los sistemas de información cuentan con controles y sistemas documentados que evitan
25 el acceso no autorizado a la información 0
La entidad cuenta con un Plan Operativo Informático y con informes de evaluación

26 0
documentado
El Área de informática cuenta con un Plan de Contingencias y con informes de evaluación
27 documentado 0
Se han definido los controles de acceso general (seguridad Física y Lógica de los equipos
28 centrales) 0
Los programas informáticos (software) de la entidad cuentan con licencias y
30 autorizaciones de uso 0
La entidad cuenta con un adecuado servicio de soporte técnico para las Tecnologías de la
31 Información y Comunicación (TIC) 0
Se lleva el control de los nuevos productos ingresados a desarrollo así como de las
32 modificaciones de los existentes en carpetas documentadas. 0
La entidad ha definido políticas sobre el cambio frecuente de contraseñas, sobre su uso y

33 cuando el personal se desvincule de las funciones. 0

Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 3 2 5
0 0 1 2 2 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 4 0 3 7
0 0 0 3 4 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 10 9 9 28
0 7 10 6 5 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 1 4 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 1 2 4 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 4 9 15 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 1 4 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 1 6 7
0 0 0 2 5 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 1 0 4 23 28
0 0 1 7 20 28
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 2 3 5
1 0 0 2 2 5
0 0 0 3 2 5
0 0 2 0 3 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 7 0 7
0 0 1 1 5 7
1 0 0 4 2 7
0 0 0 1 6 7
0 0 0 5 2 7
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
4 0 8 6 10 28
0 0 6 14 8 28
1 1 4 2 20 28
0 0 10 0 18 28
0 0 4 7 17 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 1 4 5
0 0 0 5 0 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 2 3 2 7
0 0 0 0 7 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 11 17 28
0 0 0 8 20 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 5 0 5
0 0 0 4 1 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 1 1 6 7
0 0 0 4 3 7
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 10 0 18 28
0 4 0 6 18 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 1 4 5
0 0 0 2 3 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 1 6 7
0 0 0 2 5 7
0 0 0 4 3 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 5 4 19 28
0 1 2 20 5 28
0 0 1 12 15 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 1 0 4 5
0 0 0 5 0 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 2 5 7
0 0 1 6 0 7
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 8 20 28
0 0 7 5 15 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 1 0 4 5
0 0 0 4 1 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 2 5 7
0 0 0 1 6 7
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 8 20 28
0 0 2 15 11 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 3 2 5
0 0 0 1 4 5
0 0 0 0 5 5
0 0 0 4 1 5
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0 0 0 0 5 5
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0 0 2 0 3 5
0 0 0 2 3 5
0 0 0 1 4 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 5 2 7
0 0 0 1 6 7
0 0 1 0 6 7
0 0 0 2 5 7
0 0 0 0 7 7
0 0 0 1 6 7
0 1 0 0 6 7
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0 0 0 1 6 7
0 0 0 3 4 7
0 0 0 0 7 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 3 6 19 28
0 1 0 15 12 28
0 1 3 7 17 28
0 0 0 8 20 28
0 0 2 25 1 28
0 0 0 7 21 28
0 0 0 4 24 28
0 0 7 19 2 28
0 3 0 6 19 28
0 0 0 13 15 28
0 0 7 15 6 28
0 0 0 8 20 28
ALTA DIRECCION
VALORACION
AFIRMACION DETALLE 0.00 1.00 2.00 3.00 4.00
PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACION Y APROBACION
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 3/5
% 0.00 0 0 0 0.60
FECUENCIA 0 0.00 0.00 1.00 2.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 1/5 2/5
% 0 0 0 0.20 0.40
VALORACION
DE CONTROL
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00

NORMA: ELEMENTOSNORMA:
1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5

% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
VALORACION
NORMA: EVALUACION COSTO-BENEFICIO
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
VALORACION
NORMA: CONTROLES SOBRE EL ACCESO A LOS RECURSOS O ARCHIVOS
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 2/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
FECUENCIA 0.00 1.00 0.00 0.00 2.00
3 F/MU 0/5 1/5 0/5 0/5 2/5
% 0.00 0.20 0.00 0.00 0.40
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00
4 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 3/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 0.00
5 F/MU 0/5 0/5 0/5 2/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.40 0.00
VALORACION
NORMA: VERIFICACIONES Y CONCILIACIONES
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 5/5
NORMA: VERIFICACIONES Y CONCILI
2
% 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
VALORACION
NORMA: EVALUACION DE DESEMPEÑO
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 5/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 4/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
VALORACION
NORMA: RENDICION DE CUENTAS
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
3 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 2/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
VALORACION
DE PROCESOS, ACTIVIDADES Y TAREAS
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 1/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 5/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
VALORACION
NORMA: DOCUMENTACION

Y TAREAS
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00

1 F/MU 0/5 0/5 0/5 1/5 0/5
NORMA: REVISION DE PROCESOS, ACTIVIDADES
% 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00

FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 4/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
VALORACION
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00
2 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 3/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
3 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4
MUNICACIONES
4 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
NORMA: CONTROLES TECNOLOGIAS DE INFORMACION Y COMUNICACIONES % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
5 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 4/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
6 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 2/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
8 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00
9 F/MU 0/5 0/5 0/5 1/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 0.00
10 F/MU 0/5 0/5 0/5 2/5 0/5
% 0.00 0.00 0.00 0.40 0.00
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
11 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 2/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
FECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
12 F/MU 0/5 0/5 0/5 0/5 1/5
% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
GERENCIA
VALORACION
5.00 AFIRMACION DETALLE 0.00 1.00 2.00

2.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
2/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.40 % 0.00 0.00 0.00
2.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
2/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.40 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
DE CONTROL
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

4/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7

0.80 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

5/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

5/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.60 % 0.00 0.00 0.00
2.00 FECUENCIA 0.00 1.00 0.00
2/5 3 F/MU 0/7 1/7 0/7
0.40 % 0.00 0.14 0.00
2.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
2/5 4 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.40 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 5 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.60 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

4/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
0.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
0/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
2
0.00 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION

0.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
0/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.00 % 0.00 0.00 0.00
1.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
1/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.20 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

5/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 3 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.60 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

4/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
0.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
0/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.00 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION

Y TAREAS
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00

4/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00

1.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
1/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
VALORACION
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
5/5 1 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
2.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
2/5 2 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.40 % 0.00 0.00 0.00
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 3 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4
MUNICACIONES
5/5 4 F/MU 0/7 0/7 0/7
1.00 % 0.00 0.00 0.00
NORMA: CONTROLES TECNOLOGIAS DE INFORMACION Y COMUNICACIONES

1.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
1/5 5 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.20 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 6 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.60 % 0.00 0.00 0.00
5.00 FECUENCIA 0.00 0.00 1.00
5/5 7 F/MU 0/7 0/7 1/7
1.00 % 0.00 0.00 0.14
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 8 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 9 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.80 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 10 F/MU 0/7 0/7 0/7
6.60 % 0.00 0.00 0.00
3.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
3/5 11 F/MU 0/7 0/7 0/7
0.60 % 0.00 0.00 0.00
4.00 FECUENCIA 0.00 0.00 0.00
4/5 12 F/MU 0/7 0/7 0/7
2.00 % 0.00 0.00 0.00
OPERATIVO
VALORACION
3.00 4.00 5.00 AFIRMACION DETALLE 0

4.00 0.00 3.00 FECUENCIA 0.00
4/7 0/7 3/7 1 F/MU 0/28
0.57 0.00 0.43 % 0.00
0.00 3.00 4.00 FECUENCIA 0.00
0/7 3/7 4/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.43 0.57 % 0.00
VALORACION
3.00 4.00 5.00 AFIRMACION DETALLE 0.00
DE CONTROL
1.00 2.00 4.00 FECUENCIA 0.00
1/7 2/7 4/7 1 F/MU 0/28
0.14 0.29 0.57 % 0.00
VALORACION
3.00 4.00 5.00 NORMA: EVALUACION COSTO-BENEFICIO AFIRMACION DETALLE 0.00
0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 1 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
0.00 2.00 5.00 FECUENCIA 0.00
0/7 2/7 5/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.29 0.71 % 0.00
VALORACION
0.00 7.00 0.00 FECUENCIA 0.00

0/7 7/7 0/7 1 F/MU 0/28
0.00 1.00 0.00 % 0.00
1.00 1.00 5.00 FECUENCIA 0.00
1/7 1/7 5/7 2 F/MU 0/28
0.14 0.14 0.71 % 0.00
0.00 4.00 2.00 FECUENCIA 0.00
0/7 4/7 2/7 3 F/MU 0/28
0.00 0.57 0.29 % 0.00
0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 4 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
0.00 5.00 2.00 FECUENCIA 0.00
0/7 5/7 2/7 5 F/MU 0/28
0.00 0.71 0.29 % 0.00
VALORACION
2.00 3.00 2.00 FECUENCIA 0.00

2/7 3/7 2/7 1 F/MU 0/28
0.29 0.43 0.29 % 0.00
0.00 0.00 7.00 FECUENCIA 0.00
0/7 0/7 7/7 2 F/MU 0/28
2
0.00 0.00 1.00 % 0.00
VALORACION

1.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
1/7 1/7 6/7 1 F/MU 0/28
0.14 0.14 0.86 % 0.00
0.00 4.00 3.00 FECUENCIA 0.00
0/7 4/7 3/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.57 0.43 % 0.00
VALORACION

0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 1 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
0.00 2.00 5.00 FECUENCIA 0.00
0/7 2/7 5/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.29 0.71 % 0.00
0.00 4.00 3.00 FECUENCIA 0.00
0/7 4/7 3/7 3 F/MU 0/28
0.00 0.57 0.43 % 0.00
VALORACION
0.00 2.00 5.00 FECUENCIA 0.00

0/7 2/7 5/7 1 F/MU 0/28
0.00 0.29 0.71 % 0.00
1.00 6.00 0.00 FECUENCIA 0.00
1/7 6/7 0/7 2 F/MU 0/28
0.14 0.86 0.00 % 0.00
VALORACION

