Reg. Informe de Auditoria - V .2.0.

Auditoría Interna del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo 2019
Fuente de información:
Ley N° 29783 “Ley De Seguridad y Salud en el Trabajo”.
Ley N° 30222 “Modificatoria de la Ley 29783”.
Elaborado por: Rigoberto Domingo Vidales Villa & Gricelda Jhojany Castro Romero
REGISTRO INFORME DE AUDITORIA
TIPO DE AUDITORÍA: Interna
1. LUGAR (ES) Y FECHA (S): Planta y oficina administrativa SPINE S.A.C. (25/111/2019 a 27/11/19)
2. EQUIPO AUDITOR
- Auditor Líder / Principal Rigoberto Domingo Vidales Villa (Gerente Administrativo y de Contabilidad)
- Auditor (es) Gricelda Jhojany Castro Romero (Administradora)
- Observador (es)
3. CRITERIOS DE AUDITORIA (Leyes y normas bajo las cuales se realizará la auditoria)
Ley 29783, D.S. 005-2012TR
4. PLAN DE AUDITORIA
Auditoría de SST realizada el 25 y 27 de Noviembre del 2019 a la empresa “SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES
ECOLÓGICOS S.A.C.”
5. PERSONAS ENTREVISTADAS
Nombres y apellidos Cargo
Lovel Hidalgo Reátegui Gerente General
Julio Cesar Bonilla Valverde Gerente de Operaciones
José de los Santos López Torres Supervisor SST
6. DOCUMENTOS REVISADOS
Plan Anual de SST: incluye el Programa de
Informes de inspecciones de SST
SST
Matriz de Objetivos y metas de SST Registros de Capacitaciones
Registro de Charla de 5 minutos Plan de Contingencia y Procedimientos de Trabajo
Línea Base de SST IPERC y Mapa de Riesgos
7. EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN
1
A) Porcentaje de resultados obtenidos de acuerdo al diagnóstico de la Línea Base de SST (RM 050-2013 TR):
Lineamientos Puntaje
I.- Compromiso e involucramiento 77.50

II.- Politica de seguridad y salud ocupacional 72.92
III.- Planeamiento y aplicación 78.13
IV.- Implementación y operación 67.50
V.- Evaluación normativa 60.00
VI.- Verificación 33.82
VII.-Control de información y documentos 56.82
VIII.-Revisión por la dirección 0.00
Cumplimiento General : 55.84%
2
B) Porcentaje de resultados obtenidos de acuerdo a la Auditoria de Campo:
Accidentes e Incidentes
Planes de Respuesta a
Capacitaciones SST
Supervisión SST
Charla de 5 min
Emergencias
Política SST
Cultura SST
Conocim iento
EMO’s
PETS
EPP
ATS
Puntaje
Encuestados
LOVEL HIDALGO REÁTEGUI 0 0 0 1 1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 0 1 1 16
JULIO CESAR BONILLA VALVERDE 0 0 0 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 0 0 1 0 0 0 1 0 1 1 12
JOSE DE LOS SANTOS LÓPEZ TORRES 0 0 0 1 1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 0 1 0 0 0 1 0 1 1 14
TOTAL ACUMULADO 42
CUMPLIMIENTO 60.87%
C) Promedio Final de Cumplimiento del SGSST: 58.35%
8. NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS
I.- Compromiso e involucramiento:
Principios
Ítem 2:
- Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas Programadas (2018).
Ítem 8:
- No se evidenciaron registros de las actividades que fomenten el trabajo en equipo, cultura de seguridad,
reconocimiento del desempeño.
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art.18 / 26 / 32; D.S. 005-2012 TR Art. 01
II.- Política de seguridad y salud ocupa cional:
Dirección
Ítem 1:
- No se evidencia compromiso de la alta Dirección en cuanto a acciones para abordar las desviaciones sub-estándares
(revisión por la Dirección – Incumplimiento).
- No se evidencia un libro de Actas de Reuniones y Acuerdos.
Requisito vulnerado: Ley 29783 Arts. 41 / 47 / 51 y D.S. 005-2012 TR Art. 87
3
III.- Planeamiento y aplicación:
Planeamiento para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Item3:
- No se evidencia registros de difusión y/o cargos de entrega de recomendaciones de SST e IPERC por puesto de
trabajo.
Item6:
- No hay acta o registro que evidenciara la identificación de peligros y evaluación de riesgos, y la verificación de las
medidas de control de la Matriz IPERC por parte de los trabajadores.
Objetivos
Ítem 1:
- No se encontró evidencia de seguimiento y control para el cumplimiento de objetivos y metas.
Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

Ítem 2 y 4:
- Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas Programadas (2018), no se encontró evidencia de seguimiento
para el cumplimiento de las actividades programadas.
Requisito vulnerado: D.S. 005-2012 TR Art. 26.
IV.- Implementación y operación:
Estructura y responsabilidades
Ítem 4:
- Se cuenta con un programa de monitoreo de agentes ocupacionales, sin embargo no se encontró evidencia de
registros de años anteriores, ni de su ejecución.
Preparación y respuesta ante emergencias

Ítem 3:
- No se evidencia un procedimiento que defina la frecuencia de revisión de los planes de emergencia, y t ampoco se
evidencia su planificación en el programa SST.
- No cuenta con procedimiento de respuesta ante emergencias implementado.
- El plan y programa anual de SST no considera capacitaciones a los Brigadistas en "Respuesta ante emergencias".
Ítem 4:
- No tiene establecido un protocolo para una paralización de trabajo en caso de emergencia y no se detalla en el
procedimiento o plan de emergencias.
Consulta y Comunicación
Ítem 2:
- No cuenta con procedimiento de Gestión de Cambio, ni lo tiene integrado dentro de su Política de SST.
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 21, 51, 56 y 63; D.S. 005-2012 TR Art. 83.
V.- Evaluación normativa:
Requisitos Legales y de otro tipo

Ítem 5:
- Le falta identificar las máquinas, equipos y herramientas (registro) y evidenciar registros de mantenimiento por servicio
externo (Plan de mantenimiento de máquinas, equipos y herramientas).
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 69.
4
VI.- Verificación:
Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño

Ítem 1-4 :
- No se encontró evidencia de seguimiento; no realizan reportes y/o informes mensuales, trimestrales o cuatrimestrales
de SST.
- No se encontró evidencia de medición cuantitativa, ni cualitativa.
Salud en el trabajo
Ítem 2-3 :
- No se encontró registros o cargos de entrega de resultados de los exámenes médicos de la evaluación de salud de
los trabajadores hacia ellos (a título personal).
- No hay registro de difusión o comunicación de las razones de la realización de los exámenes de salud ocupacional (a
título grupal).
Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva

Ítem 4:
Auditorías
Ítem 2:
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 43, 46, 49 y 71; D.S. 005-2012 TR Art. 89.
VII.-Control de información y documentos:
Documentos
Ítem 2:
Ítem 6:
- No se evidencia un procedimiento de control de documentos.
- No se evidencia un procedimiento que permita identificar las obligaciones y requisitos legales de la empresa, así
como la adquisición de bienes y servicios en materia de SST.
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 28 / 47; D.S. 005-2012 TR Art. 30.
VIII.-Revisión por la dirección:
Gestión de la Mejora Continua
Ítem 1-6:
- No se evidencia compromiso de la alta dirección en cuanto a acciones para abordar las desviaciones sub-estándares
(revisión por la Dirección – Incumplimiento).
Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 20, 42, 44, 46 y 56; D.S. 005-2012 TR Art. 90.
5
9. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
I.- Compromiso e involucramiento:
 Planificar auditoría interna 2020.

 Programar charlas de 5 minutos.
II.- Política de seguridad y salud ocupacional:
 Realizar inspecciones por la alta dirección (evidenciarlas).

 Mejorar la ubicación del equipo de luz de emergencia (planta) e instalar 01 adicional (escalera oficina administrativa).
 Difundir la política de SST a todo nivel.
III.- Planeamiento y aplicación:
 Incluir dentro de las capacitaciones, la difusión de recomendaciones de SST por puesto de trabajo.
 Acondicionar los IPERC por puesto de trabajo y añadir factores de riesgo pendientes, en reunión con los trabajadores.
 Implementar registro de cumplimiento de objetivos y metas mensuales en SST.
IV.- Implementación y operación:
 Evidenciar las capacitaciones de SST con registro fotográfico y resultados de la evaluación (exámenes).
 Implementar Procedimiento de Respuesta ante Emergencias.
 Incluir capacitaciones de respuesta ante emergencias a los brigadistas.
 Regularizar firma del responsable de los registros de entrega de EPP y estadística de SST.
 Mejorar el Procedimiento de uso de EPP (indicar frecuencia estándar de renovación).
 Enumerar los extintores e identificar su tipo acorde con su registro de inspección.
 Programar monitoreo ocupacional.
 Implementar registro de equipos y maquinarias.
 Incluir dentro del programa de capacitaciones, el tema de utilización y mantenimiento preventivo de maquinarias y
equipos.
 Implementar Procedimiento de Gestión de Cambio, o incluirlo dentro de su Política de SST.
V.- Evaluación normativa:
 Identificar productos químicos utilizados y registrarlos (lista maestra de materiales e insumos).

 Actualizar la matriz de requisitos legales en SST.
 Implementar programa de mantenimiento de maquinarias (máquinas, vehículos y equipos).
VI.- Verificación:
 Implementar reportes mensuales de inspecciones de SST.

 Implementar una secuencia de entrega de resultados médicos a los trabajadores, con registro.
 Definir una secuencia “propia” de notificación de accidentes, incidentes peligrosos e incidentes.
 Implementar procedimiento de seguimiento y control para el cumplimiento de objetivos de SST, que contemple las
mediciones mensuales.
 Incluir programa de auditorías dentro del Plan Anual de SST del próximo año.
6
VII.-Control de información y documentos:
 Corregir Mapa de Riesgos y Evacuación Versión 1.

 Implementar Procedimiento de Control Documentario.
 Implementar un Procedimiento de compras de bienes y servicios que tome en consideración las recomendaciones,
requisitos y/o especificaciones de SST.
VIII.-Revisión por la dirección:
 Levantar las no conformidades detectadas y observaciones del Informe de auditoría.
7
10. CONCLUSIONES
De acuerdo a la auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo realizada a la empresa “SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES
ECOLÓGICOS S.A.C.” en base al Diagnóstico del SGSST de la R.M. 050-2013 TR se obtuvo un 58.35% de cumplimiento
correspondiente a un rango BAJO. Concluyéndose lo siguiente:
 Compromiso e Involucramiento: tiene un rango REGULAR de cumplimiento (77.50%), debe mejorar en la

