UNIVERSIDAD YACAMBÙ

VICERRECTORADO ACADÉMICO

FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLÍTICAS

LA COOPERACIÓN Y ASISTENCIA JUDICIAL PREVISTA EN LA

LEY ORGÁNICA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
SEGÚN LOS PRINCIPIOS DE LA COMUNIDAD JURÍDICA
INTERNACIONAL

Autor Lucrecia D. Barreto

Tutor:

Cabudare, Agosto 2011

 UNIVERSIDAD YACAMBU

VICERRECTORA DE INVESTIGACION Y POSTGRADO

INSTITUTO DE INVESTIGACION Y POSTGRADO

LA COOPERACIÓN Y ASISTENCIA JUDICIAL PREVISTA EN LA

LEY ORGÁNICA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
SEGÚN LOS PRINCIPIOS DE LA COMUNIDAD JURÍDICA
INTERNACIONAL

Presentado como requisito parcial para optar al grado de

xxxxxxxx

Autora: Lucrecia Barreto

Tutor:xxxxx

Cabudare, Julio 2011

 PARTE I

SITUACIÓN OBJETO DE ESTUDIO

Descripción Detallada de la Situación Objeto de Estudio:

La sociedad, en su incesante búsqueda de desarrollo, ha experimentado

grandes transformaciones económicas, políticas, sociales y culturales que han
hecho del mundo un lugar cada vez más complejo y dinámico, marcado además
por un Estado constante de globalización que actúa como fuente de muchos otros
procesos imparables ante cualquier tiempo o espacio. Actualmente, la
internacionalización del capital financiero, industrial y comercial; el surgimiento
de medios productivos y distributivos; el acelerado avance tecnológico, junto al
uso de los distintos medios de comunicación; y las relaciones diplomáticas
mundiales, marcan el paso de los días.

Al mismo tiempo la nueva era de la mundialización está signada por una

evidente apertura económica y social, donde el comercio internacional y los
adelantos científicos y tecnológicos se fusionan hasta derrumbar
estrepitosamente toda clase de frontera; sea ésta ideológica, religiosa, educativa
política o cultural. La comunidad internacional se hace entonces algo global y
las fronteras físicas, como parte de la soberanía de cada nación, son en todo caso
las únicas capaces de marcar algo de distancia.

No obstante, lo que parece ser una suerte de maravilla, se convierte

ambiguamente en un panorama mundial susceptible a irregularidades y
detrimentos. Aquellas transformaciones y la ilimitada acción global ahora
hurgan en la debilidad de los Estados, quedando en evidencia la falta de control
dentro del sector bancario, la libre manipulación de la información y las
tecnologías, una exorbitante demanda mundial de estupefacientes y un alto
índice de desempleo. El resultado final e inocultable: la reincidente formación de
grupos mafiosos que a su vez pasan a constituir grandes organizaciones
internacionales de tipo delictivo, ostentosas en poder e influencias.

Por lo general, estas organizaciones transnacionales son integradas por

tres (3) o más personas asociadas por un tiempo determinado y de forma
estructurada para cometer delitos, con el fin supremo de obtener directa o
indirectamente un beneficio económico o de otra índole. Cada miembro,
jerárquicamente clasificado, cumple con una función específica. Tal jerarquía
también puede ser determinada por la antigüedad del miembro dentro del grupo.
Existen uno o dos jefes. En caso de faltar uno, se reemplaza inmediatamente. El
trabajo es dividido y nadie debe cumplir la función del otro, a menos que se
requiera de forma inmediata. Es común la profesionalización de sus miembros
con un fin ilícito de sus acciones y una búsqueda de beneficios pecuniarios
elevados.

Para el Coronel Jaime Escalante (2004), Algunos grupos organizados

existentes y con características similares a las anteriores son: Bandas Rusas,
Yakusa Japonesa, Triadas Chinas, Cartel Colombiano, Cartel Mexicano, Cosa
Nostra de EEUU, Criminalidad Organizada Italiana, Mafia Cosa Nostra
Siciliana, Stida, Camorra, Santa Corona Unita, Ejército Zapatista de Liberación
Nacional, Sendero Luminoso, Delincuencia Organizada de Brasil (San Pablo o
Río de Janeiro), Crimen Organizado en Argentina, Guatemala (p.24).

Así mismo el mismo autor señala en su trabajo de investigación La

Delincuencia Organizada y su Influencia en la Seguridad y Defensa
Hemisférica(2004) recoge indicadores de que la Delincuencia Organizada “es un
verdadero flagelo internacional que abarca delitos como: el comercio ilícito de
metales y piedras preciosas, la legitimación de capitales, el terrorismo, la
manipulación genética, el tráfico de órganos, la trata de personas, el sicariato, la
pornografía, el narcotráfico, la estafa y el fraude financiero o bancario, el robo o
hurto, la corrupción, los delitos ambientales, el contrabando de armas, vehículos,
aeronaves, buques, trenes, monedas y documentos, las migraciones ilegales, el
secuestro, la extorsión, y en fin la obstrucción a la administración de justicia”.
(p.6).

