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Instrucciones de Uso
Se debe completar cada cuadrante de la matriz. Existen 2 tipos de factores

1.- Factores Internos

Corresponden a las fortalezas y debilidades que se tienen respecto a la disponibilidad de recursos de capital,
personal, activos, calidad de producto, estructura interna y de mercado, percepción de los consumidores, entre o
2.- Factores Externos
Se trata de oportunidades y amenazas en el contexto que rodea a una organización.

En la plantilla se encuentran ejemplos que dan ideas como completarla. Para más información siga el lin
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isponibilidad de recursos de capital,

percepción de los consumidores, entre otros.

ara más información siga el linwikipedia

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Matriz DOFA para análisis estratégico

FACTORES INTERNOS DE LA EMPRESA FACTORES EXTERNOS A LA EMPRESA

DEBILIDADES (-) AMENAZAS (-)

1 ¿Qué se puede evitar? 1
2 ¿Qué se debe mejorar? 2
3 ¿Qué desventajas hay en la empresa? 3
4 ¿Qué factores reducen las ventas? 4
5 ¿Qué se hace mal? 5
6 6
7 7
8 8
9 9
10 10

FORTALEZAS (+) OPORTUNIDADES (+)

1 Trato al cliente 1
2 Variedad de productos 2
3 Horarios de atención 3
4 4
5 5
6 6
7 7
8 8
9 9
10 10
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para análisis estratégico

FACTORES EXTERNOS A LA EMPRESA

AMENAZAS (-)
¿A qué obstáculos se enfrenta la empresa?
¿Qué hacen los competidores?
¿Qué frenaría la actividad de la empresa?

OPORTUNIDADES (+)
¿Qué circunstancias mejoran la situación?
¿Qué tendencias del mercado pueden favorecernos?
¿Qué coyuntura económica nos ayudará?
 COMPRENSION DE PARTES INTERESADAS Y SUS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS

NOMBRE DEL PROCESO:PLANEACION,PROGRAMACION,PREPARACION

SE
PARTE INTERESADA NECESIDAD / EXPECTATIVA CÓMO?
TRABAJA?
Gerencia

Dueños del proceso

Empleados

Clientes Internos
INTERNAS

Proveedores
I

Proveedores externos

Entes de control

Comunidades

Inversionistas potenciales
EXTERNAS
 MATRIZ DE RIESGOS

Probabi
RIESGO DESCRIPCION CAUSA EFECTO (Ocurre
 LEYENDA

GRAVEDAD (IMPACTO)
Probabilidad Gravedad Valor del Nivel de MUY BAJO MEDIO ALTO MUY
(Ocurrencia) (Impacto) Riesgo Riesgo
BAJO 1 2 3 4 ALTO 5
0 Marginal MUY ALTA 5 5 10 15 20 25
0 Marginal ALTA 4 4 8 12 16 20
0 Marginal PROBABILIDAD MEDIA 3 3 6 9 12 15
0 Marginal BAJA 2 2 4 6 8 12
0 Marginal MUY BAJA 1 1 2 3 4 5
0 Marginal Riesgo muy grave. Requiere medidas preventivas urgentes. No se debe
0 Marginal iniciar el proyecto sin la aplicación de medidas preventivas urgentes y sin
0 Marginal acotar sólidamente el riesgo.
0 Marginal
0 Marginal Riesgo importante. Medidas preventivas obligatorias. Se deben controlar
0 Marginal fuertemente llas variables de riesgo durante el proyecto.
0 Marginal
0 Marginal Riesgo apreciable. Estudiar económicamente ai es posible introducir
0 Marginal medidas preventivas para reducir el nivel de riesgo. Si no fuera posible,
mantener las variables controladas.
0 Marginal
Riesgo marginal.Se vigilará aunque no requiere medidas preventivas de
partida.
 EVALUACION DEL RIESGO

(13) EL CONTROL EVALUACIÓN CON CONTROLES

(12) CONTROL (14) CONTROL (15) FRECUENCIA
PROCESO RIESGO (10) CONTROLES EXISTENTES (11) TIPO SE ESTA
DOCUMENTADO? EFECTIVO CONTROL (16) VALOR PROBABILIDAD (17) VALOR
APLICANDO
UACIÓN CON CONTROLES CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE
(18) OPCION DE
IMPACTO GRADO DE EXPOSICIÓN VALORACION
TRATAMIENTO
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A #N/A
 COD RIESGO INHERENTE
RIESGO
RIESGO
GRADO DE EXPOSICION
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
 RIESGO RESIDUAL

PROBABILIDAD IMPACTO GRADO DE EXPOSICION

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
 MAPA DE RIESGO INHERENTE

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
MAXIMO
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
MAYOR
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
I #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
M
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
P
A #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
MODERADO
C #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
T
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
O
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
MENOR
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
INSIGNIFICANTE
#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

RARA IMPROBABLE MODERADA MUY PROBABLE

PROBABILIDAD
NHERENTE

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

#REF! #REF! #REF! #REF! #REF!

MUY PROBABLE CASI CIERTA

LIDAD
 MAPA DE RIESGO RESIDUAL

### ### ###

MAXIMO

### ### ###

MAYOR

X ### ### ###

MODERADO
I

### ### ###

MENOR

### ### ###

INSIGNIFICANTE

RARA IMPROBABLE MODERADA MUY PROBABLE

GESTIÓN Y CONTROL
SIDUAL

### ###

### ###

### ###

### ###

### ###

MUY PROBABLE CASI CIERTA

NTROL
Orden de Prioridad de Riesgos

Muy probable mayor

Moderado mayor

Moderado moderado
Rara Menor
 PLAN DE ACCION PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO

(21) FECHA DE
PROCESO RIESGO (19) ACCION DE TRATAMIENTO (20) RESPONSABLE
IMPLEMENTACION

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