ESCUELA SUPERIOR

POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO

AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO

Guevara Lorena 2849

2021
Guillca Evelin 2620
Lara Isabel 2535
Muquinche Diego 2428
Páez Pamela 262
 1. DETALLES DE LA AUDITORÍA:
Criterio de Auditoría: 1. PLAN DE MANEJO DEL EIA
2. TULSMA
Fecha de Auditoría: 2021/01/05
Tipo de Auditoría: AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL DE
CUMPLIMIENTO
Objetivo: Ejecutar la Auditoría Ambiental Interna para establecer el
grado de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y
normativa ambiental para la determinación de las
conformidades y no conformidades de la PTAR.
Exclusiones: N/a

Alcance: PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS

RESIDUALES DE GUANGARCUCHO
Normatividad Aplicable REGLAMENTO AL CODIGO ORGÁNICO
AMBIENTAL
CÓDIGO ORGÁNICO AMBIENTAL TULSMA

2. EQUIPO AUDITOR:
Puesto Nombre
Auditor Líder: Lorena Guevara
Auditor(es): Pamela Páez
Auditor(es): Evelin Guillca
Observador(es): Diego Muquinche
Experto(s) Técnico(s): Isabel Lara
3. FICHA TECNICA
NOMBRE DEL PROYECTO ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
PARA LA PLANTA DE
TRATAMIENTO DE AGUAS
RESIDUALES GUANGARCUCHO
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:  Verificar el cumplimiento del Plan
de Manejo Ambiental aprobado.
 Verificar el cumplimiento de la
legislación ambiental vigente y
aplicable al proyecto.

ÁREA DEL TERRENO 330 ha

UBICACIÓN Provincia: Azuay
Cantón: Cuenca
Parroquia: Nulti
COORDENADAS PROYECCIÓN PROYECCIÓN DATUM WGS-84
DATUM WGS-84 ZONA 17 SUR ZONA 17 SUR
coordenadas norte: 9685600 y 9685300 y
entre las coordenadas este: 734800 y
735100
FASE DE OPERACIÓN Procesos y mantenimiento de la PTAR.
 4. RESUMEN EJECUTIVO
La planta de tratamiento de aguas residuales, PTAR, actualmente en operación, se
encuentra ubicada al noreste de la ciudad de Cuenca, sector de Ucubamba, en el
kilómetro 8,5 de la autopista Cuenca – Azogues. Cuenta con una área de 45 ha. La
capacidad de la PTAR de Ucubamba es del orden de 1.800 l/s. El funcionamiento de la
planta de Ucubamba es adecuado, sin embargo, su capacidad máxima para depurar las
aguas negras, con las mejoras implementadas, finalizará en un par de años, lo cual unido
a un elevado crecimiento de nuevas áreas residenciales y al desarrollo de nuevos
sectores de carácter residencial aguas abajo del sistema de depuración actual, la
necesidad de recuperar los ecosistemas de agua de las zonas afectadas y ampliar el área
de servicio con el tratamiento de aguas residuales a nuevos sectores de la ciudad, han
determinado la necesidad de construir a la brevedad posible un nuevo sistema de
depuración aguas abajo del existente. Con esta previsión, ETAPA EP, ya en la segunda
etapa de los planes maestros, adquirió, en el sector de Guangarcucho, los terrenos para
la nueva planta de depuración.

5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO METODOLÓGICO

A continuación, se indican las fases que se desarrollaron en la ejecución de la auditoría
ambiental.

FASE 1: Pre auditoria  

En esta fase el equipo técnico auditor (El estudiante) cumplirá las siguientes
actividades:

 Recopilación y revisión de la información del proyecto disponible (Documentación

legal, Estudio de Impacto Ambiental aprobado, Auditorías Ambientales realizadas)
sobre las operaciones ejecutadas.
 Elaboración del Protocolo Auditor y Formularios.
 Planificación y Coordinación de la agenda de actividades a desarrollarse en la fase
de campo.
FASE 2: Auditoría de sitio  

El Estudiante realizo la visita de las instalaciones de la planta de tratamiento de aguas

residuales del sector las viñas y su área de influencia, con el fin de inspeccionar el
estado actual del proyecto, en esta fase se revisaron las actividades operacionales, las
instalaciones y la gestión ambiental aplicada. Para ello, se ejecutaron las siguientes
actividades:

 Reunión de apertura entre estudiante y el operador de la planta de tratamiento de

aguas servidas y grises, en esta reunión se indicaron los objetivos, el alcance,
metodología de trabajo y agenda de actividades a desarrollarse durante la visita.
 Verificación de las actividades operacionales de la obra ejecutada enmarcándose en
las condiciones existentes, la revisión de equipos y áreas utilizadas, revisión del
 cumplimiento de normas, Plan de Manejo Ambiental y registros de cumplimiento,
evaluándolos en base a los criterios establecidos en Sistema Único de Información
Ambiental (SUIA)
 Recopilación de la evidencia fotográfica y documental del cumplimiento del PMA y
de la normativa ambiental vigente.
 Levantamiento de los hallazgos (conformidades, no-conformidades mayores, no
conformidades menores) que se realizarán mediante el manejo de una matriz,
registros fotográficos y entrevistas.
FASE 3: Post –auditoria

En esta fase se procesará y sistematizará la información levantada en la fase de pre

auditoria y auditoria de sitio: Matriz de registro y sistematización de hallazgos
encontrados, para ello, se ejecutarán las siguientes actividades:

 Establecer el nivel de Cumplimiento de la normativa ambiental vigente.

