Evidencia 2 Valoración de Normas Corrección

VALORACIÓN DE LAS NORMAS RELACIONADAS CON LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN EN LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS
KAREN VIVIANA GARCÍA RAMOS

MARÍA CAMILA GARCÍA VASQUEZ
LINA STEFFANIA MOSQUERA CAMACHO
MARÍA CAMILA SANDOVAL SÁNCHEZ
LINA JANNETH SOSA GUERRERO
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL
TECNOLOGÍA EN GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN INDUSTRIAL
FICHA SOFÍA: 863507-52TGPID
BOGOTÁ DC
2015
VALORACIÓN DE LAS NORMAS RELACIONADAS CON LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN EN LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS
KAREN VIVIANA GARCÍA RAMOS

MARÍA CAMILA GARCÍA VASQUEZ
LINA STEFFANIA MOSQUERA CAMACHO
MARÍA CAMILA SANDOVAL SÁNCHEZ
LINA JANNETH SOSA GUERRERO
Instructora de especialidad
Yohana Galvis
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL
TECNOLOGÍA EN GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN INDUSTRIAL
FICHA SOFÍA: 863507-52TGPID
BOGOTÁ DC
2015
CONTENIDO
Pág.
GLOSARIO................................................................................................................5
INTRODUCCIÓN.......................................................................................................8
RESUMEN.................................................................................................................9
ABSTRACT..............................................................................................................10
1. OBJETIVOS......................................................................................................11
2. VALORACIÓN DE LAS NORMAS RELACIONADAS CON LOS SISTEMAS
DE GESTIÓN EN LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS..............................12
2.1. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 9001:2008 SISTEMAS DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD......................................................................................................12
2.2. VALORACION NTC-ISO 19011:2012 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA
DE LOS SITEMAS DE GESTIÓN...........................................................................21
2.3. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-OHSAS 18001:2007 SISTEMA DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL................................................................29
2.4. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 14001:2004 SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL.............................................................................................................37
2.5. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 17025:2005 REQUISITOS
GENERALES PARA LA COMPETENCIA DE LOS LABORATORIOS DE ENSAYO
Y CALIBRACIÓN.....................................................................................................43
2.6 LISTA DE VERIFICACIÓN NTC 2038: 1995 INDUSTRIA DEL CUERO,
CALZADO DEL CUERO..........................................................................................48
2.7 LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA NTC 1639: 1981 FACTORES HUMANOS.
MEDIDAS DE LOS ZAPATOS. SISTEMA MONDOPOINT. CARACTERISTICAS
FUNDAMENTALES.................................................................................................54
3. NIVELES DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA CALZADO
AMERICANITOS......................................................................................................56
CONCLUSIONES....................................................................................................58
BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................59
LISTA DE CUADROS
Pág.
Cuadro 1. Valoración de la NTC 9001:2008...........................................................12

Cuadro 2. Valoración de la NTC 19011:2012.........................................................21
Cuadro 8. Criterios alcanzados e incumplidos por la empresa…………………..…57
4
LISTA DE FIGURAS
Pág.
Figura 1. Criterios alcanzados e incumplidos por la empresa……………………...58

Figura 2. Niveles de cumplimiento e incumplimiento en las normas……………...58
5
GLOSARIO
ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de una no conformidad

detectada.1
ASPECTO AMBIENTAL: elemento de las actividades, productos o servicios de

una organización que puede interactuar con el medio ambiente. 2
AUDITOR: persona que lleva a cabo una auditoría.3
AUDITORÍA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. 4
CALIDAD: grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con

los requisitos.5
CAPACIDAD: aptitud de una organización, sistema o proceso para realizar un

producto que cumple los requisitos para ese producto.6
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA: registros, declaraciones de hechos o cualquiera

otra información que es pertinente para los criterios de auditoría y que es
verificable.7
IMPACTO AMBIENTAL: cualquier cambio en el medio ambiente ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
organización.8
1
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION. Sistemas de gestión ambiental.
Requisitos con orientación a su uso. NTC-ISO 14001. Bogotá D.C. El instituto Colombiano de
Normas Técnicas y certificación, 2004. 2 p.
2
Ibíd. p. 2.
3
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION. Directrices para la auditoria de los
sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. NTC-ISO 19011. Bogotá D.C. El instituto
Colombiano de Normas Técnicas y certificación, 2012. 2 p.
4
Ibíd. p. 1
5
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION. Sistemas de gestión de la calidad.
Fundamentos y vocabulario. NTC-ISO 9000. Bogotá D.C. El instituto Colombiano de Normas
Técnicas y certificación, 2005.9 p.
6
Ibíd. p. 10.
7
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION, Directrices para la auditoria de los
sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. Op. Cit., p. 2.
8
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION, Sistemas de gestión ambiental
Op. Cit., p. 2.
6
MEJORA CONTINUA: actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos.9
OBJETIVO DE S Y SO: propósito en S y SO en términos del desempeño de S y

SO que una organización se fija.10
ORGANIZACIÓN: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de

responsabilidades, autoridades y relaciones. 11
PELIGRO: fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de

enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos. 12
POLÍTICA DE LA CALIDAD: intenciones globales y orientación de una

organización relativas a la calidad, tal como se expresan formalmente por la alta
dirección.13
PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD: parte de la gestión de la calidad enfocada al

establecimiento de los objetivos de la calidad y a la especificación de los procesos
operativos necesarios y de los recursos relacionados para cumplir los objetivos de
la calidad.14
PRODUCTO: se define como resultado de un conjunto de actividades mutuamente

relacionadas o que interactúan, las cuales transforman entradas en salidas.15
REQUISITO: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria.16
REGISTRO DE DOCUMENTO: que presenta resultados obtenidos, o proporciona

evidencia de las actividades desempeñadas.17
9
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION, Sistemas de gestión de la calidad.
Op. Cit., p. 12.
10
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT SYSTEMS. Sistemas de gestión en
seguridad y salud ocupacional. NTC-OHSAS 18001. Bogotá D.C. El instituto Colombiano de
Normas Técnicas y certificación, 2007. 4 p.
11
INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION, Sistemas de gestión de la
calidad. Op. Cit., p. 12.
12
OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT SYSTEMS, Sistemas de gestión en
seguridad y salud ocupacional. Op. Cit., p. 3.
13
14
Ibíd., p. 11.
15
Ibíd., p. 9
16
Ibíd., p. 9
17
Ibíd., p. 19
7
RIESGO ACEPTABLE: riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización
puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política en S y
SO.18
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE: percepción del cliente sobre el grado en que se

han cumplido sus requisitos.19
SISTEMA: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan. 20
SISTEMA DE GESTIÓN DE S Y SO: parte del sistema de gestión de una

organización empleada para desarrollar e implementar su política de S y SO y
gestionar sus riesgos de S y SO.21
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD: sistema de gestión para dirigir y controlar

una organización con respecto a la calidad. 22
18
19
20
Ibíd., p. 10.
21
22
8
INTRODUCCIÓN
Los sistemas de gestión son necesarios para el progreso de una organización, ya

que le genera más orden, se definen responsabilidades, además que se cumple
con la normatividad vigente, evitando riesgos tanto judiciales como ambientales y
de seguridad del trabajador. Además, permite que el producto que sale al mercado
cumpla con los estándares establecidos, debido a un cuidadoso control de las
diversas áreas involucradas. Por esta razón, se debe tener en cuenta las diversas
normas técnicas colombianas que existen en el momento.
En el siguiente trabajo se realizará la valoración de algunas normas técnicas

colombianas relacionadas con los sistemas integrados de gestión, aplicados
dentro de la empresa Calzado Americanitos y se analizará cómo está la empresa
a nivel de cumplimiento de estas, por medio de listas de verificación.
9
RESUMEN
Las normas técnicas colombianas buscan dar parámetros de cumplimiento de

acuerdo a varios aspectos de las organizaciones, estos requerimientos dan un
mejoramiento a los procesos que se realizan dentro de la organización
satisfaciendo las necesidades del cliente y hallando cierta conformidad en lo que
se realiza.
La norma técnica colombiana 9001: 2008 sistema de gestión de la calidad,

especifica los requisitos para un sistema de gestión de la calidad cuando una
organización necesita demostrar su capacidad para proporcionar de forma
coherente productos que satisfagan los requisitos del cliente; la norma técnica
colombiana 19011: 2012 directrices para la auditoria de los sistemas de gestión, e
proporciona orientación sobre las auditoría que se realizan en la organización, es
aplicable a todas las organizaciones que necesitan realizar auditorías internas o
externas en los diferentes sistemas de gestión o gestionar un programa de
auditoría; la NTC 14001: 2004 sistemas de gestión ambiental, especifica los
requisitos de un sistema de gestión ambiental dentro de cualquier organización; la
NTC OHSAS18001: 2007 sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional,
especifica los requisitos que se deben cumplir en estos sistemas, busca controlar
los riesgos dentro de una organización y mejorar su desempeño en este sentido;
la NTC 17025: 2005 requisitos generales para la competencia de los laboratorios
de ensayo y calibración, es aplicable a todas las organizaciones que realizan
ensayos y/o calibraciones dando los requisitos para el muestreo y la realización de
estos.
Con la descripción de las normas y sus respectivos ítems se da una valoración

dentro de la empresa Calzado Americanitos especificadas en tablas. Esta
valoración busca en general mirar las normas que rigen a la empresa.
PALABRAS CLAVE: Norma, Calidad, calzado, seguridad, requisitos.
10
ABSTRACT
Colombian technical standards seek to compliance parameters according to

various aspects of organizations, these requirements provide an improvement to
the processes that take place within the organization, satisfying customer needs
and finding certain conformity when it is done.
Colombian technical standard 9001: 2008 system of quality management, specifies

requirements for a system of quality management when an organization needs to
demonstrate its ability to consistently provide products that meet customer
requirements; Colombian technical standard 19011: 2012 Guidelines for auditing
management systems, and provides guidance on audit performed in the
organization, is applicable to all organizations needing to conduct internal or
external audits in different management systems or managing an audit program;
NTC 14001: 2004 environmental management systems, specifies the requirements
for an environmental management system within any organization; NTC
OHSAS18001: 2007 management systems in occupational safety and health,
specifies the requirements that must be met in these systems, seeks to control the
risks within an organization and improve its performance in this regard; NTC
17025: 2005 General requirements for the competence of testing and calibration
laboratories, is applicable to all organizations performing tests and / or calibrations
giving the requirements for sampling and realization of these.
With the description of the rules and their respective items for an appraisal within
the company Footwear Americanitos specified in tables is given. This assessment
seeks overall look at the rules governing the company.
KEYWORDS: Standard, Quality, footwear, safety requirements.
11
1. OBJETIVOS
1.1 OBJETIVO GENERAL
 Valorar la normatividad de los sistemas de gestión de la empresa Calzado

Americanitos, teniendo en cuenta las normas técnicas colombianas, de acuerdo a
las necesidades de la organización.
1.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

9001:2008 en la empresa Calzado Americanitos.

19011:2012 en la Empresa Calzado Americanitos.
 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-

OHSAS 18001:2007 en la empresa Calzado Americanitos.

14001:2004 en la Empresa Calzado Americanitos.
 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-

ISO/IEC 17025:2005 en la Calzado Americanitos.


12
2. VALORACIÓN DE LAS NORMAS RELACIONADAS CON LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN EN LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS
Esta norma internacional le permite a la empresa aumentar la satisfacción del

cliente, ya que genera confiabilidad en el producto a comercializar, en este caso,
calzado para dama.
Se realizará la valoración de las normas del sistema de gestión aplicadas a la

empresa Calzado Americanitos con el objetivo de determinar si cumplen o no con
estos ítems.
2.1. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 9001:2008 SISTEMAS DE GESTIÓN

DE LA CALIDAD
A continuación se dará a conocer los ítems que componen la norma ISO

9001:2008 e implementación en la empresa Calzado Americanitos.
Cuadro 1. Valoración de la NTC 9001:2008.

