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Sector Público / Grandes
09 de abril 2019
TABLA DE CONTENIDOS
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ORGANIGRAMA vi
Criterio.2: Estrategia 10
Criterio.3: Clientes 20
Criterio.5: Personal 35
Criterio.6: Operaciones 43
Criterio.7: Resultados 51
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A. INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN:
C. TAMAÑO DE LA ORGANIZACIÓN:
A diciembre del 2018, se tiene 276 colaboradores a plazo indeterminado (CAP), 445 por Contrato
Administrativo de Servicio (CAS), y 01 por Servir, haciendo un total en planilla de 722
trabajadores; y 169 por prácticas profesionales.
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Los servicios brindados al ciudadano son a nivel nacional. Se cuenta con 25 Oficinas Regionales,
21 Oficinas desconcentradas y 01 aposición de atención en el MAC (Plaza Norte, en Lima).
Gráfico IG.1
E. UNIDADES DE SERVICIOS:
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Los representantes de la organización, cuya misión será la de coordinar con la Secretaría Técnica
del Comité de Gestión de la Calidad, aclarar y complementar todos aquellos asuntos que se
derivan de la postulación y descritos a través de las Bases 2019, son los siguientes:
Área Nombre
Presidente del Consejo Directivo Daniel Schmerler Vainstein
Gerente General José Carlos Velarde Sacio
Gerente de Regulación de Tarifas Jaime Mendoza Gacon
Gerente de Supervisión y Fiscalización de Energía Renzo Rojas Jiménez
Gerente de Supervisión y Fiscalización de Minería Edwin Quintanilla Acosta
Secretario Técnico de los Órganos Resolutivos Rosa María Carrillo Salazar
Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Modernización Julio Lazo Abadie
Gerente de Administración y Finanzas Pilar Pajares Sayán
Gerente de Recursos Humanos Nilda Lara Verastegui (e)
Gerente de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales Rosa Elvira Figueroa H.
Gerencia de Sistemas y Tecnología de la Información Amparito Acevedo Flores
Gerencia de Asesoría Jurídica José Luis Luna Campodónico
Gerencia de Políticas y Análisis Económico Abel Rodríguez González
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H. ORGANIGRAMA:
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P. PERFIL ORGANIZACIONAL:
P.1. DESCRIPCIÓN ORGANIZACIONAL:
Somos un organismo regulador con autonomía técnica, administrativa, económica y financiera;
adscrita a la PCM. El rol de las reguladoras es mantener un equilibrio entre las partes interesadas
(Estado, Empresas, Ciudadanos) a fin de garantizar reglas claras y predecibles, suministro de
energía confiable y sostenible y el desarrollo de actividades energética y minera, tal como se
muestra en el Gráfico P.1.1
a. AMBIENTE ORGANIZACIONAL:
Nuestras responsabilidades y características clave, establecido por ley, se indican en el Gráfico
P.1.2.
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solución de controversias, que presentan dos empresas para que el organismo emita una
resolución administrativa.
Estado: informes técnicos-legales, estadística sectorial y propuestas normativas, dentro de su
ámbito de responsabilidad.
La importancia relativa de los servicios, para el éxito del organismo está establecida por marco
legal, es mantener el equilibrio entre las partes interesadas (Gráfico P.1.1); siendo los ciudadanos
(Criterio 3) los que reciben los beneficios al estar en un mercado regulado.
Los mecanismos que se utilizan para entregar los servicios brindados son a través de: Oficios,
resoluciones, informes técnicos-legales, registros y constancias que emite el organismo, los
cuales, son notificados o entregados a través de las oficinas de atención a nivel nacional, medios
virtuales (portal corporativo, página WEB-SIG, correo electrónico, redes sociales); cumpliendo los
plazos y formas previstas en las normas vigentes.
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Los requerimientos educativos, formación y experiencia de cada uno de los puestos del personal
está especificado en el “MOF”, elaborado y actualizado según las disposiciones y marco normativo
de la autoridad de SERVIR (ver 5.1). Está disponible en el portal corporativo y portal de
transparencia. Los requerimientos de educación se muestran en el siguiente Cuadro P.1.1:
Grupos Años Requerimientos
2016 2017 2018 educativos
Gerencial Profesional titulado con
20 18 17
maestría en su especialidad
Profesional Profesional (bachiller) con
561 597 663
cursos o diplomados
Apoyo 50 45 42 Técnico en la especialidad
TOTAL 631 660 722
Cuadro P.1.1: Grupos del personal de Osinergmin
Los elementos clave que comprometen al personal para el cumplimiento de la misión y visión del
organismo son los siguientes:
Evento de lanzamiento y despliegue del PEI
Talleres de sensibilización presenciales y virtuales
Evento de metas gerenciales (todos los años),
A través de la Gestión por Procesos y el SIG
En los planes de supervisión y planes operativos.
Adicionalmente, se cuenta con el modelo integral del potencial humano-MIPH (Gráfico 2.2.4), la
cuál es la base del programa de sensibilización para los diferentes segmentos de personal. A
partir de dicho modelo se ha desarrollado un programa de sensibilización en la UC del organismo
y mecanismo de preguntas de verificaciones periódicas del avance.
Se tiene constituido una asociación sindical que representa la minoría de trabajadores del
organismo (menos del 50% del personal CAP). Está conformado por profesionales de diferentes
áreas y el 2018 se ha tenido la primera negociación colectiva.
Los requerimientos de SST se rigen principalmente por la Ley y Reglamento de SST, así como las
normas legales complementarias que aplican a trabajos en oficina. Para tal efecto, desde el 2009
se tiene implementado y certificado, a nivel nacional, el sistema de gestión de SST, según la
norma internacional OHSAS 18001:2007 (está en proceso de certificación la ISO 45001:2018); la
misma que incluye: identificación de peligros, gestión de riesgos, plan de tratamiento de riesgos,
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(4) Capital:
Las principales instalaciones de la institución se muestran en el Gráfico IG.1:
Amazonas, Ancash, Apurímac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Huánuco,
Oficinas Regionales (25) Ica, Junín, La Libertad, Lambayeque, Loreto, Madre De Dios, Moquegua, Pasco, Piura, Puno, San
Martin, Tacna, Tumbes, Ucayali, Lima Sur (SJM), Lima Norte (Los Olivos)
Oficinas Desconcentradas Lima Sur Chico (Cañete), Lima Sureste (Sta. Anita), San Isidro, Magdalena, Lima Noreste (SJL),
en Lima (7) Lima Norte Chico (Huacho), Callao
Oficinas Desconcentradas Juliaca, Mazamari, Tarma, Pichari, Andahuaylas, Yurimaguas, Ilo, Chota, Jaen, Quillabamba, La
en Regiones (14) Merced, Chimbote, Tingo María, Puquio
Módulo de atención al
Mac Lima Norte
Ciudadano (1)
b. RELACIONES ORGANIZACIONALES:
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P.1.6. Los colaboradores son tratados en el criterio 5 (es otra parte interesada interna según el
PEI 2015 - 2021).
Los requisitos y expectativas clave respecto a los servicios brindados a las partes interesadas se
muestran en el gráfico P.1.3, y están estrechamente relacionados con las funciones de Osinergmin
(Gráfico P.1.2), establecidos en el marco legal de creación. Para el organismo, los “clientes” son
considerados como “Ciudadanos”.
El organismo, por ser una entidad reguladora, bajo el ámbito de la administración pública, no
cuenta con asociados. Los consultores y empresa supervisoras desempeñan un rol preponderante
en los sistemas de trabajo (ver Gráfico 2.1.7), principalmente en las actividades de supervisión y
fiscalización de energía y minería; así como en las consultorías de la regulación tarifaria de
energía.
El rol que desempeñan los consultoras y empresas supervisoras es fundamental para la gestión,
así como para incrementar la productividad de la misma. En forma complementaria se disponen de
otros proveedores que intervienen en la innovación tecnológica y de gestión, que ha permitido que
la institución lidere muchos servicios (internos y externos) de éxito, como es al caso del Facilito,
Código SCOP, atención de denuncias (SIRED), atención al ciudadano (OSIMAC), sistema de
gestión de documentaria (SIGED), ERP-SAP entre otros. Los asociados clave (supervisores), con
sus competencias diferenciadas, han contribuido con la mejora de los procesos de supervisión y
fiscalización.
Los mecanismos clave de comunicación con consultores y empresas supervisoras son a través de
convocatorias a concursos, contratos, diversos canales: personal, virtual y telefónico, oficios e
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informes técnicos-legales. El organismo, por ser una entidad reguladora, bajo el ámbito de la
administración pública, no cuenta con asociados.
El rol que desempeñan los consultores especializados (regulación) y empresas supervisoras
(supervisión), en aportar a la innovación es a través de los datos resultados de la supervisión
estudios tarifarios, tales como en las inspecciones de campo, elaboración de informes técnicos-
legales e inicio del proceso sancionador, propuestas tarifarias, entre otros. Al estar presentes en el
campo e interrelacionarse con las empresas que brindan los servicios/productos, pueden
identificar condiciones y situaciones que pueden permitir servir de base para las propuestas de
innovaciones, las misma que se viabilizan y canalizan a través del MBI.
Los requerimientos clave de la cadena de suministro están definidos en la Ley Contrataciones del
Estado y su reglamento y Ley de contrataciones de empresa supervisoras. Se cuenta con un ER-
SAP para la gestión de la cadena de suministros, siendo los requerimientos clave los siguientes:
plan anual de supervisión, plan operativo, requerimiento de áreas usuarias, plan anual de
adquisiciones-PAC, presupuesto operativo, requisitos de compras, requisitos para la conformidad
y pago (ver 6.2.b).
a. AMBIENTE COMPETITIVO:
Millones US $
Sector %
(2014-2016)
Electricidad 6,976
Hidrocarburos 2,280
Minería 18,238
Subtotal 1 27,494 65
Industrial 2,932
Infraestructura 3,768
Otros sectores 8,425
Subtotal 2 15,125 35
Total 42,619 100
Gráfico P.2.1: Inversiones en electricidad
Cuadro P.2.1: Inversiones Ejecutadas en los Sectores Se aprecia una tendencia decreciente, principalmente
La inversión en los sectores supervisados, representó el 65% debida a la menor inversión en generación motivada por
del monto invertido en el período 2014-2016. la sobreoferta existente.
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Las fuentes clave de datos comparativos y competitivos disponibles fuera del ámbito del
organismo son los siguientes:
Otros organismos reguladores en el Perú, tales como la SUNASS, OSITRAN y OSIPTEL.
Osinergmin es integrante de la ARIAE que reúne a casi la totalidad de reguladores de países
de habla hispana; es un foro de permanente discusión técnica e intercambio de experiencias
en la regulación de los servicios públicos.
También forma parte de la CIER, donde se brinda información sobre regulación tarifaria.
Las principales limitaciones que afectan la capacidad de obtener los datos comparativos está
principalmente en la actualización no oportuna.
b. CONTEXTO ESTRATÉGICO:
Los desafíos y ventajas estratégicas clave del organismo se han identificado en la matriz FODA
(Gráfico P.2.4) como resultado del planeamiento estratégico. Producto del mismo, los temas
estratégicos son cinco (05), definidos en el PEI (ver 2.1.a.3): a) Impulsar el Desarrollo Energético
Continuo, b) Actuar con Transparencia y Autonomía, c) Mejorar la Protección a la Población, d)
Desarrollar la Excelencia Operacional y e) Fortalecer la Imagen y Comunicación
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De Área:
CD : Consejo Directivo
DSE : División de Supervisión de Electricidad
DSGN : División de Supervisión de Gas Natural
DSHL : División de Supervisión de Hidrocarburos Líquidos
DSR : División de Supervisión Regional
GAF : Gerencia de Administración y Finanzas
GAJ : Gerencia de Asesoría Jurídica
GCRI : Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
GG : Gerencia General
GPPM : Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización
GRH : Gerencia de Recursos Humanos
GRT : Gerencia de Regulación Tarifaria
GSE : Gerencia de Supervisión de Energía
GSM : Gerencia de Supervisión Minera
GSTI : Gerencia de Sistema y Tecnología de Información
OCI : Órgano de Control Institucional
OR : Oficina Regional
PCD : Presidencia Consejo Directivo
STOR : Secretaría Técnica de los Órganos Resolutivos
De Instituciones:
Sistemas de Gestión:
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Documentos de Gestión:
Términos:
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1. LIDERAZGO
La Alta Dirección despliega la visión, misión y los valores del organismo a través de su sistema de
liderazgo, mediante los siguientes mecanismos (Gráfico 1.1.1):
Colaboradores: aprobado el PEI, se
realiza la comunicación interna
mediante la difusión a los
colaboradores en reuniones de
trabajo, eventos y talleres, videos,
redes sociales, intranet y otros
medios.
Ciudadanos: a través de diversos
canales de atención como redes
sociales, publicaciones, eventos.
Otras Partes Interesadas: a través de
la difusión del plan estratégico y otros
documentos de gestión como la
memoria anual, portal corporativo,
página WEB, foros, eventos y talleres, Gráfico 1.1.1: Despliegue de la visión, misión y valores
entre otros.
Las acciones personales de la Alta Dirección refleja su compromiso con los valores del organismo,
mediante los siguientes mecanismos:
Participación en el lanzamiento del PEI
Rendición anual de cuentas
Revisión de los Informes periódicos de resultados de la gestión
Elaboración, aprobación y difusión de la memoria anual institucional
Asignación de recursos necesarios para la gestión organizacional
Promoviendo la certificación en normas internacionales de gestión
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Se promueve un ambiente organizacional que asegure la conducta ética mediante los siguientes
mecanismos
Participación de colaboradores comprometidos, sensibilizados y concientizados con los valores
institucionales.
Participación en foros y eventos nacionales e internacionales
Herramientas tecnológicas implementadas y aplicadas para la gestión transparente.
Aprobación y uso de Presupuesto necesario para el logro de la misión y visión
Transparencia en la gestión a través del portal Web, portal de transparencia de la PCM, página
WEB-SIG, entre otros.