Y TAREAS
0.00 2.00 5.00 FECUENCIA 0.00

0/7 2/7 5/7 1 F/MU 0/28
0.00 0.29 0.71 % 0.00

0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.71 % 0.00
VALORACION
0.00 5.00 2.00 FECUENCIA 0.00
0/7 5/7 2/7 1 F/MU 0/28
0.00 0.71 0.29 % 0.00
0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 2 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
1.00 0.00 6.00 FECUENCIA 0.00
1/7 0/7 1/7 3 F/MU 0/28
0.14 0.00 0.14 % 0.00
0.00 2.00 5.00 FECUENCIA 0.00
4
MUNICACIONES
0/7 2/7 5/7 4 F/MU 0/28
0.00 0.29 0.71 % 0.00

0.00 0.00 7.00 FECUENCIA 0.00
0/7 0/7 7/7 5 F/MU 0/28
0.00 0.00 1.00 % 0.00
0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 6 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
0.00 0.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 0/7 6/7 7 F/MU 0/28
0.00 0.00 0.86 % 0.00
0.00 5.00 2.00 FECUENCIA 0.00
0/7 5/7 2/7 8 F/MU 0/28
0.00 0.71 0.29 % 0.00
0.00 4.00 3.00 FECUENCIA 0.00
0/7 4/7 3/7 9 F/MU 0/28
0.00 0.57 0.43 % 0.00
0.00 1.00 6.00 FECUENCIA 0.00
0/7 1/7 6/7 10 F/MU 0/28
0.00 0.14 0.86 % 0.00
0.00 3.00 4.00 FECUENCIA 0.00
0/7 3/7 4/7 11 F/MU 0/28
0.00 0.43 0.57 % 0.00
0.00 0.00 7.00 FECUENCIA 0.00
0/7 0/7 7/7 12 F/MU 0/28
0.00 0.00 1.00 % 0.00
OPERATIVO
VALORACION
1 2 3 4 5
0.00 0.00 10.00 9.00 9.00
0/28 0/28 10/28 9/28 9/28
0.00 0.00 0.36 0.32 0.32
0.00 7.00 10.00 6.00 5.00
0/28 7/28 10/28 6/28 5/28
0.00 0.25 0.36 0.21 0.07
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 4.00 9.00 15.00
0/28 0/28 4/28 9/28 15/28
0.00 0.00 0.14 0.32 0.54
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 1.00 0.00 4.00 23.00
0/28 1/28 0/28 4/28 23/28
0.00 0.04 0.00 0.14 0.82
0.00 0.00 1.00 7.00 20.00
0/28 0/28 1/28 7/28 20/28
0.00 0.00 0.04 0.25 0.71
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
4.00 0.00 8.00 6.00 10.00
4/28 0/28 8/28 6/28 10/28
0.14 0.00 0.29 0.21 0.36
0.00 0.00 6.00 14.00 8.00
0/28 0/28 6/28 14/28 8/28
0.00 0.00 0.21 0.50 0.29
1.00 1.00 4.00 2.00 20.00
1/28 1/28 4/28 2/28 20/28
0.04 0.04 0.14 0.07 0.71
0.00 0.00 10.00 0.00 18.00
0/28 0/28 10/28 0/28 18/28
0.00 0.00 0.36 0.00 0.64
0.00 0.00 4.00 7.00 17.00
0/28 0/28 4/28 7/28 17/28
0.00 0.00 0.14 0.25 0.61
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 0.00 11.00 17.00
0/28 0/28 0/28 11/28 17/28
0.00 0.00 0.00 0.39 0.61
0.00 0.00 0.00 8.00 20.00
0/28 0/28 0/28 8/28 20/28
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 10.00 0.00 18.00
0/28 0/28 10/28 0/28 18/28
0.00 0.00 0.36 0.00 0.64
0.00 4.00 0.00 6.00 18.00
0/28 4/28 0/28 6/28 18/28
0.00 0.14 0.00 0.21 0.64
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 5.00 4.00 19.00
0/28 0/28 5/28 4/28 19/28
0.00 0.00 0.18 0.14 0.68
0.00 1.00 2.00 20.00 5.00
0/28 1/28 2/28 20/28 5/28
0.00 0.04 0.07 0.71 0.18
0.00 0.00 1.00 12.00 15.00
0/28 0/28 1/28 12/28 15/28
0.00 0.00 0.04 0.43 0.54
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 0.00 8.00 20.00
0/28 0/28 0/28 8/28 20/28
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 7.00 5.00 15.00
0/28 0/28 7/28 5/27 15/28
0.00 0.00 0.25 0.19 0.54
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 0.00 8.00 2.00
0/28 0/28 0/28 8/28 2/28
0.00 0.00 0.00 0.29 0.07
0.00 0.00 2.00 15.00 11.00
0/28 0/28 2/28 15/28 11/28
0.00 0.00 0.07 0.54 0.39
VALORACION
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 3.00 6.00 19.00
0/28 0/28 3/28 6/28 19/28
0.00 0.00 0.11 0.21 0.68
0.00 1.00 0.00 15.00 12.00
0/28 1/28 0/28 15/28 12/28
0.00 0.04 0.00 0.54 0.43
0.00 1.00 3.00 7.00 17.00
0/28 1/28 3/28 7/28 17/28
0.00 0.04 0.11 0.25 0.61
0.00 0.00 0.00 8.00 20.00
0/28 0/28 0/28 8/28 20/28
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 2.00 25.00 1.00
0/28 0/28 2/28 25/28 1/28
0.00 0.00 0.07 0.89 0.04
0.00 0.00 0.00 7.00 21.00
0/28 0/28 0/28 7/28 21/28
0.00 0.00 0.00 0.25 0.75
0.00 0.00 0.00 4.00 24.00
0/28 0/28 0/28 4/28 24/28
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 7.00 19.00 2.00
0/28 0/28 7/28 19/28 2/28
0.00 0.00 0.25 0.68 0.07
0.00 3.00 0.00 6.00 19.00
0/28 3/28 0/28 6/28 19/28
0.00 0.11 0.00 0.21 0.68
0.00 0.00 0.00 13.00 15.00
0/28 0/28 0/28 13/28 15/28
0.00 0.00 0.00 0.46 0.54
0.00 0.00 7.00 15.00 6.00
0/28 0/28 7/28 15/18 6/28
0.00 0.00 0.25 0.54 0.21
0.00 0.00 0.00 8.00 20.00
0/28 0/28 0/28 8/28 20/28
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0
ALTA DIRECCION
VALORACION
DE CONTROL DE AUTORIZACION Y APROBACION
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00

