Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Interpretacion Tabla SCAT Rev DNV GL Rev2 Final
Interpretacion Tabla SCAT Rev DNV GL Rev2 Final
Son respuestas simples y sencillas a la pregunta: ¿Por qué OCURRIÓ EL CONTACTO? Buscar la respuesta en la siguiente clasificación
ACTOS SUBESTÁNDAR
1
CONDICIONES SUBESTANDAR
2
CAUSAS BASICAS
Son respuestas simples y sencillas a la pregunta: ¿Por qué EXISTEN O SE MANTIENEN LAS CAUSAS INMEDIATAS identificadas?
Buscar la respuesta en la siguiente clasificación
FACTORES PERSONALES
1 Capacidad física / Fisiológica Inadecuada 2.1 Miedos y Fobias Exposición a contaminantes: ruido, iluminación,
A evidenciarse con evaluaciones médicas anteriores / La persona involucrada no estaba apto mental/ calor, frío, polvo, gases, etc.
posteriores al evento. "NO PUEDE" psicológicamente. 3.6 Exposición a temperaturas extremas
1.1 Estatura, peso, tamaño, fuerza, alcance, etc. 2.2 Trastorno Emocionales Cualquier fuente: motor, radiación solar, cámara de
Inadecuados Fuertes preocupaciones por asuntos dentro y fuera frío u otra fuente de energía.
Limitaciones fisiológicas para la tarea a realizar, del trabajo que afectan su capacidad de: atención/ 3.7 Deficiencia de oxígeno
relacionado directamente con la capacidad/ talla que percepción/rendimiento, respuesta/ acción, etc. Exposición comprobada a deficiencia de oxígeno en
le impide/ dificulta realizar la tarea. 2.3 Enfermedad mental sangre o ambiente, equipo de respiración deficiente/
1.2 Rango limitado de movimiento corporal Locura, esquizofrenia, ciclotímico, depresivo, etc. buceo o por falta de capacitación en el uso.
Incapacidad/impedimento físico para completar 2.4 Nivel de inteligencia 3.8 Variación de la presión atmosférica
movimientos necesarios para la tarea. Nivel de inteligencia de la persona no adecuado a la Persona se expuso a "Mal de altura" o profundidad.
1.3 Capacidad limitada/incapacidad para mantener función que realiza. 3.9 Restricción de Movimiento
posiciones del cuerpo 2.5 Incapacidad para comprender/ Mal Por espacio restringido de movimiento de cualquier
Incapacidad fisiológica para permanecer sentado, de discernimiento parte del cuerpo, o posición de este durante el
pie, ejecutando una tarea repetitiva, etc. Incapacidad/ dificultad para elegir la opción correcta. trabajo.
1.4 Sensibilidad/ Alergias a sustancias Criterio, capacidad para entender/ discernir no 3.10 Insuficiencia de azúcar en la sangre
Posee alguna sensibilidad a la exposición y/o ingesta adecuada. La persona tiene una enfermedad relacionada, a
a sustancias alergénicas/ agresivas. 2.6 Poca coordinación evidenciar por evaluación médica antes o después
Agentes químicos/ biológicos del ambiente de Mala, escasa coordinación psicomotriz para realizar del evento, o no ingirió alimento previo a su tarea.
trabajo que le impiden permanecer en el sitio. tareas simultaneas (mental o física). 3.11 Estrés autoimpuesto por alcohol/drogas/otro
1.5 Sensibilidad a determinados extremos 2.7 Tiempo lento de reacción Persona bajo la influencia de sustancias
sensoriales Reflejos inadecuados entorpecedoras/drogas/ medicamento legal o ilegal.