Implementación,
mantenimiento y mejora del
SIG y su actualización a las
diversas versiones de las
normas internacionales
(Gráfico 1.1.3); así como los
procesos que garanticen el
cumplimiento del marco
normativo aplicable al ámbito
de responsabilidad del
organismo y al logro de la
misión que es la razón por la
cual ha sido creada el
organismo
Gráfico 1.1.3: Versiones de normas internacionales implementadas
Las acciones futuras están alineadas a la visión y los objetivos estratégicos, que se concretan a
través del sistema de “Metas Gerenciales” (ver 2.2.a.2), que se gestiona sistemáticamente
desde el año 2010 y es uno de los principales eventos del organismo que se realiza en el mes
de enero o febrero de cada año, con la participación de todo el personal del organismo.
Del 2015 hasta el 2018 el organismo ejerció la presidencia de la ARIAE, que comprende a 25
autoridades reguladoras energéticas de 18 países de Iberoamérica.
Se recibió la invitación de ERRA como la primera institución latinoamericana, esta asociación
integra aproximadamente a 40 países, ubicados principalmente en Europa Central y la Región
Euroasiática.
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Se ha logrado que el Perú sea elegido como sede del “VIII Foro Mundial de Regulación de
Energía 2021” (WFER- World Forum on Energy Regulation), el evento líder a nivel
internacional en regulación energética. Este foro se realiza cada tres años y es organizado por
la ICER; parte del programa del Perú por el Bicentenario de nuestra Independencia.
Se crea un entorno para la mejora del desempeño a través del sistema de metas gerenciales que
son de implementación anual, conformación de los equipos, asignación de recursos necesarios y
seguimiento trimestral de avances y eficacia de los logros. Para cumplir la misión, liderazgo en el
desempeño y el aprendizaje (organizacional y personal) a través de lo descrito en el 1.1.a(3); y
ejerciendo diversas acciones tales como:
Decisiones y recomendaciones estrictamente técnicas y no condicionadas por mandato
imperativo, que no sea el legal, respetándose la opinión técnica y legal
Decisiones e informes son públicas y están al alcance de quien las solicite. Todas las normas,
procedimientos o regulaciones emitidas son sometidas, previo a su vigencia, al escrutinio
público, una vez absueltas las observaciones, aportes o modificaciones sugeridas y explicadas
en forma individual, son publicadas para su implementación.
La información es de orden público y puede ser solicitada por cualquier persona. Existen
excepciones en los cuales se determina que la información es reservada, cuando se afecte el
secreto comercial, individual o de seguridad nacional.
Las contrataciones de personal y adquisiciones de bienes/servicios, se realizan mediante
concursos públicos y dentro del marco SERVIR y normatividad de compras del Estado.
Las acciones administrativas son materia de revisión permanente por la OCI y la CGR, a
quienes se informa sistemática las recomendaciones emitidas.
Asimismo, para la mejora del desempeño organizacional, por decisión de la alta dirección,
Osinergmin se ha sometido voluntariamente a la Evaluación del Desempeño de los Reguladores
Económicos o PAFER, por sus siglas en inglés) a cargo de la OCDE. El PAFER es una
metodología de revisión que lleva a cabo la OCDE con la intención de mejora el desempeño de los
reguladores económicos. Esta metodología analiza tanto aspectos internos (indicadores de
desempeño) como externos (las relaciones con otras entidades de gobierno, empresas reguladas
y con usuarios) de los reguladores económicos.
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cuales permiten garantizar el enfoque al cliente, con un servicio y producto de calidad, asumiendo
compromisos públicos, con indicadores periódicos de cumplimiento. Esto se complementa con la
implementación sistemática de diversos canales de atención y talleres para los responsables de la
atención al ciudadano; así como reuniones periódicas programadas para tratar temas comunes
relacionados con la atención al ciudadano.
Se crea un entorno para la innovación, toma de riesgos inteligentes, logro de objetivos y agilidad
organizacional a través del proceso de planeamiento estratégico y la gestión de metas gerenciales
que permiten viabilizar el logro de los objetivos estratégicos (ver 2.1.b). Respaldado con una
adecuada gestión de la capacitación a los colaboradores de las diferentes áreas.
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establecen metas individuales, las cuales son evaluadas trimestralmente y los resultados son
tomados en cuenta para futuros concursos internos, capacitaciones y especializaciones. La Alta
Dirección crea un enfoque para mejorar el desempeño, lograr la innovación, toma de riesgos
inteligentes y su visión apoyando y orientando las iniciativas planteadas por los equipos de metas
gerenciales. Se han implementado los diversos modelos de gestión, sistemas de evaluación de
eficacia de la capacitación y diversas soluciones tecnológicas para encaminarse hacia su visión.
(Gráfico 1.1.4).
Se monitorea y responde ante violaciones del comportamiento ético, a través del Comité de ética,
cuya actuación es autónoma e independiente, comunicando sus conclusiones y recomendaciones
a la Alta Dirección. También se cuenta con un módulo de atención en línea de denuncias de
soborno, disponible en la página WEB-SIG y el Portal Corporativo del organismo; las cuales son
atendidas por el Oficial de Cumplimiento, designado por el Presidente del CD. Para el tratamiento
de las denuncias se cuenta con el procedimiento “Control Operacional del SIG, PE2-2-PE-07”
La Alta Dirección identifica las acciones necesarias con enfoque en la acción a través del
desarrollo y revisión del plan estratégico, incluyendo la evaluación de las expectativas de los
clientes y partes interesadas (ver cuadro P.1.3), así como de la revisión de los resultados de los
Indicadores de gestión mensual. Adicionalmente se realizan estudios específicos con entidades
estatales y privadas a través de entrevistas con los líderes de estas entidades. Estas entrevistas
son analizadas y se delinean las propuestas de valor y algunos aspectos que servirán para la
mejora del ejercicio en el periodo posterior (ver cuadro 2.1.1).
a) GOBIERNO ORGANIZACIONAL:
En el marco de la autonomía del regulador
(Ley N° 27332), el organismo tiene facultad
normativa y de realizar acciones en los
sectores bajo su ámbito que supervisa,
fiscaliza y regula, buscando el equilibrio
entre los agentes económicos y el derecho
de los ciudadanos de disponer
servicios/productos de calidad, seguridad,
oportunidad y precio/tarifa. En tal sentido, el
organismo sigue los principios de la OECD,
sustentados en las mejores prácticas para
la gobernanza de los reguladores (Gráfico
1.2.1). Gráfico 1.2.1: Principios de gobernanza regulatoria de la OECD
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Las responsabilidades por los planes estratégicos se encuentran establecidas en el ROF, MOF,
procedimientos específicos de la institución y en las metas gerenciales anuales, con la
conformación de equipos multidisciplinarios (ver 2.1.a.1). La responsabilidad fiscal se cumple con
el pago de las obligaciones tributarias exigidas en el marco normativo. También se gestiona el
sistema establecido por la SUNAT consistente en la retención de impuestos de los proveedores.
La transparencia de las operaciones se evidencia a través de las normas que aprueba el Consejo
Directivo, que son previamente pre-publicadas, para obtener la opinión de la ciudadanía, lo que
representa una muestra de transparencia. De igual forma se cuenta con el Consejo de Usuarios,
seleccionados cada dos años, el último de ellos del 2017 al 2019, por medio del cual la sociedad
organizada tiene un canal de comunicación con la institución.
Niveles Descripción
1er Quiénes se verán afectados por la propuesta. Los principales grupos incluyen las empresas, los consumidores, y el
sector público
2do Impactos (positivos y negativos) y su orden de magnitud (bajo, medio, alto).
3er Cuantificar la magnitud de los efectos (ejemplo: N° balones de GLP nuevos, menores incidentes, compra de equipo
para las empresas).
Dar un valor a la escala de los impactos monetizando el impacto. En forma general, los costos son más fáciles de
4to cuantificar que los impactos. El uso de indicadores puede ayudar a calificar los costos y beneficios no monetizados.
5to Monetizar todos los costos y beneficios
En cuanto a los intereses de los proveedores, se cumple con las normas de adquisiciones y
contrataciones del estado, y con el reglamento de supervisión para el caso de los supervisores.
Los intereses de los trabajadores son protegidos mediante el estricto cumplimiento de las normas
laborales dados por SERVIR y otros.
Los planes de sucesión de la Alta Dirección se realizan a través del cumplimiento del perfil del
puesto, los programas de especialización, el MOF y demás directivas que al respecto establece
SERVIR.
(2) Evaluación del Desempeño:
El desempeño de la Alta Dirección, al igual que los colaboradores de la institución, se efectúa a
través del Sistema de Evaluación de Metas Individuales, las cuales están en estrecha relación con
los objetivos estratégicos (ver 7.4.b.1). El desempeño de los miembros del CD se evalúa a través
de la rendición de cuentas establecidas de acuerdo al marco legal vigente.
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Las evaluaciones del desempeño para determinar la compensación, por ser una institución del
estado, están determinadas por los dispositivos legales vigentes y por la escala salarial que es
aprobada por la PCM y el MEF. Los resultados de las evaluaciones del cumplimiento de metas son
utilizados para hacer un reconocimiento público a los equipos que logran los indicadores y
entregables propuestos. Las evaluaciones de metas individuales son tomadas en cuenta en los
concursos internos, constituyendo un puntaje con relación al total.
Las revisiones del desempeño para mejorar la eficacia del liderazgo son utilizadas por la Alta
Dirección a través de sus resoluciones y actuación individual, las cuales son fiscalizadas por la
PCM, la CGR y el Congreso de la República. El desempeño de la Alta Dirección, al igual que los
miembros de la institución, se efectúa a través del Sistema de Evaluación de Metas Individuales,
las cuales están en estrecha relación con los objetivos estratégicos. Asimismo, se hace uso de los
mecanismos de medición de las competencias y habilidades de todo el personal, incluyendo la
Alta de Dirección.
También se cuenta con procesos de atención de denuncias y solicitudes por parte de los clientes
y partes interesadas. La descentralización de oficinas de atención (más de 46 a nivel nacional) ha
permitido un mayor acercamiento hacia el ciudadano (ver Cuadro 3.1.3). Se dispone de
resultados de la implementación y cumplimiento del SCI, los resultados se muestran en el 7.4.a.3
Ante cualquier impacto adverso de sus servicios y operaciones, la Alta Dirección se preocupa no
solo de cumplir las leyes sino de informar a los ciudadanos sobre sus derechos y difundir la labor
de Osinergmin, con la finalidad de reducir la asimetría de la información entre las partes
interesadas. Así por ejemplo ante alguna sanción por incumplimiento por parte de las empresas
que brindan los servicios/productos, tienen un recurso de apelación ante el TASTEM. Ante
discrepancias entre dos empresas, el organismo actúa para solucionar la controversia a través de
dos instancias independientes: Cuerpos Colegiados y el Tribunal de solución de Controversias. De
igual modo el ciudadano tiene diversos mecanismos ante un reclamo: reconsideración (ante la
propia empresa que brinda el servicio), y la apelación o queja, que se realiza ante la JARU.
Se anticipan a las preocupaciones del ciudadano y partes interesadas por sus servicios y
operaciones futuras canalizándolas a través de diferentes mecanismos como: medición de la
satisfacción, análisis de reclamos, focus groups, audiencia púbica y las consultas previas que se
hacen con relación al marco normativo complementario. De igual forma se han desarrollado
procesos de atención de denuncias y solicitudes por parte de los clientes y partes interesadas.
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Los procesos, indicadores y metas claves para lograr y sobrepasar el cumplimiento legal y
regulatorio se determinan para cada sector y procesos clave, identificándose el marco legal y
regulatorio que aplica, están definidos en el MGP y las MAPROS que se encuentran disponibles
en la WEB-SIG y están enmarcados en las disposiciones que al respecto establece la PCM/SGP.
En cuanto al SIG, se cuenta con el procedimiento “Gestión de Requisitos Legales, Objetivos y
Cambios del PE2-2-PE-03”, (Ver 7.4.a.3). Adicionalmente, se dispone de sistemas
complementarios que se muestran en el Gráfico 6.1.1 y en el Gráfico 4.1.1
Los procesos, indicadores y metas claves para afrontar riesgos asociados a los servicios y
operaciones, están especificados en cada MAPRO, (ver Gráfico 6.1.4 y Cuadro 6.1.2). También se
cuenta con las respectivas matrices de riesgos y oportunidades del SGC, para lo cual se tiene el
instructivo “Gestión de Riesgos y Oportunidades del SGC, I1-PE2-2-PE-02”, así como sus
respectivas matrices disponibles en la ruta de la red informática ISO_9000.
Los procesos, mediciones e indicadores clave para monitorear el comportamiento ético están
definidos y detallados en el SG-AS, certificada según la norma ISO 37001:2016, cuyo alcance está
definido para los procesos operacionales clave del organismo, como son el de regulación de
energía, supervisión y fiscalización de energía y minería, así como la solución de apelaciones y
controversias en energía y minería. (Gráfico 1.2.1).
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c) RESPONSABILIDAD SOCIAL:
(1) Bienestar Social:
El bienestar social como parte de la estrategia y operación diaria está implícito en la gestión del
ámbito de responsabilidad, cuyos sectores desarrollan actividades importantes para el desarrollo
socio -económico del país, con impacto a nivel nacional. Dentro de ese contexto, se ha identificado
a la población como su gran comunidad clave. A fin de atender necesidades de la sociedad se
utilizan diversos canales de comunicación para promover campañas de prevención (por ejemplo,
seguridad en campañas navideñas, compra de combustibles en lugares autorizados, etc.), que son
difundidos a través de los medios de mayor acceso al público objetivo.
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2. ESTRATEGIA
El planeamiento estratégico se desarrolla en forma sistémica desde 1998, habiéndose generado
diferentes posiciones y orientaciones estratégicas que han permitido asumir las diferentes
funciones que le han sido asignadas a lo largo del tiempo. Al tener su rol en sectores de
electricidad, hidrocarburos, minería y la asunción de mayores responsabilidades; ha abordado su
proceso de formulación estratégica como una “corporación” integrada por diferentes unidades de
negocio, cada una de las cuales tiene sus propias características, pero manteniendo un
alineamiento con la orientación general de la institución. Como parte de este ciclo, se cuenta con
un PEI 2015-2021 aprobado por Consejo Directivo en octubre del 2014, desarrollado como
consecuencia de la evaluación de la estrategia anterior PEI 2010-2014.
El proceso de planificación estrategia se desarrolla sobre la base del procedimiento “Gestión del
Planeamiento Estratégico, PE2-1-PE-01”, el cual contiene las directivas generales para el
proceso de planificación (Gráfico 2.1.2). Este proceso establece las bases, los aspectos mínimos
que se deben de abordar y los componentes que se deben desarrollar, los distintos grupos y
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niveles que interactúan en el proceso de planificación estratégica, los plazos para su ejecución,
sus etapas, y los mecanismos de control de gestión para su evaluación.
