Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
PREVENCIÓN DE RIESGO EN LA
EMPRESA
Unidad 4: Planear
Tema 4: Acciones para abordar
riesgos y oportunidades
Índice
Tema 4: Acciones para abordar riesgos y oportunidades
• Acciones para abordar riesgos y oportunidades (6.1.1)
• Aspectos ambientales (6.1.2)
• Identificación de requisitos legales y otros requisitos legales (6.1.3)
• Planificación de acciones (6.1.4)
2
Capacidades
• Adquirir las competencias relacionadas con la estrategia a seguir para la implementación de
un Sistema de Gestión Ambiental, según la Norma ISO 14001 versión 2015. Asimismo, que
este conocimiento sirva para la formación del criterio del auditor.
3
Introducción
En el presente apartado se desarrollan aspectos importantes de la norma ISO 14001:2015.
Cabe mencionar que ésta es una parte muy novedosa, y por ende, es la que más puede
impactar en los Sistemas de Gestión actuales.
4
ISO 14001:2015 - Requisitos
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejora
5
Requisitos
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
• Debe determinar los Riesgos y Oportunidades que es necesario
14 abordar, con el fin de asegurar el logro de los objetivos.
• Debe planificar las acciones para abordar Riesgos y Oportunidades.
14
6.1.3 Requisitos Legales y otros Requisitos / 4.3.2
• Debe establecer objetivos SIG según sea la pertinencia y cumplir lo
estipulado sobre estos en la norma.
6
Requisitos
7
6.1. Liderazgo y Compromiso
8
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1
Generalidades
9
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Documentos a Fecha
Proceso Acciones
generar prevista
Aspectos ambientales En función de los resultados del PC01. Identificación 1er
análisis de contexto, realizar la y evolución de trimestre
identificación de aspectos aspectos
ambientales e impactos de las ambientales
actividades, productos y servicios.
Definir una sistemática para la
evaluación de aspectos ambientales.
Requisitos legales y otros En función del análisis de los PC02.Identificación y 1er
requisitos. resultados del contexto y de las evaluación de trimestre
Evaluación de requisitos partes interesadas, identificar los requisitos legales.
legales y otros. requisitos de aplicación y verificar su
cumplimiento.
Riesgos y oportunidades En función de la información del La sistemática para 1er
contexto de la organización, las determinar riesgos y trimestre
necesidades y expectativas de las oportunidades se
partes interesadas, así como los describirá en un
aspectos ambientales y requisitos capitulo del Manual
legales se determinarán los riesgos y de Gestión
oportunidades. ambiental.
10
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Fecha
Proceso Acciones Documentos a generar
prevista
Programa de Definir objetivos La sistemática para el 1er trimestre
objetivos ambientales de mejora establecimiento de objetivos y
ambientales para un periodo anual formatos asociados, se
definirán en el Manual de
gestión ambiental.
Roles, A través de una reunión Se describirán en un capítulo Inicio en el
responsabilidades con la alta dirección, se del Manual de gestión 1er trimestre
y autoridades creará el comité de medio ambiental y se desarrollarán de y finalización
ambiente y se definirán los manera más específica en los en el 4°
roles, responsabilidades y diferentes procedimientos. trimestre.
autoridades
Recursos Se determinan en una No se va a generar Inicio en el
reunión con la alta documentación específica para 1er trimestre
dirección y el comité de este apartado, se realizará una y finalización
medio ambiente breve descripción de la en el 4to
sistemática en el manual de trimestre.
gestión ambiental.
11
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Documentos a Fecha
Proceso Acciones
generar prevista
Fichas de perfiles
Se definirán unos perfiles de competencia
Competencia, de puestos
para cada puesto en el organigrama. 2do
toma de PC03. Formación,
Se definirán necesidades de formación y se trimestre
conciencia. competencia y
elaborará un plan de formación.
toma de conciencia.
PC05. Control de la
Información Se desarrollará un procedimiento para el 3er
información
documentada control de la información documentada. trimestre
documentada
12
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Proceso Acciones Documentos a generar Fecha prevista
PC06. Control operacional
IT01. Controles ambientales en el
En función del
movimiento de las tierras.
análisis del contexto
IT02. Especificaciones ambientales en la
de la organización y
compra de materiales.
de los aspectos y
Control IT03. Control de actividades 4to
requisitos
operacional subcontratadas. trimestre
identificados, se
IT04. Mantenimiento de maquinaria.
establecerán las
IT05. El plan de vigilancia ambiental.
pautas de control de
IT06. Licencias y autorizaciones en la
las operaciones.
ejecución de obra
IT07. El plan de gestión ambiental de obra.