NÚMERO DE LA NORMA CUMPLE NO OBSERVACIONES
CUMPLE
1. OBJETO Y CAMPO DE  Existe un sistema de calidad artesanal dentro
APLICACIÓN de la empresa, donde cada persona
1.1GENERALIDADES directamente involucrada en el proceso
Esta Norma Internacional verifica y aprueba sus productos.
especifica los requisitos para La empresa demuestra su capacidad de
un sistema de gestión de la producción y proporciona productos que
calidad, cuando una satisfacen los requisitos del cliente. (Duración
organización necesita y estilo).
demostrar su capacidad para
proporcionar productos que
satisfagan los requisitos del
cliente.
1.2 APLICACIÓN  Esta norma es aplicable a todo tipo de
Todos los requisitos de esta organización sin importar el producto
Norma Internacional son suministrado así que se aplica a la empresa
genéricos y se pretende que calzado Americanitos.
sean
Aplicables a todas las
organizaciones sin importar su
tipo, tamaño y producto
suministrado.
13
Cuadro 1. (Continuación)
2. REFERENCIAS  Dentro de la organización se maneja
NORMATIVAS conceptos de duración, acabados y calidad de
Los documentos de referencia la materia prima del proceso.
siguientes son indispensables
para la aplicación de este
documento. Para las
referencias con fecha sólo se
aplica la edición citada. Para
las referencias sin fecha se
aplica la última edición del
documento de referencia
incluyendo cualquier
modificación.
3. TÉRMINOS Y  Se tiene claro que el producto es igual a
DEFINICIONES servicio.
Para el propósito de este
documento, son aplicables los
términos y definiciones dados
en la
Norma ISO 9000
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE  No se lleva registro físico de las
LA CALIDAD inconformidades encontradas en los
productos.
4.1 REQUISITOS  La empresa determina los criterios y los
GENERALES métodos necesarios para que los procesos de
¿La organización establece la fabricación del producto sean eficaces,
documenta implementa y realiza seguimiento, implementa una mejora
mantiene un sistema de continua ( disponibilidad de recursos, realizan
gestión de la calidad, seguimiento a los procesos y analizan)
mejorando continuamente su
eficacia de acuerdo a los
requisitos de esta norma
internacional?
4.2 REQUISITOS DE LA  La empresa no tiene política de calidad,
DOCUMENTACIÓN objetivos ni un manual de calidad.
4.2.1 Generalidades
¿La documentación del
sistema de gestión de calidad
incluye declaraciones
documentadas de una política
de calidad, objetivos de
calidad y un manual de
calidad?
4.2.2 Manual de la calidad  La empresa no tiene manual de calidad.
¿El manual de la calidad
incluye el alcance del sistema
de gestión de la calidad, los
procedimientos documentados
establecidos para el sistema
de gestión de la calidad?
14
4.2.3 Control de los  La empresa revisa y actualiza los documentos
documentos cuando es necesario para que sean legibles y
¿En los documentos fáciles de identificar ( de 3 a 6 meses
requeridos por el sistema de aproximadamente, se reúne la dueña y el
gestión de la calidad se contador para revisar los documentos)
revisan y se actualizan los
datos cuando sea necesario,
se previene el uso no
interaccionado de documentos
obsoletos?
4.2.4 Control de los  La empresa define la identificación de los
registros registros con nombres o números, los
¿Se establece un control de almacenan y realizan una protección de estos
los registros para proporcionar (portafolio)
evidencia de la conformidad, y
permanecen legibles
fácilmente identificables y
recuperables?
5.5.3Comunicación Interna  Dentro de la empresa la administradora
¿Se asegura de que se establece procesos de comunicación dando
establezcan los procesos de recomendaciones, sugerencias y posibles
comunicación apropiados mejoras para la eficacia y buena calidad de
dentro de la organización? los productos.
5.6 REVISIÓN POR LA  La administradora revisa constantemente los
DIRECCIÓN productos, hace las recomendaciones
necesarias para implementar la mejora
continua en estos.
5.6.1 Generalidades  En la empresa se revisa el cumplimiento de la
¿Se revisa el (SGC) de la calidad de los productos para la eficacia
organización para asegurarse continua, se mira que oportunidades de
de su conveniencia mejora hay y cuales cambios se pueden
adecuación y eficacia efectuar.
continua?
5.6.2 Información De  Se incluye la conformidad del producto,
Entrada Para La Revisión acciones correctivas y preventivas, mejora
¿Se incluyen los resultados de continua y se le hace seguimiento a este.
las auditorias, la
retroalimentación del cliente,
el desempeño de los procesos
y la conformidad del producto?
5.6.3 Resultados De La  Incluye la mejora de la calidad de los
Revisión productos y sus procesos, la mejora del
¿Se incluyen toda las todas producto según los requisitos del cliente.
las decisiones y acciones
relacionadas con mejorar la
eficacia del sistema de gestión
de la calidad y la mejora del
producto?
15
6 GESTIÓN DE LOS  La empresa determina y proporciona los
RECURSOS recursos necesarios para implementar y
6.1 PROVISIÓN DE mantener la calidad de sus productos, mejorar
RECURSOS su eficacia y aumentar la satisfacción de los
¿Se determinan y clientes.
proporcionan los recursos
necesarios para que se
implemente y se mantenga el
sistema de gestión de la
calidad?
6.2 RECURSOS HUMANOS  Los empleados que realizan el trabajo de la
6.2.1 Generalidades realización de los productos tienen bajos
¿El personal que realice niveles de educación, formación, tienen
trabajos que afecten a la habilidades y experiencia.
conformidad con los requisitos
del producto es competente
con base en la educación
formación y habilidades?
6.2.2 Competencia,  La empresa determina la competencia que
Formación Y Toma De tiene el personal trabajador para realizar sus
Conciencia trabajos, se asegura de que el personal es
¿Se determina la competencia consciente de las actividades que realiza para
necesaria para el personal que lograr una buena calidad en los productos, se
realice trabajos que afecten a toman acciones para lograr la competencia
la conformidad de los necesaria y se evalúa la eficacia de las
requisitos del producto? acciones tomadas.
6.3INFRAESTRUCTURA  La empresa proporciona y mantiene una
¿Se determina proporciona y infraestructura necesaria para logar la
mantiene la infraestructura conformidad de los productos, tiene servicios
necesaria para lograr la de apoyo como el trasporte.
conformidad con los
requisitos?
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO  La empresa presenta un buen ambiente de
¿Se determina y gestiona el trabajo para lograr la conformidad del
ambiente de trabajo necesario producto (buena temperatura, buena
para lograr la conformidad con iluminación y condiciones climáticas
los requisitos del producto? adecuadas)
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO  La empresa presenta un buen ambiente de
¿Se determina y gestiona el trabajo para lograr la conformidad del
ambiente de trabajo necesario producto (buena temperatura, buena
para lograr la conformidad con iluminación y condiciones climáticas
los requisitos del producto? adecuadas)
7. REALIZACIÓN DEL  La empresa planifica y desarrolla los procesos
PRODUCTO necesarios para realizar el producto; se
7.1 PLANIFICACIÓN DE LA realizan verificaciones y seguimiento del
REALIZACIÓN DEL producto.
PRODUCTO
¿Se planifica y desarrolla los
procesos necesarios para la
realización del producto como
los objetivos de calidad, la
necesidad de establecer
procesos y documentos?
16
7.2 PROCESOS  Se determinan los requisitos especificados por
RELACIONADOS CON EL el cliente en cuanto al producto, los requisitos
CLIENTE legales y reglamentarios aplicables al
7.2.1 Determinación De Los producto.
Requisitos Relacionados
Con El Producto
¿Se determina los requisitos
específicos por el cliente y los
requisitos no establecidos por
el cliente?
7.2.2 Revisión De Los  La empresa revisa los requisitos relacionados
Requisitos Relacionados con el producto antes de comprometerse a
Con El Producto proporcionárselos a los clientes, cuando el
¿Se revisan los requisitos cliente no da una declaración documentada de
relacionados con el producto y los requisitos que quiere que se cumplan en
se aseguran de que están los productos la empresa confirma unos antes
definidos los requisitos del de realizarlos.
producto?
7.2.3 Comunicación Con El  Hay una comunicación con los clientes
Cliente dándole información acerca del producto y
¿Se determina e implementa escuchando sus quejas.
disposiciones eficaces para la
comunicación con los
clientes?
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO  Se planifica y controla el diseño del producto y
7.3.1 Planificación Del su desarrollo, hay unas etapas de diseño, se
Diseño Y Desarrollo revisa, se verifica y se valida.
¿Se planifica y controla el
diseño y desarrollo del
producto como la revisión
verificación y validación?
7.3.2 Elementos De Entrada  La empresa incluye los requisitos del producto
Para El Diseño Y Desarrollo como lo es su funcionamiento y desempaño,
¿Se determina los elementos se revisan para que sean adecuados y se
de entrada relacionados con realizan unos diseños previos.
los requisitos del producto y
mantener registros?
7.3.3 Resultados Del  Se aprueban los diseños (moldes) antes de la
Diseño Y Desarrollo elaboración del producto, especifican las
¿Se proporciona de manera características del producto para el uso
adecuada para la verificación seguro y correcto.
respecto a los elementos de
entrada los cuales cumple
los requisitos de los
elementos de entrada y
proporcionan información
apropiada para la compra del
producto?
7.3.4 Revisión Del Diseño  Se revisa el diseño del producto de acuerdo
Y Desarrollo con lo planificado, identifican cualquier
¿Se realiza revisiones problema y se ponen acciones necesarias.
sistemáticas del diseño y
desarrollo para cumplir los
requisitos e identificar
cualquier problema y
proponer las acciones
necesarias?
17
7.3.5 Verificación Del  Se verifica el diseño del producto para saber
Diseño Y Desarrollo si cumple los requisitos planificados.
¿Se realiza la verificación de
acuerdo con lo planificado
para asegurarse de que los
resultados del diseño y
desarrollo cumplen con los
requisitos?
7.3.6. Validación Del  Se valida el diseño de acuerdo a lo planificado
Diseño Y Desarrollo para asegurase de que el producto es capaz
¿Debe identificarse y de satisfacer los requisitos para el uso; esta
mantener registros de los validación se realiza antes de entregar los
cambios, deben revisarse productos.
verificarse y validarse según
sea apropiado?
7.3.7.Control De Los  Se identifican los cambios del diseño del
Cambios Del Diseño Y producto, se revisan, verifican, validan y
Desarrollo aprueban.
¿Se asegura de que el
producto adquirido cumpla
los requisitos de compra
especificados el tipo y el
grado de control aplicado al
proveedor?
7.4 COMPRAS  La empresa se asegura de que el producto
7.4.1.Proceso De Compras adquirido cumple con los requisitos de compra
¿La información de las especificados, evalúa y selecciona a los
compras incluye los proveedores de acuerdo a su capacidad para
requisitos para la aprobación suministrar productos.
del producto y los requisitos
para la calificación del
personal?
7.4.2. Información De Las  Se describe el producto a comprar para
Compras comunicárselo al proveedor.
¿Se establece e implementa
la inspección u otras
actividades necesarias para
asegurarse de que el
producto comprado cumple
los requisitos?
7.4.3.Verificación De Los  En la empresa se mira si el producto
Productos Comprados comprado cumple los requisitos de compra
¿Se planifica y lleva a cabo especificados.
la producción y prestación
del servicio bajo condiciones
controladas cuando sea
aplicable el uso del equipo
apropiado o cuando sea
necesario?
18
7.5 PRODUCCIÓN Y  Se controla la producción y la prestación del
PRESTACIÓN DEL servicio, se dispone de instrucciones de
SERVICIO trabajo y se describen las características de
7.5.1 Control De La los productos.
Producción Y De La
Prestación Del Servicio
¿Se valida todo proceso de
producción y de prestación
del servicio cuando los
productos resultantes no
pueden verificarse estos
procesos incluyen los
criterios definidos la
aprobación de los equipos y
la validación de los
métodos?
7.5.2 Validación De Los  La empresa valida los procesos de producción
Procesos De La cuando los productos no se pueden verificar
Producción Y De La por medio de un seguimiento y las deficiencias
Prestación Del Servicio aparecen cuando los clientes están usando
¿Se identifica el producto por los productos.
medios adecuados a través
de toda la organización del
producto?
7.5.3 Identificación Y  La empresa identifica los productos a través
Trazabilidad de toda su realización y también identifica su
¿Se cuidan los bienes que estado.
son propiedad del cliente
mientras estén bajo el
control de la organización?
7.5.4 Propiedad Del Cliente  La empresa en el caso de la producción no
¿Se cuidan los bienes que tiene bienes que sean propiedad de un cliente
son propiedad del cliente porque solo se dedican a producir y no a
mientras estén bajo el hacer actividades de arreglos de calzado y en
control de la organización? el caso de los datos personales de los clientes
son los datos que tiene la empresa de los
dueños de las comercializadoras, los cuales
se deben proteger.
7.5.5 Preservación Del  La empresa preserva el producto cuando ya
Producto está totalmente fabricado para después ser
¿Se preserva el producto entregado; se realiza un almacenamiento y
mediante el proceso y la hay una protección del producto para
entrega al destino previsto? mantener la conformidad con los requisitos.
7.6 CONTROL DE LOS  Se establecen el seguimiento de los equipos
EQUIPOS DE se realice de manera coherente, se verifican
SEGUIMIENTO Y DE los equipos, se protegen contra los daños y se
MEDICIÓN les realiza un mantenimiento para lograr la
¿Se determina el conformidad del producto, se toman acciones
seguimiento y la medición apropiadas sobre los equipos o productos
realizada y los equipos? afectados.(arreglos o cambio de máquinas)
8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y  La empresa implementa procesos de
MEJORA seguimiento en la fabricación del producto
8.1 GENERALIDADES para demostrar la conformidad de los
¿Se planifica e implementa productos y para mejorar continuamente.
los procesos de seguimiento,
medición, análisis y mejora?
19
8.2.1 Satisfacción Del  Se realiza un seguimiento de la información
Cliente de la percepción del cliente respecto al
¿Se realiza el seguimiento cumplimiento de sus requisitos.
de la información relativa a
la percepción del cliente con
respecto al cumplimiento de
sus requisitos?
8.2.2 Auditoría Interna  La empresa no lleva a cabo auditorías
¿Se lleva a cabo auditorías internas.
internas a intervalos
planificados para determinar
el sistema de gestión de la
calidad?
8.2.3 Seguimiento Y  Se realiza seguimiento al producto para
Medición De Los Procesos alcanzar los resultados planificados; se
¿Se aplica métodos demuestra la capacidad de los procesos para
aplicados para el lograr los resultados planificados, cuando no
seguimiento y cuando sea se logran estos resultados se realizan
aplicable la medición de los correcciones y acciones preventivas.
procesos del sistema de
gestión de calidad?
8.2.4 Seguimiento Y  Se hace seguimiento al producto y se miden

