Fase 3 Grupo 33

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FORMATO DE PRESENTACIÓN PROPUESTA PROYECTO CÓDIGO:

APLICADO COMO ALTERNATIVA DE TRABAJO DE F-7-9-1
GRADO VERSIÓN:
0-24-07-2015
PROCEDIMIENTO RELACIONADO: OPCIONES
TRABAJO DE GRADO PÁGINAS:
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1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA PROPUESTA DE TRABAJO DE GRADO PROYECTO APLICADO

(SE EXCLUYE PROYECTO EMPRENDIMIENTO EMPRESARIAL)
Fecha: Noviembre de 2020

Control y gestión de oportunidades de Mejora en la Sucursal Cali de la
Título de la propuesta:
Empresa Solistica
INTEGRANTES DE LA PROPUESTA DE INVESTIGACIÓN (MÀXIMO 3 ESTUDIANTES)
Nombre del Frank Viafara Pito

estudiante:
Identificación C.C. X C.E OTRO
Número: 9735602
Ingeniería Industrial No. de Créditos
151
Aprobados:
Programa Académico
% de créditos
85
aprobados
Correo electrónico Solimatecsas.ing@gmail.com Teléfono / Celular 3148150171
Dirección Carrera2 calle 3 Municipio / Villa Rica-Cauca
residencia: Departamento
CENTRO: CEAD Santander de Quilichao ZONA: Centro sur
Nombre del Adriana Villegas Ararat

estudiante:
Identificación C.C. X C.E OTRO Número: 1062311208
Ingenieria industrial No. de Créditos
95
Programa Académico Aprobados:
% de créditos aprobados
Correo electrónico Avillegasar80gmail.com Teléfono / Celular 3148859352
Dirección residencia: Vereda la cabaña Municipio / Departamento Guachene Cauca
CENTRO: CEAD Santander de Quilichao ZONA: Centro sur
Nombre del Leonor Vargas Herrera

estudiante:
143
% de créditos aprobados
Correo electrónico leonorvh@hotmail.com Teléfono / Celular 3007145841
Dirección residencia: Calle 26 #83c40 casa 6A Municipio / Departamento Cali/Valle
CENTRO: CEAD Cali ZONA: Sur
Nombre del estudiante: Douglas Romero Bonilla

Identificación C.C. x C.E OTRO Número: 94478823
No. de Créditos
Ingeniería Industrial 152
Proyecto Profesional de Grado
% de créditos aprobados 95%
doug1as-
Correo electrónico Teléfono / Celular 320 465 8281
romero@hotmail.com
Dirección residencia: Calle 62b#1ª9-80 sec 6 5E42 Municipio / Departamento Cali – valle del cauca
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GRADO VERSIÓN:
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CENTRO: UDR - Cali ZONA: Centro sur
Nombre del Andres Fabián Buitrago Valencia

estudiante:
152
Programa Académico Proyecto Profesional de Grado Aprobados:
% de créditos aprobados 95%
Correo electrónico Andresbui09@hotmail.com Teléfono / Celular 3163249994
Dirección Carrera 7 Norte # 72-37 Municipio / Departamento Cali/Valle
residencia:
CENTRO: CEAD Cali ZONA: Sur occidente
2. DATOS ESPECÍFICOS DEL PROYECTO
Duración del proyecto (meses) 4 meses

Línea de Investigación de escuela o Línea de Modelo de Gestión Organizacional
profundización del programa Área de Gestión de Calidad
Escuela Escuela de Ciencias Básicas Tecnología e Ingeniería - ECBTI
Oportunidades de Mejora, Planes de acción, Hallazgos, Calidad,
Descriptores palabras claves
Indicadores, Auditorías, Normas ISO, dashboard.

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3. RESUMEN
La empresa Solistica forma parte de la División de Negocios Estratégicos de FEMSA. Ofrece servicios
integrales de logística que generan valor a sus clientes con un alto enfoque en la innovación y la seguridad.
Es fuente de empleo para más de 21,000 colaboradores con presencia en 8 países: México, Nicaragua,
Costa Rica, Panamá, Colombia, Perú, Brasil y Estados Unidos.
Solistica es el integrador de soluciones logísticas 3PL con los más altos estándares en Colombia y
Latinoamérica y se compromete con la calidad en todos sus procesos, tecnologías y capacidades operativas
al aplicar su experiencia en el diseño de soluciones logísticas.
Por ello la empresa cuenta con un proceso de gestión de Calidad, tiene implementado y certificado los
sistemas de gestión ISO 9001:2015, ISO14001:2015, OHSAS18000:2007 y ISO 28000:2018, para mantener
este sistema y certificaciones la empresa es auditada cada año, internamente la empresa es auditada por el
área de aseguramiento a la calidad y externamente por los entes regulatorios como los son bureau veritas.
Todos los eventos, registros, documentos y procedimientos que son auditados en la empresa Solistica
durante estas auditorias y que en definitiva no cumplen con los estándares de calidad o con los
procedimientos establecidos por la empresa son llamados oportunidades de mejora comúnmente conocidos
como no conformidades, los diferentes jefes de proceso tienen en su indicador de gestión, montadas estas
oportunidades de mejora las cuales en ocasiones son trabajadas, pero no son documentadas, o en
ocasiones son documentadas, pero no trabajadas, y en el peor de los casos ni trabajadas ni documentadas,
lo que podría llevar a sanciones o perdida de certificaciones al no tener un mejor control para tomar las
acciones correctivas a tiempo de estas oportunidades de mejora.
Por ello como ingenieros industriales se desarrollará un tablero de control mediante la herramienta Excel
(Dashboard) que permita controlar y disminuir las oportunidades de mejora de los procesos de gestión de
calidad de la empresa Solistica 3PL sucursal Cali.
4. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

La sucursal Cali, pasó de tener en enero del 2.019 12 oportunidades de mejora a enero de 2.020 65
oportunidades de mejora, cerrando en el transcurso del año sólo 7 de las mismas. A la fecha cuenta con 97
oportunidades de mejora, históricamente rompiendo cifras de la compañía. Lo anterior se convierte en un
caos para el cierre de estas y la falta de gestión a los planes de acción que en oportunidades son realizadas,
pero no documentadas.
¿Cómo se puede documentar las oportunidades de mejora para permitir un mejor control y una rápida
gestión de las acciones correctivas?
5. JUSTIFICACIÓN
La sucursal Cali, pasó de tener en enero del 2.019 12 oportunidades de mejora a enero de 2.020 65
oportunidades de mejora, cerrando en el transcurso del año sólo 7 de las mismas.
Se encuentran oportunidades de mejora que son similares de acuerdo con la información que suministran
los jefes de proceso y sus planes de acción lo mismos, pero no se evidencia la gestión para tramitarlos,
ejecutarlos y cerrarlos conforme a las necesidades de la compañía y la norma ISO 9001:2015 (no repetición,
planes de acción eficientes y eficaces). En proceso de auditoría de las partes interesadas como clientes,
entes reguladores, entes certificadores y procesos internos de la compañía, al encontrar estas cifras
inmediatamente entrar a cuestionar los procesos, si: ¿no están haciendo bien los procesos y
procedimientos?, ¿por qué no se están cerrando las oportunidades de mejora?, ¿se están convirtiendo en
repetitivas las mismas no conformidades? ¿Qué está sucediendo?

