Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Mientras Mike Eskew caminaba por el largo atrio de la sede corporativa de UPS a
finales de marzo de 2005, pensaba en su próximo almuerzo donde se reuniría con el
vicepresidente de Estrategia Corporativa, Vern Higberg. Este preparaba una
presentación para el Comité de estrategia de la alta dirección, el Grupo de Asesoría
Estratégica, sobre las mejoras en el proceso de planeación estratégica. Si bien la
empresa había logrado progresos importantes en planear el futuro durante los
últimos 10 años, Eskew le había encargado a Higberg y a sus colegas desarrollar
recomendaciones para que la empresa siguiera adelante, y citó a uno de sus
predecesores, que había dicho: “El futuro de nuestra empresa no será ni mejor ni
peor que la calidad de la planeación que hacemos para prepararnos hacia este.”
Antecedentes de la empresa
Historia
En 1907, Jim Casey, de 19 años, les pidió a sus amigos que le prestaran $100
dólares para iniciar la pequeña empresa que con el tiempo se convirtió en UPS.
Desde su humilde origen, la entrega de mensajes en la ciudad de Seattle,
Washington, UPS había crecido hasta convertirse en una corporación de
$37,000millones en ventas (véase el desempeño financiero en el Anexo 1). A lo
largo de los 98 años desde su fundación, se había transformado varias veces,
primero en una empresa de entrega de paquetería, luego en una de transporte
aéreo internacional y por último, a finales de la década de 1990, en una de logística.
En noviembre de 1999, después de 92 años como empresa privada, UPS se hizo
pública en la oferta pública inicial (IPO) más cuantiosa hasta ese momento.
Para 2005, UPS era la compañía más grande de entrega de paquetería del mundo,
así como uno de los principales proveedores globales de servicios de transporte y
logística especializados. Daba servicio a más de 200 países y territorios en todo el
mundo. A partir de ese año, UPS Airlines era una de las 10 líneas aéreas más
grandes de Estados Unidos. La adquisición de Mail Boxes Etc.® había
proporcionado a la empresa más de 3.500 locales de venta al menudeo en Estados
Unidos. Con una fuerza laboral de 384.000, solo Walmart y McDonald’s contaban
con más empleados.
Organización
Cultura
La década de 1990
En 1996, Jim Kelly, quien pronto se convertiría en CEO, empezó a abordar estos
retos. Estableció el Grupo de Asesoría Estratégica, un pequeño subgrupo de las
personas que le reportaban directamente, para que se reuniera mensualmente
durante medio día con el fin de considerar y debatir los temas estratégicos. Kelly
también estableció el CSG, un grupo de 20 empleados de apoyo, la mayoría de
ellos directivos de UPS con experiencia importante en la línea administrativa.
Esperaba que el CSG desarrollara los procesos estratégicos para planear para el
futuro, para investigar y formular los temas estratégicos clave y para asistir al
Comité Directivo y al Grupo de Asesoría Estratégica en el desarrollo de los mismos.
Después de averiguar sobre los servicios que ofrecían los consultores en la materia,
el CSG decidió diseñar su propio proceso estratégico. El proceso que siguió
consistió en una serie de actividades, algunas vinculadas más cercanamente que
otras, las cuales involucraban un grupo relativamente pequeño de ejecutivos en las
oficinas centrales. Las actividades incluían planeación, de escenarios y de
estrategia, así como apoyo para la toma de decisiones y su implementación.
Higberg describió el proceso no como “el más ágil, ya que emplea múltiples
herramientas y metodologías. Pero mientras contemos con el apoyo de arriba,
podemos usar cualquier enfoque necesario para hacerlo funcionar.” El CEO
desempeñó un papel central. De hecho, Higberg observó: “En UPS, la estrategia es
propiedad de nuestro presidente. Existimos para apoyarlo y trabajar bajo su
dirección. Es nuestro principal estratega.”
