V JORNADA NACIONAL DE ACTUALIZACION CONTABLE,

LABORAL Y TRIBUTARIA

“TENDENCIAS EN LA FISCALIZACIÓN
DE SUNAFIL Y EN LOS LITIGIOS
LABORALES”

Expositor: Dr. José Antonio Alva Bazán

E-mail: jalva@alvaygarces.com
(51-1) 949 142 916
TENDENCIAS EN LA FISCALIZACION LABORAL

TEMA N° 01
Tramite de la Fase Sancionadora:

El trámite de la fase sancionadora es el siguiente:

Recibido el informe final de instrucción, el órgano competente para decidir la
aplicación de la sanción notifica al sujeto o sujetos responsables el informe final
de instrucción, para que en un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles,
contados desde la referida notificación, presenten los descargos que estimen
pertinentes.
• a) Vencido el plazo y con el respectivo descargo o sin él, el órgano
competente para decidir la aplicación de la sanción puede disponer la
realización de actuaciones complementarias, siempre que las considere
indispensables para resolver el procedimiento.
• b) Concluido el trámite precedente, se dicta la resolución correspondiente, en
un plazo no mayor de quince (15) días hábiles contados desde el vencimiento
del plazo para presentar los descargos.
• c) La resolución debe ser notificada al administrado, al órgano o entidad que
formuló la solicitud, a quien denunció la infracción, de ser el caso, así como a
toda persona con legítimo interés en el procedimiento
 MONTO MAXIMO POR MULTA:

• El artículo 38º de la Ley N° 28806 establece los criterios de graduación de las sanciones., que en
resumen son dos: gravedad de la falta cometida y el número de trabajadores afectados.
• La Ley N° 29981 publicada en el diario Oficial El Peruano, el 15 de Enero del 2013, modificó la escala
de infracciones sancionadas con una multa máxima de:
Doscientas unidades impositivas tributarias (UIT), en caso de infracciones muy
graves.
Cien unidades impositivas tributarias (UIT), en caso de infracciones graves.
Cincuenta unidades impositivas tributarias (UIT), en caso de infracciones leves.
• En el caso, que durante la inspección se detecten un conjunto de infracciones concurrentes, la multa
máxima por el total de infracciones detectadas no podrá superar las trescientas unidades impositivas
tributarias (UIT) vigentes en el año en que se constató la falta. Es decir, la multa puede llegar a la
suma total de S/ 1’ 320,000.00 soles. (UIT 2021= 4,400)
• Cabe finalmente, señalar que la aplicación de las mencionadas sanciones y la graduación de las
mismas, es impuesta teniendo en cuenta las circunstancias del caso concreto y los criterios de
razonabilidad y proporcionalidad.
CASILLAS ELECTRONICAS
El uso de la casilla electronica:

 Mediante Decreto Supremo N° 003-2020-TR, el Ministerio de Trabajo y Promoción

del Empleo aprobó el uso obligatorio de la casilla electrónica para efectuar
notificaciones en los procedimientos administrativos y actuaciones ante la SUNAFIL, a
través de su Sistema Informático de Notificación Electrónica.

 En el actual contexto que vive el país, la implementación de la notificación vía casilla

electrónica es de especial utilidad no sólo para la SUNAFIL sino para las empresas y
los trabajadores, pues dicho organismo podrá remitir alertas laborales sobre
cumplimiento normativo, informativos, entre otros, así como comunicar los resultados
de actuaciones inspectivas, resoluciones que se emitan en los procedimientos
administrativos, imputación de cargos, etc.

 Por ello, el empleador, ya puedes actualizar tus datos con su clave sol, y si eres
trabajador ya puedes registrarte, ingresando a la página web de la SUNAFIL.
INSPECCION DEL PLAN DE
VIGILANCIA POR SUNAFIL
Procedimiento:

 En base al Protocolo N°005-2020-SUNAFIL, en concordancia con la RM N°448-2020-

MINSA, y demás normativa vigente, desde el mes pasado, la Sunafil en el ejercicio de
sus funciones, está haciendo requerimientos de información, relacionados con la
verificación del cumplimiento e implementación del Plan para la vigilancia, prevención
y control del Covid-19 en el trabajo, enviando cartas inductivas a 39,899 empresas que
están funcionando en las últimas fases de reactivación.
 El cumplimiento de este requerimiento se hace a través de la casilla electrónica de
Sunafil, el empleador tiene el deber de revisar la notificación de la carta inductiva que
se le envía, ingresando al portal con su clave Sol
 El envío requerido se trata de un cuestionario con 46 preguntas de verificación, que se
deben responder en línea de acuerdo a la situación actual de la empresa, bajo la
calidad de autodiagnóstico. Esta información tendrá carácter o naturaleza de
declaración jurada.
 De acuerdo a las respuestas que se ingresen, la Sunafil podrá hacer una comparación,
entre los indicadores de cumplimiento y los antecedentes de denuncias de seguridad y
salud en el trabajo, en caso de que las haya recibido por parte de los trabajadores.
¿Qué sucede ante incumplimientos del Plan?
En cuanto a la actuación inspectiva del Plan para la vigilancia, prevención y control de Covid-
19 en el trabajo, es fundamental considerar que, en el supuesto de omitir alguna respuesta en
el autodiagnóstico, la Sunafil puede tomarlo como una negativa de la empresa en aportar
información, y es muy probable que estos casos sean considerados para una fiscalización
posterior.
En la fiscalización posterior, en los casos en que se verifiquen incumplimientos, o el
suministro de información falsa o no auténtica vinculada con la seguridad y salud de
trabajadores y prestadores de servicios, incluida en el Plan de Vigilancia, pueden emitirse
medidas de:
•Advertencia
•Requerimiento
•Paralización o prohibición de trabajos o tareas
•Cierre temporal del área de unidad económica o la unidad económica, según corresponda y
la gravedad de la omisión.
Esto sin duda puede causar impactos muy negativos en el negocio.
TENDENCIAS EN LOS LITIGIOS LABORALES

Tema N° 02
 LA TEORÍA DEL
CASO
1. Definición

Aquella idea central, esencial y

básica que adoptamos para
plantearnos en un proceso judicial. utilizando

pruebas veraces creíbles y apoyar cada una de

coherentes nuestras proposiciones
para
fácticas.