Limitación fisiológica para tolerar el frío, calor, ruido, 2.8 Aptitud mecánica deficiente
vibración, etc. del ambiente de trabajo. Dificultad en algún movimiento para realizar la
1.6 Deficiencia visual tarea. 4 Estrés Mental/ Psicológico
Alteraciones de la visión (miopía, daltonismo, 2.9 Baja aptitud para el aprendizaje "NO PUEDE.” Estar tensionado mentalmente por…:
astigmatismo, etc.) No desea aprender, no se concentra/ esfuerza. 4.1 Sobrecarga Emocional
1.7 Deficiencia auditiva 2.10 Falla/falta lapsus de memoria Cuando la persona está sometida a situaciones de
Alteraciones del oído (con pérdida de capacidad para Incapacidad / dificultad para recordar indicaciones, estrés emocional intenso (ejemplo, cuestiones
oír algunas frecuencias, etc.). instrucciones, procedimientos, etc. interpersonales o eventos vitales) dentro o fuera del
1.8 Otras Deficiencias sensoriales (tacto, gusto, trabajo.
olfato, equilibrio) 3 Estrés Físico/ Fisiológico 4.2 Fatiga debido a velocidad o carga de trabajo
Impiden a la persona detectar posible exposición a Fatiga, estrés físico “NO PUEDE” a evidenciar. mental
contaminantes 3.1 Lesión o enfermedad Exceso de demanda mental o alta exigencia por
1.9 Incapacidad respiratoria A evidenciarse por un médico, fatiga/tensión debido velocidad en las respuestas/decisiones en corto
Capacidad para respirar de la persona no adecuada a lesiones o enfermedades personal/ laboral. espacio de tiempo, sin el debido intervalo para
al tipo de trabajo (buceo, esp. Conf. etc.) 3.2 Fatiga debida a carga o duración de la tarea descanso.
1.10 Otras incapacidades físicas permanentes Esfuerzo físico demandado por un período superior 4.3 Exigencia extrema de discernimiento/ decisión
Persona con algún tipo de incapacidad que lo al normal o no es compatible con la capacidad del Sobrecarga por exceso de demanda/ consultas en
condiciona físicamente y le dificulta realizar la tarea individuo o con límites preconocidos/ establecidos. corto tiempo, recursos, etc. o variedad de consultas,
1.11 Incapacidad temporal 3.3 Fatiga debida a falta de descanso interacción con diferentes procesos al mismo tiempo,
Persona que al momento de ejecutar la tarea sufría A evidenciarse con pruebas que demuestren la falta o cualquier otro efecto que afecte su discernimiento.
alguna enfermedad temporal que lo condicionaba o de descanso 4.4 Rutina, monotonía, demanda de vigilancia
impedía realizar la tarea. Tarea normal pero el descanso espaciado/ reducido. aburrida
3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial Actividades repetitivas sin/ baja variación.
2 Capacidad mental / psicológica inadecuada Fatiga ocasionada por sobreesfuerzo de la vista,
A evidenciarse con evaluaciones psicológicas olfato, oído.
anteriores o posteriores al evento. "NO PUEDE" 3.5 Exposición a peligros para la salud
3
4.5 Exigencia extrema de concentración/ El entendimiento de las instrucciones antes de 6.5 Incentivo de reducción de costos incorrecto
percepción realizar el trabajo no fue adecuado o no se evaluó el Se prioriza la reducción de costos por encima de la
La actividad requiere mucha concentración por conocimiento incorporado previo a ejecutar la tarea. seguridad, en cuanto a los reconocimientos.
largos períodos de tiempo. 5.6 Falta de conciencia sobre el entorno/ 6.6 Frustración excesiva
4.6 Actividad sin "sentido" o "degradantes" percepción del riesgo/conciencia del riesgo Fuerte desviaciones entre las expectativas y la
Persona siente que la tarea solicitada no está en sus Baja capacidad de identificar peligros y analizar práctica llevando el individuo a comprometer las
R&R o que es degradante para su posición/nivel. riesgos (IPyAR) en el entorno y que no condiciones de seguridad como contrapartida.