 Establecer el nivel de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental.
 Establecer el Plan de Acción en el cual se incluirán las actividades, acciones,
estrategias y medidas correctivas para superar las no conformidades y hallazgos
encontrados.
En base a los resultados obtenidos, mejoramiento o reestructuración del Plan de Manejo
Ambiental, mediante una matriz lógica en la cual se identificarán: actividades o
acciones, indicadores, medio de verificación y responsable.

6. PROCESOS DEL PROYECTO

Pretratamiento: El sistema de pretratamiento considerado, comprende la

llegada del afluente a través del interceptor hacia una cámara de llegada, un pozo
de gruesos, cribas de extracción de sólidos gruesos, una estación de bombeo,
cribas finas y desarenadores.
 El agua que llega desde el interceptor será conducida, mediante una tubería hasta
la estructura de trampa de sólidos de gran tamaño, luego, el flujo será llevado
hacia las cribas de extracción de sólidos gruesos y, enseguida a la estación de
bombeo que impulsará el agua hasta las cribas finas, para a continuación pasar a
los desarenadores.

Tratamiento Primario: El efluente de las cribas y desarenadores entra a los

sedimentadores primarios para la remoción de sólidos suspendidos del agua
residual cruda, materiales flotantes y remoción de una fracción de la carga
orgánica antes del tratamiento secundario.

Tratamiento Secundario: Conformado por tanques de aireación seguidos de

sedimentadores secundarios con recirculación de lodos biológicos a los tanques
de aireación. Desde los sedimentadores primarios, por medio de tuberías, se
transportará el agua hacia los tanques de aireación. El efluente de los tanques de
aireación se dirigirá hasta los sedimentadores secundarios. Desde los
sedimentadores secundarios, los lodos activados serán recirculados hacia los
tanques de aireación.

Desinfección: El sistema de desinfección que tendrá la planta corresponde a la

desinfección ultravioleta (UV).
LÍNEA DE TRATAMIENTO DE LODOS
Para la línea de tratamiento de lodos se tienen los siguientes componentes:
Espesamiento de lodos primarios

 Espesamiento de lodos activos de desecho

 Digestión Anaerobia
 Deshidratación de biosólidos
 Finalmente, los lodos deshidratados serán almacenados en silos, como
paso previo a su transporte.

7. REVISIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL

VIGENTE, PLAN DE MANEJO AMBIENTAL.
7.1. Generalidades

Se describe en este capítulo las diferentes medidas ambientales contenidas en el Plan de

manejo Ambiental vigente, artículos legales y norma ambiental contenidas en el
ordenamiento legal vigente y aplicable a las actividades

7.2. Metodología

Para evaluar el cumplimiento de la normativa ambiental y el PMA, la metodología

aplicada en este capítulo, es la siguiente:

 Revisión de la normativa, medida ambiental o disposición obligaciones.

  Revisación del cumplimiento a partir de los resultados de los diferentes medios
de verificación.
 Determinación de si existe o no conformidad con lo dispuesto en la norma o
medida ambiental.

A raíz de la evaluación del cumplimento de la norma o la medida ambiental, el equipo

auditor pudo determinar que el desempeño de la compañía da lugar a un Hallazgo, el
mismo que puede ser Observaciones, Conformidades y No Conformidades (Art. 274
AM 061-Libro VI TULSMA).

Según el incumplimiento, las No Conformidad pueden clasificarse en No Conformidad

Mayor (NC+) y No Conformidad Menor (NC-). En el Art. 275 del AM 061-Libro VI
del TULSMA se detallan las condiciones que deben presentarse para determinar, si a un
incumplimiento evidenciado le corresponde no conformidad menor o no conformidad
mayor, condiciones que fueron listadas dentro del numeral 7 del Capítulo 2 de este
documento.

Tabla: 1 MATRIZ DE EVALUACIÓN DE DISPOSICIONES DE LA

NORMATIVA AMBIENTAL

TULSMA

Documento(s)
Indique un breve resumen de lo revisado(s)/
Art. Requisito
auditado medio de
verificación

CAPITULO APLICABLES

El sistema de producción
debe incluir un reservorio
Se evidencia que la Planta de
con una adecuada
Tratamiento de Aguas Residuales
capacidad de recepción
Guangarcucho dispone de un
Art. 64 de agua que prevenga el Fotografía
reservorio con una adecuada
rebose y permita el
capacidad de recepción para el
tratamiento del agua
tratamiento de aguas.
antes de su re -
utilización.

Art. 211 En el tratamiento de El GAD municipal del cantón Ensayos de

aguas residuales urbanas Cuenca en conformidad con lo que laboratorio de
y rurales, la Autoridad dispone la norma técnica para las las
Ambiental Competente descargas de tratamiento, a características
 en coordinación con la
Agencia de Regulación y
Control del Agua, implementado en el sistema un
verificará el aireador eficiente que permite un
cumplimiento de las flujo constante de aire en
normas técnicas en las tratamiento de aguas residuales físico
rurales. químicas del
descargas provenientes
agua.
de los sistemas de
tratamiento
implementados por los
Gobiernos Autónomos
Descentralizados.

