PROCEDIMIENTO:

P-HSE-AI AUDITORIAS INTERNAS

FECHA DE APROBACION REVISION APROBADO POR

15-10-08 07
REPRESENTANTE DE
LA ALTA DIRECCION
 P-HSE-AI Revisión : 07

Aprobación : 15/10/08
PROCEDIMIENTO: Elaborado : D. Espinoza
AUDITORIAS INTERNAS Revisado : C. Vento
Aprobado : C. Ibáñez

1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento para la planificación, programación y realización de las

Auditorias Internas, con la finalidad de evaluar si el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente es conforme con las disposiciones planificadas para la
gestión, se ha implementado de manera eficaz en el logro de la política y objetivos
establecidos de Sodexo.

2. ALCANCE

Aplicable a todo el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente, en las instalaciones de Sodexo dentro de la Compañía Minera Antamina,
Compañía de hidrocarburos Pluspetrol (Unidad Malvinas, Lote 88 Operaciones,
Construcciones y Perforación Cashiriari 1), Minera Río Tinto, Xtrata (Proyecto Minero Las
Bambas), Minera Barrick (Lagunas Norte) y en las oficinas de Sodexo en Lima.

3. RESPONSABILIDADES

Corresponde al Representante de la Dirección

 Elaborar y aprobar el Programa Anual de Auditorias.

 Designar al Auditor Líder.

Corresponde al Coordinador del Sistema de Gestión

 Elaborar las “Solicitud de Acción Correctiva” (SAC) y “Solicitud de Acción Preventiva”

(SAP).
 Dar seguimiento al cumplimiento de lo establecido en la SAC y SAP

Corresponde al Auditor Líder

 Elaborar el Itinerario de Auditoría.

 Elaborar el Informe de Auditoría Interna.

4. DEFINICIONES

- Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria.
- Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.
- Auditado: Organización que es auditada
- Criterio de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos, utilizados
como referencia frente al cual se compara la evidencia de auditoria.
- Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.
- Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria.

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Aprobación : 15/10/08
PROCEDIMIENTO: Elaborado : D. Espinoza
AUDITORIAS INTERNAS Revisado : C. Vento
Aprobado : C. Ibáñez

- Hallazgo de Auditoria: Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria,

recopilada frente a los criterios de auditoria.

5. PROCEDIMIENTO

5.1. De la Planificación de las Auditorias Internas

Para elaborar el “Programa Anual de Auditorias” (R-HSE-PAA) se debe tener en cuenta los
siguientes aspectos:

5.1.1.Se deben auditar los procesos y requisitos de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007, por lo menos una vez al año.

5.1.2.Se debe poner especial énfasis en las áreas en las que se ha dado cambio de personal y/o
tecnología o nuevas actividades. Igualmente al programar, se debe considerar los
resultados de auditorias previas.

5.1.3.Se puede realizar auditorias adicionales de seguimiento, las cuales serán solicitadas por las
misma áreas según sus necesidades, al auditor líder o Coordinador del Sistema de Gestión
de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

5.1.4.El Auditor Líder debe preparar el “Itinerario de Auditoria” (R- HSE-IDA) y enviárselo al
auditado antes de la auditoria.

5.2. De la Designación de auditores

5.2.1.El equipo de auditores puede estar conformado por personal interno o externo que tengan
calificación apropiada para realizar auditorias y que además no tengan compromiso directo
con la actividad a auditar.

5.2.2.Los requisitos para la calificación de auditores internos son los siguientes:

 Conocimiento de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 que serán

consideradas como criterio de la auditoría a efectuar.
 Haber llevado un curso de Auditorias Internas de una duración minima de 24 horas y
haberlo aprobado.
 Contar con nivel de secundaria completa.
 Estar laborando en Sodexo y contar con experiencia minima laboral de 6 meses dentro
de la empresa.
 Contar de preferencia con atributos personales que le permita actuar de acuerdo con los
principios de la auditoria (ético, observador, perceptivo, decidido y seguro de si mismo).
 Haber participado, como observador, como mínimo en una auditoria que haya tenido
como base las norma (s) de la auditoría por efectuar.

5.2.3.Una vez definido el equipo auditor, el Representante de la Dirección designará al Auditor

Líder, entre los de mayor experiencia, en el caso de que los auditores sean internos, el
auditor líder será responsable de dirigir las actividades del equipo auditor.

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5.2.4.Si el Representante de la Dirección lo cree conveniente podrá autorizar la realización de

auditorias internas llevadas a cabo por terceros como empresas consultoras, debiendo
contar los auditores como mínimo con los requisitos establecidos en este procedimiento.

5.3. De la Ejecución de la auditoria interna.

5.3.1.La auditoria se inicia con una reunión de apertura, en la que participan los auditores y las
Jefaturas de Área, con la finalidad de revisar rápidamente el objetivo, alcance de la
auditoria, hacer una presentación formal de los auditores y explicar la metodología de la
auditoria. Asimismo se pasará la “Lista de Asistencia” (R-HSE-LAA) y se leerá rápidamente
el “Itinerario de Auditoria” (R-HSE-IDA).

5.3.2.Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoria del área auditada a través de
entrevistas, observación de las actividades y revisión de registros con la finalidad de verificar
la implementación de los sistemas y su efectividad.

5.3.3.El Coordinador del Sistema de de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente elabora el registro (R-HSE-ACAP) “Solicitud de Acción Correctiva” o “Solicitud de
Acción Preventiva” a partir del Informe de Auditoria donde se identifica cada No
Conformidad y a qué elemento de la norma ISO 14001:2004 u OHSAS 18001:2007 afecta.
El Coordinador del Sistema de de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente envía la(s) solicitud(es) al Representante de la Dirección y a la Jefatura del Área
auditada.

5.3.4.Una vez culminada la auditoría, el Auditor Líder, presentará en la reunión de cierre los
aspectos positivos, las no conformidades y las observaciones encontradas en la misma.

5.3.5.El auditor Líder prepara el “Informe de Auditoria Interna” (R-HSE-IAIN) en el que resume
los datos principales del evento: objetivo, alcance, resumen de hallazgos (no conformidades
y observaciones) haciendo referencia a qué elemento de la norma afecta. Dicho informe
será presentado al Representante de la Dirección.

5.3.6.El auditado en forma conjunta con la Jefatura de Área, procederán a dar solución a las no
conformidades detectadas.

5.4. Del cierre de la Auditoria

5.4.1.El Coordinador del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
será el responsable de efectuar el seguimiento respectivo. Asimismo, será responsable de
preparar semestralmente o cuando la Gerencia General lo requiera, un Informe del estado
de auditorías y de las acciones correctivas / preventivas derivadas, que comprende el
resultado y estado de las mismas, para su respectiva evaluación por la Alta Dirección.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

ISO 19011: 2002 – Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestion de la Calidad y/o
Ambiental.

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7. REGISTROS

R-HSE-PAA Programa Anual de Auditorias.

R-HSE-IDA Itinerário de Auditoria Interna.
R-HSE-LAA Lista de Asistencia a la Auditoria Interna.
R-HSE-IAIN Informe de Auditoria Interna.

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