Medición Del Producto las características del producto para verificar
¿Se hace el seguimiento y que cumple con la calidad en las etapas del
medición de las proceso.
características del producto
para verificar el
cumplimiento del mismo?
8.3 CONTROL DEL  Se controla que el producto no conforme se

PRODUCTO NO entregue intencionalmente, se toma acciones
CONFORME para eliminar la no conformidad.
¿Se asegura de que el
producto que no sea
conforme con los requisitos
del producto, se identifica y
controla?
8.4 ANÁLISIS DE DATOS  Se recopilan y analizan datos para demostrar

¿Se determina recopila y la eficacia de la calidad de los productos y
analiza los datos apropiados realizar una mejora continua, se muestra la
para demostrar la idoneidad satisfacción del cliente y las conformidades
y la eficacia del sistema de del producto.
gestión?
8.5 MEJORA  La empresa mejora continuamente la calidad
8.5.1 Mejora Continua en sus productos, mediante las acciones
¿Se mejora continua mente correctivas y preventivas y la supervisión del
la eficacia del sistema de jefe.
gestión de calidad mediante
el uso de la política de la
calidad?
8.5.2 Acción Correctiva  Se toman acciones para eliminar las causas
¿Se toma acciones para de las no conformidades en el producto para
eliminar las causas de las no prevenir que vuelvan a ocurrir; se revisan y se
conformidades con objeto de determinan sus causas.
que no vuelvan a ocurrir?
20
8.5.3 Acción Preventiva  Se supervisa el producto para prevenir la
¿Se determinan acciones ocurrencia de no conformidades y se
para eliminar las causas de implementan acciones necesarias.
no conformidades
potenciales para prevenir su
ocurrencia?
Fuente: autores.
21
2.2. VALORACION NTC-ISO 19011:2012 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA
DE LOS SITEMAS DE GESTIÓN
En esta norma se verifica el proceso de auditorías que se realizan dentro de la

empresa Calzado Americanitos, donde su alcance será la revisión de la calidad del
producto.

CUMPLE
1. OBJETO Y CAMPO DE  Calzado Americanitos no presenta
APLICACIÓN directrices para auditar sus procesos,
Esta norma Internacional proporciona (cortado, guarnición, montaje,
orientación sobre la auditoria de los emplantillado y embalaje)
sistemas de gestión, así como
orientación sobre la evaluación de la
competencia de los individuos que
participan en el proceso de auditoría.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS  Para las auditorias no se citan
No se citan referencias normativas. referencias normativas.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES  Calzado Americanitos realiza
3.1 AUDITORÍA evaluaciones continuas a los procesos
Proceso sistemático, independiente y (cortado, guarnición, montaje,
documentado para obtener emplantillado y embalaje) y calidad del
evidencias de la auditoria y producto, pero no realiza auditorias
evaluarlas de manera objetiva con el como tal.
fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de la
auditoria.
3.2 CRITERIOS DE AUDITORÍA  Calzado Americanitos no cuenta con
Conjunto de políticas procedimientos unas políticas para realizar la auditoria.
o requisitos
3.3 EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA  Calzado Americanitos no lleva unos
Registros, declaraciones de hechos o registros o información necesarios para
cualquier otra información que son los criterios de auditoría.
pertinentes para criterios de auditoria
y que son verificables.
3.4 HALLAZGOS DE LA  Al llevar a cabo una auditoría se busca
AUDITORÍA encontrar una evidencia de las
Resultados de la evaluación de la conformidades y no conformidades del
evidencia de la auditoria recopilada producto, para obtener resultados de la
frente a los criterios de la auditoria. misma.
3.5 CONCLUSIONES DE LA  De los hallazgos de la auditoría se
AUDITORÍA obtienen resultados (no conformidades
Resultado de una auditoria que en materias primas y productos).
proporcionas el quipo auditor tras
considerar los objetivos de la
auditoria y todos los hallazgos de la
auditoria.
3.6 CLIENTE DE LA AUDITORÍA  No se han solicitado auditorias por
Organización o persona que solicita partes externas de la empresa calzado
una auditoria. Americanitos.
22
Cuadro 2 (Continuación)
3.7 AUDITADO  La organización es auditada de manera
Organización que es auditada. interna por ellos mismos realizando
evaluaciones a los productos
terminados.
3.8 AUDITOR  La administradora de la empresa es la
Persona con la competencia para que realiza la evaluación de los
llevar a cabo una auditoria. procesos y los productos.
3.9 EQUIPO AUDITOR  No cuenta con un equipo auditor ya que
Uno o más auditores que llevan a la administradora es la única que realiza
cabo una auditoria con el apoyo, si es la revisión.
necesario, de expertos técnicos.
3.10 EXPERTO TÉCNICO  Calzado Americanitos no cuenta con un
Persona que aporta conocimiento o experto técnico.
experiencia específicos al equipo
auditor.
3.11 OBSERVADOR  No cuenta con un observador ya que la
Persona que acompaña al equipo administradora realiza todo el proceso
auditor pero no audita. Un observador de auditorías del producto.
no es parte de un equipo auditor y no
influencia o interfiere con la relación
de la auditoria. Un observador puede
ser una persona del auditado un
regulador u otra parte que fue testigo
de la auditoria
3.12 GUÍA  Calzado americanitos no cuenta con

Persona nombrada por el auditado una persona designada para realizar
para asistir al equipo auditor. este acompañamiento.
3.13 PROGRAMA DE AUDITORÍA  En la empresa calzado Americanitos no
Conjunto de una o más auditorias se realiza detalles acordados para las
planificadas para un periodo de auditorias, estas auditoras se realizan
tiempo determinado y dirigidas hacia aleatoriamente y en cualquier tiempo.
un propósito específico.
3.14 ALCANCE DE LA AUDITORÍA  Cuando se realiza estas auditorías no

Extensión y límites de una auditoria. se fija una extensión y unos límites para
El alcance de la auditoria incluye realizarla.
generalmente una descripción de las
ubicaciones, las unidades de la
organización, las actividades y los
procesos, así como el periodo de
tiempo cubierto.
3.15 PLAN DE AUDITORÍA  No se realiza un plan para llevar a cabo
Descripción de las actividades y de las auditorías.
los detalles acordados de una
auditoria.
3.16 RIESGO  Cumple con los objetivos de producción
Efecto de la incertidumbre en los ya que realiza el producto de acuerdo a
objetivos. los requisitos (calidad, eficacia de
entrega, etc.) del cliente.
23
3.17 COMPETENCIA  La organización logra alcanzar su meta
Habilidad para aplicar conocimientos en la realización de su producto luego
y habilidades para alcanzar los de la aplicación del conocimiento y
resultados esperados. Habilidad habilidades.
implica la aplicación apropia de
comportamiento personal durante el
proceso de auditoría.
3.18 CONFORMIDAD  Cumple con los requisitos del producto
Cumplimiento de un requisito y por medio de esto se llega a la
conformidad.
3.19 NO CONFORMIDAD  Se llega a la no conformidad cuando el
Incumplimiento de un requisito. producto no cumple los requisitos tales
como la calidad necesaria para este
producto.
3.20 SISTEMA DE GESTIÓN  No lleva un sistema de gestión,
Sistema para establecer políticas y tampoco está certificada la empresa
objetivos y para alcanzar dichos calzado Americanitos; pero cumple con
objetivos. Un sistema de una algunos de los ítems establecidos
organización puede tener diferentes anteriormente.
sistemas de gestión.
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA  Calzado Americanitos no maneja
¿La auditoría que se realiza en la principios de auditoría ya que para ellos
empresa cuenta con integridad, estos procesos no son necesarios.
presentación imparcial, debido (Manejan auditorías en cuanto a la
cuidado profesional, confidencialidad, calidad del producto)
independencia y un enfoque basado
en la evidencia?
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE  La empresa calzado Americanitos, no
AUDITORÍA. lleva un programa de auditorías, la
5.1 GENERALIDADES administradora maneja la auditoría del
¿Cuenta con un programa de producto de manera irregular y no se
auditoría que contribuya a la documenta.
determinación de la eficacia del
sistema de gestión?
¿En el programa de auditoría se
incluye los objetivos, el alcance, el
número, los tipos, la duración,
ubicación, calendario,
procedimientos, criterios, métodos,
recursos y procesos para tratar la
confidencialidad, la seguridad de la
información, la salud y la seguridad y
otros asuntos similares?
5.2 ESTABLECIMIENTO DE LOS  La organización no cuenta con una
OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE política y unos objetivos que dirijan la
AUDITORÍA. planificación y realización de las
¿En los objetivos de la auditoria se auditorías.
encuentra las prioridades de la
dirección; propósitos comerciales y
de negocio; características de
procesos, productos y proyectos;
requisitos del sistema de gestión;
requisitos legales y contractuales;
necesidad de evaluar a los
proveedores y nivel de desempeño
del auditado, entre otros?
24
5.3 ESTABLECIMIENTO DEL  No implementa un seguimiento,
PROGRAMA DE AUDITORÍA revisión y mejora de las auditorias
5.3.1 Funciones Y debido a que no cuenta con un plan
Responsabilidades De La Persona específico y un equipo auditor al
Responsable De La Gestión Del cual incluirle las funciones y
Programa De Auditoría responsabilidades necesarias para
Funciones y responsabilidades de la la auditoria
persona responsable de la gestión del
programa de auditoria
La persona responsable de la gestión
del programa de auditoría:
¿Establece el alcance del programa
de auditoría?
¿Identifica y evalúa los riesgos para
el programa de auditoría?
¿Establece las responsabilidades y
procedimientos para los programas
de auditoría?
¿Se asegura de que se gestionan y
mantienen los registros apropiados
del programa de auditor
5.3.2 Competencia De La Persona  No maneja un programa de
Responsable De La Gestión Del auditorías, no se toma en cuenta los
Programa De Auditoría riesgos asociados a esta auditoría.
¿Tiene conocimientos y habilidades
en los principios, procedimientos y
métodos de auditoría?
¿Conoce las normas de sistemas de
gestión y documentos de referencia?
¿Conoce las actividades, productos y
procesos del auditado?
5.3.3 Determinación Del Alcance  No tiene un alcance de auditorías