Con estos pasos terminados, Eskew, a principios de 2004, decidió que era hora de
otra sesión de planeación de escenarios. Le preocupaba que UPS se acercaba a
2007, el final del primer horizonte de sesión de planeación de escenarios, y creía
que los directivos necesitaban pensar más hacia el futuro. Como lo expresó: “Me
sentía tranquilo de que entendíamos la estrategia y contábamos con iniciativas para
llevarnos a través de los siguientes cinco años, pero no sabía qué venía después de
eso.” Poco después de que se terminó el ejercicio de planeación de escenarios, el
Comité Directivo se reunió a principios de 2005 para volver a ver y actualizar la Ruta
Estratégica.
Los equipos continuaron con el esbozo de características específicas para cada uno
de los escenarios, para posicionar a UPS y sus competidores dentro de los
escenarios e identificar implicaciones y posibles estrategias para el negocio de
logística, los esfuerzos tecnológicos y gubernamentales, la marca, la fuerza laboral y
la cultura de la empresa (véanse en el Anexo 6 las implicaciones y estrategias para
escenarios de 1997). No se definieron señales de alerta temprana en 1997. En lugar
de crear narrativas que describieran escenarios, los equipos decidieron usar una
empresa de medios externa para preparar presentaciones dramáticas con
escenarios construidos para ilustrar cada uno de manera que los altos directivos
pudieran “experimentar” en ellos. Se contrataron actores para improvisar los
sucesos en los futuros escenarios y se produjeron videos para describir las posibles
alternativas.
Resultados
Carta corporativa. Los insights de estas sesiones y las discusiones que provocaron
dieron como resultado, finalmente, la definición, en 1999, de la Carta de UPS, que
guió a la empresa hasta 2002. La Carta incorporaba cambios en el propósito de la
compañía, que pasaba de “servir las necesidades de entrega de paquetería de
nuestros clientes” a “facilitar el comercio global,” medida que reflejaba tanto la
naturaleza más global del negocio como su deseo de enfocarse en soluciones de
cadena de suministro de punta a punta. También incluía declaraciones de estrategia
detalladas. Según Eskew: “La Carta servía como trampolín para una serie de
acontecimientos, empezando con la decisión de volverse empresa pública en
noviembre de 1999, y luego para el plan estratégico de cinco años de la compañía.”
….Tanto como cualquier otra cosa, los escenarios son actitudes, lugares donde vas
a vivir, un contexto. Si el mundo da un giro, por lo menos estamos listos para
algunas de las opciones más adelante. Si la competencia hace las cosas de manera
diferente, ¿cómo respondemos? Si la economía sufre un trastorno importante, ¿qué
hacemos? Del ejercicio de planeación de escenarios obtuvimos resultados mucho
más ricos que si hubiéramos hecho solamente análisis competitivos basados en
líneas de tendencias y una visión del mundo como solo un lugar donde todo se
reduce a una lucha de la participación del mercado. Sin la planeación de escenarios,
no se ven los grandes cambios hasta que sean parte de la historia.
Como demuestran estos ejemplos, el uso de los escenarios por parte de UPS para
evaluar opciones no seguía una fórmula. A veces, los escenarios parecían
emplearse para apoyar casi cualquier inversión, utilizando un cuadrante en
particular para justificar la decisión. Los ejecutivos racionalizaban la decisión
sosteniendo que UPS estaba siguiendo los lineamientos de planeación de
escenarios, no apostándole a uno solo de los cuadrantes. Eskew, por ejemplo,
explicó: “Aunque el ‘mundo feliz’ decía que debíamos optar por lo virtual, hicimos
inversiones en activos que no encajaban en ese cuadrante.” A Higberg le quedaba
claro que reconocían los peligros de apostarle a un cuadrante o a un futuro oficial:
Planes estratégicos
La Carta nos había sacado adelante durante el IPO de 1999 y hasta 2002, pero
necesitaba afinarse. La empresa de Jim Casey iba a cumplir 100 años en 2007.
