Sistema de Gestión Ambiental

ISO 14001:2015
De las actividades de apoyo a la
implementación
Desarrollo

• Las actividades de apoyo y de

operación

• La actividades de evaluación del

desempeño, la mejora continua

• Aspectos claves en la implementación

 Sistema de Gestión ambiental (4) Contexto de
Plan la
organización
Cuestiones
Planificación (4)
internas y
(6)
externas
(4)

Act Mejora Liderazgo Soporte y

Do
(10) (5) Operación
(7,8) Resultados
previstos del
Sistema de
Necesidades
Gestión
y expectativas
de Partes Evaluación Ambiental
interesadas del (9)
externas (4) desempeño
Check
La ISO 14001:2015 - Estructura
La ISO 14001:2015 – 7 Soporte
La ISO 14001:2015 – 7.1 Recursos
• Co Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de drenaje, equipos)
• Sistemas de información
• Formación
• Tecnología
• Recursos Financieros
• Recursos Humanos (habilidades y especialidades)
• Otros recursos específicos para sus operaciones

Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.

 La ISO 14001:2015 – 7.2 Competencias
Competencias Competencias necesarias
SGA
básicas para el S.G.A

Educación
Formación
Experiencia

Personas que realizan trabajos que afectan el desempeño ambiental la

capacidad de cumplir con los requisitos legales y otros de la organización.
Acciones para adquirir competencias

Las acciones aplicables pueden incluir la formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas
actualmente o la contratación de personas competentes.
La ISO 14001:2015 – Niveles de formación
La formación en un Sistema de Gestión ambiental podría entenderse en tres niveles:
• Capacitación en conciencia ambiental
Para promover la concientización de todo el personal en los temas ambientales.
• Capacitación en aspectos e impactos ambientales
Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectos ambientales, tomen
conciencia de la importancia de cumplir con la política y los procesos de control
ambiental establecidos.
• Capacitación en Sistemas de Gestión Ambiental
Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento de los SGA y los procesos
de auditorías/evaluaciones ambientales y manejo de la información documentada.
La ISO 14001:2015 – 7.3 Toma de conciencia

El personal que trabaja bajo el control de la organización deberá tomar conciencia de

• Política ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo

No deben tener una copia documentada, ni saberlo “de memoria”, pero deberían conocer su
existencia, propósito y función para el logro de los compromisos con el S.G.A.
• Su contribución a la mejor del desempeño ambiental
Más allá de conocer su tarea, “saber” como su tarea impacta en el sistema de gestión ambiental.
Qué pieza del “rompe-cabezas” es la que está asociada. Como contribuye a la eficacia del S.G.A.
• Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA
No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental sino también de
“saber” lo que ocurre si me desvío de los criterios de control de los mismos.
La ISO 14001:2015 – 7.4 Comunicación interna y externa
Comunicaciones

internas externas

Desde la Desde los De la empresa Del Público,

dirección empleados al Público, ONG´s ONG´s
a los a la dirección Autoridades, Autoridades,
empleados vecinos, proveedores vecinos,
clientes proveedores,
clientes a la
Norma de Referencia Serie ISO 14000 empresa
ISO 14063:2006
Definir en los procesos de
Gestión ambiental – Comunicación ambiental Comunicación: QUÉ – CUÁNDO – QUIÉN -CÓMO
Directrices y Ejemplos
La ISO 14001:2015 – Comunicaciones internas
• El líder de cada proceso toma como responsabilidad primaria el contenido y calidad
de la comunicación.
• El flujo de la información es tan importante como el de producción/servicio
prestado.
• Potenciar los canales ya existentes:

• Boletines
• e-mail
• Carteleras
• Memorandos internos
• Reuniones
• Intranet
• Grupos internos en redes sociales
La ISO 14001:2015 – Comunicaciones externas