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Se requiere hacer el cierre de las oportunidades más antiguas y dejar cerradas todas las que no
correspondan al año 2.020. tener a la vista los planes de acción que estén por vencer, las oportunidades de
mejora que estén por cumplir los tiempos estipulados por la compañía y cerrar las OM´s que se gestionen
dentro de los tiempos estimados por el proceso, cliente o compañía.
6. OBJETIVO GENERAL
Estandarizar un procedimiento por medio de un tablero de control en Excel (Dashboard) que permita
controlar y corregir a tiempo las oportunidades de mejora de los procesos de gestión de calidad de la
empresa Solistica 3PL sucursal Cali.
7. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
• Corregir las oportunidades de mejora en los tiempos acordados para evitar sanciones y perdidas de
certificaciones.
• Compartir la información a las areas interesadas de una manera eficiente con el fin de que tengan
conocimiento de los datos ingresados en tiempo real para que puedan tener control y poder analizar
tendencias y fijar líneas de actuación.
• Controlar la medición de los resultados ingresados para dar apoyo a los indicadores negativos,
optimizándolos y así alcanzar los objetivos de la empresa.
• Minimizar los tiempos de gestión
8. MARCO CONCEPTUAL Y TEÓRICO

MARCO CONCEPTUAL
“Para toda organización la realización de una auditoría es considerada como un beneficio dado que una
buena aplicación ofrece mejoras en calidad y servicio, además, de generar mayor potencial para sus
negocios.” (Sojo, 2015)
“En el caso de las Pequeñas y Mediana Empresas, las auditorías se constituyen como fuente de valor para
el cumplimiento de objetivos, por medio de la evaluación y mejora de la eficacia de sus procesos,
proporcionando altos niveles de administración.” (Casal, 2004)
Sistema de Información: “está constituido por un conjunto de elementos físicos (hardware, dispositivos y
conexiones), lógicos (Sistema operativo, aplicaciones, protocolos) y además incluye elementos humanos
(personal experto que maneja el hardware y software).“ (Razo Muñoz, 2002).
Proceso: “una unidad de actividad que se caracteriza por la ejecución de una secuencia de instrucciones,
un estado actual, y un conjunto de recursos del sistema asociados.“ (Stallings , 2005)
Auditor: “Es un profesional capacitado con total independencia designado para evaluar, obtener evidencia y
emitir un juicio coherente sobre procesos determinado de una organización, el auditor dictamina y realizar
observaciones con respecto al mejoramiento de eficiencia y eficacia de la organización.” (Estupiñán., R.
2015)
Auditoría: “proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría“ (ISO 190011, 2002). Por otro lado, (McGraw-Hill, 2010) “define auditoría como el examen crítico y
sistemático que realiza una persona o grupo de personas independientes del sistema auditado, que puede
ser una persona, organización, sistema, proceso, proyecto o producto.“ (España, 2010)

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Auditoría de Sistemas: “es la revisión y evaluación de los controles, sistemas y procedimientos de

informática; de los equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad, de la organización que
participa en el procedimiento de la información, a fin de que se logre una utilización más eficiente y segura
de la información, de los equipos, del recurso humano, se mejoren los procesos y se logre de manera
integrada una organización ágil, dinámica, controlada y segura.“ (Echenique García, 2012)
Auditoría Interna: “Es una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y consulta concebida para
agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una 28 organización a cumplir sus
objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos
de gestión de riesgos, control y gobierno.“ (McGraw-Hill, 2010)
Auditoría Externa: “Examina y evalúa cualquiera de los sistemas de información de una organización y
emite una opinión independiente sobre los mismos, tiene por objeto averiguar la razonabilidad, integridad y
autenticidad de los estados, expedientes y documentos y toda aquella información producida por los
sistemas de la organización. Debe hacerla una persona o firma independiente de capacidad profesional
reconocidas.“ (McGraw-Hill, 2010)
Criterios de Auditoría: “conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.“ (ISO 190011,

2002)
Evidencias de Auditoría: “registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.“ (ISO 190011, 2002)
Hallazgos de Auditoría: “resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los

criterios de auditoría.“ (ISO 190011, 2002)
Plan de Auditoría: “descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.“ (ISO
190011, 2002)
Control Interno: “el control interno comprende el plan de organización, los métodos y procedimientos que
tiene implantados una empresa o negocio, estructurados en un todo para la obtención de tres objetivos
fundamentales: a) Proteger los recursos de la organización, b) Garantizar la eficacia y eficiencia en todas las
operaciones y c) Garantizar la correcta evaluación y seguimiento de la gestión organizacional.“
(Actualicese.com, 2014)
Evaluación: “Es el seguimiento o valoración de determinados elementos o criterios que posteriormente se

utilizaran como soporte para verificar que den cumplimiento a una norma o política establecida.” (Lam.E.,
2002)
Lineamientos: “Es un conjunto de características propias de un proceso.” (Contraloría General de la

República, 1993)
Sistema de control interno (SCI): “Conjunto de procedimientos, normas y técnicas de control que se
establecen por parte de la Alta Gerencia de las organizaciones para dotar de seguridad los procesos e incluir
elementos en términos de eficiencia y eficacia que permiten identificar riesgos.” (Martínez, 2007)
Activo: “es un recurso del sistema de información, necesario para garantizar el correcto funcionamiento de
los procesos, de la organización. Los activos son fundamentales para lograr los objetivos definidos por la
organización.“ (Imbaquingo, Pusdá, & Jácome, 2016)
Amenaza: “Cualquier evento que puede afectar al activo de un sistema de información, provocando un