1 % 0.00 0 0 0 0.60
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 2.40
FRECUENCIA 0 0.00 0.00 1.00 2.00
2 % 0 0 0 0.20 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.60 1.60
PROCEDIMIENTO
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
ELEMENTOS
NORMA: NORMA:
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 1.60
FRECUENCIA 0.00 1.00 0.00 0.00 2.00
3 % 0.00 0.20 0.00 0.00 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00
4 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 2.40
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 0.00
5 % 0.00 0.00 0.00 0.40 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 1.20 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
2
NORMA: EVALUACION DE DESEMPE
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
NORMA: RENDICION DE CUENTAS V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 3.20
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
3 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
Y TAREAS
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00

DOCUMENTACION
1 % 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00

ACTIVIDADES
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.60 0.00

FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
NORMA:
NORMA: REVISION DE PROCESOS,
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00

V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 16.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 3.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.60
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 2.40
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
3 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00

5 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 3.20
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
6 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 1.60
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
8
NORMA: CONTROLES TECNOLOGIA
8 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00
9 % 0.00 0.00 0.00 0.20 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.60 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 0.00
10 % 0.00 0.00 0.00 0.40 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 1.20 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 2.00
11 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.40
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 1.60
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
12 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.20
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 0.80
GERENCIA
PUNTAJE TOTAL
5.00 AFIRMACION DETALLE 0.00

2.00 FRECUENCIA 0.00
0.40 1 % 0.00
2.00 V. PARCIAL 0.00
0.40 2 % 0.00
PROCEDIMIENTO
0.80 1 % 0.00
ELEMENTOS
NORMA: NORMA:
1.00 1 % 0.00
0.80 2 % 0.00

