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Justicia y Derechos Humanos

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS PUBLICOS

Aprueban Directiva que regula el procedimiento para la presentación e inscripción de la

medida de Congelamiento Administrativo de Activos de la UIF-Perú

RESOLUCION DEL SUPERINTENDENTE NACIONAL DE LOS REGISTROS PUBLICOS Nº

273-2018-SUNARP-SN

Lima, 22 de octubre de 2018

VISTOS, el Informe Técnico Nº 019-2018-SUNARP/DTR e Informe Técnico Ampliatorio

Nº 020-2018-SUNARP/DTR de la Dirección Técnica Registral, el Informe Nº 692-2018-
SUNARP/OGAJ de la Oficina General de Asesoría Jurídica, el Memorándum Nº 1224-2018-
SUNARP/OGTI de la Oficina General de Tecnologías de la Información; y,

CONSIDERANDO:

Que, la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos - SUNARP es un Organismo

Técnico Especializado del Sector Justicia, que tiene por objeto dictar las políticas técnico
administrativas de los Registros Públicos, estando encargada de planificar, organizar, normar,
dirigir, coordinar y supervisar la inscripción y publicidad de los actos y contratos en los Registros
Públicos que integran el Sistema Nacional. Asimismo, está habilitada para regular
procedimientos administrativos de inscripción registral y sus requisitos, que incluye también
establecer plazos del procedimiento registral;

Que, la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú), creada por Ley Nº 27693,
es una unidad especializada de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), con competencia para recibir, analizar, tratar, evaluar
y transmitir información para la detección del lavado de activos y/o del financiamiento del
terrorismo, así como detectar operaciones sospechosas respecto a dichos delitos;

Que, de conformidad con el artículo 3 de la citada Ley, la UIF-Perú se encuentra facultada,

de manera excepcional y bajo determinados supuestos, para disponer el congelamiento
administrativo nacional de fondos o activos que se presuman vinculados a los delitos bajo el
ámbito de su competencia;

Que, mediante Decreto Supremo Nº 008-2018-JUS se modificó el reglamento de la Ley

Nº 27693, aprobado por Decreto Supremo Nº 020-2017-JUS, incorporando la Quinta Disposición
Complementaria Final, por la cual se dispone que la SUNARP, en el marco de sus competencias,
dicte las disposiciones complementarias necesarias para la aplicación, en sede registral, de la
inscripción de la medida administrativa de congelamiento de activos dispuesta por la UIF-Perú,
así como su convalidación o revocación judicial;

Que, a fin de dar cumplimiento a dicha norma, la Dirección Técnica Registral, en

coordinación con la UIF-Perú, elaboró el proyecto de directiva que regula el procedimiento para
la presentación e inscripción de la medida de Congelamiento Administrativo de Activos de la UIF-
Perú, solicitando y sustentando su aprobación ante el Consejo Directivo de la SUNARP;
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Que, en la Sesión Nº 356, de fecha 11 de octubre de 2018, el Consejo Directivo de la

SUNARP, en uso de la atribución conferida por el literal b) del artículo 7 del Reglamento de
Organización y Funciones de la SUNARP, aprobado por Decreto Supremo Nº 012-2013-JUS,
acordó aprobar el citado proyecto de directiva, encargando al Superintendente Nacional la
formalización de dicho acuerdo;

Estando a lo acordado y, de conformidad con el literal x) del artículo 9 del Reglamento de

Organización y Funciones de la SUNARP, aprobado por Decreto Supremo Nº 012-2013-JUS;

Con el visado de la Gerencia General, de la Dirección Técnica Registral y de las Oficinas

Generales de Asesoría Jurídica y de Tecnologías de la Información;

SE RESUELVE:

Artículo Primero.- Aprobación

Aprobar la Directiva Nº 07-2018-SUNARP-SN, Directiva que regula el procedimiento para
la presentación e inscripción de la medida de Congelamiento Administrativo de Activos de la UIF-
Perú.

Artículo Segundo.- Publicación

Disponer la publicación de la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en el
portal web institucional.

Regístrese, comuníquese y publíquese.

MANUEL AUGUSTO MONTES BOZA

Superintendente Nacional de los Registros Públicos
SUNARP

DIRECTIVA Nº 07-2018-SUNARP-SN
“DIRECTIVA QUE REGULA EL PROCEDIMIENTO PARA LA PRESENTACIÓN E
INSCRIPCIÓN DE LA MEDIDA DE CONGELAMIENTO Administrativo DE ACTIVOS DE LA
UIF-Perú”