Nuestra tarea en 2002 consistía en empezar a planear entonces para posicionar la
compañía donde necesitábamos que estuviera en 2007, para planear capacidades y
logros futuros, e identificar las piezas que faltaban. Al fin y al cabo, nada sucede de
la noche a la mañana en una empresa como esta.
Además, a Eskew le preocupaba que todos los integrantes del Comité Directivo
estuvieran alineados en cuanto a sus expectativas para el futuro, ya que muchos
eran nuevos en sus puestos: “Sabía que teníamos que crear un futuro juntos y
sentía que si no nos enfocábamos en estas cuestiones de más largo plazo en una
reunión fuera de la empresa, seguiríamos hablando solo de las responsabilidades y
de los números del día a día.” Un ejecutivo CSG describió otra razón para la sesión
de planeación: “Antes de la reunión fuera de la empresa, no había marco que
alineara los distintos proyectos e iniciativas corporativas con la estrategia. No
teníamos control sobre los aproximadamente 300 proyectos funcionales; operaban
en forma independiente. Necesitábamos un esfuerzo por separado para unirlos, ya
que ese no era el propósito del ejercicio de planeación de escenarios.”
Para preparar la reunión fuera de la empresa se les dio a los ejecutivos una tarea:
llegar a la reunión con entre 40 y 50 predicciones sobre el futuro de UPS. Según un
observador: “La diversidad de opiniones era asombrosa.” Había distintos supuestos
sobre el tamaño futuro de la compañía, su rentabilidad, el porcentaje de negocio que
seguiría proviniendo de la entrega de paquetería pequeña dentro de Estados Unidos
y si UPS se convertiría en una verdadera empresa global o en una empresa
estadounidense con operaciones internacionales.
Por último, la alta dirección trabajó en sentido inverso a partir de la propuesta UPS
en 2007 para identificar un conjunto de imperativos estratégicos:
Según un ejecutivo de alto nivel: “Creíamos que todo lo que hacía la empresa a
partir de ese momento debía ligarse con esos imperativos. Si no era así, debíamos
cuestionar el valor del nuevo proyecto.” Al mismo tiempo, la hoja de ruta estratégica
no tenía conexión directa con las sesiones de planeación de escenarios. Rogers
observó: “La hoja de ruta estratégica se desarrolló tomando en cuenta al proceso de
planeación de escenarios. Hay consistencia de pensamiento entre los dos, mas no
un vínculo directo. ¿Por qué? Son tipos de ejercicios distintos. Se necesitan
diferentes tipos de personas en cada uno de ellos. Algunos de nosotros hemos
tenido un pie en ambos, pero no somos muchos.”
Implementación estratégica
El papel de McDevitt
McDevitt confesó que tuvo un verdadero reto para definir el trabajo cuando lo
aceptó: “Al principio, le decía a la gente en tono de broma: ‘No me preguntes qué
hago. Hasta este momento, no lo sé. Pero cuando lo sepa, ¡tú serás el segundo en
saberlo!’” Y añadió:
El papel de McDevitt en el proyecto Trade Direct, una iniciativa crítica dentro del
imperativo de soluciones de valor agregado, ilustraba su aportación. Trade Direct
era un nuevo servicio que tomaba bienes manufacturados en el extranjero y los
vinculaba con el sistema de entrega en Estados Unidos, al encargarse sin
problemas de las necesidades de aduana, regulatorias, logísticas y de
procesamiento de información. El proyecto involucraba a dos grupos: el de logística
de soluciones de la cadena de suministro, que se encargaba del movimiento de
bienes desde China, por ejemplo, a Estados Unidos, y Operaciones de Estados
Unidos, que trasladaba los bienes al sistema de entrega física de UPS, evitando el
almacenamiento y obteniendo grandes ahorros para los clientes. El proyecto se
encontraba en las etapas de planeación desde 2000, y a pesar del acuerdo sobre la
oportunidad, distintas partes de la organización tenían diferencias respecto a
prioridades y metas que entraban en conflicto.