Para realizar la
evaluación de la calidad
ambiental mediante
análisis de sedimentos La Planta de Tratamiento de Aguas
provenientes de plantas Residuales Guangarcucho carece de
de tratamiento, se deberá monitoreo de la calidad de No hay
aplicar muéstreo y sedimentos en las áreas documento
Art. 215
monitoreo de las áreas directamente influenciadas por el (Falta de
directamente tratamiento de aguas residuales evidencia)
influenciadas por la regulada ante la Autoridad
actividad regulada, Ambiental Nacional.
siguiendo los protocolos
que normen la Autoridad
Ambiental Nacional.

Art. 254 Los monitoreos a los En la Planta de Tratamiento de

Planes de Manejo Aguas Residuales Guangarcucho
Ambiental incluirán la durante el proceso de auditoria se
evaluación del solicita los registros de No hay
mantenimiento de las mantenimiento de la planta de documento
plantas de tratamiento o tratamiento, mismos que mediante
de recirculación de las indagación con el operador indica (Falta de
aguas de descarga, de los que “realizan los mantenimientos, evidencia)
equipos de manejo de pero no llevan un registro de la
desechos, de los sensores actividad”
y medidores de
parámetros, y demás
equipamiento,
maquinaria e
infraestructura que
interviene en el
monitoreo ambiental de
 una actividad.

5.2 Criterios generales para la descarga de efluentes

Los sedimentos, lodos de

tratamiento de aguas
residuales y otras tales
como residuos del área
de la construcción,
cenizas, cachaza, bagazo,
o cualquier tipo de
desecho doméstico o
Los sedimentos y lodos de la Planta
industrial, no deberán
de Tratamiento de Aguas
disponerse en aguas
Residuales Guangarcucho son Diagrama de
superficiales,
5.2.1.3 dispuestos según las normas legales procesos de la
subterráneas, marinas, de
referentes a los desechos sólidos PTARG
estuario, sistemas de
peligrosos o no peligrosos, de
alcantarillado y cauces de
acuerdo a su composición.
agua estacionales secos o
no, y para su disposición
deberá cumplirse con las
normas legales referentes
a los desechos sólidos
peligrosos o no
peligrosos, de acuerdo a
su composición.

5.2.4 Normas generales para descarga de efluentes a cuerpos de agua dulce

Las aguas residuales que

no cumplan con los
parámetros de descarga La Planta de Tratamiento de Aguas
establecidos en esta Residuales Guangarcucho dispone
Norma, deberán ser sus lodos residuales del proceso de Permiso de
tratadas adecuadamente, tratamiento al relleno sanitario de descarga al
5.2.4.9 sea cual fuere su origen: Pichacay en cumplimiento de la relleno
público o privado. Los medida ambiental evaluada sanitario
sistemas de tratamiento demostrándola en los permisos de Anexo 1
deben contar con un plan descarga otorgados por la
de contingencias frente a municipalidad.
cualquier situación que
afecte su eficiencia.

ANEXO 1.

4.2.1.6 Las aguas residuales que La Planta de Tratamiento de Aguas Fotografías

no cumplan previamente Residuales Guangarcucho carece de
 a su descarga, con los
parámetros establecidos
de descarga en esta
Norma, deberán ser
tratadas mediante un sistema de tratamiento modular,
tratamiento lo cual provoca que la ciudad de
convencional, sea cual Cuenca en ocasiones tenga una falta
fuere su origen: público o absoluta de tratamiento de estas
privado. Por lo tanto, los aguas residuales.
sistemas de tratamiento Planos
deben ser modulares para
evitar la falta absoluta de
tratamiento de las aguas
residuales en caso de
paralización de una de
las unidades, por falla o
mantenimiento.

Tabla: 2 MATRIZ DE EVALUACIÓN DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

Nro Requisito Indique un breve resumen de lo Documento(s)

auditado revisado(s)/ medio
de verificación

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

M1 El proponente del proyecto En la PTAR GUANGARCUCHO

tendrá la obligación de
adoptar las medidas de
seguridad industrial
necesarias en los
frentes de trabajo durante la
construcción y operación de
la
obra; además de, mantener
programas que tiendan a
lograr una adecuada salud
física y mental de todo su
durante el proceso de construcción y
operación se realizó diferentes
programas que garantizan la seguridad
de cada uno de los trabajadores,
cumpliendo de esta manera la normativa
establecida por el IESS
Verificación In situ
Registro Fotográfico

personal, de acuerdo a la
normativa de seguridad en el
trabajo del IESS.

