DOCUMENTO REQUERIDO PARA EL TRÁMITE

Certificación sobre implementación y cumplimiento de mecanismos para la prevención y

control de los riesgos asociados al LA/FT- SARLAFT, conforme lo exija la entidad que ejerza la
1 vigilancia, control y supervisión.

Estados financieros comparativos

2

*Acuerdo operativo para la realización de descuentos

3

*Pacto de Integridad y Transparencia

4
5 Certificación bancaria

Lista de socios, accionistas, asociados o fundadores

6
7 Registro Único Tributario - RUT
Declaración de Renta
8

Formularios de Conocimiento de Cliente

9
10 RUNEOL renovado a último año
11 Certificación de Existencia y representación legal expedido por Cámara de Comercio
12 Documentos de identidad
13 Antecedentes Disciplinarios del Contador y/o Revisor Fiscal
14 Tarjeta Profesional del Contador y/o Revisor Fiscal
CONDICIONES PARA QUE EL DOCUMENTO SEA VALIDADO DOCUMENTO QUE DEBE APORTAR LA ENTI

Que corresponda a la entidad solicitante. ✓

Deben ser comparativos y corresponder a los dos últimos años

o períodos fiscales anteriores a la fecha de radicación de la ✓
solicitud o la información
Que corresponda con la que
al suministrado porcuenten las entidades
Colpensiones, que se
encuentre completamente diligenciado y debidamente ✓
firmado por el Representante
Que corresponda Legal
al suministrado porsin notas ni
Colpensiones, que se
encuentre completamente diligenciado y debidamente firmado ✓
por
Queelsea
representante
expedida porlegal.
una entidad financiera debidamente ✓
autorizada y que contenga
Que el documento número,
contenga tipo y estado
como mínimo nombresde la cuenta,
completos, tipo y número de documento de identidad de los ✓
socios, accionistas, asociados o fundadores que tengan
Que el RUT (Registro Único Tributario) coincida el NIT y nombre ✓
del Representante
Último año fiscal Legal y coherencia de la actividad comercial.
✓

Formularios de Persona Jurídica y Personas Naturales del

Representante Legal y Terceros Autorizados relacionados en los ✓
documentos.
Que la entidadQue se encuentren
solicitante cuente completamente diligenciados
con su inscripción vigente en
el
QueRegistro Único Nacional
la información de Entidades
del certificado Operadoras
de existencia y de
representación
Que el documento legalsea
corresponda a la información
legible y corresponda reportada
al Representante
por la
Legal entidad
y las solicitante y tenga
personas autorizadas. una fecha de expedición no
Que
mayorno apresenten
30 días. sanciones e inhabilidades.
Con fecha de expedición no mayor a 3 meses. Que el Contador
y/o Revisor Fiscal se encuentren debidamente habilitados para
CUMENTO QUE DEBE APORTAR LA ENTIDAD SOLICITANTE DOCUMENTO CONSULTADO

✓
✓
✓
✓
✓
ONSULTADO DIRECTAMENTE POR COLPENSIONES O POR UN TERCERO RESPONSABLE
AUTORIZADO

RIESGO

CONTABILIDAD

MIGUEL -REPRESENTANTE

MIGUEL -REPRESENTANTE
CONTABILIDAD

CONTABILIDAD
CONTABILIDAD

CONTABILIDAD

MIGUEL -REPRESENTANTE
JURIDICO
HUMBERTO
HUMBERTO
CONTABILIDAD
CONTABILIDAD
 OBERVACION

FALTA
FALTA ORIGINALES TANTO PARA
FIDUPREVISORA Y COLPENSIONES
FALTA VISITO BUENO Y FIRMA DE
REPRESENTANTE LEGAL
FALTA VISITO BUENO Y FIRMA DE
REPRESENTANTE LEGAL
FALTA
FALTA ORIGINALES TANTO PARA
FIDUPREVISORA Y COLPENSIONES
OK FALTA IMPRIMIR
FIRMA DEL REPRESENTA Y REVISOR
FISCAL
FALTA VISITO BUENO Y FIRMA DE
REPRESENTANTE LEGAL
FALTA
OK FALTA IMPRIMIR
OK FALTA IMPRIMIR
FALTA
FALTA
 FIDU

1
2
3
4
5

6
7
8
9
 FIDUPR
DOCUMENTOS
RUNEOL
• Acuerdo Operativo para la realización de descuentos por libranzas o descuentos directos, de acuerdo a
Copia legible del documento de identidad del representante legal (quien firma el formulario)
Certificado de Existencia y representación legal no mayor a 1 mes de expedida
Registro Único Tributario RUT vigente

Estados financieros dictaminados y/o certificados (balance general y estado de resultados). Debe venir ac
Declaración de Renta del último año vigente
Formato de vinculación FR-ESN-02-011 Versión 13
Certificado de socios, accionistas o asociados que tengan participación de más del 5% del capital social y
RESPONSABLE
JURIDICO
MIGUEL -REPRESENTANTE
HUMBERTO BARON
HUMBERTO BARON
CONTABILIDAD