Para nosotros era crucial ver hacia delante lo más posible para identificar todos los
factores y fuerzas que afectaban nuestro futuro, para pensar en el tipo de
capacidades que se necesitaban y los papeles que UPS tal vez desempeñaría para
cumplir con las necesidades de los clientes actuales y futuros. Había demasiada
ambigüedad. Los viejos escenarios se estaban volviendo anticuados y difíciles de
reconocer. Necesitábamos pintar nuevos cuadros para poder afinar nuestra
estrategia para la siguiente década.
Al mismo tiempo, existía preocupación, expresada por Higberg y otros, de que “no
queríamos, desde luego, tan solo repetir el ejercicio de 2007.” Se especulaba que
los escenarios no cambiarían drásticamente, aunque las implicaciones quizá fueran
diferentes. La mayoría, sin embargo, creía que “seríamos más experimentados la
segunda vez.”
Proceso
La sesión del Horizonte 2017, como llegó a llamarse, era similar a la sesión de 1997
en cuanto a formato y proceso, con tres importantes variaciones. Primero, Eskew y
el CSG decidieron llevar los escenarios y las implicaciones a un nivel más profundo,
a niveles regionales en oposición a una sola visión global. Segundo, para preparar
la sesión del Horizonte 2017, las entrevistas preparatorias eran incluso más
extensas y agregaban las perspectivas de académicos, consultores, políticos y
clientes clave, elegidos de una lista de los que exigían más a UPS y tenían una idea
clara de lo que deseaban de la empresa en sus esfuerzos de cadena de suministro
(véanse algunas preguntas muestra en el Anexo 7). Las entrevistas resultaron en la
definición del tema clave del Horizonte 2017: “El (los) futuro(s) del mercado mundial
de UPS y de los grandes mercados regionales en 2017.”
Una tercera variante involucraba a los participantes. Como antes, los participantes
de operaciones quedaron excluidos. Rogers explicó las razones: “No íbamos a
sacar a la gente de operaciones del campo para hacer estas cosas sensibleras. Es
muy difícil para ellos romper de pronto con sus responsabilidades tácticas
cotidianas. Y además, la mayoría del personal administrativo ha tenido experiencia
en operaciones durante alguna parte de su carrera.” Debido a que les preocupaba
que la familiaridad con los escenarios de 1997 pudiera influir en el proceso de
análisis y desarrollo, los directivos limitaron a propósito el número de participantes y
facilitadores que habían formado parte de las sesiones de 1997. Finalmente, los
participantes en esta sesión eran más globalmente diversos y provenían de niveles
más bajos de la organización. Como lo expresó Higberg: “Deseábamos un equilibrio
entre veteranos experimentados de UPS con gente lo suficientemente joven para
seguir aquí en 2017.”
Eskew inició la sesión y dejó muy claro que no se trataba de un plan estratégico
para 2017. Señaló: “Los planes para los siguientes uno, tres, y cinco años serían
más robustos y más detallados que los escenarios. La planeación de estos tiene
más que ver con ayudar a UPS a detectar encrucijadas en el camino y determinar
qué rumbo tomar.” En el transcurso de tres talleres espaciados a lo largo de cuatro
meses, los participantes desarrollaron factores determinantes, el marco del
escenario y las características del escenario.
Escenarios. Estos ejes formaban el marco para los cuatro escenarios (véanse en el
Anexo 8 las características de escenarios para el Horizonte 2017). En el cuadrante
superior izquierdo se encontraba el futuro de la “ciudad empresa,” dominado por
grandes corporaciones, con una creciente clase media y la proliferación de potentes
e integradas tecnologías enfocadas en la oferta. El cuadrante inferior izquierdo
describía un mundo de “desorden con fronteras,” con un entorno altamente regulado
y proteccionista, con crecimiento lento en naciones en desarrollo, propiedad
intelectual y tecnología protegidas y un aumento en las amenazas a la seguridad y
sacudimientos ambientales y financieros. En el cuadrante inferior derecho, el “caos
conectado” definía un futuro lleno de disturbios globales, comercio “amoral” y
conectividad informal que era difícil controlar para los gobiernos. Por último, el
cuadrante superior derecho, llamado “redes sin fronteras,” definía un mundo estable,
altamente conectado, con barreras bajas para entrar en el mercado y tecnologías de
rápido movimiento dirigidas a los consumidores.