programación y ejecución de auditorías al SGSST, debe incrementar y evidenciar las actividades de integración para
fomentar trabajo en equipo, cultura de seguridad, reconocimiento del desempeño.
 Política de Seguridad y Salud Ocupacional: tiene un rango REGULAR de cumplimiento (72.92%), debe
implementar un libro de actas y acuerdos, debe incluir dentro de su política un programa de estímulos y sanciones ; y
tomar en consideración los resultados de las actividades programadas por SGSST para la toma de decisiones.
 Planeamiento y Aplicación: tiene un rango REGULAR de cumplimiento (78.13%), debe formalizar la entrega de
recomendaciones de SST por puesto de trabajo mediante un documento de cargo, debe realizar seguimiento mensual
para el cumplimiento de objetivos planteados en el Plan Anual de SST.
 Implementación y Operación: tiene un rango BAJO de cumplimiento (67.50%), debe restaurar a la brevedad posible
el monitoreo de agentes ocupacionales, debe anexar evidencias fotográfic as en sus registros de capacitaciones y
afines, debe implementar un Procedimiento de Gestión de Cambios, debe incluir en sus capacitaciones el
Procedimiento de Gestión de Incidentes, debe implementar un Procedimiento de Gestión de Emergencias y realizar la
difusión de esta.
 Evaluación Normativa: tiene un rango BAJO de cumplimiento (60.00%), debe establecer una frecuencia estándar de
renovación de EPP considerando su vida útil, debe incluir dentro de su Sistema de Gestión de SST las medidas
preventivas para periodo de embarazo y lactancia, debe implementar registro de productos químicos utilizados, debe
implementar registro de equipos, máquinas y herramientas incluyendo su plan de mantenimiento.
 Verificación: tiene un rango NO ACEPTABLE de cumplimiento (33.82%), deben ejecutar y reportar mensualmente el
cumplimiento del programa de inspecciones de SST, deben establecer y/o evidenciar la entrega de los resultados de
los exámenes médicos ocupacionales (a título grupal y a título personal), debe actualizar su Mapa de Riesgos, deben
formalizar procedimientos de trabajo que no tengan contemplado dentro de su Sistema Integrado de Gestión.
 Control de Información y Documentos: tiene un rango BAJO de cumplimiento (56.82%), debe reestructurarse la
Matriz de documentos, debe implementarse un Procedimiento de Control Documentario, debe implementarse un
registro de accidentes laborales.
 Revisión por la Dirección: tiene un rango NO ACEPTABLE de cumplimiento (0.00%), crítico, debe implementarse
procedimientos para toda la Gestión de la mejora continua.
Lima, 03 de diciembre del 2019.
Rigoberto Domingo Vidales Villa Gricelda Jhojany Castro Romero

GERENTE ADMINISTRATIVO Y ADMINISTRADORA
CONTABLE
8
ANEXOS
 Anexo 01: Evidencias Fotográficas
 Anexo 02: Lista de Verificación de Lineamientos del Sistema

de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Anexo 01: Evidencias fotográficas
PLANTA - SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES ECOLÓGICOS SAC

OFICINA ADMINISTRATIVA - SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES

ECOLÓGICOS SAC
Mapa y Rutas de Evacuación
Inspección de Productos Químicos

Inspección Equipos de Emergencia

Anexo 02: Lista de Verificación de Lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
(0-4)
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos
necesarios para que se implemente un Presupuesto dentro del Se evidencia un presupuesto asignado para el SGSST -
X 4
sistema de gestión de seguridad y salud en Plan Anual 2019 (S/.12 950).
el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los
Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas
diferentes programas de seguridad y salud Plan y Programa de SST X 3
Programadas (2018).
en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de
Se realiza inspecciones de seguridad, capacitaciones,
seguridad y salud en el trabajo para Plan y Programa de SST X 4
revisión de documentos.
asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador
Menciona realizar actividades integradoras, sin embargo
para mejorar la autoestima y se fomenta el Procedimiento o Política X 2
no cuenta con registros formales.
trabajo en equipo.
Principios Se realizan actividades para fomentar una
cultura de prevención de riesgos del Realizaron capacitaciones, y difusión de política de
Procedimiento o Política X 4
trabajo en toda la empresa, entidad pública seguridad.
o privada.
Se promueve un buen clima laboral
Menciona realizar actividades integradoras, sin embargo
para reforzar la empatía entre Evidencias fotográficas X 3
no cuenta con registros formales.
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de Procedimiento de

Cuenta con un Procedimiento de Comunicación,
los trabajadores al empleador en materia Comunicación, X 4
Participación y Consulta.
de seguridad y salud en el trabajo. Participación y Consulta
Existen mecanismos de reconocimiento del

Se reconoce al personal proactivo en las reuniones de
personal proactivo interesado en el
mejoramiento continuo de la seguridad y salud
Procedimiento o Política X 0 integración, sin embargo no cuentan con registros
en el trabajo. formales.
Se tiene evaluado los principales riesgos Se cuenta con un Procedimiento de Identificación de

Procedimiento IPERC X 4
que ocasionan mayores pérdidas. Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles.
Se fomenta la participación de los

Procedimiento de
representantes de trabajadores y de las
Formación y Toma de X 3 Se cuenta con un Supervisor de SST.
organizaciones sindicales en las decisiones
Conciencia
sobre la seguridad y salud en el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia
de seguridad y salud en el trabajo,
Política de SST X 4 Se cuenta con una Política SST .
específica y apropiada para la empresa,
entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el
trabajo está firmada por la máxima La política de SST cuenta con la firma de la Gerencia
Política de SST X 4
autoridad de la empresa, entidad pública o General.
privada.
Los trabajadores conocen y están
comprometidos con lo establecido en la Política de SST X 4 Cuenta con registros de difusión de la Política de SST.
política de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende:
Política * El compromiso de protección de todos los
miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación,
consulta y participación en los elementos
del sistema de gestión de seguridad y salud
Su contenido cumple con los requisitos mínimos y
en el trabajo organización. Política de SST X 4
recomendados.
Por parte de los trabajadores y sus
representantes.
* La mejora continua en materia de
seguridad y salud en el trabajo
Integración del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis

de inspecciones, auditorias, informes de
Nombramiento de
investigación de accidentes, informe de
Encargado, Jefe, Cuenta con el acta de constitución y/o nombramiento del
estadísticas, avances de programas de X 1
Supervisor, Supervisor de SST.
seguridad y salud en el trabajo y opiniones
Prevencionista, etc.
Dirección de trabajadores, dando el seguimiento de
las mismas.
El empleador delega funciones y Nombramiento de
autoridad al personal encargado de Encargado, Jefe,
X 4 Se tiene un Supervisor SST.
implementar el sistema de gestión de Supervisor,
Seguridad y Salud en el Trabajo. Prevencionista, etc.
El empleador asume el liderazgo en la
Revisión por la Alta
gestión de la seguridad y salud en el X 0 Revisión por la Alta Dirección Pendiente.
Dirección
trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos Se evidencia un presupuesto asignado para el SGSST -
Presupuesto dentro del
necesarios para mejorar la gestión de la X 4 2019 (S/.12 950).
Plan Anual
seguridad y salud en el trabajo. Facturas y boletas de compra de EPP.
Existen responsabilidades específicas en
seguridad y salud en el trabajo de los Se evidencia el registro de las competencias definidas
MOF X 2
niveles de mando de la empresa, entidad por cada puesto de trabajo MOF.
pública o privada.
Se ha destinado presupuesto para
Presupuesto dentro del Se evidencia un presupuesto asignado para el SGSST -
Organización implementar o mejorar el sistema de X 4
Plan Anual 2019 (S/.12 950).
gestión de seguridad y salud el trabajo.
Se reconoce al personal proactivo en las reuniones de
El Comité o Supervisor de Seguridad y
integración, sin embargo no cuentan con registros
Salud en el Trabajo participa en la Procedimiento o Política X 0
formales.
definición de estímulos y sanciones.
No hay procedimiento de evaluación desempeño.
El empleador ha definido los requisitos de
competencia necesarios para cada puesto
de trabajo y adopta disposiciones de Se evidencia el registro de las competencias definidas
Competencia MOF X 4
capacitación en materia de seguridad y por cada puesto de trabajo. Dentro del MOF e IPERC.
salud en el trabajo para que éste asuma
sus deberes con responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o
estudio de línea base como diagnóstico
Diagnóstico Línea Base de SST X 4 Cuenta con el estudio de Línea Base SST 2019.
participativo del estado de la salud y
seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo

establecido en la Ley de SST y su
Reglamento y otros dispositivos legales
Línea Base de SST X 4 Cuenta con el estudio de Línea Base SST 2019.
pertinentes, y servirán de base para
planificar, aplicar el sistema y como
referencia para medir su mejora continua.
La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales
Cuenta con el estudio de Línea Base SST 2019, conforme
* Mejorar el desempeño Línea Base de SST X 3
a la ley 29783 y sus reglamentos.
* Mantener procesos productivos seguros o
de servicios seguros
El empleador ha establecido
Se cuenta con el procedimiento de Identificación de
procedimientos para identificar peligros y Procedimiento IPERC X 4
peligros y evaluación de riesgos.
evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades Se cuenta con la Matriz IPERC, específica a todas las
Procedimiento IPERC X 4
* Todo el personal actividades e instalación donde se realiza la actividad.
* Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Planeamiento para * Diseñar ambiente y puesto de trabajo,
la identificación de seleccionar equipos y métodos de trabajo
peligros, evaluación que garanticen la seguridad y salud del Se cuenta con la Matriz IPERC en físico, pero requiere
y control de riesgos trabajador. Matriz IPERC X 2 difusión.
* Eliminar las situaciones y agentes
Falta mejorar comedor y almacén.
peligrosos o sustituirlos.
* Modernizar los planes y programas de
prevención de riesgos laborales
* Mantener políticas de protección.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de

riesgo una (01) vez al año como mínimo o
Matriz IPERC X 4 Se cuenta con la Matriz IPERC.
cuando cambien las condiciones o se hayan
producido daños.
La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones
Se cuenta con la Matriz IPERC en físico, pero solo cuenta
de trabajo y de la salud de los Procedimiento IPERC X 2
con monitoreo ocupacional 2017.
trabajadores.
* Medidas de prevención.
Los representantes de los trabajadores han
participado en la identificación de peligros y
Acta de reunión No se evidencia la verificación y medidas de control de la
evaluación de riesgos, han sugerido las X 2
SST Matriz IPERC.
medidas de control y verificado su
aplicación.
Los objetivos se centran en el logro de
resultados realistas y visibles de aplicar,
que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales. Se cuenta con Objetivos y Metas en físico, pero deben
* La mejora continua de los procesos, la Matriz de Objetivos X 2 mejorar el registro de cumplimiento (logro) de forma
gestión del cambio, la preparación y mensual (consolidado).
respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos
* Definición de metas, indicadores,
responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para
confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada
cuenta con objetivos cuantificables de Se cuenta con Objetivos y Metas en físico, pero deben
seguridad y salud en el trabajo que abarca Matriz de Objetivos X 2 mejorar el registro de cumplimiento (logro) de forma
a todos los niveles de la organización y mensual (consolidado). No realizaron seguimiento.
están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y

Programa Anual de SST X 4 Si cuentan con un programa SST 2019.
salud en el trabajo.
Las actividades programadas están La Matriz de Objetivos está relacionada con el Plan Anual
Programa Anual de SST X 3
Programa de relacionadas con el logro de los objetivos. de SST 2019.
seguridad y salud en
el trabajo Se definen responsables de las actividades
en el programa de seguridad y salud en el Programa Anual de SST X 4 Si están definidos en el programa anual SST 2019.
trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el
Si tienen definidos los tiempos y plazos, pero falta
cumplimiento y se realiza seguimiento Programa Anual de SST X 2
seguimiento.
periódico.
Se evidencia un presupuesto asignado para el programa

SGSST - 2019 (S/.8 300).
Se señala dotación de recursos humanos y
Programa Anual de SST X 4
económicos
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo está constituido de forma paritaria. El número de trabajadores es menor a 20 y cuenta con
Acta de CSST NA
(Para el caso de empleadores con 20 o más supervisor SST.
trabajadores).
El empleador es responsable de:
* Garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad
y salud en el trabajo.
Plan, Programa Anual y Se evidencia en el Plan, Programa y Política de SST.
* Actúa en tomar medidas de prevención X 4
Política de SST Así como en los Certificados Médicos Ocupacionales.
de riesgo ante modificaciones de las
condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos
Estructura y
ocupacionales al trabajador antes,
responsabilidades
durante y al término de la relación laboral.
El empleador considera las competencias Se evidencia el registro de las competencias definidas
del trabajador en materia de seguridad y por
MOF X 4
salud en el trabajo, al asignarle sus cada puesto de trabajo, y el apto del Certificado Médico
labores. Ocupacional.
El empleador prevé que la exposición a
agentes físicos, químicos, biológicos, Plan y Programa No cuenta con un programa de monitoreo de agentes
X 0
disergonómicos y psicosociales no generen Anual de SST ocupacionales.
daño al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las Se evidencia en su presupuesto asignado para el SGSST
acciones de seguridad y salud ejecutadas Programa Anual de SST X 4 - 2019 (S/.12 950), así como en los comprobantes de
en el centro de trabajo. pago de bienes y servicios.
El empleador toma medidas para transmitir
al trabajador información sobre los riesgos Programa de Se cuenta con un programa de capacitaciones que
Capacitación X 4
en el centro de trabajo y las medidas Capacitaciones contempla por lo menos una capacitación al mes.
de protección que corresponda.
Se cuenta con un programa de capacitaciones, las