Identificar
Preparación y situaciones de
2do
respuesta emergencia y
Plan de actuación ante emergencias trimestre
ante establecer acciones
emergencia para prevenirlas y
mitigarlas
13
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Fecha
Proceso Acciones Documentos a generar
prevista
Evaluación Definir indicadores de seguimiento Informe trimestral de 3er
del para los aspectos ambientales, indicadores y acta de reunión trimestre
desempeño periodicidades de medición y de seguimiento.
análisis de los datos. Creación de programas de
Definir los seguimientos a realizar puntos de inspecciones
para los controles ambientales de ambientales (PPIs) e inclusión
obra. en el plan de gestión ambiental
Establecer los métodos de control y de obra.
seguimiento de los equipos de PC07. Control de equipos de
medición. seguimiento y medición.
Auditoria Se definirá una sistemática para la PC08. Auditoria interna 4to
interna realización del programa de trimestre
auditoria, ejecución de la auditoria
interna, requisitos de competencia
del auditor interno, elaboración del
informe de auditoria y actividades
posteriores.
14
Planificación de un SGA para el Sector Construcción
Documentos a Fecha
Proceso Acciones
generar prevista
Se establecerá una sistemática para la
PC09. No
No conformidad y detección, resolución, documentación de 3er
conformidad y acción
acción correctiva las no conformidades, así como el trimestre
correctiva
establecimiento de acciones correctivas.
Se definirá un apartado en el Manual de
gestión ambiental para dar cumplimiento
4to
Revisión por la a este requisito y se realizará una reunión Capítulo del Manual
trimestre
dirección para la revisión del sistema de gestión por de gestión ambiental
la dirección, después de la auditoria
interna.
15
Determinación de Riesgos y Oportunidades para el Sector
Construcción
16
Determinación de Riesgos y Oportunidades para el Sector
Construcción
Cuestiones externas e internas, y necesidades y expectativas de las partes interesadas
Ruido por el tránsito Quejas de los vecinos por ruido. Para la selección de proveedores o
de maquinaria de subcontratistas que utilicen
obra maquinaria, utilizar como criterio
de mejora la reducción de ruido o
inversiones en I+D+i en materia de
ruidos
17
Determinación de Riesgos y Oportunidades para el Sector
Construcción
Cuestiones externas e internas y necesidades y expectativas de las partes interesadas
Emisiones de gases Contaminación del aire por uso Uso de vehículos eléctricos de
de combustión por el inadecuado de vehículos o por empresa.
uso de vehículos. incorrecto mantenimiento de la
maquinaria.
18
19
Gestión del Riesgo
(ISO 31000:2018)
20
Gestión de Emergencias (ISO 22320:2018)
21
Gestión de la Continuidad del Negocio
(ISO 22301:2018)
22
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
23
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
24
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
25
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
26
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
27
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
28
Ejemplo de Identificación de Opciones para el Tratamiento del
Riesgo
Matriz para analizar los riesgos SIG
29
Caso 01: La lechera
30
Ejercicio del Caso 01
Del caso descrito identificar los aspectos ambientales significativos (pueden inferirse otros
aspectos no mencionados).
Del caso descrito identificar determinar luego los riesgos y oportunidades asociados a los
aspectos ambientales identificados. Valorar cada uno de los riesgos identificados y proponer
un plan de acción. Utilizar la herramienta para la valoración del riesgo que está en la hoja
siguiente.
31
Ponderación de Matriz de Riesgos
32
Ejemplo del Caso 01
33
Entregable N°07:
34
Entregable N°08:
35
6.1.2 Aspectos Ambientales
36
6.1.2 Aspectos Ambientales
37
6.1.2 Aspectos Ambientales
38
6.1.2 Aspectos Ambientales
39
Aclarando Conceptos
Ciclo de vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas del sistema del producto, desde
la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales, hasta
el tratamiento al finalizar su vida
40
Aclarando Conceptos
41
Aclarando Conceptos
Control Operacional:
Todas aquellas acciones y actividades que permiten al trabajador
laborar en condiciones de no agresión tanto ambientales como
personales para preservar su salud y conservar los recursos
humanos y materiales.
42
Aspectos Ambientales
14
• Criterios exclusivamente ambientales.
• Metodología de aplicación objetiva.
• Metodología sensible a la mejora continua del desempeño
ambiental global.
• Resultados obtenidos coherentes con la realidad de la
organización.