M2 Las señales (horizontales y Se observa que en la PTAR Verificación In situ

 verticales) y dispositivos de
seguridad deben ser
colocados en las
instalaciones de la
planta ya sean estas de
advertencia, prohibición,
obligación, informativas, de
salvamiento, indicativos de
extinción de incendios.
M3 Suministrar los equipos de
protección personal a los
trabajadores y operadores del es decir que no todos los trabajadores
proyecto:
Casco, botas, chalecos
reflectores, máscaras
autónomas, guantes, tapón
auditivo, fajas abdominales, lleva un registro de las condiciones en
zapatos con punta de acero,
mascarilla poncha de agua
El equipo adecuado se lo
entregará de acuerdo a lo que
la actividad lo requiera.
Se verificará que el equipo
este en perfecto estado, y en
caso de daños se reemplazará
por uno nuevo.
PLAN DE REHABILITACION DE AREAS AFECTADAS
M1 Una vez que se concluya la
etapa de construcción, se
deberá desalojar, limpiar
todos los residuos y
escombros que hayan sido
generados con la
construcción del proyecto y
estén dispuestos sobre la
zona de construcción de la
PTAR. La entrega se lo
GUANGARCUCHO dispone de
señalética y dispositivos de seguridad
necesaria dentro y fuera de la planta, las
cuales dan cumplimiento de manera
satisfactoria a la medida ambiental
evaluada demostrando así la norma Registro Fotográfico
NTE INEN 439:1984 y a los programas
que maneja ETAPA EP.
El personal de la PTAR Facturas de
GUANGARCUCHO se encuentra
equipado con los implementos básicos, equipo de
protección
cuentan con la protección necesaria para
cada actividad, como lo estable la adquiridas,
medida implementada en el plan de
fotografías de
manejo ambiental, además de esto se
personal
las que se encuentra cada equipo de
protección proporcionado garantizando utilizando el
de esta forma la salud y bien estar del
equipo de
trabajador
Protección.
Registros
firmados de
entrega-recepción
Los residuos y escombros generados por Registro fotográfico
la PTAR han sido entregados al GAD
municipal del AZUAY, con el fin de
garantizar una limpieza idónea del área, Registro de entrega
según respuesta del gerente de la de los escombros
empresa de agua potable y
Alcantarillado del GAD del Azuay, el
municipal a la fecha dispone de sitios
adecuados para la ubicación de residuos
 realizará a gestores
autorizados.
M2 Se reforestará alrededor de la En la zona donde se ha implementado la
periferia del proyecto, con la PTAR se puede observar que se realiza
finalidad de disminuir el
impacto visual causado por
la
implantación de la obra civil,
así como también se dará
mantenimiento periódico a
todas las áreas verdes dentro
de las instalaciones de la
planta
M3 En caso de que se afecte a la
calzada por entrada y salida
de vehículos y maquinaria
pesada, se deberá reponer la
calzada y dejarla en las
mismas
Condiciones iniciales.
PLAN DE ABANDONO Y ENTREGA DEL AREA
M1 AMPLIACIÓN DE LA
PTAR.- Una vez que se haya
concluido la vida útil del
proyecto (30 años), se deberá
redimensionar y ampliar de
ser posible, a fin de
continuar brindando el
servicio a la colectividad.
En caso de que no sea
posible se deberá realizar los
estudios de una nueva
PTAR.
M2 Los escombros generados
por el derrocamiento de las
infraestructuras deberán ser
y escombreras
Registros
fotográficos
un manteniendo del área cada 3 meses
de manera satisfactoria, con el fin de dar
cumplimiento a la medida ambiental
impuesta.
En la PTAR GUANGARCUCHO se ha Registro fotográfico
realizado distintos mantenimientos en
las vías de acceso a la planta con el fin
de que se pueda recuperar la capa
roturada que ha sido destruida por las
distintas actividades. Cada
mantenimiento de las vía presenta un
requisito de material implementado el
cual ha sido presentado al GAD
Municipal para control previo.
Con el fin de cumplir la medida, el Estudios de
promotor del proyecto presento un factibilidad de
informe de factibilidad, con el fin de ampliación de la
demostrar que se cumplen las metas vida útil de la PTAR
señalados como es el que se cumplen
de ampliación de la vida útil de la
PTAR, de esta manera se podrá
continuar con el servicio de la planta.
Los escombros de demolición de Registro de entrega
infraestructuras han sido entregados al de
GAD municipal de AZUAY, según
 colocados en una escombrera respuesta del Gerente de la Empresa de escombros en
Agua Potable y Alcantarillado del lugares
autorizada. GAD_Azuay, el municipio a la fecha no
dispone de escombreras reguladas ante autorizados
la Autoridad Ambiental.

PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO

M1 SEGUIMIENTO DEL Para la correcta implantación del plan Documental:

PMA: ambiental en la PTAR en la fase de Contrato, rol de pago
construcción, se realizó con personal de especialista
El control y seguimiento de indicado en el área ambiental, con el fin ambiental para
implementación del Plan de de garantizar el control y el seguimiento implementación
Manejo será un proceso del PMA, y así poder avalar que este
técnico de carácter sea un proceso técnico de carácter de PMA y
fiscalizador concurrente fiscalizador. fiscalización
realizado por terceros
contratados para el efecto;
este proceso implicará la
supervisión y el control del
cumplimiento de las
obligaciones que tiene el
promotor con el ambiente
con lo establecido en el Plan
de Manejo Ambiental,
durante la implementación
ejecución de su actividad

M2 Una vez concluida la fase de Se observó que el informe emitido al Informe de

construcción, el promotor del
proyecto deberá remitir un
informe al Ministerio del
Ambiente, en el cual indique
el cumplimiento de las
medidas establecidas en el
presente Plan de Manejo
Ambiental. El Informe de
cumplimiento tendrá la
siguiente estructura.
1. Introducción
MAE por el promotor es no cumple con cumplimiento de
algunos de los ítems propuestos, de Plan de Manejo
manera especial el literal 4 donde se Ambiental
establece el cumplimiento de las medias
ambientales, puesto que según el PMA Entregado al MAE.
existen algunas medias ambientales que
no dan un cumplimiento total, debido a
que no se efectuaron todas las
actividades realizadas y esto da paso a
que no existe un correcto informe de
cumplimento en la primera fase

2. Datos generales del

proyecto

3. Fechas de ejecución del

 proyecto

4. Cumplimiento de medidas
ambientales: En el cual se

detallará las actividades

realizadas para el
cumplimiento

de cada Programa del Plan de

Manejo Ambiental, nivel de

Cumplimiento, y,
justificación de medidas no
cumplidas.