ANTECEDENTES Y CONSIDERACIONES

Mediante Decreto Supremo Nº 008-2018-JUS, publicado en el diario oficial “El Peruano”

el 28.06.2018, se modifica el reglamento de la Ley Nº 27693 aprobado por Decreto Supremo Nº
020-2017-JUS, a efectos de incorporar en la misma una Disposición Complementaria Final
(quinta), en la cual se establece que la SUNARP -en su condición de entidad pública y conforme
a sus atribuciones previstas en la Ley Nº 26366, Ley que crea el Sistema Nacional de los
Registros Públicos y la Superintendencia de los Registros Públicos- dicte las disposiciones
complementarias necesarias para la aplicación, en sede registral, de la inscripción de la medida
administrativa de congelamiento de activos dispuesta por la Unidad de Inteligencia Financiera
(UIF-Perú), así como su convalidación o revocación judicial.
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Por lo tanto, dando estricto cumplimiento a la citada disposición normativa, la SUNARP

emite la siguiente directiva denominada: “Directiva que regula el procedimiento para la
presentación e inscripción de la medida de congelamiento administrativo de activos de la UIF-
Perú”.

I. OBJETIVO

Establecer el procedimiento para la ejecución, en sede registral, de la medida de

congelamiento administrativo de activos dispuesta por la UIF-Perú, a través de la presentación
electrónica de tal medida a fin de generar un título que, durante su vigencia, habilite el ingreso
en el registro de la resolución judicial de convalidación, para la inscripción, o de revocación, para
la tacha.

II. FINALIDAD

Regular un procedimiento rápido, seguro, eficaz y estandarizado a nivel nacional, que

coadyuve a los fines de política criminal para la lucha contra el delito de lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo.

III. BASE LEGAL

3.1. Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF-Perú).

3.2. Decreto Legislativo Nº 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de
activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado.

3.3. Ley Nº 30437, Ley que modifica el Artículo 3 de la Ley 27693, Ley que crea la Unidad
de Inteligencia Financiera-Perú, para ampliar sus facultades en la lucha contra el terrorismo.

3.4. Ley Nº 26366, Ley de Creación del Sistema Nacional de los Registros Públicos y la
Superintendencia Nacional de los Registros Públicos.

3.5. Decreto Supremo Nº 020-2017-JUS, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento

de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF-Perú).

3.6. Decreto Supremo Nº 008-2018-JUS, Decreto Supremo que establece la exoneración

de Tasa Registral para la inscripción de la medida de Congelamiento de Activos y modifica el
Reglamento de la Ley Nº 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF -
Perú).

3.7. Texto Único Ordenado del Reglamento General de los Registros Públicos, aprobado
por Resolución del Superintendente Nacional de los Registros Públicos Nº 126-2012-SUNARP-
SN.
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IV. ALCANCE

Las disposiciones de esta directiva son de ámbito nacional y de aplicación en el Registro

de Predios y en el Registro de Propiedad Vehicular de todos los órganos desconcentrados de la
SUNARP.

V. DISPOSICIONES GENERALES

5.1. Acto inscribible y registro comprendido.

El procedimiento regulado por esta directiva comprende la inscripción de la medida de

congelamiento administrativo de activos, dispuesta por la UIF-Perú y convalidada mediante
resolución judicial, en el Registro de Predios y Registro de Propiedad Vehicular de las distintas
oficinas registrales a cargo de la SUNARP.

5.2. Presentación electrónica del congelamiento administrativo de activos.

La presentación electrónica de la medida de congelamiento administrativo de activos

dispuesta por la UIF-Perú, se realiza mediante el uso de un servicio web que permite el llenado
de la solicitud de inscripción y su envío electrónico al registro para generar el asiento de
presentación.

Los funcionarios de la UIF-Perú se constituyen en presentantes de la medida de

congelamiento administrativo ante el registro y son los responsables por el uso correcto del
servicio web; así como de la posterior presentación del parte judicial en soporte papel que
convalide o revoque dicha medida administrativa, dentro del plazo de la vigencia del asiento de
presentación.

5.3. Facultad del congelamiento administrativo de activos de la UIF-Perú en sede registral

y el título que da mérito a la inscripción.

La facultad de congelamiento administrativo de activos de la UIF-Perú conforme a los

incisos 11 y 12 del artículo 3 de la Ley Nº 27693 se ejecuta, en sede registral, con la generación
automática del asiento de presentación del título ingresado al registro a través del servicio web
de la SUNARP. En tanto, es el parte judicial de convalidación el instrumento que da mérito a la
calificación e inscripción de la medida de congelamiento administrativo de activos en la partida
registral del registro de predios o del registro de propiedad vehicular, según corresponda.

5.4. Retroprioridad de la resolución judicial que convalida el congelamiento administrativo

de activos.

El parte judicial de convalidación que se presente por el diario de la oficina registral dentro
del plazo de vigencia del asiento de presentación de la medida de congelamiento administrativo
de activos solicitada por la UIF-Perú, retrotrae sus efectos a la fecha y hora del asiento de
presentación de la aludida medida administrativa; salvo disposición en contrario del propio
mandato judicial.
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5.5. Exoneración de derechos registrales del congelamiento administrativo de activos.