4.7 Instrucciones / exigencias confusas necesariamente están presentes todo el tiempo en el Mensajes subliminales.
Confusión debido a la falta de claridad de los sitio. 6.7 Agresión indebida
objetivos, órdenes confusas o contrapuestas. 5.7 Instrucción inicial inadecuada/ Entrenamiento Actitud agresiva, Física o Psicológica, por parte de la
4.8 Instrucciones / Exigencias conflictivas de habilidades supervisión o compañeros.
Órdenes que se contradicen, entran en conflicto El desarrollo psicomotriz inicial no fue adecuado 6.8 Intento Incorrecto de ahorrar tiempo y/o
entre ellas o con PNP establecidos en el sistema. (acorde a estándar) o inexistente. No fue otorgada esfuerzo
4.9 Preocupación/distracción debido a problemas por personal competente. El entrenamiento previo Se evidencia prisa y/o falta de ánimo para completar
Persona con preocupación laboral/personal que no contempla los peligros y riesgos de la tarea a la tarea. Se toman atajos respecto a los
afecta su resultado. realizar. procedimientos. Se obvian pasos el procedimiento.
4.10 Frustración 5.8 Práctica inadecuada/ Insuficiente 6.9 Intento Incorrecto de evitar incomodidad
Insatisfacción personal debido a las expectativas no Los procedimientos/estándares de entrenamiento no Se busca comodidad, contraviniendo normas.
atendidas/ desmotivación por posición asignada, se adapta a la necesidad de operación. La 6.10 Intento Incorrecto de llamar la atención
remuneración no acorde. Retroalimentación no clara. supervisión avala y alienta el incumplimiento de los Se evidencia omisiones al procedimiento por
4.11 Enfermedad mental procedimientos. figuración, para sobresalir del resto.
Tensión ocasionada por trastornos mentales El proceso de entrenamiento previo no contempla la 6.11 Disciplina inadecuada
práctica como parte de sistema, ni la observación de No cumplir el trabajo conforme a procedimiento u
un instructor experimentado. orden del supervisor por voluntad propia. No cumplir
5 Falta de Competencia 5.9 Desempeño Infrecuente/ poco frecuente con listas de chequeo, no hacerlas en sitio o sin
A evidenciarse con evaluaciones de aptitud Tarea ejecutada esporádicamente. Práctica no es verificar el estado real de lo que hay que verificar.
cognoscitiva (Teoría) para el trabajo. "NO SABE frecuente, limitando la absorción de conocimiento. 6.12 Presión indebida de los compañeros
POR…" 5.10 Falta de Orientación/ Tutoría Se evidencian casos de burlas, sarcasmos,
5.1 Experiencia Inadecuada No se ha proporcionado la tutoría/ el exigencias inapropiadas, etc.
La experiencia requerida para realizar el trabajo no acompañamiento necesario para desarrollo de todas 6.13 Mal Ejemplo de la supervisión/ del liderazgo
existe o es inadecuada. Considerar experiencia en el las competencias. Paso necesario para asegurar la La supervisión transgrede normas en presencia de
modelo y tamaño de equipo involucrado. consolidación del conocimiento. sus subordinados.
5.2 Orientación/ Inducción Inadecuada 6.14 Retroalimentación del desempeño inadecuada
La definición de objetivos y propósitos de su trabajo 6 Motivación Incorrecta Durante el seguimiento al desempeño no se ha
fueron deficientes. Nadie le explicó cómo debía "NO QUIERE POR…” corregido deficiencias en forma correcta, lo que ha
realizar el trabajo. No se completó el programa de 6.1 El desempeño incorrecto es premiado motivado la reincidencia.