5. Documentación de
verificación de cumplimiento
de Plan de

Manejo Ambiental.

PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

M1 Para el control de olores se En la PTAR durante el proceso de

instaló un sistema de filtro auditoria se solicita los registros de
biopercolador para la mantenimiento de filtros
degradación de H2S, con un bioperecoladores mismos que
medio sintético poroso y la mediante indagación con el operador
formación de un biofilm en la indica que realizan los Registro fotográfico,
fase de pretratamiento, por lo mantenimientos, con un registro de los Registro de
que se debe verificar su meses en los que se realizaron. mantenimientos
instalación y el buen realizados.
funcionamiento del equipo,
con la finalidad de evitar
deficiencias, dando
mantenimiento trimestral al
sistema.

M2 Dentro del protocolo de En la PTAR un reactor biológico No hay registros de

funcionamiento de la PTAR
se plantea la reutilización de
una parte del metano para el
calentamiento de los calderos.
El metano no podrá ser
emitido directamente a la
atmósfera, por lo que se
utilizado para el tratamiento de lodos mantenimiento
se encontraba con un fallo en el motor
el cual dota de un variador de
frecuencia para adecuar la velocidad
de descarga al ciclo. Indicando que no
se realiza un mantenimiento
preventivo del equipo.
 deberá controlar
adecuadamente este proceso.
Se deberá dar el
mantenimiento preventivo y
correctivo al sistema de
control de olores en las
unidades de tratamiento de
lodos

M3 CONTROL DE RUIDO Durante el proceso de auditoria se Registro fotográfico,

GENERADO POR LOS
SOPLADORES: en los
diseños se contempla instalar
lumbreras acústicas para
minimizar el ruido exterior,
por lo que se deberá verificar
su instalación y su buen
funcionamiento
solicitó las facturas de las lumbreras Registro de
acústicas para el control de ruido mantenimientos
generado por los sopladores en la realizados.
PTAR. Indagando con el personal
indican que se da mantenimiento
semestral de las mismas.

PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

M1 Los lodos generados en el Durante el proceso de auditoría se Registro de entrega a

sistema de tratamiento solicita el registro diario de entrega de la EMAC
secundario serán tratados en la cantidad de lodos obtenidos por día,
los digestores anaerobios, los con fecha, hora y placa de la unidad
mismos deberán ser recolectora del material
almacenados en un lugar con
condiciones adecuadas, que
no tengan contacto con la
lluvia, gestionando con la
EMAC el retiro diario del
material evitando tiempos
prolongados de
almacenamiento.

M2 Los trabajadores serán Se requiere un registro de asistencia del Registro de

capacitados para el manejo y personal capacitado en manejo y asistencia
disposición de los desechos, e disposición de desechos.
informados de los riegos que
los mismos producen

M3 Se establecerá un sitio Durante la auditoria se solicitan las Letrero de

específico para facturas de la compra del extintor, del advertencia de no
almacenamiento temporal de material con el cual se impermeabilizara fumar
combustible, el cual sería el piso, los paños absorbentes
utilizado en caso de alguna biodegradables y la instalación del - Extintor colocado
 emergencia, ya que el letrero de prohibición. y en buenas
mantenimiento de todos los condiciones -
vehículos se los realizará Contar con un
fuera de la obra. La zona de stock de paño
almacenamiento temporal de absorbente.
combustibles debe estar
debidamente aislada, - Facturas
impermeabilizada y
señalizada con un letrero que
prohíba fumar. Se deberá
contar con un extintor
colocado en el sitio de la
bodega Si se presenta un
derrame pequeño por
accidente, éste deberá ser
limpiado con el uso de un
paño absorbente, el cual
deberá ser biodegradable. El
contratista contará con la
cantidad suficiente en stock,
lo cual será revisado y
aprobado por la fiscalización.
Está prohibido desechar restos
del combustible a cuerpos de
agua cercanos

PLAN DE COMUNICACIÓN, CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL

M1 Con la finalidad de reducir Durante la auditoria se solicitan los Registros firmados

el riesgo de ocurrencia de registros del personal que asistió a la de capacitaciones
los diferentes impactos capacitación. Para verificar la recibidos
ambientales negativos, se periodicidad de las mismas
deberá realizar Registros
capacitaciones trimestrales fotográficos de
de Disposición y capacitaciones
almacenamiento adecuado realizadas
de Residuos Sólidos al
personal técnico y obrero
que labore en el proyecto

PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS

M1 Una semana antes de la Durante la auditoria se solicitan los Registro

construcción del proyecto trípticos realizados para la difusión del fotográfico
se comunicará a la proyecto. Tríptico elaborado
comunidad cercana acerca
 del inicio de la obra,
además se difundirá
mediante volantes y
trípticos las bondades
técnicas del proyecto y las
medidas que se tomarán
para reducir el impacto que
pueda generar la obra tanto
en la etapa de construcción
como de operación.