1.00 1 % 0.00
0.60 2 % 0.00
0.40 3 % 0.00
0.40 4 % 0.00
0.60 5 % 0.00

0.80 1 % 0.00
0.00 2 % 0.00

0.00 1 % 0.00
2
0.20 2 % 0.00

1.00 1 % 0.00
0.80 2 % 0.00
0.60 3 % 0.00

0.80 1 % 0.00
0.00 2 % 0.00
4.00 Y TAREAS
DOCUMENTACION FRECUENCIA 0.00
0.80 1 % 0.00
ACTIVIDADES

NORMA:
1.00 2 % 0.00
1.00 1 % 0.00
0.40 2 % 0.00
0.80 3 % 0.00
1.00 4 % 0.00

0.20 5 % 0.00
0.60 6 % 0.00
1.00 7 % 0.00
8
0.80 8 % 0.00
0.80 9 % 0.00
6.60 10 % 0.00
33.00 V. PARCIAL 0.00
0.60 11 % 0.00
2.00 12 % 0.00
10.00 V. PARCIAL 0.00
GERENCIA
VALORACION PUNTAJE TOTAL
1.00 2.00 3.00 4.00 5.00
0.00 0.00 4.00 0.00 3.00
0.00 0.00 0.57 0.00 0.43
0.00 0.00 1.71 0.00 2.14
0.00 0.00 0.00 3.00 4.00
0.00 0.00 0.00 0.43 0.57
0.00 0.00 0.00 1.71 2.86
0.00 0.00 1.00 2.00 4.00
0.00 0.00 0.14 0.29 0.57
0.00 0.00 0.43 1.14 2.86
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 0.00 0.00 2.00 5.00
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 0.00 1.14 3.57
0.00 0.00 0.00 7.00 0.00
0.00 0.00 0.00 1.00 0.00
0.00 0.00 0.00 4.00 0.00
0.00 0.00 1.00 1.00 5.00
0.00 0.00 0.14 0.14 0.71
0.00 0.00 0.43 0.57 3.57
1.00 0.00 0.00 4.00 2.00
0.14 0.00 0.00 0.57 0.29
0.14 0.00 0.00 2.29 1.43
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 0.00 0.00 5.00 2.00
0.00 0.00 0.00 0.71 0.29
0.00 0.00 0.00 2.86 1.43
0.00 0.00 2.00 3.00 2.00
0.00 0.00 0.29 0.43 0.29
0.00 0.00 0.86 1.71 1.43
0.00 0.00 0.00 0.00 7.00
0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
0.00 0.00 1.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.14 0.14 0.86
0.00 0.00 0.43 0.57 4.29
0.00 0.00 0.00 4.00 3.00
0.00 0.00 0.00 0.57 0.43
0.00 0.00 0.00 2.29 2.14
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 0.00 0.00 2.00 5.00
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 0.00 1.14 3.57
0.00 0.00 0.00 4.00 3.00
0.00 0.00 0.00 0.57 0.43
0.00 0.00 0.00 2.29 2.14
0.00 0.00 0.00 2.00 5.00
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 0.00 1.14 3.57
0.00 0.00 1.00 6.00 0.00
0.00 0.00 0.14 0.86 0.00
0.00 0.00 0.43 3.43 0.00
0.00 0.00 0.00 2.00 5.00
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 0.00 1.14 3.57
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.71
0.00 0.00 0.00 0.57 3.57
0.00 0.00 0.00 5.00 2.00
0.00 0.00 0.00 0.71 0.29
0.00 0.00 0.00 2.86 1.43
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 0.00 1.00 0.00 6.00
0.00 0.00 0.14 0.00 0.14
0.00 0.00 0.43 0.00 0.71
0.00 0.00 0.00 2.00 5.00
0.00 0.00 0.00 0.29 0.71
0.00 0.00 0.00 0.57 3.57
0.00 0.00 0.00 0.00 7.00
0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 1.00 0.00 0.00 6.00
0.00 0.14 0.00 0.00 0.86
0.00 0.29 0.00 0.00 4.29
0.00 0.00 0.00 5.00 2.00
0.00 0.00 0.00 0.71 0.29
0.00 0.00 0.00 2.86 1.43
0.00 0.00 0.00 4.00 3.00
0.00 0.00 0.00 0.57 0.43
0.00 0.00 0.00 2.29 2.14
0.00 0.00 0.00 1.00 6.00
0.00 0.00 0.00 0.14 0.86
0.00 0.00 0.00 0.57 4.29
0.00 0.00 0.00 3.00 4.00
0.00 0.00 0.00 0.43 0.57
0.00 0.00 0.00 1.71 2.86
0.00 0.00 0.00 0.00 7.00
0.00 0.00 0.00 0.00 1.00
0.00 0.00 0.00 0.00 5.00
OPERATIVO
VALORACION
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 10.00 9.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.36 0.32
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 1.07 1.29
FRECUENCIA 0.00 0.00 7.00 10.00 6.00
2 % 0.00 0.00 0.25 0.36 0.21
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.50 1.07 0.86
PROCEDIMIENTO
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 4.00 9.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.14 0.32
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.43 1.29
ELEMENTOS
NORMA: NORMA:
FRECUENCIA 0.00 0.00 1.00 0.00 4.00

1 % 0.00 0.00 0.04 0.00 0.14
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.07 0.00 0.57
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 7.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.04 0.25
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.11 1.00
FRECUENCIA 0.00 4.00 0.00 8.00 6.00

1 % 0.00 0.14 0.00 0.29 0.21
V. PARCIAL 0.00 0.14 0.00 0.86 0.86
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 6.00 14.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.21 0.50
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.64 2.00
FRECUENCIA 0.00 1.00 1.00 4.00 2.00
3 % 0.00 0.04 0.04 0.14 0.07
V. PARCIAL 0.00 0.04 0.07 0.43 0.29
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 10.00 0.00
4 % 0.00 0.00 0.00 0.36 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 1.07 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 4.00 7.00
5 % 0.00 0.00 0.00 0.14 0.25
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.43 1.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 11.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.39
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 1.57
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.29
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00 1.14
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 10.00 0.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.36 0.00
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 1.07 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 4.00 0.00 6.00
2
2 % 0.00 0.00 0.14 0.00 0.21
NORMA: RENDICION DE CUENTAS V. PARCIAL 0.00 0.00 0.29 0.00 0.86
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 5.00 4.00
1 % 0.00 0.00 0.00 0.18 0.14
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 1.00 2.00 20.00
2 % 0.00 0.00 0.04 0.07 0.71
V. PARCIAL 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 1.00 12.00
3 % 0.00 0.00 0.00 0.04 0.43
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00

1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.29
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 7.00 5.00
2 % 0.00 0.00 0.00 0.25 0.19
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
Y TAREAS
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00