Ante tantos perjuicios y frente a la escabrosa violación de los derechos

humanos internacionales se teje un clima de fuerte inestabilidad económica,
social, cultural y moral en el seno de las distintas sociedades del mundo. Tal
situación reclama con urgencia e importancia vital la incorporación de
estrategias puntuales de lucha contra las mentadas organizaciones, bajo el
respaldo y la aprobación de todos los Estados.

En consideración a esto último, la Organización de las Naciones Unidas

(ONU) (2000) creó un instrumento jurídico internacional contra la Delincuencia
Organizada Transnacional. Para su efecto es importante que los distintos países
se integren, lo acepten, ratifiquen y adopten, creando y modificando
consecuentemente y en concordancia al mismo sus instituciones e instrumentos
legales. Todos éstos deberán ir en función a la desarticulación de dichos grupos
organizados, la limitación de sus poderes y la confiscación de sus bienes.

En diciembre de 2000, luego de varias sesiones concertadas entre los

distintos países surge en Palermo (Italia) la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convención de Palermo),
instrumento inicialmente suscrito por 124 países; hoy en día, avalado por 147
signatarios en total, bajo la ratificación de 93; entre ellos, Venezuela, cuya firma
se emanó el 13 Mayo de 2.002 bajo la Gaceta Oficial No 37.357, con
modificaciones el 27 de Septiembre de 2.005 en Gaceta Oficial No 38.281.

Este instrumento internacional, conformado por cuarenta y un (41)

artículos, logra por primera vez unificar las definiciones pertinentes para
establecer los tipos penales de conformidad al Derecho Penal Internacional, a fin
de promover la cooperación de todos los países y así combatir eficazmente la
Delincuencia Organizada. El mismo no sólo penaliza los diferentes delitos
tipificados, también protege la soberanía de los Estados contemplando acciones
como la extradición y asistencia recíproca, las investigaciones conjuntas, la
capacitación y asistencia técnica, la protección de testigos, la solución de
controversias y denuncias, entre otros.

Lo imperante para la Convención de Palermo fue definir dos objetivos

fundamentales: el primero, eliminar las diferencias entre los sistemas jurídicos
nacionales para dar paso a la asistencia mutua. Y el segundo, establecer normas
generales para la gestión de leyes internas contra la Delincuencia Organizada.
De tal modo, se establecieron dos estrategias primordiales: Lo primero
armonizar las legislaciones nacionales de los Estados Partes para tipificar delitos
en común con la finalidad de lograr la compatibilidad de las acciones. Lo
segundo desarrollar esquemas de cooperación entre los Estados para los
procedimientos de extradición y asistencia jurídica mutua, abarcando una escala
mundial, regional, subregional y bilateral.

Sin embargo, el aspecto más resaltante que se atribuye a la Convención

de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada (2002), en su
artículo 2 establece la definición de lo que es un Grupo Delictivo Organizado,
describiéndose éste como “un grupo estructurado de tres o más personas que
exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de
cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio
económico u otro beneficio de orden material”(p.4).

Asimismo resalta el artículo 18, que establece lo relativo a la Asistencia

Judicial Recíproca, materia tratada en términos bastante amplios a fin de facilitar
el objetivo fundamental del instrumento en cuestión: la Cooperación entre los
Estados para prevenir, investigar y juzgar los delitos vinculados a la delincuencia
organizada.
 Es por ello que la Convención de las Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional (Convención de Palermo): consta de
tres (3) Protocolos; aunque Venezuela ha suscrito los tres (3), no ha ratificado el
tercero: 1. Protocolo contra el Tráfico Ilícito de migrantes por tierra, mar y aire.
2. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente niños. 3. Protocolo contra el tráfico y producción ilícita de armas
de fuego, sus componentes y municiones.

Si duda alguna, Venezuela cuenta con una situación geográfica

privilegiada dentro de Suramérica, colindando con Colombia y estableciendo a
su vez relaciones estrechas con EE.UU. e importantes países de Europa. Ello,
aunado a la estrecha connivencia actual entre el narcotráfico y el terrorismo ha
creado forzosamente una especie de puente para la ejecución desmedida del
tráfico de estupefacientes, el secuestro y el sicariato en esta parte mundo. De
dicho modo, se conjugan los poderes económicos de un país con los privilegios
geográficos del otro, y así consecuentemente se crea un contexto plenamente
nocivo y pernicioso para la comunidad internacional oprimida por
organizaciones como las descritas en líneas anteriores.