El PEI es resultado de un trabajo colaborativo entre de diversos actores, los cuales, a través de su
activa participación en la discusión del mismo, definen y validan la orientación estratégica de la
institución. En cada proceso de formulación estratégica se busca contar con un punto de vista
externo, a través de la participación de un equipo de consultores, quienes, con su experiencia y
conocimiento, permiten ampliar y enriquecer el alcance del proceso.
Dos de los participantes claves en el proceso de planeamiento estratégico son la Comisión de PEI
y el Equipo Técnico, lo cual responde al esquema de planeación definido por el CEPLAN. La
Comisión de PEI es designada por el Presidente del CD, para cada uno de los ejercicios de
formulación estratégica, y su función es contribuir, acompañar y validar el proceso de
planeamiento estratégico. Es dirigida por el Gerente General, y está conformada cuanto menos,
por los gerentes de GPPM, GRT, GSM y GSE. En la práctica, participa todo el cuerpo de gerentes
de la institución.
El PEI se formula desde el año 1998, siendo el último vigente el 2015-2021. En esta ocasión se ha
utilizado como insumo importante para la planeación, la visión de futuro para el año 2021
(bicentenario de la independencia), por lo que se encontró pertinente alinearse al Plan Estratégico
de Desarrollo Nacional (PEDN) vigente, “Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021” (aprobado por
DS N° 054-2011-PCM), en la medida que se marca un hito histórico para el Perú. A nivel general,
se desarrolla la planificación estratégica corporativa con un horizonte temporal de siete años, el
Modelo de Gestión Basado en Indicadores (uno a tres años). A nivel específico, se desarrolla el
SIG, el POI, Presupuesto y Sistema de Metas Individuales. A través de estos se asegura que las
estrategias definidas se concreten a metas o proyectos, asignado los recursos necesarios. Los
horizontes de planeamiento son (Cuadro 2.1.1):
Procesos de
Horizonte temporal Observaciones
Planeación
7 años
La evaluación del logro de objetivos e iniciativas
Ha sido determinado en previsión de los cambios en
PEI estratégicas, se realiza a través de los instrumentos de
los sectores regulados y en el tiempo de
corto plazo y de una revisión anual de avance.
implementación de estrategias
Anual (enero a diciembre)
La evaluación de avance de este instrumento se realiza a
Modelo de Sirve de nexo entre el planeamiento de largo plazo
través de los CEPES, informándose del avance de las
gestión (LP) y corto plazo (CP), estableciendo metas
metas, con el fin de poder corregir posibles desviaciones.
basado en anuales relacionas al PEI. Coincide con la
Adicionalmente, de forma anual, se hace una evaluación
indicadores asignación anual de recursos financieros, lo que
y reconociendo a los equipos que lograron sus metas
permite el logro de metas.
Anual (enero a diciembre)
La evaluación de estos instrumentos se realiza de forma
Estos instrumentos contienen todas las acciones
POI y trimestral (POI) y mensual (presupuesto); ambos cuentan
que serán desarrolladas en el año fiscal y la
presupuesto con sistemas de soporte que permiten conocer su
programación de los recursos financieros
estado.
necesarios para su ejecución.
11
Premio Nacional a la calidad 2019
Procesos de
Horizonte temporal Observaciones
Planeación
Anual (enero a diciembre) La evaluación es semestral, informándose al Comité
Este horizonte se ha determinado en función del Central SIG. Anualmente se realizan cuando menos 4
SIG
tiempo de ciclo de los procesos, y del control de los auditorias (externas e internas) con el fin de verificar que
servicios. se cumplen los estándares adoptados para los procesos
Anual (enero a diciembre)
En función a las metas del área y a las acciones La evaluación de las metas individuales de cada
Evaluación
que se desarrollarán en el año, se establecen metas trabajador es trimestral, sin embargo, anualmente se
metas
para cada uno de los trabajadores. Este horizonte ratifican las evaluaciones trimestrales y se mide el grado
individuales
ha sido determinado para que coincida con otros de desempeño de cada trabajador de la institución.
instrumentos de gestión de corto plazo.
Se ha definido en el PEI 2015-2021, cuatro partes interesadas y su propuesta de valor para cada
uno de ellos. Mediante la implementación de sus objetivos estratégicos y de su propuesta de valor,
espera generar Valor Público. Producir valor a la sociedad, garantizando mayor y mejor calidad de
vida de sus ciudadanos beneficiarios, en el ámbito de su competencia (Gráfico 2.1.3).
12
Premio Nacional a la calidad 2019
(2) Innovación:
En el PEI vigente, contiene como uno de sus temas principales la innovación, dado que se ha
identificado a la misma como fuente de ventaja competitiva, diferenciadora y de acercamiento a
sus partes interesadas. Específicamente, se ha establecido objetivos estratégicos directamente
vinculados con la innovación y se ha establecido iniciativas estratégicas que incluye diversos
proyectos orientados a convertirnos en una organización innovadora. Las mayores fuentes de
innovación y creatividad son las metas gerenciales, la mejora de procesos y las metas individuales
de los colaboradores, a través de estos mecanismos, ha dirigido sus esfuerzos a desarrollar
innovaciones en los servicios, organización y gestión que buscan generar cambios disruptivos en
la forma en cómo se cumple sus funciones o que han generado mayor dinamismo en los
mercados supervisados, que se ha traducido en mejores servicios a la población.
En tal sentido, además de contar con un portal para gestionar el conocimiento, desde el año 2011
se ha desarrollado un Plan Estratégico de Tecnologías de Información (PETIC), actualmente el
PETIC 2016-2018, mediante el cual, se fija la orientación del desarrollo, mantenimiento y
búsqueda de nuevas tecnologías que soporten los procesos de las áreas de línea y soporte. La
TIC se utiliza principalmente para satisfacer las expectativas de las partes interesadas.
La identificación de oportunidades estratégicas relacionadas a procesos innovadores se genera a
partir de las diversas iniciativas estratégicas contempladas en el PEI. Se ha desarrollado una
estrategia de internacionalización, con el fin de buscar las mejores prácticas que puedan ser
aplicables al organismo, es decir, la búsqueda de prácticas innovadoras o métodos superiores que
contribuyan a la mejora del rendimiento del regulador. Como parte de dicha estrategia, el
organismo asumió la presidencia por tres años (2018-2021) de la ICER, en la cual participan más
de 300 organismos reguladores y tiene como objetivo incrementar el conocimiento sobre los
principales aspectos relacionados a la regulación de la energía.
Las iniciativas estratégicas son ejecutadas a través de las metas anuales como parte del Modelo
Basado en Indicadores (MBI) y son revisadas anualmente como parte del proceso de
establecimiento de metas. En la mayoría de los casos, estos proyectos son desarrollados
inicialmente como pilotos o pruebas, y dependiendo de sus resultados, se convierten en procesos
permanentes. Sobre estas oportunidades estratégicas, se ha formulado un desarrollo inicial
distribuyéndolas a lo largo del horizonte del planeamiento estratégico, sin embargo, esta
priorización es revisada anualmente como paso previo a la definición de las metas del MBI.
Como resultado de este proceso y con el fin de lograr las estrategias institucionales, del año 2015
al año 2017, se formularon 40 iniciativas y 30 indicadores estratégicos. En el año 2018, con el
propósito de cerrar las brechas hacia el Bicentenario, se formuló como horizonte al 2021, tres ejes
(Eje 1: Empoderamiento de la población, Eje 2: Referentes de excelencia y Eje 3: colaboradores
altamente motivados) articulados con cinco metas estratégicas con sus respectivas iniciativas e
indicadores estratégicos, los cuales están alineados a los objetivos estratégicos.Las iniciativas
estratégicas son revisadas anualmente por la Alta Dirección en un proceso de interacción con
todos los gerentes de la organización. Esta etapa de revisión se realiza de manera previa al inicio
de cada año, con el fin de priorizar las iniciativas que serán desarrolladas dentro del MBI.
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Premio Nacional a la calidad 2019
El CEPLAN ha normado la elaboración del PEI para las entidades públicas y el Plan Estratégico
Sectorial Multianual (PESEM) a los sectores (para el caso de Osinergmin, corresponde el sector
PCM). Por lo tanto, el PEI de Osinergmin debe estar alineado con el PESEM-PCM, el Plan
Bicentenario y cumplir con las directrices aplicables vigentes (Gráfico 2.1.5).
14
Premio Nacional a la calidad 2019
Para ello, ha definido su sistema de trabajo con una estructura de alto desempeño, para el
cumplimiento de sus funciones y que le permite evaluar permanentemente su desempeño. El
sistema de trabajo sintetiza la estrategia (PEI), estructura (organización), servicios (procesos) y
recursos (presupuesto y personas); para la definición de los mismos, se ha tomado en cuenta las
expectativas de las partes interesadas y los diferentes mandatos legales relacionados a las
funciones en exclusividad que desarrolla (Gráfico 2.1.7).
La decisión de que el proceso clave de supervisión sea realizado por empresas externas tiene las
siguientes ventajas: Eficacia y eficiencia de la supervisión la realización de la supervisión a través
de empresas, permite que se tenga mayor flexibilidad su organización (tamaño), menores
requerimientos de infraestructura y profesionales especializados de acuerdo con cada necesidad.
Sin embargo, esta decisión también implica riesgos como el riesgo reputacional, ya que son
terceros los que ejercen la representación ante regulados y la opinión pública. (ver 1.b.3 y Gráfico
2.1.8)
En la etapa de formulación del PEI, se analizan e identifican las competencias esenciales del
organismo. La identificación de las mismas se realiza a partir del análisis interno, de manera que
se planteen las estrategias para la mejor utilización de las mismas, para la creación de estrategias.
Las competencias esenciales son integradas al desarrollo de las rutas estratégicas del PEI, con la
finalidad de potenciar dichas ventajas en el logro de los objetivos. En el PEI se reconocen tres
competencias esenciales (ver Gráfico P.1.5):
Competencia tecnológica: relacionada con la innovación aplicada a los sectores supervisados
por el organismo y a través de la cual el regulador se mantiene al día con los desarrollos
aplicados a la industria;
Competencia personal: mediante la cual se ha logrado contar con un excelente recurso
humano, dando sostenibilidad a su funcionamiento y permite que sea una entidad atractiva
Competencia organizativa: la cual ha permitido ser una entidad flexible capaz de adaptarse a
lo cambios en las industrias y mercados y mantener su autonomía e independencia.
b. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS:
(1) Objetivos estratégicos clave:
Los objetivos estratégicos clave del organismo surgió en los diversos talleres y entrevistas
realizadas en el desarrollo del PEI 2015-2021, fue el enfoque hacia el ciudadano y hacía todas sus
partes interesadas. Es por ello, que se formuló da la propuesta de valor con un enfoque orientada
a cada una de las partes interesadas (ver gráfico 2.1.3). Asimismo, el organismo logrará la
legitimidad de su autonomía, cuando logre que la sociedad considere que es una institución con
credibilidad y confianza. Los objetivos estratégicos y su gestión se muestran en el Gráfico 7.4.9
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Premio Nacional a la calidad 2019
Uno de los cambios fundamentales ha sido la propuesta de valor, la cual responde de manera
directa a las expectativas y necesidades de las partes interesadas, estableciendo un compromiso
ante ellos de generar o modificar los servicios que fueran necesarios para ello. El reto futuro es
convertirse en una entidad proactiva y con un enfoque integral, transversal, de largo plazo,
multidisciplinario e interinstitucional; orientada que la sociedad y los ciudadanos cuenten con
mejores y mayores servicios. Para ello, anualmente se realiza la evaluación de las metas e
iniciativas estratégicas, como resultado de dichas evaluaciones en el año 2018 se reformuló y
planificó el horizonte para cerrar las brechas al bicentenario, se revisó los servicios que se ofrecen
en función de las expectativas de sus partes interesadas y a través de las metas e iniciativas
estratégicas se plantearon los cambios en los mismos o se desarrollaron nuevos servicios.
Asimismo, a través del contacto de las Oficinas Regionales con la población, y a través de
procesos sistemáticos de mejora, las mismas se han transformado desde mesas de parte (2005) a
instancias con capacidad de resolver los principales requerimientos de la ciudadanía (2019).
Para el desarrollo del PEI, se revisa anualmente las necesidades y expectativas de sus partes
interesadas como parte del proceso de fijación de metas para el Modelo de Gestión Basado en
Indicadores. El aprovechamiento de las ventajas competitivas y las competencias esenciales
desarrolladas, se genera a partir del proceso de alineamiento de sus instrumentos de gestión. Este
proceso de alineamiento se genera a través del alineamiento vertical y horizontal. El alineamiento
vertical es la conexión entre la estrategia de creación de valor de la organización y el trabajo de los
diferentes niveles de la estructura de la organización, hasta el nivel de puestos de trabajo; y el
alineamiento horizontal significa la sincronización de esfuerzos a lo largo de la “cadena de valor” o
de los procesos claves de la organización, los cuales deben trabajar de manera cohesionada para
la creación de valor.
A partir del 2018, los planes de acción claves han sido articulados a través de tres ejes de acción y
cinco metas institucionales alineados a los objetivos estratégicos (gráfico 2.2.1). Esto obedece a
una revisión de cómo hacer las cosas, en razón del ambiente competitivo externo y del cambio de
los miembros del CD. El enfoque del mismo se muestra en el 7.4.b
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Premio Nacional a la calidad 2019
El proceso de planeamiento es jerárquico, es decir, desde el plan estratégico hasta las metas
individuales de cada trabajador. El desarrollo y despliegue de los planes de acción sigue la misma
lógica. Por otro lado, el plan operativo contiene los planes de acción que son necesarios para
desarrollar las funciones y mandatos que se han asignado a través del marco normativo vigente,
es decir, a través del plan operativo se complemente y asegura el logro de la misión, el cual luego
es complementado con la asignación de recursos económicos (presupuesto) y personas
(estructura de personal y proveedores clave).
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Premio Nacional a la calidad 2019
El PIA se determina sobre la base de sus ingresos (aportes por regulación) y de sus gastos
(necesidades declaradas y revisadas con cada una de las áreas). Una vez determinado, este es
asignado a las áreas en función de su demanda para el cumplimiento de sus mandatos legales y
de los resultados históricos de su ejecución presupuestal.
