Visión de conjunto

En este trabajo, se le presentarán fragmentos (párrafos cortos) extraídos de artículos de noticias

que mencionan una empresa u organización específica. Revise el fragmento para determinar si la
organización indicada por el campo "Nombre del sujeto" o uno de sus altos directivos es
actualmente o en el pasado sospechoso, acusado o acusado de estar involucrado en alguna
actividad ilegal, insolvencia o incumplimiento de alguna regulación. . Nos referimos a estas
organizaciones como organizaciones negativas / adversas.

Pasos

Revise el nombre del tema y el fragmento de noticias.

Determinar si la noticia es negativa y si la parte negativa se aplica al tema.

Si ambas partes del n. ° 2 son 'Sí', determine las categorías y subcategorías adecuadas

Reglas y consejos

Hacer esto:

Busque cualquier noticia que indique que el sujeto es un delincuente o está involucrado en un
problema grave que pueda llevar al sujeto a ser condenado.

Buenos indicadores son cuando un sujeto está bajo investigación, acusado, procesado,
sospechoso, declarado culpable, declarado no culpable, absuelto, en juicio, está bajo
investigación.

Solo considere las noticias que se relacionen con la organización enumerada.

Si el delito mencionado es contra el jefe de una empresa / organización (CEO, puesto de alta
dirección), esta empresa / organización también debe considerarse negativa.

Los fragmentos ambiguos que no son claramente negativos deben marcarse como no negativos.

Los fragmentos que son claramente negativos, pero que no están claros para qué categoría, deben
marcarse como Otro menor.

Ten cuidado de:

Noticias que no se incluyen en ninguna de las categorías enumeradas o que no indican

explícitamente una conexión con un delito.
Estos pueden parecer negativos en opinión, pero no deben marcarse como negativos

Noticias negativas que se aplican a una empresa / organización que no es el tema mencionado.

A menudo, los fragmentos contendrán varios nombres de empresas u organizaciones. Solo

estamos interesados en noticias negativas que se apliquen al tema enumerado.

Noticia que conecta el tema con el crimen, pero no de forma negativa.

Si HSBC es el tema, y el fragmento es "HSBC tiene oficinas en la ubicación del reciente genocidio
en África", esto no conecta negativamente a HSBC con el crimen y, por lo tanto, no es una noticia
negativa sobre HSBC.

Las oraciones se extraen automáticamente y pueden resultar en párrafos desordenados y

continuos. Evite marcar la oración como negativa si siente que el contexto negativo no se aplica al
sujeto.

Haga todo lo posible por evaluar el tema enumerado dentro del contexto del fragmento.

No hagas esto:

No utilice ningún contexto fuera del fragmento proporcionado. Es posible que tenga conocimiento
de que un tema mencionado está asociado con actividades ilegales. Sin embargo, solo use lo que
se indica en el fragmento para tomar sus decisiones.

No seleccione "Sí" si la noticia negativa pertenece a un nombre en el fragmento que no es el tema

mencionado.

No seleccione "No" si el asunto no es en realidad un nombre de empresa / organización. En su

lugar, seleccione 'No es un nombre de organización'
Los nombres de las ciudades, los nombres de los animales, los nombres de las personas, etc. no
son empresas u organizaciones y deben marcarse como 'No es una organización'.

Descripciones de categorías

Nota: Anti-Lavado de Dinero / Combatiendo el Financiamiento del Terrorismo (ALD / CFT) es un

conjunto de controles que intenta mitigar los efectos adversos de la actividad económica criminal
y promover la integridad y estabilidad en los mercados financieros. No necesita una comprensión
profunda de estos controles, los temas involucrados en cada categoría se mencionan
explícitamente.

Propiedad

Temas relacionados con la expropiación ilegal de propiedad, incluido el dinero y la propiedad

intelectual (piratería / infracción de derechos de autor). Incluye hurto, robo y posesión de
propiedad robada. También incluye malversación, apropiación indebida, hurto.

CFT financiero ALD

Temas financieros relacionados con ALD / CFT, que no son explícitamente delitos contra la
propiedad. Incluye blanqueo de capitales, delitos relacionados con impuestos (pero excluye la
evasión fiscal) y tráfico de información privilegiada.

Fraude vinculado

El fraude es un engaño intencional para asegurar una ganancia injusta o ilícita, o para privar a una
víctima de un derecho legal. Los temas específicos incluyen fraude (corporativo, IVA, identidad,
etc.), estafas, falsificación y falsificación, tergiversación.

