ANÁLISIS MODAL DE FALLOS

NOMBRE Y REFERENCIA DEL PROCESO

FINANCIERO
RESPONSABILIDAD DEL PROCESO
PROVEEDORES Y AREAS AFECTADOS:
ING. DARWIN JAQUE
OTROS SECTORES INVOLUCRADOS
TODOS LOS PROCESOS

CRITICIDAD
SEVERIDAD
FASE / FUNCIÓN MODO POTENCIAL DEL FALLO EFECTO POTENCIAL DEL FALLO CAUSAS POTENCIALES DEL

No utilizar las últimas directrices

Uso de versiones obsoletas
aprobadas 4 6 C1

No utilizar las últimas directrices

Uso de formatos no aprobados
aprobadas 2 6 C2

Manejo y control Nuevas versiones de documentos

de documentos o formatos no disponibles para su Uso de versiones obsoletas o no
aprobadas 3 6 C3
uso

Documentos o formatos
archivados en lugares diferentes a
Dificultad para la recuperación de
los especificados en la Lista documentos o registros 6 5 C4
Maestra de Documentos y
Registros

Incumplimiento del Programa de Incumplimiento de requisitos de la

auditorías internas norma ISO 9001 6 5 C5
Auditorías
internas

Incumplimiento del Plan de Desorganización en la ejecución de

auditoría la auditoría interna 4 6 C6

No documentar incumplimientos Incumplimiento de requisitos de la

de requisitos del SGC norma ISO 9001 7 5 C7

No documentar incumplimientos Incumplimiento de requisitos de la

potenciales de requisitos del SGC norma ISO 9001 6 6 C8

Acciones
correctivas y
preventivas
 Falta de presentación de análisis
Acciones de causa y planes de acción en el Prolongación del tiempo en el que
correctivas y tiempo estipulado, para se solucionan los problemas 7 5 C9
preventivas aprobación

Falta de seguimiento de SAC / Prolongación del tiempo en el que

SAP abiertas se solucionan los problemas 6 5 C10

Cierre de SAC / SAP sin verificar la Falta de una solución definitiva a

efectividad de las acciones
los problemas detectados. 8 5 C11
tomadas

No documentar acciones de Falta de evidencia de acciones de

Mejora contínua mejora mejora 4 6 C12

No documentar casos de Falta de evidencia de cumplimiento

producto no conforme
de la identificación de producto no 8 6 C13
conforme
Producto no
conforme
No identificar casos de producto
no conforme recurrente Falta de generación de SACs 9 5 C14

No tomar acciones correctivas o No tomar acciones correctivas a

preventivas en base al análisis de tiempo 6 6 C15
datos
Análisis de datos
No tomar acciones correctivas a
No realizar análisis de datos
tiempo 7 5 C16