43
Taller de Aspecto e Impacto Ambiental
Empresa de fabricación de cajas de cartón
44
Taller de Aspecto e Impacto Ambiental
Solución: Identificación de aspectos e impactos ambientales
45
Taller de Aspecto e Impacto Ambiental
Solución: Identificación de aspectos e impactos ambientales
Actividad Aspecto Ambiental Impacto Ambiental
Actividades de Oficina. Consumo de energía eléctrica. Agotamiento de recurso natural.
Consumo de papel. Agotamiento de recurso natural.
Operaciones de mantenimiento de Generación de aceites usados. Ocupación de suelo (vertedero), contaminación
maquinaria. atmosférica.
Generación de trapos impregnados. Ocupación de suelo (vertedero), contaminación
atmosférica.
Producción de agua caliente de uso Consumo de Gas Natural. Agotamiento de recurso natural.
sanitario y calefacción.
Transporte de producto terminado. Ruido. Contaminación acústica , afectación o fauna en
entorno natural.
Uso de Cajas. Consumo de producto terminado. Agotamiento de recurso natural.
Gestión al final de la vida útil. Generación de residuos no peligrosos. Ocupación del suelo.
Actividad en condiciones de emergencia. Aspecto Ambiental. Impacto Ambiental.
Rotura de conducción de agua potable. Vertida de Agua . Generación de Agotamiento de recurso natural.
residuos.
46
Ejemplo 01: Matriz de Leopold
47
Ejemplo 01: Matriz de Leopold
48
Ejemplo 01: Matriz de Leopold
49
Ejemplo 02: Matriz de Importancia
50
Ejemplo 3: Aspectos Ambientales Significativos
Criterio de evaluación de impacto ambiental
Local 2 deRegular
o El cuándo el impacto ambiental afecta a Generación Se presenta a lo más 5 veces durante la actividad.
2 Moderado 2
regional nivel local o regional. polución, polvo.
Se ha presentado a lo más una vez durante la
1 Leve 1 a Raramente
A nivel interno Es cuando el impacto ambiental afecta a . Exposición
1
de la empresa nivel interno de la empresa polvo.
actividad o nunca.
51
Ejemplo 3: Matriz de AIAS
Responsable del
Evaluación del
Evaluación del
Criterios de Evaluación Control Criterio de Re-Evaluación
Ambiental
Ambiental
Situación
Impacto
Impacto
Eliminacion
Frecuencia
Frecuencia
Epp basico:
Sustitución
Control
Gravedad
Gravedad
Alcance
Alcance
Aspecto Impacto uniforme,
Ambiental Ambiental Ingenieria Administrativo lentes,
zapato de
seguridad
Contratar EPS-RRSS.
Contratar EC-RRSS.
Señalización e identificación de
Supervisor de mezclas
nivel local o regional
Capacitación y sensibilización
No Significativo
manejo de RRSS ,
Significativo
Automatizacion de
Moderado
Generación de
Moderado
Continuo
Disponer de área de exclusión y Uso de
Continuo
Normal
equipos.
residuos solidos Contamina- N N segregación almacenamiento de guantes de
2 2 3 12 Rediseño de procesos. 2 1 3 6
(bolsas, cajas de cion de suelo A A Reutilización de material RRSS. seguridad,
la materia prima) Contar con personal de SSGG. mascarillas.
y/o material de producto.
Disponer en las áreas de trabajo
contenedores de RRSS de clase
de RRSS.
Capacitacion en el manejo de
residuos solidos.
nivel interno o de la
aspiración, y extractores. adquisición de equipos de
No Significativo
Significativo
Gerencia
empresa
Normal
Regular
ratchet en el perímetro Plantación de arboles en el Uso de
Grave
Grave
Emision de contaminacion N N
3 2 3 18 de las instalaciones perimetro de lainstalacion. mascarillas 3 1 2 6
particulas (Polvo) calidad de aire A A Instalación de sistema Mantenimiento de equipos,
de riego. procedimientos de manejo de
Programa de riego. aire.
Plan de contingencia.
Simulacros.
nivel local o regional
Supervisor de area
Difusion y entrenamiento de plan
No Significativo
Emergencia
Significativo
de contingencia.
Raramente
Regular
Grave
Potencial de N N
ción del aire, 3 2 2 12 NA de fuego. Epp Basico 3 2 1 6
incendio A A Inspeccion y mantenimiento
suelo y otros
preventivo de las instalaciones
electricas y equipos de gas.
Contar con sistema
contraincendio.