En este particular, el Ordenamiento Jurídico Venezolano está enmarcado

en la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada Gaceta Oficial N 38.281
del 27 de Septiembre de 2005, y establece en su artículo 1 el objeto de la misma:

La presente Ley tiene por objeto prevenir, investigar, perseguir,

tipificar y sancionar los delitos relacionados con la delincuencia
organizada, de conformidad con lo dispuesto en la Constitución de la
República Bolivariana de Venezuela y los tratados Internacionales
relacionados con la materia, suscritos y ratificados válidamente por la
República.(p.4)

De lo anterior se denota el objeto de la Ley Orgánica que es un

mandato Constitucional y que Venezuela suscribe y ratifica en 2000 para
incluir en su ordenamiento jurídico dicha norma; ahora bien establece
como definición de Delincuencia Organizada en su artículo 2. (p.4).

La acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto

tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en esta
Ley y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o
de cualquier índole para sí o para terceros. Igualmente, se considera
delincuencia organizada la actividad realizada por una sola persona
actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa, cuando
el medio para delinquir se de carácter tecnológico, cibernético,
electrónico, digital, informático o de cualquier otro producto del
saber científico aplicados para aumentar o potenciar la capacidad o
acción humana individual y actuar como una organización criminal,
con la intención de cometer los delitos previstos en esta Ley. (p.4)

Es oportuno destacar que esta definición abarca un extenso número de

delitos que pueden someterse por esta Ley pero el auge de estas organizaciones
delictivas se denota el fracaso gubernamental para garantizar la seguridad ante
esto surgen las siguientes interrogantes: ¿Cual es el Sistema Normativo que
regula a la Comunidad Internacional de Naciones? ¿Cuáles son los lineamientos
para la Cooperación Internacional en la lucha contra la Delincuencia
Organizada? ¿Cuál es el Ordenamiento legal aplicable a la Asistencia Judicial
Recíproca entre los estados para el combate contra la Delincuencia Organizada?

Objetivos del Estudio:

Objetivo General:

Analizar la Cooperación y Asistencia Judicial prevista en la Ley Contra la

Delincuencia Organizada Según los Principios de la Comunidad Jurídica
Internacional.
 Objetivos Específicos:

1. Estudiar el Sistema Normativo que regula a la Comunidad Internacional

de Naciones.
2. Precisar los Lineamientos para la Cooperación Internacional en la Lucha
Contra la Delincuencia Organizada.
3. Determinar el Ordenamiento Legal Aplicable a La Asistencia Judicial
Recíproca entre los Estados en la Lucha contra la Delincuencia
Organizada.

Justificación e Importancia:

Las sociedades modernas han desarrollado relaciones mucho más

complejas y extensas pasando las fronteras; el Estado como la institución
encargada de garantizar la soberanía y los derechos de los ciudadanos; en otras
palabras son los responsables de garantizarles a cada uno de los individuos que
viven en ese país la seguridad, la educación, el trabajo, la construcción de esa
sociedad idónea para convivir en paz, donde el desarrollo económico, social,
cultural, moral sean su horizonte y busque el bienestar al pueblo.

Por esta razón el Estado debe garantizar el derecho a la vida, a la libertad,

su integridad pero el problema de la inseguridad llego para hacer estragos sobre
las políticas implementadas por los gobiernos de los diferentes países, la
delincuencia ha ido creciendo de manera incontrolable y tomando espacios
geográficos, siendo estas entonces las causas por las cuales dieron iniciativas al
desarrollo de esta investigación documental.

Puesto que el aumento desmesurado de los índices de delincuencia y la

inseguridad pública es una de las principales amenazas para la estabilidad y
desarrollo de los países; el auge de la criminalidad, un fracaso gubernamental
latente; uno de los principales problemas de América Latina es la inseguridad,
junto a la pobreza, la falta de acceso a la salud y educación, el desempleo, la
corrupción y son las principales causas de delincuencia, eso ha llevado a que
esas organizaciones tomen el control de ciudades.

Además el crimen organizado es un fenómeno de creciente

preocupación para la comunidad internacional ya que va directamente en contra
de la soberanía de los Estados, han buscado implementar las diferentes
estrategias para lucha en contra de este terrible flagelo; Latinoamérica no se
escapa de estas organizaciones grupos conocidos como Ejercito Zapatista de
Liberación Nacional, Cartel de Sinaloa en México, Sendero Luminoso de Perú,
cartel de Medellín, de Cali, Cartel la gran Aldea de Argentina entre otros.

Mientras tanto transnacionalización del delito y la búsqueda de nuevos

escenarios por parte de las diversas organizaciones delictivas alrededor del
mundo, se puede decir que Venezuela por su excelente ubicación geográfica con
respecto a los principales mercados de drogas, se ve también favorecido por una
extensa red de vías de comunicación y numerosos aeropuertos; esto lo hace ser
un país puente para estas organizaciones delictivas.

