Columna

Norma
Descripción de la norma

Debe

Debería

Puede
 Instrucción
Ubiquen el respectivo numeral de la norma e identifíquelo
Redacten el "debe" de cumplimiento identificado en el respectivo capítulo.

Expliquen de forma argumentada como la empresa seleccionada cumple con

el "debe" que consignaron en la columna anterior. Tengan en cuenta la
posición del debe para la respectiva explicación.

Redacten de forma argumentada y con sus propias palabras la explicación del

"debe", detallado en la columna anterior. Del mismo modo, incluyan algunas
sugerencias, para que la empresa seleccionada las tenga en cuenta. (Este ítem
es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación de la estructura de la
matriz).

Expliquen qué aspectos se deben tener en cuenta para que la empresa

seleccionada cumpla a cabalidad con el debe previamente identificado y
detallado. (Este ítem es opcional; sin embargo, es de utilidad en la evaluación
de la estructura de la matriz).
 Norma
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015
ISO 45000:2018 Descripción de la norma
ISO 14001:2015 El propósito de esta Norma
Internacional es proporcionar a las
organizaciones un marco de
referencia sistemático para proteger el medio
ambiente y responder a las condiciones
ambientales cambiantes, en equilibrio con las
necesidades socioeconómicas,
mediante la especificación de requisitos para
un sistema de gestión ambiental que
posibilita que una organización mejore su
desempeño ambiental mediante:
Un enfoque sistemático a la gestión ambiental
puede suministrar información a la alta
dirección para alcanzar el éxito a largo plazo y
crear opciones para contribuir al desarrollo
sostenible.
ISO 14001:2015 9. EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO

ISO 14001:2015. 9.1.- Seguimiento, medición,

análisis y evaluación Para hacer este ejercicio
dispones de los subapartados del punto de la
norma correspondiente a verificación. Cada
apartado está numerado del 1 al 5, así mismo,
dispones de un listado de requisitos que
pertenecen a los subapartados
9.1.1 Generalidades. es necesario entender
que el resultado del SGC es el resultado de la
empresa. Si usted ha ejecutado un PDCA,
analizó las causas de una NC, trazó un plan de
acción y, con ello, estableció nuevas rutinas
que redujeron el número de devoluciones en
un 27%, su SGC está alcanzando resultados
para su empresa.

ISO 14001:2015 9.2 AUDITORÍA INTERNA

ISO 14001:2015 10 MEJORA vamos a
analizar el último punto de la nueva norma
ISO 14001:2015
 Corporación Universitaria Minuto de Dios
UNIMINUTO
Facultad de Ciencias Empresariales
Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo
Sistemas integrados de gestión
Unidad 1
Actividad 2
Anexo
Matriz SIG

Matriz del sistema integrado de gestión

Debe
8.1 Planificacion y control oeperacional: La
organización debe planificar, implementar
y controlar los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de
gestión ambiental y para implementar las
acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2,
mediante:
- el establecimiento de criterios para los
procesos;
- la implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios de
operación
- La organización debe controlar los
cambios planificados y revisar las
consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones
para mitigar los efectos adversos, cuando
sea
necesario
- 8. 2 La organización debe:
a) prepararse para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o
mitigar
los impactos ambientales negativos por
situaciones de emergencia.
b) responder ante situaciones de
emergencias reales
-La organización debe
mantener la información documentada
necesaria para tener confianza
en que los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada.
9 Evaluacion de desempeño La
organización debe determinar:
a) a qué es necesario hacer seguimiento y
qué es necesario medir.
b) los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación, según sea aplicable,
para
asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, mediante
el uso de indicadores apropiados;
d) cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.

Seguimiento y medición.
Evaluación del cumplimiento legal.
No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva.
Control de los registros.
Auditoría interna.
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación
necesarios para asegurar resultados
válidos;
c) cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
d) cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.

La empresa tiene que llevar a cabo

auditorías internas a intervalos planificados
para proporcionar información sobre si el
Sistema de Gestión Ambiental cumple
todos los requisitos de la norma y sobre si
se ha implantado y mantenido de forma
eficiente.
9.2.2 Programa de auditoría interna.La
organización tiene que establecer,
implementar y mantener un programa de
auditoria interna, incluyendo la frecuencia,
métodos, responsabilidades, requisitos de
planificación y reporte de informes de
auditorías internas.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La
revision por la direccion representa un
documento resumen de cómo ha ido la
implementación (para el primer año) o el
seguimiento (en los sucesivos años) de ISO
9001 en la empresa.
La organización debe determinar las
oportunidades de mejora (véanse 9.1,
9.2 y 9.3) e implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestión
ambiental.La empresa tiene que
establecer todas las oportunidades de
mejora e implantar todas las acciones
necesarias para conseguir los
resultados que se han previsto en el
Sistema de Gestión Ambiental basado
en la norma ISO 14001:2015.

10.2 no conformidad y accion

correctiva incumplimiento de un
requisito. La no conformidad se
relaciona con los requisitos de la propia
norma y con los requisitos adicionales
del sistema de gestión ambiental que la
organización establece para sí misma.

10.3 mejora continua

ón Universitaria Minuto de Dios
UNIMINUTO
ad de Ciencias Empresariales
n en Seguridad y Salud en el Trabajo
mas integrados de gestión
Unidad 1
Actividad 2
Anexo
Matriz SIG

Matriz del sistema integrado de gestión

Debería
Evaluación del cumplimiento legal. La organización debe realizar un seguimiento al
cumplimiento de los requisitos legales que le afectan,
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva. Se debe disponer de un
sistema que permita gestionar las no conformidades .
Control de los registros. Se deben mantener los registros necesarios para
evidenciar el desarrollo y evolución del SGA.
Auditoría interna. Se deben realizar auditorías internas para realizar seguimientos al
SGA y evitar desviaciones respecto a los requisitos establecidos.