La presentación, calificación e inscripción del congelamiento administrativo de activos,

así como su revocación, cuyo procedimiento en sede registral se encuentra regulado en la
presente directiva, están exoneradas del pago de derechos registrales de acuerdo a lo previsto
en el artículo 1 del Decreto Supremo Nº 008-2018-JUS.

VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

6.1. Procedimiento para la presentación electrónica del congelamiento administrativo de

activos.

El funcionario de la UIF-Perú, mediante el servicio web de presentación electrónica,

genera la solicitud de inscripción para su envío electrónico a la oficina registral competente.

Efectuado el envío de la solicitud de inscripción, el funcionario de la UIF-Perú recibe

automáticamente una comunicación de la SUNARP donde se le indica el número de solicitud
asignada a la presentación electrónica.

La medida de congelamiento administrativo de activos que recaiga en varios predios

inscritos puede presentarse en un solo título, siempre que correspondan a la misma oficina
registral. Caso contrario, el título debe ser generado según la oficina registral donde se encuentra
registrado el predio objeto de afectación, indicando, en el servicio web, el número de partida
registral, el registro jurídico y la oficina registral correspondiente.

Lo señalado en el párrafo precedente, también es de aplicación para los vehículos

inscritos.

6.2. Generación de la solicitud de inscripción.

Para la solicitud de inscripción, a través del servicio web de presentación electrónica, el

funcionario de la UIF-Perú debe indicar los siguientes datos:

a) Nombre, documento de identidad, domicilio de la entidad y correo electrónico

institucional.

b) El registro jurídico y oficina registral al que corresponde el título.

c) El número de la partida registral. Tratándose del Registro de Propiedad Vehicular, será

el número de la Placa Única Nacional de Rodaje.

d) El acto cuya inscripción solicita, que para estos efectos es la medida de congelamiento
administrativo de activos.

e) El nombre de la persona natural o jurídica afectada con la medida.

f) El número del oficio en el que dispone el congelamiento administrativo de activos.

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6.3. Generación del asiento de presentación.

La disponibilidad de SUNARP para recibir la solicitud de inscripción es de veinticuatro

(24) horas, los trescientos sesenta y cinco (365) días del año, salvo los horarios de mantenimiento
que serán informados en el portal institucional. No obstante, la generación del asiento de
presentación, en el diario de la oficina registral correspondiente, se efectúa por estricto orden de
presentación durante el horario de atención del Diario.

En caso de que el envío del título ocurra en día inhábil o fuera del horario de la oficina
registral, el asiento de presentación se genera a la primera hora de atención del día hábil
siguiente.

Generado el asiento de presentación, el sistema informático de la SUNARP envía

automáticamente un correo electrónico al funcionario de la UIF-Perú comunicando su extensión,
donde se precisa los datos de la oficina registral, el número, la fecha y hora de dicho asiento.

Recibida tal comunicación, el funcionario de la UIF-Perú, a través del servicio web,

imprime la solicitud de inscripción para su posterior presentación con el título en soporte papel
que, para estos efectos, es el oficio de la UIF-Perú que dispone la medida de congelamiento
administrativo de activos y el parte judicial que la convalida o revoca. Simultáneamente al envío
del correo electrónico antes señalado, el sistema asignará el título presentado electrónicamente
en la carga laboral del registrador.

6.4. Vigencia del asiento de presentación.

La vigencia del asiento de presentación generada por la solicitud de la UIF-Perú sobre

medida de congelamiento administrativo de activos es de treinta y cinco (35) días hábiles.
Procede la prórroga automática del asiento de presentación de acuerdo al plazo previsto en el
primer párrafo del artículo 27 del Texto Único Ordenado del Reglamento General de los Registros
Públicos, ante pedidos de aclaración que el registrador formule al juez, como consecuencia de
la calificación del parte judicial que dispone convalidar el congelamiento administrativo de activos.

6.5. Títulos incompatibles

Durante la vigencia del asiento de presentación de la medida de congelamiento

administrativo de activos de la UIF-Perú, se suspenden los títulos incompatibles que se presenten
en fecha posterior sobre la misma partida registral.

6.6. Plazo para que el funcionario de la UIF-Perú presente el título en soporte papel.

El funcionario de la UIF-Perú presenta el título en soporte papel con la documentación

señalada en el numeral 6.7 hasta el sexto día hábil anterior al vencimiento de la vigencia del
asiento de presentación.

Una vez presentado el título en soporte papel, el registrador emite pronunciamiento en un

plazo de cuarenta y ocho (48) horas, bajo responsabilidad, ya sea inscribiendo o emitiendo la
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esquela de observación o tacha, según sea el caso. El plazo antes indicado es de obligatorio
cumplimiento también ante el reingreso del título.

