Fecha de revisión: 10/04/2012

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Versión: 02

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1. INFORMACION GENERAL

Fecha: 07 y 08 de Octubre de 2019

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos organizacionales, bajo el estándar

NTC ISO 9001:2015 y la documentación definida por la organización para controlar la
operación de su sistema de gestión de Calidad implementado por la organización

2. ALCANCE

Los procesos definidos dentro del sistema de gestión de Calidad

3. CRITERIOS DE LA AUDITORIA
ISO 9001:2015, Documentos y registros del proceso, Requisitos del cliente y legales
4. METODOLOGÍA AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
La metodología aplicada en la auditoría para su planificación, ejecución, rendición de
informes y seguimiento, se fundamenta en los lineamientos establecidos en el
procedimiento “PR-004 03 V18 Auditorías internas”.
Representante del SGC: Juan Jose Mejia / Director Talento Humano
4.1 AUDITORES
NOMBRE PROCESO CARGO
Nelson Fdo Aguirre Salazar N/A Auditor Externo

5. FORTALEZAS ENCONTRADAS
No Aplica
6. OPORTUNIDADES DE MEJORA

 Importante alinear las formaciones de competencia laboral con la NTC ISO 2505 en
los perfiles de cargo definidos.
 La Articulación de las capacitaciones técnicas que manejan los lidere de
operaciones con el proceso de Talento Humano de manera que se realice una solo
gestión integrada.
 Importante que los criterios de selección de proveedores queden claramente
definidos en el procedimiento y en el registro de proveedores
 Importante la alineación de los parámetros de evaluación de proveedores de
desempeño con los definidos en el procedimiento de compras.
 Importante la definición de los controles de verificación para asegurarse que los
criterios de compra se cumplan.
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7. DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS

Requisito
Proceso Descripción de la No Conformidad
norma
Hallazgo: La comunicación con los clientes no incluyo la
retroalimentación de los clientes relativa a los productos y
servicios, incluyendo las quejas de los clientes.
NTC ISO
9001:2015 Evidencia: Se evidencia queja No.161983356, aunque se
Num 8.2.1 evidencia registro de quejas, no se evidencia trazabilidad de
c) acuerdo a las instrucciones del procedimiento de Conexiones
internas de gas domiciliario, para la suscriptora Diana Carolina
Redes Internas
Gordillo.
Hallazgo: La Organización cuando ocurre una no conformidad
no implemento cualquier acción necesaria.
NTC ISO
9001:2015
Evidencia: No se pudo verificar evidencia de la ejecución de
Num
las acciones asociadas a la no conformidad de auditoría
10.2.1 c)
externa No. 08 "Desconocimiento de las condiciones de
prestación del servicio"
Hallazgo: El Proceso no aplico los métodos (Incluyendo
indicadores de desempeño) necesarios para asegurarse de la
operación eficaz y el control de los procesos.

Evidencia 1: Se verifico indicador de Fallos de Herramientas y

NTC ISO
Maquinaria con una meta de 2% mensual, aunque se
9001:2015
evidencia formato de entrega y recibido de equipos con fallo
Almacén y Num 4.4.1
del taladro HR 2470 y serial 2989904, no se evidencia
Mantenimiento c)
claramente la trazabilidad de los fallos del mes de septiembre.

Evidencia 2: Se evidencia Indicador de cumplimiento de

mantenimiento preventivo de equipos y herramientas no se
cuenta con medición asociada al 2019.
Hallazgo: la organización no conservo la información
documentada para tener la confianza de que los procesos se
NTC ISO realizan según lo planificado.
9001:2015
Num 4.4.2 Evidencia: Se verifica trazabilidad del mantenimiento
b) preventivo del vehículo HEL 852 con mantenimiento
preventivo del mes de enero (Cambio de aceite) (No se
evidencia el registro)
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7. DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS

Requisito
Proceso Descripción de la No Conformidad
norma
Hallazgo: La organización no determino los métodos de
medición necesarios para asegurar resultados válidos.
NTC ISO
9001:2015 Evidencia: Aunque se evidencia Indicador de Tiempo de
Num 9.1.1 Entrega con una meta de >= 95% y un comportamiento de
b) 100%, no se puede verificar los tiempos de entrega a tiempo
Gestión de que soportan el indicador.
Compra Hallazgo: El Equipo no se Calibro a Intervalos Especificados.
NTC ISO
9001:2015 Evidencia: Se verifico Plancha Termofusión (Marca JC / Serial
Num PL 212 / Fecha Calibración 05 de octubre de 2019, se
7.1.5.2 a) evidencia equipo fuera del rango de calibración / Asignación a
Javier González.
Hallazgo: El Proceso no se aseguro que las personas sean
competentes con base en la formación.

Evidencia 1: Se reviso el Perfil de Gildardo Torres (Gerente

NTC ISO
Operativo), al verificar la Formación (No se cuenta con
9001:2015
registros del conocimiento del proceso de gas, conocimiento
Num 7.2
de NTC 2505 y marco legal para el sector del gas natural)
b)
Gestión
Evidencia 2: Se reviso el perfil de Armando Inestrosa
Humana
(Instalador), se cuenta con la formación de competencia
Laboral con vencimiento del 21 de septiembre de 2019.
Hallazgo: El Proceso no planifico la manera de evaluar la
eficacia de las acciones.
NTC ISO
Evidencia: Se verifico la Matriz de Identificación de riesgos y
9001:2015
oportunidades con materialización de los riesgos de
Num 6.1.2
certificación de las competencias asociadas a conocimiento
b2
técnicos, se materializo con la muestra de auditoria, sin toma
de acciones asociadas. Adicionalmente el riesgo esta como
oportunidad.
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7. DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS

Requisito
Proceso Descripción de la No Conformidad
norma
Hallazgo: La Organización cuando ocurre una no conformidad
NTC ISO no implemento cualquier acción necesaria.
9001:2015
Num Evidencia: Aunque se evidencia plan de acción no se puede
10.2.1 c) verificar la eficacia de los planes de acuerdo a la ausencia del
procedimiento de Control de Contratos
Hallazgo: La organización no determino los métodos de
medición necesarios para asegurar resultados válidos.
NTC ISO
9001:2015
Evidencia: Aunque se evidencia indicadores del proceso
Num 9.1.1
“Gestión de Planes de Acción y de mejora continua”, no se
b)
evidencia ficha técnica, ni medición asociada para el año
2019.
Gestión de la
Hallazgo: Al crear y actualizar la información documentada, la
Calidad
organización no se aseguró de la revisión y aprobación con
NTC ISO respecto a la conveniencia y aprobación.
9001:2015
Num 7.5.2 Evidencia: Aunque se verifico procedimiento de control de
c) documentos, no se evidencia claramente la manera de
revisión y aprobación de los documentos, para la muestra PR-
001-03.
Hallazgo: El Proceso no analizo para evaluar el desempeño y
NTC ISO la eficacia del sistema de gestión.
Servicios 9001:2015
Asociados Num 9.1.3 Evidencia: Se evidencia indicador de efectividad con una
c) meta de 70% con un comportamiento promedio de 65%, no se
evidencia análisis y evaluación del desempeño del proceso.

8. HALLAZGOS GENERALES
Oportunidades de
Fortalezas No conformidades Total Hallazgos
mejora
0 5 12 17
9. CONCLUSIONES FINALES
Se cumplió el plan de auditoria propuesto por la organización, se pudo verificar que la
organización está en proceso del fortalecimiento de los procesos que entraron en este ciclo
de auditorías, se revisaron los procesos así como sus procedimientos de operación y se
puede determinar que el sistema de gestión necesita consolidar su gestión frente al
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cumpliendo con las disposiciones planificadas, con los requisitos del sistema de gestión
adoptado por la empresa.

Es prioritario que con los hallazgos identificados y el cierre de los planes de acción
asociados, la gerencia tome decisiones para gestionar el sistema como una herramienta
gerencial para toma de decisiones. Así mismo los planes de mejora se tienen que gestionar
sin demora injustificada.