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incidente de seguridad y produciendo efectos adversos (materiales o inmateriales) o perdidas de

información: integridad, disponibilidad, confidencialidad.“ (Imbaquingo, Pusdá, & Jácome, 2016)
Vulnerabilidad: “es la característica o capacidad de un activo del sistema de información que lo hace
susceptible a amenazas.“ (Imbaquingo, Pusdá, & Jácome, 2016)
Controles: “mecanismos de seguridad de prevención y corrección empleado para disminuir las

vulnerabilidades.“ (Diaz, 2010)
Riesgo: “es la vulnerabilidad ante un potencial perjuicio o daño para las unidades, personas, organizaciones
o entidades (Rodriguez, 2014). Posibilidad de que una amenaza se materialice causando efectos negativos
o positivos.“ (Imbaquingo, Pusdá, & Jácome, 2016)
Riesgo Inherente: “es el riesgo existente ante la ausencia de alguna acción que la dirección pueda tomar
para alterar tanto la probabilidad o el impacto del mismo“ (Deloitte, 2015).
Riesgo Residual: “Es aquel riesgo que subsiste, después de haber implementado controles.“ (Deloitte, 2015)
Matriz de Riesgos: “Una matriz de riesgo es una herramienta utilizada para indicar los riesgos, los controles
y su valoración por probabilidad e impacto. Normalmente es utilizada para identificar las actividades, los
procesos y productos más importantes de una organización. A través de este instrumento se puede realizar
un diagnóstico objetivo y global de empresas de diferentes tamaños y sectores de actividad. Asimismo,
mediante la matriz de riesgo es posible evaluar la efectividad de la gestión de los riesgos, tanto financieros
como operativos y estratégicos, que están impactando en la misión de una determinada organización.“
(ISOTools, 2015)
Seguridad de la Información: “El Sistema de Gestión de Seguridad de la Información persigue la

protección de la información y de los sistemas de información del acceso, de utilización, divulgación o
destrucción no autorizada.“ (Gestión, 2015)
ISO: “son las siglas en inglés International Organization for Standardization. Se trata de la Organización
Internacional de Normalización o Estandarización, y se dedica a la creación de normas o estándares para
asegurar la calidad, seguridad y eficiencia de productos y servicios. Son las llamadas Normas ISO.” (Digital),
2020)
ISO 9001: “esta norma es perteneciente a la familia a de normas ISO 9000, redacta las normas de un
Sistema de Gestión de Calidad. Lo hace mediante guías y herramientas que aseguran la calidad de los
productos y servicios de las empresas. Todo tipo de empresas, desde pymes hasta grandes empresas, se
pueden certificar con la norma ISO 9001, independientemente de su actividad económica, el certificado ISO
9001 de calidad está enfocado al cliente. También motiva a todos los trabajadores de la empresa certificada
e impacta sobre la dirección, consiguiendo un aprendizaje y mejora continuos.” (Digital), 2020)
ISO 14001: “esta norma es el estándar que se centra en la gestión ambiental. Esta norma tiene como
prioridades identificar y gestionar los posibles riesgos ambientales que se pueden generar en una empresa
derivada de su actividad habitual.” (Digital), 2020)
ISO 28000: “El objetivo de esta norma es proporcionar un marco de buenas prácticas para reducir los
riesgos para las personas y las cargas en la cadena de suministro. Trata de temas potenciales de seguridad
en todas las fases del proceso de suministro, centrándose especialmente en las áreas de logística,
identificando amenazas tales como terrorismo, fraude y piratería. También se concentra en mitigar los
efectos de los incidentes de seguridad.” (Digital), 2020)

GRADO VERSIÓN:
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OHSAS 18001: “esta norma sirve para implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, siendo una manera de evaluación conocida de forma internacional que sirve como herramienta para
poder gestionar los desafíos a los que se pueden enfrentar las empresas de diferentes sectores y tamaños.”
(Digital), 2020)
Dashboard: “es un panel de datos en el que las empresas visualizan la información más importante, es
decir, una representación gráfica de las principales métricas, permitiendo la optimización de la estrategia de
la empresa.” (2020 Unidad Editorial Información General, 2020)
MARCO TEORICO
CALIDAD
Actualmente todas las empresas concuerdan en reconocer la necesidad de perfeccionar la calidad de los
servicios y productos que ofrecen para llegar a ser más competitivos y mantenerse en el negocio. En lo que
comúnmente no concuerdan es en la manera de conseguirlo. Algunas empresas creen que la mejora se
dará con el solo hecho de requerir la calidad en el trabajo que realiza cada uno de los miembros de la
empresa, ósea, creen que es solo una cuestión de obligar a ser disciplinados a sus trabajadores. La ver
verdad es que este término y el vocabulario de la calidad son esquivos. Las diferentes personas suelen
interpretar la calidad de una manera distinta. Solo unos pocos pueden explicar la calidad en términos que
pueda ser medida y traducida en operaciones. “En palabras menos formales se puede decir que la calidad la
define el cliente, es el juicio que éste tiene sobre un producto o servicio y resulta por lo general en la
aprobación o rechazo del producto. Un cliente queda satisfecho si se le ofrece todo lo que él esperaba
encontrar y más. Así, la calidad es ante todo satisfacción del cliente. La satisfacción está ligada a las
expectativas que el cliente tiene sobre el producto o servicio.” (puebla, 2020)
Según Humberto Gutiérrez (1997, pág. 9) "La calidad es ante todo satisfacción del cliente. La satisfacción
está ligada a las expectativas que el cliente tiene sobre el producto o servicio, expectativas generadas de
acuerdo con las necesidades, los antecedentes, el precio, la publicidad, la tecnología, etcétera".
"La calidad debe definirse como cumplir con los requisitos" (P.B. Crosby)
"La calidad es el resultante de las características del producto y/o servicio a través de las cuales se
satisfacen las necesidades del cliente". (Feigenbaum, 1972)
"Artículo de calidad es aquel que actúa conforme a las funciones pretendidas sin variabilidad y que causan
poca o ninguna pérdida y efectos colaterales incluyendo el costo de utilización". (Taguchi)
"Grado predecible de cumplimiento de requisitos y de costo satisfactorio del mercado". (E. Deming)
"Desarrollar, diseñar, manufacturar y mantener un producto que sea el más económico, útil y siempre
satisfactorio para el consumidor." (K. Ishikawa) “Resultado de la interacción de dos dimensiones: dimensión
subjetiva (lo que el cliente quiere) y dimensión objetiva (lo que se ofrece)". (Shewhart)
Para la Organización Internacional de Normalización la calidad es el "Grado en el que un conjunto de
características inherentes un objeto (producto, servicio, proceso, persona, organización, sistema o recurso)
cumple con los requisitos para lograr la satisfacción del cliente.” (Digital), 2020)
CONTROL DE CALIDAD
Para mejorar la calidad de los productos, servicios y productividad las empresas implementan el control
calidad en sus procesos:
Para ISO el control de calidad se define en la Norma ISO 9000 c o m o “parte de la gestión de la
calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad" (Digital), 2020)