6.7. Presentación del título en soporte papel.

El presentante de la UIF-Perú ingresa por el diario de la oficina registral, los siguientes

documentos en soporte papel:

a) La solicitud de inscripción impresa y suscrita por el funcionario de la UIF-Perú.

b) El oficio de la UIF-Perú dirigido a la SUNARP que dispone la medida de congelamiento

administrativo de activos y el cual ha sido previamente indicado en la solicitud de inscripción.

c) El parte judicial conformado por el oficio del juez y la resolución, de acuerdo a las
formalidades dispuestas por el Poder Judicial.

El servidor de caja de la SUNARP verifica que el título presentado en soporte papel tenga
su correlato con los datos del asiento de presentación generado electrónicamente.

Cuando se presenta el título en soporte papel en una oficina registral distinta a la

competente se aplica el procedimiento de “Oficina Receptora y Oficina Destino” previsto en la
Directiva Nº 009-2004-SUNARP-SN, sin que ello genere el pago de una tasa registral por el
servicio de mensajería. Asimismo, la oficina registral receptora emite las copias certificadas
necesarias del parte judicial para garantizar la inscripción del congelamiento administrativo de
activos en las oficinas y registros que correspondan.

6.8. Tacha del asiento de presentación.

Procede la tacha en los siguientes casos:

a) Cuando no se presente el título en soporte papel dentro del plazo señalado en el

numeral 6.6 de la presente directiva; produciéndose, en consecuencia, el supuesto de tacha por
caducidad del asiento de presentación.

b) Cuando se presente el título en soporte papel conteniendo el parte judicial que revoca
la medida de congelamiento administrativo de activos; produciéndose, en consecuencia, el
supuesto de tacha por desistimiento de la rogatoria.

Para tales efectos, el registrador remite al archivo registral la solicitud de inscripción con
la respectiva esquela de tacha. Tratándose del supuesto a) la solicitud de inscripción debe
imprimirse desde el Sistema.

6.9. Calificación del título.

El registrador efectúa la calificación en mérito del título en soporte papel conformado por
la solicitud de inscripción y el parte judicial que convalide o revoque la medida de congelamiento
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administrativo de activos; cuyo asiento de presentación ha sido generado electrónicamente por

el funcionario de la UIF-Perú a través del servicio web.

La calificación se ejerce de acuerdo al marco normativo que regula la inscripción de

mandato judicial, previsto en el artículo 2011 del Código Civil, y demás disposiciones
administrativas señaladas en los reglamentos de inscripciones de la SUNARP, así como en los
precedentes de observancia obligatoria del Tribunal Registral.

6.10. Inscripción y efectos de la medida de congelamiento administrativo de activos.

El asiento de inscripción de la medida de congelamiento administrativo de activos se

extiende en el rubro de cargas y gravámenes de la partida registral del predio o vehículo, según
corresponda.

La inscripción de la medida de congelamiento administrativo de activos tiene por efecto,

en sede registral, impedir la inscripción de un título que contenga un acto voluntario de
disposición, carga o gravamen presentado de forma posterior al asiento de presentación
generado por la UIF-Perú.

6.11. Comunicación a la UIF-Perú.

La generación del asiento de presentación, el pedido de aclaración al título sobre medida

de congelamiento administrativo de activos, la correspondiente inscripción registral o la anotación
de tacha, según corresponda, es comunicada automáticamente al correo electrónico institucional
del funcionario de la UIF-Perú que presenta el título.

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

7.1. Exclusión del servicio de “Alerta Registral”.

La información de la presentación electrónica del título sobre Congelamiento

Administrativo de Activos solicitado por la UIF-Perú en el marco de la presente Directiva, está
excluida del servicio de “Alerta Registral”; atendiendo el deber de reserva que cumplen las
instituciones públicas encargadas de su ejecución conforme a lo previsto en el artículo 8.3 del
Reglamento de la Ley Nº 27693, aprobado por Decreto Supremo Nº 020-2017-JUS.

7.2. Relación de funcionarios de la UIF-Perú

La UIF-Perú oficia a la SUNARP la relación de los funcionarios públicos encargados de

efectuar la presentación electrónica del título sobre Congelamiento Administrativo de Activos.

7.3. Ampliación de la medida de congelamiento administrativo de activos.

Mediante resolución del Superintendente Nacional de los Registros Públicos y previa

coordinación con la UIF-Perú, se amplían los registros para la presentación de la medida de
congelamiento administrativo de activos regulado en la presente directiva, dando cuenta al
Consejo Directivo de la SUNARP.
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VIII. RESPONSABILIDAD

Son responsables del cumplimiento de la presente directiva, los jefes de las zonas
registrales, los jefes de las unidades registrales, los registradores públicos y demás funcionarios
intervinientes, según sea el caso y de acuerdo a sus funciones específicas.