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GESTION DE NO CONFORMIDADES
3. Implementar
Acciones Correctivas apropiadas 3. Implementar las
a los efectos de la NC acciones necesarias.
1. HALLAZGO DE
NO CONFORMIDAD
CORRECCION DOCUMENTAR
NO SI
2.Tomar Acción eficaz
inmediata 7.Estandariza
r
CAUSA RAIZ
3.Identificar y 6.Evaluar eficacia de las FIN
Analizar las causas acciones tomadas
1. IDENTIFICAR LA NO CONFORMIDAD
EJEMPLO
1. NC
En el plan APPCC-HAMB-001 no se ha incluido a los
responsables y autoridades de cada PCC; además no se
mencionan los registros aplicables a cada caso.
Corrección inmediata
a. Incorporar en el plan APPCC-HAMB-001 las responsabilidades y
autoridades de los PCC establecidos e identificar los registros
donde correspondan identificarlos.
a. Diagrama de relaciones
b. Diagrama de afinidad
c. Diagrama de árbol
d. Diagrama matricial
e. CPDP (Carta de programa
de decisión del proceso)
f. Diagrama de flecha
Otras herramientas:
a. Tormenta de ideas o brainstorming
b. AMFE
c. Los 5 Por qué
1. Diagrama de flujo
Herramientas clásicas 2. Tormenta de ideas o
brainstorming
3. 5 Por qué
4. Diagrama de Gantt
1. Diagrama de afinidad
2. Diagrama de relación
Las siete nuevas 3. Diagrama de árbol
herramientas 4. Diagrama matricial
5. Diagrama de decisiones
de acción
6. Análisis de datos
7. CPDP
UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA
GABRIELA GONZALEZ
01.2021
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
GESTION DE NO CONFORMIDADES
FASES EN EL TRATAMIENTO DE NC
SOLUCIÓN 1 3 1 2 3 18
SOLUCIÓN 2 2 2 2 2 16
SOLUCIÓN 3 3 3 2 3 54
3 = ALTO
IMPACTO DE LA SOLUCION 2 = MEDIO
1 = BAJO
PLAN DE ACCION
ACCION POR QUE DONDE QUIEN CUANDO COMO CUANTO
CORRECTIVA
QUE
Metodología: 5W – 2H
•¿What? Qué se hará (eliminar, reducir, detectar, mitigar)
•¿Why? Por qué se debe aplicarla acción (Qué se espera obtener)
•¿Where? Dónde se debe implementar y medir la acción.
•¿Who? Quién debe implementar la acción.
•¿When? Cuándo se debe implementar y medir la acción.
•¿How? Cómo se debe implementar (procedimientos)
•¿How much? Cuánto se debe invertir en la implementación y medición de la acción.
Metodología: 5W – 2H
Objetivo:
Verificar la ejecución de acuerdo al plan de acción y si el bloqueo de la causa raíz fue
eficaz.
Metodología:
• Comparar los resultados obtenidos tanto antes como después de haber emprendido
las acciones.
• Grafique estas comparaciones.
• Convierta los efectos a términos monetarios y compare resultados.
• Cuando el resultado no es tan satisfactorio como se esperaba, asegúrese de que
todas las acciones planteadas han sido implementadas de acuerdo a lo planificado.