• Política de puertas abiertas a la comunidad

• Crear canales para la recepción de necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
• Elaborar registros de reclamos ambientales
• Aprovechar las posibilidades que ofrecen las redes sociales
• Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades de aplicación.
• Establecer los procedimientos para la comunicación a la comunidad, incluyendo
clientes, vecinos, ONG´s, contratistas, distribuidores, medios de difusión,
proveedores, vendedores, agencias regulatorias.
La ISO 14001:2015 – 7.5 Información documentada
Manual
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Formularios Registros
SE HABLA MÁS DE PROCESOS
E INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE
SU CONTROL – SE PUEDEN MANTENER LOS
NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGÚN LA VERSIÓN ANTERIOR
DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
• Una organización debería crear y
mantener suficiente información
documentada de manera de que se
asegure un SGA adecuado.
• El alcance de la información
documentada puede ser diferente de
una organización a otra.
• Más requisitos de información
documentada que versiones anteriores
de la Norma pero con menor exigencia
La ISO 14001:2015 – Requisitos específicos de Inf. Doc.
4.3 Alcance del Sistema de Gestión ambiental
5.2 Política ambiental
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales y su criterio de significancia
6.1.3 Requisitos legales (Identificación y actualización) Además de ésta, puede crear
7.2 Evidencia de la competencia del personal información adicional que deberá
7.4 Comunicaciones cumplir con los mismos requisitos
8.1 Planeamiento y control operacional de CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias. CONTROL .
9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación.
9.1.2 Evaluación de cumplimiento legal.
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
10.1 No conformidad y acción correctiva
La ISO 14001:2015 – Control de la información documentada
 Que esté disponible cuando se necesite
 Que esté protegida adecuadamente (Seguridad de la info.)
 Que se paute su distribución, acceso, recuperación, uso.
 Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)
 Que se controlen sus cambios.
 Que se paute su retención (tiempos y responsables) y su
disposición.
Ejemplos de información documentada externa al S.G.A:
• Procedimientos obligatorios recibidos de los clientes
• Normas aplicables
• Especificaciones de productos y/o materias primas
• Hojas de seguridad (MSDS)
• Legislación vigente.
La ISO 14001:2015 – 8 Operación

8.1- Planificación y control operacional

8.2- Preparación y respuesta ante emergencias.

La ISO 14001:2015 – 8.1 Planificación y control operacional
 Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo criterios
operacionales e implementando estos controles.
 Control de cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no
previstos.
 Controlar o influenciar los procesos contratados externamente definiendo el tipo y el
grado de control que se va a aplicar.
 Preparación y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para la partes
interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.
Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:
 Definir requisitos de compra, diseño y desarrollo y del ciclo de vida completo de los
productos y servicios.
 Determinar la necesidad de proveer información asociada con la logística, disposición
final, tratamiento, etc.
 Comunicación de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.
 La ISO 14001:2015 – Establecimiento de criterios operacionales
Ejemplos:
- Límites de concentración de un contaminante en un efluente
- Capacidad de almacenamiento de residuos en un depósito.
- Limites de consumo de extracción de agua de un acuífero
- Calidad de agua usada para riego.
- Concentración de un contaminante en una muestra de suelo o napa freática.
- Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad.
- Tipo, tamaño, color e identificación de un recipiente para almacenar residuos.
- Concentración de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.
La ISO 14001:2015 – Establecimiento de control de cambios

Ejemplos:
- Proyecto de la ampliación de una planta industrial
- Modificación de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo)
- Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales
- Ampliación de la Planta de tratamiento de efluentes
- Modificación de un procedimiento corporativo de gestión de emergencias ambientales
- Automatización de un proceso manual.
La ISO 14001:2015 – Control de procesos contratados externos

Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas características:
- Está dentro del alcance del Sistema de Gestión ambiental
- Es integral al funcionamiento de la organización
- Es necesario para que el Sistema de Gestión ambiental logre sus resultados previstos.
- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la
organización.
- La organización y el proveedor tienen una relación en la que las partes interesadas.
perciben que el proceso lo lleva a cabo la organización.
La ISO 14001:2015 – Procesos claves a controlar