Del Programa De Auditoría ya que la organización no ha sido
¿La persona responsable de la auditada por partes externas.
gestión del programa de auditoría
determina el alcance de este,
teniendo en cuenta el tamaño y la
naturaleza del auditado, así como la
funcionalidad, complejidad y el nivel
de madurez del sistema de gestión
que se va a auditar?
5.3.4 Identificación Y Evaluación  Existen varios riesgos en la
De Los Riesgos Relacionados Con auditoría de la revisión del producto,
El Programa De Auditoría ya que si llega a haber no
¿La persona que gestiona el conformidades se tendrá que
programa considera los riesgos que implementar la mejora de esta no
pueden existir en su desarrollo, como conformidad presentada.
por ejemplo, la planificación, los
recursos, la selección del equipo
auditor, la implementación, los
registros y sus controles, el
seguimiento, la revisión y la mejora?
25
5.3.5 Establecimiento De  La organización no contrata personas
Procedimientos Para El Programa para la auditoría, ya que estas son
De Auditoría realizadas por la misma organización
¿Establece procedimientos para la únicamente en la revisión del producto.
planificación y elaboración del
calendario de las auditorias; el
aseguramiento de la seguridad y
confidencialidad de la información; la
selección de los equipos auditores
apropiados; la realización y
seguimiento de la auditoria?
¿Tiene constante comunicación con la
alta dirección sobre los logros
globales del programa de auditoria?
5.3.6 Identificación De Los  La organización implementa recursos
Recursos Del Programa De para la realización de programas de
Auditoría auditoría.
¿En la identificación de los recursos
se consideran los recursos
financieros, los métodos de auditoría,
la disponibilidad de auditores y
expertos técnicos, el alcance del
programa y los riesgos relacionados a
este, el tiempo y costos de transporte,
alojamiento y otras necesidades de la
auditoria?
5.4 IMPLEMENTACIÓN DEL  No se realiza una implementación del
PROGRAMA DE AUDITORÍA programa de auditorías, pero se maneja
5.4.1 Generalidades una auditoría de revisión de la calidad
¿Se comunica las partes pertinentes del producto.
del programa de auditoría a las partes
correspondientes y se les informa
periódicamente de su progreso?
¿Se definen los objetivos, el alcance y
los criterios para cada auditoria
individual?
¿Se coordina y programa las
auditorias y otras actividades relativas
al programa de auditoría?
¿Se proporciona los recursos
necesarios para los equipos
auditores?
5.4.2 Definición De Los Objetivos,  No se maneja ningún documento que

El Alcance Y Los Criterios Para Un implemente objetivos alcances y
Auditoría Individual criterios de auditoria.
¿Se encuentran documentados los
objetivos, el alcance y los criterios de
cada auditoria individual?
¿Fueron definidos por la persona que
gestiona el programa de auditoría y
son coherentes con los objetivos
globales del programa de auditoría?
26
6 REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA  La empresa determina y proporciona
6.1 GENERALIDADES los recursos necesarios para
¿Se realiza la preparación y implementar y mantener la calidad de
realización de actividades de auditoría sus productos, mejorar su eficacia y
como parte del programa? aumentar la satisfacción de los clientes.
6.2 INICIO DE LA AUDITORIA  Los empleados que realizan el trabajo

¿Se establece el contacto inicial con de los productos tienen altos niveles de
el auditado? educación, formación, habilidades y
¿Se determina la viabilidad de la experiencia.
auditoria?
6.3 PREPARACIÓN DE LAS  La empresa determina la competencia

ACTIVIDADES DE AUDITORIA que tiene el personal trabajador para
¿Se realiza una revisión de la realizar sus trabajos, se asegura de que
documentación en la preparación de el personal es consciente de las
la auditoria? actividades que realiza para lograr una
¿Se prepara el plan de auditoría? buena calidad en los productos, se
¿Se asignan las tareas al equipo toman acciones para lograr la
auditor? competencia necesaria y se evalúa la
¿Se realiza la preparación de los eficacia de las acciones tomadas.
documentos de trabajo?
6.4 REALIZACIÓN DE LAS  No se documenta la información

ACTIVIDADES DE AUDITORIA obtenida, se revisa de manera que
¿Se realiza la reunión de apertura? pueda ser aplicada sin llevarse a un
¿Se realiza la revisión de la registro de esta misma.
documentación durante la auditoria?
¿Se establecen acuerdos formales
para la comunicación dentro del
equipo auditor?
¿Se asignan funciones y
responsabilidades de los guías y los
observadores?
¿Se realiza recopilación y verificación
de la información?
¿Se determinan los hallazgos de la
auditoria?
¿Se preparan las conclusiones de la
auditoria?
¿Se realiza la reunión de cierre?
6.5.1 Preparación Del Plan De  Calzado Americanitos no realiza o

Auditoría implementa un plan para llevar al cabo
¿El informe de auditoría proporciona la auditoría correspondiente. (revisión
un registro completo, preciso, conciso de la calidad del producto)
y claro de la auditoria
27
6.5.2 Distribución del informe de  No se asigna la realización de
auditoria actividades a ningún empleado, esta
¿El informe de auditoría es emitido en auditoría la realiza directamente la
el tiempo establecido y contiene administradora de la empresa.
fecha, firma de revisado y aprobado?
¿El informe de auditoría se distribuye
a los receptores, tal como se definió
en los procedimientos del programa
de auditoría?
6.6 FINALIZACIÓN DE LA  No se registra ni se documenta la

AUDITORIA información en ningún tipo de formato.
¿Las lecciones aprendidas de la
auditoria se incorporan al proceso de
mejora continua del sistema de
gestión?
6.7 REALIZACION DE LAS 

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO No se sigue una secuencia
DE UNA AUDITORIA determinada. La auditoría (revisión de
¿Se verifica si se completaron las la calidad del producto) que se realiza
acciones y su eficacia por parte de en calzado Americanitos se realiza en
una auditoria posterior? horarios indeterminados.
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN  No se presenta un equipo auditor, no

DE LOS AUDITORES se consulta con partes externas y no se
7.1 GENERALIDADES cuenta con una planeación para llevar
¿Se realiza evaluación de la a cabo la apertura a esta reunión.
competencia del auditor a través de
un proceso que considere el
comportamiento personal y la
capacidad para aplicar los
conocimientos y habilidades
adquiridos durante la educación, la
experiencia laboral, la formación
como auditor y la experiencia en
auditorias?
28
7.2 DETERMINACION DE LA  No se lleva una documentación de la
COMPETENCIA DEL AUDITOR auditoría realizada.
PARA CUMPLIR LAS
NESESIDADES DEL PROGRAMA
DE AUDITORIAS
¿Los auditores demuestran un
comportamiento profesional durante
el desempeño de las actividades de
auditoría? ¿Poseen conocimientos y
habilidades necesarias para obtener
resultados previstos de las auditorias
que se espera lleven a cabo?
¿Tienen conocimiento y habilidades
específicas de la disciplina y del
sector que son apropiados para
auditar el tipo particular de sistema de
gestión y el sector?
7.3 ESTABLECIMIENTO DE LOS  Al realizar la auditoría no se tienen en
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL cuenta un equipo auditor, esta se
AUDITOR realiza por la administradora de manera
¿Los criterios de evaluación del individual sin distribuir información.
auditor son cualitativos y Solo hasta el final de la revisión.
cuantitativos?
7.4 SELECCIÓN DEL METODO  No se asignan guías y observadores a
APROPIADO DE EVALUACIÓN las auditorías.
DEL AUDITOR
¿Se realiza la evaluación del auditor
utilizando dos o más métodos
indicados en esta Norma
Internacional?
7.5 REALIZACIÓN DE LA  No se reportan y/o documentan los

EVALUACIÓN DEL AUDITOR resultados obtenidos por la auditoría
¿Se realiza una comparación de los realizada, todos los datos recolectados
criterios establecidos con la se implementan más no se registran.
información recopilada sobre la
persona evaluada?
7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA  No se emite ningún informe acerca de
DE LA COMPETENCIA DEL la auditoría realizada (revisión de la
AUDITOR calidad del producto) ni se comunica a
¿Realizan mantenimiento y mejora de los empleados o partes externas de la
su competencia, a través de organización.
experiencia laboral adicional,
formación, estudios, particulares,
tutorías, asistencia a reuniones,
seminarios u otras actividades
pertinentes?
Fuente: autores.
29
2.3. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-OHSAS 18001:2007 SISTEMA DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
La empresa Calzado Americanitos en su forma de producción contrata personal

por prestación de servicio garantizando la seguridad de las instalaciones y un
buen lugar de trabajo.

CUMPLE
1. OBJETO Y CAMPO DE  La empresa no tiene un sistema de gestión en
APLICACIÓN seguridad y salud ocupacional.
Esta norma OHSAS
específica los requisitos para
un sistema de gestión de
seguridad y salud
ocupacional.
2. REFERENCIAS  Como la empresa no tiene este sistema de
NORMATIVAS gestión se puede consultar la norma OHSAS
Se recomienda consultar las 18002 porque esta es para realizar la
ediciones: OHSAS 18002 y implementación de OHSAS 18001.
ILO-OHS 2001.
3. TÉRMINOS Y  La empresa mira los riesgos que se pueden
DEFINICIONES presentar en cada una de las labores de los
3.1 RIESGO ACEPTABLE trabajadores y trata de reducirlos para que se
Riesgo que ha sido reducido puedan tolerar.
a un nivel que la
organización pueda tolerar
con respecto a sus
obligaciones legales y su
propia política es S y SO.
3.2 AUDITORÍA  En la empresa no se realizan auditorías para

Proceso sistemático, este sistema de gestión.
independiente y
documentado para obtener
evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera
objetiva con el fin de
determinar el grado en que
se cumplen los criterios de
auditoria.
30
3.3 MEJORA CONTINUA  No hay un sistema de gestión de S y SO por lo
Proceso recurrente de tanto no hay ningún proceso de mejora en este
optimización del sistema de sistema.
gestión de S y SO para
lograr mejoras en el
desempeño en S y SO de
forma coherente con la
política de S y SO de la
organización.
3.4 ACCIÓN CORRECTIVA  Se toman acciones para eliminar las causas de
Acción tomada para eliminar las no conformidades detectadas
la causa de una no (supervisiones y revisiones)
conformidad detectada u
otra situación no deseable.
3.5 DOCUMENTO  La empresa no está certificada en este sistema
Información y su medio de de gestión por lo tanto no tiene un documento
transporte. que los certifique.
3.6 PELIGRO  En la empresa pueden ocurrir enfermedades o
Fuente, situación o acto con lesiones en los empleados (enfermedades
potencial de daño en respiratorias).
términos de enfermedad o
lesión a las personas, o una
combinación de todos.
3.7 IDENTIFICACIÓN DEL  En la empresa se reconoce si existe algún
PELIGRO peligro y se miran sus características (si es un
Proceso para reconocer si peligro graveo leve y si se puede controlar).
existe un peligro y definir sus
características.
3.8 ENFERMEDAD  En la empresa se pueden generar
Condición física o mental enfermedades respiratorias a causa de las
adversa identificable, que actividades laborales.
surge, empeora o ambas a
causa de una actividad
laboral, una situación
relacionada con el trabajo o
ambas.
3.9 INCIDENTE  En la empresa no ha ocurrido ningún tipo de
Eventos relacionados con el incidentes relacionado con el trabajo.
trabajo, en los que ocurrió o
pudo haber ocurrido lesión o
enfermedad (independiente
de su severidad), o víctima
mortal.
3.10 PARTE INTERESADA  No se ha presentado que una persona haya sido
Persona o grupo, dentro o afectada por el desempeño en seguridad y salud
fuera del lugar de trabajo ocupacional de la empresa.
involucrado o afectado por el
desempeño en S y SO de
una organización.
3.11 NO CONFORMIDAD  En la empresa no se han presentado
Incumplimiento de un inconformidades por no tener un sistema de
requisito. seguridad y salud ocupacional.
31
3.12 SEGURIDAD Y SALUD  No se presentan factores que puedan afectar la
OCUPACIONAL salud y seguridad de los trabajadores en el lugar
Condiciones y factores que de trabajo que se encuentran.
afectan o pueden afectar la
salud y la seguridad de los
empleados u otros
trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y
personal por contrato),
visitantes o cualquier otra
persona en el lugar de
trabajo.
3.13 SISTEMA DE  La empresa no cuenta con un sistema de
GESTIÓN DE S Y SO gestión de S y SO.
Parte del sistema de gestión
de una organización
empleada para desarrollar e
implementar su política de S
y SO Y gestionar sus riesgos
de S y SO.
3.14 OBJETIVO DE S Y SO  Como la empresa no está certificada en este
Propósito de S y SO en sistema no hay unos objetivos de S y SO.
términos de desempeño de
S y SO de una organización.
3.15 DESEMPEÑO DE S Y  No se realizan mediciones en la empresa con
SO relación al sistema de S y SO.
Resultados medibles de la
gestión de una organización
en relación con sus riesgos
de S y SO.
3.16 POLÍTICA DE S Y SO  La empresa no tiene una política de S y SO, por
Intenciones y dirección lo tanto no hay un desempeño en el mismo.
generales de una
organización relacionada
con el desempeño de S y
SO expresadas formalmente
por la alta dirección.
3.17 ORGANIZACIÓN  Es una empresa, cuya función es realizar varios
Compañía, corporación, productos como Baletas, tacón para dama,
firma, autoridad o institución, tacón corrido y plantisuela para venderlos a
o parte o combinación de varias comercializadoras y tiene su propia
ellas sean o no sociedades, administración.
pública o privada, que tiene
sus propias funciones y
administración.
3.18 ACCIÓN PREVENTIVA  Se realizan supervisiones y correcciones para
Acción tomada para eliminar eliminar las causas de las no conformidades.
la causa de una no
conformidad potencial u otra
situación potencial no
deseable.
3.19 PROCEDIMIENTO  La empresa especifica el PHVA para realizar
Forma especificada para cada uno de los procesos; este procedimiento
llevar a cabo una actividad o no está documentado.
un proceso.
32
3.20 REGISTRO.  La empresa no presenta los resultados
DOCUMENTO obtenidos de las actividades desempeñadas, ni
Que presenta resultados proporciona evidencias.
obtenidos, o proporciona
evidencia de las actividades
desempeñadas.
3.21 RIESGO  En la empresa existe la probabilidad de que
Combinación de la ocurran hechos peligrosos con los materiales y
probabilidad de que ocurra los quipos que se utilizan como la pulidora.
un evento o exposición
peligrosa y la severidad de la
lesión o enfermedad que
puede ser causada por el
evento o exposición.
3.22 VALORACIÓN DEL  Se realiza una evaluación de los riesgos que
RIESGO surgen de peligros para decidir si son
Proceso de evaluar el riesgo aceptables o no.
que surgen de unos peligros
teniendo, en cuenta la
suficiencia de los controles
existentes, y de decidir si el
riesgo es aceptable o no.
3.23 LUGAR DE TRABAJO  Las instalaciones y el lugar de trabajo en el que
Cualquier estado físico en el se realizan las actividades de producción son
que se realizan actividades buenos y adecuados.
relacionadas con el trabajo,
bajo control de la
organización.
4. REQUISITOS DEL  La empresa calzado americanitos no cuenta
SISTEMA DE GESTIÓN S Y con un sistema de gestión de S y SO.
SO
4.1 REQUISITOS
GENERALES
¿La organización establece,
documenta, implementa,
mantiene y mejora en forma
continua su sistema de
gestión de S Y SO?
4.2 POLÍTICA DE S Y SO  Como la empresa no tiene este sistema de
¿La alta dirección define y gestión no presenta una política de S y SO.
autoriza la política de S Y
SO de la organización?
4.3 PLANIFICACIÓN  La empresa identifica los peligros que se
4.3.1 Identificación De pueden presentar y determina algunos controles
Peligros, Valoración De necesarios, actividades rutinarias y no rutinarias.
Riesgos Y Determinación
De Los Controles
¿Establece, implementa y
mantiene procedimientos
para la continua
identificación de riesgos,
valoración de riesgos y
determinación de los
controles necesarios?
33
4.3.2 Requisitos Legales Y  La empresa Calzado Americanitos no establece
Otros ni implementa procedimientos para la
¿La organización establece, identificación de S y SO.
asegura, comunica,
implementa y mantiene
procedimientos para la
identificación y acceso a
requisitos legales y de S Y
SO que sean aplicables a
ella?
4.3.3 Objetivos Y  La empresa no tiene un sistema de gestión en S
Programa(S) y SO, por lo tanto no tiene objetivos en este.
documentados los objetivos
de S Y SO en las funciones
y niveles pertinentes dentro
de la organización?
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y  La administradora de Calzado Americanitos no
OPERACIÓN asume la responsabilidad del sistema de S y
4.4.1 Recursos, Funciones, SO.
Responsabilidad,
Rendición De Cuentas Y
Autoridad.
¿Asume la máxima
responsabilidad por la S Y
SO y el sistema de gestión
de S Y SO?
4.4.2 Competencia,  La empresa Calzado americanitos identifica los
Formación Y Toma De riesgos de S y SO como un accidente.
Conciencia
¿La organización asegura
que cualquier persona que
esté bajo su control
ejecutando tareas que
puedan tener impacto sobre
la S Y SO, sea competente
con base en su educación,
formación o experiencia, y
conserva el registro
asociado?
4.4.3 Comunicación,  La empresa Calzado Americanitos no presenta