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“Control Calidad es aquel proceso desarrollado por una empresa para asegurar que sus productos y
servicios cumplan con los requisitos de calidad establecidos con antelación por la organización, mediante el
uso de técnicas y actividades de carácter operativo utilizadas para cumplir los requisitos; dicho proceso se
lleva a cabo en todas las áreas de la empresa determinar incluye a toda la organización, su personal, sus
procesos productivos y por supuesto los productos, bienes o servicios finales.” (puebla, 2020)
SISTEMA GESTION DE LA CALIDAD
"Un sistema de gestión de una organización, según la Norma ISO 9000:2000, se define como un "Conjunto
de elementos mutuamente relacionados o que interactúan para establecer la política y los objetivos y para
lograr dichos objetivos", y un sistema de gestión de la calidad es un "sistema de gestión para dirigir y
controlar una organización con respecto a la calidad" (puebla, 2020)
Desde otra óptica, “un sistema de gestión de la calidad es un conjunto de actividades y procesos que
interactúan entre sí, para lograr unos objetivos orientados a la calidad de la organización; el sistema se
enfoca a la integración armoniosa de todos los elementos requeridos para desarrollar una gestión
encaminada a cumplir los acuerdos y requerimientos establecidos con los clientes, al igual que los requisitos
y las leyes aplicables, previniendo fallas y riesgos. Utiliza un, enfoque proactivo que apunta hacia las causas
de fallas, y a la complacencia por medio de mejoramiento continuo del desempeño.” (puebla, 2020)
Uno de los motores de mejora del sistema de gestión de calidad es la auditoria, ya que este permite alcanzar
los objetivos de la calidad y las evaluaciones de desempeño.
“Aquellas organizaciones que deciden implementar y certificar sus procesos de acuerdo a las diferentes
normas internacionales ISO y trabajan con Sistemas de Gestión Normalizados bien para conseguir la
excelencia de la Calidad de sus productos y servicios (ISO 9001:2015), bien para garantizar su compromiso
con el Medio Ambiente (ISO 14001:2015), bien para asegurar modelos eficientes de Seguridad y Salud en el
Trabajo (OHSAS 18001) y otro largo etcétera de normas que ayudan a esas organizaciones a alcanzar la
excelencia en sus procesos, están ampliamente familiarizadas con el concepto de Auditoría.” (Excelencia,
2020)
AUDITORIA
“La palabra auditoría proviene del latín auditorios, y de esta proviene la palabra auditar, que se refiere todo
aquel que tiene la virtud de oír. Consiste en el examen de la información contenida en éstos por parte de un
auditor independiente al ente emisor. El propósito de este examen es determinar si los mismos fueron
preparados de acuerdo con las normas contables vigentes en cada país o región. Originalmente surge de la
necesidad de las empresas de validar su información económica, por parte de un servicio o empresa
independiente. En las empresas grandes es habitual la existencia de un departamento de auditoría interna,
pero también existen numerosas empresas dedicadas a la auditoría.” (C.A, 2019)
“Los principales objetivos que constituyen a la auditoría son el control de la función administrativa, el análisis
de la eficacia de los sistemas que conforman la empresa, la verificación del cumplimiento de las políticas y la
revisión de la eficaz gestión de los recursos materiales y humanos”. (C.A, 2019)
AUDITORIA INTERNA
Este tipo de auditoria es realizada por el personal interno de la empresa, con el fin de investigar si todos los

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procesos en la empresa son coherentes con las políticas generales o regulatorias de la empresa. Para tal fin
son evaluados ciertos criterios que intervienen en los mecanismos y procesos internos.
Por su parte Whittington. (2000) define la auditoría interna como:

Una actividad de evaluación independiente establecida dentro de una organización para examinar y evaluar
sus actividades como un servicio para la organización. ¨
Características de la auditoría interna
• “Se debe realizar una estructuración de las fechas tentativas para realizar la auditoría interna, en
conjunto con la gerencia de la empresa.” (Covo, 2019)
• “Pueden efectuarse durante diferentes momentos del año, lo importante es que al finalizarlas se
hayan efectuado todos los procesos.” (Covo, 2019)
• “Toda auditoría interna debe desenvolverse en un ambiente de profesionalismo y respeto. Los

hallazgos que se encuentren sean positivos o no, se deberán analizar con el auditado antes de
registrarlos.” (Covo, 2019)
• “Los auditores deben tener el conocimiento de los procedimientos para auditar y comprender los
procesos que se auditan. Además, deben ser objetivos e imparciales.” (Covo, 2019)
• “Una auditoria no es un proceso improvisado. Esta implica una exhaustiva investigación de todo el
proceso que se auditará, que va desde revisar los problemas previos que ha presentado hasta
elaborar una lista de verificación que guiará el acto.” (Covo, 2019)
“Toda auditoría deberá estar basada en la ley, en los estándares y en las reglas de ética.” (Covo, 2019)
“Es fundamental una reunión de cierre con el auditado. En esa reunión el auditor debe señalar las posibles
debilidades y áreas que se deben mejorar.” (Covo, 2019)
Objetivos de la auditoría interna
• Algunos de los objetivos más importantes de la auditoria interna son:
• Implementar nuevos controles internos o fortalecer los que ya existen por medio de
recomendaciones que son suministradas a la gerencia.
• Promover la eficacia de los procesos en la empresa.
• Asumir una actitud crítica frente a la precisión de la información y observar el desempeño de los
procedimientos en la administración de la organización.
“En forma general el objetivo de la auditoría interna es proporcionarles a todos los miembros de la
organización las evaluaciones, recomendaciones, asesorías e información relacionada con las actividades
realizadas, así como también evaluar la adecuada eficiencia de los controles internos aun costo razonable.”
(PINEDA, 2012)
AUDITORIA EXTERNA
“La auditoría externa es una práctica común en empresas e instituciones, donde profesionales auditores

