TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un

memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

Barrancabermeja 5 de abril de 2021

Señores
EMPRESA: JASPEC SAS
Direccion: cr 27#45-54
Representante: Leonela Pacheco
Cargo: Jefe de ingeniería
Correo: jaspecsas@gmail.com

Cordial saludo comunico que el equipo auditor de gerencia realizara la auditoria

interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento el dia 7 de mayo del presente año, con el objetivo de verificar y evaluar
los procedimientos del área de ingeniería consignada en cada uno de los
documentos relacionados como criterio auditorios.
En caso de tener alguna observación o no aclaración por favor comunicarla al líder
del grupo auditor, antes del 30 del presente mes.
Criterios de Auditoria
 Política de calidad
 Manual de procedimientos
 Norma ISO 9001:2008
 Instructivos

Cordialmente:

GERENCIA.

ACTA DE APERTURA DE VERSION:A1

CODIGO:258963
JASPEC SAS AUDITORIA INTERNA PROCESO DE EDICION: ABRIL
CALIDAD 2021
LUGAR Y Sala de juntas JASPEC SAS
FECHA: 7/mayo/2021  
Hora: 2:00 p. m.  
Objetivo: de verificar y evaluar los procedimientos del área de ingeniería
consignada en cada uno de los documentos relacionados
como criterio auditorios.
Criterios: Política de calidad
  Manual de procedimientos y procesos estandarizados
  Norma ISO 9001:2008
Instructivos
Fecha de cierre: 7/05/2021  
ORDEN DEL DIA
1 Reunion de apertura
2 presentacion equipo auditor
3 ejecución de auditoria
4 presentacion de hallazgos
GRUPO AUDITOR
GERENTE LEONELA PACHECO

AREA DE
OPERACIONES SERGIO RODRIGUEZ CUBILLOS
 ASISTENCIA

JEFE CALIDAD NATALIA LOZADA CANO

JEFE DE
INGENIERIA YICETH DELGADO CANO
OBSERVACIONES

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 POLITICA DE CALIDAD ACTUALIZACIONES DEL AÑO2 021
JASPEC SAS
2 MANUAL DE PROCESOS ESTANDARIZADOS
PROCEDIMIENTOS
3 CALIDAD

4 LISTADO DE HAY RIESGO DE PERDER INFORMACION

PROVEEDORES DEBIDO AL DESORDEN

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 La observación mediante encuestas y entrevistas, escucha activa

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
  Por medio de Checklist de trabajo se verifica el criterio de la auditoria sobre
que lo auditado se esté cumpliendo, además de recopilar la información a
través de las entrevistas.
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoría Auditoria Auditoría M
1 Formato único de Capacitaciones No se tiene en x
despachos, manual compras y cuenta el formato
de procedimientos logística unico
2 Cambio Política de Falta la x
organizacional logística y actualización
servicios
3 Procesos de costo Política de Falta la x
en material gestión implementación
financiera
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe agregar y actualizar la política de gestión financiera y crear un
procedimiento para el manejo de costos en material.
 Se debe agregar el formato único de despachos.
 Se debe actualizar la política de logística y servicios
 Es debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permiten conocer el grado de satisfacción de los mismos.
 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado el
mantenimiento de toda el área.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: JASPEC SAS
Direccion: cr 27#45-54
Representante: Leonela Pacheco
Cargo: Jefe de ingeniería
Correo: jaspecsas@gmail.com
Para: Gerencia general
Fecha: 8 de abril del 2021
OBJETIVO: se verifico mediante la auditoria interna que se esté cumpliendo a
cabalidad con el programa de sistema de gestión de calidad de la empresa
JASPEC SAS, en los procedimientos de mantenimiento.
ALCANCE: se verifico la prestación de los servicios de la empresa.

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras
el desarrollo de esta actividad.
La auditoría interna brinda un proceso estandarizado y documentado sobre la
forma como deben realizarse el seguimiento y supervisión de las actividades en
desarrollo las cuales permitan mejoras continuas y brinden una recolección de
datos para lograr determinar los indicadores de cumplimiento establecidos.