8/11/2019 Cuestionario Sistema Nacional de Antilavado

Usted se ha identificado como gustavo enrique de la rosa diaz (Salir)

NAVIGAT ION

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Pregunta 1 ¿Si una entidad NO ha realizado reportes subjetivos en un periodo de reporte, debe realizar un reporte
NAVEGACIÓN POR EL negativo o de ausencia de operaciones sospechosas?
Sin responder
CUESTIONARIO aún
Puntúa com o 1,0 Seleccione una:
a. Si
gustavo enrique de la
M arcar b. No
rosa diaz pregunta

1 2 3 4 5 6 7

8 9 10 11 12 13 14 Pregunta 2 Los componentes ideales del Sistema Anti Lavado de Activos y Contra Financiación del Terrorismo - ALA/CFT
Sin responder son:
15
aún
Terminar intento...
Puntúa com o 1,0 Seleccione una:
Tiempo restante 0:59:52 a. Gobierno, hogares, empresas, sector externo
M arcar b. Gobierno, hogares, autoridades, otros gobiernos
pregunta
c. Empresas, hogares, autoridades, otros gobiernos

d. Unidades de inteligencia, fiscalía, jueces empresas

e. Gobierno, hogares, unidades de inteligencia, fiscalía

Pregunta 3 ¿Cuáles de las siguientes personas son responsables por la lucha contra el lavado de activos y el
Sin responder financiamiento del terrorismo en una empresa?
aún

Puntúa com o 1,0 Seleccione una:

a. Directivos.
M arcar b. Cajeros.
pregunta
c. Auditoría interna.

d. Área Jurídica.

e. Área de cumplimiento.

f. Todas las anteriores.

Pregunta 4 Son los reportes de aquellas transacciones que por sus características y de acuerdo con las condiciones de
Sin responder cada uno de los sectores reportantes, constituyen una fuente de información importante para el análisis
aún desarrollado en la UIAF.
Puntúa com o 1,0
Seleccione una:

M arcar a. Reportes Subjetivos

pregunta
b. Reportes objetivos

Pregunta 5 El oficial de cumplimiento es aquella persona que lidera las medidas de prevención y detección de posibles
Sin responder operaciones de lavado de activos y financiación de terrorismo.
aún

Puntúa com o 1,0 Seleccione una:

Verdadero
M arcar Falso
pregunta

Pregunta 6 La información que recoge la UIAF en ejercicio de sus funciones y la que produce como resultado de su
Sin responder análisis está sujeta a reserva y solo puede ser entregada a las autoridades competentes y las legitimadas
aún para ejercer la acción de extinción de dominio.
Puntúa com o 1,0
Seleccione una:

M arcar Verdadero
pregunta
Falso

Pregunta 7 Cualquier ciudadano puede enviar un Reporte de Operación Sospechosa - ROS a la UIAF con el propósito de
Sin responder informar sobre situaciones sospechosas para la labor de inteligencia que realiza la UIAF y el cumplimiento
aún de sus funciones.
Puntúa com o 1,0
Seleccione una:

M arcar Verdadero
pregunta

https://plataformavirtual.uiaf.gov.co/virtual/mod/quiz/attempt.php?attempt=1383903 1/3
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Falso

Pregunta 8 Una de las siguientes facultades no puede ser desarrollada autónomamente por la UIAF:
Sin responder
aún Seleccione una:
Puntúa com o 1,0 a. Pedir información a cualquier entidad del Estado o privada.

b. Realizar actividades de inteligencia financiera.

M arcar
pregunta c. Desarrollar funciones de policía judicial.

d. Recibir reportes de operaciones sospechosas.

e. Todas las anteriores.

f. Ninguna de las anteriores.

Pregunta 9 Coordinar, orientar y apoyar a las entidades estatales en la lucha contra el LA, enriquecimiento ilícito y FT, son
Sin responder algunas de las funciones de:
aún

Puntúa com o 1,0 Seleccione una:

a. La Presidencia de la República
M arcar b. La Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control de Lavado de Activos (CCICLA)
pregunta
c. La UNODC

d. La Procuraduría General de la Nación

Pregunta 10 Operación sospechosa es aquella cuya cuantía o características no guardan relación con la actividad
Sin responder económica del cliente o que por su número, por las cantidades transadas o por sus características
aún particulares, se sale de los parámetros de normalidad establecidos para determinado rango de mercado de
Puntúa com o 1,0 los usuarios.

Seleccione una:
M arcar
pregunta Verdadero

Falso

Pregunta 11 El perfil financiero y actividad económica, de acuerdo con lo señalado en el manual de políticas y
Sin responder procedimientos de cada entidad, son algunos de los datos básicos que deben estar siempre incluidos en
aún todo Reporte de Operaciones Sospechosas.
Puntúa com o 1,0
Seleccione una:

M arcar Verdadero
pregunta
Falso

Pregunta 12 El Esquema tradicional de lucha contra el lavado de activos y financiación del terrorismo en Colombia está
Sin responder compuesto por:
aún

Puntúa com o 1,0 Seleccione una:

a. Prevención, detección, investigación, juzgamiento
M arcar b. Detección, juzgamiento, prevención, control
pregunta
c. Identificación, medición, control, monitoreo

d. Prevención, Control, señales de alerta, tipologías

e. Detección, juzgamiento, control, monitoreo

Pregunta 13 ¿Puede solicitar a la UIAF, registrar a un mismo usuario para realizar el reporte de varias entidades en el
Sin responder Sistema de Reporte en Línea?
aún
Puntúa com o 1,0 Seleccione una:
a. Si
M arcar b. No
pregunta

Pregunta 14 Están obligados a reportar a la UIAF.

Sin responder
aún Seleccione una:
Puntúa com o 1,0 a. Las personas jurídicas vigiladas por la Superintendencia financiera.

b. Las personas jurídicas vigiladas por la Superintendencia Solidaria.

M arcar
pregunta c. Las personas naturales y jurídicas que se dedican profesionalmente a la compraventa de divisas.

d. Los notarios.

e. Todos los anteriores.

f. Ninguno de los anteriores.

https://plataformavirtual.uiaf.gov.co/virtual/mod/quiz/attempt.php?attempt=1383903 2/3
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Pregunta 15 La acción de extinción de dominio tiene como propósito:

Sin responder
aún Seleccione una:
Puntúa com o 1,0 a. Recuperar a favor del estado los bienes que han sido adquiridos con recursos ilícitos.

b. Investigar los delitos contra la administración pública.

M arcar
pregunta c. Administrar los bienes del estado.

d. Juzgar a los delincuentes por delitos contra el sistema financiero.

e. Todas las anteriores.

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