C17
C18
C19
C20
C21
C22
C23
SIS MODAL DE FALLOS Y EFECTOS POTENCIALES (A.M.F.E.)
ES Y AREAS AFECTADOS:
OCURRENCIA
CAUSAS POTENCIALES DEL FALLO
Nuevas versiones no disponibles en la
red o no cargadas al isotech
Formatos aprobados no disponibles
en la red o no cargadas en el isotech
Ineficiencia del responsable
Falta de revisión de la Lista Maestra
Falta de tiempo para la realización de
auditorías / Ineficiencia del
responsable
Información incompleta o inadecuada
Inconformidad en los requisitos de la
norma ISO 9001
Inconformidad en los requisitos de la
norma ISO 9001
FECHA PROGRAMADA:
PREPARADO POR:
FECHA DE INICIO:
DETCCIÓN
CONTROLES ACTUALES
Software isotech (lista maestra
2 documentos y L. M. registros)
Software isotech (lista maestra
2 documentos y L. M. registros)
Software isotech (lista maestra
3 documentos y L. M. registros)
Auditorías internas / carpeta
2 de documentos obsoletos
Programa auditorías - Software
3 Isotech
Envio el Plan de Auditoría a
todos los participantes para
1 que planifiquen sus
actividades.
Reuniones trimestrales con los
3 lideres de procesos / revisión
SGC
Reuniones trimestrales con los
5 lideres de procesos / revisión
SGC
REV
NPR
ACCIONES RECOMENDADAS
Revisar trimestralmente la lista
2 16 maestra de documentos y de
registros
Revisar trimestralmente la lista
3 12 maestra de documentos y de
registros
Revisar trimestralmente la lista
3 27 maestra de documentos y de
registros
Limitar el acceso restrigido para la
utilización de las carpetas de
3 36 documentos actualizados y
documentos obsoletos
Publicar el plan de auditorias en la
cartelera información con
suficiente tiempo para que los
2 36 responsables de los procesos a ser
auditados puedan estar presentes
en la fecha planificada.
3 12 N/A
3 63 N/A
Elaboración y revisión anual de la
4 120 matriz de fallos potenciales
(Revisión gerencial).
 Enviar mails con recordatorio
Fallos que pueden afectar a la calidad Revisiones periódicasde SAC / sobre el cumplimiento del plazo
del producto. 5 SAP abiertas 4 140 para la entrega de análisis de
causa y planes de acción.

Fallos que pueden afectar al sistema Revisiones periódicas de SAC / Cumplir con el seguimiento de los
G.C. 4 SAP abiertas 3 72 planes de acción cada 15 días.

Fallos que pueden afectar al sistema Revisiones periódicas de SAC / Replantear un nuevo SAC/SAP que
G.C. 6 SAP abiertas 5 240 no se haya cerrado con un plazo
no mayor a 30 días.

Incluir un punto en la reunión

Fallos que pueden afectar al sistema Reuniones trimestrales con los trimestral de comité en la que se
G.C. 3 lideres de procesos / revisión 3 36 analicen las acciones de mejora
SGC planificadas, a fin de
documentarlas a tiempo.

Fallos que pueden afectar a la calidad Realizar revisiones periódicas del

del producto. 5 Auditorías internas 3 120 registro de producto no conforme.

Fallos que pueden afectar a la calidad Realizar revisiones periódicas del

del producto. 5 Auditorías internas 4 180 registro de producto no conforme.

Tomar malas decisiones en la Adm S. Reuniones trimestrales con los

G.C. 4 lideres de procesos / revisión 4 96 N/A
SGC

No dar prioridad a los procesos de Reuniones trimestrales con los Solicitar con anticipación los datos
mayor riesgo a fallos. 5 lideres de procesos / revisión 3 105 para realizar el análisis en la
SGC revisión gerencial
EFICACIA DE LAS ACCIO
1
10
0%

Fecha
4/23/2016

REVISIÓN:
ACCIONES RECOMENDADAS
Revisar trimestralmente la lista
maestra de documentos y de
registros
Revisar trimestralmente la lista
maestra de documentos y de
registros
Revisar trimestralmente la lista
maestra de documentos y de
registros
mitar el acceso restrigido para la
utilización de las carpetas de
documentos actualizados y
documentos obsoletos
ublicar el plan de auditorias en la
cartelera información con
suficiente tiempo para que los
esponsables de los procesos a ser
uditados puedan estar presentes
en la fecha planificada.
N/A
N/A
laboración y revisión anual de la
matriz de fallos potenciales
(Revisión gerencial).
AREA RESPONSABLEY FECHA FINALIZACIÓN
Adm. S. G.C. / 27-01-2017
Adm. S. G.C. / 27-01-2017
Adm. S. G.C. / 27-01-2017
Adm. S. G.C. / 20-02-2017
Gestión de Calidad - 28/abr/2017
Gestión de Calidad - 20/02/2017
PRODUCTO/SERVICIO:
DENOMINACIÓN:
ANÁLISIS DE LA EFICACIA DE LAS ACC
RESULTADOS DE LA ACCIÓN:
OCURRENCIA
SEVERIDAD
ACCIONES ADOPTADAS Y FECHA:
Revisar en la reunión gerencial
los cambios de los documentos y 4 1
registros
Revisar en la reunión gerencial
los cambios de los documentos y 4 1
registros
Revisar en la reunión gerencial
los cambios de los documentos y 4 1
registros
impedir que se generen cambios
o dupliquen los archivos en la 4 1
carpeta de documenos iso.
Recordarles quince días antes de
la realización de las auditorías 3 1
vía e-mail
 Enviar mails con recordatorio
sobre el cumplimiento del plazo Gestión de Calidad - 20/02/2017
para la entrega de análisis de
causa y planes de acción.