DOCUMENTACION
1 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.29

ACTIVIDADES
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00

FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 15.00
NORMA:
2 % 0.00 0.00 0.00 0.07 0.54

V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 3.00 6.00
1 % 0.00 0.00 0.00 0.11 0.21
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 1.00 0.00 15.00
2 % 0.00 0.00 0.04 0.00 0.54
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 1.00 3.00 7.00
3 % 0.00 0.00 0.04 0.11 0.25
V. PARCIAL 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00
4 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.29
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 2.00 25.00

5 % 0.00 0.00 0.00 0.07 0.89
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 7.00
6 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.25
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 4.00
7 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.14
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 7.00 19.00
8
8 % 0.00 0.00 0.00 0.25 0.68
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 3.00 0.00 6.00
9 % 0.00 0.00 0.11 0.00 0.21
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 13.00
10 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.46
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 7.00 15.00
11 % 0.00 0.00 0.00 0.25 0.54
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00
FRECUENCIA 0.00 0.00 0.00 0.00 8.00
12 % 0.00 0.00 0.00 0.00 0.29
V. PARCIAL 0.00 0.00 0.00 0.00
PUNTAJE TOTAL
5.00
9.00
0.32
1.61
5.00
0.07
0.36
15.00
0.54
2.68
23.00
0.82
4.11
20.00
0.71
3.57
10.00
0.36
1.79
8.00
0.29
1.43
20.00
0.71
3.57
18.00
0.64
3.21
17.00
0.61
3.04
17.00
0.61
3.04
20.00
0.71
3.57
18.00
0.64
3.21
18.00
0.64
19.00
0.68
5.00
0.18
15.00
0.54
20.00
0.71
15.00
0.54
2.00
0.07
11.00
0.39
19.00
0.68
12.00
0.43
17.00
0.61
20.00
0.71
1.00
0.04
21.00
0.75
24.00
0.86
2.00
0.07
19.00
0.68
15.00
0.54
6.00
0.21
20.00
0.71
ALTA DIRECCIÓN
Funciones y características de la información
1 La información Gerencial es seleccionada, analizada, evaluada y sintetizada para la toma 0

de decisiones
2 Se han definido y documentado los niveles para el acceso del personal al sistema de 0
información
GERENCIA
1 La información Gerencial es seleccionada, analizada, evaluada y sintetizada para la toma 0

de decisiones
Se han definido y documentado los niveles para el acceso del personal al sistema de
2 información 0
OPERATIVO

La información Gerencial es seleccionada, analizada, evaluada y sintetizada para la toma
1 0
de decisiones
Se han definido y documentado los niveles para el acceso del personal al sistema de
2 información 0
ALTA DIRECCIÓN
Información y responsabilidad 0
Los funcionarios identifican las necesidades de información de todos los procesos y han
3 implementado los controles necesarios en las áreas respectivas 0
4 Se cuenta con políticas y procedimientos documentados que garantizan el adecuado 0

suministro de información para el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades
GERENCIA
3 Los funcionarios identifican las necesidades de información de todos los procesos y han 0
implementado los controles necesarios en las áreas respectivas
Se cuenta con políticas y procedimientos documentados que garantizan el adecuado
4 suministro de información para el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades 0
OPERATIVO
3 Los funcionarios identifican las necesidades de información de todos los procesos y han 0
implementado los controles necesarios en las áreas respectivas
Se cuenta con políticas y procedimientos documentados que garantizan el adecuado
4 suministro de información para el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades 0
ALTA DIRECCIÓN
Calidad y suficiencia de la información 0
La información interna y externa que maneja la entidad es útil, oportuna y confiable en el

5 0
desarrollo de sus actividades
6 Se han diseñado, evaluado e implementado mecanismos documentados para asegurar la 0

calidad y suficiencia de la información
GERENCIA
La información interna y externa que maneja la entidad es útil, oportuna y confiable en el

5 desarrollo de sus actividades 0

OPERATIVO
5 La información interna y externa que maneja la entidad es útil, oportuna y confiable en el 0

desarrollo de sus actividades

ALTA DIRECCIÓN
Sistemas de información 0
7 La entidad está integrada a un solo sistema de información y se ajusta a las necesidades 0

de sus actividades
8 Periódicamente se solicita a los usuarios opinión documentada sobre el sistema de 0

información registrándose los reclamos e inquietudes para priorizar las mejoras
GERENCIA

de sus actividades
Periódicamente se solicita a los usuarios opinión documentada sobre el sistema de

8 información registrándose los reclamos e inquietudes para priorizar las mejoras 0
OPERATIVO

de sus actividades
8 Periódicamente se solicita a los usuarios opinión documentada sobre el sistema de 0

información registrándose los reclamos e inquietudes para priorizar las mejoras
ALTA DIRECCIÓN
Flexibilidad al cambio 0
Se revisan periódicamente los sistemas de información y de ser necesario se rediseñan

9 0
para asegurar su adecuado funcionamiento
GERENCIA
9 Se revisan periódicamente los sistemas de información y de ser necesario se rediseñan 0