* Las organizaciones deben establecer los procedimientos necesarios para hacer

seguimiento y medir las características de las operaciones que pueden tener un
impacto significativo en el medio ambiente.
*Las organizaciones deben mantener un sistema para gestionar los registros que
sean necesarios para demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos por
la norma.
*Las organización debe evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de
la calidad.
*La organización debe mantener la información documentada como evidencia de
los resultados.

La empresa debe realizar auditorías internas dentro de intervalos de tiempo

planificados para proporcionar información sobre si el Sistema de Gestión
Ambiental:

*Cumple con todos los requisitos que establece la ISO 14001:2015Cumplir con los
requisitos del Sistema de Gestión AmbientalImplementar y mantener de forma
eficaz el sistema
*Definir los criterios de auditoría y el alcance de cada auditoría.Seleccionar los
auditores y conducir las auditorías asegurándose la objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría.Asegurar que los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente.
* e debe hablar en esta reunión?, ¿quién debe asistir y de qué se debe dejar
registros?
La organización debería considerar, entonces, los resultados del análisis y de
la evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las
auditorías la acción correctiva, la mejora continua, el cambio innovador, la
innovación y la reorganización.internas y la revisión por la dirección.

Reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable tomar acciones

para controlarla y corregirla, hacer frente a todas las consecuencias,
incluyendo la mitigacion de los impactos ambientales adversos. Evaluar la
necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir en el mismo lugar ni ocurra en otra parte,
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en el mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante la revisión de la no conformidad, determinar
las causas de la no conformidad, determinar de si existen no conformidades
similares o que puedan ocurrir de forma potencialmediante la revisión de la
no conformidad, determinar las causas de la no conformidad, determinar de
si existen no conformidades similares o que puedan ocurrir de forma
potencial.Implantar cualquier acción necesaria.Revisar la eficacia de
cualquier acción correctiva llevada a cabo.Si fuera necesario, realizar cambios
al Sistema de Gestión Ambiental según la norma ISO 14001:2015

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y

eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño
ambiental.La Esto quiere decir, que no nos lancemos a «mejorar» como
locos, sino que tengamos en cuenta las opciones de mejora provenientes de
las auditorías y que el fin último es la mejora del desempeño ambiental de
las organizaciones.organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos
de las acciones que apoyan la mejora continua. El desempeño ambiental se
puede mejorar aplicando el sistema de gestión ambiental como un todo o
mejorando uno o más de sus elementos.
 Puede
8.1Los controles pueden incluir controles de ingeniería,
procedimientos,
procedimientos documentados, etc. Se pueden implementar
siguiendo una jerarquía (por
ejemplo, de eliminación, de sustitución, administrativa) y se
pueden usar solos o combinados
un sistema para asignar recursos, funciones y
responsabilidades relacionadas con la gestión ambiental, se
identifiquen las necesidades de formación de las personas y
puestos de trabajo que puedan originar impactos ambientales,

*Valor umbral o valor planificado: el que esperamos obtener

en la normalidad de su funcionamiento. Si el indicador no
alcanza el valor se debe realizar análisis y toma de decisión, si
procede.
*Puede definir los indicadores deben reflejar de manera
inequívoca lo que se pretende medir y el método de cálculo. Se
recomienda que se expresen en valores relativos en lugar de en
valores absolutos, para que podamos analizar tendencias.
* El número de devoluciones, el desperdicio, pérdida de
materiales, el tiempo de elaboración del producto y, sobre
todo, la satisfacción de los clientes son algunos buenos
ejemplos de información que puede ser monitoreada.
La evaluación tiene que ver con comparar los resultados a fin
de comprender la evolución de un proceso.

Cuando se establece el programa de auditoría interna, la

empresa tiene debe tener en cuenta la gran importancia
ambiental que tienen los procesos, los cambios que afectan a la
empresa y los resultados de auditorías previas.
*Dado que la norma especifica que la organización “debe
conservar información documentada” prepara un documento
donde plasmes el día en que se celebra la reunión, los
asistentes y los asuntos que se han tratado.
puede determinar la acción correctiva, la mejora
continua, el cambio innovador, la innovación y la
reorganización.la acción correctiva, la mejora continua, el
cambio innovador, la innovación y la reorganización.

La organización debe conservar información

documentada como evidencia de:Los resultados de
cualquier acción correctiva.La naturaleza de las no
conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente.
Los resultados de cualquier acción correctiva.

El mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental ISO

14001:201Los aspectos ambientales La comunicación
interna El control operacional El programa de auditoría La
revisión por la direccióninterna
Además de los términos y las definiciones presentadas en la
norma, se puede proporcionar cierta aclaración de los
conceptos seleccionados, para evitar así malas
interpretaciones.
En la norma ISO 14001:2015 la utilización de la palabra
“cualquier” implica la selección u opción.
Las palabras “apropiado” y “aplicable” no son
intercambiables. “Apropiado” significa adecuado y supone
un alto grado de libertad, mientras que “aplicable” es
pertinente o que se puede aplicar si resulta necesario.
La palabra “considerar” significa que resulta necesario
pensar acerca de un tema pero se puede excluir, mientas
que “tener en cuenta” es necesario pensar sobre un tema,
pero no se puede excluir.
La palabra “continua”, es una definición de mejora
continua, indica duración en un período de tiempo dado,
con intervalos de interrupción.
La palabra “efecto” se utiliza para describir el resultado de
un cambio en la empresa. La frase “impacto ambiental” se
refiere al resultado que se obtiene de un cambio para el
medio ambiente.
La palabra “asegurarse” significa que la responsabilidad se
puede delegar en otra persona.
Se comienza a utilizar el término “parte interesada”.