Actividades Claves
Ejemplos de Procesos
 Ingeniería y Diseño
 Compras  Evaluación de proveedores y subcontratistas
 Proveedores y contratistas  Manipulación de productos químicos
 Depósitos
 Gestión de residuos
 Producción y mantenimiento
 Minimización de vertidos y emisiones
 Laboratorio
 Transporte  Inicio y parada de procesos discontinuos
 Servicio al cliente  Cierre temporal de instalaciones
 Nuevas instalaciones
 Marketing y publicidad
La ISO 14001:2015 – Etapas del ciclo de vida

 Adquisición de materias primas

 Diseño y desarrollo
ALCANCE
 Producción
DEL SGA
 Transporte/entrega
 Uso
 Tratamiento al finalizar la vida
 Disposición final
Norma de Referencia Serie ISO 14000

ISO 14040:2008

Análisis de ciclo de vida – Principios y marco de

referencia.
La ISO 14001:2015 – Etapas de ciclo de vida

El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL DEPENDERÁ DE:

 Si es un proceso de control directo o no por la organización (Ej: Desarrollo)

 Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto.
 Acceso a la información de los aspectos ambientales de cada etapa.
 Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadena comercial
(pequeño jugador vs gran jugador)
 Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia económica)
La ISO 14001:2015 – Ejemplo Fábrica Celular

ALCANCE
DEL SGA
 La ISO 14001:2015 – Ejemplo Fábrica de celular

ALCANCE
DEL SGA

EXTRACCIÓN
M.P USO Y
DISPOSICIÓN
FINAL
La ISO 14001:2015 – Contenido de planes de emergencia
• Organización y responsabilidades ante emergencias.
• Listado de personal clave.
• Detalles de los servicios de emergencia.
• Información sobre materiales peligrosos, incluyendo el
• impacto potencial y medidas a tomar.
• Planes de comunicación internos y externos.
• Acciones a tomar ante la eventualidad de diferentes
• tipos de emergencias.
• Proceso para la evaluación posterior a una emergencia o accidente e
implementar acciones correctivas y preventivas
• Planes de capacitación y ensayos de eficacia.
• Rutas de evacuación y puntos de reunión
• Posibilidades de interacción con vecinos.
La ISO 14001:2015 – Pasos Planes de emergencias
ACORDE A LOS ESCENARIOS DE EMERGENCIA IDENTIFICADOS
NOTIFICACIÓN
• FRECUENCIA PLANIFICADA
EVALUACIÓN • INVOLUCRAMIENTO DEL PERSONAL ADECUADO

DECISIÓN • COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

• DIFUSIÓN DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

REACCIÓN

CONTROL Y
CONTENCIÓN

LIMPIEZA Y
REMEDIACIÓN

INVESTIGACIÓN

REVISIÓN
DEL PLAN
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño

9.1 – Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

9.1.1- Generalidades
9.1.2 – Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.
9.2 – Auditorías internas
9.2.1 – Generalidades
9.2.2 – Programa de auditorias internas
9.3 – Revisión por la Dirección.
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño
La organización deberá hacer seguimiento de su Desempeño ambiental, determinando:
1- A qué es necesario hacer seguimiento y qué medir.
2- Métodos.
3- Criterios e indicadores.
4- Cuando se llevan a cabo los seguimientos y mediciones.
5- Cuando se analizan y evalúan resultados.
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño
La ISO 14001:2015 – Indicadores de desempeño
Indicadores de desempeño operativo IDOs Indicadores de desempeño de gestión IDGs

Desempeño ambiental de las Información sobre el esfuerzo

operaciones de una de la Dirección para influir
Organización. en el desempeño ambiental.