En ese sentido para que Venezuela u otro país tengan adecuados niveles
de desarrollo humano, es necesario que el Estado garantice la convivencia y la
seguridad de los ciudadanos, fortaleciendo los sistemas de justicia de tal forma
que los ciudadanos pueden gozar de sus derechos y cumplir con sus deberes.

“Artículo 3. El Estado tiene como fines esenciales la defensa y el

desarrollo de la persona y el respeto a su dignidad, el ejercicio
democrático de la voluntad popular, la construcción de una sociedad
justa y amante de la paz, la promoción de la prosperidad y bienestar
del pueblo y la garantía del cumplimiento de los principios, derechos y
deberes reconocidos y consagrados en esta Constitución.
 La educación y el trabajo son los procesos fundamentales para
alcanzar dichos fines.”

Sin embargo el aumento desmesurado de los índices de delincuencia y el

sentimiento de inseguridad que siente cada ciudadano día a día, el rampante
número de homicidios, narcotráfico y secuestros en las fronteras, secuestros
urbanos, sicariatos, atracos, robos, estafas, extorsiones, fraudes electrónicos.
Caracas es la ciudad más violenta de Venezuela esto la haría estar entre las
ciudades más peligrosas junto con Ciudad de Juárez en México, Kandahan en
Afganistán y San Pedro Sula en Honduras.

De modo que el problema no radica solo en la capital sino que todo el

país está siendo afectado por la cola de delitos, la frontera con Colombia han
estado llenas de violencia el narcotráfico, secuestro, sicariato, cobro de vacunas,
extorsión son muchos de los delitos cometidos por estas organizaciones
delictivas; la frontera con Brasil reina el trafico de metales preciosos quitándole
al país un recurso que brindaría desarrollo en esa zona fronteriza.

La legislación Venezolana ha acogido las estrategias que se acordaron en

la Convención de Palermo por esto se creó la Ley Orgánica Contra la
Delincuencia Organizada (2005) la cual establece en su artículo 1 una
definición sobre este flagelo:

“Delincuencia organizada: La acción u omisión de tres o más

personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los
delitos establecidos en esta Ley y obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros.
Igualmente, se considera delincuencia organizada la actividad
realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona
jurídica o asociativa, cuando el medio para delinquir sea de carácter
tecnológico, cibernético, electrónico, digital, informático o de
cualquier otro producto del saber científico aplicados para aumentar o
potenciar la capacidad o acción humana individual y actuar como una
organización criminal, con la intención de cometer los delitos
previstos en esta Ley”
 De ahí que esta definición les tomara algunas sesiones para lograr que se
realizara un concepto que todos los países pudieran tomar como propios, ya que
existen diferentes ideologías aparte que estas organizaciones tienden a ser
cambiantes para adaptarse a cada sociedad en búsqueda de su penetración en los
diferentes sectores de la sociedad; adaptar una definición global cuando los
factores que hacen vulnerables a las distintas sociedades son diferentes y fue
necesarios estudios para lograr este resultado que fue utilizado por los países que
suscriben y ratifican la Convención de Palermo.

Existen Convenios, Constituciones, Leyes Orgánicas y especiales en

contra de este problema que envuelve de manera global la comunidad
internacional en búsqueda de una pronta solución; el análisis y determinación del
sistema normativo que son las herramientas con que cuenta cada nación, conocer
de manera profunda la cooperación y asistencia reciproca con que debe contar
cada país ese el motivo de esta investigación.

El análisis de este flagelo de forma profunda, detallada será un aporte

importante para la sociedad, ya que será una herramienta eficaz para que los
gobiernos estructuren verdaderamente políticas públicas para contener,
desmantelar, reducir la Delincuencia Organizada todo esto de manera
mancomunada con los demás países donde la Cooperación y Asistencia Judicial
es de vital importancia.

Otros aspectos que refuerzan la justificación en el ámbito jurídico en que

revelan la importancia que tiene estos tres elementos en conjunto la sociedad-
Justicia-derecho el estudio y recopilación de información con respecto a este
fenómeno precisar cuáles son los sistemas normativos, los lineamientos y
ordenamientos jurídicos que van en contra de la Delincuencia Organizada como
también se obtendrán de manera detallada la descripción de los diferentes grupos
delictivos, sus delitos, como es su modus operandi sus características esta
información será un aporte a la búsqueda de nuevas estrategias que puedan
incorporarse a la lucha.

Siguiendo la línea de investigación la cual es Responsabilidad Penal

Ciudadana donde se considera la grave situación en la que se encuentra los
países con respecto a la Inseguridad, con el estudio de esta investigación se
busca el desarrollo de herramientas de conocimientos que permitan conocer de
manera más profunda la Delincuencia Organizada.