M2 Se priorizará la Se solicita durante la auditoria los Contratos de

contratación de mano de contratos del personal verificando si los trabajo
obra local tanto en la etapa mismo son de la localidad.
de construcción como en la
de funcionamiento

M3 Con la finalidad de Se solicita la presentación de los afiches Registro de entrega

potenciar el impacto
positivo del proyecto sobre
el ambiente se brindará
educación ambiental a las
personas del área de
influencia y trabajadores
para lo cual:
informativos, instructivos ambientales y de instructivos,
el registro de asistencia a la charla de afiches,
educación ambiental. fotografías, registro
de asistencia a la
charla.

-Se colocarán afiches

informativos en el área de
influencia del proyecto.

-Se les entregará

instructivos ambientales
con contenidos de manejo
de desechos, cuidado de la
flora y fauna, evitar la
contaminación, etc.

-se realizará una charla

informativa con las
personas del sector y los
obreros donde se les
informe acerca del
proyecto así como también
brindarles pautas del
cuidado del medio
 ambiente.

PLAN DE CONTINGENCIAS

M1 Incluidos dentro del
sistema de detección de
incendios y fugas de gases,
se contará con detectores
de gases de metano y
sulfuro de hidrógeno,
alarmas, sirenas, hidrantes
y todo lo que el
Benemérito Cuerpo de
Bomberos lo solicite.
La PTAR y sus alrededores cuentan con Permiso del cuerpo
un sistema contra incendios, emitido por de bomberos.
el cuerpo de bomberos el cual cuenta
con detectores de gas metano y y sulfuro Registro
de hidrógeno, alarmas, sirenas, a fotográfico
excepción de un hidratante que se
encontraba dañado el día de la auditoría.

M2 En caso de haber una Se solicita la presentación del plan de Documentos de

persona herida, se deberá emergencias, reglamento de seguridad y registro de
aplicar primeros auxilios o salud para la construcción y obras elaboración del
trasladarlo al centro de públicas, el manual de operaciones plan de
salud más cercano. específicas de la PTAR y el manual de emergencias.
Además, se deberá seguir seguridad y salud que maneja ETAPA. Registro de
los procedimientos de capacitaciones
trabajo incluidos dentro del Manual de
reglamento de seguridad y operaciones
salud para la construcción específicas,
y obras públicas, del Manual de
manual de operaciones seguridad y salud.
específicas de la PTAR y el
manual de seguridad y
salud que maneja ETAPA,
los cuales serán
socializados a todos los
trabajadores.

M3 Todo el personal que Durante la auditoria se solicita el Registro de

trabaje en la planta deberá registro de vacunas de todo el personal vacunas
contar mínimo con las expuesto a trabajos con riesgo biológico.
siguientes vacunas:
Tétanos, Fiebre tifoidea y
Hepatitis A, y las que el
médico especialista lo
solicite para trabajos con
riesgos biológicos.

8. HALLAZGOS DE AUDITORÍA:
Tabla: 3 NIVEL DE CUMPLIMIENTO.

NIVEL DE CUMPLIMIENTO ABREVIATURA

Conformidad C
No conformidad menor (NC-)
No conformidad mayor (NC+)
Observación OBSERVACIÓN

Tabla: 4 MATRIZ DE HALLAZGOS DE LA NORMATIVA AMBIENTAL

ARTÍCU DESCRIPCIÓN NC NC C OBSE

+ -
LO RVAC
IÓN

TULSMA

Art. 64 El sistema de producción debe incluir un reservorio X

con una adecuada capacidad de recepción de agua que
prevenga el rebose y permita el tratamiento del agua
antes de su re - utilización.

Art. 211 En el tratamiento de aguas residuales urbanas y X

rurales, la Autoridad Ambiental Competente en
coordinación con la Agencia de Regulación y Control
del Agua, verificará el cumplimiento de las normas
técnicas en las descargas provenientes de los sistemas
de tratamiento implementados por los Gobiernos
Autónomos Descentralizados.

Art. 215 Para realizar la evaluación de la calidad ambiental X

mediante análisis de sedimentos provenientes de
plantas de tratamiento, se deberá aplicar muestreos y
monitoreo de las áreas directamente influenciadas por
la actividad regulada, siguiendo los protocolos que
normen la Autoridad Ambiental Nacional.

Art. 254 Los monitoreo a los Planes de Manejo Ambiental X

incluirán la evaluación del mantenimiento de las
plantas de tratamiento o de recirculación de las aguas
de descarga, de los equipos de manejo de desechos, de
los sensores y medidores de parámetros, y demás
equipamiento, maquinaria e infraestructura que
interviene en el monitoreo ambiental de una actividad.

Item Los sedimentos, lodos de tratamiento de aguas X

residuales y otras tales como residuos del área de la
5.2.1.3 construcción, cenizas, cachaza, bagazo, o cualquier
 tipo de desecho doméstico o industrial, no deberán
disponerse en aguas superficiales, subterráneas,
marinas, de estuario, sistemas de alcantarillado y
cauces de agua estacionales secos o no, y para su
disposición deberá cumplirse con las normas legales
referentes a los desechos sólidos peligrosos o no
peligrosos, de acuerdo a su composición.

Item Las aguas residuales que no cumplan con los X

parámetros de descarga establecidos en esta Norma,
5.2.4.9 deberán ser tratadas adecuadamente, sea cual fuere su
origen: público o privado. Los sistemas de tratamiento
deben contar con un plan de contingencias frente a
cualquier situación que afecte su eficiencia.

ANEXO 1.