OPERATIVO
9 Se revisan periódicamente los sistemas de información y de ser necesario se rediseñan 0

ALTA DIRECCIÓN
Archivo institucional 0
La entidad cuenta con una unidad orgánica que se encarga de administrar la

10 documentación e información generada por la entidad 0
La administración de los documentos e información se realiza de acuerdo con las

11 políticas y procedimientos establecidos para la preservación y su conservación (archivos 0
electrónicos, magnéticos y físicos)
12 Los ambientes utilizados por el archivo institucional cuenta con una ubicación y 0
acondicionamiento apropiado
GERENCIA
10 La entidad cuenta con una unidad orgánica que se encarga de administrar la 0

documentación e información generada por la entidad
OPERATIVO
10 La entidad cuenta con una unidad orgánica que se encarga de administrar la 0

documentación e información generada por la entidad
ALTA DIRECCIÓN
Comunicación interna
13 La entidad ha elaborado y difundido documentos que orienten la comunicación interna 0
La administración mantiene actualizado a la Dirección respecto al desempeño, desarrollo,

14 0
riesgos, principales iniciativas y cualquier otros eventos resultantes
15 La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para la denuncia de actos indebidos 0

por parte del personal
GERENCIA
La administración mantiene actualizado a la Dirección respecto al desempeño, desarrollo,

14 0
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para la denuncia de actos indebidos
15 por parte del personal 0
OPERATIVO
14 La administración mantiene actualizado a la Dirección respecto al desempeño, desarrollo, 0

La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para la denuncia de actos indebidos
15 por parte del personal 0
ALTA DIRECCIÓN
Comunicación externa 0
16 La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos adecuados para informar hacia el 0

exterior sobre su gestión institucional
17 El portal de transparencia de la entidad se encuentra adecuadamente actualizado 0
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos para asegurar la adecuada atención

18 de los requerimientos externos de información (Ley de Transparencia y Acceso a la 0
Información Pública)
GERENCIA
La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos adecuados para informar hacia el

16 exterior sobre su gestión institucional 0

OPERATIVO
16 La entidad cuenta con mecanismos y procedimientos adecuados para informar hacia el 0

exterior sobre su gestión institucional

ALTA DIRECCIÓN
Canales de comunicación 0
Se ha implementado alguna política que estandarice una comunicación interna y externa,

19 considerándose diversos tipos de comunicación: memorando, paneles informativos, 0
boletines, revistas
20 Estos canales de comunicación permiten que la información fluya de manera clara, 0

ordenada y oportuna
GERENCIA

boletines, revistas

ordenada y oportuna
OPERATIVO

boletines, revistas

ordenada y oportuna
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 1 4 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 6 1 7
0 0 1 0 6 7
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 18 10 28
0 0 0 7 21 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 5 0 5
0 0 0 4 1 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 1 6 7
0 0 0 0 7 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 9 19 28
0 0 0 10 18 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 1 4 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 1 0 6 7
0 0 0 7 0 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 13 15 28
0 0 10 5 13 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 2 0 3 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 2 5 7
0 0 0 0 7 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 11 17 28
0 0 4 5 19 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 0 5 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 2 5 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 7 21 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 2 3 5
0 0 1 4 0 5
0 0 0 0 5 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 3 4 7
0 0 1 2 4 7
0 0 0 6 1 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 6 0 1 21 28
0 0 5 19 4 28
0 0 0 17 11 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 4 1 5
0 0 1 1 3 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 1 6 7
0 0 2 0 5 7
0 0 0 6 1 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
3 0 2 4 19 28
0 2 8 6 12 28
0 0 8 4 16 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 1 4 0 5
0 0 0 3 2 5
0 0 1 4 0 5
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 1 0 6 7
0 0 0 5 2 7
0 0 0 1 6 7
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 2 7 19 28
0 0 4 18 6 28
0 1 1 15 11 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
0 0 0 4 1 5
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 0 4 3 7
0 0 0 2 5 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 4 13 5 6 28
0 1 6 6 15 28
ALTA DIRECCIÓN
Actividades de prevención y monitoreo

En el desarrollo de sus labores, se realizan acciones de supervisión para conocer
1 oportunamente si éstas se efectúan de acuerdo con lo establecido, quedando evidencia 0
de ello
Las unidades orgánicas realizan acciones para conocer oportunamente si los procesos en
2 los que interviene se desarrollan de acuerdo con los procedimientos establecidos 0
(monitoreo)
GERENCIA

de ello
(monitoreo)
OPERATIVO

de ello
(monitoreo)
ALTA DIRECCIÓN
Seguimiento de resultados 0
Las deficiencias y los problemas detectados en el monitoreo se registran y comunican

3 con prontitud a los responsables con el fin de que tomen las acciones necesarias para su 0
corrección
GERENCIA

corrección
OPERATIVO

corrección
ALTA DIRECCIÓN
4 Cuando se descubre oportunidades de mejora, se disponen medidas para desarrollarlas 0
Se realiza el seguimiento a la implementación de las mejoras propuestas a las deficiencias

