2021

Informe Final de
Auditoría al Sistema
de Gestión Integral

HOTEL “EL VIAJERO” CIUDAD DE MÉXICO

RICARDO SANDOVAL CONTRERAS

SERVICIOS DE CONSULTORÍA INTERNA A.C. | Reforma 255 Col. Cuauhtémoc, Ciudad de México
 No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
01 de 2021 26 de enero 2021 1

Informe de Auditoría Interna

Equipo auditor Auditor Líder: Ricardo A. Sandoval Contreras

Equipo de auditores: José Yáñez, Miriam Valdivia, César
Tinajero, Erik Soto

Objetivo
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios
de Auditoría (documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios,
etc.).
Alcance
El Sistema de Gestión de Calidad de los Servicios de Alojamiento Turístico
Organización Hotel “El Viajero” Fecha y Ubicación 26/01/21
Ciudad de México Reunión virtual
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2015, 14001:2015 y 45001:2018

Requisito de norma Hallazgo Resultado

6.1.2 Objetivos de la No se presentó evidencia en la cual se NC-m
calidad y contemple que todas las partes interesadas
planificación para internas de la organización participaron en la
lograrlos (ISO evaluación de riesgos y oportunidades y cómo
9001:2015) abordarlas, de acuerdo a lo establecido en el
requisito 6.1.2.
De igual manera no se presentó información
sobre la mejora continua del SIG.
6.1.2 Aspectos De acuerdo a la información presentada, la C
ambientales (ISO organización, identificó los aspectos
14001:2015) ambientales al igual que su impacto. Además
de que tomaron en cuenta al personal
operativo.
6.1.2 Identificación Observamos que el Hotel “El Viajero” cuenta C
de peligros y con procesos de identificación continua y
evaluación de proactiva de peligros.
riesgos y
oportunidades (ISO
45001: 2018)
7.1 Recursos (ISO Durante la auditoría se corroboró el C
14001 e ISO 45001) cumplimiento de este apartado mediante
entrevista y se explicó cómo se hace la
revisión o asignación de recursos para el
Sistema.
7.1.4 Ambiente para No se observó durante la revisión, resultados NC-m
la operación de los de la encuesta de evaluación psicosocial ni un
Resultado
C = Conforme
NC-M = No Conformidad Mayor
NC-m = No Conformidad Menor
OM = Oportunidad de Mejora
 No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
01 de 2021 26 de enero 2021 2

Informe de Auditoría Interna

procesos (ISO plan estratégico donde se hayan detectado
9001:2015) riesgos, con el fin de controlarlos, tal y como
se encuentra estipulado en el requisito 7.1.4.
8.2 Preparación y El auditado no presentó evidencia sobre la NC-m
respuesta ante capacitación de sus empleados en relación a
emergencias (ISO la preparación y respuesta a emergencias.
14001:2015 y Asimismo, no presentó evidencia sobre los
45001:2018) resultados obtenidos de la realización de
simulacros como el requisito 8.2 lo índica.
8.7 Control de las Durante la auditoría se corroboró el C
salidas no cumplimiento de este apartado mediante
conformes (ISO entrevista y se explicó cómo se hace el control
9001) de las salidas no conformes.

9.1.1 Seguimiento, A la fecha de la auditoría, no se mostró NC-m

medición, análisis y documentación respecto del mantenimiento y
evaluación (ISO registró de los equipos de seguimiento,
14001:2015 y calibración y verificación, de acuerdo a lo
45001:2018) contemplado en el requisito 9.1.1 de las
normas ISO 14001:2015 y 45001:2018.
9.1.3. Análisis y Se proporcionó documentación y se corroboró C
evaluación (ISO en la entrevista que la organización analiza y
9001) evalúa los datos y la información que surgen
por el seguimiento y la medición.

Conclusión:
Durante la auditoria, se identificó la disposición total y el buen recibimiento por parte del
líder del proceso y su equipo de trabajo, así mismo se identificaron fortalezas como la
identificación de los aspectos ambientales al igual que su impacto y el control de las
salidas no conformes se encuentra apegado a los requisitos de la norma.

