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L Alex Mercator I A Enel Libre Comercio
L Alex Mercator I A Enel Libre Comercio
TRANSNACIONAL.
(Ponencia presentada en el IV CONGRESO INTERNACIONAL DE DERECHO
COMERCIAL celebrado en la ciudad de Cali - Colombia los días 27 y 28 de septiembre del
2012)
Por
Néstor Raúl Londoño S[1].
Universidad Pontificia Bolivariana
Resumen
Desde el inicio del proceso de globalización, que podría situarse alrededor del año 1947,
comenzó el resurgimiento y consolidación de una Nueva Lex Mercatoria, un derecho que
los comerciantes se dan a sí mismos para regular las relaciones privadas que surgen en
torno al comercio internacional. En el desarrollo de este sistema jurídico transnacional el
papel del árbitro ha sido definitivo, pues ha sido el instrumento a través del cual la Lex
Mercatoria se materializa en decisiones que van a ser reconocidas y ejecutables en casi
todos los países del mundo, gracias al éxito del Convención sobre el Reconocimiento y la
Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras (Convención de Nueva York de 1958),
cuyo texto además ha sido incorporado en la Nueva Ley de Arbitraje Nacional e
Internacional de Colombia, Ley 1563 de 2012), sin embargo aún la aplicación de la Lex
Mercatoria por parte de los jueces nacionales genera muchas dudas, al punto de que todavía
hoy en día se discute el carácter de derecho de la Lex Mercatoria y hasta su existencia
misma. En consecuencia en la Universidad Pontificia Bolivariana nos propusimos indagar
acerca de cómo la doctrina y la jurisprudencia han abordado el tema de la aplicación
judicial de la Lex Mercatoria en su conjunto y de sus distintas expresiones con el fin de
proponer un serie de soluciones que permitan determinar la forma en que puede y debe ser
aplicada, cuando el caso mercantil multinacional es discutido ante las autoridades judiciales
nacionales, toda vez que el énfasis que el derecho internacional privado ha puesto en el
derecho nacional, puede dificultar una solución adecuada para los litigios de contenido
mercantil con elementos extranjeros.
Palabras Clave
El Derecho Internacional Privado es la rama del derecho que tiene por objeto el estudio de
la Situación Privada Internacional[2] (Fernández Rozas & Sánchez), la cual puede definirse
como todo hecho o relación jurídica de contenido ius-privatista que tiene elementos que
vinculan a dos o más estados. Para el estudio de este objeto deben abordarse al menos tres
materias, en primer lugar el problema de la competencia internacional, entendida como la
determinación de la autoridad con capacidad para conocer y poner fin de forma definitiva a
una controversia surgida de la relación privada internacional; en segundo lugar se encuentra
la cuestión del derecho aplicable, que consiste en identificar el sistema jurídico que entrará
a regular la situación privada internacional, a partir del cual la autoridad competente
identificará las reglas específicas con las cuales se regulará la relación[3], y por último
aparece el estudio del reconocimiento y ejecución de los actos y decisiones de las
autoridades extranjeras, en virtud de las cuales las decisiones que toma la autoridad
competente pueden materializadas más allá de las fronteras del estado en el cual se resolvió
el litigio, definiendo las condiciones específicas según las cuales para un Estado en
particular resulta admisible el reconocimiento de tales decisiones y actos, y la manera como
se puede buscar la satisfacción de los derechos que emanan de tales instrumentos a través
del ejercicio de la coacción legítima por parte del Estado.
Durante el siglo XX y lo que va del siglo XXI especialmente como consecuencia del fin de
la segunda guerra mundial y la implementación del GATT (Acuerdo General de Aranceles
y Comercio por sus siglas en inglés), y la proliferación de Tratados de Libre Comercio, un
creciente comercio internacional comenzó a demandar soluciones más adecuadas a ese gran
cúmulo de negocios vinculados a dos o más países, pues el sistema de Derecho
Internacional Privado enfocado en las leyes nacionales (sistema conflictual), parecía
insuficiente para abordar los problemas que se derivaron de esa gran cantidad de relaciones
que se estaban gestando, lo cual explica en parte, el auge del arbitraje, que se encargó de
dar forma a esta nueva Lex Mercatoria, lo cual fue respaldado por la acogida masiva que ha
tenido el Convenio de Nueva York de 1958 (actualmente con 146 países miembros).