Participación Y Consulta ninguna participación con los empleados ya que
no les pagan seguro ante accidentes.
4.3.3 Objetivos Y  La empresa no tiene un sistema de gestión en S
Programa(S) y SO, por lo tanto no tiene objetivos en este.
documentados los objetivos
de S Y SO en las funciones
y niveles pertinentes dentro
de la organización?
34
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y  La administradora de Calzado Americanitos no
OPERACIÓN asume la responsabilidad del sistema de S y
4.4.1 Recursos, Funciones, SO.
Responsabilidad,
Rendición De Cuentas Y
Autoridad.
¿Asume la máxima
responsabilidad por la S Y
SO y el sistema de gestión
de S Y SO?
4.4.2 Competencia,  La empresa Calzado americanitos identifica los
Formación Y Toma De riesgos de S y SO como un accidente.
Conciencia
¿La organización asegura
que cualquier persona que
esté bajo su control
ejecutando tareas que
puedan tener impacto sobre
la S Y SO, sea competente
con base en su educación,
formación o experiencia, y
conserva el registro
asociado?
4.4.3 Comunicación,  La empresa Calzado Americanitos no presenta

Participación Y Consulta
4.4.3.1 Comunicación  La empresa Calzado Americanitos comunica

¿La organización establece, internamente a sus trabajadores sobre los
implementa y mantiene peligros de S y SO.
comunicación en relación
con sus riesgos y el sistema
de gestión de S Y SO?
4.4.3.2 Participación Y  Calzado Americanitos hace que los trabajadores
Consulta participen en la identificación de los peligros que
¿La organización establece, puede haber en la empresa, se identifican y se
implementa y mantiene determinan controles.
participación de los
trabajadores y la consulta
con los contratistas?
4.4.4documentación  Como la empresa no tiene un sistema de
¿La documentación incluye gestión en S y SO no existe una documentación
la política, objetivos, en la que va la política y los objetivos del
descripción del alcance y sistema.
principales elementos del
sistema de gestión S Y SO?
4.4.5 Control De  Como no existen documentos del sistema de S
Documentos y SO porque no hay este sistema.
¿Controla los documentos
del sistema de gestión S Y
SO?
35
4.4.7 Preparación Y  123 atención emergencias Bogotá.
Respuesta Ante
Emergencias
¿La organización revisa y
modifica cuando sea
necesario su procedimiento
de preparación y respuesta
ante emergencias, en
particular después de
realizar pruebas periódicas y
después que se han
prestado situaciones de
emergencia?
4.5 Verificación  La empresa Calzado Americanitos hace
4.5.1 Medición Y seguimiento y mire regularmente el desempeño
Seguimiento Del de las labores desarrolladas por cada
Desempeño trabajador.
implementa y mantiene un
procedimiento para hacer
seguimiento y medir
regularmente el desempeño
de S Y SO?
4.5.2 Evaluación Del  Calzado Americanitos evalúa cada 3 a 6 meses
Cumplimiento Legal Y el cumplimiento de algunos requisitos como la
Otros mejora continua, la verificación y la revisión a
¿La organización establece, los procesos del calzado.
implementa y mantiene un
procedimiento para evaluar
periódicamente el
cumplimiento de los
requisitos legales
aplicables?
4.5.3.1 Investigación De  La empresa Calzado Americanitos no ha
Incidentes presentado ningún tipo de incidentes.
¿Establece, implementa y
mantiene un procedimiento
para registrar, investigar y
analizar incidentes?
4.5.3.2 No Conformidad,  La administradora de la empresa realiza
Acción Correctiva Y supervisiones para para tratar las no
Acción Preventiva conformidades y tomar acciones correctivas,
¿Establece implementa y preventivas y revisar la eficacia de las acciones
mantiene un procedimiento tomadas.
para tratar la no conformidad
real y potencial, y tomar
acciones correctivas y
preventivas?
4.5.4 Control De Registros  En la empresa no se realizan registros sobre el
¿Establece implementa y sistema de S y SO.
mantiene los registros
necesarios para mostrar
conformidad con los
requisitos de un sistema de
gestión de S Y SO?
36
4.5.5 Auditoría Interna  En la empresa Calzado Americanitos no se
¿Asegura que las auditorías llevan a cabo auditorías para este sistema de
internas del sistema de gestión.
gestión de S Y SO se lleven
a cabo a intervalos
planificados?
4.6 Revisión Por La  La empresa no cuenta con un sistema de
Dirección gestión de S y SO pero la administradora revisa
¿La alta dirección revisa el que haya una eficacia continua y que
sistema de gestión de S Y oportunidades de mejora hay.
SO a intervalos definidos
para asegurar su educación,
convivencia y eficacia
continua?
Fuente: autores.
37
2.4. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 14001:2004 SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
Esta norma internacional tiene como fin su incorporación en cualquier sistema de

gestión ambiental, su grado de aplicación depende de factores organizacionales.

CUMPLE
1. OBJETO Y CAMPO DE  La empresa Calzado Americanitos

APLICACIÓN no cumple con los requerimientos
Especifica los requisitos para un sistema de un sistema de gestión
de gestión ambiental. Se aplica a ambiental.
aquellos aspectos ambientales que la
organización identifica que puede
controlar y aquel sobre los que la
organización puede tener influencia.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS  No citan referencias normativas.
No se citan referencias normativas
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES  La empresa Calzado Americanitos
3.1 AUDITOR no tiene ninguna persona externa
Persona con competencia para llevar a que audite el sistema de gestión
cabo una auditoria ambiental.
3.2 MEJORA CONTINUA  No establece una mejora continua

Proceso recurrente de optimización del en el sistema de gestión
sistema de gestión ambiental para lograr ambiental.
mejoras en el desempeño ambiental
global de forma coherente con la política
ambiental de la organización.
3.3 ACCIÓN CORRECTIVA  Al momento de encontrar fallas
Acción tomada para eliminar la causa de (daños ambientales) se buscan
una no conformidad detectada. distintas opciones para eliminar
estos problemas y encontrar la
conformidad ambiental.
3.4 DOCUMENTO  No tienen ninguna documentación
Información y su medio de transporte. del sistema de gestión ambiental.
3.5 MEDIO AMBIENTE  Cuenta con los recursos (agua,
Entorno en el cual una organización luz, suelo, seres humanos) vitales
opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, para llevar a cabo los procesos de
los recursos naturales, la flora, la fauna, producción. (Cortado, guarnición,
los seres vivos, y sus interrelaciones. emplantillado)
3.6 ASPECTO AMBIENTAL  Se cuenta con recursos
Elemento de las actividades, productos o (recolección de basuras,
servicios de una organización que puede eliminación de malos olores)
interactuar con el medio ambiente. necesarios para poder realizar un
impacto ambiental.
38
3.7 IMPACTO AMBIENTAL  Aunque no se haga separación de
Cualquier cambio en el medio basuras, se hace la recolección de
ambiente, ya sea adverso o estas, para la mejora del sistema
beneficioso, como resultado total o ambiental.
parcial de los aspectos ambientales
de una organización.
3.8 SISTEMA DE GESTIÓN  Establece una parte que verifica que
AMBIENTAL el S.G.A pueda establecerse e
Parte del sistema de gestión de una implementarse dentro de la empresa
organización empleada para calzado Americanitos.
desarrollar e implementar su política
ambiental y gestionar sus aspectos
ambientales.
3.9 OBJETIVO AMBIENTAL  No establece objetivos que cumplan
Fin ambiental de carácter general con una política y desempeño
coherente con la política ambiental ambiental.
que una organización se establece.
3.10 DESEMPEÑO AMBIENTAL  No se cumple porque no se cuenta
Resultados medibles de la gestión que con unas metas y objetivos que
hace una organización de sus permitan evaluar el desempeño
aspectos ambientales. ambiental.
3.11 POLÍTICA AMBIENTAL  No se ha establecido una política que
Intenciones y dirección generales de permita verificar el desempeño
una organización relacionadas con su ambiental.
desempeño ambiental como la ha
expresado formalmente la alta
dirección.
3.12 META AMBIENTAL  No se han implementado metas para
Requisito de desempeño detallado la obtención de los objetivos que
aplicable a la organización o a partes establece el sistema de gestión
de ella, que tiene su origen en los ambiental.
objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir para
alcanzar dichos objetivos.
3.13 PARTE INTERESADA  No se cuenta con una parte externa
Persona o grupo que tiene interés o interesada que evalúe el desempeño
está afectado por el desempeño del sistema de gestión ambiental.
ambiental de una organización
3.14 AUDITORÍA INTERNA  Se realiza una revisión para verificar
Proceso sistemático independiente y que la empresa calzado Americanitos
documentado para obtener evidencias no sea autora y/o promotora de
de la auditoria y evaluarlas de manera daños ambientales causados por
objetiva con el fin de determinar la malos olores, o basuras acumuladas.
extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria.
3.15 NO CONFORMIDAD  Se presenta la no conformidad
Incumplimiento de un requisito cuando no se hace un uso adecuado
de los residuos.
39
3.16 ORGANIZACIÓN  Determina su distinta funcionalidad y
Compañía, corporación, firma, procesos a realizar. (Cortado,
empresa, autoridad o institución, o guarnición, montaje y finizado).
parte o combinación de ellas, sean o
no sociedades, pública o privada,
que tiene sus propias funciones y
administración.
3.17 ACCIÓN PREVENTIVA  Al encontrar fallas en el sistema de
Acción para eliminar la causa de gestión ambiental determinan que se
una no conformidad potencial. va hacer para evitar que esta falla
siga causando daños en el medio
ambiente.
3.18 PREVENCIÓN DE LA  Controla los residuos de manera
CONTAMINACIÓN combinada, es decir no los separan
Utilización de procesos, practicas, para que estos no afecten al
técnicas, materiales, productos, ambiente que los rodea.
servicios o energía para evitar,
reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la
generación, emisión o descarga de
cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir
impactos ambientales adversos.
3.19 PROCEDIMIENTO  Especifica la manera en cómo se
Forma específica de llevar a cabo lleva a cabo el proceso de
una actividad o proceso recolección de basuras y la
disminución de daños ambientales.
3.20 REGISTRO DOCUMENTADO  No se evidencia los resultados de los
Documento que presenta resultados procesos ambientales, como la
obtenidos, o proporciona evidencia separación de residuos y la
de las actividades desempeñadas. disminución de olores fuertes como el
pegamento.
4REQUISITOS DEL SISTEMA DE  Calzado Americanitos no implementa
GESTIÓN AMBIENTAL la documentación para el registro de
4.1. REQUISITOS GENERALES procesos ambientales.
¿Tiene establecido, documentado e
implementado un sistema de gestión
ambiental, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma
Internacional?
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL  No cuenta con una política ambiental
¿Tiene definido, la alta Dirección, una que se adecue al S.G.A y/o a su
política ambiental? organización.
4.3 PLANIFICACIÓN  Esta organización no mantiene una
planificación frente a sus procesos en
el espacio ambiental.
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES  La organización no tiene en cuenta
40
¿Identifican los aspectos ambientales y/o no identifica riesgos y cambios
de sus actividades, productos y ambientales que puedan presentar
servicios que pueda controlar y aquel los procesos que establecen en su
sobre los que pueda influir dentro del producción.
alcance definido del sistema de
gestión?
¿Determina aquellos aspectos que
tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio
ambiente?
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y  La organización no mantiene una
OTROS REQUISITOS previa determinación de los requisitos
¿Identifica y tiene acceso a los ambientales que debería implementar
requisitos legales aplicables y otros dentro de su empresa y como
requisitos que la organización aplicarlos a esta.
suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales?
¿Determina cómo se aplican estos
requisitos a sus aspectos
ambientales?
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y  La empresa no cuenta con unos

