USO INTERNO

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO 1
EVIDENCIA:- Procedimiento de
compras; Apartado evaluación, selección
y reevaluación de proveedores.
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 - Listado de proveedores críticos definido
8.4.1 por la organización.
seleccionado el proveedor de una sustancia
-Formato de evaluación y selección de
química, fundamental para la fabricación del proveedores con los criterios definidos
producto que tiene incidencia en la salud de los por la organización aplicado
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y periódicamente.
adquirido los elementos de protección personal EVIDENCIA:-Matriz de identificación y
relacionados al riesgo identificado, los cuales evaluación de requisitos legales.
aseguran el control y mitigación del riesgo a -Matriz de aspectos e impactos
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la ISO ambientales.
gestión integral del riesgo, se han realizado 14001:15 -Matriz de riesgos.
6.1.4 -Indicadores.
controles de ingeniería para aislar a los
-Identificación de cambios (cronogramas,
operadores de la exposición prolongada a la 8.1
actas con análisis).
sustancia química, se han determinado los 9.1.2 -Programas de manejo ambientales.
criterios operacionales ambientales para -Tipos de comunicaciones.
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se EVIDENCIA:-Procedimiento para la
selección y evaluación de contratistas.
implementó el programa para el manejo de los ISO
-Matriz de identificación de peligros.
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de 45001:18 -Plan de emergencias y simulacros.
2005. 6.1.2 -Plan de manejo productos químicos.
8.1 -Plan de brigadas.
8.2 -Formato de control productos químicos.

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En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:-Procedimiento de
comunicaciones interno y externo.
-Matriz de comunicaciones.
-Medios y canales de comunicación
ISO 9001:15
para la atención de peticiones,
7.4
8.2.1 quejas y reclamos (mesa de ayuda,
correo electrónico, reuniones).
-Comunicados enviados.
-Procedimiento de peticiones quejas
y reclamos.
EVIDENCIA: Procedimiento de
ISO 14001:15 comunicaciones interno y externo.
7.4.1 -Matriz de comunicaciones.
-Comunicados enviados.
-Control de comunicados.
EVIDENCIA:
-Reuniones y actas de consulta a los
trabajadores.
ISO 45001:18 -Plan de consultas.
5.4 -Medios de consulta de la
documentación.
-Actas Copasst.

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CASO 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias -Plan de cambio.
químicas, se han modificado los componentes -Fichas de diseño y desarrollo.
de un producto de gran venta en el mercado ISO 9001:15 -Registro y control de las revisiones.
Nacional, y se han realizado los controles del 8.3.6 -Procedimiento de autorizaciones.
cambio en las especificaciones técnicas; -Plan de impactos y controles
siendo revisados, verificados y validados los desarrollados.
cambios, además se establecieron las nuevas -Fichas del nuevo producto.
disposiciones para controlar el riesgo laboral EVIDENCIA:
derivado, mediante el control en la fuente, -Formato de cambios realizados.
reemplazando el uso de un material tóxico en ISO 14001:15 -Comunicaciones enviadas internas y
la anterior versión del producto, por otro 7.4.2 externas.
material no tóxico para los trabajadores y de 8.1 -Formatos de análisis de la mejora
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos realizada y aspectos para realizar
biodegradables, estableciendo los criterios seguimiento.
operacionales ambientales, siendo EVIDENCIA:
comunicados a personal propio y contratistas. -Procedimiento de contratistas.
-Soportes de pagos seguridad social,
ISO 45001:18 ARL.
8.1.4 -Soportes capacitaciones (uso de
materiales o productos).
-Procedimiento para la clasificación
de residuos.

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CASO 4
EVIDENCIA:
-Contratos.
ISO 9001:15 -Acuerdos de nivel de servicios.
En una empresa de manufactura, se han -Matriz de requisitos.
8.2.2
determinado y revisado los requisitos del -Fichas técnicas.
producto incluyendo los legales, -Registro salidas no conformes.
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para EVIDENCIA:
suministrar un producto conforme y que -Procedimiento de evaluación y
satisfaga las expectativas de los clientes, en seguimiento.
ISO 14001:15 -Matriz de indicadores con análisis,
concordancia con esto, se han identificado y 9.1.2
evaluado el cumplimiento legal de los periodicidad y evaluación.
requisitos legales en seguridad y salud en el
-Matriz de requisitos actualizada.
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los EVIDENCIA:
que han se han suscrito voluntariamente en -Procedimiento de evaluación y
esta organización. ISO 45001:18 seguimiento.
9.1.2 -Matriz de indicadores con análisis,
periodicidad y evaluación
.-Matriz de requisitos actualizada.

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CASO 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías -Procedimiento de auditoria interna.
internas combinadas, se identificaron cinco (5) -Plan de auditoria.
no conformidades, dos de ellas atribuibles a -Programa de auditoria.
-Formato de Acciones documentadas
incumplimiento en procedimientos internos de
(causas, actividades y cierre).
atención de quejas de clientes, una no ISO 9001:15 -Acta de revisión por la dirección con
conformidad fue derivada por no suministrar a 9.2.1 los resultados y análisis de la
las camareras elementos de protección 10.2.1 auditoria- acciones derivadas y
personal adecuados al uso del hipoclorito de 10.2.2 conclusiones.
sodio, y por desconocer este personal los 9.3.2 -Acta de revisión por la dirección con
riesgos ocupacionales de la exposición 9.3.3 las mejoras y cambios asociados a la
auditoria y las no conformidades
continua al mismo, así como las medidas de
detectadas.
prevención en su utilización, y dos no -Actualización matriz contexto de la
conformidades fueron asociadas a la organización.
incorrecta disposición de residuos ordinarios y -Actualización matriz partes
de la falta de separación en la fuente de los interesadas.
diversos residuos generados en los procesos EVIDENCIA:
de prestación del servicio de alojamiento y -Procedimiento de auditoria.
alimentación. A todas las no conformidades se - Formato de acciones
documentadas (Causas, actividades
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
ISO 14001:15 cierre y eficacia).
siendo investigadas y establecidas las causas -Acta de revisión por la dirección.
10.2
reales de su ocurrencia, se les registró y -Plan de mejoramiento.
9.3
estimó correcciones en las que aplicaron y las -Actualización matriz contexto de la
acciones correctivas acordes a la importancia organización.
de sus efectos en los procesos de gestión -Actualización matriz partes
integrada, se asignaron responsables de llevar interesadas.
a cabo las actividades propuestas para evitar EVIDENCIA:
su recurrencia, se les hizo seguimiento al -Plan de auditoria.
cumplimiento, se verificó eficacia de las -Acciones implementadas y
mismas y al determinarlo se les dio cierre, ISO 45001:18 documentadas.
quedando el registro de la secuencia, siendo 8.1 -Acta de revisión por la dirección con
parte integrante de las entradas para la los numerales solicitados, evidencias.
10.2 -Plan de mejoramiento.
revisión por la Dirección que se realizó 9.3 -Actualización matriz contexto de la
posteriormente, donde se emitió un plan de organización.
mejoramiento. -Actualización matriz partes
interesadas.

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