EXAM SARLAFT-DG 2021

Participante: CARDOZO SANCHEZ LUCILA (LUCARDOZO)

Fecha: 18-jun-2021

Sección 1: Sección 1

1. Se consideran como una señal de alerta:

   ☐   (a). Transacciones superiores a los ingresos y patrimonio reportados en declaración de

renta y su información financiera registrada en el Banco.
   ☐   (b). Cliente adjunta soporte del origen de sus ingresos.
   ☐   (c.). Funcionarios que utilizan su dirección domiciliaria para recibir documentación de los
clientes.
   ☐   (d). (A y B) con correctas
   ☑   (e.). (A y C) son correctas

Puntos: 1

2. Son responsabilidades de los funcionarios frente al SARLAFT

   ☐   Aplicar lo establecido en el Marco Contextual SARLAFT y Código de ética

   ☐   Velar por el cumplimiento de lo establecido acerca del Conocimiento del Cliente
   ☐   Reportar con oportunidad las señales de alerta identificadas
   ☐   Anteponer el cumplimiento de las normas en materia de administración de riesgo de LA/FT
al logro de las metas comerciales
   ☑   Todas las anteriores

Puntos: 1

3. Las denuncias de temas éticos se pueden realizar mediante

   ☐   Ext 1000
   ☑   gestor.etica@bancoagrario.gov.co
   ☐   123
   ☐   Línea transparente
Puntos: 0

4. ¿A quién se debe consultar en listas inhibitorias?

   ☐   PN o PJ con los que se pretenda iniciar una relación contractual

   ☐   Proveedores y funcionarios del banco
   ☐   Beneficiario Final
   ☐   Socios y accionistas con participación superior al 5%, junta directiva, administradores,
revisores fiscales y/o contadores de PJ.
   ☑   Todas las anteriores

Puntos: 1

5. Una obligación de los funcionarios del Banco Agrario de Colombia es anteponer el

cumplimiento de las normas en materia de administración del riesgo de lavado de activos y/o
financiación del terrorismo al logro de las metas comerciales.

   ☑   Verdadero
   ☐   Falso

Puntos: 1

6. Canales para solicitar levantamientos de las listas inhibitorias:

   ☐   (a). inhibitorias.gplaft@bancoagrario.gov.co
   ☐   (b). Origin
   ☐   (c.). listas.sarlaft@bancoagrario.gov.co
   ☑   (d). (B y C) con correctas

Puntos: 1

7. La Proliferación de Armas Masivas se define como el acto que provea fondos o utilice servicios
financieros, para la destrucción de armas nucleares, químicas o biológicas.

   ☑   Verdadero
   ☐   Falso
Puntos: 0

8. ¿Las listas inhibitorias son de libre divulgación?

   ☐   Verdadero
   ☑   Falso

Puntos: 1

9. Para que un cliente pueda realizar una operación en Moneda Extranjera, debe tener como
mínimo una antigüedad de:

   ☐   1 año
   ☐   No se requiere antigüedad
   ☐   1 mes
   ☑   6 meses

Puntos: 1

10. El correo al cual se deben enviar consultas frente a clientes especiales es:

   ☑   clientesespeciales@bancoagrario.gov.co
   ☐   clientes.gplaft@bancoagrario.gov.co
   ☐   clientesespeciales.sarlaft@bancoagrario.gov.co
   ☐   clientesespeciales.gplaft@bancoagrario.gov.co

Puntos: 1