5 0
detectadas por el OCI
GERENCIA
5 Se realiza el seguimiento a la implementación de las mejoras propuestas a las deficiencias 0

detectadas por el OCI
OPERATIVO
Se realiza el seguimiento a la implementación de las mejoras propuestas a las deficiencias

5 detectadas por el OCI 0
ALTA DIRECCIÓN
Compromiso de mejoramiento 0
La entidad efectúa periódicamente autoevaluaciones que le permite proponer planes de

6 mejora que son ejecutados posteriormente 0
7 Se implementan las recomendaciones producto de las autoevaluaciones realizadas 0
Se implementan las recomendaciones que formulan los Órganos de control , las mismas
8 que constituyen compromisos de mejoramiento 0
GERENCIA
6 La entidad efectúa periódicamente autoevaluaciones que le permite proponer planes de 0

mejora que son ejecutados posteriormente
8 Se implementan las recomendaciones que formulan los Órganos de control , las mismas 0
que constituyen compromisos de mejoramiento
OPERATIVO
6 La entidad efectúa periódicamente autoevaluaciones que le permite proponer planes de 0

mejora que son ejecutados posteriormente
Se implementan las recomendaciones que formulan los Órganos de control , las mismas
8 0
que constituyen compromisos de mejoramiento
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 1 4 5
0 0 0 2 3 5
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 2 2 3 7
0 0 0 5 2 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 17 11 28
0 0 0 10 18 28
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 0 5 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 5 2 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 2 4 7 15 28
Doc. /
1 2 3 4 5
Directiva
0 0 0 5 0 5
0 0 0 3 2 5
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 2 5 7
0 0 3 2 2 7
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 9 4 15 28
0 0 1 10 17 28
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 0 0 3 2 5
0 0 0 4 1 5
0 0 0 4 1 5
1 2 3 4 5 Doc. /
Directiva
0 0 0 4 3 7
0 0 0 2 5 7
0 0 1 4 2 7
Doc. /
1 2 3 4 5 Directiva
0 2 6 10 10 28
0 0 9 2 17 28
0 0 1 10 17 28

Actividad de Control

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ELEMENTOS DE CONT

lo de las actividades de las unidades orgánicas

sarrollo, riesgos, principales iniciativas y cualquier otros eventos resultantes

ciencias detectadas por el OCI

ados por la dirección

ompensación, bienestar social, y evaluación de personal.

todas las áreas y se da cumplimiento al mismo

tivo (perfil del cargo aprobado).

ntrol interno en la entidad

oreo de los mismos

directivas y son realizados para todos los procesos, actividades y tareas.

eñas) y relación de cada usuario con el perfil correspondiente

las áreas respectivas

etudes para priorizar las mejoras

reservación y su conservación (archivos electrónicos, magnéticos y físicos)

otros eventos resultantes

ación (Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública)

n lo establecido, quedando evidencia de ello

NIVEL GERARQUICO NÚMERO TOTAL DE SERVIDORES

Ambiente de control 33 pregungas

La Dirección muestra interés de apoyar al establecimiento y

2 La Dirección reconoce y promueve los aportes del personal que 0 0

3 La Dirección incentiva el desarrollo transparente de las actividades y 0 0

5 La Dirección proporciona el apoyo logístico y de personal para un 0 0

La Dirección muestra interés de apoyar al establecimiento y

2 La Dirección reconoce y promueve los aportes del personal que 0 0

3 La Dirección incentiva el desarrollo transparente de las actividades y 0 0

5 La Dirección proporciona el apoyo logístico y de personal para un 0 0

La Dirección muestra interés de apoyar al establecimiento y

3 La Dirección incentiva el desarrollo transparente de las actividades y 0 0

5 La Dirección proporciona el apoyo logístico y de personal para un 0 4

Integridad y valores éticos 0 1

7 La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y 0 0

9 Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones 0 0

11 Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las 0 0

7 La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y 0 0

9 Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones 0 0

10 La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en 0 0

11 Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las 0 0

La entidad cuenta con un código de Ética debidamente aprobado, y

Se comunican debidamente dentro de la entidad las acciones

La Dirección demuestra un comportamiento ético, poniendo en

Se sanciona a los responsables de actos ilegales de acuerdo con las

12 La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión, 0 0

14 Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran, 0 0

La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión,

La Dirección asegura que todas las áreas, formulen, implementen y

Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran,

La Dirección ha difundido y es de conocimiento general la visión,

La Dirección asegura que todas las áreas, formulen, implementen y

Los planes estratégicos, operativo y de contingencia se elaboran,

Los resultados de las mediciones efectuadas a los planes operativos

Los resultados de las mediciones efectuadas a los planes operativos

Los resultados de las mediciones efectuadas a los planes operativos

La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la

La Dirección se asegura de que los trabajadores conozcan los

22 Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos 0 0

La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la

La Dirección se asegura de que los trabajadores conozcan los

22 Se han elaborado manuales de procesos con sus respectivos flujos 0 0

La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la

19 La entidad cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones 0 0

La Dirección se asegura de que los trabajadores conozcan los

La entidad cuenta con mecanismos, políticas y procedimientos