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Premio Nacional a la calidad 2019
Cada instrumento de gestión cuenta con su propio mecanismo de medición, y están alineados al
PEI. De ser necesario, los mismos pueden ser reformulados, con el fin de incorporar los cambios
que sean necesarios para asegurar el buen desempeño del organismo. El proceso de
alineamiento de los diferentes instrumentos de gestión que se ha desarrollado, es una fuente
potencial de creación de valor.
Cada instrumento de gestión posee un proceso de evaluación, que permite medir su eficacia y
eficiencia, y en caso sea necesario tomar las acciones correctivas que correspondan, desde el
cambio de estrategia hasta la asignación de mayores recursos. Desde el 2003 se ha
implementado una política de participación activa en diversas premiaciones, con el fin de que
terceros independientes evalúen permanentemente la gestión, las prácticas, la innovación y la
creatividad que desarrolla la institución.
Esta política ha motivado que la institución obtenga diversos reconocimientos. A partir del año
2004, viene obteniendo reconocimientos, siendo los de mayor relevancia el Premio Nacional a la
Calidad obtenido en el 2010 y el Premio Iberoamericano de la Calidad en el 2012. A fin de
identificar, compartir e incorporar las mejores prácticas ha celebrado diversos convenios con otras
instituciones, a fin de compartir las experiencias ganadas y compararnos con ellas. Para
establecer puntos de comparación con otras realidades y con las mejores prácticas en los sectores
bajo su ámbito, se han desarrollado, diversos congresos internacionales de temas vinculados a su
accionar, en los cuales se ha tenido una gran participación de otros países con el fin de comparar
los resultados y prácticas con otros países. (ver 7.4.2)
El seguimiento de los indicadores se realiza de acuerdo a las frecuencias planificadas y por los
niveles definidos para cada instrumento de gestión, en el caso en que se identifiquen brechas
respecto de lo planificado, se realiza el análisis de las variables involucradas y de ser necesaria se
realizan los ajustes para lograr el cumplimiento de los indicadores.
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Premio Nacional a la calidad 2019
3. CLIENTES
El 2016 se cambia la estructura orgánica del organismo (ver organigrama), creándose la División
de Supervisión Regional (DSR) que asume la gestión de las oficinas regionales de atención al
ciudadano, a nivel nacional. Esto ha permitido disponer de mejores recursos para mejorar la
atención del ciudadano y un mayor acercamiento para atender sus necesidades. Se inició con 05
oficinas regionales en el año 2002 (Cusco, Lambayeque, Piura, Cajamarca, Loreto, Junín y Puno
en ese orden) y se fue ampliando creándose 25 oficinas regionales y a 22 oficinas
desconcentradas (provinciales y distritales).
Canales de atención (presencial: 47 puntos de atención a nivel nacional, telefónico, virtual: chat, Permanente
Interactúo
página web, correo electrónico, Apps, y móvil)
Respuestas brindadas al cliente sobre su requerimiento
Seguimiento y control a los indicadores de gestión de los procesos principales de impacto al Permanente
Observo
cliente.
Cuadro 3.1.1: Métodos de escucha al ciudadano
Esto ha permitido implementar nuevos servicios que contribuyen a una mejor atención más
inclusiva, (habilidades especiales, ciegos, quechua, aymara). Al ser una entidad reguladora, los
métodos de escucha para los diferentes segmentos y grupo de ciudadano que se atiende son los
mismos, teniéndose en cuenta sus necesidades y expectativas que han sido desarrolladas
gradualmente a través de procesos de aprendizaje. Los medios de comunicación social y
tecnologías basadas en WEB para escuchar a los ciudadanos se usan de la siguiente forma de
acuerdo a las circunstancias en las cuales se interactúa con los ciudadanos, desde el contacto
inicial (consultas en eventos, charlas de difusión, etc.) hasta la retención, fidelización de los
mismos (vía Web, vía telefónica, fax, oficios, etc.). Se utilizan otros medios de comunicación como:
entrevistas en radio y televisión realizada por nuestro vocero institucional, revisión de las noticias
de todos los medios a nivel nacional, denuncias presentadas por los mismos medios, prensa
escrita, radial, televisa y web. (Gráfico 3.1.1)
Para nuestros ciudadanos de las zonas rurales se han desarrollado diversos métodos de escucha
a lo largo del tiempo y se implementaron diversos canales para la atención oportuna. (gráfico
3.1.2).
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Premio Nacional a la calidad 2019
Para los ciudadanos de las zonas urbanas se implementaron nuevas formas de escucha; de
utilizar los canales tradicionales, presencial, telefónico, se implementaron las APPs, para la
atención oportuna de sus inconformidades por los servicios que brindan las empresas que
supervisamos. En relación al segmento de Hidrocarburos se han virtualizado ciertos servicios,
específicamente para los inversionistas de la actividad de Locales de Venta de GLP, la finalidad es
atender en el menor tiempo sus requerimientos presentados.
Los métodos de escucha varían a lo largo del ciclo de vida de los ciudadanos según se muestra en
el siguiente cuadro 3.1.2:
Ciclo de vida del Método de escucha
ciudadano
Primer contacto Actividades, medios de comunicación
Experiencia Atención de solicitudes de información y / o trámite
Solución Resultados de sus procesos a través de comunicaciones como: resoluciones, oficios e informes.
Fidelización No existe un mecanismo
Nueva experiencia Atención de solicitudes de información y / o trámite
Cuadro 3.1.2: Ciclo de vida del ciudadano y métodos de escucha
Mecanismo Descripción
retroalimentación
Encuesta de Según procedimiento específico PO37-1-PE-01. Este mecanismo ha permitido tomar acciones inmediatas, al
satisfacción conocer la percepción negativa del ciudadano en línea, corrigiendo errores muy puntuales en la atención.
Es una práctica sistemática, la cual se encuentra aprobada en procedimiento específico del Osinergmin,
Capacitación “Actualización de conocimientos al personal de Atención al Ciudadano”, PO37-1-PE-03, disponible en la web SIG.
Focus Gruops Herramientas de investigación de mercado, entrevistas a profundidad, pilotos, que se usa iniciar un proyecto de
mejora. De esta forma se han desarrollados las APP Facilitos, en Electricidad, Combustibles Gas Natural y Balón
de Gas
Reuniones de trabajo Con las empresas y entidades representativas de ciudadanos de cada región. La información obtenida permite
poder determinar y satisfacer las necesidades de los clientes.
Coordinaciones con buscar mecanismos y espacios de participación ciudadana para la mejora de los servicios públicos, en este marco
grupos organizados se desarrollan charlas a los ciudadanos en coordinación con los grupos organizados como las juntas vecinales,
clubes de madres programas de vaso de leche y Comedores Populares.
Libro de brindar respuesta a las solicitudes de insatisfacciones de los ciudadanos respecto a los servicios brindados por
reclamaciones Gráfico
Osinergmin, las7.1.6:
mismasEvolución número deen
que son registrados medidores
los Libros contrastados semestral
de Reclamación, dispuestos en los 48 puntos de atención
presencial a nivel nacional
Cuadro 3.1.3: Mecanismo de retroalimentación
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Premio Nacional a la calidad 2019
Se desarrollan con la finalidad de acercarnos a los ciudadanos donde está dirigido nuestro
accionar, brindándole orientación sobre un tema en particular, en la mayoría de los casos se
brinda con ayuda de tecnología y se entrega un artículo recordatorio, así como material impreso
del tema. Asimismo, si el ciudadano manifiesta un interés o una problemática en particular, se
promociona la ubicación de la oficina y/o se toma nota de la misma para la atención respectiva de
la oficina regional. Desde el 2014 se vienen realizado diversas campañas para diferentes públicos
objetivos, entre las más resaltantes se tienen: difusión de derechos como usuario del servicio
público de electricidad, información sobre agentes habilitados para la comercialización de
hidrocarburos y de las herramientas que el organismo pone a su disposición para registrarlos,
como los Facilitos de Electricidad y Facilitos de Combustibles y Balón de GLP, respectivamente.
Se han realizado investigaciones a los ciudadanos para explorar sobre sus decisiones de elección
de compra en un establecimiento de venta al público de combustibles. Lo cual ha permitido
rediseñar la APP Facilito Combustibles, con información que valora el ciudadano precio, servicios,
marcas, promociones, ubicación, etc. Así mismo, para atender demandas de la población respecto
a contar con un sistema para reportar sus denuncias en el Sector Eléctrico, se desarrollaron
prototipos de prueba y a través de Focus Group, el ciudadano emitió opinión, sobre los aspectos
de mayor agrado, así como aquellos que les causaba dudas para la utilización de la aplicación.
Posteriormente se realizaron los ajustes necesarios, lográndose una aplicación según las
necesidades de los ciudadanos.
Esta aplicación también le permite reportar cualquier inconveniente presentado con el producto
adquirido. Dicho tiene alcance en los inversionistas habilitados, en ese sentido se desarrollaron
reuniones de trabajo y encuestas para identificar mejoras en la plataforma que demanden su uso y
actualización de información. Estas fuentes de información permitieron identificar las mejoras para
la siguiente versión de la APP.También se aplican encuestas de satisfacción telefónicas,
actualmente se mide el nivel de cumplimiento de los compromisos asumidos con los ciudadanos al
culminar el trámite Atención de Quejas, Apelaciones, atención de denuncias, entre otros (ver
resultados en el 7.2.a). Además, se han desarrollado encuestas a hogares para identificar las
oportunidades de mejora del App del Facilito de GN para una óptima gestión de los usuarios
potenciales. El conocimiento del gas natural está bastante difundido en Lima; sin embargo, puede
que la red de gas aun no sea muy amplia. La técnica de entrevistas a profundidad, ha sido
aplicada a los inversionistas de locales de venta de GLP, esta herramienta nos permitió identificar
atributos valorados a considerar en la plataforma virtual (fácil acceso, amigable, conocer los
aspectos positivos y negativos del proceso de registro de hidrocarburos). Con esta información fue
posible construir la Plataforma Virtual (cuadro 3.1.4)
Servicio Método
Focus group (Cualitativa): Determinar los aspectos positivos y negativos del APP, así como las funcionalidades del
Facilita balón mismo, si es un aplicativo es amigable, de fácil acceso entre otros aspectos a mejorar y desarrollar un aplicativo según
de gas las necesidades y expectativas de los ciudadanos.
Encuestas a hogares (Cuantitativa):Determinar los hábitos de compra y utilización de la tecnología de nuestro
segmento al que está dirigido el aplicativo así establecer las estrategias para el éxito del aplicativo.
Facilito Focus group: Determinar los aspectos de mayor agrado por los ciudadanos y también que aspectos les causaban
electricidad dudas para la utilización de aplicativo, para de esta manera pudimos desarrollar un aplicativo según las necesidades y
expectativas de los ciudadanos
Encuestas a hogares: Aceptación e intención de uso del nuevo canal de atención (app )
Facilito gas Encuestas a hogares: Identificar las oportunidades de mejora del App del servicio de gas para una óptima gestión de
natural los usuarios potenciales
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Premio Nacional a la calidad 2019
Servicio Método
Facilito Focus group: Conocer que procesos de supervisión (calidad, cantidad, precio, etc) desean conocer los ciudadanos
combustibles para elegir un establecimiento de venta al público de combustibles y que valoran en su elección
Entrevista a profundidad: Conocer las necesidades de información que ellos necesitan como son: precio, servicios,
marcas, promociones, ubicación.
Entrevista a profundidad: Conocer e identificar las necesidades del sector en 03 etapas:
1ra etapa: identificación de las dificultades y mejoras que se debían considerar para la implementación de la plataforma
PVO virtual (fácil acceso, amigable, conocer los aspectos positivos y negativos del proceso de RH).
(Plataforma 2da etapa: identificar como a través de la plataforma virtual podemos disminuir los tiempos para la supervisión y
Virtual levantamiento de las observaciones que se pudieran generar.
Osinergmin) 3ra etapa: Disminución de tiempos de atención para la emisión de RH.
Cartas de Encuestas: Medir el cumplimiento de los compromisos asumidos con los ciudadanos en la carta de servicio de atención
servicio de quejas (de forma mensual se realizan llamadas a los ciudadanos a quienes se les remitió una resolución sobre el
proceso de queja). Aplicación de encuestas de conformidad de servicio a través de los canales de atención presencial y
telefónico sobre los compromisos asumidos con el ciudadano relacionados al trato y la amabilidad del personal.
Canales de Cliente incognito: Verificar el cumplimiento de los protocolos de atención al ciudadano, en los canales de atención.
atención
Cuadro 3.1.4: Mecanismo de medición de satisfacción y compromiso
Desde el año 2014 se bien realizando encuestas de satisfacción con relación a los servicios que
se brindan a los ciudadanos. Según la última encuesta realizada el 2017, cuyo objetivo fue evaluar
los procesos de atención al ciudadano y al inversionista (solicitud de Registro de Hidrocarburos)
que el organismo realiza a través de los canales de atención presencial, telefónico y virtual; y la
medición del nivel de satisfacción de ambas partes interesadas en relación con los servicios
brindados a través de los canales mencionados.
23
Premio Nacional a la calidad 2019
Se identifican y adaptan los servicios para satisfacer requisitos y exceder expectativas de los
ciudadanos a través del desarrollo de diversos aplicativos tales como: Tukuy Rikuy, App facilito
electricidad, App facilito gas natural, App facilito combustibles, App facilito balón de gas, Masigas,
PVO, entre otros. Se identifican y adaptan las ofertas de servicios atraer a nuevos ciudadanos y
brindar oportunidades para ampliar relaciones actuales a través la difusión de nuevos servicios a
través de las campañas en OR, descritas líneas arriba.
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Premio Nacional a la calidad 2019
Reducción de los recursos en las OR: papel prepicado, tóner, servicio de digitalización, servicio de mensajería, reducción
de horas hombre del personal de atención, problemas en la calificación del expediente.