IDOs + IDGs = IDAs (Indicador de desempeño ambiental)

Indicadores de condición ambiental ICAs

EDA
Información ambiental de la condición
Local, regional, Global del
Medio ambiente.
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño
La ISO 14001:2015 – Indicadores Operativos Ambientales

Actividad
ASPECTOS Producto IMPACTOS
Servicio

Ejemplos:
Características fundamentales:
• Cantidad de agua consumida por unidad de producto entradas de materiales, salida de
• Cantidad de energía consumida por año productos, diseño, instalación
• Cantidad de materiales de embalaje reutilizados operación.
• Cantidad de residuos generados o almacenados por año
• Concentración de un contaminante en un efluente
gaseoso
• Cantidad de un contaminante descargado en efluente INDICADORES
líquido
OPERATIVOS
AMBIENTALES
La ISO 14001:2015 – Indicadores de desempeño Gerencial
Actividad
ASPECTOS Producto IMPACTOS
Servicio
Ejemplos:
Objetivo, metas, implementación
• Número de objetivos y metas logrados programas, conformidades con
• Número de empleados con requisitos ambientales en la requisitos, expectativas, desempeño
descripción de puestos financiero, utilización de recursos.
• Número de proveedores con sistema de gestión ambiental
implementado.
• Tiempo para corregir incidentes ambientales.
• Costos atribuibles a sanciones y/o multas INDICADORES
• Número de simulacros de emergencias. DE DESEMPEÑO
• Retornos de la inversión en proyectos de
mejora ambiental.
DE GESTIÓN
IDGs
 La ISO 14001:2015 – Indicadores de condición ambiental
Actividad
ASPECTOS Producto IMPACTOS
Servicio
Ejemplos:
Cuerpos receptores: rios, arroyos, atmósfera
• Concentración de un contaminante específico en el aire
suelo, napas freáticas,personas, etc. Gestión de ON
ambiente
• Olor medido a una distancia específica de las instalaciones organismo de control, instituciones cientificas,
de una organización. Investigación.
• Temperatura promedio de una laguna ubicada en una zona
adyacente a las instalaciones de la organización.
• Rendimiento de una cosecha en los campos de zonas INDICADORES
circundantes a la organización. DE CONDICIÓN
• Nivel de plomo en la sangre de la población local.
AMBIENTAL
ICAs
 La ISO 14001:2015 – Ejemplo de integración Indicadores
Una Organización de servicios que trabaja en un área donde la calidad de aire no es reconocida como satisfactoria
utilizar información sobre la calidad del aire para seleccionar indicadores apropiados para la EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO AMBIENTAL, coherentemente con sus objetivos para reducir las emisiones de los motores de sus
vehículos
IDOs
• Consumo total de combustibles
• Frecuencia de mantenimiento de los vehículos
• Eficiencia energética por vehículo
IDGs
• Cantidad de dinero invertida en la promocion de transporte público y su uso
• Eficacia de los esfuerzos para mejorar el mantenimiento de vehículos y consumo de combustible

ICAs
• Concentraciones de contaminantes en el aire asociadas con las emisiones de los motores de los vehículos
La ISO 14001:2015 – Métodos de evaluación
• Auditorías de cumplimiento legal y otros requisitos
• Revisión de documentos y/o registros
• Listas de chequeo
• Registros de inspecciones de las instalaciones
• Revisiones de proyectos de trabajo
• Revisión y registro de resultados de análisis de parámetros ambientales

La evaluación deberá incluir el 100 % de los requisitos legales y otros requisitos

aplicables a los aspectos ambientales identificados por la organización y deben
mantenerse información documentada de la misma.
La ISO 14001:2015 – 9.2 Auditoría interna

Proceso de verificación sistemático independiente, y documentado,

para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría
del SGA fijados por la organización
La ISO 14001:2015 – 9 Evaluación del desempeño

• Son realizadas por miembros de las misma organización pero pertenecientes

a áreas diferentes de las auditadas.
• Debe existir un programa de auditorías internas.
• Las auditorías internas:

• Cumplen el proceso de verificación exigido por la Norma ISO 14001,

• Mejoran la comunicación interna,
• Incrementan la concientización,
• Se focalizan en los aspectos técnicos,
• Se encuentran muchas oportunidades de mejora.
La ISO 14001:2015 – 9.3 Revisión por la dirección
• Resultados de auditorías internas
• Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros a los que la
organización suscriba
• Comunicaciones de las partes interesadas externas (quejas)
• Información sobre el Desempeño ambiental de la organización
• Grado de cumplimiento de los objetivos ambientales
• Estado de las acciones correctivas.
• Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones anteriores
• Cambios en los riesgos y oportunidades y en los aspectos ambientales
significativos
• Oportunidades de mejora continua
La ISO 14001:2015 – 10 Mejora
10.1- Generalidades
10.2- No conformidades y acciones correctivas.
10.3- Mejora continua.
Los ejemplos de mejora pueden incluir la
acción correctiva, la mejora continua, la
innovación y la reorganización.
Innovación: nuevas propuestas y su
implementación dentro del S.G.A
Reorganización: Nueva organización del
S.G.A. de forma diferente.
La ISO 14001:2015 – No conformidad y acciones correctivas
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.

HERRAMIENTA DE PREVENCIÓN

Tomo conocimiento de la organización y

de su contexto y tomo acciones para
abordar riesgos y oportunidades dentro
de mi SGA
La ISO 14001:2015 – ¿Qué es una no conformidad?

Una no conformidad es el
incumplimiento de un
requisito.
 La ISO 14001:2015 – Para informar una No Conformidad
deben aplicarse 3 criterios.

REQUISITO INCUMPLIMIENTO

EVIDENCIA
La ISO 14001:2015 – Clasificación de No Conformidades

No Conformidades crítica, mayores o primarias.

• Incumplimiento con respecto a un requisito de la norma con referencia a la
cual la auditoria se está realizando (Generalmente, sistémica)

• Ausencia de un requisito de la norma

No Conformidades no crítica, menores, o secundarias.

• Una falta simple contra algún requisito de la norma

en un caso aislado.(Generalmente, no sistémica)
La ISO 14001:2015 – Ejemplo No conformidad y su acción
correctiva
Una empresa genera un efluente líquido que debe verter a un curso de agua pero previamente
debe neutralizarla. Para ello dispone de un control automático de dicha neutralización. En una
época en que hay un exceso de producción, supera los límites permisibles de pH en el efluente.
No conformidad: No se cumple con los límites de vuelco
Corrección: Mandar el efluente a una pileta de contención, neutralizarlo manualmente y
después verterlo.
Causa de la NC: Probablemente el control automático del pH no está ajustado, reacciona
demasiado lentamente.
Acción correctiva: Llamar al técnico para ajusta el control
Implementación de la AC: Controlar si el servicio técnico
estuvo. Controlar si el control ahora reacciona más rápido.
Efectividad de la AC y Cierre de la NC: Hay que esperar un pico de producción para ver si el
control ahora puede superar esa sobrecarga y funciona. Hasta entonces la NC está abierta.
La ISO 14001:2015 – 10.3 Mejora continua

Revisión por Mejora

la dirección Continua

El objetivo es que la organización revise el funcionamiento

del SGA, extraiga sus propias conclusiones y actúe en
consecuencia para mejorarlo.
La ISO 14001:2015 – Conclusiones

 ISO 14001:2015 establece todos los elementos que se deben gestionar para tener
bajo control los aspectos ambientales de la organización.
 Los asuntos relevantes de la ISO 14001:2015 son:
• Determinación de Aspectos e Impactos Ambientales de la organización.
• Visibilidad del ciclo de vida
• Implementación de Controles Operativos en función a la relevancia ambiental.
 Existen oportunidades para generar eficiencia en los procesos a través de la
gestión ambiental.