Proyecto: Fortalecimiento de las capacidades de

evaluación de iniciativas legislativas en el Congreso de la

República del Perú

1. ¿PORQUÉ EL ESTADO INTERVIENE EN LA

ECONOMÍA?

Tutor: Armando Cáceres Valderrama

acaceres@pucp.pe
Congreso de la República, 19 de mayo de 2017

1 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Contenido
• Revisión de las herramientas analíticas para entender la
intervención del Estado en la economía.
• Análisis Costo Beneficio y Costo de Oportunidad.
• Fallas de mercado (externalidades, bienes públicos y
asimetría de información).
• Principales instrumentos de regulación económica y
social.
• Participación de expertos del Congreso de la República.

2 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
El rol del Estado en una economía de mercado
• El Estado garantiza el cumplimiento del marco
normativo y de las instituciones que son clave para el
funcionamiento de una economía de mercado.
• También promueve los principios de eficiencia (menor
uso de recursos) y equidad (distribución igualitaria de
riqueza) en el proceso de asignación de recursos.
• El Estado interviene a través de políticas públicas
cuando se presentan fallas de mercado u otros
obstáculos que impiden que el mercado asigne los
recursos en forma eficiente.
• El enfoque económico puede mejorar los resultados del
proceso de formulación y aplicación de políticas
públicas.

3 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
Mankiw (2009): ¿Cómo los individuos toman
decisiones económicas?
• La gente enfrenta disyuntivas: para obtener lo que
queremos, tenemos que renunciar a otra cosa que
también nos gusta.
• Principio de Análisis Costo Beneficio (ACB): Beneficios
adicionales de realizar una acción, mayores a los costos
adicionales.
• Pueden existir conflictos entre eficiencia y equidad en el
proceso de formulación de políticas públicas que
pueden superarse con el ACB, que permite el logro de
objetivos distributivos con la menor cantidad de
recursos.

4 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Costo de Oportunidad
• Es el valor de la alternativa a la que se reununcia
cuando se toma una decisión económica.
• Ejemplo: Si se busca seguridad en el transporte privado
de pasajeros (reducción en el número de muertes por
accidentes de tránsito), puede optarse por reducir la
velocidad de circulación u obligar al uso de cinturones
de seguridad.
– El costo de oportunidad de optar por reducir
velocidad de circulación, es el uso alternativo de los
mayores recursos que tendrían que dedicarse a esta
opción, en relación a los recursos que requeriría el
uso de cinturones de seguridad.

5 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Clasificación de los beneficios y costos
• Pueden expresarse en unidades monetarias (soles o
dólares) o en bienes o recursos materiales, que también
podrían monetizarse. Ejemplo: Horas de trabajo para
llenar un formulario, metro cuadrado de vivienda
familiar, o valor estadístico de una vida (VSL).
• Pueden ser directos o indirectos, dependiendo del
impacto en el mercado en el que se realiza la
intervención, o el impacto en mercados relacionados
que podrían ser afectados por la medida.
• Los costos relevantes son los costos incrementales.
• El costo para un grupo afectado, puede ser un beneficio
para un grupo diferente.

6 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 El ACB y el Bienestar Social
• El ACB se utiliza como guía para las decisiones
gubernamentales (criterio de racionalidad económica):
– Cumplimiento de objetivos de política pública, con el
menor uso de recursos presupuestales.
– Posibilidad de mejorar el bienestar de algunos grupos
de la sociedad, sin reducir el bienestar de otros.
• El ACB es un componente clave de los procesos de
análisis de impacto normativo o regulatorio (RIA o AI),
que apoyan el proceso de toma de decisiones políticas.
Se busca que la propuesta seleccionada asegure el
mayor bienestar para el conjunto de la sociedad
(situación Pareto Superior).

7 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
¿Por qué el Estado interviene en la economía?.
• Por razones de interés público, cuando el mercado y el
marco regulatorio no pueden resolver un problema
identificado dentro de un periodo de tiempo razonable, y
existen riesgos y consecuencias de no tomar ninguna
acción. Las causas del problema pueden estar
relacionadas con:
– Fallas de mercado (externalidades, bienes públicos,
falta de competencia, inexistencia de mercados y
asimetrías de información).
– Fallas regulatorias
– Objetivos político-sociales (como equidad o
distribución de la riqueza), y
– Sesgos de comportamiento.

8 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Fallas de mercado
• Cuando las fuerzas del mercado no pueden proveer
soluciones eficientes, y con la intervención del Estado
podría mejorarse el bienestar de un grupo, sin que se
afecte el bienestar de otros grupos.

• Pregunta relevante en el marco del AI: ¿Puede el

mercado y el marco normativo vigente resolver el
problema dentro de un periodo de tiempo razonable?
¿Puede una propuesta normativa resolver el problema y
mejorar el bienestar social?