inducción específica. La supervisión avala y alienta, por inacción/acción 6.15 Refuerzo inadecuado de la conducta correcta
5.3 Capacitación Inicial Inadecuada directa, el incumplimiento de los procedimientos. Se incentiva o reconoce en forma insuficiente o
El entrenamiento para realizar la tarea no es el 6.2 El desempeño correcto es castigado inexistente ante el desempeño correcto. Jefatura/
adecuado en horas cumplidas, en alcance, etc. El La supervisión avala las burlas y desalienta al supervisión no aplican proceso de observación (ToP/
entrenamiento inicial no cubrió todos los cumplimiento de los procedimientos. Castiga por VG)
requerimientos de su trabajo. omisión al trabajador que cumple con los mismos. 6.16 Abuso (intencional)
5.4 Entrenamiento de actualización Inadecuado 6.3 Falta de incentivos Comportamiento incorrecto premeditado.
El entrenamiento de seguimiento, actualización de La supervisión no evidencia formas de motivación, 6.17 Mal Uso (no intencional)
conocimientos no fue el adecuado, no cubrió todos verbal/escrito, por comportamiento Comportamiento incorrecto ocurre sin cognición/
los aspectos relativos a su trabajo o no cubrió los positivo/proactivo. conciencia.
cambios producidos o no tiene continuidad. 6.4 Incentivos de producción incorrectos
5.5 Instrucción/Información Mal Interpretadas Se prioriza la producción por encima de la seguridad,
en cuanto a los reconocimientos.
4
FACTORES LABORALES
7 Estructura organizativa poco clara Existen factores omitidos durante el planeamiento suficiente para evitar reincidencia de mal
La organización no refuerza conductas correctas del trabajo, la organización del trabajo en sitio es desempeño, por debajo de lo esperado, para
esfuerzos de la línea no efectivos, débil apoyo de la incorrecta o la supervisión no la verificó. corregir.
gerencia. Líderes no demuestran conductas 8.8 Tolerar desviación de política/ procedimiento/
personales acorde a su rol. práctica 10 Gestión del Cambio Inadecuada
7.1 Relación jerárquica confusa/contradictoria Las desviaciones son toleradas y no implican en 10.1 Inadecuada identificación de peligro/
Dos o más superiores ordenando tareas/acciones consecuencia. evaluación de riesgo en el diseño
contradictorias. ¿Quién es el jefe inmediato? ¿Quién 8.9 Tolerar mal uso de equipo/herramienta El análisis de riesgos en el diseño no identifica o no
imparte órdenes? El uso de herramienta indebida o fuera de los límites evalúa correctamente los principales peligros o
Jefe inmediato no definido, no es claro quién manda. operativos o modificadas sin MoC, es tolerable. riesgos asociados con el cambio.
7.2 Asignación de cargo/ rol confuso/ 8.10 Tolerar comportamiento incorrecto/inadecuado 10.2 Inadecuada identificación de modo de falla
contradictoria Comportamiento inapropiado y con potencial para El método de análisis no identifica los modos de falla
Sobreposición de atribuciones entre dos o más rol/ causar incidentes es tolerado. inherentes al cambio.
cargos con impacto en las tareas/ acciones 8.11 Inadecuada administración de la información 10.3 Inadecuada evaluación de requerimientos de
contradictorias ¿Quién hace esto? ¿Esta es mi tarea? Entregar política, procedimiento, práctica, manual o clientes /partes interesadas.
7.3 Tarea/Responsabilidad poco guía inadecuada o no adecuada al control del riesgo. Cambio hecho, pero no alineado a los
clara/contradictoria 8.12 Inadecuado seguimiento/cierre de acciones de requerimientos.
Asignación de responsabilidad o definición de tareas auditoría. 10.4 Inadecuada identificación de requisitos legales.
no clara o implica conflictos de interés o Tareas/acciones vinculadas al control/auditoría no Cambio hecho, pero infringe aspectos legales.