Sin embargo, la Lex Mercatoria no es algo nuevo, algunos estiman que tiene origen en el
Medio Evo y otros aseguran que ese origen medieval no encuentra soporte en evidencia
histórica (Sachs, 2006, p. 695), no obstante "el derecho mercantil y comercial alcanzó su
primigenia consolidación desde el surgimiento en el medioevo de una clase social las
Societas Mercatorum la cual se dedicó al comercio. La Societas adquirió mayor poder
dentro de la sociedad e implementó una serie de usos y costumbres profesionales que se
denominaron Lex Mercatoria" (Cadena Afanador, 2001, p. 101), sin embargo con el
advenimiento del Estado Nacional y los procesos de codificación del derecho comercial del
siglo XIX, la Lex Mercatoria desaparece para dar paso a la estructuración de un derecho
comercial nacional, expresión de la soberanía y que correspondía al concepto que de esta se
formó en aquella época, para rechazar un derecho de clases que superaba las fronteras
nacionales y era aplicado de forma autónoma por los árbitros.
Sin embargo, las falencias del Derecho Internacional Privado, la incertidumbre acerca de la
competencia judicial internacional y los límites en el desarrollo del derecho comercial
nacional frente a una realidad de operaciones internacionales en todo el mundo, llevó a que
fuera necesario el surgimiento de un orden jurídico a-nacional propio del comercio
internacional, y es así que comienzan a aparecer instituciones y organizaciones preocupadas
por recoger los usos y costumbres del comercio internacional, crear reglas de
comportamiento comunes, hasta intentar unificar los sistemas jurídicos del mundo bajo el
manto de principios "generalmente aceptados", que empezaron a dar forma a la Lex
Mercatoria como la conocemos hoy en día.
La Lex Mercatoria como concepto es de difícil aproximación, toda vez que está en
permanente evolución por los cambios acelerados que vive el comercio mundial actual,
jalonado por el levantamiento progresivo de las barreras al comercio exterior que ha
propiciado el GATT -hoy los acuerdos de la OMC (Organización Mundial de Comercio)-, y
las diferentes formas de integración económica encabezadas por los Tratados de Libre
Comercio, sin embargo se podría definir como "un conjunto de principios generales y
reglas de la costumbre que espontáneamente se refieren o son elaboradas en el marco del
comercio internacional, sin relación con un determinado sistema jurídico o derecho
nacional" (Goldman, 1983).
Por otra parte, algunas legislaciones comerciales han incluido a la Lex Mercatoria como
fuente subsidiaria del derecho, tal es el caso Colombiano, que en el Código de Comercio en
su artículo 7º señala: "Los tratados o convenciones internacionales de comercio no
ratificados por Colombia, la costumbre mercantil internacional que reúna las condiciones
del artículo 3o., así como los principios generales del derecho comercial, podrán aplicarse a
las cuestiones mercantiles que no puedan resolverse conforme a las reglas precedentes".
Sin embargo, todavía atada a la ley nacional, esta forma de adopción de la Lex Mercatoria
permite que pueda distinguirse entre las relaciones de comercio puramente internas y
aquellas que van más allá de las fronteras y que guardan relación con dos o más estados,
que por su especial configuración podrían ameritar un tratamiento diferente al de las
relaciones nacionales, pues demandan un sistema jurídico especial que responda a las
particularidades de ese comercio transfronterizo.
Adicionalmente están los principios Translex sucesores del "Transnational Law Digest &
Bibliography" (Tldb) que fue gestionado por El Centro para el Derecho Transaccional de la
Universidad de Colonia, Alemania, desde octubre 2001 hasta marzo del 2009[6], y otro
cuerpo importante de principios son los conocidos como PECL (Principios de derecho
europeo de los contractos), de la Comisión de derecho contractual europeo del Parlamento
Europeo dirigida por el afamado profesor Ole Lando de la Escuela de Negocios de
Copenhague – Dinamarca[7].