Narcóticos AML CFT

Toda la producción, el tráfico, la distribución y el tráfico de estupefacientes (drogas)

estarán vinculados a la lucha contra el blanqueo de capitales como delito determinante. No no

incluyen el uso de drogas

o posesión.
Violencia ALD CFT

Temas relacionados con la violencia grave que son relevantes para las instituciones financieras.
Excluye delitos no determinantes (agresión, la mayoría de los delitos sexuales), pero incluye
asesinato y lesiones corporales graves. Incluye temas donde la violencia está implícita y / o hay
implicaciones ALD: coerción, secuestro; trata de personas; pornografía infantil; posesión /
comercio ilegal de armas; proxenetismo esclavitud.

Terrorismo

Todos los temas relacionados con el terrorismo, incluidos los ataques, la financiación, la
membresía y la ayuda. Incluye todas las formas de terrorismo: religioso, político (de izquierda y
derecha), estatal.

La seguridad cibernética

Relacionados con temas relacionados con la informática y la delincuencia, en particular el acceso

ilegal a los sistemas de información; interferencia del sistema; interferencia de datos;
interceptación. No incluye temas solo porque las computadoras están involucradas (como el
fraude), sino solo temas en los que está específicamente relacionado con la computadora /
cibernética.

CFT ALD general

Incluye temas importantes relacionados con ALD y CFT. Diferente de las categorías "Otros". Los
temas incluyen: contrabando (bienes y migrantes); crimen organizado y actividad de pandillas,
crimen organizado; corrupción y soborno; delitos ambientales, incluida la caza furtiva y la
contaminación.

Regulador

Temas que se relacionan con la actividad que contraviene la regulación; a menudo, esto es
específico de un país, estado o industria en particular. Incluye: Multas o acciones disciplinarias por
parte de reguladores y organismos de la industria; cuestiones de colusión / antimonopolio /
fijación de precios; entidades específicas que han sido denegadas por organismos de la industria y
reguladores; problemas específicos relacionados con la industria, como la ejecución anticipada, el
correo verde y la agitación para el mercado de valores, o el juego ilegal, las violaciones de valores,
los delitos comerciales.

Dificultad financiera

Temas en los que se menciona el tema en el contexto de una quiebra, tener una gran cantidad de
deuda o experimentar problemas comerciales fatales.

Violencia no ALD CFT

Temas relacionados con la violencia que no son delitos determinantes del ALD / CFT: todo lo
relacionado con la violencia que no se especifica en la "Violencia ALD / CFT". Incluye asalto,
agresión, violencia doméstica y abuso físico, acoso, violación y delitos sexuales. También incluye
algunos temas a nivel estatal como masacres, abusos contra los derechos humanos, tortura y
genocidio.

Otros financieros

Temas financieros no relacionados con ALD / CFT, como préstamos predatorios, prácticas de
facturación cuestionables, contabilidad creativa y usurpación de préstamos.

Otro serio

Temas potencialmente serios que no están relacionados con ALD / CFT. Muchos temas diferentes
incluyen perjurio, incendio provocado, obstrucción de la justicia, fugitivos fugitivos, negligencia en
las elecciones, espionaje y espionaje, traición, disturbios civiles / rebeliones.

Otro menor

Otros temas menores y difíciles de clasificar que no entran en ninguna de las otras clases. Incluye
cosas como posesión de drogas, prostitución, mala conducta, hurto menor, incumplimiento de la
fianza, violación de la libertad condicional, publicidad falsa, conspiración para cometer un delito
en el que no se especifica el delito, vandalismo, conducir bajo los efectos del alcohol / DUI
(conducir bajo la influencia) y litigio entre entidades. También puede incluir algunos temas
corporativos más generales, como cuestiones de recursos humanos / disputas laborales y salud y
seguridad.
Categorías comúnmente confusas

Preste especial atención a los siguientes temas que suelen confundirse:

Asesinato, asesinato va en violencia ALD / CFT

Esto incluye matar por dinero, participación en asesinatos de bandas, asesinatos en serie, etc.
Puede implicar el asesinato de más de una persona, pero excluye el asesinato de un gran número
de personas en el contexto de masacres, que se explica más claramente a continuación.