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procedentes del exterior evalúan que una empresa funciona correctamente en relación a los procesos que
asume y su marco normativo.” (Galan, 2020)
Por medio de la realización de este tipo de auditorías, empresas auditoras externas evalúan y analizan los
procesos de la empresa que requiere los servicios de auditoría, esto con el fin recibir un punto de vista
profesional acerca de las actividades de la empresa.
De acuerdo con la norma ISO “una auditoria es un proceso sistemático, independiente y documentado que
tiene el objetivo de comprobar que la empresa auditada cumple los requisitos necesario para obtener un
certificado de calidad o si ya lo tienen puedan mantenerse certificadas.” (Galan, 2020)
Características de la auditoria interna
En gran manera la auditoría externa se diferencia de la interna atendiendo al origen del auditor. Esto es
debido a que son personas auditoras externas que pertenecen a otra sociedad los que realizan este trabajo
de análisis, además de que poseen las siguientes características:
• “Su opinión debe ser ejercida de forma independiente y ajena al organigrama de la empresa
evaluada.“ (Galán, 2020)
• “Además de plasmar en su informe los elementos de mejora de procesos hacia una mayor eficiencia
y optimización de recursos, debe denunciar posibles casos de negligencia e incumplimiento de la
normativa que afecte a la empresa analizada.“ (Galan, 2020)
• “El documento de auditoría emitido tendrá validez respecto a terceros, como empresas competidoras
u organismos oficiales. “ (Galan, 2020)
• “No siempre este tipo de procesos surge de la decisión de la empresa que quiere experimentar una
auditoría. En muchas ocasiones este proceso se produce atendiendo a una petición oficial del
Estado.“ (Galan, 2020)
• “Los resultados obtenidos tienen validez legal y se aportan a terceros. “ (Galan, 2020)
Para evaluar si cumple o no cumple lo que se está evaluando en las auditorias ya sean externa o internas
encontramos los hallazgos que en definitiva son cualquier cosa que aparece durante la auditoria por ejemplo
eventos, registros, documentos o declaraciones.
HALLAZGOS DE AUDITORIAS
“El término hallazgo se refiere a debilidades en el control interno detectadas por el auditor. Por lo tanto,
abarca los hechos y otras informaciones obtenidas que merecen ser comunicados a los funcionarios de la
entidad auditada y a otras personas interesadas. Los hallazgos en la auditoría se definen como asuntos que
llaman la atención del auditor y que en su opinión, deben comunicarse a la entidad, ya que representan
deficiencias importantes que podrían afectar en forma negativa, su capacidad para registrar, procesar,
resumir y reportar información confiable y consistente, en relación con las aseveraciones efectuadas por la
administración.” (Rendon, 2017)
Elementos del hallazgo de auditoria
Cuando un auditor informa cada hallazgo debe por lo menos identificar los siguientes elementos:
Condición: Esto hace referencia a la situación encontrada por la persona que audita al evaluar un área,
proceso, actividad, esto se entiendo como “lo que es”.
Criterio: esto hace referencia al parámetro o a la norma se e entiende como “lo que debe ser “, con lo cual
la persona que audita compara la condición del hecho.

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Efecto: Es el resultado negativo o potencialmente adverso de la condición que se encontró.

Causa: Es la causa básica por lo cual sucedió esta condición, o también la razón por la cual no se cumplen
los criterios o parámetros establecidos en la norma.
Comunicación de los Hallazgos de Auditoría
La comunicación de hallazgos en una auditoría es el proceso por el cual el auditor da a conocer a las áreas
encargadas de la empresa todas las no conformidades u oportunidades de mejora, con el fin de que en un
tiempo previamente pactado presenten sus comentarios y acciones correctivas debidamente justificadas,
para consideración en el informe.
“Su propósito es proporcionar información útil y oportuna, en torno a asuntos importantes que posibilite
recomendar, en su momento, la necesidad de efectuar mejoras en las operaciones y en el sistema de control
interno de la entidad. Los hallazgos de auditoría se refieren a deficiencias o irregularidades identificadas,
como consecuencia de la aplicación de los procedimientos de auditoría.” (Rendon, 2017)
Para todos las no conformidades o hallazgos negativos se deben aplicar acciones de mejora pero están se
deben priorizar en este orden:
En primer lugar, deben ser atendidas los hallazgos mayores
En segundo lugar, las menores reales
En tercer lugar, las menores potenciales
En cuarto lugar, las observaciones
Acción de Mejora
“Acción encaminada a mejorar un indicador de desempeño, indicador de calidad o un objetivo de calidad que
ya se encontraba en los niveles deseados. Normalmente se ponen en marcha acciones de mejora para
atender las observaciones del sistema.” (calidad, 2020)
Acción correctiva
Acciones que se toman para erradicar o eliminar las causas de las no conformidades o recurrencia de estas.
9. METODOLOGÍA
Para poder medir de manera exitosa los indicadores correctos de los hallazgos encontrados por la auditoria
y poder determinar de una manera real la información, se utilizara un Dashboard en Excel el cual es un
modelo que representa de forma gráfica los principales indicadores (KPI) que intervienen en la consecución
de los objetivos que tiene la empresa, el cual permite que los usuarios integren los datos en un solo
programa y poder visualizar y monitorizar cuál de los hallazgos encontrados va teniendo solución y cual está
presentando retraso, este modelo permite que mediante un semáforo se monitoricen los objetivos de la
empresa que tengan falencias, dando un resumen y medición detallada de los hechos más necesarios.
El Dashboard permitirá que la persona capacitada realice toma de decisiones que optimicen el buen
funcionamiento de la empresa, lo cual ayudara a corregir las falencias que esta está presentando, haciendo
un seguimiento continuo y detallado de que se cumplan los objetivos que presentaron hallazgos
La metodología para construir un Dashboard, puede no ser del todo instintiva ya que lo que vemos,
entendido como los gráficos y artefactos para visualizar los datos parecieran ser el centro en la construcción
del Dashboard, sin embargo, nos daremos cuenta que no es así.
Para construir un Dashboard debemos de considerar que como en muchos casos, debemos seguir una
metodología clásica, desde lo general hacia lo particular, dicho de otro modo, primero la visión, luego la
planificación y la ejecución. Por lo anterior, lo recomendable es seguir pasos secuenciales en el marco de
una metodología desde lo general hacia lo particular, en concreto se hace referencia a los siguientes pasos y
su orden de realización:

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Paso 1. Tener una visión general de lo que se quiere lograr.
Paso 2. Conseguir un entendimiento claro y preciso de la data, es decir conocer la naturaleza de los datos,
las relaciones que existen entre los datos y poder comprobar su coherencia.
Paso 3. Modelamiento de los datos. Es una las tareas más importantes y debe ser cuidadosamente
desarrollada y sin errores. Su criticidad radica en que, si esta tarea no es correctamente realizada, los
gráficos que se realicen no serán precisas ni coherentes. Algunas recomendaciones son el seguir un modelo
de estrella, que básicamente consiste en construir una tabla «matriz» con el universo de la data como el
elemento central, y un número determinado de tablas «satélite» con registros únicos que nos permitan
interrogar hacia la tabla matriz.
Paso 4. Evaluar las gráficas y artefactos que permitan mostrar de la manera más clara los datos y que
permitan interactuar dinámicamente con el Dashboard. Específicamente gráficos circulares, lineales, barras,
otros más específicos.
Mapas y sus tipos, artefacto de consultas visuales, entre otros.
Paso 5. Probar el Dashboard. Esto se refiere primero a lo funcional y operativo, es decir verificar que los
datos mostrados son exactos y coherentes, y en caso contrario revisar la etapa de Modelamiento de los
datos. Terminada esta revisión funcional, ya estaremos en condiciones de revisar los aspectos visuales y
estéticos.
Paso 6. Modo de visualización. Se refiere a la plataforma que dará acceso al Dashboard a los usuarios de
los datos. Esto puede ser publicado en Power Bi, siempre y cuando se tengan las licencias respectivas. Otra
opción es el montaje en alguna plataforma web. Indistintamente esta última etapa es completamente
opcional.
Por todo lo mencionado, debería quedar claro que un Dashboard es una herramienta que precisa para
poder tomar las mejores decisiones y actuar sin dilación, desde el lugar en el que esté para resolver
cualquier problema que se presente.
No se requieren grandes conocimientos en informática o en estadística para utilizarlos, por lo que
10. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