Aprovechan los medios de comunicación social para gestionar y ampliar la imagen y compromiso
con el ciudadano y relaciones con el organismo, a través de campañas publicitarias, entrevistas en
medios, entre otros. A fin de brindar información relevante a las partes interesadas, que contribuya
a la mejora del sector energético y minero; se genera contenido periodístico que pueda ser
difundido a través de los medios de comunicación. Se traduce en materiales de prensa, atractivos
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Premio Nacional a la calidad 2019
para los periodistas, que al ser publicados por el medio de comunicación como noticia contribuye
con el fortalecimiento de la reputación del organismo. Es necesario destacar que la gestión de
medios de comunicación que realiza el organismo involucra medios de alcance nacional y también
regional. (ver resultados 7.4.a.1)
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Premio Nacional a la calidad 2019
A través del proceso de planeamiento estratégico se definen los horizontes temporales (ver
Cuadro 2.1.1). Los procesos clave cuentan con procedimientos documentados y registros que
evidencian su control y mejora continua. La evaluación de los procesos certificados se muestra en
el Gráfico 4.1.1. Los criterios
utilizados para determinar los
procesos clave que garantizan
la sustentabilidad y el éxito de la
institución son: a) Aquellos que
contribuyen a la mejora de la
satisfacción del cliente y grupos
de interés; b) Aquellos que
están alineados a los objetivos
estratégicos. También se
cuenta con un “Manual del
Gráfico 4.1.1: Evolución de Procesos Certificados en el Sistema de Gestión
SIG. de la Calidad
Las acciones de mejora se identifican a través de las auditorías internas, los hallazgos personales
y revisión de la Dirección. Las mejoras se concretan mediante las solicitudes de acciones
correctivas o preventivas, los proyectos de mejora y los Objetivos Específicos de la Calidad. Las
mejoras obtenidas corresponden a: reducción del tiempo de ciclo del proceso; mejora del indicador
de calidad o seguridad orientado al valor límite esperado por el usuario del servicio eléctrico,
mejora de la satisfacción del cliente y grupos de interés. La Alta Dirección realiza revisiones, una
vez al año, a través del Comité Central del SIG-CCSIG, así como las reuniones periódicas de
Coordinadores SIG, reuniones de trabajo de los Coordinadores de proceso y responsables, que
constan en actas y listas de asistencia. De igual forma se realizan revisiones periódicas de los
procedimientos, adecuación tecnológica, formación del personal, nuevos métodos de trabajo, entre
otros.
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Premio Nacional a la calidad 2019
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Premio Nacional a la calidad 2019
Los datos e información se usan a través de diversos canales de comunicación por redes sociales
(facebook, twitter y linkedin), con un monitoreo constante bajo la responsabilidad de la GCRI. Son
evaluados y difundidos para conocer la voz del ciudadano y partes interesadas. En todas los
canales por redes sociales se tiene un crecimiento sostenido en número de seguidores y de
engagement (compromiso hacia la identificación con el organismo); siendo el de mayor interacción
Facebook, con un promedio por post es de 2,000 personas y un total anual de 1,725,814 sesiones
o visitas, lo cual representa un aumento de 8% de sesiones respecto al 2017, realizándose
diversas actividades para promover las visitas del portal, tales como publicidad y organizar
eventos, como lo fue el concurso de cuentos y el IV Foro Global de Energía. También, se cubrió
por un servicio Streaming de manera especial diversos eventos como la Feria Internacional del
Libro de Lima 2018 (FIL), IV Foro Global de Energía, Concurso de cuentos para docentes, CEU.
(4) Agilidad de la medición:
El sistema de medición del desempeño responde a cambios rápidos e inesperados a través de
diferentes instrumentos de gestión sobre las acciones que se programan o el monitoreo en línea
de la operación de los sistemas que suministran energía para la prestación de los servicios
públicos, por medio de los Scada o la supervisión por drones, permiten que la institución
identifique la necesidad de realizar acciones inmediatas que eliminen (contaminación por
combustible) o mitiguen peligros en la prestación de los servicios públicos (desabastecimiento de
combustibles) o implementen cambios en los procesos o procedimientos (cambio normativo o
crecimiento en el número de denuncias). La necesidad de cambio se percibe como respuesta a
desviaciones en el resultado de las acciones programadas o a cubrir necesidades de sus clientes
y partes interesadas o de una demanda insatisfecha de sus servicios o a una falta en la prestación
de un servicio o cambio normativo, entre otros, por ello la cultura organizacional está orientanda a
una gestión por riesgos lo que permite una mayor probabilidad en implementar una respuesta
adecuada, en el tiempo debido, a eventos fortuitos.
Se analizan los niveles de desempeño obtenidos, teniendo como primer paso la verificación de la
calidad de la información registrada, para ello se le compara con su comportamiento histórico y se
analiza las condiciones que determinan el nivel de cumplimiento en un determinado periodo de
tiempo, así como el comportamiento estacional de la variable que es monitoreada y analizada,
estableciendo el nivel de cumplimiento obtenido. En caso de identificarse un diferencia relevante o
incoherencia en la información se solicita al especialista, responsable de la información, que
explique estas diferencias para posteriormente establecer recomendaciones que se monitorean
con el fin de garantizar su cumplimiento.
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Premio Nacional a la calidad 2019
Dirección evalúe desde diversas perspectivas los objetivos estratégicos planteados y los planes de
acción establecidos para el cumplimiento de las funciones por la que fue crea el organismo y el
cumplimiento de los encargos recibidos por los organismos de gobierno.
Se ha institucionalizado una cultura a monitorear y medir las acciones y metas asignadas, lo cual
permite el conocimiento de los niveles de rendimiento a que se puede llegar, por lo que se puede
proyectar la capacidad de organización en los servicios que presta y en los procesos que realiza.
Asimismo, el monitoreo constante de los sectores posibilita establecer las acciones que se deben
realizar como respuesta a los cambios que se producen por el comportamiento del entorno, lo cual
puede implicar cambios de la estructura organizacional o cambios en sistemas de trabajo.
El consejo Directivo, en cada una de sus reuniones establece una agenda de trabajo con el fin de
tomar conocimiento y establecer un proceso de rendición de cuentas de todas actividades
relevantes que la organización realiza en el marco de las competencias asignadas, producto de lo
cual establece acciones a ser ejecutadas por las diferentes áreas de la organización, aprueba
diferentes instrumentos de gestión para su ejecución o aprueba normativa a entrar en vigencia en
los sectores de energía y minería. A nivel de objetivos estratégicos y de cumplimiento de metas
institucionales e Indicadores de Gestión, la Gerencia General conjuntamente con la GPPM
monitorea y controla en forma directa su ejecución.
Desde el año 2005, se estableció como política institucional el identificar y presentar a la sociedad
las buenas prácticas que ejecutan las diferentes áreas de la organización, esto se logra
participando en forma continua en eventos tales como: (ver Cuadro 7.4.3): Buenas Prácticas
Gubernamentales, Ciudadanos al día, Creatividad Empresarial, Expositores u organizadores en
seminarios a nivel nacional e internacional. Las buenas prácticas una vez establecidas se difunden
y se optimizan año a año. Así mismo, se ha implementado un evento interno anual denominado
“Mejora y Simplificación de procedimientos, concurso Genios” a fin que el personal realice
propuestas de mejora, en el marco de incrementar la cultura a la mejora continua.
Las prioridades que se establecen en los niveles de decisión se despliegan y difunden por toda la
organización desde la alta dirección (nivel estratégico) por la línea media (nivel táctico) hasta el
nivel operativo estableciendo un flujo de información formal que utiliza diferentes canales de
comunicación, como son:
30
Premio Nacional a la calidad 2019
Se genera y transfiere conocimiento producto del análisis y evaluación de los resultados que se
obtienen de lo ejecutado. La gestión del conocimiento, se basa en un modelo enfocado en tres
factores claves (Gráfico 4.2.2).
31
Premio Nacional a la calidad 2019
a. Conocimiento Organizacional:
(1) Gestión del conocimiento:
La gestión del conocimiento incluye tres factores claves:
personas, procesos y tecnología (Gráfico 4.2.2). En GENTE TECNOLOGÍA
- Actitudes - Formatos, directorios
personas, se promueve y viabiliza el desarrollo de - Compartir - Almacenamientos
- Innovación - Redes, internet
habilidades y capacidades, el intercambio de 70% - Habilidades
- Trabajo en equipo
- Datamining
- Análisis
10%
experiencias y el trabajo cooperativo, como lo es la - Innovación
- Visión/Objetivos
- Automatización
- Inteligencia de negocios
formación de comunidades de personas que comparten - Estandares
- Organización
- Comunidades
intereses y actividades; en los procesos definir e
APRENDIZAJE
implementar diseños integrales de los procesos, disponer
de medios de trazabilidad, el monitoreo y optimización
constante de procesos y en tecnología el uso de PROCESOS
herramientas que permitan el acceso, análisis, - Mapas de conocimiento
- Flujos de trabajo
explotación e intercambio de grandes volúmenes de 20% - Integración
- Best practice
- Inteligencia de negocio
información, la implementación de portales de - Estandares n%=esfuerzo
- BPM requerido
conocimiento (Knowledge Site) que integren toda la
información y conocimiento, el manejo digital del 100%
Gráfico 4.2.2: Factores claves gestión del
de documentos, la gestión de repositorios de información conocimiento
y documentos, una unificada comunicación con el uso de
equipos móviles, y gestores de conocimiento.
(2)Aprendizaje organizacional:
Los factores que intervienen en poder incorporar el conocimiento generado en la realización de
buenas prácticas y la ejecución de tareas, actividades y procesos, son:
La política institucional de transferir y compartir conocimiento en forma interna y externa
Institucionalización de una cultura de trabajo en equipo, que permite compartir experiencias
Selección de personal especializado de experiencia, que se encuentra en una etapa de realización profesional.
Se usan recursos de TIC que ofrecen alternativas de intercambio de información y conocimiento.
32
Premio Nacional a la calidad 2019
proceso de validación, para lo cual se establecen mecanismos de retroalimentación que capten las
observaciones a la calidad de lo difundido o publicado.
La exactitud, integridad, confiabilidad, oportunidad, seguridad y confidencialidad de los datos y de
la información se gestiona entre la GSTI y los responsables del dato o información, para lo cual:
Se implementan niveles de acceso a través de usuarios y contraseñas asignadas
Se siguen procedimientos específicos en seguridad, integridad y confiabilidad de la información registrada en los sistemas y bases
de información
Se establecen reglas y procedimientos de validación de los datos e información reportada por los sectores a través de la extranet.
En la definición de requerimientos de información de los distintos sistemas que proveen información se establecen las características
de datos a ser suministrados, su oportunidad y los niveles de actualización del mismo
En las copias de seguridad que se realizan periódicamente se generan niveles de mantenibilidad de datos e información
Procedimientos de verificación y cruce de información se garantiza validez y fiabilidad.
Entre los sistemas desarrollados para necesidades específica se tienen: (Cuadro 4.2.2)
33
Premio Nacional a la calidad 2019
copias de seguridad (back up), iv) procedimientos para dar y mantener los niveles de acceso
autorizados y v) la disponibilidad de personal especializado que garantice la operatividad y
continuidad de los recursos implementados. El medio principal el acceso a la información es la
Red de Computadoras implementada (WAN) y el uso de Internet por medio de una Intranet y
Extranet corporativa, siendo este acceso controlado y monitoreado de acuerdo a los usuarios y
claves que son configuradas, con un nivel de prioridad determinada.
34
Premio Nacional a la calidad 2019
5. PERSONAL
Desde el 2009, en forma sistemática de ha implementado y mejorado el “Modelo de Gestión del
Potencial Humano-MGPH” considerando los aspectos fundamentales relacionados a las
competencias personales: habilidades, capacidades, actitudes, motivación y personalidad. El
MGPH busca generar el compromiso de los
colaboradores con la gestión institucional mediante la
promoción del desarrollo, competencias y bienestar de
este, con la finalidad de alcanzar el alto desempeño en
la prestación de los servicios a nuestros “clientes”.
Integra el proceso de recursos humanos (enfoque
sistémico) alineada al PEI y permite promover la
motivación hacia una cultura sensible hacia el
desarrollo de la organización. Considera cinco criterios
básicos en la gestión del recurso humano para Gráfico 5.1: Modelo de Gestión del Potencial
asegurar la obtención de alto desempeño (Gráfico 5.1): Humano-MGPH
35
Premio Nacional a la calidad 2019
Datos relacionados al examen médico ocupacional de ingreso, conforme al protocolo médico establecido de acuerdo a las funciones que
realizará, descritas en el perfil de puesto.
Documentación a presentar en copia simple que sustente la formación y experiencia laboral; declaraciones juradas y formatos.
Suscripción del contrato de trabajo y entrega de documentación referida al inicio del vínculo laboral: Ley de código de ética de la función
pública, procedimiento de atención de quejas por hostigamiento sexual, tríptico sobre recomendaciones de SST. (gráfico 5.1.1)
En cuanto a resultados y logro de objetivos, contamos con un proceso que mide a través de una
evaluación objetiva el cumplimiento de metas de los colaboradores (CAP y CAS) para identificar
su desempeño en un período determinado de tiempo, alineando los objetivos establecidos en el
PEI y el POI. La evaluación de metas individuales sirve para que cada colaborador tenga claridad
a dónde debe llegar y lo que debe lograr desde su puesto trabajo, para aportar a los resultados de
la Institución; asociado al objetivo de su puesto y de su área, dependiendo de su nivel jerárquico y
de sus responsabilidades. (gráfico 5.1.2).
36
Premio Nacional a la calidad 2019
En los años 2016, 2017 y 2018 el 99% de los colaboradores respectivamente han realizado la
evaluación de metas individuales, siendo la calificación promedio anual de 17 (satisfactorio con
méritos”) en ambos años. Los resultados de cumplimiento de metas se muestran en Gráfico 7.4.8.
Se gestiona y organiza al personal para cumplir en el trabajo, a través del MOF, MAPROS y
procedimientos internos, conde se definen las actividades y responsabilidades del personal y los
puestos de trabajo. Dichos documentos están disponibles en el portal corporativo y la página web
institucional. Así mismo se realizan metas institucionales que se desglosan del PEI, así como
metas individuales de desempeño por cada colaborador, las cuales se origina a partir del POI (lo
que corresponde a la gerencia) y el MOF del colaborador. Para capitalizar las competencias
esenciales del organismo, a través del perfil del puesto que implica un desarrollo profesional y la
evaluación del desempeño personal. Esto se viabilizan en los respectivos procesos de concursos
internos y concursos públicos.
b. AMBIENTE DE TRABAJO:
(1) Ambiente de trabajo:
La SST del personal y la accesibilidad al lugar de trabajo se asegura mediante la implementación,
mantenimiento y mejora del SGS, implementado en el organismo desde el 2009, a nivel nacional.
