Descripción del proceso - Conformidad de la prestación
SUBPROCESO ENTIDAD
Recepción del servicio de Supervisión
de producto
Pasos Actividad
1 Verificación y
conformidad del
vehículo comprado
2 Comprobación de la
recepción y conformidad de
los servicios requeridos
verificando el cumplimiento
de los plazos, términos de
referencia y de las
condiciones contractuales,
constatar la existencia del
acta respectiva de los
servicios de supervisión
CONTROLES RIESGOS
Identificados A/P/I Inherentes A/M/B
El camión cisterna
HINO g17 haya sido
De acuerdo al modificado de 4x2 a
contrato P 6x2 a diferencia de A
especificado el área un camión original
responsable fija 6x2
que se cumpla los
estándares de Según la SUNARP el
calidad vehículo cuenta con
especificados en el propietarios
contrato para su anteriores y
respectiva consecuentemente
aprobación no se trataría de un
vehículo nuevo.
Que pierda su
garantía de
fabricación al haber
sido modificado en su
estructura original.
El área responsable Que no se cumplan
da conformidad con los
con las requerimientos
características solicitados por parte
requeridas en el de la empresa
contrato y P otorgadora. A
verificación de los
servicios Que se incumplan
requeridos con con las características
especialistas que solicitadas en el
deán fe de lo contrato.
consignado
Que no hubiese un
especialista que
hiciera una revisión
previa del vehículo
consignado por lo
mismo que no se
registró en el acta.
3 Comprobar que el Supervisión y Cancelación de la
supervisor subsanó las
observaciones formuladas
aprobación del compra efectuada
en el plazo establecido en el área responsable con respecto al acta
reglamento, de no ser así viendo los P de conformidad M
constatar que la entidad requerimientos
resolvió el contrato y aplicó
las penalidades solicitados por la Los hechos expuestos
correspondientes empresa con el fin trasgreden las
de liquidar el normas legales
contrato expuestas en el
contrato

MATRIZ PARA LA EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EFICIENCIA DEL CONTROL

macro Descripción del Calificación Controles Evaluación puntaj Evaluación Puntaje

proces riesgo del riesgo identificados del diseño e de la
o inherente en las pruebas de controles efectividad
de recorrido de los
controles
SUBPROCESO: Recepción del servicio de Supervisión del producto 16 17
El camión cisterna De acuerdo al
HINO g17 haya contrato
sido modificado de especificado el Parcialmente 2 Con 2
4x2 a 6x2 a Alto área adecuado deficiencias
diferencia de un responsable
camión original fija que se
6x2 cumpla los
estándares de
calidad.
Según la SUNARP El órgano de
el vehículo cuenta supervisión de
con propietarios registros
anteriores y Alto públicos Parcialmente 2 Con 2
consecuentement verifica la adecuado deficiencias
e no se trataría de propiedad del
un vehículo nuevo. vehículo
Que pierda su La empresa
garantía de fabricante no
fabricación al Alto se hace Parcialmente 2 Con 2
haber sido responsable adecuado deficiencias
modificado en su por
estructura original. modificaciones
en el vehículo
 Que no se cumplan El área
con los responsable da
requerimientos Alto conformidad Parcialmente 2 Con 2
solicitados por de las adecuado deficiencias
parte de la características
empresa requeridas en
otorgadora. el contrato.
Que se incumplan verificación de
con las los servicios
características Alto requeridos con Parcialmente 2 Con 2
solicitadas en el especialistas adecuado deficiencias
contrato. que deán fe de
lo consignado
Que no hubiese El responsable
un especialista que del área
hiciera una encargada
revisión previa del Alto hace una Parcialmente 2 Con 2
vehículo revisión previa adecuado deficiencias
consignado por lo y concisa de
mismo que no se cuál es el
registró en el acta. estado del
vehículo y lo
plasma en el
acta de
conformación
Cancelación de la El área
compra efectuada responsable
con respecto al medio Supervisa y Parcialmente 2 Ineficiente 3
acta de aprueba adecuado
conformidad viendo los
requerimiento
s solicitados
por la empresa
Los hechos El área
expuestos responsable
trasgreden las medio constata los Parcialmente 2 Con 2
normas legales expuesto en el adecuado deficiencias
expuestas en el contrato según
contrato normas legales
Total calificación 16 17
Ponderación 2 2.125
Ponderación % 30% 70%
Sub total calificación 0.6 1.4875
Total calificación menos puntaje (suma de totales) 2.0875
Calificación sobre la calidad y eficiencia del control interno Ineficiente