El empleador imparte la capacitación Programa de
X 4 cuales se ejecutan dentro del horario de trabajo como se
dentro de la jornada de trabajo. Capacitaciones
evidencia en los registros de capacitaciones.
Actividades consideradas dentro del presupuesto
El costo de las capacitaciones es Programa de asignado para el SGSST - 2019 (S/.12 950). Así mismo
X 4
íntegramente asumido por el empleador. Capacitaciones cuenta con los comprobantes de pago por los servicios
de capacitación.
Los representantes de los trabajadores
Programa de Fue revisado por el Supervisor SST (que cuenta con acta
han revisado el programa de X 4
Capacitaciones de constitución de supervisor en diciembre de 2018).
capacitación.
La capacitación se imparte por personal
Programa de Los capacitadores son Ingenieros Colegiados y cuentan
competente y con experiencia en la X 3
Capacitaciones con experiencia en SST (CV evaluado).
materia.
Se ha capacitado a los integrantes del
comité de seguridad y salud en el trabajo o Programa de Supervisor SST participa de las capacitaciones
X 4
al supervisor de seguridad y salud en el Capacitaciones programadas.
trabajo.
Programa de Se cuenta con registros de asistencia, certificados de
Las capacitaciones están documentadas. X 3
Capacitaciones capacitación de trabajadores.
Se han realizado capacitaciones de
seguridad y salud en el trabajo:
* Al momento de la contratación,
cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la
función que cada trabajador desempeña,
cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su
contrato.
Cuenta con registros de asistencia y evaluaciones, pero
* Cuando se produce cambios en las Programa de
sin evidencia fotográfica.
funciones que desempeña el trabajador. Capacitaciones y X 2
No incluye dentro de sus capacitaciones tema de
* Cuando se produce cambios en las Registros de Asistencia
utilización y mantenimiento de equipos.
tecnologías o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la
adaptación a la evolución de los riesgos y
la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los
conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de
las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales
peligrosos.
Las medidas de prevención y protección

se aplican en el orden de prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los
peligros y riesgos, adoptando medidas
técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos,
adoptando sistemas de trabajo seguro que Procedimiento de uso de EPP no indica la frecuencia
incluyan disposiciones administrativas de estándar de renovación.
Medidas de control. Registros y
X 2
prevención * Programar la sustitución progresiva y en Procedimientos de SST Falta enumerar los extintores e identificar su tipo acorde
la brevedad posible, de los procedimientos, con su registro de inspección.
técnicas, medios, sustancias y productos
peligrosos por aquellos que produzcan un Mejorar la ubicación del equipo de luz de emergencia e
menor riesgo o ningún riesgo para el instalar 01 adicional.
trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de
protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los
utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha

Procedimiento de
elaborado planes y procedimientos para Se cuenta con el Procedimiento de Gestión de
Respuesta ante X 2
enfrentar y responder ante situaciones de Incidentes, pero no se evidencia registros de difusión.
Emergencias
emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar

Organigrama de Cuentan con brigadistas ante emergencias, pero no hay
en caso de: incendios, primeros auxilios, X 3
Brigadas un organigrama de brigadas establecido.
evacuación.
Preparación y No se evidencia un procedimiento que defina la
respuestas ante frecuencia de revisión de los planes de emergencia, y
emergencias Procedimiento de tampoco se evidencia su planificación en el programa
revisa los planes y procedimientos ante
Respuesta ante X 0 SST.
situaciones de emergencias en forma
Emergencias El plan y programa anual de SST no considera
periódica.
capacitaciones a los Brigadistas en "Respuesta ante
emergencias".
El empleador ha dado las instrucciones a
No se estableció un protocolo para una paralización de
los trabajadores para que en caso de un Procedimiento de
trabajo en caso de emergencia y no se detalla en el
peligro grave e inminente puedan Respuesta ante X 0
procedimiento o plan de emergencias.
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona Emergencias
No cuentan con Política de Negación al Trabajo.
de riesgo.
Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación
en seguridad y salud en el trabajo. Se cuenta con un acta de nombramiento y elección del
* La elección de sus representantes ante el supervisor de SST.
Acta y Registros de
Comité de seguridad y salud en el trabajo X 3 Se reconoce al personal proactivo en las reuniones de
Asistencia.
* La conformación del Comité de seguridad integración, sin embargo no cuentan con registros
y salud en el trabajo. formales.
* El reconocimiento de sus representantes
por parte del empleador
Consulta y
Los trabajadores han sido consultados ante
comunicación
los cambios realizados en las
Acta y Registros de No tiene Procedimiento de Gestión de Cambios, no lo
operaciones, procesos y organización del X 0
Asistencia. tiene considerado dentro de su política de SST.
trabajo que repercuta en su seguridad y
salud.
Existe procedimientos para asegurar que
Procedimiento de
las informaciones pertinentes Se cuenta con un Procedimiento de Comunicaciones,
Comunicación, X 4
lleguen a los trabajadores correspondientes Participación y Consulta SST.
Participación y Consulta
de la organización
V. Evaluación
Normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene
un procedimiento para identificar, acceder
y monitorear el cumplimiento de la Procedimiento de Se cuenta con un procedimiento de identificación de
X 3
normatividad aplicable al sistema de Requisitos Legales requisitos legales.
gestión de seguridad y salud en el trabajo y
se mantiene actualizada
con 20 o más trabajadores ha
RISST NA Cuenta con menos de 20 trabajadores.
elaborado su Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Requisitos legales y
La empresa, entidad pública o privada con
de otro tipo
20 o más trabajadores tiene un Libro del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Libro de CSST NA Cuenta con menos de 20 trabajadores.
(Salvo que una norma sectorial no
establezca un número mínimo inferior).
El empleador adopta las medidas
necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilización de ropas y/o equipos de Se cuenta con procedimiento de uso de EPP pero no se
Inspecciones de EPP X 2
trabajo o de protección personal define la frecuencia de cambio del EPP ni su vida útil.
representan riesgos específicos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que Si realizó difusión de medidas preventivas para período
Procedimiento PRL en
eviten las labores peligrosas a de embarazo y lactancia.
periodo de gestación y X 2
trabajadoras en periodo de embarazo o Pero no cuenta con dicho procedimiento dentro su
lactancia
lactancia conforme a ley. SGSST.
dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias,
productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y
capacitación sobre la instalación,
Falta identificar los productos químicos utilizados
adecuada utilización y mantenimiento
(registro).
preventivo de las maquinarias y equipos.
Mapa de Falta identificar las máquinas, equipos y herramientas
* Se proporcione información y
riesgo/Procedimientos X 1 (registro) y evidenciar registros de mantenimiento por
capacitación para el uso apropiado de los
de trabajo servicio externo.
materiales peligrosos.
No cuentan con plan de mantenimiento, ni instructivos
* Las instrucciones, manuales, avisos de
de equipos.
peligro u otras medidas de precaución
colocadas en los equipos y maquinarias
estén traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las
máquinas, equipos, productos, sustancias
o útiles de trabajo son comprensibles para
los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e
instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus
superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos
y materiales de trabajo, así como los
equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos,
maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido
autorizados y, en caso de ser necesario,
capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de
investigación de los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos, otros incidentes y las RISST, Plan, Programa
Cuenta con registros de capacitación, entrega de EPP,
enfermedades ocupacionales cuando la Anual, Política y X 4
documentos de SST.
autoridad competente lo requiera. Procedimientos de SST
* Velar por el cuidado integral individual y
colectivo, de su salud física y mental.
* Someterse a exámenes médicos
obligatorios
* Participar en los organismos paritarios
de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones
que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones
físicas
* Reportar a los representantes de
seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitación y
entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
VI. Verificación
Supervisión, La vigilancia y control de la seguridad y
monitoreo y salud en el trabajo permite evaluar con
X 0 No hay seguimiento.
seguimiento de regularidad los resultados logrados en
desempeño materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisión permite:
* Identificar las fallas o deficiencias en el
sistema de gestión de la seguridad y salud No realiza informes, ni reportes mensuales de SST.
x 0
en el trabajo. No hay seguimiento.
* Adoptar las medidas preventivas y
correctivas.
El monitoreo permite la medición No hay seguimiento, no se realizó monitoreo de agentes
x 0 ocupacionales.
cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de
los objetivos de la seguridad y salud en el x 0 No se realiza seguimiento de cumplimiento de objetivos.
trabajo.
El empleador realiza exámenes médicos
antes, durante y al término de la relación
Certificado de EMO X 4 Si realizaron EMOS 2019 a sus trabajadores.
laboral a los trabajadores (incluyendo a los
adolescentes).
Los trabajadores son informados:
* A título grupal, de las razones para los
exámenes de salud ocupacional.
* A título personal, sobre los resultados de Si realizó exámenes médicos ocupacionales, sin embargo
Salud en el trabajo los informes médicos relativos a la Certificado de EMO X 1 no cuentan con evidencia de entrega de resultados a los
evaluación de su salud. trabajadores.
* Los resultados de los exámenes médicos
no son pasibles de uso para ejercer
discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos ocupacionales
Los resultados de los exámenes médicos
son tomados en cuenta para la realización de actividades
son considerados para tomar acciones Certificado de EMO X 1
acorde a las funciones de cada trabajador.
preventivas o correctivas al respecto.
Sin embargo no hay registro de acciones correctivas.
Se cuenta con el procedimiento de investigación de

El empleador notifica al Ministerio de
Procedimiento de accidentes y ahí se indica la notificación de accidentes y
Trabajo y Promoción del Empleo los
Accidentes, Investigación Incidente y X 3 los plazos, pero debe definir una secuencia “propia” de
accidentes de trabajo mortales dentro de
incidentes Accidente notificación de accidentes, incidentes peligrosos e
las 24 horas de ocurridos.
peligrosos e incidentes.
incidentes, no
conformidad, acción El empleador notifica al Ministerio de
Se cuenta con el procedimiento de investigación de
correctiva y Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de
Procedimiento de accidentes y ahí se indica la notificación de accidentes y
preventiva las 24 horas de producidos, los incidentes
Investigación Incidente y X 3 los plazos, pero debe definir una secuencia “propia” de
peligrosos que han puesto en riesgo la
Accidente notificación de accidentes, incidentes peligrosos e
salud y la integridad física de los
incidentes.
trabajadores y/o a la población.
Se implementan las medidas correctivas

Procedimiento de Se evidencia en el procedimiento la aplicación de
propuestas en los registros de accidentes
Investigación Incidente y NA medidas correctivas. No se evidenció accidentes en el
de trabajo, incidentes peligrosos y otros
Accidente año.
incidentes.
Se implementan las medidas correctivas
Procedimiento de
producto de la no conformidad hallada en Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas
Investigación Incidente y X 0
las auditorías de seguridad y salud en el Programadas (2018).
Accidente
trabajo.
Se evidencia registro de capacitaciones, registro de
Procedimiento de
Se implementan medidas preventivas de entrega de EPP, señalización.
Investigación Incidente y X 3
seguridad y salud en el trabajo. Sin embargo falta seguimiento y mantenimiento de estas
Accidente
medidas preventivas.
El empleador ha realizado las
investigaciones de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes Procedimiento de
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad Investigación Incidente y NA No se evidenció accidentes en el año.
administrativa de trabajo, indicando las Accidente
medidas correctivas y preventivas
adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las
Procedimiento de
medidas correctivas.
Investigación Incidente y NA No se evidenció accidentes en el año.
Investigación de * Comprobar la eficacia de las medidas de
Accidente
accidentes y seguridad y salud vigentes al momento de
enfermedades hecho.
ocupacionales * Determinar la necesidad modificar dichas
medidas.
Se toma medidas correctivas para Procedimiento de
reducir las consecuencias de Investigación Incidente y NA No se evidenció accidentes en el año.
accidentes. Accidente
Se ha documentado los cambios en los Procedimiento de
procedimientos como consecuencia de las Investigación Incidente y NA No se realizaron cambios en los procedimientos.
acciones correctivas. Accidente
El trabajador ha sido transferido en
Procedimiento de
caso de accidente de trabajo o
Investigación Incidente y NA No se evidenció accidentes en el año.
enfermedad ocupacional a otro puesto que
Accidente
implique menos riesgo.