Dicho sistema nos permite controlar constantemente los riesgos de SST. Dentro de estas
herramientas del sistema el área de seguridad, salud, gestión ambiental y bienestar se realiza
inspecciones en las áreas con el objetivo de identificar condiciones sub estándares en las
37
Premio Nacional a la calidad 2019
Los indicadores de desempeño y metas de mejora de los factores de ambiente de trabajo se han
desarrollado a través de una propuesta integradora para la gestión del clima organizacional, la
cual ha sido inspirada en el desarrollo de la satisfacción del colaborador, su identificación y el
fortalecer los lazos de fidelización con la institución:
Todos los años se cuenta con el Plan de Bienestar del personal enfocado en brindar mejoras en la calidad de vida de
nuestros colaboradores y el plan de SST enfocado a la prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales.
El enfoque es el aspecto preventivo, dentro de estas acciones se realizan campañas de salud, campañas de
vacunación estacionarias, entrega de bloqueadores para los trabajadores que estén expuestos a la radiación solar
como parte del programa de cuidado de la piel, implementación de equipos ergonómicos.
Se tiene un Comité de SST que busca promover la SST, así como asesorar y vigilar el cumplimiento de los dispuesto
por el RISST y la normativa vigente, teniendo como objetivo principal el bienestar laboral y apoyando el desarrollo del
empleador, a partir de la adecuación de un medio ambiente de trabajo adecuado, condiciones de trabajo justas, donde
los colaboradores pueden desarrollar una actividad con dignidad y donde sea posible su participación para la mejora
de las condiciones de SST.
Se han identificado los riesgos y oportunidades y gestionados en la matriz IPER.
Se tiene limitaciones, como entidad pública, para otorgar incentivos monetarios vinculados a la
evaluación de desempeño. Hasta el 2005 se autorizó al organismo a otorgar bonos de
productividad, lo cual ya no está permitido a partir de dicha fecha. No obstante, hasta el año 2014,
el organismo, sobre la base del desempeño y proyección en la institución, incentivaba el
financiamiento de maestrías y especializaciones; como un mecanismo de desarrollo y retención.
Adicionalmente, se cuenta con el servicio de concesionario de alimentos, ofreciendo al personal la
posibilidad de consumir sus alimentos a precios módicos, con supervisión nutricional y condiciones
de higiene adecuadas, en instalaciones de la propia entidad.
El Plan de Clima y Bienestar Anual, que se viene ejecutando desde el 2004, cubre aspectos de
SST, así como acciones que contemplan el contar con buen ambiente de trabajo, y por
consiguiente a niveles óptimos de productividad. Ambos contribuyen, mediante la promoción y la
prevención, a mejorar la calidad de vida del personal y su familia, en los aspectos de salud,
seguridad, educación, integración, deporte y cultura.
Las necesidades del personal diverso a los diferentes grupos y segmentos se adaptan a las
medidas de ergonomía en el marco de la RM 375-2008 TR, se da con la adaptación del espacio
de trabajo al colaborador; esto con el objetivo de proporcionar bienestar, seguridad y mayor
eficiencia en su desempeño. Los perfiles de exámenes médicos están adaptados a los tipos de
puestos de trabajo, contando con cuatro grandes segmentos ocupacionales enmarcados en el
Perfil A, B, C y D. Todos los colaboradores que ingresan a las instalaciones de los agentes
supervisados, cuentan con seguros complementarios de trabajo de riesgo y son vacunados de
acuerdo a esquemas específicos de la zona de trabajo; adicionalmente los colaboradores que
salen de viaje por comisión cuentan con seguro de accidentes personales.
Los beneficios clave que se ofrecen al personal son mayormente administrativas:
Programa de ergonomía, es un elemento importante dentro de la prevención de desórdenes musculo esqueléticos. Este programa
termina con la implementación de equipamiento ergonómico en los espacios de trabajo del colaborador y el seguimiento del uso
adecuado.
Programa de mama gestante, dirigido a las futuras mamas del organismo, tiene como objetivo promover el bienestar de las madres
gestantes y lactantes a través de herramientas y asesoría en la gestión de sus beneficios sociales y acciones orientadas al
fortalecimiento de su rol como madre trabajadora y vínculo madre-bebé, así mismo la protección de la gestante y futuro bebe; como
parte del programa se brinda un detalle al nuevo integrante.
38
Premio Nacional a la calidad 2019
Programa de vigilancia y seguimiento médico ocupacional, tiene por objetivo identificar y controlar los riesgos ocupacionales en el
trabajador a fin de asegurar que nuestra población esté en buen estado de salud. El programa consiste en la programación de exámenes
médicos de ingreso y exámenes periódicos para los colaboradores; el servicio del médico ocupacional realiza la entrega de resultados y
el seguimiento de la salud del colaborador, que tenga algún tipo de observación médica. Como parte del indicador de descanso médicos,
se realizaron acciones de campaña de vacuna contra la influenza de forma anual e ininterrumpida desde el año 2016.
Los resultados del compromiso del personal se evalúan a través del “orgullo” de trabajar en el
organismo y se muestran en el Gráfico 7.3.9.
Se asegura que la cultura organizacional se beneficia de la diversas ideas, culturas y pensamiento
del personal, a través del “crecimiento de los colaboradores es la energía que nos mueve”,
que impulsa:
Atracción e incorporación del talento: genuina preocupación de que las personas que
integran nuestra institución encajen con nuestra cultura organizacional.
Concursos Internos para personal CAP
Actividades de capacitación
Universidad Corporativa
Evaluación de metas individuales o de desempeño
Mantenernos comunicados es parte de la misión de “Nuestra Energía Eres Tú”, se han
potenciado los canales y campañas de comunicación interna a nivel organizacional:
Mejora de los carteles en todos los pisos
Relanzamiento de la intranet institucional.
Programa “Nuestra Energía TV” con contenido ágil y ameno, instalándose monitores en todos
los pisos.
Campañas de comunicación interna para cambiar hábitos y promover acciones de mejora en
comportamientos y procedimientos.
Boletín interno Michamin el cual permite el trabajo cercano con la Alta Dirección. El 2018 se
difundieron 5 ediciones.
39
Premio Nacional a la calidad 2019
El 2018, se realizó el concurso “Genios: Gestión de Nuevas Ideas de Osinergmin” buscando así
promover entre los colaboradores un concurso que establezca los lineamientos y criterios para la
presentación y evaluación de innovadoras propuestas de “Mejora y Simplificación de
Procedimientos” (MSP) en nuestra institución. El alcance del mismo fue a todos los colaboradores
CAP/CAS que quisieran hacer una propuesta de manera individual o grupal.
Se empodera al personal a través de la participación en las metas institucionales; así como
sugerencias para la mejora de procedimientos, u otro tipo de iniciativas de mejora. También
mediante la conformación diversos equipos de trabajo, los coordinadores SIG, formación de
auditores internos, comités, entre otros.
40
Premio Nacional a la calidad 2019
Práctica Mecanismo
Concursos internos, capacitaciones
Fresh Friday, viernes de entretenimiento, convenios corporativos
Ferias de emprendedores, actividades deportivas, talleres de desarrollo personal y recreación,
actividades para la familia, actividades para reforzar la SST, juegos regionales
Campañas relacionadas al Servicio: Dr-Servicio
Incentivos Gestores del cambio
Cuadro 5.2.1: Mecanismos de compensación, reconocimiento e incentivos
En el programa brindamos
Gráfico 5.2.4: Desarrollo de líderes
41
Premio Nacional a la calidad 2019
Asegura la transferencia de conocimiento del personal que se retira o jubila, mediante la UC que
ha generado un impacto en la institución gestionando el conocimiento especializado y
capitalizándolo a través de la identificación de líderes temáticos y formadores internos,
desarrollando el concepto “Leaders as teachers” y logrando la corresponsabilidad en el
aprendizaje a través del desarrollo de una cultura digital. Se ha logrado capitalizar el conocimiento
interno a través de la identificación de 30 líderes temáticos, capacitados bajo metodología de
aprendizaje.
A fin de generar un mayor impacto en la impartición, no solo en cursos técnicos sino en los de
gestión y liderazgo se identificaron facilitadores internos, preparándolos para la impartición a nivel
nacional, formando un total de 19 facilitadores los cuales han desplegado los cursos en su
modalidad “blended” (virtual + presencial).
Se asegura los nuevos conocimientos y habilidades en el puesto de trabajo, impulsando una
cultura de autoaprendizaje haciéndolo posible a través de una plataforma que centraliza la
información generada por nuestras acciones formativas (materiales formativos) y desarrollo de
investigaciones técnicas de las diversas Gerencias, dicha información está al servicio de cada
colaborador por medio de una plataforma de búsqueda de información, asimismo se desarrollan
frecuentemente las denominadas píldoras de conocimiento que son vídeos desarrollados por
nuestros líderes temáticos sobre conocimiento del organismo.
42
Premio Nacional a la calidad 2019
6. OPERACIONES
El enfoque del diseño de los procesos ha evolucionado en el tiempo tal se muestra en el gráfico
6.1.1, partiendo de un concepto funcional con el desarrollo de procedimientos individuales creados
en base a las necesidades puntuales de cada caso. A partir del 2005 se implementó el SGC la
norma ISO 9001 (se inició el 2009 con la versión ISO:2000 y se ha actualizado el 2018 a la ISO
9001:2015) y a partir del 2016 el “Enfoque de Procesos” sustentado por el marco legal vigente que
conllevo al desarrollo del MP, MGPP, MAPROS. La PCM ha aprobado una nueva directiva (RM
N°006-2018-PCM/SGP) que refuerza el enfoque de proceso de las instituciones públicas. Se
cuenta con el procedimiento “Gestión por Procesos, PE2-2-PE-01” y el Manual SIG
43
Premio Nacional a la calidad 2019
La gestión por procesos esta interrelacionado con los otros elementos de gestión del organismo,
tal como se muestra en el gráfico 6.1.4, incluido también en el sistema de trabajo (ver Gráfico
2.1.8)
44
Premio Nacional a la calidad 2019
En el sistema de trabajo (ver gráfico 2.1.7) y en los procesos de trabajo clave se relacionan y
capitalizan las competencias esenciales de los colaboradores, mediante el trabajo en equipo (con
supervisores y consultores especializados), basado en la experiencia y conocimiento del sector, el
liderazgo de los jefes de las áreas operativas, gestionado como una organización plana y
mediante una comunicación fluida entre el personal, las entidades del sector o grupos de interés.
b. GESTIÓN DE PROCESOS:
Dentro del marco de la política de modernización de la gestión pública vigente, se ha desarrollado
la gestión por procesos habiéndose identificado el “Mapa de Procesos” del organismo (gráfico
6.1.5), el cual responde al cumplimiento del rol del organismo, alineado a la estructura orgánica
que se muestra en la “información general del organismo”. Dentro del mismo e ha definido como
procesos clave a los relacionados a las principales partes interesadas (ver Cuadro 6.1.3)
45
Premio Nacional a la calidad 2019
Los indicadores clave y mediciones utilizadas durante el proceso para su control y mejora, se
indica en el cuadro 6.1.3. Los resultados de indicadores relacionados con el ciudadano se
muestran en el 7.1.a.1, y los relacionados con las empresas en el 7.1.b.1.
46
Premio Nacional a la calidad 2019
generales, La gestión de los recursos tecnológicos, La gestión legal. Los procesos de apoyo clave
están identificados en el MP (ver gráfico 6.1.5) y son los siguientes:
Gestión de Administración y Finanzas: logística, finanzas y tesorería, contabilidad,
documentaria y archivo, tributaria y gestión de cobranza
Gestión de Recursos Humanos
Asesoría Jurídica
Gestión de Sistemas y Tecnología de la Información
c. GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN:
La gestión de la innovación de los procesos de trabajo se realiza a través de la gestión de metas
gerenciales (ver 2.1.a.2) donde se identifican las acciones innovadoras. Así por ejemplo se tiene
la incorporación del PVO (Plataforma Virtual de Osinergmin) ha permitido mejorar la satisfacción
de las expectativas de las partes interesadas, tal como se muestra en el siguiente cuadro 6.1.4.
Los procesos están sujetos a cambios normativos, gestión de riesgos, resultado de la medición de
percepción, entre otros. La innovación de procesos (gráfico 6.1.6) se realiza en base al PEI y
considerando la gestión de los recursos necesarios para desarrollo e implementación y tiene los
siguientes pasos: a) recopilación de información, c) análisis de la información, d) diseño y
desarrollo e) pilotaje implementación. Los proyectos de innovación se gestionan a través de las
metas gerenciales de cada año. Los resultados de la innovación se desprenden del cumplimiento
del PEI, alineado a lo expresado en el 7.4.b(1).
47
Premio Nacional a la calidad 2019
Las oportunidades estratégicas que implican adopción de recursos tecnológicos, tales como las
aplicaciones que permiten empoderar a los ciudadanos, haciéndolos partícipes de la supervisión,
al facilitarles denunciar deficiencias en tiempo real y obtener por lo tanto la atención correctiva, se
programan anticipadamente recursos adicionales para el diseño e implantación especializado. La
priorización de la ejecución de las diversas oportunidades estratégicas depende directamente de
las situaciones y las necesidades del sector, así como las previsiones a mediano y largo plazo.
Las oportunidades estratégicas de innovación son materia de un análisis de costo beneficio y son
consideradas aquellas que en verdad aporten en el impacto final positivo y esperado, para elevar
la calidad y seguridad de los servicios dentro de nuestro ámbito de competencia.
El tiempo del ciclo está definido por los plazos establecidos para los diferentes procesos dentro del
marco legal aplicable y los MAPROS respectivos. La productividad y otros factores de eficiencia y
eficacia son tratados en el SGC a través de la gestión de riesgos, objetivos, control operacional,
auditorías y la medición y mejora, el cual se muestra en el siguiente enlace
http://www.osinergmin.gob.pe/sig/SitePages/Manuales_Sig.aspx. A nivel práctico la eficacia es
medida en cuanto al cumplimiento de plazos de los procesos clave (ver 7.b.1)
48
Premio Nacional a la calidad 2019
Se previenen defecto, errores del servicio y retrabajo a través del establecimiento de etapas de
seguimiento, revisión y control por diferentes instancias, los cuales están definidos en la gestión
por procesos. También se previenen mediante la retroalimentación de los ciudadanos y partes
interesadas los cuales son canalizados a través de los diferentes mecanismos de escucha (ver
3.1.a.1).