contradictorias. ¿Cómo debo hacer esto implementadas de manera adecuada. 10.5 Inadecuada consideración de factores
exactamente? ergonómicos/ humanos en el diseño
9 Supervisión/Coaching Inadecuada Débil evaluación de las condiciones del ambiente
8 Liderazgo inadecuado laboral bajo las cuales trabajará el personal.
La organización no refuerza las conductas correctas. 9.1 Instrucción/ Orientación/ Capacitación 10.6 Proceso/Estándar/Especificaciones/Criterios
Esfuerzos de seguridad poco efectivos. LA inadecuado de diseño inadecuados
SUPERVISIÓN HA FALLADO EN: Inducción general, específica y entrenamientos No se ajustan a las necesidades o riesgos de la
8.1 Estrategia de Salud Seguridad y Medio insuficientes para supervisar orientar a otros operación.
ambiente (SSM) / activos inadecuada La instrucción para una adecuada supervisión/ 10.7 Automatización de Control de proceso
Estrategia para desarrollo y gestión de la cultura de coaching es insuficiente. inadecuado
SSM/ riegos/ integridad de activos inadecuada/ 9.2 Documentos de Información en la tarea de Los controles automáticos analizados no son
omisa/ indolente. supervisión/coaching inadecuados eficientes para mantener bajo control el riesgo
8.2 Desarrollo de liderazgo inadecuado Utilizar como fuente de información documentos evaluado.
Entrenamiento en liderazgo insuficiente o inadecuados. ¿Respecto a los manuales, objetivos y 10.8 Inadecuado estándar/ especificación (técnica)
inadecuado para el rol de supervisión. metas, ajuste de parámetros de producción, etc. o ausencia de los mismos
8.3 Delegación inapropiada/insuficiente Documentos desactualizados o no compatibles. No se ajusta al riesgo de la operación.
Insuficientes instrucciones o instrucciones 9.3 Falta de conocimiento en la tarea de 10.9 Inadecuada revisión de riesgos de proyecto
incorrectas para ejecutar o al delegar la tarea supervisión/ gestión de actividades El ciclo de vida del proyecto no consideró las
(omisiones, lagunas). Insuficiente conocimiento en la actividad de amenazas/ riesgos correctamente.
8.4 Estándares inadecuados supervisión del trabajo/ actividad a realizar. 10.10 Inadecuado monitoreo de construcción/
Utilizar/ proporcionar documentos de referencia 9.4 Compatibilidad inadecuada entre calificaciones fabricación/ montaje
inadecuados. y trabajo/ requerimientos de tarea. Actividades de monitoreo/ inspección insuficientes o
8.5 Comunicación/ Implementación de política/ Aceptación de un trabajador que no cumple con los mal ejecutadas en el control de riesgos durante la
procedimiento/ práctica inadecuadas requerimientos del puesto. El supervisor no conoce construcción/ fabricación/ montaje (pre-
No se adecuan al control del riesgo el proceso, trabajo o tarea. comissioning/ comissioning)
No informar que documento aplica específicamente. 9.5 Medición y evaluación inadecuada del 10.11 Inadecuada evaluación de condiciones
8.6 Política/ Procedimiento/ Practica desempeño operacionales
contradictoria El método de evaluación objetiva del desempeño no Falsa expectativa en el rendimiento de lo diseñado,
No alineados al mismo objetivo. identifica a trabajadores que cumplen o que construido, reparado, etc. (no listo para operar).
8.7 Planificación/Programación de procesos/ incumplen normas. 10.12 Inadecuado proceso de puesta en
trabajo inadecuada 9.6 Retroalimentación inadecuada del desempeño marcha/entrega
Se evidencia seguimiento del desempeño, pero las Proceso de puesta en marcha o entrega para la
acciones correctivas/comunicación no fueron operación no compatible con los requisitos de
5
operación afectando las condiciones de seguridad o Los productos representan peligros a la: salud, Equipo de trabajo continuo/ sin back-up, no se saca
operacionales de sistemas/ equipos. seguridad, ambiente por falta de análisis de riesgos. de servicio para permitir su inspección. Se prioriza la
10.13 Monitoreo inadecuado de la operación inicial. No cuentan con MSDS y/o etiqueta HMIS III. producción.
No se monitoreó adecuadamente los riesgos durante La identificación del producto peligroso no cumple la
el inicio de las operaciones normativa legal o de la compañía. 13 Desgaste Excesivo
10.14 Inadecuado proceso de gestión de cambios 11.12 Recuperación/Disposición incorrecta de REFERENTE A PARTES, CONDICIONES DEL AREA DE
No se ha realizó la gestión del cambio o ésta no residuos TRABAJO, ETC.
identificó algún peligro relacionado Trabajadores no conocen los tipos de contenedores 13.1 Planificación de uso inadecuada
de desechos. ¿Tiene vida útil o un límite de tiempo de trabajo?