 Es nuestra simple, lógica y persuasiva historia acerca de lo que realmente ocurrió,

la brújula del litigante, un mapa que se diseña desde el momento en que se tiene
conocimiento de los hechos.
2. Ubicación en el Nuevo Proceso Laboral

La Nueva Ley Procesal del

Trabajo
Ley N° 29497

incorpora

alegatos de apertura o
la Teoría del Caso etapa de confrontación
de posiciones
ubicada
 Presentar y defender ante el juzgado
una sola teoría del caso.

Debe guardar armonía y
permitir deducir o inferir las
consecuencias jurídicas de los
hechos que la soportan.
Los hechos relatados en la
teoría del caso deben ser
posibles de ser reconducidos
a la experiencia cotidiana y
general de la gente
Debe tener una base jurídica
que sirva de parámetro para el
encuadramiento de la norma
de los hechos que se exponen
como realidad.
 4. Elementos:

Fáctico

Norma medios de
aplicable Jurídico Probatorio prueba
 5. Construcción de una Teoría del Caso
siguientes pasos:

5.1 Conocimiento de los hechos

versión real y original de lo que realmente sucedió.

5.2 Identificación de la norma jurídica aplicable

analizar los hechos contados en la fase inicial y buscar la norma jurídica aplicable y
pertinente al caso.

5.3 Identificación de los medios de prueba

constatar los hechos contado con el material probatorio que tenemos.
 5.4. Elaboración de proposiciones fácticas

enlazar estos 3 aspectos y construir proposiciones fácticas.

5.5. Estudiar las fortalezas y debilidades

se debe obligatoriamente estudiar las debilidades de la contraparte y prepararse la

resaltar nuestras fortalezas.

a.) Fortalezas b.) Debilidades:

generalmente son las generalmente son las

debilidades de la contraparte. fortalezas de la
contraparte.
 6. Presentación de la Teoría del Caso en la NLPT

situada

alegatos de apertura momento de iniciar la

audiencia de juzgamiento

sostenerse a lo
largo de todo el
proceso judicial.
Proceso Ordinario:

Proceso Abreviado:
 7. La Teoría del Caso y la Audiencia de
Juzgamiento
siguientes etapas:

7.1 Alegatos de apertura

etapa inicial de la etapa de confrontación

Ley 29497 en su Art.
Audiencia de de posiciones
45
Juzgamiento

exposición de los hechos

sustenta la Teoría del Caso

 ¿Cuáles son los 5 errores que no deben cometerse en los
alegatos de apertura?

es un puro ejercicio de retórica

1. El alegato de apertura NO u oratoria.

es un alegato político ni mucho

2. El alegato de apertura NO menos emocional.
.

3. El alegato de apertura NO es un ejercicio argumentativo.

.

es una instancia para dar mis

4. El alegato de apertura NO
opiniones.

se presentan conclusiones, solo

5. El alegato de apertura NO hechos.
7.2. Admisión de pruebas:
medios de prueba
presentados por
ambas partes
etapa de corta se evalúan
duración
documentales,

exhibicional,

declaraciones de
parte, de testigos,

pericias, etc.

 Aquí se pueden plantear cuestiones probatorias como tachas y

oposiciones.
7.3. Actuación de medios
probatorios.-

reglas para su
El Art. 46 de la establece
actuación
Ley 29497
sin embargo

dentro de todas las actuaciones

probatorias
más importantes en el
nuevo proceso laboral

Declaración o también conocido como el

temido “interrogatorio”.

 El interrogatorio sirve para reforzar nuestra Teoría del

caso o para quitarle validez.
 ¿Qué preguntas son objetables?

Preguntas Preguntas Preguntas destinadas

capciosas a coaccionar
sugestivas ilegítimamente

Preguntas
Preguntas Preguntas impertinentes o
confusas Ambiguas
irrelevantes

Preguntas
compuestas
Preguntas por
opiniones o Pregunta Pregunta que
conclusiones repetitiva tergiversa la prueba
 Algunos TIPS para una mejor litigación oral

El abogado debe Las técnicas de Los requisitos para

El abogado debe
tener la capacidad litigación oral es un persuadir al
estar preparado en
de afrontar conjunto de Tribunal son:
habilidades y
respuestas metodologías que credibilidad,
técnicas de
inesperadas, se aprenden como capacidad de
litigación oral:
maniobras de la comunicación,
Teoría del caso. cualquier otra
contraparte. argumentos
disciplina.
contundentes, etc.
 Modelo de formato para Construir mi Teoría del
Caso

Versión del Norma Medios de Proposiciones Fortalezas y

TEORIA DEL CASO Protagonista aplicable Prueba fácticas Debilidades

¿Qué ocurrió?

¿Cómo ocurrió?

¿Dónde Ocurrió?

¿Cuál es el perjuicio
que me causa?
Gracias
.