El tratamiento a los proveedores que tienen desempeño pobre se realiza durante la vigencia del
contrato se evalúa periódicamente el cumplimiento de las actividades encargas y en general del
programa de supervisión establecido. Al presentarse retrasos, inicialmente se analiza las causas y
se coordina con la empresa para la recuperación de las actividades incumplidas, posteriormente,
de presentarse nuevamente incumplimiento se evalúa nuevamente para, de ser necesario,
proceder a la aplicación de penalidades que serán plasmadas en la “Hoja de Calificación” emitida
en el periodo respectico y, en última instancia, la resolución del contrato.
49
Premio Nacional a la calidad 2019
Propiciar el mejoramiento continuo de las condiciones de SST a fin de evitar y prevenir daños a
la salud, a las instalaciones o a los procesos
Proteger las instalaciones y la propiedad del organismo a fin de garantizar la fuente de trabajo y
mejorar la productividad.
Estimular y fomentar un mayor desarrollo de la conciencia de la prevención
Establecer normas, reglas y procedimientos de SST
Las actividades de campo, que se desarrollan en las instalaciones de las empresas supervisadas,
la persona cuenta con capacitación en temas de SST que forma parte de SGS, certificado, desde
el año 2009 según la norma internacional OHSAS 18001. En la Web SIG está disponible la
documentación y registros: http://www.osinergmin.gob.pe/sig/SitePages/Principal.aspx.
50
Premio Nacional a la calidad 2019
7. RESULTADOS:
100.0%
2000
94.3% 28000 100.00%
91.0% 90.4% 95.90% 95.70%
90.0%
81.4% 85.0% 89.60% 88.20% 90.00%
80.0% 85.90%
23000
1500 70.0% 80.00%
1,336
1,291 19,513 17,206.00
1,204 1,165 60.0% 70.00%
1,087 1,089 1,099 1,097 18000 15,079
N
1,007 50.0%
1000 12,948.00
916 11,679.00 60.00%
40.0% % 10,528.00 10,911.00 13,040
N 13000 50.00% %
30.0%
10,974 11,400
500
20.0% 40.00%
8000
10.0% 30.00%
0 0.0%
20.00%
2014 2015 2016 2017 2018 3000
Denuncias recibidas + saldo periodo anterior Denuncias atendidas % cumplimiento 10.00%
51
Premio Nacional a la calidad 2019
Resultados de Impacto:
Regulación:
52
Premio Nacional a la calidad 2019
Electricidad:
N N° de denuncias % de atención %
100.0% 100.0%
99.9%
15,000 100%
13,000 100%
11,000 99%
6,478
3,000 97%
1,000 97%
2014 2015 2016 2017 2018
Gráfico 7.1.11: Evolución presentación denuncias de
electricidad y % de atención Gráfico 7.1.12: Medidores contrastados 2014-
Entre el 2014 – 2018 se presentaron 7,497 denuncias de 2018
deficiencias en las instalaciones de las distribuidoras de
electricidad, las cuales fueron subsanadas dentro de los En el período 2014-2018 los usuarios del servicio
plazos normados. La acción de supervisión se refleja en la eléctrico, en general, obtuvieron una facturación
tendencia decreciente del número de denuncias presentadas más precisa de sus consumos debido a la
por los ciudadanos (45% menos respecto al año 2014) y el verificación de 2´688, 038 medidores.
incremento en el % de atención de las mismas, que alcanzó
al 100% al cierre del período.
N° %
300 10.0%
9.4% 20
294
295 9.0% 9.0% 18 17.5
290 287 8.0% 16 15.1
14.8
285 283 7.3% 7.0% 14
6.8% 281
280 6.0% 12 11.6
10.6
273
5.2% 11.3
275 5.0% 10 9.87 9.61
270 267 4.0% 4.0% 8
7.28 6.8
265 3.0% 6
260 2.0% 4
4.87 4.53 4.26
2 3.57 3.3
255 1.0%
0
1.32 0.66 0.9 0.74 0.5
250 0.0%
2016-I 2016-II 2017-I 2017-II 2018-I 2018-II 2014 2015 2016 2017 2018
40 40
36
34
35 35
30 30
26 25
25 23.28 25
21.57
20 20
16.63 15.4
15 15
10 10
11.87 11.16
5 8.66 8.8 5
0.99 0.97 0.8 0.5
0 0
2015 2016 2017 2018
Gráfico 7.1.15: Accidentes de terceros por Electrocución Generación Transmisión Distribución Total
50 45.42 50 45.42
43.68 43.68
45 45
40 36.86 40 36.86
35 32.42 32.42
35
30 30
25 20.38 25 20.38
20 17.19 15.51 17.19
14.82 20 15.51 14.82
15
15
10
10
5
5
0
0
Lima Resto país
Lima Resto país
2015 2016 2017 2018
2015 2016 2017 2018
Gráfico 7.1.17 Evolución anual SAIFI Lima y Gráfico 7.1.18 Evolución anual SAIDI Lima y provincias
provincias
Los indicadores permiten diferenciar los grupos de Similar comportamiento presenta el indicador de duración
ciudadanos y los segmentos del mercado esto a promedio de interrupciones por usuario (SAIDI) en el que
través de la segmentación por región y por la se aprecia la brecha entre Lima y el resto del país en
actividad. Un indicador relevante es la frecuencia cuanto a duración de las interrupciones. No obstante, se
promedio de interrupciones por usuario (SAIFI). El aprecia una tendencia decreciente de ambos indicadores,
gráfico muestra este indicador para el período 2015 al lo que significa que se viene mejorando paulatinamente la
2018. Se observa la comparación entre la capital
calidad del suministro eléctrico a nivel de todo el país
Lima, y el resto de las ciudades, evidenciándose la
mejor calidad de la ciudad capital respecto al resto del
país.
Hidrocarburos:
54
Premio Nacional a la calidad 2019
Es table cimientos
Rango vis itados
5% 891 920
826 820
4% 710 720
600
620
3%
Límite 520
3%
2.49%
450 420
1.99%
2% 1.73% 320
1.56%
220
1% 120
0.60%
20
0% -80
2014 2015 2016 2017 2018
RANGO ESTABLECIMIENTOS
VISITADOS
18%
2,045
16% 2000
1,738 13.91%
14% 13.04%
1,505 11.78% 1500
12%
10%
8%
7.65% 6.96% 1000
878
6%
4% 500
2%
0% 0
2014 2015 2016 2017 2018
% establecimientos fuera del rango de Ctrl. Metrológico Establecimientos visitados en Sup. Muestral
En el año 2018 se determinó para el control cantidad (metrológico) como valor máximo permisible un
12% de estaciones de servicio con incumplimiento a la normativa vigente, igual a años anteriores. A
su vez, se programó realizar la misma cantidad de visitas que las del año 2017 con 1530 visitas
programadas sobre 4100 grifos y EESS (37% del total), efectuándose un número mayor a lo
programado (1695 visitas) determinándose un nivel de incumplimiento de 13.9%, por lo que se
investigarán las causa en un enfoque de mejora continua.
55
Premio Nacional a la calidad 2019
Minería:
Número de Índice de
40 trabajadores accidentabilidad
35 34 200000 14
180000 173454 177520
166196 12
30 160000 155312
30 138847
140000 10
26 26
24 25 120000
25 23 8
100000
21 6
20 19 80000
20
60000 4
15 40000
1.13 1.02 1.3 1.67 2
20000 0.94
10 0 0
2014 2015 2016 2017 2018
0
Gráfico 7.1.26: Índice de Accidentabilidad de
2014 2015 2016 2017 2018 mediana y gran minería
Accidentados (victimas) Accidentes (eventos) El Índice de Accidentabilidad (IA) se estableció como
Gráfico 7.1.25: Accidente fatales en minería el producto de la Frecuencia (F) por la Severidad (S)
Se observa que desde el año 2014 las ocurrencias de por cada 1000 trabajadores, donde en función a lo que
eventos se encuentran en un rango entre 20 y 30 ocurre por un millón de horas hombre trabajadas se
ocurrencias por año. calcula la Frecuencia (por la cantidad de accidentes) y
En el período 2014-2018, se ha determinado una razón la severidad (por la cantidad de días de incapacidad
de incidencia de más de una víctima por evento (1.02 permanente, temporal y mortales), siendo este valor
debido a 115 víctimas en 113 eventos) y para el año 2018 determinado en forma trimestral. En el valor obtenido
la razón de incidencia es de 1.21. Sin embargo, se término del año 2018 se observa que el Índice de
aprecia que respecto al año 2017 el número de Accidentabilidad disminuyó en 56% respecto al año
accidentes fatales disminuyó en 63%, pese a lo cual se 2017, siendo menor a los valores registrados en los
tomarán acciones a la luz de los resultados de años precedentes (2014-2017)
investigación de las causas, en un ciclo de mejora.
Apelaciones y controversias:
1400 88.20% 90.00% 12 11 11
80.00% 10
1200
69.60% 10 9 9
66.60% 70.00%
65.30%
1000 948
916
60.00% 8 7
808 789 836
800 55.60% 50.00%
649 6
600 40.00%
538
509 515 4 4
452
30.00% 4 3 3 3
400
20.00% 2
187.5 2
200 113.8 128.8 1
78.8 100.5 10.00%
0 0
0 0.00% 0
2014 2015 2016 2017 2018 2014 2015 2016 2017 2018
Solic. Ingresadas + Saldo Periodo Ant. Solic. Resueltas
recibidas atendidas pendientes
Tiempo Prom. Atenc. Apelac. % cumplimiento
Gráfico 7.1.27 Cumplimiento atención de apelaciones Gráfico 7.1.28 Cumplimiento Atención Controversias
(TASTEM) (TSC)
En el año 2018 se logra una mejora en la atención de las
apelaciones por el TASTEM con un nivel de El gráfico, presenta la evolución de la gestión de los
cumplimiento de 88.2% debido a mantener mes a mes expedientes por el Tribunal de solución de controversias. En
un nivel mayor de número de atenciones con un el 2018, el Tribunal de Solución de Controversias atendió
promedio por mes de 70 solicitudes resueltas de un tres recursos de apelación, teniendo a la fecha once
promedio de ingresos por mes de 56 solicitudes expedientes por atender en la segunda instancia, de los
recibidas, lo que origina que se disminuya el número de cuales tres se encuentran suspendidos por mandato
solicitudes por atender de 274 pendientes en el año judicial.
2017 a 112 pendientes en el año 2018. De igual modo,
disminuye el tiempo promedio de resolución en un 31%.
56
Premio Nacional a la calidad 2019
1200 1,088
ejecutado 2017 programado 2018 Ejecutado 2018
2000 1856 1000
1800 1,682
1565
1600 800 741
1,362
1400 1249 1242
1225 1,225 635
1200 600 494 456 456
1000
800 400
600
384 200
400 230 214
200 84
0
0
Generación eléctrica Transmisión eléctrica Inversión en Planes de ejecutado 2017 programado 2018 Ejecutado 2018
y COES electricidad contingencia
Seguridad y acc. Terceros, Suministros Provisionales y Paralizaciones
Gráfico 7.1.29 Cumplimiento programa supervisión Calidad servicio eléctrico
generación y transmisión
El 2018 se reprograma la supervisión de la generación Gráfico 7.1.30 Cumplimiento programa supervisión
y transmisión del Sector de Electricidad, en 4262 distribución y comercialización
acciones de supervisión, ejecutándose al mes de
diciembre 4483 supervisiones (105%). En el gráfico El 2018 se superó en 29 % la ejecución de acciones de
mostrado no se establece una comparación con el año supervisión de la distribución y comercialización
2016 debido a que en ese año el resultado reportado programadas, donde las actividades de supervisión de la
eran Informes de Supervisión, en donde un informe de seguridad e investigación de accidentes de terceros del
supervisión puede contener varias acciones de sector eléctrico es programada de acuerdo a como se
supervisión, lo que no permite una comparación a los presenta los eventos a lo largo del año (accidentes,
años 2017 y 2018, paralizaciones o suministros provisionales)
Hidrocarburos:
300 288
250 227
216
202
200
146
150
105 102 102 103
100
69
36 40 43
50
22 23
11
0
Producción Procesamiento Transpor te Contratos
57
Premio Nacional a la calidad 2019
Minería:
120
110 111
100 102
100
82
86 84 87
80 80
80 74
66 68
64 62
60
57 57
48 45
40 35
18 20 20
20 14 11 10 8
5 2
0 2 0
0
Geomec án ica Ventilación Geotecnia Transpor te e Plantas de Explotación n o Cierr e final Explor ación
infraestr uctura ben eficio metálicas min era
Gráfico 7.1.35 % Cumplimiento programa supervisión minera El año 2018 se programó 395 acciones de
supervisión, sobre 172 unidades mineras y 10 proyectos de exploración de la gran y mediana minería bajo
competencia de la GSM. Al mes de diciembre se realizan 442 acciones de supervisión que implica más del 100% del
total programado en el año, pero solo se ejecutan 3 de 5 supervisiones de cierre final. Así mismo, se efectúan 70
supervisión no programadas que implican un 18% adicional al total programado.
Apelación de Reclamos:
58
Premio Nacional a la calidad 2019
120% 100%
96% 90%
80%
100% 91% 80%
81% 84%
70%
80%
60%
60% 50%
90% 90%
80%
80% 80%
69% 67%
70% 70%
60%
60% 54% 60%
50% 50%
40% 80% 81% 40%
72% 79% 78%
30% 65% 67% 63% 67% 63% 30%
57%
20% 40% 44% 20%
30%
10% 10%
0% 0%
2012 2013 2014 2017
Apelaciones Quejas
Registro Hidrocarburos Denuncias en electricidad
Meta Promedio Satisfacción general
Gráfico 7.2.2: Nivel de la satisfacción de orientación sobre los procesos
El promedio del nivel de satisfacción general sobre la orientación de los procesos, se ha incrementado en el
año 2017 respecto al año 2014 en 13%. Respecto al proceso de registro de hidrocarburos, la implementación
del nuevo proceso de registro PVO (Plataforma virtual de Osinergmin), ha generado un alto nivel de
satisfacción (de 57% en el 2012 a 81% en el 2017). Las apelaciones y quejas están condicionadas a que la
resolución sea a favor o en contra del ciudadano, lo que explica las variaciones en los niveles de satisfacción.