Los participantes luego redactaron líneas narrativas y proporcionaron más detalles
para cada uno de los cuatro escenarios. Posteriormente, los consultores convirtieron
este trabajo en historias de escenarios cohesivos e internamente consistentes a
nivel global de UPS y proporcionaron descripciones generales de los cuatro
escenarios al nivel regional. Estos documentos se distribuyeron luego a los
participantes para su revisión antes de la tercera sesión. Finalmente, los
participantes se reunieron en equipos regionales para definir las implicaciones para
las iniciativas de tecnología e infraestructura, estrategias y opciones de crecimiento
y desarrollo de la fuerza laboral tanto en los niveles global como regionales (véanse
en el Anexo 9 las implicaciones y estrategias del Horizonte 2017). A diferencia de la
sesión de 1997, los participantes también identificaron señales de alerta temprana
para indicar el movimiento hacia uno u otro escenario. Sin embargo, el sistema para
vigilar las señales era, según un ejecutivo del CSG, “poco preciso” (véanse en el
Anexo 10 las señales de alerta temprana para el Horizonte 2017).
Resultados
La sesión de 2004 produjo escenarios que tenían más semejanzas que diferencias
cuando se comparaban con los de 1997. Esto no inquietaba a Higberg. “Me
preocupaba más que fuera un giro de 90 grados en lugar de un cambio de 10 a 20.
Aproximadamente 60% de las características de los escenarios eran las mismas
que en 1997. Lo interesante eran las 40% restantes.” Algunas de las hipótesis
desarrolladas en 1997, como la consolidación de la industria y la continuación del
crecimiento de Internet, se habían convertido en realidad. Además, algunos de los
grandes temas tecnológicos abiertos se habían aclarado. No obstante, había
algunas sorpresas; incluían el surgimiento de amenazas de seguridad y terroristas y
la caída de las empresas de Internet. A pesar de la falta de grandes cambios en el
rumbo, Higberg estaba convencido de que la sesión era valiosa: “Validó y reafirmó
nuestro rumbo. También proporcionó una comprensión mucho más rica de los
matices regionales.”
En marzo de 2005, la alta dirección aún digería los escenarios que se habían
producido. Puesto que la mayor parte de la compañía se enfocaba en la ejecución
del Plan Centenario y la hoja de ruta estratégica, las discusiones sobre las
implicaciones se limitaron a los integrantes del Grupo de Asesoría Estratégica y al
personal del CSG, Mercadotecnia, Asuntos Públicos y Relaciones con
Inversionistas.
Con criterio más táctico, los integrantes del Comité Directivo con actitud más
operativa cuestionaron el valor del ejercicio, el cual les pareció demasiado abstracto
y difícil de poner en práctica. Estos directivos, según observó un ejecutivo, tendían a
ver el ejercicio como “castillos en el aire, soñar despierto y palabrería optimista.
Tenían mucha dificultad para suspender su incredulidad el tiempo suficiente para
liberar su pensamiento.”
Antes de resolver la cuestión del papel de McDevitt, Eskew quería situar la decisión
dentro del contexto más amplio de la planeación estratégica en UPS. Tenía dos
preocupaciones principales. Primero, le inquietaba que el proceso de planeación
estratégica quizá requiriera cambios para mantener a UPS a la vanguardia. La
compañía había logrado transformarse varias veces en el transcurso de casi los
últimos 100 años. Pero, ¿podía seguir haciéndolo con los procesos actuales?
¿Acaso era necesario un vínculo más claro y directo entre los distintos componentes
del proceso estratégico, por ejemplo?