umplir con el seguimiento de los

planes de acción cada 15 días. Gestión de Calidad - 20/02/2017

eplantear un nuevo SAC/SAP que

no se haya cerrado con un plazo Gestión de Calidad - 20/02/2017
no mayor a 30 días.

Incluir un punto en la reunión

rimestral de comité en la que se
analicen las acciones de mejora Gestión de Calidad - 20/02/2017
planificadas, a fin de
documentarlas a tiempo.

Realizar revisiones periódicas del

Gestión de Calidad - 20/02/2017
egistro de producto no conforme.

Realizar revisiones periódicas del

egistro de producto no conforme. Gestión de Calidad - 20/02/2017

N/A Gestión de Calidad - 20/02/2017

olicitar con anticipación los datos

para realizar el análisis en la Gestión de Calidad - 20/02/2017
revisión gerencial
CACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS
1
10
0%

PLANES DE ACCIÓN
Causa Responsable Plazo
ERVICIO:

ACIÓN:

CIA DE LAS ACCIONES TOMADAS Y GESTIÓN DE RIESGOS

LA ACCIÓN:
DETECCIÓN

EFICACIA
NPR

0 SI

SI

SI

NO

SI

SI

SI

SI
SI

SI

SI

SI

SI

SI

NO

SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO
NO
Resultado
 SEVERIDAD
MODO POTENCIAL DEL
FASE / FUNCIÓN EFECTO POTENCIAL DEL FALLO
FALLO

No levantar SACs o SAPs Falta de solución de problemas

G General Revisión Gerencial derivadas del análisis detectados 7
realizado en la revisión

Cierre de SAC / SAP sin

G. Calidad Acciones correctivas y verificar la efectividad de las Falta de una solución definitiva a 8
preventivas los problemas detectados.
acciones tomadas

Evaluación de la
Ventas satisfacción de los No realizar un análisis de los No identificar oportunidades de 7
datos obtenidos mejora
clientes

Diseño No se comprueba
Ddiseño de la estructura dimensiones Se debe rectificar medidas en 8
en chasis fisico produccion generando demora

Falta de revisión de que los

aspirantes cumplan con el
Selección y contratación perfil deseado
del personal Falta de revisión de que los
RRHH aspirantes entreguen
información verídica
Contratación de personal no 8
idóneo
No se verifica la experencia
laboral y motivos de salida 9
anteriores empleos

Servicios del personal Registro erróneo de Error al conteo de horas 8

asistencia

Compras Compras incompletas No envian material No se puede trabajar con 8

completo normalidad

Bodega Solicitud de compras Solicitudes incompetas No se adquiere 9

Mantenimiento Mantenimiento de Falta de ejecución de Daños en los equipos 8

equipos y maquinaria mantenimientos

Planif. No distribuir la orden de No se puede preparar el material

Producción Orden de trabajo producción necesario y adecuado 8
 No soldar adecuadamente Aparición de los defectos de
uniones estructurales soldadura
Construcción de piso,
Estructuras laterales, techo y
resoldado

Fibra de vidrio Aplicación del Gel coat CAPA DELGADA DE GEL CORRUGACION DE GEL COAT 8
COAT