identificado las operaciones y actividades Se cuenta con una matriz IPERC y se identifica cada
Matriz IPERC X 3
que están asociadas con riesgos donde las operación y actividad asociada a riesgo.
medidas de control necesitan ser aplicadas.
Control de las
establecido procedimientos para el diseño Se cuenta con procedimientos de trabajo, pero estos no
operaciones
del lugar de trabajo, procesos operativos, cuentan con aprobación.
Procedimientos de
instalaciones, maquinarias y organización X 2 Cuenta con Mapa de Riesgos, pero este no ha sido
Trabajo
del trabajo que incluye la adaptación a las revisado por el supervisor de SST, cuenta con firma de
capacidades humanas a modo de reducir profesional habilitado.
los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad
debido a cambios internos, método de
trabajo, estructura organizativa y cambios
Procedimientos de Se cuenta con una matriz IPERC y se identifica cada
Gestión del cambio externos normativos, conocimientos en el X 3
Trabajo operación y actividad asociada a riesgo.
campo de la seguridad, cambios
tecnológicos, adaptándose las medidas de
prevención antes de introducirlos.
Solo cuentan con Auditoria interna programada para el
Se cuenta con un programa de auditorías. Programa de Auditorias X 0
2019.
El empleador realiza auditorías internas
periódicas para comprobar la adecuada Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas
Programa de Auditorias X 0
aplicación del sistema de gestión de la Programadas (2018).
seguridad y salud en el trabajo.
Auditorias
Las auditorías externas son realizadas por
auditores independientes con la
Programa de Auditorias NA No se han realizado auditorías externas en el año.
participación de los trabajadores o sus
representantes.
Los resultados de las auditorías son
Incumplimiento en la ejecución de Auditorías Internas
comunicados a la alta dirección de la Programa de Auditorias X 0
Programadas (2018).
empresa, entidad pública o privada.
VII. Control de información y documentos

establece y mantiene información en
Procedimiento de control Si cuenta con la información en digital y en físico, en
medios apropiados para describir los X 4
de documentos medios adecuados.
componentes del sistema de gestión y su
relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad
pública o privada, en la gestión de la Procedimiento de control No se evidencia un libro de Actas de Reuniones y
X 0
seguridad y salud en el trabajo, se revisan de documentos Acuerdos.
periódicamente.
El empleador establece y mantiene
disposiciones y procedimientos para:
* Recibir, documentar y responder
adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad
y salud en el trabajo.
Documentos
* Garantizar la comunicación interna de
Procedimiento de control Se cuenta con Procedimiento de Comunicación,
la información relativa a la seguridad y X 4
de documentos Participación y Consulta.
salud en el trabajo entre los distintos
niveles y cargos de la organización.
* Garantizar que las sugerencias de
los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud
en el trabajo se reciban y atiendan en
forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los
contratos de trabajo las recomendaciones
de seguridad y salud considerando los Se evidencia registros recomendaciones de SST, cargo
Contrato de Trabajo X 3
riesgos del centro de labores y los de entrega y compromiso de cumplimiento de RISST.
relacionados con el puesto o función del
trabajador.
El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del
reglamento interno de seguridad y salud en
el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia
al contenido del reglamento interno de
seguridad. El empleador ha cumplido con la entrega de RISST, de
* Asegurado poner en práctica las medidas recomendaciones de SST, compromiso de cumplimiento
Mapa de Riesgos X 3
de seguridad y salud en el trabajo. de RISST, y realizado capacitaciones de seguridad.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro Sin embargo le falta actualizar su Mapa de Riesgos.
de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las
recomendaciones de seguridad y salud en
el trabajo considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el
puesto o función, el primer día de labores
El empleador mantiene procedimientos
para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en
las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la
organización de los requisitos de
seguridad y salud. Procedimiento de control
X 0 No cuenta con este procedimiento.
* Se identifiquen las obligaciones y los de documentos
requisitos tanto legales como de la propia
organización en materia de seguridad y
salud en el trabajo antes de la adquisición
de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se
cumplan dichos requisitos antes de utilizar
los bienes y servicios mencionados.
establece procedimientos para el control de Lista maestra de
X 4 Se cuenta con lista maestra de documentos.
los documentos que se generen por esta documentos
lista de verificación.
Control de la
Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y de * Puedan ser fácilmente localizados.
los datos * Puedan ser analizados y verificados
periódicamente.
Lista maestra de Se cuenta con lista maestra de documentos, sin
X 3
* Están disponibles en los locales. documentos embargo no son fácilmente localizables.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y