MES
ACTIVIDAD MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6 MES 7 MES 8 MES 9
10
Análisis situacional del

área de calidad
Elaboración de las
estrategias a implementar
Información documentada
de necesidades y
prioridades
Definición de Objetivos
Elaboración del cuadro de
mando
Prueba piloto
Entrega de documento
final

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11. RECURSOS NECESARIO
RECURSO DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO

1. Equipo Humano Auxiliar administrativo que identifique y $ 877.803
documente las oportunidades de mejora de la
empresa. Capacitaciones en manejo de
Dashboard.
2. Equipos y Software Computador con Excel $ 2.000.000
3. Viajes y Salidas de Salida a campo para identificar las $ 200.000
Campo oportunidades de mejora por gestionar.
4. Materiales y Papel, lapiceros, marcadores, tablero, $ 60.000
suministros impresora.
TOTAL $ 3.137.803
12. RESULTADOS O PRODUCTOS ESPERADOS
RESULTADO/PRODUCTO ESPERADO INDICADOR BENEFICIARIO

Inversión en programas y La empresa (cartera de
Ahorra costos de hardware y software
equipos tecnología)
Tiempo de acceso a la Área encargada de resolver los
Sea escalable y de rápida actuación
información hallazgos
Número de personas que
Personas de la empresa que
Facilite trabajo colaborativo a Distancia acceden al mismo tiempo a la
manejan información interna
información
Número de veces Personal que accede a
Fácil de compartir
compartidas información interna.
13. BIBLIOGRAFÍA
ISO. (2015). Online Browsing Platform (OBP).ISO 9001:2015. Recuperado 21 enero, 2020, de
https://www.iso.org/obp/ui/
Arango, M Serna, A., Pérez, G. (2008). Aplicaciones de lógica difusa a las cadenas de suministro. Avance en Sistemas e
Informática, Vol. 5.
Cornnelissen, A., Berg, J., Koops, W., Grossman, M., Udo, H. (2001). Evaluación de la contribución de los indicadores
de sostenibilidad el desarrollo sostenible: un nuevo enfoque mediante la teoría de conjuntos difuso. Agricultura,
ecosystems and enviroment 83:173-185.
García, G. (2009). Metodología para la implementación del Balanced Scorecard (BSC) en una pequeña empresa
manufacturera. Tesis de Maestría en Ciencias Administrativas. Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo,
MoreliaMichoacán, México.
Kaplan, R., Norton, D. (1996). “Using the Balanced Socorecard As a Stretegic Management” Harvard Business Review.
Kaplan, R., Norton, D. (1992) “The Balanced Socorecard Measures that drives performance” Harvard Business Review.

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Kaplan, R., Norton, D. (1993) “Putting the Balanced Scorecard to Work” Harvard Business Review.
Kaplan, R., Norton, D. (2000). “Mapas estratégicos. Convirtiendo los activos intangibles en resultados tangibles”
Ediciones Gestión 2000. Barcelona
Kaplan, R., Norton, D. (2001). “Como Utilizar el Cuadro de Mando Integral para implantar y gestionar su estrategia”
Ediciones Gestión 2000.Barcelona
Kaplan, R., Norton, D. (2004). Strategy Maps: converting intangible Assets into Tangible Outcomes. Boston: Harvard
Business School Press.
Rodríguez, M. (2018, 18 abril). Cómo hacer un dashboard en Excel | Crear un dashboard con Excel. Just EXW.
https://es.justexw.com/como-hacer-un-dashboard-en-excel.html
Marulanda Tobon, L. E. (2016). Hallazgos en auditorias. Contraloría de Bucaramanga.

https://www.contraloriabga.gov.co/files/HALLAZGOS_LEMT.pdf
Nuño, P. (2017, 17 abril). Auditoría interna | ¿Qué es una auditoría interna? | Objetivos auditoría interna. Emprende
Pyme. https://www.emprendepyme.net/auditoria-interna.html
EditorR. (2015, 7 octubre). ¿Qué son los indicadores de calidad? Software ISO.
https://www.isotools.org/2015/03/30/que-son-los-indicadores-de-
calidad/#:%7E:text=Indicadores%20de%20calidad%3A%20una%20herramienta,la%20satisfacci%C3%B3n%20de%20lo
s%20clientes.
14. Anexo 1: Análisis estadístico

Se decidió realizar una encuesta en 11 empresas, buscando despejar unos interrogantes para conocer cómo se percibe y como
se manejan los hallazgos o los no conformes en las mismas, dando la opción de responder de tres maneras que son: bueno
con rango ente(9,8,7), medio (6,5,4), mínimo(3,2,1) siendo estos valores los que me dan la oportunidad de saber si las
personas tiene una satisfacción completa de su herramienta si la tiene y que tanto confían en ella.
que nivel de confianza tiene la empresa con la herramienta para gestion de

hallazgos/ no conformidades?
EMPRESAS bueno medio minimo
SOLISTICA 8
COLTANQUES 5
MILLA SIETE 9
COLTRANS 7
COOBUTRANS 3
DISTRIBUIDORA MUNDIAL 4
TCC 8
COORDINADORA 7
BLU LOGISTICA 5
CCL 2

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Como miden los tiempos de respuesta a los hallazgos

que les identifican en los proceso de auditoria?
SOLISTICA 8
COLTANQUES 5
MILLA SIETE 9
COLTRANS 7
COOBUTRANS 3
TCC 8
COORDINADORA 7
BLU LOGISTICA 5
CCL 2
Que concepto tiene usted de los indicadores que maneja su empresa en los
hallazgos ?
SOLISTICA 5
COLTANQUES 5
MILLA SIETE 9
COLTRANS 8
COOBUTRANS 8
TCC 3
COORDINADORA 7
BLU LOGISTICA 5
CCL 8