52
Entregable N°09:
Matriz AIAS de la empresa proyecto
53
6.1.3 Requisitos Legales y otros Requisitos
54
6.1.3 Matriz Requisitos Legales
55
Entregable N°10:
Matriz legal de la empresa proyecto
56
6.1.3 Planificación de Acciones
57
6.1.4 Planificación de Acciones
58
Aspectos ambientales
Requisitos legales Acciones
significativos
Prohibido Abandonar RCD. Elaborar un procedimiento de gestión de residuos peligrosos.
Generación de RCD. Destino de los residuos : A planta
de tratamiento RCD. Crear un plan de gestión RCD en obra.
Almacenamiento correcto (no
Elaborar un procedimiento de gestión de residuos peligrosos.
Generación de mezclar residuos).
residuos peligrosos (
Identificación conforme a la
aceites , envases de Diseñar puntos limpios para el almacenamiento de residuos en obra.
legislación.
plástico
contaminados). Transporte y gestión por empresas
Buscar gestor autorizados.
autorizadas.
59
Cuestiones externa e internas y necesidades expectativas de partes interesadas
Elemento Riesgos(amenazas). Riesgo(oportunidades).
Identificado.
Nivel freático. Riesgo de inundaciones de la zona de Utilización de agua freático para riego de
trabajo durante las excavaciones de accesos y zona de acopio para reducir el
los sótanos. polvo en suspensión.
Alto nivel de Activación del protocolo de alerta por Campañas para el fomento del uso del
contaminación contaminación en la ciudad , lo que transporte publico para traslado del personal
ambiental por NOX. puede provocar dificultades para al puesto de trabajo y reducir así el consumo
acceder con vehículo a la obra. de combustible y emisiones gases de
combustión.
Trabajadores de Incumplimiento en la segregación de Posibilidad de mejorar las practicas de
diferentes residuos en obra por falta de gestión ambiental actuales con otros
nacionalidades. entendimiento de los procedimientos conocimientos.
de trabajo.
Ruido de transito de Quejas de los vecinos por ruido. Utilizar como criterio, para la selección de
maquinaria de obra. proveedores o subcontratistas, el uso de
mejoras para la reducción de ruidos en el uso
de la maquinaria o inversiones en I+D+I en
materia de ruidos.
60
Acciones para abordar las amenazas Acciones para abordar oportunidades
Colocación de una bomba para achique de agua Solicitar las autorizaciones correspondientes para
en caso de aparición durante las labores de el uso del agua del freático para riego de zona no
excavación. asfaltadas.
Diseño de un plan de movilidad del personal para Diseño de un plan de movilidad específico por
su activación en caso de alertas por obra donde se incluyan las rutas en transporte
contaminación atmosférica en la ciudad. público.
Traducción de las instrucciones de manejo de Subvención de parte de la tarjeta de transporte
residuos a diferentes idiomas. público.
Realizar las actividades que generen mas ruido en Realizar entrevistas al persona de obra para
las horas centrales del día o en zonas interiores de conocer otras practicas de gestión de residuos en
obra para minimizar los ruidos al exterior. obra.
Incluir en la evaluación de proveedores un criterio
ambiental para la selección de subcontratistas o
proveedores que utilicen.
61
Entregable N°11:
Realizar esta planificación a alguna empresa indicada por el docente.
62
Conclusiones
• Este es el principal cambio en el enfoque de la nueva versión de la norma ISO
14001:2015.
• Si bien la norma no indica que método trabajar la gestión de riesgos, se debe tener en
cuenta la ISO 31000 que es la norma asociada a gestión de riesgos.
• El objetivo de este capitulo es la prevención, es por ello que en esta nueva versión se
eliminaron las acciones preventivas ya que fueron absorbidas por este capitulo.
• Los objetivos de un SGA reflejan la importancia de las metas que se deben cumplir y
realizar seguimiento ya que de ello depende el mantenimiento del SGA.
63
Conclusiones
• La medición de aspectos e impactos ambientales es un requisito que se tenía en la
versión anterior sin embargo ahora es asociado al contexto de la organización.
• Existen diferentes manera de determinar los IAAS sin embargo dependerá de la
organización trabajarlo de manera tal que se adecue a su realidad.
• Los requisitos legales aplicables son obligatorios, dependerá el sector de la actividad a
desarrollar.
• Planificar las acciones ayuda a alinear el SGA y enfocarse en la línea de su contexto,
teniendo en cuenta sus necesidades a corto, mediano y largo plazo.
64
Referencias Bibliográficas
65