ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO IND

Aspectos empresariales objeto de la gestión del riesgo Amenaza o peligro

Ámbito de
Sistema de aplicación Código Código
Actividad amenazada Amenaza
referencia (Recurso, proceso, actividad amenaza
instalación, etc.)

1 Control de costos CAA1 Planeación

Variación de la demanda Ubicación

2 CAB2
del consumidor geográfica

Desconocimiento de
3 CAC3 Exportaciones
Exportación de mercados emergentes
vehiculos de
Empresa KIA
Mexico a E.E U.U,
MOTORS
tratado de libre
comercio TLCAN

Cambios en la regulación y
4 CAD4 Producción
políticas
 Cambios en la regulación y
4 CAD4 Producción
políticas

Reglamentaciones
5 CAE5 Daños
ambientales

6 Venta del vehículo CAB6 Demora

 ANÁLISIS DEL
INDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DE ESC
RIESGO

Riesgo inherente
Escenario de riesgo (Descripción) Características del riesgo Calificación antes del trat
Matriz de riesgos

Calificación del
consecuencias
Frecuencia o
probabilidad

Impacto o
Tipo de riesgo

riesgo
Código Escenario de riesgo (Factor de Consecuencias
vulnerabilidad)

Económico Pérdidas económicas 2 2 4

Afectación en la planeación
CAA
de la cadena de suministros.

Pérdida y daños a la
Imagen 2 2 4
imagen corporativa

Pérdidas económicas 1 5 5
Afectación en la Económico
CAE planeación de la producción
de vehículos.
Pérdida y daños a la
5 5 25
imagen corporativa
Imagen

Variación de la demanda
CAC del consumidor en el Pérdidas económicas 1 2 3
manejo de inventarios
Económico

Pérdidas económicas 2 5 10

Afectación en la
Económico
CAC planeación de la cadena de
producción
 Afectación en la
CAC planeación de la cadena de
producción

Pérdida y daños a la
2 3 6
imagen corporativa

Imagen

Pérdidas económicas 2 2 4

Aumenta las variaciones Económico

CAE
del proceso de exportación

Pérdida y daños a la
3 10 30
imagen corporativa

Imagen

Demora entrega del Pérdida y daños a la

CAB 2 5 10
vehículo imagen corporativa
Imagen
 EVALUACIÓN DE ESCENARIOS DE RIESGO TRAT

Riesgo inherente
Tratamiento del riesgo
alificación antes del tratamiento Califi
Matriz de aceptabilidad Medida Control Matriz de riesgos

Correctiva (CO)
Anticipar (AN)

Transferir (TR)
Detectiva (DE)

Proteger (PR)

Frecuencia o
Aceptar (AC)

Retener (RE)

probabilidad
Evitar (EV)
Criterio de
Zona de
aceptabilida
aceptabilidad (Matriz Tipo de control
d o nivel de
de vulnerabilidad)
riesgo

Seguimiento a la
verificación en la
4% Aceptable X X etapa precontractual 1
de adquisición de
bienes y servicios

Seguimiento a la
verificación en la
4% Aceptable X X etapa precontractual 1
de adquisición de
bienes y servicios

Implementación de
5% Aceptable X X Mecanismos de 1
administración y
diseño de procesos.

Implementación de
Mecanismos de
25% Tolerable X X X 2
administración y
diseño de procesos.

Ejecución y
seguimiento a
3% Tolerable X X cronogramas, planes 2
de trabajo y planes de
mejora

Ejecución y
seguimiento a
10% Tolerable X X X cronogramas, planes 2
de trabajo y planes de
mejora
 Control de calidad /
Capacitación y
6% Tolerable X X X 2
entrenamiento /
selección de personal

Seguimiento,
aplicación de normas,
4% Aceptable X X X 2
lineamientos y
directrices

Seguimiento,
aplicación de normas,
30% Inadmisible X X 2
lineamientos y
directrices

10% Tolerable X X Control de calidad 2

 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgo residual Desarrollo del tratamiento

Calificación después del tratamiento Fecha
Matriz de riesgos Matriz de aceptabilidad Control Inicio Término
Calificación del

Efectividad del
consecuencias
Impacto o

Criterio de

estimado
Tiempo
Zona de

control
riesgo

aceptabilida
aceptabilidad (Matriz D M A D M A
d o nivel de
de vulnerabilidad)
riesgo

3 3 3% Aceptable Alta 1 3 21 31 3 21 30 días

2 2 2% Aceptable Alta 1 4 21 30 4 21 30 días

3 3 3% Tolerable Media 1 4 21 15 4 21 15 días

4 8 8% Tolerable Media 1 4 21 15 4 21 15 días

5 10 10% Tolerable Media 1 5 21 31 5 21 30 días

4 9 9% Tolerable Media 1 5 21 31 5 21 30 días

4 9 9% Tolerable Media 1 3 21 30 4 21 60 días

5 10 10% Aceptable Alta 4 4 21 4 5 21 30 días

5 10 10% aceptable Alta 4 4 21 4 5 21 30 días

2 4 4% Aceptable Alta 1 4 21 1 5 21 30 días

 MONITOREO DEL RIESGO

tratamiento
Monitoreo, revisión y evaluación de riesgos
Responsable

Los controles % de avance

Fecha de
Indicador son efectivos de las Obs.
monitoreo
(si o no) acciones

Jefe de Revisión Listado de

SI 90% Ninguna
compras mensual necesidades

Jefe de Revisión Base de datos de

SI 95% Ninguna
compras mensual proveedores

Ejecución de
Gerente de la Revisión procesos SI 90% Ninguna
empresa quincenal
administrativos

Gerente de la Revisión Disposición de los

recursos de manera SI 95% Ninguna
empresa quincenal
eficiente.

Aplicación de
Responsable
Revisión procedimiento, guías
del area de SI 90% Ninguna
mensual e instructivos y
Planeación
manual de funciones.

Responsable
Revisión Normas, lineamientos
del area de SI 90% Ninguna
mensual y directrices
Planeación
 % de respuestas
positivas por
Jefe de área Revisión
mejoramiento / % SI 95% Ninguna
de taller bimensual
total de respuestas
por calidad

Responsable
del area Revisión Circular de
SI 95% Ninguna
Talento mensual novedades
Humano

Responsable
del area Revisión Procedimiento
SI 95% Ninguna
Talento mensual Gestión
Humano

Responsable Revisión
Calidad del servicio SI 95% Ninguna
de ventas Mensual