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como persive el seguimiento frecuentemente a estas

mediciones?
SOLISTICA 10
COLTANQUES 6
MILLA SIETE 6
COLTRANS 6
COOBUTRANS 5
TCC 6
COORDINADORA 8
BLU LOGISTICA 8
CCL 3
como persive las capacitaciones continuas al personal para el manejo de

estas mediciones?
SOLISTICA 9
COLTANQUES 8
MILLA SIETE 8
COLTRANS 6
COOBUTRANS 5
TCC 8
COORDINADORA 7
BLU LOGISTICA 5
CCL 8
Que valor le daria usted al tiempo de respuesta a los

hallazgos encontrados en su empresa?
SOLISTICA 8
COLTANQUES 8
MILLA SIETE 7
COLTRANS 8
COOBUTRANS 6
TCC 3
COORDINADORA 8
BLU LOGISTICA 6
CCL 3

GRADO VERSIÓN:
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como percibe el nivel de importancia que la empresa le

da a los hallazgo de las no conformidades?
SOLISTICA 8
COLTANQUES 7
MILLA SIETE 6
COLTRANS 6
COOBUTRANS 8
TCC 6
COORDINADORA 9
BLU LOGISTICA 3
CCL 2
Que valor le daria a la metodologia para solucionar los

hallazgos?
SOLISTICA 8
COLTANQUES 5
MILLA SIETE 7
COLTRANS 6
COOBUTRANS 3
TCC 6
COORDINADORA 8
BLU LOGISTICA 3
CCL 8
como describe el seguimiento que se realiza a los hallazgos por medio de

alguna harramienta?
SOLISTICA 6
COLTANQUES 6
MILLA SIETE 8
COLTRANS 5
COOBUTRANS 7
TCC 3
COORDINADORA 9
BLU LOGISTICA 8

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Que valor le daria usted al tiempo de reporte de hallazgos al personal

encargado?
SOLISTICA 8
COLTANQUES 7
MILLA SIETE 7
COLTRANS 5
COOBUTRANS 6
TCC 8
COORDINADORA 6
BLU LOGISTICA 3
CCL 8
ANALISIS DE RESULADOS.
El cuestionario fue dirigido con el propósito de conocer por medio de un valor numérico y la descripción bueno, medio y mínimo
cuales empresas están en estos rangos según la pregunta realizada.
En la pregunta 1 se tiene que las empresas Solistica, Milla siete, coltans, Tcc y Coordinadora son las que se encuentran en el
rango de los que dicen que es bueno, las empresas Coltanques, Distribuidora Mundial y Blu Logistica están en el rango de
medio y Coobutrans, Ccl están entre el valor mínimo
La pregunta 2 se tiene que las empresas Solistica, Milla siete, coltans, Tcc y Coordinadora son las que se encuentran en el
rango de los que dicen que es bueno, las empresas Coltanques, Distribuidora Mundial y Blu Logistica están en el rango de
medio y Coobutrans, Ccl están entre el valor mínimo
La pregunta 3, las empresas Milla Siete, Coltrans, Coobutrans, Coordinadora, Ccl están en el rango de bueno, las empresas,
Solistica, Coltanques, Distribuidora Mundial, Blu Logistica están en el rango medio y la empresa Tcc quedo con un valor
mínimo.
La pregunta 4, las empresas Solistica distribuidora mundial, Coordinadora y Blu Logistica están en el rango que describe bueno,
las empresas Coltanques, Milla siete, Coltrans, Coobutrans, Tcc están en el rango medio, y la empresa Ccl en el rango mínimo.
La pregunta 5, las empresas Solistica, Distribuidora Mundial, Coordinadora, Blu Logistica están entre el rango que describe
bueno, las empresas Coltanques, Milla siete, Coltrans, Coobutrans, Tcc el rango medio y la empresa CCL está en el rango
mínimo.
La pregunta 6, las empresas Solistica, Coltanques, Milla siete, Distribuidora Mundial, Tcc y ccl estan en el rango de bueno, las
empresas Coltrans, Coobutrans y Coordinadora estan en el rango medio y la empresa Blu Logistica en el rango mínimo.
La pregunta 7, las empresas Solistica, Coltanques, Coobutrans, Distribuidora Mundial y Coordinadora, estan en el rango de
bueno, las empresas Milla Siete, Coltrans, Tcc estan en el rango de medio y las empresas Blu Logistica y ccl estan en el rango
mínimo.
La pregunta 8, las empresas Solistica, Milla Siete, Coordinadora, CCL, están en el rango de bueno, las empresas Coltanques,
Coltrans, Tcc estan en el rango medio, las empresas, Coobutrans, Distribuidora Mundial y Blu Logistica estan en el rango
mínimo.
La pregunta 9, las empresas Milla Siete, Coobutrans, Coordinadora, Blu Logistica estan en el rango bueno, las empresas
Solistica, Coltanques, Coltrans, Distribuidora Mundial rango medio y la empresa Tcc está en el rango mínimo
La pregunta 10, la empresa Solistica, Coltanques, Mila Siete, Distribuidora Mundial, Tcc y ccl estan en el rango bueno, las
empresas Coltrans, Coobutrans, Coordinadora, está en el rango medio y la empresa Blu Logistica esta en el rango mínimo.
Según estos resultados deacuedo a cada pregunta hay variacion de rango para cada empresa.

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DECLARACIÓN DE DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Los autores de la presente propuesta manifestamos que conocemos el contenido del Acuerdo 06 de 2008,
Estatuto de Propiedad Intelectual de la UNAD, Artículo 39 referente a la cesión voluntaria y libre de los derechos
de propiedad intelectual de los productos generados a partir de la presente propuesta. Asimismo, conocemos el
contenido del Artículo 40 del mismo Acuerdo, relacionado con la autorización de uso del trabajo para fines de
consulta y mención en los catálogos bibliográficos de la UNAD.