9 para mejores políticas

Construyendo conocimiento
¿Qué es y cómo se corrige una externalidad?
• Se produce cuando la actividad de un agente
económico genera impactos positivos o negativos, en
otro agente, sin que esto se vea reflejado en los precios
de mercado.
• Pueden estar asociadas a decisiones de producción (la
planta industrial que contamina el río) o de consumo
(campañas de vacunación o consumo de drogas).
• El Estado busca que los precios que enfrentan los
productores o los consumidores incorporen todos los
beneficios y costos directos e indirectos. La intervención
debe tener en cuenta la magnitud y la naturaleza de la
externalidad, así como la probabilidad de lograr mejoras
en eficiencia y bienestar social.
10para mejores políticas
Construyendo conocimiento
 La provisión de bienes públicos
• Principales carácterísticas de los bienes públicos:
– El consumo de una persona, no impide que otras
también puedan también consumirlo (no rivalidad).
– No puede excluirse del consumo a aquellos que no
contribuyen a que se produzcan (no exclusión).
• El resultado es que la provisión es insuficiente y pueden
presentarse problemas de calidad. Ejemplos: seguridad,
defensa y salud pública.
• El Estado puede intervenir financiando la producción de
bienes públicos a través de impuestos o contribuciones,
o creando un marco para la participación privada en la
provisión de bienes públicos (notarios).

11para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Falta de competencia en los mercados
• Monopolio: Cuando existen productores que pueden
obtener beneficios extraordinarios, imponiendo en forma
unilateral precios o condiciones de venta, y no existen
competidores que puedan aprovechar los elevados
márgenes de venta. Los consumidores son afectados al
pagar precios elevados o al adquirir bienes que no
satisfacen sus expectativas de consumo.
• Acuerdos restrictivos de la competencia: Cuando los
competidores deciden ponerse de acuerdo para fijar en
forma coordinada precios o condiciones de venta, sin
preocuparse de competir por la preferencia de los
consumidores.

12para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Medidas contra la falta competencia
• Políticas de competencia: El Estado puede intervenir a
través de agencias de competencia (INDECOPI), que
sancionan prácticas anticompetitivas o reducen las
barreras a la entrada de nuevos competidores.
• Regulación económica (monopolios naturales): Cuando
por la estructura de costos o la magnitud de la inversión
requerida (redes eléctricas o de telecomunicaciones) o
por las características de la actividad (puertos o
ferrocarriles), no se espera que ingresen nuevos
competidores. El Estado interviene a través de
licitaciones, regulaciones de acceso y organismos
reguladores que fijan precios y condiciones de calidad
para la provisión de los servicios.

13para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Inexistencia de mercados
• En economías en desarrollo puede que no existan
mercados que atiendan las necesidades específicas de
las empresas y los consumidores.
• Ejemplos:
– Servicios de calidad y acreditación supervisados por
el INACAL (mejora el entorno productivo y la
competitividad de las empresas).
– Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito
(cobertura privada del riesgo de responsabilidad civil
frente a terceros por accidentes de tránsito).

14para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Asimetrías de información
• Cuando los agentes económicos no cuentan con la
misma información o con la información adecuada al
momento de tomar las decisiones de producción o
consumo. Esto genera problemas de confianza e
incrementa los costos de transacción y contratación a
través del mercado.
• El Estado apoya a los consumidores a través de
regulaciones de transparencia y de etiquetado de los
productos que se comercializan en la economía. En el
caso de los productores, puede mejorar la información
sobre tecnologías de producción (patentes), o sobre
proveedores o clientes (centrales de riesgo).

15para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Fallas en el marco normativo o regulatorio
• Cuando se aprobó un acción de política que parecía
justificada en su momento, pero falló el diagnóstico o
existieron dificultades en su implementación.
Constituyen el sustento de procesos de revisión de
normas vigentes (mejor regulación) y de simplificación
administrativa (eliminación de barreras burocráticas).
• Decreto Legislativo 1310: Análisis de calidad regulatoria
para identificar, reducir y/o eliminar procedimientos
administrativos innecesarios, injustificados,
desproporcionados, redundantes o que no se
encuentren adecuados a la LPAG o a las normas con
rango de ley que les sirven de sustento.

16para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Regulación de objetivos político-sociales
• Intervención en temas de salud, seguridad, medio
ambiente, discriminación, derechos humanos, etc., en
los que existen fallas de mercado, y deben asignarse
responsabilidades a entidades públicas, agencias
reguladoras o al sistema de justicia.
• También cuando se identificó una solución que podría
ser eficiente, pero que entra en conflicto con objetivos
de política social como equidad, cohesión social o
distribución de la riqueza y el ingreso. En estos casos
deben desarrollarse evaluaciones de los impactos
distributivos y procesos de consulta pública para la
elaboración de las propuestas normativas.

17para mejores políticas

Construyendo conocimiento
 Sesgos de comportamiento
• Cuando los individuos presentan sesgos sistemáticos de
comportamiento que los llevan a actuar en forma
irracional, no optando por la solución que más les
conviene. En estos casos se propone introducir
incentivos (empujones o nudges) para que los
individuos tomen las decisiones correctas.
• Ejemplos: Requerimientos para que los trabajadores
contribuyan obligatoriamente a sistemas previsionales,
regulaciones para que las empresas aseguren un
ambiente seguro en el trabajo, o las normas de
etiquetado o transparencia en el caso de los
consumidores.

18para mejores políticas

Construyendo conocimiento
¿Cómo interviene el Estado en la economía?
• La intervención del Estado puede variar en función de
los objetivos de interés público, la magnitud de los
impactos, los riesgos identificados, la posibilidad de
recurrir a las fuerzas del mercado y el entorno
institucional de las políticas públicas.
• Las modalidades de intervención pueden considerar la
participación del sector privado (mecanismos de
autorregulación o cuasi regulación) o la intervención
pública explícita cuando se trata de eventos de alto
riesgo, impacto y significación, que requieren medidas
de aplicación general y obligatoria, y no existen
alternativas a nivel de la industria o el sector económico
considerado.

19para mejores políticas

Construyendo conocimiento