CONTABILIDAD
CONTABILIDAD
MIGUEL -REPRESENTANTE
CONTABILIDAD
 OBERVACION
FALTA
FALTA VISITO BUENO Y FIRMA DE REPRESENTANTE LEGAL
FALTA IMPRIMIR
FALTA IMPRIMIR
FALTA IMPRIMIR

FALTA ORIGINALES TANTO PARA FIDUPREVISORA Y COLPENSIONES

FALTA
FALTA VISITO BUENO Y FIRMA DE REPRESENTANTE LEGAL
FALTA ORIGINALES TANTO PARA FIDUPREVISORA Y COLPENSIONES
 PORVENIR
Certificación Cuenta Bancaria ACTUALIZADA (NO MAYOR A 30 DÍAS).
• Certificado de vigilancia, para el caso de las entidades vigiladas por la
Superintendencia que los vigile, el cumplimiento de este requisito podrá sustituirse,
con él envió de los paz y salvos por concepto de multas y contribuciones expedidos
por dicha Superintendencia, en una fecha no mayor a un mes al momento de
radicación de los documentos ante esta administradora.
• Estados Financieros comparativos de los dos últimos ejercicios, los cuales deben
estar certificados de acuerdo con lo establecido con el artículo 37 de la Ley 222 de
1995 y dictaminados de ser el caso, de acuerdo con el artículo 38 de la citada ley,
acompañados de sus respectivas Notas a Estados Financieros. Los Estados
Financieros deben presentar clasificados en activo corriente y pasivo corriente.
• Copia legible de la Tarjeta Profesional y documento de identidad del Contador (que
certifica los Estados Financieros).
• Certificado de los antecedentes disciplinarios del contador que certifica los estados
financieros por la Junta Central de Contadores, con fecha de expedición no mayor
a tres (3) meses.
• Copia legible de la Tarjeta Profesional y documento de identidad del Revisor Fiscal
que dictamino los estados financieros.
• Certificado de los antecedentes disciplinarios del Revisor Fiscal que dictamino los
estados financieros cuando aplique, expedida por la Junta Central de Contadores,
con fecha de expedición no mayor a tres (3) meses (Si no aplica notificarlo por
escrito).
• Certificado sobre políticas de conocimiento del cliente y mecanismos de prevención
y control de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (SARLAFT),
firmado por el Representante Legal. (NO MAYOR A UN AÑO)
• Certificado sobre implementación y funcionamiento del departamento de Riesgo
Financiero. (Ley 1902 del 22-06-2018, Art. 3), firmado por el Representante Legal.
• Lista de Accionistas o Asociados que tengan directa o indirectamente más del 5%
del capital social, aportes o participación. Si no aplica notificarlo por escrito.
• Fotocopia legible de la declaración de renta del último año gravable disponible, y en
el cual conste la evidencia de presentación y/o pago
JURIDICO

JURIDICO

CONTABILIDAD

CONTABILIDAD

CONTABILIDAD

CONTABILIDAD

CONTABILIDAD

JURIDICO

JURIDICO

CONTABILIDAD

CONTABILIDAD
documentos
1. Registro Código RUNEOL actualizado 
2. Certificado Cámara de Comercio 
3. RUT de la entidad operadora de libranzas 
4. certificación original de cuenta bancaria a nombre de la entidad operadora de libranzas y descuentos
5. Información de contacto de la operadora de libranzas y descuentos directos 
6. Informa nombre da la entidad que ejerce inspección, vigilancia y control a la operadora de libranzas y
7. Portafolio de servicios
RESPONSABLE
JURIDICO
HUMBERTO BARON
CONTABILIDAD
HUMBERTO BARON
JURIDICO
JURIDICO
HUMBERTO BARON
Documentos

a.    Carta suscrita por el representante legal o quien haga sus veces, en la que autorice a la Caja de Re
verificación de los antecedentes judiciales, fiscales y disciplinarios a cualquiera de los miembros de la ent
b.    Declarar bajo la gravedad del juramento el origen licito de sus recursos
c.    Anexar el Número del RUNEOL (Registro Único Nacional de Entidades Operadoras de Libranza) expe
d.    Original del certificado de existencia y representación legal con expedición reciente (vigencia no mayo
competente
e.    Fotocopia ampliada al 150% de la cédula de ciudadanía del Representante Legal. tesorero y revisor fis
f.     Certificación de la cuenta Bancaria en original en donde se Indique el Nombre completo de la Enti
cuenta
g.    Paz y salvo del ente que ejerce el control y vigilancia de la entidad solicitante
h.    Fotocopia del Registro único Tributario (RUT)
1.    En el evento de tratarse de una sociedad por acciones
simplificadas (S AS) además de los documentos anteriores deberá allegar copia del acta de constitució
integrantes actuales de la misma
RESPONSABLE

JURIDICO
JURIDICO

HUMBERTO BARON

HUMBERTO BARON
CONTABILIDAD

CONTABILIDAD
JURIDICO
CONTABILIDAD

CONTABILIDAD
PENDIENTE