TALLER 4

1. Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de
estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles
en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.1. Diseñe y diligencie un informe de
auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

INFORME DE AUDITORIA
Código: FO-CEIGE-152 Versión: 3 Fecha de emisión: 2015-10-09 Pág. 2 de 5
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoria: Auditoria No.:
Bogotá,09/10/2015 Junio- Julio 2015 001
Entidad Auditada: Proceso auditado:
C & S S.A.S Recursos Humanos
Líder y/o responsable del proceso:
Jony Alejandro Herrera Pulido
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de establecer
cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la compañía y cuáles son los que por su
parte no cumplen con los estándares requeridos, para asi lograr determinar cuáles son los pasos a
seguir para optimizar dichos procesos
Alcance:
Se logran establecer cuales son las necesidades que deben ser resueltas, en común acuerdo por el
grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada
una de la información facilitada por la compañía
Documentos analizados:
Documentos de referencia:  Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Facturas de compra insumos
 Norma ISO 9001:2008  Inventarios
 Certificados de pagos
  Certificados entregas de dotaciones
Criterios:
 Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión
previa al inicio del proceso de auditoría.
 Garantizar la confidencialidad del proceso
 Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la
auditoria

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna
de la Norma ISO 9001:2008. “Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e
informar de los resultados”

COMUNICADO

Una vez realizada la reunión de apertura de la auditoria se estableció que deben ser llevadas a
cabo dos auditorías en el año, con las siguientes características.

Dichas auditorias cumplirán con el siguiente esquema.

El grupo auditor estará en constante comunicación con el ente auditado con el fin de mantenerle
al tanto de las novedades que surjan durante el proceso, y finalizado el mismo.

JEFE DE AUDITORES

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a

auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas
mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se planteara cual es la mejor manera en la
que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los
diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.