Item Las aguas residuales que no cumplan previamente a X

su descarga, con los parámetros establecidos de
4.2.1.6 descarga en esta Norma, deberán ser tratadas
mediante tratamiento convencional, sea cual fuere su
origen: público o privado. Por lo tanto, los sistemas de
tratamiento deben ser modulares para evitar la falta
absoluta de tratamiento de las aguas residuales en
caso de paralización de una de las unidades, por falla
o mantenimiento.

TOTAL 2 0 4 1

Tabla: 5 MATRIZ HALLAZGOS DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

MEDIDA DESCRIPCIÓN NC NC C OBSERVA

+ -
CIÓN

M1 El proponente del proyecto tendrá la obligación de adoptar

las medidas de seguridad industrial necesarias en los

frentes de trabajo durante la construcción y operación de la

obra; además de, mantener programas que tiendan a lograr x

una adecuada salud física y mental de todo su

personal, de acuerdo a la normativa de seguridad en el

trabajo del IESS.
M2 Las señales (horizontales y verticales) y dispositivos de x
seguridad deben ser colocados en las instalaciones de la

planta ya sean estas de advertencia, prohibición, obligación,

informativas, de salvamiento, indicativos de extinción de
incendios.

M3 Suministrar los equipos de protección personal a los x

trabajadores y operadores del proyecto:

Casco, botas, chalecos reflectores, máscaras autónomas,

guantes, tapón auditivo, fajas abdominales, zapatos con
punta de acero, mascarilla poncha de agua

El equipo adecuado se lo entregará de acuerdo a lo que la

actividad lo requiera.

Se verificará que el equipo este en perfecto estado, y en

caso de daños se reemplazará por uno nuevo.

PLAN DE REHABILITACION DE AREAS AFECTADAS

M1 Una vez que se concluya la etapa de construcción, se deberá X

desalojar, limpiar todos los residuos y escombros que hayan
sido generados con la construcción del proyecto y estén
dispuestos sobre la zona de construcción de la PTAR. La
entrega se lo realizará a gestores autorizados.

M2 Se reforestará alrededor de la periferia del proyecto, con la X

finalidad de disminuir el impacto visual causado por la

implantación de la obra civil, así como también se dará

mantenimiento periódico a todas las áreas verdes dentro de

las instalaciones de la planta

M3 En caso de que se afecte a la calzada por entrada y salida de X

vehículos y maquinaria

pesada, se deberá reponer la calzada y dejarla en las mismas

condiciones iniciales.

PLAN DE ABANDONO Y ENTREGA DEL AREA

M1 AMPLIACIÓN DE LA PTAR.- Una vez que se haya x

 concluido la vida útil del proyecto (30 años), se deberá
redimensionar y ampliar de ser posible, a fin de continuar
brindando el servicio a la colectividad.

En caso de que no sea posible se deberá realizar los

estudios de una nueva PTAR.

M2 Los escombros generados por el derrocamiento de las x

infraestructuras deberán ser colocados en una escombrera
autorizada.

PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO

M1 SEGUIMIENTO DEL PMA: x

El control y seguimiento de implementación del Plan de

Manejo será un proceso técnico de carácter fiscalizador
concurrente realizado por terceros contratados para el
efecto; este proceso implicará la supervisión y el control
del cumplimiento de las obligaciones que tiene el promotor
con el ambiente con lo establecido en el Plan de Manejo
Ambiental, durante la implementación ejecución de su
actividad

M2 Una vez concluida la fase de construcción, el promotor del x

proyecto deberá remitir un informe al Ministerio del
Ambiente, en el cual indique el cumplimiento de las
medidas establecidas en el presente Plan de Manejo
Ambiental. El Informe de cumplimiento tendrá la siguiente
estructura.

1. Introducción

2. Datos generales del proyecto

3. Fechas de ejecución del proyecto

4. Cumplimiento de medidas ambientales: En el cual se

detallará las actividades realizadas para el cumplimiento de
cada Programa del Plan de Manejo Ambiental, nivel de
cumplimiento, y, justificación de medidas no cumplidas.

5. Documentación de verificación de cumplimiento de Plan

de

Manejo Ambiental.

PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

M1 Mediante indagación con el operador indica que realizan
los mantenimientos, con un registro de los meses en los x
que se realizaron.

M2 El reactor biológico utilizado para el tratamiento de lodos x

se encontraba con un fallo en el motor el cual dota de un
variador de frecuencia para adecuar la velocidad de
descarga al ciclo.

M3 Se deberán disponer de las facturas de las lumbreras x

acústicas para el control de ruido generado por los
sopladores en la PTAR y el registro de mantenimiento
semestral de las mismas.

PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

M1 Se deberá contar con el registro diario de entrega de la x

cantidad de lodos obtenidos por día, con fecha, hora y
placa de la unidad recolectora del material

M2 Se deberá contar con un registro de asistencia del personal x

capacitado en manejo y disposición de desechos.

M3 Durante la auditoria se solicitan las facturas de la compra x

del extintor, del material con el cual se impermeabilizara el
piso, los paños absorbentes biodegradables y la instalación
del letrero de prohibición.

PLAN DE COMUNICACIÓN, CAPACITACIÓN Y EDUCACIÓN AMBIENTAL

M1 Durante la auditoria se solicitan los registros del personal x

que asistió a la capacitación. Para verificar la periodicidad
de las mismas

PLAN DE RELACIONES COMUNITARIAS

M1 Durante la auditoria se solicitan los trípticos realizados x

para la difusión del proyecto.

M2 Se solicita durante la auditoria los contratos del personal x

verificando si los mismo son de la localidad.