De todos estos, son los principios UNIDROIT los que han tenido mayor reconocimiento
por el esfuerzo que se ha puesto en la unificación de los criterios del derecho privado de los
sistemas de Derecho Continental y de Common Law y por la gran difusión que han tenido,
así como su aparición en las clausulas y contratos internacionales modelo, como una
fórmula de derecho aplicable.
Oviedo Albán, citando a Barrero (1967) señala que la costumbre podría definirse como
"una forma de producción jurídica que consiste en la repetición general, constante y
uniforme, de un determinado comportamiento en determinadas circunstancias" (2008, p. 3),
por lo que se requiere que exista una práctica repetida y general para que pueda
considerarse una costumbre jurídicamente vinculante para los actores del comercio
internacional y es allí donde se plantea el primer problema. Cuando se habla de la
costumbre del comercio internacional, tiende a relacionarse con otros conjuntos de
directrices como son los INCOTERMS de la Cámara de Comercio Internacional y las
reglas UCP-600 sobre crédito documentario, sin embargo ninguno de estos corresponde
exactamente a la definición de costumbre, toda vez que en el caso de los INCOTERMS, su
naturaleza es de ser una recomendación al que las partes pueden o no acogerse por la
autonomía de la voluntad, a pesar de su extendido uso en los contratos de compraventa
internacional de mercaderías y el hecho de que las legislaciones aduaneras del mundo los
utilicen como parámetros para diversos objetos, como es la determinación de la base
gravable del impuesto a la importación o la exportación.
Los INCOTERMS reducen a una categoría simple una serie de compromisos bajo los
cuales es fácil ordenar las operaciones de compra-venta internacional, por lo que se
requiere que se exprese por autonomía de la voluntad no pudiéndose deducir el término de
su comportamiento o no pudiéndolo identificar como el "acostumbrado", puesto que son
extremos de negociación muy diversos los que estos reflejan. En la última edición
INCOTERMS 2010, estos son en total 11 términos, 4 para transporte marítimo y 7 para
todo medio de transporte (International Chamber of Commerce, 2010).
Por otra parte, las UCP-600, "son reglas internacionales que regulan el nacimiento, cobro
y extinción de los créditos documentarios" (Pizarro Amigo & Borroilhet Acevedo, 2008,
p. 156), muy utilizados como medio de pago de operaciones internacionales y cuya
vigencia solo se verifica en tanto el documento exprese haberse acogido a la versión
vigente de las reglas en su texto, lo cual no obsta para que las partes puedan derogar parte
de su aplicación o modificarla.
Por lo tanto ambos sistemas obedecen a un proceso de depuración jurídica de las conductas
más convenientes con fundamento en la técnica de las operaciones de comercio
internacional (en el caso de los INCOTERMS) y de los instrumentos financieros para el
pago de tales operaciones (que sería el caso de las reglas UCP-600), y por lo tanto no son
en estricto sentido una costumbre y ni siquiera una recopilación de costumbres, porque
claramente son recomendaciones y estructuras jurídicas a los que las partes se pueden
acoger para regular su relación o que se les exige por la participación en un mercado
determinado, pero que no están dadas per se, ni son a priori aplicables a todas las relaciones
internacionales.
Es en este punto donde la costumbre internacional enfrenta otro problema, el uso del
adjetivo "internacional", el cual tiene un significado común: "perteneciente o relativo a dos
o más naciones" (Real Academia Española, 2010), por lo tanto la costumbre internacional
sería aquella que es relativa a las relaciones de comercio que se dan entre dos o más países,
por lo que potencialmente podría surgir un conjunto de costumbres que son relativas a las
relaciones comerciales entre dos Estados, sin embargo estas costumbres no se recogen, no
se encuentran certificadas y no se encuentra evidencia de haber sido reconocidas en algún
laudo arbitral, por lo que su existencia es cuestionable.