Cómo se aplica:
• Se define el tema o problema
• Se emiten ideas libremente, sin conclusiones
• Se listan las ideas
• Se analizan, evalúan y organizan
Cómo se aplica:
• Se define el tema o problema
• Se emiten ideas libremente, sin conclusiones (Tormenta de ideas)
• Se listan las ideas
• Se analizan, evalúan y organizan
PROCESO DE TRAMITE
EMPRESA DOCUMENTARIO
PROCEDIMIENTO : RECEPCION DE FACTURAS Y COMPROBANTES DE PAGO CON-GOP-PRO-01.01
Inicio
procesos Recibe el
Comprobante de pago
Recibe el
Comprobantes de Recibe el
Devuelve ¿Es para NFC? SI Sella cargo pago comprobante
NO
documento FIN
Ref. O/C, O/S, G/R,
si corresponde
Comunica a
Verifica destinatario Verifica Conforme NO
proveedor
conformidad Ref. O/C, O/S, G/R,
si corresponde
Conformidad de
servicio
SI
¿Tiene Abre
NO
destinatario? documento
Sella y firma Sustento de pago
Vo.Bo. Ref. O/C, O/S, G/R, si
corr esponde
SI Distribuye a Jefes conformidad de
servicio
de Area
Registra en cuaderno
Recibe
de cargos y en
Enttrega a comprobante de
Registro digital de
Contabilidad pago con Vo.Bo. Y
Ingreso y Entrega
sustento
Actualiza entrega a
destinatario en
Registro digital FIN
Entrega documento
Análisis de
causas Máquina - Equipos Método
Sin supevisión
Equipamiento Obsoleto
No documentado
Medio ambiente Aumento de
Humedad deteriora incidentes de SST
por …………..
Baja calidad Sin entrenar
IMPACTO EN
SOLUCIONES COSTO TIEMPO EFICACIA PUNTAJE
Análisis de OBJETIVOS
CAUSAS
causas SOLUCIÓN 1 3 1 2 3 18
SOLUCIÓN 2 2 2 2 2 16
SOLUCIÓN 3 3 3 2 3 54
ESCENARIOS:
a. El problema desaparece
b. El problema disminuye – evaluar acciones sobre las causas
restantes para que el problema desaparezca
c. EL problema sigue igual – la causa fue mal seleccionada, re-
analizar las causas.
50.00%
10 9 40.00%
8
7
6 6 30.00%
5 3 3 3 3 3 20.00%
2 2 2 2 2 2
10.00%
0 0.00%
LL CO A DO …
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Causas de incidentes de SST
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UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA
GABRIELA GONZALEZ
01.2021
FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
GESTION DE NO CONFORMIDADES
CASO PRACTICO
DIAGRAMA DE PARETO
Revisar MOF 5
No están definidas
las funciones
Establecer calendario de
reuniones fijo 4
PROBLEMA
MÉTODOS INFORMACIÓN
NO SABE
ENTRENAMIENTO
MANO DE NO PUEDE
OBRA
SEGURIDAD
NO QUIERE
RECONOCIMIENTO
Desarrollo
ENVASE DE
MALA CALIDAD POLITICA DE
MAS ECONOMICO REDUCCION DE
COSTOS
CARRETILLA DE
DERRAME de HABILITACION EN
FALTAN RECURSOS
MATPEL SIN MAL ESTADO NO SE EJECUTA PLAN
DE CONTROL ANTE
CONTROL IMPACTO AMBIENTAL PERSONAL SIN LA
PROCEDIMEINTO
COMPETENCIA REQUERIDA
DE TRATAMIENTO
NO HAY RECURSOS
ANTE DERRAMES
PARA CUMPLIR Reemplazo POR SALUD
NO SE CUMPLE
(KIT AD)
Cuándo se usa:
Recolección 1. Cuando se desea predecir tendencias de un proceso.
de datos 2. Para determinar si un proceso es estable o no.
3. Para analizar variables y su influencia sobre el proceso.
4. Para prevenir problemas específicos, implementar cambios.
5. Cuando el proceso requiere ir tomando decisiones para mantenerlo
dentro de los limites.
Cómo se usa:
RESPONSABLE DEL CÁLCULO Analista de RRHH OBJETIVO DEL INDICADOR Monitorear el indicador de tardanzas para planificar acciones que tiendan a reducir las tardanzas
NOMBRE DEL INDICADOR Indice de Tardanzas FORMULACIÓN (Tiempo promedio de tardanza/Total de personas)
META 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00
ROjO 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00 15.00
25.00
20.00 20.00
15.00
12.00
10.00
9.00
8.00
6.00
5.00 5.00 5.00 5.00
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