11 Administración de la Cadena de Suministro Personal no conoce el estándar de eliminación de 13.2 Decisión incorrecta sobre extensión de la vía
Inadecuada desechos. útil
Adquisición de materiales, equipos, herramientas que no Deposición de desechos en forma incorrecta. Continuación de uso habiendo cumplido con la vida
cumplen con: especificaciones técnicas, normas de calidad del 11.13 Selección inadecuada de contratistas/ útil y a pesar de la recomendación del fabricante.
producto, son de fabricación artesanal o no estándar. proveedor 13.3 Inspección/ Monitoreo inadecuado
11.1 Especificaciones inadecuadas en la requisición/ No se ha cumplió con el procedimiento de No se hace seguimiento a la vida útil de partes o de
orden de compra contratación. las condiciones del área de trabajo.
No se solicitó el producto acorde al: requisito de No se identifican problemas a los cuales hacerles
diseño, fabricante o riesgos evaluados. 12 Mantenimiento/ Inspección Inadecuado mantenimiento preventivo.
11.2 Selección inadecuada de REFERENTE A LA MAQUINARIA 13.4 Carga/ Ritmo inapropiado de uso
material/equipo/herramienta/suministro etc. 12.1 Evaluación inadecuada de necesidad de Sobreesfuerzo de la instalación/ equipo.
Los productos elegidos y adquiridos no cumplen con mantenimiento preventivo Uso más allá de las posibilidades/ diseño.
el requerimiento de la operación o de servicio. No se identifican necesidades de control de los 13.5 Uso para el propósito/tarea/actividad
11.3 Especificación inadecuada para el vendedor riesgos en el mantenimiento. equivocado
Entrega de especificaciones técnicas erradas al Se omiten actividades relacionadas al Uso más allá de la capacidad/ diseño.
proveedor/ vendedor. mantenimiento preventivo.
11.4 Modo/Ruta de envío inadecuado No existe programa de mantenimiento preventivo. 14 Herramienta/ Equipo/ Máquina/ Dispositivo
Elección incorrecta de modo y/o ruta de envío. Hay programa de mantenimiento preventivo, pero Inadecuado
11.5 Inadecuada comunicación de información no se cumple. Disponibilidad de herramientas y/o equipos
sobre peligros Se ha dado luz verde para continuar a pesar del incorrectos, defectuosos para realizar la tarea
Los productos adquiridos representan peligros a la reporte en bitácoras u hojas de pre-Uso que indican 14.1 Evaluación inadecuada de necesidades y
salud y seguridad por falta de información que lo contrario. riesgos
advierta estos peligros (MSDS) 12.2 Lubricación preventiva/servicio Inadecuado No se han evaluado o no se han controlado
11.6 Inspección de aceptación inadecuada 12.3 Ajuste / Ensamblaje inadecuado adecuadamente los riesgos inherentes a la
No se inspeccionó adecuadamente el producto y se 12.4 Inadecuada limpieza preventiva/ manipulación/operación de herramientas/equipos
reciben éstos con deficiencias. recubrimiento de superficie 14.2 Inadecuada consideración de factores
11.7 Manipulación incorrecta de material 12.5 Inadecuada comunicación de necesidades de humanos / ergonomía
Los materiales/ productos se manipularon mantenimiento correctivo No se ha considerado relación de hombre/equipo,
incorrectamente, sin tener en cuenta No se ha reparado/corregido por que no estaba herramienta la operación/manipulación de
especificaciones del proveedor para estos casos o reportado o porque no existe un medio para reportar equipos/herramientas.