PROGRAMAS objetivos, metas y programas
¿Tiene establecido, implementado y diseñados para la implementación del
documentado, objetivo y metas S.G.A.
ambientales, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la
organización?
 No hay una persona de la dirección
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y encargada del cumplimiento del
OPERACIÓN S.G.A en la empresa Calzado
4.4.1 Recursos, Funciones, Americanitos.
Responsabilidad Y Autoridad
¿Se tiene establecido un
representante de la dirección, que
tenga definido sus funciones,
responsabilidades y autoridad para
asegurarse de que el sistema de
gestión ambiental se establezca,
implemente y se mantenga de
acuerdo a esta Norma, y que informe
a la alta dirección sobre el
desempeño de este?
4.4.2 Competencia, Formación Y  La empresa Calzado Americanitos no
Toma De Conciencia tiene formación para separación de
¿Se identifican las necesidades de residuos. Por tal motivo no se
formación relacionadas con sus satisfacen esas necesidades.
aspectos ambientales y su sistema de
gestión ambiental?
¿Se proporciona formación o se
emprenden otras acciones para
satisfacer estas necesidades?
41
4.4.3 Comunicación  Calzado Americanitos no establece
¿Existe comunicación interna entre métodos de comunicación con partes
los diversos niveles y funciones de la externas para revisar los aspectos
organización, en relación con sus ambientales de la empresa.
aspectos ambientales y su sistema de
gestión ambiental?
¿Reciben, documentan y responden a
las comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas?
4.4.4 Documentación  No cumple con unos objetivos,

¿Existe documentación donde se políticas y metas; entre otros
evidencie política, objetivos, metas documentos que incluyan al sistema
ambientales, alcance del sistema de de gestión ambiental.
gestión ambiental y registros de lo
requerido por esta Norma
Internacional?
4.4.5 Control De Documentos  Al no contar con la documentación
¿Se aprueban, revisan y actualizan requerida no se hace un control
los documentos requeridos para el adecuado al caso.
sistema de gestión ambiental y por
esta Norma Internacional?
4.4.6 Control Operacional  No se cuenta con una planificación

¿Se identifica y planifica aquellas frente a procesos ambientales que
operaciones que están asociadas con establezcan aspectos ambientales.
los aspectos ambientales
significativos identificados, con el
objeto de asegurarse de que se
efectúan bajo las condiciones
especificadas?
4.4.7 Preparación Y Respuesta  La organización cuenta con la
Ante Emergencias capacidad de responder y actuar ante
¿Tiene establecido e implementado emergencias, daños u otros aspectos
procedimientos para identificar ambientales. Igualmente proyecta
situaciones de emergencia y cambios y revisiones periódicamente
accidentes potenciales que pueden para evitar este tipo de accidentes o
tener impactos en el medio ambiente? emergencias.
4.5.1 Seguimiento Y Medición  No cumple con los procesos

¿Establece, implementa y mantiene necesarios para seguir y medir los
procedimientos para hacer posibles impactos ambientales que
seguimiento y medir de forma regular puede generar su S.G.A, ya que no
las características fundamentales de se recolecta la basura pero no se
las operaciones que pueden tener un hace una separación de residuos.
impacto significativo en el medio
ambiente?
4.5.2 Evaluación Del Cumplimiento  No cumple al mantener un registro

Legal adecuado del resultado obtenido al
¿Se evalúa periódicamente el evaluar su S.G.A
cumplimiento de los requisitos legales
aplicables?
42
4.5.3 No Conformidad, Acción  La organización no cuenta con
Correctiva Y Acción Preventiva acciones correctivas y preventivas
¿Establece, implementa y mantiene que le permitan evitar y/o presentar la
procedimientos para tratar las no no conformidad en un impacto o daño
conformidades reales y potenciales y ambiental.
tomar acciones correctivas y
preventivas?
4.5.4 Control De Los Registros  No cuenta con los registros
¿Establece y mantiene registros que necesarios para demostrar los
demuestren la conformidad con los resultados obtenidos.
requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma
Internacional?
4.5.5 Auditoría Interna  La organización no planea, ni
¿Se realizan auditorías internas con el implementa auditorías internas.
fin de determinar si el sistema de
gestión es conforme con las
disposiciones planificadas?
Fuente: autores.
43
2.5. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 17025:2005 REQUISITOS
GENERALES PARA LA COMPETENCIA DE LOS LABORATORIOS DE
ENSAYO Y CALIBRACIÓN
Esta norma internacional establece los requisitos generales para la competencia

en la realización de ensayos y calibraciones. Aplica para laboratorios de primera,
segunda y tercera parte. Está alineada con la norma NTC-ISO 9001 del año 2000.
Es utilizada por los laboratorios cuando desarrollan sistemas de gestión para sus
actividades de la calidad, técnicas y administrativas. Calzado Americanitos no está
dentro del objeto y campo de aplicación de esta norma pero se verifica cuáles de
los ítems se están cumpliendo y cuales son área de oportunidad.

Número De La Norma CUMPLE NO OBSERVACIONES
CUMPLE
1. OBJETO Y CAMPO DE  No existen métodos normalizados dentro de
APLICACIÓN Calzado Americanitos.
Esta norma internacional
establece los requisitos que se
deben cumplir para la
realización de ensayo y
calibración para los
laboratorios y aplica a todas
las organizaciones.
2. REFERENCIAS  No se aplica la evaluación de la conformidad

NORMATIVAS ya que los equipos no se calibran.
ISO/IEC 17000:2005 y el VIM
3. TÉRMINOS Y  No se maneja un vocabulario para este tipo

DEFINICIONES de S.G
Norma ISO/IEC 17000 y del
VIM.
4 REQUISITOS RELATIVOS  No cuenta con una responsabilidad legal en

A LA GESTIÓN este ámbito.
4.1 ORGANIZACIÓN  El personal no es técnico, no existe un

¿El laboratorio tiene una protocolo de comunicación.
entidad de responsabilidad
legal?
4.2 SISTEMA DE GESTIÓN  Es inexistente la documentación de las

¿El laboratorio establece políticas, programas, procedimientos e
implementa y mantiene un instrucciones.
control de calidad adecuado
para sus actividades?
¿El laboratorio documenta sus
políticas, sistemas para
asegurar su calidad?
44
4.3 CONTROL DE LOS  Los documentos y registros no son
DOCUMENTOS manejados por Calzado Americanitos.
¿El laboratorio establece y
mantiene procedimientos para
el control de los documentos
que forman parte del sistema
de gestión?
4.4 REVISIÓN DE LOS  La contratación no se lleva acabo ya que no
PEDIDOS, OFERTAS Y hay elementos para calibrar.
CONTRATOS
¿Se establece y se mantiene
un procedimiento de revisión
de los contratos ofertas o
pedidos?
4.5 SUBCONTRATACIÓN DE  No es el objeto de la producción.
ENSAYOS Y
CALIBRACIONES
¿Si un laboratorio subcontrata
un trabajo debe de ser
competente?
¿Es responsable el laboratorio
frente al cliente del trabajo
realizado por el
subcontratista?
4.6 COMPRAS DE  Se contrata al modelista que lleva un control
SERVICIOS Y SUMINISTROS de sus equipos de medida.
¿Existe un procedimiento para
la compra, la recepción y el
almacenamiento de los
reactivos y materiales
consumibles de laboratorio
que se necesitan para los
ensayos y calibraciones?
4.7 SERVICIO AL CLIENTE  Calzado Americanitos no tiene clientes de
¿El laboratorio coopera con este orden.
los clientes o con sus
representantes para aclarar el
pedido de los clientes y para
realizar el seguimiento de
desempeño?
4.8 QUEJAS  Las políticas, procedimiento, resolución de
¿Se tiene los registros de quejas de clientes no se documentan.
todas las quejas así como de
las investigaciones y de las
acciones correctivas llevadas
a cabo por el laboratorio?
4.9 CONTROL DE  No se implementa aspectos para ensayo y
TRABAJOS DE ENSAYOS calibración.
Y/O CALIBRACIONES NO
CONFORMES
¿Se implementa algún
aspecto de trabajo de ensayo
y calibración cuando no son
conformes los propios
procedimientos o los requisitos
acordados con el cliente?
45
4.10 MEJORAS  Si el modelista falla, la política de calidad
¿Se mejora continuamente la nos indica una no conformidad y rechazo.
eficacia del sistema de gestión
mediante el uso de la política
de calidad
4.11 ACCIONES  No se implementan acciones correctivas en
CORRECTIVAS la empresa Calzado Americanitos.
¿Se establece un
procedimiento para la
implementación de una acción
correctiva?
4.12 ACCIONES  Se tiene identificado que el patrón que
CORRECTIVAS realiza el modelista es la principal causa de
¿Se identifican las mejoras las no conformidades.
necesarias y las potenciales
fuentes de no conformidad?
4.13 CONTROL DE LOS  No hay procesos documentados que nos
REGISTROS permita evaluar el proceso.
¿La empresa establece y
mantiene procedimientos para
la identificación, recopilación,
codificación, acceso, archivo
y almacenamiento de los
registros de la calidad y los
registros técnicos?
4.14 AUDITORÍAS  No se registran ni hay organización en este
INTERNAS S.G.
¿El laboratorio efectúa
periódicamente auditorías
internas para verificar que las
operaciones continúan
cumpliendo con el sistema de
gestión que está establecido
en esta norma internacional?
4.15 REVISIÓN POR LA  No se adecuan políticas ni procedimientos,
DIRECCIÓN no hay informes ni resultados de auditoría.
¿La alta dirección realiza la
revisión del sistema de gestión
y de las actividades de ensayo
y calibración de los
laboratorios?
5.1 GENERALIDADES  El factor humano no está capacitado, las
¿Se determina la exactitud y la instalaciones no están adecuadas tampoco
confiabilidad de los ensayos y existen equipos de calibración
las calibraciones realizadas
por un laboratorio?
5.2 PERSONAL  El personal no está capacitado para los