El planteamiento de las conclusiones del presente trabajo, se han elaborado basados en

el análisis de los resultados obtenidos tanto de la documentación presentada como de la
entrevista realizada.

Se concluye que:

• Para lograr el cumplimiento de sus objetivos, la organización debe contemplar a

cada una de las partes interesadas en la determinación de acciones preventivas
a través de la gestión del riesgo, de tal manera que sirvan de orientación al
sistema de calidad en todas sus áreas.
• La organización debe contar con un ambiente que le permita lograr la conformidad
de sus productos y servicios, por tal motivo es necesario que determine cual el
ambiente adecuado para alcanzar dichos objetivos.
Resultado
C = Conforme
NC-M = No Conformidad Mayor
NC-m = No Conformidad Menor
OM = Oportunidad de Mejora
 No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
01 de 2021 26 de enero 2021 3

Informe de Auditoría Interna

• Con el fin de atender situaciones de emergencia, la organización, debe contar
con procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales, los cuales deberán documentarse con el fin de tener confianza en
que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
• Es importante que la organización cuente con una metodología para el
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño ya que le
permite determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión Integral.
Asimismo, debe contar con los registros sobre el mantenimiento, calibración o
verificación de los equipos de medición.

Recomendaciones:
• Referente a los Aspectos ambientales, se deben identificar de manera particular
y no general, la legislación o normativa aplicable a los impactos.

Finalmente se logró el objetivo propuesto por el programa de auditoria ya que se puedo

evidenciar el nivel de cumplimiento con respecto al nivel de implementación de la norma,
el grado de cumplimiento de los requisitos legales y los aspectos por mejorar dentro del
área

Se recomienda la Certificación Si (X) No ()

Certificado con extraordinaria.

• No obstante, los Servicios Técnicos de ATR son el órgano responsable de la

decisión final sobre la certificación, una vez analizados los resultados reflejados en
este informe de auditoría y en el plan de acciones correctivas (cuando proceda)
enviado por la organización. En consecuencia, la propuesta del equipo auditor sobre
la certificación podrá ser ratificada o no.
• Teniendo en cuenta las no conformidades indicadas en este informe, si fuese
necesaria la presentación del Plan de Acciones Correctivas, la Organización se
compromete a enviarlo a ATR (a la dirección de correo electrónico facilitada por la
delegación) en 30 días naturales a partir de la fecha de emisión del informe de
auditoría, con la información requerida por la Guía para la elaboración del plan de
acciones correctivas. En caso de que el Plan de Acciones Correctivas no fuera
satisfactorio, la organización dispone de un plazo de 15 días naturales para el envío
de la documentación adicional que le sea requerida por ATR, a partir de la fecha de
recepción dicho requerimiento.
• Indicar las no conformidades del presente informe a las cuales la organización tiene
intención de presentar apelación. En este caso, la organización deberá enviar a ATR
en el plazo de 7 días naturales, a contar desde la fecha del último día de auditoría,
la justificación y evidencias documentales necesarias para su valoración por los
servicios de ATR. Asimismo, se informa a la organización que cualquier queja o

Resultado
C = Conforme
NC-M = No Conformidad Mayor
NC-m = No Conformidad Menor
OM = Oportunidad de Mejora
 No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
01 de 2021 26 de enero 2021 4

Informe de Auditoría Interna

reclamación sobre la actuación de ATR, estas deben ser remitidas al mail
correspondiente de la organización.
• Las no conformidades pueden referirse a incumplimientos de los requisitos de la
norma de referencia aplicable, o de cualquier otro requisito establecido en el
Sistema de Gestión de la Organización.
• Una vez concedida la Certificación, la organización se compromete a poner a
disposición de ATR durante la realización de las auditorías la documentación vigente
del Sistema de Gestión.
• Para cualquier aspecto relacionado con el proceso de certificación, la organización
puede dirigirse al Técnico Responsable de su Expediente (TRE)

Ricardo A. Sandoval Contreras

Auditor Líder

Resultado
C = Conforme
NC-M = No Conformidad Mayor
NC-m = No Conformidad Menor
OM = Oportunidad de Mejora