No obstante sí podría hablarse de una serie de usos del comercio internacional, que se
fundamentan sobre todo en el uso de contratos modelos para un número cada vez mayor de
operaciones, en las cuales la Cámara de Comercio Internacional se ha distinguido por
proveer este tipo de soluciones sobre las cuales algunos expresan su origen
consuetudinario, sin embargo esto podría ser seriamente cuestionado, toda vez que se trata
de un trabajo de depuración de la regulación jurídica de los contratos y no de una
recopilación de prácticas verificadas en el ejercicio del comercio internacional, pero cuya
elaboración lógicamente no puede estar de espaldas a la realidad, sino que más bien trata de
reflejarla.
Los contratos modelo son otra probable fuente de Lex Mercatoria, porque justamente son
producto de las experiencias y los conocimientos recogidos por juristas y expertos que
recomiendan las vías contractuales que consideran más apropiadas para ciertas operaciones,
a través de fórmulas legales fáciles de entender y aplicar. De este panorama surge entonces
la idea de que se está conformando un derecho nuevo ante nuestros ojos, "desde la creación
de las Naciones Unidas, la Convención de Nueva York en 1929 (sic), la creación de
contratos modelos por parte de UNCTAD y UNCITRAL, la publicación de los Principios
de UNIDROIT en 1994, la institución y conformación de la Cámara de Comercio
Internacional como un actor político importante, y más recientemente, desde la puesta en
práctica de sus procedimientos arbitrales como un posible preámbulo de lo que puede llegar
a ser la construcción de un Derecho corporativo transnacional, podemos delinear una
progresión histórica que evidencia un proceso de construcción del Derecho" (Garcia A.,
2005, p. 66).
Actualmente existen diversos esfuerzos por agrupar estos fallos arbitrales, en bases de datos
de consulta que sirva a los otros árbitros para el análisis de la Lex Mercatoria, tal es el caso
de la mencionada base UNILEX la cual se considera "una base de datos 'inteligente' de
casos y bibliografía acerca de los principios UNIDROIT de los contratos internacionales de
comercio y de la Convención de las Naciones Unidas de compraventa internacional de
mercaderías (CISG por sus siglas en inglés), dos de los más importantes instrumentos de la
regulación de las transacciones comerciales" (Unilex, 2002).
Cómo puede apreciarse la Lex Mercatoria padece un serio problema, "dicha Lex Mercatoria
es imperfecta; desde el punto de vista sustantivo es un derecho fragmentario, que requiere
muchas veces la aplicación supletoria de una ley estatal..." (Goldschmidt , 2008, p. 33), y
allí radica uno de tantos escollos a los que debe enfrentarse en su aplicación por parte de los
jueces nacionales, pues antes siquiera de plantear si podría llegar a ser autónoma frente a
los derechos nacionales, se hace necesario delimitarla, darle una forma, para luego
establecer las situaciones en las cuales podría ser aplicada con presidencia de un derecho
nacional, si es que esto es posible, ante la barrera de la teoría "contrat sans loi", según la
cual no puede existir un contrato sin una ley nacional que lo respalde.
Sin embargo, ¿deberán las partes privarse de la aplicación de la Lex Mercatoria cuando no
han pactado arbitraje y sus litigios quedan sometidos a un juez nacional? Consideramos que
no debería existir una diferencia tan marcada, como la que existe hoy en día, entre la
aplicación que hacen los árbitros de este sistema de derecho transnacional y el apego de los
jueces al esquema de derecho nacional, debido a la prevalencia del sistema conflictual en el
derecho internacional privado de los Estados.
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NOTAS
[2] Desde el surgimiento del moderno Derecho Internacional Privado, su objeto de estudio
ha sido un asunto en controversia, sin embargo para efectos del presente trabajo se parte de
la concepción actual de ésta área del derecho, en especial a partir de los trabajos de los
profesores Fernández, Sánchez, Calvo y Carrascosa.
[3] Problema éste que suele ser ampliamente estudiado por el derecho internacional privado
y que conduce a la aplicación de una ley nacional de forma general, sin embargo nuevas
formas de sistemas heterogéneos de solución de controversias conducen a la aplicación de
sistemas jurídicos internacionales o transnacionales.
[5] Centre for Comparative and Foreign Law Studies, UNILEX, Casos UNIDROIT,
Dirección: http://www.unilex.info