¿Se asegura que los que procesos de ensayo y calibración de las
operan equipos específicos, maquinas.
realizan ensayos y
calibraciones?
46
5.3 INSTALACIONES Y  Son deficientes las instalaciones ya que no
CONDICIONES hay equipos de calibración, tampoco
AMBIENTALES elementos para calibrar.
¿Las fuentes de energía de
iluminación y las condiciones
ambientales facilitan la
realización correcta d ensayos y
calibraciones?
5.4 MÉTODOS DE ENSAYO Y  Los métodos de ensayo y calibración no son
DE CALIBRACIÓN Y apropiados ya que no se cuenta con un
VALIDACIÓN DE LOS manual para este S.G.
MÉTODOS
¿Se realiza el muestreo, la
manipulación, el transporte, el
almacenamiento y los ítems a
ensayar o calibrar?
5.5 EQUIPOS  Elementos, equipos y software no son
¿El laboratorio está provisto con usados en Calzado Americanito.
todos los equipos para el
muestreo, la medición y el
ensayo requeridos para la
correcta ejecución de los
ensayos?
5.6 TRAZABILIDAD DE LAS  No hay seguimiento de los patrones de
MEDICIONES cortado
¿Todos los equipos utilizados
para los ensayos y las
calibraciones deben ser
calibrados antes de ser
utilizados?
5.7 MUESTREO  Se establece el muestreo del producto antes
¿El laboratorio tiene un plan y que se entregue al cliente asegurando las
un procedimiento para el tallas.
muestreo cuando efectué el
muestreo de sustancias,
materiales o productos que
luego ensayen y calibren?
5.8 MANIPULACIÓN DE LOS  Al no calibrarse no hay ítems de ensayo y de
ÍTEMS DE ENSAYO Y DE calibración.
CALIBRACIÓN
¿El laboratorio tiene
procedimientos para el
transporte, la recepción, la
manipulación y el
almacenamiento la
conservación y la disposición
final de los ítems de ensayo y
de calibración?
47
5.9 ASEGURAMIENTO DE LA  Calzado Americanitos no tiene elementos
CALIDAD DE LOS certificados ni comparaciones en métodos
RESULTADOS DE ENSAYOS de calibración.
Y DE CALIBRACIÓN
¿Se realizan seguimientos de la
validez de los ensayos y
calibraciones?
5.10 INFORME DE LOS  No hay documentación ni registros con que
RESULTADOS puedan verificar los procesos del S.G.
¿Los informes de los ensayos y
calibraciones son informados de
forma exacta, clara, no ambigua
y objetiva?
Fuente: autores.
48
2.6 LISTA DE VERIFICACIÓN NTC 2038: 1995 INDUSTRIA DEL CUERO,
CALZADO DEL CUERO
Esta norma se encarga de establecer los requisitos que se deben cumplir con el
calzado de calle, la empresa Calzado Americanitos se encarga de la fabricación
de zapatos los cuales son Baleta, Zapato Tacón Corrido y Zapato tacón
plataforma.

NUMERO DE LA NORMA CUMPLE NO OBSERVACIONES
CUMPLE
1. OBJETO  La empresa Calzado Americanitos se encarga
Esta norma tiene por objeto de la fabricación de calzado para dama como
establecer los requisitos y son Baleta, zapato tacón corrido y zapato
los ensayos a que debe tacón plataforma.
someterse el calzado de
calle, fabricado en cuero
bovino corregido, para
hombres, damas o niños.
2. DEFINICIONES  La empresa Calzado Americanitos no fabrica
Para efectos de esta norma calzado deportivo solo calzado para dama de
se establecen las uso informal.
siguientes:
2.1 Calzado Deportivo:
Es el calzado que permite
al usuario practicar
determinadas actividades
recreativas, ejercicios
físicos o deportes.
2.2 Calzado de trabajo: Es  La empresa Calzado americanitos no fabrica
el calzado que se usa de calzado de trabajo solo calzado para dama.
acuerdo con la naturaleza
del trabajo que se realiza,
como protección de los
riesgos a que está
expuesto el usuario.
2.3 Calzado de seguridad:  La empresa no fabrica calzado de seguridad
es el calzado de trabajo solo fábrica calzado para dama de uso común.
que protege el pie del
usuario de riesgos externos
de tipo mecánico, térmico o
químico.
2.4 Cambrión: elemento  La empresa no usa este elemento ya que este
metálico integrado entre la solo se usa para calzado de seguridad
plantilla y la suela, en la
zona de enfranje.
2.5 Capellada (aparado o  La empresa Calzado Americanitos corta la
corte): son las partes que capellada de diferentes materiales como
constituyen el zapato, pueden ser badana cuero entre otros para los
excepto la suela. diferentes zapatos a fabricar Baleta, zapato
tacón corrido, zapato tacón plataforma
49
2.6 Contrafuerte:  La empresa usa el material madreselva para
elemento ubicado cortar los diferentes contrafuertes para los
interiormente entre el talón zapatos así el zapato durara más tiempo.
y el forro.
2.7 Enfranje: parte de la  La empresa calzado americanitos usa el
suela localizada entre la enfranje para los zapatos tacón corrido y
planta y el tacón. plataforma ya que son los únicos que utilizan
tacón la Baleta no porque es zapato bajito.
2.8 Entresuela: parte  La empresa usa la entresuela solo para los
intermedia entre la suela y zapatos tacón corrido y plataforma ya que esta
la plantilla de armar, su entresuela solo se pone en los zapatos que
función es adornar, dar usan tacón para que le dé más resistencia, por
comodidad y amortiguación tal motivo no se usa en las baletas
al pie.
2.9 Forro: elemento que  El forro es usado en todos los zapatos que se
cubre interiormente el fabrican en la empresa Baleta, zapato tacón
corte, en forma total o corrido y zapato tacón plataforma para cubrir
parcial. interiormente el zapato.
2.10 Lengüeta: tira que  La lengüeta solo es usada en los zapatos
cubre el empeine. baletas ya que los zapatos tacón corrido y
zapato tacón plataforma no lo usan porque su
boquilla es totalmente abierta.
2.11 Ojete: pieza que  Los ojetes se usan para los zapatos baletas ya
viene en diversos que se usan para ponerle cordones a los
materiales y formas zapatos a diferencia de los zapatos tacón
geométricas, normalmente corrido y plataforma que solo usan hebilla.
va en la parte superior del
talón y puede usarse como
medio para sujetar los
cordones o de adorno.
2.12 Plantilla: elemento  Todos los zapatos fabricados en la empresa
que sirve de base para usan plantilla ya que esta se pone para poder
montar el calzado. montar el zapato.
2.13 Puntera: elemento  La puntera es fabricada de madreselva y se
interno adherido a la ubica en la parte interna del zapato cuando va
capellada en la parte a ser montado para darle una mayor
delantera. resistencia y duración al zapato.
2.14 Recuño: elemento  El recuño es la parte que va dentro del zapato
que cubre la plantilla total o a la cual se le pone el logotipo así este cubre la
parcialmente. plantilla del zapato y le da una mejor estética.
2.15 Refuerzo: elemento  El refuerzo se coloca en todos los zapatos para
externo que cubre darle una mayor resistencia al zapato.
parcialmente el talón.
2.16 Suela: parte del  Todos los zapatos fabricados en la empresa
calzado que está en usan suela.
contacto con el suelo
2.17 Tacón: pieza de base,  Solo el zapato tacón corrido y el zapato tacón
unida a la parte posterior plataforma usan tacones la Baleta no ya que
de la suela. es zapato bajito.
2.18 Talón: parte que  Todos los zapatos a fabricar en la empresa
rodea el talón y termina en usan talones ya sean de cuero o de otro
los costados del empeine material.
del pie.
50
2.19 Lote: cantidad  La empresa calzado Americanitos
determinada de pares de mensualmente fabrican entre 600 y 1200 pares
zapatos del mismo modelo, de zapatos para ser vendidos.
que es fabricada bajo
condiciones de producción
presumiblemente uniformes
y que es sometida a
inspección como conjunto
unitario.
2.20 Vira: parte anexa que  La empresa Calzado Americanitos no utiliza
bordea la suela, puede ir o este material para adherirlo al zapato.
no directamente compacta
a la suela desde el molde.
3. CONDICIONES  La empresa Calzado Americanitos se encarga
GENERALES de fabricar las suelas interiores de cuero para
Las suelas exteriores e mayor comodidad y estética del zapato.
interiores deben ser de
cuero de otro material
adecuado cuidadosamente
igualadas, pulidas, y unidas
bajo presión con un
adhesivo o cosidas.
Las plantillas deben estar
convenientemente pulidas
y afinadas en sus extremos
de manera que no
produzcan arrugas. La
altura del tacón debe estar
de acuerdo con la horma
utilizada.
4. REQUISITOS  La empresa Calzado Americanitos no cumple
Cuando se utilicen con esta norma a la hora de realizar las
adhesivos de caucho compras para la realización del zapato.
sintético deben cumplir con
la norma 1984.
Cuando se utilicen tacones
de caucho de cumplir con
la NTC 1082.
Los hilos utilizados en la
fabricación del calzado
deberán cumplir con la
NTC 1981.
51
5. TOMA DE  La empresa Calzado Americanitos realiza
MUESTRAS Y planes de muestreo para los diferentes lotes de
CRITERIOS DE zapatos aunque solo se ha implementado
ACEPTACIÓN Y desde el mes de mayo.
RECHAZO DE UN
PRODUCTO
5.1 TOMA DE
MUESTRAS
Se tomara al azar del lote,
una muestra constituida
por el número de pares
indicados en la tabla
1(1200 pares) para un plan
de muestreo simple,
inspección reducida, nivel II
y nivel aceptable de calidad
2,5%.
5.2 CRITERIO DE  En la empresa Calzado Americanitos se realizó
ACEPTACIÓN Y un plan de muestreo en el mes de mayo en el
RECHAZO que se verifico que si se cumplía con el
Si el número de unidades número de muestras aceptadas y rechazadas.
defectuosas en la muestra,
es menor o igual al número
de defectuosos permitidos,
se aceptara el lote. Si el
número de unidades
defectuosas es mayor al
permitido se rechazara el
lote.
6. ENSAYOS  La empresa Calzado Americanitos no usa
6.1. DETERMINACIÓN DE ninguno de estos recipientes.
LA RESISTENCIA A LA
CORROSIÓN DE LOS
ELEMENTOS
METALICOS
6.1.1 Aparatos
Recipientes de uso normal
en el laboratorio.
Estufa o cualquier otro
aparato para calentar agua
a ebullición.
6.2 DETERMINACIÓN DE  La empresa Calzado Americanitos no usa este
LA RESISTENCIA A LA aparato para verificar la resistencia del
ROTURA calzado.
6.2.1 Aparatos
Tensiómetro con capacidad
de ejercer una velocidad de
separación de 250 mm/min
más o menos 20 mm/min.
52
6.2.2 Preparación de los  La empresa Calzado Americanitos no realiza
especímenes ningún ensayo, ni hace preparación de
El ensayo se realizara especímenes.
sobre una muestra
preparada con el mismo
cuero e hilo que se
utilizaron para fabricar el
calzado. Se cortara un
espécimen de 25 mm de
ancho y de 150 mm de
largo, sobre el cual se
realizaran una o dos
costuras en su parte
central, dependiendo del
número de costuras que
tenga el calzado
6.2.3 Procedimiento  La empresa Calzado Americanitos no realiza
Se sujeta cada extremo del ningún procedimiento de especímenes.
espécimen a las mordazas
del tensiómetro. Se acciona
este a una velocidad de
separación de 250 mm/min
más o menos 20 mm/min
hasta que se rompa la
costura.
6.2.4 Cálculos  La empresa Calzado Americanitos no realiza
La resistencia a la rotura ningún cálculo para determinar la resistencia
de la costura se expresa del zapato.
como la fuerza necesaria
para efectuar la rotura.
Esta fuerza está referida a
un espécimen con un
ancho de 25 mm.
6.3 DETERMINACIÓN DE  La empresa Calzado Americanitos no utiliza

LA RESISTENCIA DE LA ningún aparato para determinar la resistencia
ADHESIÓN SUELA- de la suela-capellada.
CAPELLADA
6.3.1 Aparatos
Tensiómetro con capacidad
de ejercer una velocidad de
50mm/min (1,7 pul/ min).
Cortadora.
Calibrador con exactitud al
mm.
53
6.3.2 Preparación del  La empresa no realiza ninguna preparación de
espécimen espécimen para la suela- capellada.
El zapato terminado se
separa la parte superior de
la capellada con un
instrumento de corte
apropiado, de tal forma que
quede la suela con la parte
de la capellada que va
adherida a esta.
Posteriormente se hace un
corte de 10 mm, desde
donde comienza el
contacto suela- capellada,
se procede a cortar la parte
central de la suela
siguiendo la marca de la
línea punteada, obteniendo
de esta manera la probeta
de ensayo
6.3.3 Procedimiento  La empresa no realiza ningún procedimiento
Después de 72h de haber para determinar la resistencia del espécimen.
pegado las superficies, se
inicia la separación en uno
de los extremos del
espécimen hasta una
longitud de 19 mm y 25
mm. Se sujeta cada una de
las partes separadas a las
mordazas del tensiómetro,
colocando la tira de la
capellada del cuero en la
mordaza móvil.
6.3.4 Cálculos  La empresa no realiza Ningún cálculo para
Se calcula la resistencia de determinar la resistencia del calzado.
la adhesión entre la suela y
la capellada o sustrato.
7. EMPAQUE Y  La empresa se encarga de empacar todos los
ROTULO zapatos en cajas de cartón en la cual ponen la
7.1 EMPAQUE referencia y la talla.
Cada par de calzado
deberá ser colocado en
una caja individual que lo
proteja del daño mecánico
y del deterioro durante el
transporte normal, el
almacenamiento y la
manipulación.
7.2 ROTULADO  La empresa se encarga de ubicar el rotulo en
En cada zapato se la suela el zapato.
indicara, en forma nítida y
visible, la marca del
fabricante, el país del
fabricante y la designación
de la talla
Fuente: autores.
54
2.7 LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA NTC 1639: 1981 FACTORES HUMANOS.
MEDIDAS DE LOS ZAPATOS. SISTEMA MONDOPOINT. CARACTERISTICAS
FUNDAMENTALES
Esta norma se encarga de establecer y determinar cuáles son las medidas del
calzado, como se define la talla de cada uno de los zapatos y como es aplicable a
la empresa Calzado Americanitos.