Masacre, asesinato en masa va en Otra violencia

Esto implica el acto de asesinar a un gran número de personas, por lo general simultáneamente o
durante un período de tiempo relativamente corto y en estrecha proximidad geográfica (por
ejemplo, situaciones de guerra). Pero tenga en cuenta que cuando esto se hace como parte de un
acto terrorista, debe ser marcado como terrorismo.

La conspiración para cometer un delito entra en la categoría del delito; sin embargo, si no se
especifica el delito, utilice Otro menor.

Desorden civil (otros graves): también conocido como disturbio civil o disturbios civiles, el
desorden civil es una actividad que surge de un acto masivo de desobediencia civil (como una
manifestación, rebelión, motín o huelga) en el que los participantes se vuelven hostiles hacia la
autoridad. , y las autoridades incurren en dificultades para mantener la seguridad y el orden
públicos, sobre la multitud desordenada.

El narcotráfico entra en narcóticos

El uso o posesión de drogas pasa a Otro menor

Los abusos de los derechos humanos se encuentran bajo otra violencia.

La esclavitud sexual está bajo violencia ALD / CFT

Ejemplos

Asunto: Fragmento de Oud Beersel

: "Veteranos de la industria de la cerveza artesanal, se unieron a la cervecería belga Oud Beersel

para comprar Magnolia y salir de la bancarrota".

Etiqueta: "No es adverso"

Razón: no hay un contexto adverso o negativo sobre Oud Beersel, por lo que debe seleccionar

Asunto: Magnolia

Snippet: "Veteranos de la industria de la cerveza artesanal, se unieron a la cervecera belga Oud

Beersel para comprar Magnolia y sacarla de la bancarrota".

Etiqueta: "Dificultades financieras"

Razón: se menciona que Magnolia está cerca de la bancarrota, por lo que debería ser "Dificultades
financieras"

Asunto: Fragmento de Standard Chartered Securities

: "Standard Chartered Securities en Hong Kong (anteriormente conocido como Cazenove Asia) fue
multado con HK $ 59,7 millones" por no cumplir con sus obligaciones como uno de los
patrocinadores conjuntos "para la solicitud de cotización de China Forestry en 2009".

Etiqueta: "Regulatorio"

Razón: Standard Chartered Securities fue multado por "no cumplir con sus obligaciones ...", esto es
una contravención de la regulación y debe clasificarse como "Regulatorio"

Visión de conjunto

En este trabajo, se le presentarán fragmentos (párrafos cortos) extraídos de artículos de noticias

que mencionan una empresa u organización específica. Revise el fragmento para determinar si la
organización indicada por el campo "Nombre del sujeto" o uno de sus altos directivos es
actualmente o en el pasado sospechoso, acusado o acusado de estar involucrado en alguna
actividad ilegal, insolvencia o incumplimiento de alguna regulación. . Nos referimos a estas
organizaciones como organizaciones negativas / adversas.

Pasos

Revise el nombre del tema y el fragmento de noticias.

Determinar si la noticia es negativa y si la parte negativa se aplica al tema.

Si ambas partes del n. ° 2 son 'Sí', determine las categorías y subcategorías adecuadas

Reglas y consejos

Hacer esto:

Busque cualquier noticia que indique que el sujeto es un delincuente o está involucrado en un
problema grave que pueda llevar al sujeto a ser condenado.

Buenos indicadores son cuando un sujeto está bajo investigación, acusado, procesado,
sospechoso, declarado culpable, declarado no culpable, absuelto, en juicio, está bajo
investigación.

Solo considere las noticias que se relacionen con la organización enumerada.

Si el delito mencionado es contra el jefe de una empresa / organización (CEO, puesto de alta
dirección), esta empresa / organización también debe considerarse negativa.

Los fragmentos ambiguos que no son claramente negativos deben marcarse como no negativos.

Los fragmentos que son claramente negativos, pero que no están claros para qué categoría, deben
marcarse como Otro menor.

Ten cuidado de:

Noticias que no se incluyen en ninguna de las categorías enumeradas o que no indican

explícitamente una conexión con un delito.

Estos pueden parecer negativos en opinión, pero no deben marcarse como negativos

Noticias negativas que se aplican a una empresa / organización que no es el tema mencionado.
A menudo, los fragmentos contendrán varios nombres de empresas u organizaciones. Solo
estamos interesados en noticias negativas que se apliquen al tema enumerado.

Noticia que conecta el tema con el crimen, pero no de forma negativa.