del MSDS. 12.6 Programación de trabajos de mantenimientos 14.3 Estándar/ Especificación inadecuado
11.8 Almacenamiento incorrecto de material inadecuada El estándar/ especificación de herramientas/ equipos
Deficiencias en el almacenamiento de los productos, No contempló las actividades o recursos necesarios, no controlan el riesgo inherente a la operación/
manejo de inventario no acorde al riesgo o o el tiempo suficiente para completar la tarea. manipulación de equipos/ herramientas.
necesidad del producto. 12.7 Inadecuada evaluación de necesidades de 14.4 Incorrecta medida/ detección/ control (de
11.9 Transporte incorrecto de material reparación proceso)
Deficiencias en el embalaje u otros factores del Reparación no es efectiva, no alcanza a satisfacer la El dispositivo de control de proceso o herramienta no
transporte de los materiales o productos. real necesidad. es adecuado para la función.
Mal aseguramiento del material al transportarlo. 12.8 Inadecuada sustitución de partes/ reemplazo 14.5 Disponibilidad inadecuada
11.10 Periodo de conservación/ validación para Se sustituyen componentes con desgaste por otros No se dispone de las herramientas/equipos acorde a
reúso de materiales/ equipos inadecuado usados, o de mala calidad, o deteriorados. las necesidades.
Equipos/ materiales son almacenados fuera de su 12.9 Método de inspección/ intervalos inadecuado 14.6 Inspección / reparación / mantenimiento
periodo de validación. Cualidad/Fiabilidad de En la inspección realizada no se identifican los inadecuado
materiales/equipos fuera de estándar o no problemas sobre los cuales debe realizarse el La causa de que las herramientas o equipos
adecuados al uso. mantenimiento preventivo. presenten defectos se debe a un mantenimiento
11.11 Identificación inadecuada de material 12.10 Imposibilitado de inspeccionar. inadecuado o no se ha reportado.
6
Lo reportado no ha sido reparado como corresponde, No hay programas de revisión/actualización de
o simplemente no se ha hecho. acuerdo a los cambios del trabajo/ proceso. 17 Comunicación/ Información Inadecuada
14.7 Ajuste/ Calibración inadecuado No hay programa para actualizar los estándares/ 17.1 Manejo de la información inadecuado
Se refiere, también a ajuste y/o calibración procedimientos. La información en uso desactualizada, no adecuada
deficiente de las herramientas o equipo, entrega Los estándares/procedimientos hacen referencias a al propósito, o no está disponible como es debido.
datos erróneos. equipos, lugares, personas o prácticas que ya no 17.2 Información poco clara
14.8 Inadecuada remoción y reemplazo de artículos existen, o a normas de referencia modificadas. Es muy compleja no entendible para el personal.
inapropiados 16.2 Inadecuada identificación/ evaluación de Es muy simple no contiene lo necesario.
El cambio de partes no apropiadas, realizado con riesgos en desarrollo del estándar 17.3 Inadecuada transferencia de información entre
otras de la misma característica, presentando ambos No realizados acorde al análisis de riesgo procesos/ unidades organizacionales
defectos. operacional previo, no cubren los riesgos que El medio de comunicación o divulgación de la
generaron el incidente. información no es adecuado, las personas
15 Inadecuado Diseño de Instalación/Producto/Servicio 16.3 Inadecuado estándar del proveedor/ involucradas no son adecuadas, formato del mensaje
15.1 Inadecuada evaluación de necesidades y contratista no es adecuado o no llega a todos los interesados.
riesgos Estándar con lagunas técnicas importantes. 17.4 Inadecuada transferencia de información con
Los riesgos o acciones necesarias para su mitigación No alineados con los requisitos mínimos definidos en cliente/ parte interesada
no son adecuadamente identificados o evaluados contracto o con aspectos legales. Información enviada al cliente equivocado.
durante el diseño. 16.4 Inadecuada coordinación con diseño de Información transferida no está completa o correcta.