En cuanto a las denuncias en electricidad las bajas en los niveles de satisfacción se dan debido a los tiempos
promedio de atención (actual 19 días) y en brindar reportes del estado de las mismas. A partir del año 2016, no
se realizaron las encuestas debido a las medidas de eficiencia y austeridad de gastos dispuesto por la PCM.
59
Premio Nacional a la calidad 2019
Número de
orientaciones
60,000
47,741
50,000
37,217 39,020
40,000
30,000 24,733
17,565
20,000 14,182
11,469
10,000 5,938 7,306 7,137 8,189 7,179
0
2016 2017 2018
GN E H Otros
Número de Número de
orientaciones orientaciones
3,500
30,000 25,568 2,926
3,000 2,708 2,553
25,000 22,190 20,618 2,500 2,059
20,000 15,129 16,489 1,984
2,000
15,000 1,272 1,438
10,057 9,802 9,104 1,500 1,209
10,000 8,061 897
3,918 4,801 1,000
5,000 333 354 380
500
0 0
2016 2017 2018 2016 2017 2018
E/GN GN E H Otros
G E H GN Otros
Gráfico 7.2.6: Comparativo de consultas frecuentes a
través de canal presencial por sector Gráfico 7.2.7: Comparativo de consultas frecuentes
a través de canal virtual por sector
Entre el año 2016 y 2018, las orientaciones brindadas a
través del canal presencial fueron sobre temas Entre el año 2016 y 2018, las orientaciones brindadas a
relacionados al sector de gas natural, electricidad, través del canal virtual fueron sobre temas relacionados
hidrocarburos, respecto a la combinación de número de al sector de gas natural, electricidad, hidrocarburos y
orientaciones sobre electricidad y gas natural corresponde otros temas. La demanda de consultas por temas de
a orientaciones sobre el procedimiento de reclamo que se electricidad se incrementó de 1,272 en el año 2016 a
incrementó en el 2018 a 16,489 consultas. 2,553 en año 2018.
130,794
97,819
84,380
71,911
52,483 61,930
49,766 51,175
6,354
60
Premio Nacional a la calidad 2019
440
663
290 561 597
140
19 17 16 1
1 1
-10
2016 2017 2018
Apoyo Profesional
Gerencial Funcionario Público (presidente del CD)
Total
Gráfico 7.3.1: Rotación de personal Gráfico 7.3.2: Evolución de cantidad de personal por grupos
El indicador de rotación de personal, se mantuvo en En el 2018, se incrementó en un 13% la cantidad total de
rangos entre 16.34% y 18.81% con una media de personal (722) respecto al año 2016, cuya cantidad total de
17.95%. personal fue 631.
140
90
19 31 19 17 30 29
40 15 16 13
1 1 1
-10
CAP CAS CAP CAS CAP CAS Servir
2016 2017 2018
Funcionario Público (presidente del CD) Gerencial Profesional Apoyo Total CAP Total CAS
800 100%
700 90%
75% 80%
600 68% 71%
70%
500 60%
400 50%
729
300 40%
461 30%
200 369 20%
100 10%
0 0%
2013 2015 2017
Total participantes % resultados
Gráfico 7.3.5: Participación en la encuesta GPTW por
modalidad de contrato
Gráfico 7.3.4: Total de participantes en Entre el 2013 y 2017, el porcentaje de participación en la encuesta
encuesta GPW GPTW en la modalidad de contrato CAP se incrementó en 5%
En el año 2017, se incrementó la cantidad total respecto al año 2013. En la modalidad de contrato CAS, en el año
de participantes en la encuesta GPTW en 7% 2017 se incrementó en 3% respecto al año 2013. En el 2017,
respecto al año 2013 participaron el 84% de los practicantes
61
Premio Nacional a la calidad 2019
Gráfico 7.3.7: Comparativo según perspectiva Gráfico 7.3.8: Comparativo de resultados confianza en
líderes
Entre el 2013 y 2017, el índice de satisfacción general El porcentaje de credibilidad en los líderes se incrementó en
aumentó de 68% a 71%. De igual modo, el índice de 1% en el año 2017 respecto al año 2013. Asimismo, decreció el
satisfacción por área se incrementó de 74% a 79% al porcentaje de imparcialidad de 71% en el 2013 al 69% en el
igual que el índice de satisfacción por organización que 2017.
evolucionó de 74% a 79%, en el período mencionado.
800 100%
96% 99% 97% 90%
700
80%
600
70%
500 60%
400 50%
692 40%
300 594 629
30%
200
20%
100 10%
0 0%
2016 2017 2018
Gráfico 7.3.12 Evolución de eventos de capacitación
N° Evaluados % cumplimiento
La inversión en capacitación se redujo el año 2017 Lineal (N° Evaluados)
respecto al 2016 por cambio en el enfoque a las
necesidades de cada trabajador. El año 2018, hubo Gráfico 7.3.13: Resultados evaluación de metas
limitaciones presupuestales por medidas de austeridad. individuales
El porcentaje de cumplimiento varía entre 96% y 99%;
se incrementó el N° de evaluados en 16% respecto al
año 2016.
62
Premio Nacional a la calidad 2019
63
Premio Nacional a la calidad 2019
64
Premio Nacional a la calidad 2019
FOROS Y SEMINARIOS
2018 2017 2016
1. IV Foro Global de Energía 1. III Foro Global de Energía
2. Sem inario s obre s eguridad en la com ercialización utilización de 2. Sem inario s obre m edidas
balones de gas de GLP y norm ativas vigentes en Canchis – Cus co de s eguridad, s is tema Price Foros y Seminarios
3. Sem inario s obre actos inseguros, s upervis ión SCOP y GPS en y etiquetado GLP en Junín
Es taciones de Servicio y Grifos – Iquitos 3. Sem inario de s upervis ión 1. II Foro Global de Rubro 2018 2017 2016
4. II Sem inario para invers ionistas: “Control GPS de m edios de del procedim iento de Energía
trans porte y SCOP de grifos y EE.SS” en Apurím ac atención de denuncias en Realizados 7 4 1
5. Sem inario Internacional de Ventilación Ancas h
6. Foro Regional: “tecnologías, s oluciones y aplicaciones en eficiencia 4. Sem inario para
energética para reducción efecto invernadero en Tacna” invers ionis tas en Am azonas
7. VIII Foro Mundial de Reguladores de Energía.
65
Premio Nacional a la calidad 2019
2015 2018
(reconocimiento
Certificación ISO 14001 plata)
OHSAS 18001 2013 2016
39 procesos (ISO 9001) 2011 2014
Certificación
24 Proceso
ISO 9001
(ISO 9001) 2009 2012 Certificación
(01 proceso) ISO 37001
2007 2010
2005 2008
Certificación
ISO 27001
(09 proceso)
2006 2da. postulación PIC
3ra postulación PNC (reconocimiento oro
(medalla oro y PNC) y PIC)
Capacitaciones a escolares:
Osinergmin realiza orientaciones a clientes potenciales
sobre sus deberes y derechos con relación al servicio
de energía y minería, donde realiza capacitaciones a
escolares en forma sostenida y sistemática (Gráfico
7.4.6)
Gráfico 7.4.6: Capacitaciones a escolares
66
Premio Nacional a la calidad 2019
Orientación intercultural:
A partir del año 2015, se realizó por primera vez la orientación en quechua, tras detectar que gran
parte de la población rural de Cusco, Huancavelica, Abancay y Ayacucho no conocían al
organismo y cómo realizar un reclamo por deficiencias del servicio eléctrico, se emprendió con una
campaña radial en quechua permitiendo un primer acercamiento masivo a este sector que tiene
grandes necesidades de información. A partir de ello, se realizaron esfuerzos para realizar
orientaciones intercuturales. Desde el 2018, se cuenta con asesores bilingües en quechua y
aymara. Actualmente, se está implementando el IVR (recibidor de llamadas) para que el
ciudadano pueda seleccionar desde el inicio la atención en quechua o aymara.
67
Premio Nacional a la calidad 2019
68
Premio Nacional a la calidad 2019
Gráfico 7.5.2: Ejecución de gastos realizados por las diferentes empresas reguladoras
Se observa que los cuatro organismos reguladores presentan un avance promedio de 68%. En el año 2018 Osinergmin obtuvo una
ejecución de 86% respecto a un presupuesto de S/ 586.5 millones superior al presupuesto de los demás organismos reguladores.
Ejecución
Año PIM % Ingresos % Egresos
Ingresos /1 Egresos
/PIM /PIM
2009 190.0 434.9 228.9% 169.4 89.2%
2010 215.9 336.3 155.8% 198.5 92.0%
2011 226.7 321.9 142.0% 203.5 89.7%
2012 237.8 402.0 169.1% 209.4 88.1%
2013 397.4 373.7 94.0% 232.4 58.5%
2014 402.1 510.2 126.9% 341.5 84.9%
2015 328.4 525.2 159.9% 298.6 90.9%
2016 414.6 612.1 147.6% 312.9 75.5%
2017 627.0 707.4 112.8% 389.6 62.1%
2018 586.5 660.4 112.6% 502.4 85.7%
Total 3,626.5 4,883.9 134.7% 2,858.2 78.8%
1/ Incluye la incorporación de saldos y mayores ingresos por año
Cuadro 7.5.1: Evolución del Presupuesto, Ingresos y Gastos (En Millones de soles)
Se muestra un avance promedio de 78.8% debido a que al organismo se le ha asignado diversos encargos durante
los años 2013 y 2017, tales como el Fondo de Inclusión Social Energético - FISE y la contratación de los servicios
del administrador de los bienes de la concesión del proyecto “Mejoras a la Seguridad Energética del País y
Desarrollo del Gasoducto Sur Peruano”, aunado a las limitaciones de gasto producto de dispositivos legales
emanados por el MEF quien es el ente rector del Sistema Nacional de Presupuesto.
Resultados económicos:
El organismo gestiona los recursos financieros dentro del marco que establecen las normas
establecidas para los organismos públicos. Con relación a los ingresos se ejercen controles sobre
los aportes por regulación, las multas cobradas y los ingresos financieros provenientes de la
colocación de saldos de balance de ejercicios anteriores en el sistema financiero nacional.
69
Premio Nacional a la calidad 2019
Para el caso de los gastos, se controla a través de un esquema planteado que responde a un
despliegue desde lo estratégico a lo operativo. Se mide la ejecución del gasto de manera periódica
encontrándose la información de ejecución anual que se muestra en el cuadro 7.5.4
EJECUCION EJECUCION PRESUPUESTO EJECUCION
UNIDADES ORGANICAS
2016 2017 2018 MONTO %
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE REGIONAL 37.9 63.5 74.5 67.5 90.6%
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 29.9 50.0 56.0 47.9 85.6%
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE HIDROCARBUROS
22.6 31.7 23.0 21.6 93.7%
LIQUIDOS
GERENCIA DE SISTEMAS Y TECNOLOGÍAS DE LA
20.9 33.3 31.8 22.2 69.8%
INFORMACIÓN
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE ELÉCTRICIDAD 10.4 19.1 17.3 15.2 87.6%
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN DE GAS NATURAL 8.7 11.0 6.4 6.2 96.6%
GERENCIA DE SUPERVISIÓN MINERA 8.4 18.9 20.3 17.7 87.0%
GERENCIA DE REGULACIÓN DE TARIFAS 6.7 7.5 11.6 9.8 84.9%
SECRETARIA TECNICA DE ORGANOS
2.3 1.0 0.3 0.3 92.2%
RESOLUTIVOS
DIVISION DE SUPERVISION DE GAS NATURAL
27.4 175.7 174.8 99.5%
(PROYECTO GASODUCTO SUR PERUANO )
OTRAS AREAS DE APOYO Y ASESORÍA /1 165.2 126.3 169.6 119.2 70.3%
TOTAL 312.9 389.6 586.5 502.4 85.7%
/1 Incluye Gastos de Personal
Cuadro 7.5.2: Ejecución presupuestal por Unidades Orgánicas (En Millones de soles)
El nivel de ejecución del presupuesto en el año 2018 fue de 85.7%, con 07 Divisiones y Gerencias por encima de este promedio
La gestión del presupuesto de gasto se registra en un sistema gubernamental común a todas las
organizaciones públicas. En tal sentido, el seguimiento de la ejecución del gasto se presenta a la
sociedad de manera transparente a través de la herramienta “Seguimiento de la Ejecución
Presupuestal (Consulta amigable)” a la que acceden todos los ciudadanos a través de los Módulos
de Consulta de información:
Consultar el Ingreso Presupuestal (Actualización Mensual):
http://apps5.mineco.gob.pe/transparenciaingresos/mensual/default.aspx?y=2018
Consultar el Gasto Presupuestal (Actualización Mensual):
http://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/mensual/default.aspx?y=2018&ap=ActProy
Presupuesto Institucional Ejecución % Ejec % Ejec % Ejec
GENERICA DE GASTO Modificado (Devengado ) 2016/ Ppto 2017/ Ppto 2018/ Ppto
2016 2017 2018 2016 2017 2018 2016 2017 2018
2 RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 414.6 440.1 410.8 312.9 362.1 327.6 75.5% 82.3% 79.8%
2.1 PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES 55.6 58.7 58.9 51.4 51.5 53.0 92.3% 87.7% 90.1%
2.2 PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES SOCIALES 4.8 5.0 5.3 4.7 4.8 4.7 99.5% 95.0% 88.7%
2.3 BIENES Y SERVICIOS 311.7 349.5 322.1 240.0 297.9 261.4 77.0% 85.2% 81.2%
2.4 DONACIONES Y TRANSFERENCIAS 10.7 10.8 1.3 10.7 1.0 99.9% 0.0% 82.9%
2.5 OTROS GASTOS 1.4 0.9 1.4 1.2 0.8 1.2 87.7% 88.4% 88.7%
2.6 ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 30.5 15.1 21.9 4.9 7.2 6.2 16.1% 47.8% 28.3%
TOTAL 414.6 627.0 586.5 312.9 389.6 502.4 75.5% 62.1% 85.7%
Cuadro 7.5.4: Ejecución presupuestal por Fuente de Financiamiento y Naturaleza del Gasto (En Millones de soles)
Se observa que la ejecución presupuestal ha mejorado en los tres últimos años pasando de 75.5% en el 2016 a 85,7%
el 2018; pese a en el tercer trimestre del 2018 se dio un dispositivo legal que limitaba el gasto. La bajada en la ejecución
del 2017 se debió igual modo a una limitación del gasto por normativa legal.
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