Pintura Preparar la carrocería No catalizar adecuadamente Embotamiento de masilla en la

la masilla sobre la carroceria lija 5

Forrado de laterales Falta de aislamiento Ruido y vibracion laterales 7

Forrado interior interior ( insonorizacion)
acabados Desprendiemiento o caida de
Grada auxiliar Problemas de fijaccion 8
grada
 ALTO RIESGO

OCURRENCIA
CRITICIDAD

DETCCIÓN

NPR
CONTROLES
CAUSAS POTENCIALES DEL FALLO
ACTUALES

Software
se acumulan y no se tiene ISOTECH/ dar
C4 interes en solucionar 7 fecha de 6 294
solucion

Revisiones
5 C11 Fallos que pueden afectar al 6 periódicas de 5 240
sistema G.C. SAC / SAP
abiertas

C46 Información insuficiente 6 Ninguno 6 252

Las medidas en chasis en

C2 fisico no concuerdan con las 6 Ninguna 5 240
del plano suministrado

C3 falta de evaluación 10 Entrevistas al 10 800

psicológica y técnica personal

Falta de verificación de Entrevistas al

C4 referencias profesionales 10 personal 10 900
Verificar el
Errores voluntarios e 7 registro de 6 336
involuntarios al registrarse asistencia
manualmente
Revisar con la
6 C1 No existía el stok suficiente 6 orden de 5 240
compra o
factura

6 C1 No existe material para 6 Revision de 5 270

trabajar los solicitado
mal control del Plan de
C5 mantenimiento 5 mantenimien 6 240
periodicamente to preventivo

Descuido del encargado de Tablero de

C3 la distribución a los 6 publicación 6 288
respectivos procesos en planta
 Falla en el control de las Control de
variables apropiadas para producción
realizar una soldadura (RE-ASG-02)
Falta de formación e Inspección
información del personal visual
que realiza actividades de soldadura
soldadura (RE-CES-01 )
C5 8 7 448
MEDICION DE
ESPESOR DE
C5 NO APLICAR DE FORMA 5 LA CAPA DE 6 240
CORRECTA EL GEL COAT
GEL COAT
CON GALGAS

C2 Catalizacion por peso en 7 Ninguna 8 280

balanza

C4 Falta de Buutilo para 5 inspeccion 7 245

insonorizacion
C14 Soldadura defectuosa 5 inspeccion 6 240
 RESULTADOS DE LA ACCIÓN:

OCURRENCIA

DETECCIÓN
SEVERIDAD
AREA RESPONSABLEY FECHA ACCIONES
ACCIONES RECOMENDADAS FINALIZACIÓN ADOPTADAS Y
FECHA:

comprometer al personal a
dar respuesta inmediata GG.23.12-2016

Replantear un nuevo
SAC/SAP que no se haya Gestión de Calidad -
cerrado con un plazo no 20/02/2017
mayor a 30 días.

análisar las encuestas en la Gerente General / 24-02-

reunión de revisión regecial 2017

Verificar los planos con el DISEÑO, 20 de Diciembre de

chasis en fisico 2016

ReDiseñar proceso de RHM- 15-01-2017

selección

ReDiseñar proceso de
selección RHM- 15-01-2017

Reloj Biométrico RHM previo a autorización

de Gerencia

Tomarse el tiempo
necesario para la revisión

Revisar antes de enviar la

solicitd de compras
Disponer de un operario
que se encargue de realizar
los mantenimientos P.M.P. RE-MAN-08 cada 30
de cada mes
eléctricos de todos los
equipos.
Verificar cada semana que
este publicado la orden de Lider acabados /20-01-2017
trabajo
 CONTROL MEDIANTE OPERARIO UTILIZACIÓN
GALGAS DEL ESPESOR DE GALGAS

Prearar el metrial necesario lider de encargado

proceso y maestro
Realizar la inpeccion de lider de proceso y maestro
soldadura encargado
LA ACCIÓN:
EFICACIA
NPR

NO

SI

SI

SI

NO

NO

SI
SI

SI

SI
SI

SI

SI

NO
SI