Si HSBC es el tema, y el fragmento es "HSBC tiene oficinas en la ubicación del reciente genocidio
en África", esto no conecta negativamente a HSBC con el crimen y, por lo tanto, no es una noticia
negativa sobre HSBC.

Las oraciones se extraen automáticamente y pueden resultar en párrafos desordenados y

continuos. Evite marcar la oración como negativa si siente que el contexto negativo no se aplica al
sujeto.

Haga todo lo posible por evaluar el tema enumerado dentro del contexto del fragmento.

No hagas esto:

No utilice ningún contexto fuera del fragmento proporcionado. Es posible que tenga conocimiento
de que un tema mencionado está asociado con actividades ilegales. Sin embargo, solo use lo que
se indica en el fragmento para tomar sus decisiones.

No seleccione "Sí" si la noticia negativa pertenece a un nombre en el fragmento que no es el tema

mencionado.

No seleccione "No" si el asunto no es en realidad un nombre de empresa / organización. En su

lugar, seleccione 'No es un nombre de organización'

Los nombres de las ciudades, los nombres de los animales, los nombres de las personas, etc. no
son empresas u organizaciones y deben marcarse como 'No es una organización'.
Descripciones de categorías

Nota: Anti-Lavado de Dinero / Combatiendo el Financiamiento del Terrorismo (ALD / CFT) es un

conjunto de controles que intenta mitigar los efectos adversos de la actividad económica criminal
y promover la integridad y estabilidad en los mercados financieros. No necesita una comprensión
profunda de estos controles, los temas involucrados en cada categoría se mencionan
explícitamente.

Propiedad

Temas relacionados con la expropiación ilegal de propiedad, incluido el dinero y la propiedad

intelectual (piratería / infracción de derechos de autor). Incluye hurto, robo y posesión de
propiedad robada. También incluye malversación, apropiación indebida, hurto.

ALD / CFT financiero

Temas financieros relacionados con ALD / CFT, que no son explícitamente delitos contra la
propiedad. Incluye blanqueo de capitales, delitos relacionados con impuestos (pero excluye la
evasión fiscal) y tráfico de información privilegiada.

Vinculado al fraude

El fraude es un engaño intencional para asegurar una ganancia injusta o ilícita, o para privar a una
víctima de un derecho legal. Los temas específicos incluyen fraude (corporativo, IVA, identidad,
etc.), estafas, falsificación y falsificación, tergiversación.

Narcóticos

Toda la producción, el tráfico, la distribución y el tráfico de estupefacientes (drogas) estarán

vinculados a la lucha contra el blanqueo de capitales como delito determinante. No incluye uso o
posesión de drogas.
Violencia ALD / CFT

Temas relacionados con la violencia grave que son relevantes para las instituciones financieras.
Excluye delitos no determinantes (agresión, la mayoría de los delitos sexuales), pero incluye
asesinato y lesiones corporales graves. Incluye temas donde la violencia está implícita y / o hay
implicaciones ALD: coerción, secuestro; trata de personas; pornografía infantil; posesión /
comercio ilegal de armas; proxenetismo esclavitud.

Terrorismo

Todos los temas relacionados con el terrorismo, incluidos los ataques, la financiación, la
membresía y la ayuda. Incluye todas las formas de terrorismo: religioso, político (de izquierda y
derecha), estatal.

Ciberdelito

Relacionados con temas relacionados con la informática y la delincuencia, en particular el acceso

ilegal a los sistemas de información; interferencia del sistema; interferencia de datos;
interceptación. No incluye temas solo porque las computadoras están involucradas (como el
fraude), sino solo temas en los que está específicamente relacionado con la computadora /
cibernética.

ALD / CFT general

Incluye temas importantes relacionados con ALD y CFT. Diferente de las categorías "Otros". Los
temas incluyen: contrabando (bienes y migrantes); crimen organizado y actividad de pandillas,
crimen organizado; corrupción y soborno; delitos ambientales, incluida la caza furtiva y la
contaminación.

Regulador
Temas que se relacionan con la actividad que contraviene la regulación; a menudo, esto es
específico de un país, estado o industria en particular. Incluye: Multas o acciones disciplinarias por
parte de reguladores y organismos de la industria; cuestiones de colusión / antimonopolio /
fijación de precios; entidades específicas que han sido denegadas por organismos de la industria y
reguladores; problemas específicos relacionados con la industria, como la ejecución anticipada, el
correo verde y la agitación para el mercado de valores, o el juego ilegal, las violaciones de valores,
los delitos comerciales.