NUMERO DE LA NORMA CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES
1. OBJETO  La empresa Calzado Americanitos
Esta norma establece las toma en cuenta todas las medidas
características fundamentales de necesarias a la hora de hacer el
un sistema de medidas de molde para el calzado.
calzado aplicable a todos los
tipos de zapatos, denominado
monopoint.
2. DEFINICIONES  La empresa Calzado Americanitos
Para los efectos de esta se maneja las tallas 34, 35, 36, 37,
establecen las siguientes 38, 39 para la realización de los
definiciones: diferentes estilos del calzado.
2.1 talla del zapato: aquellas
medidas del pie que permiten
diseñar un zapato apropiado
para el pie correspondiente a
esas medidas.
2.2 largo del pie: distancia  La empresa Calzado Americanitos
horizontal entre las tomas diferentes referencias para
perpendiculares en contacto con poder realizar el molde del calzado
el final del dedo más prominente así como el largo del pie.
y la parte más prominente del
talón, medida cuando el sujeto
está de pie, con los pies
descalzos y el peso del cuerpo
igualmente distribuido sobre
ambos pies
2.3 Perímetro del pie: Longitud  La empresa Calzado Americanitos
de la circunferencia del pie, tiene que tomar como referencia el
medida utilizando una cinta perímetro del pie para poder
métrica flexible, ni floja ni realizar el molde del zapato, este
demasiado tensa en la unión también es diseñado en una
entre el perímetro y el quinto horma.
dedo (unión metatarso falange),
bajo las mismas condiciones
previamente utilizadas para
medir el largo.
55
2.4 Ancho del pie: proyección  La empresa tiene que tomar como
sobre un plano horizontal del referencia para poder hacer el molde del
perímetro, medida bajo las zapato el ancho del pie ya que todos no
mismas condiciones del largo y es del mismo ancho.
representado por la distancia
horizontal entre las líneas
verticales en contacto con la
primera y quinta uniones
metatarso falange
2.5 Pie normal promedio: pie  La empresa Calzado toma como pie
establecido con base en los normal promedio el calzado número 36
resultados estadísticos y los para la realización de todos los moldes.
estudios anatómicos.
3. REQUISITOS  La empresa Calzado Americanitos utiliza
3.1 CARCTERISTICAS las medidas como son milímetros, pies
FUNDAMENTALES litros etc.
DEL SISTEMA DE
MEDIDAS
El sistema internacional de
unidades debe ser el único
sistema utilizado para medir los
pies y en él se basaran las tallas
de los zapatos.
3.2 MÉTODO DE  La empresa Calzado Americanitos ubica
DEFINICIÓN DE LA el rotulo debajo del zapato con su
TALLA respectiva talla.
El rotulado de cada talla se
define con la relación a las
dimensiones del correspondiente
promedio del pie normal
3.3 METODO DE  La empresa Calzado Americanitos utiliza
EXPRESAR LAS la medida en milímetros para la
MEDIDAS DE LA realización de los moldes del zapato.
TALLA
Las medidas correspondientes al
largo y ancho del pie se deben
expresar en milímetros.
Ello no impide el uso de
códigos como una forma
adicional de expresar el ancho.
Fuente: autores.
56
3. NIVELES DE CUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA CALZADO
AMERICANITOS
Teniendo en cuenta las listas de verificación realizadas anteriormente, se

determinara el porcentaje de cumplimiento de cada una de las normas con base a
los ítems evaluados.
Cuadro 8. Criterios alcanzados e incumplidos por la empresa.

CRITERIOS ALCANZADOS E INCUMPLIDOS POR LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS
N° DE N° DE N° DE NIVEL DE NIVEL DE
CRITERIOS CRITERIOS CRITERIOS CUMPLIMIEN- INCUMPLIMIEN-
NTC
EVALUA- ALCANZA- INCUMPLI- TO DE LA TO DE LA
DOS DOS DOS NORMA (%) NORMA (%)
ISO
52 46 6 88% 12%
9001:2008
ISO
47 12 35 26% 74%
19011:2012
ISO
49 20 29 41% 59%
18001:2007
ISO
40 13 27 33% 68%
14001:2004
ISO
29 3 26 10% 90%
17025:2005
2038:1995 36 21 15 58% 42%
1639:1981 9 9 0 100% 0%
TOTAL 262 124 138 47% 53%
Fuente: autores.
57
Figura 2. Criterios alcanzados e incumplidos por la empresa.
Fuente: autores.
Figura 3. Niveles de cumplimiento e incumplimiento en las normas.
Fuente: autores.
58
CONCLUSIONES
Se realizaron diferentes listas de verificación teniendo en cuenta las normas NTC-

ISO 9001:2008, 19011:2012, 18001:2007, 14001:2004, 17025:2005, 2038:1995 y
1689:1981 para verificar el cumplimiento de los parámetros establecidos en las
diferentes normas, encontrándose que se cumple con el 47% de las ya
mencionadas.
Las normas técnicas colombianas que presentan mayores porcentajes de

cumplimiento por parte de la empresa son la NTC 1681:1981 con un 100% y la
NTC-ISO 9001:2008 con un 88%. La NTC 2038:1995 se cumple con un 58%, esto
se debe a que la empresa no ha implementado ensayos que permitan determinar
la resistencia a la corrosión, a la rotura del calzado y a la adhesión de la suela con
la capellada, entre otros aspectos que se mencionan en la norma.
Con relación a las normas NTC-ISO 18001:2007 y NTC-ISO 14001:2004, la

empresa cumple con el 41% y el 33% respectivamente, por lo tanto, se debe
implementar y documentar objetivos, políticas y metas de seguridad, salud
ocupacional y ambiental que contribuya al cumplimiento de las normas.
Respecto a la norma NTC-ISO 19011:2012 el nivel de cumplimiento es del 26%, lo

que quiere decir que a la empresa le falta implementar auditorías internas que le
permitan mejorar el proceso productivo a la organización generando acciones
correctivas y preventivas.
Por último, la norma técnica colombiana en la cual se debe trabajar más para
incrementar el porcentaje de cumplimiento es en la NTC-ISO 17025:2005,
actualmente, la empresa cumple con el 10% de lo establecido, esto se debe en
gran parte a que la empresa no tiene un área encargada de verificar que se
cumpla con los requisitos de esta norma y un personal técnico que implemente,
mejore y mantenga el sistema de gestión.
59
BIBLIOGRAFÍA
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN.

Sistema de gestión de la calidad. NTC-ISO 9001: 2008. Bogotá D.C.

Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión. NTC-ISO 19011: 2012.
Bogotá D.C.

Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. NTC-OHSAS 18001:
2007. Bogotá D.C.

Sistemas de Gestión Ambiental. NTC-ISO 14001: 2004. Bogotá D.C.

Requisitos Generales para la Competencia de los Laboratorios de Ensayo y
Calibración. NTC-ISO 17025: 2005. Bogotá D.C.

Industria del cuero, calzado del cuero. NTC-ISO 2038: 1995. Bogotá D.C.

Factores humanos. Medidas de los zapatos. Sistema mondopoint. Características
fundamentales. NTC 1639: 1981. Bogotá D.C.
60

Evidencia 2 Valoración de Normas Corrección

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VALORACIÓN DE LAS NORMAS RELACIONADAS CON LOS SISTEMAS DE

GESTIÓN EN LA EMPRESA CALZADO AMERICANITOS

KAREN VIVIANA GARCÍA RAMOS

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

KAREN VIVIANA GARCÍA RAMOS

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

Cuadro 1. Valoración de la NTC 9001:2008...........................................................12

Figura 1. Criterios alcanzados e incumplidos por la empresa……………………...58

ACCIÓN CORRECTIVA: acción para eliminar la causa de una no conformidad

ASPECTO AMBIENTAL: elemento de las actividades, productos o servicios de

AUDITOR: persona que lleva a cabo una auditoría.3

AUDITORÍA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

CALIDAD: grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con

CAPACIDAD: aptitud de una organización, sistema o proceso para realizar un

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA: registros, declaraciones de hechos o cualquiera

IMPACTO AMBIENTAL: cualquier cambio en el medio ambiente ya sea adverso o

OBJETIVO DE S Y SO: propósito en S y SO en términos del desempeño de S y

ORGANIZACIÓN: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de

PELIGRO: fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de

POLÍTICA DE LA CALIDAD: intenciones globales y orientación de una

PLANIFICACIÓN DE LA CALIDAD: parte de la gestión de la calidad enfocada al

PRODUCTO: se define como resultado de un conjunto de actividades mutuamente

REQUISITO: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

REGISTRO DE DOCUMENTO: que presenta resultados obtenidos, o proporciona

SATISFACCIÓN DEL CLIENTE: percepción del cliente sobre el grado en que se

SISTEMA: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan. 20

SISTEMA DE GESTIÓN DE S Y SO: parte del sistema de gestión de una

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD: sistema de gestión para dirigir y controlar

Los sistemas de gestión son necesarios para el progreso de una organización, ya

En el siguiente trabajo se realizará la valoración de algunas normas técnicas

Las normas técnicas colombianas buscan dar parámetros de cumplimiento de

La norma técnica colombiana 9001: 2008 sistema de gestión de la calidad,

Con la descripción de las normas y sus respectivos ítems se da una valoración

PALABRAS CLAVE: Norma, Calidad, calzado, seguridad, requisitos.

Colombian technical standards seek to compliance parameters according to

Colombian technical standard 9001: 2008 system of quality management, specifies

KEYWORDS: Standard, Quality, footwear, safety requirements.

1.1 OBJETIVO GENERAL

 Valorar la normatividad de los sistemas de gestión de la empresa Calzado

1.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

 Determinar el grado de cumplimiento de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO

Esta norma internacional le permite a la empresa aumentar la satisfacción del

Se realizará la valoración de las normas del sistema de gestión aplicadas a la

2.1. LISTA DE VERIFICACIÓN NTC-ISO 9001:2008 SISTEMAS DE GESTIÓN

A continuación se dará a conocer los ítems que componen la norma ISO

Cuadro 1. Valoración de la NTC 9001:2008.

8.2.4 Seguimiento Y  Se hace seguimiento al producto y se miden

8.3 CONTROL DEL  Se controla que el producto no conforme se

8.4 ANÁLISIS DE DATOS  Se recopilan y analizan datos para demostrar

En esta norma se verifica el proceso de auditorías que se realizan dentro de la

Cuadro 2. Valoración de la NTC 19011:2012.

3.12 GUÍA  Calzado americanitos no cuenta con

3.14 ALCANCE DE LA AUDITORÍA  Cuando se realiza estas auditorías no

5.3.3 Determinación Del Alcance  No tiene un alcance de auditorías

5.4.2 Definición De Los Objetivos,  No se maneja ningún documento que

6.2 INICIO DE LA AUDITORIA  Los empleados que realizan el trabajo

6.3 PREPARACIÓN DE LAS  La empresa determina la competencia