M3 Se solicita la presentación de los afiches informativos, x

instructivos ambientales y el registro de ausencia a la
charla de educación ambiental.

PLAN DE CONTINGENCIAS

M1 La PTAR y sus alrededores cuentan con un sistema contra x

incendios, emitido por el cuerpo de bomberos el cual
 cuenta con detectores de gas metano y y sulfuro de
hidrógeno, alarmas, sirenas, a excepción de un hidratante
que se encontraba dañado el día de la auditoría.

M2 Se solicita la presentación del plan de emergencias, x

reglamento de seguridad y salud para la construcción y
obras públicas, el manual de operaciones específicas de la
PTAR y el manual de seguridad y salud que maneja
ETAPA.

M3 Durante la auditoria se solicita el registro de vacunas de x

todo el personal expuesto a trabajos con riesgo biológico.

TOTAL 1 4 16 2

9. RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE PMA,

NORMATIVA AMBIENTAL Y DE OTRAS OBLIGACIONES EVALUADAS.
9.1. Observaciones y oportunidades de mejora
A continuación se presenta los resultados observados en el cumplimiento del (PMA )
Plan de Manejo Ambiental y de la Legislación Nacional Vigente para explicar las
conformidades y no conformidades identificadas en el proceso de Auditoría Ambiental
de cumplimiento de las planta de tratamiento de aguas residuales de Guangarcucho
provincia del Azuay para ello se basó en los criterios de evaluación final.

Tabla: 6 CRITERIOS DE EVALUACIÓN FINAL

CRITERIOS DE EVALUACION FINAL

EXCELENTE (E): 91% o más
BUENO (B): 71% - 90%
REGULAR (R): 51% - 70%
MALO (M): 50% o menos

Tabla: 7 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA

AMBIENTAL

No. % obtenido # ITEM

EVALUADOS
“C” C 40 4
CUMPLIMIENTO
“NC-” NO NC- 0 0
CONFORMIDAD
MENOR
NC+” NO NC+ 20 2
CONFORMIDAD
MAYOR
“OBSERVACION” OB 10 1
TOTAL TOTAL 70 7
ACTIVIDADES
AUDITADAS

Figura 1 CUMPLIMIENTO DEL TULSMA

14%
C
NC-
29% 57% NC+
OB

La planta de tratamiento de aguas residuales Guangarcucho de la provincia del Azuay

tiene un grado de cumplimiento del TULSMA que es igual al 40%, indicando que el
nivel de conformidad es malo según la regulación ambiental vigente, de igual manera
las no conformidades mayores y no conformidades menores tienen un valor del 30% por
lo cual se encuentran dentro del rango de las conformidades y las observaciones en
menor tienen un valor del 0%.

Tabla: 8 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO

AMBIENTAL

# ITEM
No. % obtenido
EVALUADOS
“C” CUMPLIMIENTO C 69,56 16
“NC-” NO CONFORMIDAD
NC- 17,39 4
MENOR
NC+” NO CONFORMIDAD
NC+ 4,34 1
MAYOR
“OBSERVACION” OB 8,69 2
TOTAL ACTIVIDADES
TOTAL 100 23
AUDITADAS
Figura 2 CUMPLIMIENTO DE LOS PLANES DE MANEJO AMBIENTAL

9%
4%
C
17% NC-
NC+
OB
70%

La planta de Tratamiento de Aguas Residuales Guangarcucho provincia del Azuay

tiene un grado de cumplimiento de los diferentes planes de manejo con un porcentaje de
cumplimiento del 70%, entrando en un rango bueno , en cuanto a las no conformidades
menores el porcentaje de menor siendo el 17% y entrando en el mismo rango de las
conformidades, para el caso de las no conformidades mayores tenemos valores de 4% y
la observación de 9%, siendo favorable ya que se deduce que en gran parte si se
cumplen las medidas.

En cuanto a los planes de manejo se puede observar los diferentes porcentajes para cada
uno en base al número de medidas propuestas en relación a las conformidades, no
conformidades mayores y menores, con distintas calificaciones, pero globalmente se
puede observar un 90% de cumplimiento con una calificación buena, al evaluar 23
ítems correspondientes al plan de manejo ambiental.

10. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Luego de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento efectuada en la planta de
tratamiento de aguas residuales Guangarcucho provincia del Azuay, en el periodo
académico octubre2020 – marzo de 2021, las conclusiones a las que se ha llegado
son las siguientes:
 Se verificó la existencia de riesgos de contaminación no identificados en el
Manual de Gestión Ambiental con referencia a la Norma ISO 14001 realizado e
impactos ambientales no controlados producto de las actividades y servicios que
se desarrollan dentro la planta de tratamiento de aguas residuales Guangarcucho
de la provincia del Azuay.
 Se identificó que la planta de tratamientos de aguas residuales Guangarcucho
presenta un grado de cumplimiento del TULSMA igual al 50 %, indicando que
el nivel de conformidades es bajo al igual que el nivel de no conformidades.
 Se identificó el grado de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental del 70%,
indicando que el nivel de conformidades es BUENA, y el nivel de no
conformidades es 17 % según los criterios de evaluación final.
 Se evidenció que luego de la AAC, el equipo auditor encontró una no
conformidad menor en el cumplimiento de la Legislación Ambiental y 3no
conformidades menor, 1conformidades mayores, 2 observaciones y 5
conformidades