Dificultad financiera

Temas en los que se menciona el tema en el contexto de una quiebra, tener una gran cantidad de
deuda o experimentar problemas comerciales fatales.

Otra violencia

Temas relacionados con la violencia que no son delitos determinantes del ALD / CFT: todo lo
relacionado con la violencia que no se especifica en la "Violencia ALD / CFT". Incluye asalto,
agresión, violencia doméstica y abuso físico, acoso, violación y delitos sexuales. También incluye
algunos temas a nivel estatal como masacres, abusos contra los derechos humanos, tortura y
genocidio.

Otros financieros

Temas financieros no relacionados con ALD / CFT, como préstamos predatorios, prácticas de
facturación cuestionables, contabilidad creativa y usurpación de préstamos.

Otro serio
Temas potencialmente serios que no están relacionados con ALD / CFT. Muchos temas diferentes
incluyen perjurio, incendio provocado, obstrucción de la justicia, fugitivos fugitivos, negligencia en
las elecciones, espionaje y espionaje, traición, disturbios civiles / rebeliones.

Otro menor

Otros temas menores y difíciles de clasificar que no entran en ninguna de las otras clases. Incluye
cosas como posesión de drogas, prostitución, mala conducta, hurto menor, incumplimiento de la
fianza, violación de la libertad condicional, publicidad falsa, conspiración para cometer un delito
en el que no se especifica el delito, vandalismo, conducir bajo los efectos del alcohol / DUI
(conducir bajo la influencia) y litigio entre entidades. También puede incluir algunos temas
corporativos más generales, como cuestiones de recursos humanos / disputas laborales y salud y
seguridad.

Categorías comúnmente confusas

Preste especial atención a los siguientes temas que suelen confundirse:

Asesinato, asesinato va en violencia ALD / CFT

Esto incluye matar por dinero, participación en asesinatos de bandas, asesinatos en serie, etc.
Puede implicar el asesinato de más de una persona, pero excluye el asesinato de un gran número
de personas en el contexto de masacres, que se explica más claramente a continuación.

Masacre, asesinato en masa va en Otra violencia

Esto implica el acto de asesinar a un gran número de personas, por lo general simultáneamente o
durante un período de tiempo relativamente corto y en estrecha proximidad geográfica (por
ejemplo, situaciones de guerra). Pero tenga en cuenta que cuando esto se hace como parte de un
acto terrorista, debe ser marcado como terrorismo.

La conspiración para cometer un delito entra en la categoría del delito; sin embargo, si no se
especifica el delito, utilice Otro menor.
Desorden civil (otros graves): también conocido como disturbio civil o disturbios civiles, el
desorden civil es una actividad que surge de un acto masivo de desobediencia civil (como una
manifestación, rebelión, motín o huelga) en el que los participantes se vuelven hostiles hacia la
autoridad. , y las autoridades incurren en dificultades para mantener la seguridad y el orden
públicos, sobre la multitud desordenada.

El narcotráfico entra en narcóticos

El uso o posesión de drogas pasa a Otro menor

Los abusos de los derechos humanos se encuentran bajo otra violencia.

La esclavitud sexual está bajo violencia ALD / CFT

Ejemplos

Asunto: Oud Beersel

Fragmento: "Veteranos de la industria de la cerveza artesanal, se unieron a la cervecería belga

Oud Beersel para comprar Magnolia y salir de la bancarrota".

Etiqueta: "No es adverso"

Motivo: no existe un contexto adverso o negativo sobre Oud Beersel, por lo que debe seleccionar

Asunto: Magnolia

Fragmento: "Veteranos de la industria de la cerveza artesanal, se unieron a la cervecería belga

Oud Beersel para comprar Magnolia y salir de la bancarrota".
Etiqueta: "Dificultades financieras"

Razón: se menciona que Magnolia está cerca de la bancarrota, por lo que debería ser "Dificultades
financieras".

Asunto: Valores fletados estándar

Fragmento: "Standard Chartered Securities en Hong Kong (antes conocido como Cazenove Asia)
fue multado con HK $ 59,7 millones" por no cumplir con sus obligaciones como uno de los
patrocinadores conjuntos "para la solicitud de cotización de China Forestry en 2009".

Etiqueta: "Regulatorio"

Motivo: Standard Chartered Securities fue multado por "no cumplir con sus obligaciones ...", esto
es una contravención de la regulación y debe clasificarse como "Regulatorio".