MODULO IV

FORMACION DE AUDITORES
NORMA ISO 19011:2018

M. Sc. Ing. Elizabeth Cortez Fuster

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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6. 4 Realización de las actividades de auditoría

Asignación de roles y responsabilidades de guías y observadores

Realización de la reunión de apertura
Comunicación durante la auditoria
Disponibilidad y acceso a la información de la auditoria
Revisión de la documentación en la auditoría
Recopilación y verificación de la información
Generación de hallazgos de la auditoría
Determinación de conclusiones de la auditoría
Contenido de las conclusiones
Realización de la reunión de cierre
Conduciendo la reunión de cierre
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6.4 Realización de Actividades de Auditoría
6.4.2 Asignación de Roles y Responsabilidades de Guías y
observadores
 No influir ni interferir.
 Asistir al equipo auditor.
 Establecer contactos y tiempos para entrevista.
 Organizar la logística de acceso a locaciones específicas del
auditado.
 Aseguran que las reglas de seguridad de la ubicación y
procedimientos de emergencia sean conocidos.
 Pueden ser testigos de la auditoria.
 Pueden proporcionar aclaraciones o ayudar a recolectar
información.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.3 Realización de la Reunión de Apertura

 Presentación de los auditores.

Agenda de la
 Confirmación de objetivos, alcance
reunión inicial
y criterios.
 Metodología de la auditoria.
 Confirmar el plan de auditoria.
 Confirmar los acompañantes de la
auditoria.
 Disposiciones logísticas.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6.4 Realización de Actividades de Auditoría
6.4.3 Realización de la Reunión de Apertura

 Métodos para gestionar los

Agenda de la riesgos que pueda implicar la
reunión inicial presencia de auditores.
 Confidencialidad y seguridad de
información.
 Proc. Relevantes de Seguridad,
salud y emergencia para equipo
auditor.
 Informar sobre método de reporte
de los hallazgos.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.3 Realización de la Reunión de Apertura

 Informar acerca de las

Agenda de la
condiciones en que se dará por
reunión inicial
finalizada una auditoria.
 Informar el idioma.
 Informar acerca de la reunión de
cierre.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

ACTA DE
REUNION DE
INICIO DE
AUDITORIA
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA
6.4 Realización de Actividades de Auditoría
6.4.4 Comunicación durante la Auditoría

 Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para

intercambiar información.
 Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas al auditado.
 Acciones para reconfirmación del plan de auditoria.

 Durante la auditoría, el líder del

equipo auditor debería comunicar
periódicamente los progresos de
la auditoría y cualquier inquietud al
auditado y, cuando sea apropiado,
al cliente de la auditoría.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.5 Disponibilidad y acceso a la información de Auditoría

 Los métodos de auditoría elegidos

dependen de los objetivos de auditoría
definidos, el alcance y los criterios,
así como la duración y la ubicación.
 La ubicación es donde la información necesaria para la
actividad de auditoría está disponible para el equipo de
auditoría. Esto puede incluir ubicaciones físicas y virtuales.
 Dónde, cuándo y cómo acceder a la información es crucial para
la auditoría. Esto es independiente de donde se crea, usa y / o
almacena la información.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.6 Revisión documental durante la realización de la
Auditoría

 Determinar la conformidad del sistema.

 Recopilar información para soportar las
actividades de auditoría.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6. 4 Realización de las actividades de auditoría

RECOPILACION DE INFORMACION

RECOPILACIÓN EVALUACIÓN
FUENTE DE EVIDENCIA DE
MEDIANTE FRENTE A LOS
INFORMACIÓN LA AUDITORÍA
MUESTREO CRITERIOS

REVISIÓN HALLAZGOS DE
CONCLUSIONES
LA AUDITORÍA
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4 Realización de Actividades de Auditoría

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información
Métodos para recolectar información incluye lo siguiente:

 Entrevistas.
 Observaciones de actividades.
 Documentos (políticas, planes, procedimientos, contratos,
etc.).
 Registros.
 Resumen de datos.
 Indicadores.
 Informes de otras
fuentes: clientes,
clasificación de
proveedores, etc.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información

 Recopilación y verificación de la información (Muestreo)

El objetivo del muestreo de la auditoría es proporcionar

información para que el auditor tenga confianza en que los
objetivos de la auditoría pueden alcanzarse o se alcanzarán.

 Criterios incluidos en normas (por

ejemplo: MIL-STD-105E está diseñada
Muestreo
para muestreo de atributos lote por lote)
estadístico
 Sistemática definida por el equipo
auditor.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información

 la experiencia de auditorías previas dentro del alcance

de la auditoría;
 la complejidad de los requisitos (incluyendo los
requisitos legales) para alcanzar los objetivos de la
auditor
Muestreo  la complejidad e interacción de los procesos de la
basado en organización y los elementos del sistema de gestión;
juicios  el grado de cambio en la tecnología, el factor humano
o el sistema de gestión;
 las áreas clave de riesgo previamente identificadas y
las áreas de mejora;
 el resultado del seguimiento de los sistemas de
gestión.
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6. REALIZACION DE LA AUDITORIA

6.4.7 Recolección y Verificación de la Información

Evidencias físicas Evidencias documentales

Evidencias testimoniales
El seguimiento y
A ver.... Creo que
medición de los
el seguimiento de
procesos lo
los indicadores lo
hacemos
hacemos
mensualmente 15
trimestralmente
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GRACIAS