documentos del sistema de gestión
actualizados y a disposición del trabajador
referido a:
* Registro de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que
deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos
ocupacionales.
Cuenta con registros de exámenes médicos
* Registro del monitoreo de agentes Procedimiento de control
X 2 ocupacionales, de estadísticas de SST, de
físicos, químicos, biológicos, psicosociales y de registros
capacitaciones, y de inspecciones SST.
factores de riesgo disergonómicos.
* Registro de inspecciones internas de
seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y
salud.
* Registro de equipos de seguridad o
emergencia.
* Registro de inducción, capacitación,
Gestión de los
entrenamiento y simulacros de
registros
emergencia.
* Registro de auditorías.
cuenta con registro de accidente de trabajo
y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediación laboral
y/o tercerización. Procedimiento de control
X 0 No cuenta con registro de accidentes 2019.
* Beneficiarios bajo modalidades de registros
formativas.
* Personal que presta servicios de manera
independiente, desarrollando sus
actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada.
Los registros mencionados son:
* Legibles e identificables.
Cuentan con los registros en físico y digital 2019.
* Permite su seguimiento. Registros X 2
Falta orden para su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente
protegidos
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema Informe de la Alta No se evidencia un libro de Actas de Reuniones y
X 0
de gestión para asegurar que es apropiada Dirección Acuerdos.
y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la
dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en
el trabajo de la empresa, entidad pública o
privada.
* Los resultados de la identificación de los
peligros y evaluación de los riesgos.
* Los resultados de la supervisión y
medición de la eficiencia.
* La investigación de accidentes,
enfermedades ocupacionales, incidentes Informe de la Alta
X 0 No hay evaluación, ni revisión, ni análisis de resultados.
peligrosos y otros incidentes relacionados Dirección
Gestión de la mejora con el trabajo.
continua * Los resultados y recomendaciones de las
auditorías y evaluaciones realizadas por la
dirección de la empresa, entidad pública o
privada.
* Las recomendaciones del Comité de
seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales
La metodología de mejoramiento continuo
considera:
* La identificación de las desviaciones de las
prácticas y condiciones aceptadas como seguras. No cuenta con Procedimiento de Evaluación de
Informe de la Alta
* El establecimiento de estándares de seguridad. X 0 Desempeño, ni con Procedimiento de Identificación de
* La medición y evaluación periódica del Dirección
Desviación de Condiciones seguras.
desempeño con respecto a los estándares de la
empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la

dirección de la empresa, entidad pública o
privada lograr los fines previstos y Informe de la Alta No se ejecutó auditoría en el 2018.
X 0
determinar, de ser el caso, cambios en la Dirección No hay registros de investigación.
política y objetivos del sistema de gestión
La investigación de los accidentes,
enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, permite
identificar:
* Las causas inmediatas (actos y
condiciones subestándares), Informe de Investigación
X 0 No cuenta con registro.
* Las causas básicas (factores personales y de accidentes
factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, para la
planificación de la acción correctiva
pertinente.
El empleador ha modificado las medidas
de prevención de riesgos laborales
cuando resulten inadecuadas e
insuficientes para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad Informe de la Alta
X 0 No cuenta con registro.
formativa e incluso a los que prestan Dirección
servicios de manera independiente,
siempre que éstos desarrollen sus
actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada durante el
desarrollo de las operaciones.
PUNTAJE FINAL DEL DIAGNÓSTICO 55.84

NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN TOTAL DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 50 % NO ACEPTABLE
de 50 a 70 % BAJO
de 70 a 90 % REGULAR
de 90 a 100 % ACEPTABLE

Reg. Informe de Auditoria - V .2.0.

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Auditoría Interna del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el

TIPO DE AUDITORÍA: Interna

Ley 29783, D.S. 005-2012TR

I.- Compromiso e involucramiento 77.50

Cumplimiento General : 55.84%

B) Porcentaje de resultados obtenidos de acuerdo a la Auditoria de Campo:

C) Promedio Final de Cumplimiento del SGSST: 58.35%

I.- Compromiso e involucramiento:

Requisito vulnerado: Ley 29783 Art.18 / 26 / 32; D.S. 005-2012 TR Art. 01

II.- Política de seguridad y salud ocupa cional:

Requisito vulnerado: Ley 29783 Arts. 41 / 47 / 51 y D.S. 005-2012 TR Art. 87

III.- Planeamiento y aplicación:

Planeamiento para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

Requisito vulnerado: D.S. 005-2012 TR Art. 26.

IV.- Implementación y operación:

Preparación y respuesta ante emergencias

V.- Evaluación normativa:

Requisitos Legales y de otro tipo

Requisito vulnerado: Ley 29783 Art. 69.

Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño

Accidentes, incidentes peligrosos e incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva

VII.-Control de información y documentos:

VIII.-Revisión por la dirección:

Gestión de la Mejora Continua

9. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

I.- Compromiso e involucramiento:

 Planificar auditoría interna 2020.

II.- Política de seguridad y salud ocupacional:

 Realizar inspecciones por la alta dirección (evidenciarlas).

III.- Planeamiento y aplicación:

IV.- Implementación y operación:

V.- Evaluación normativa:

 Identificar productos químicos utilizados y registrarlos (lista maestra de materiales e insumos).

 Implementar reportes mensuales de inspecciones de SST.

VII.-Control de información y documentos:

 Corregir Mapa de Riesgos y Evacuación Versión 1.

VIII.-Revisión por la dirección:

 Levantar las no conformidades detectadas y observaciones del Informe de auditoría.

 Compromiso e Involucramiento: tiene un rango REGULAR de cumplimiento (77.50%), debe mejorar en la

Lima, 03 de diciembre del 2019.

Rigoberto Domingo Vidales Villa Gricelda Jhojany Castro Romero

 Anexo 01: Evidencias Fotográficas

 Anexo 02: Lista de Verificación de Lineamientos del Sistema

Anexo 01: Evidencias fotográficas

PLANTA - SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES ECOLÓGICOS SAC

OFICINA ADMINISTRATIVA - SERVICIOS PERUANOS INTEGRALES

Mapa y Rutas de Evacuación

Inspección de Productos Químicos

Inspección Equipos de Emergencia

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Existen medios que permiten el aporte de Procedimiento de

Existen mecanismos de reconocimiento del

Se tiene evaluado los principales riesgos Se cuenta con un Procedimiento de Identificación de

Se fomenta la participación de los

Se toman decisiones en base al análisis

Los resultados han sido comparados con lo

Comprende estos procedimientos:

El empleador actualiza la evaluación de

La evaluación de riesgo considera:

Existe un programa anual de seguridad y

Se evidencia un presupuesto asignado para el programa