15.2 Inadecuado sistema de permiso/ proceso al desarrollar el estándar 17.5 Inadecuada transferencia de información con
especificación/ estándar No se han desarrollado las PNP en base a lo indicado autoridades
El proceso de especificación de Instalación/material/ o no incluyen todas las necesidades del diseño. Información enviada a las autoridades no es
producto o servicios no es robusto, tiene fallas, de 16.5 Inadecuada participación del empleado en el completa o correcta, formato o contenido del
manera que estos no son adecuados al propósito. desarrollo de estándares mensaje no es adecuado/equivocado.
15.3 Inadecuado desarrollo/ diseño Profesionales involucrados en el desarrollo no 17.6 Inadecuada transferencia de información con
El desarrollo/ diseño de servicio o producto no poseen las competencias mínimas necesarias. proveedores/ contratistas/ terceras partes
contempla las necesidades funcionales/ operativas o Estándares desarrollados sin la debida atención. Información enviada al proveedor/ contratista/
características de integridad y seguridad necesarias 16.6 Estándares contradictorios/ priorización tercera parte equivocado.
cumplir con las expectativas esperadas. incorrecta de estándares Información transferida no completa o correcta,
15.4 Inadecuado estándar Informaciones conflictivas entre estándares formato o contenido del mensaje no adecuado.
Estándar utilizado no es compatible con la 16.7 Inadecuada publicación del estándar 17.7 Inadecuada estructura de comunicación
funcionalidad o necesidad de ingeniería. No hay mecanismo de publicación/ difusión de PNP. Flujo o proceso de comunicación no adecuado a las
15.5 Inadecuada validación del diseño 16.8 Inadecuada distribución del estándar necesidades.
Diseño es validado sin el debido proceso de No hay mecanismo para que lleguen a todos los Documentación ingresante no llega los interesados.
aprobación/ confirmación. usuarios. 17.8 Inadecuada base de datos/ sistema de
15.6 Inadecuada verificación del diseño 16.9 Inadecuada traducción de idioma información
Diseño es aprobado sin que puntos claves sean No están disponibles en el idioma de los usuarios. Base de dados no es robusta, no es representativa.
verificados por los especialistas. La traducción no contempla todos los aspectos Sistema de información utilizado no atiende a las
15.7 Inadecuada planificación necesarios (pobre/mala traducción). necesidades o no asegura la actualización de la
La planificación del diseño no contempló todas las 16.10 Uso incorrecto del lenguaje información en uso.
necesidades o cuellos de botella del proceso Uso de palabras/ expresiones que no reflejan el 17.9 Inadecuado método de comunicación/ técnica
involucrado. significado deseado / esperado/ con doble sentido. utilizada
15.8 Inadecuada verificación de calidad 16.11 Inadecuada capacitación de estándar Medio, formato o contenido del mensaje no es
Calidad del servicio o diseño no es verificada No hay mecanismo para que el personal sea adecuado.
conforme estándar o procesos internos. entrenado en el procedimiento No verifica que los interesados hayan recibido la
Pre-Comissioning y Comissioning no realizado o débil 16.12 Inadecuado reforzamiento del estándar con información y la hayan entendido.
señales, códigos de color y ayudas de trabajo
16 Estándares de trabajo Inadecuados PNP (Políticas/ No hay difusión mediante campañas o actividades
Normas/ Procedimientos y Reglas) complementarias a los formales.
REFERENTE A ESTANDARES DE TRABAJO, escritos, No se ha establecido un código de señalización.
aprobados, difundidos 16.13 Inadecuado monitoreo de cumplimiento del
16.1 Inadecuada identificación de requisitos estándar
(reglamentarios/ código industrial/ permiso No existe un programa de observación de tareas o
para operar) existen, pero no se cumplen.
Elaboración no contempla todos los requisitos No se prioriza la observación de tareas de acuerdo a
reglamentarios mínimos. lo recomendado por la compañía.