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INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO
IMPORTANTE: Este formato debe ser diligenciado en procesador de texto o esfero negro con letra legible.
Este formato debe ser diligenciado por el estudiante que presenta la propuesta de proyecto aplicado, en las
modalidades Proyecto de Desarrollo Tecnológico, Proyecto de Desarrollo Social y Diagnósticos. No aplica para
opción de Proyecto de Emprendimiento Empresarial. La extensión máxima de la propuesta debe ser de 10
páginas. El número máximo de estudiantes a presentar la propuesta son 3 estudiantes.
Los estudiantes que presentan la propuesta de Proyecto Aplicado, son responsables de la información aquí
consignada en cuanto a su carácter inédito, autenticidad y el respeto de la propiedad intelectual.
1 Responda en forma clara los datos de la información general de la propuesta de trabajo de grado
aplicado (se excluye proyecto emprendimiento empresarial) Tenga en cuenta que el título de la
propuesta debe ser corto, claro, conciso e indicar la naturaleza del proyecto y el área de aplicación.
2 Responda en forma clara y completa la información sobre los datos específicos del proyecto.
3 El resumen debe tener un máximo de 200 palabras y contener la información necesaria y precisa de la
pertinencia y calidad del proyecto, debe contener una síntesis del problema, el marco teórico, objetivos,
la metodología a utilizar y resultados esperados.
4 El planteamiento del problema debe describir el problema que se espera resolver con el desarrollo del
proyecto, si se tienen datos reales es importantes analizarlos, debe formularse claramente la pregunta
concreta que motivan la propuesta y que se quiere responder, en el contexto del problema a cuya
solución o entendimiento se contribuirá con la ejecución del proyecto. Se recomienda además, hacer
una descripción precisa y completa de la naturaleza y magnitud del problema que se espera resolver
con el desarrollo del proyecto, aportando indicadores cuantificables de la situación actual y futura.
5 Debe presentarse la justificación desde la relevancia y pertinencia del proyecto aplicado en función de
la necesidad o naturaleza del problema. Es importante mencionar las razones del por qué se pretende
realizar el proyecto aplicado.
En general, se deben exponer las razones de pertinencia en lo académico o disciplinario, en lo social y
en lo personal.
6 El Objetivo General Deben estar relacionados de manera consistente con descripción del problema. Se
recomienda formular un solo objetivo general, coherente con el problema planteado, y los objetivos
específicos necesarios para lograr el objetivo general.
7 Los Objetivos Específicos deben estar relacionados de manera consistente con descripción de la idea
de negocio. Deben ser coherentes con el producto o servicio que fundamenta el proyecto de
emprendimiento (¿Qué? ¿Cómo? ¿Para qué? ¿Quién? ¿Por qué? de la idea de negocio) y los
necesarios para lograr el objetivo general. Estos últimos deben ser alcanzables con la metodología
propuesta.
8 Marco Conceptual y Teórico debe realizarse una revisión del conjunto de conocimientos, técnicas y
metodologías existentes para desarrollar el proyecto, se presenta donde se ubica el problema y de qué
forma la propuesta contribuirá a la solución o al desarrollo del sector de aplicación interesado.
9 La Metodología debe contener información detallada de:
• ¿Cómo planea desarrollar el proyecto de aplicación?
• ¿Cuáles técnicas y herramientas de análisis empleará?
Además se deben describir los métodos de recolección de datos, controles a introducir, métodos de
estadística, tipo de análisis, etc. Para la propuesta del proyecto de desarrollo tecnológico, debe
contemplar las demás fases propias de este tipo de proyecto:
➢ La creación del nuevo producto o proceso.

➢ Las pruebas experimentales y ensayos necesarios para su concreción.

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La elaboración de prototipos previos al inicio de la explotación industrial y comercial.

10 El cronograma de actividades es relación de actividades a realizar en función del tiempo (meses), en el
periodo de ejecución del proyecto.
11 En los recursos necesarios Se deben relacionar de manera detallada los recursos académicos,
administrativos, técnicos, entre otros. De igual forma, el estudiante deberá establecer cómo serán
adquiridos (propios, UNAD, empresa).
12 Resultados o productos esperados, estos deben ser coherentes con los objetivos específicos y con la
metodología planteada. Los resultados/productos son hechos concretos, tangibles, medibles,
verificables y pueden ser expresados por medio de indicadores de tipo cuantitativo y cualitativo.
Enumere los resultados verificables que se alcanzarán durante el desarrollo del proyecto.
13 En la Bibliografía debe incluir las fuentes de información básicas utilizadas para construir la propuesta.

Fase 3 Grupo 33

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FORMATO DE PRESENTACIÓN PROPUESTA PROYECTO CÓDIGO:

1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA PROPUESTA DE TRABAJO DE GRADO PROYECTO APLICADO

Fecha: Noviembre de 2020

Nombre del Frank Viafara Pito

Nombre del Adriana Villegas Ararat

Nombre del Leonor Vargas Herrera

Nombre del estudiante: Douglas Romero Bonilla

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CENTRO: UDR - Cali ZONA: Centro sur

Nombre del Andres Fabián Buitrago Valencia

2. DATOS ESPECÍFICOS DEL PROYECTO

Duración del proyecto (meses) 4 meses

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4. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

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8. MARCO CONCEPTUAL Y TEÓRICO

Auditoría: “proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y

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Auditoría de Sistemas: “es la revisión y evaluación de los controles, sistemas y procedimientos de

Criterios de Auditoría: “conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.“ (ISO 190011,

Hallazgos de Auditoría: “resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los

Evaluación: “Es el seguimiento o valoración de determinados elementos o criterios que posteriormente se

Lineamientos: “Es un conjunto de características propias de un proceso.” (Contraloría General de la

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incidente de seguridad y produciendo efectos adversos (materiales o inmateriales) o perdidas de

Controles: “mecanismos de seguridad de prevención y corrección empleado para disminuir las

Seguridad de la Información: “El Sistema de Gestión de Seguridad de la Información persigue la

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SISTEMA GESTION DE LA CALIDAD

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Por su parte Whittington. (2000) define la auditoría interna como:

Características de la auditoría interna

• “Toda auditoría interna debe desenvolverse en un ambiente de profesionalismo y respeto. Los

Objetivos de la auditoría interna

• Algunos de los objetivos más importantes de la auditoria interna son:

• Promover la eficacia de los procesos en la empresa.

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Características de la auditoria interna

Elementos del hallazgo de auditoria

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Efecto: Es el resultado negativo o potencialmente adverso de la condición que se encontró.

Comunicación de los Hallazgos de Auditoría

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10. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Análisis situacional del

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11. RECURSOS NECESARIO

RECURSO DESCRIPCIÓN PRESUPUESTO

12. RESULTADOS O PRODUCTOS ESPERADOS

RESULTADO/PRODUCTO ESPERADO INDICADOR BENEFICIARIO

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Marulanda Tobon, L. E. (2016). Hallazgos en auditorias. Contraloría de Bucaramanga.

14. Anexo 1: Análisis estadístico

que nivel de confianza tiene la empresa con la herramienta para gestion de

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Como miden los tiempos de respuesta a los hallazgos

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como persive el seguimiento frecuentemente a estas

como persive las capacitaciones continuas al personal para el manejo de

Que valor le daria usted al tiempo de respuesta a los